- Nghị định 144/2003/NĐCP ngày 28/11/2003 của Chính phủ về chứng khoán và thị tr−ờng chứng khoán Đây là văn bản pháp lý cao nhất điều
T Ngày đăng ký cuối cùng nhận quyền mua cổ phiếu phát hành thêm
T-14 -
T-10
CBTT về việc phát hành thêm, ph−ơng án, lịch trình phát hành quyền mua, đăng ký thực hiện quyền, phân phối chứng khoán, … Ngày giao dịch không h−ởng quyền mua cổ phiếu phát hành thêm (giá tham chiếu sẽ đ−ợc tính lại theo công thức
Giá đóng cửa ngày T-3 x số cổ phiếu đ−ợc nhận quyền mua + Giá phát hành x số cổ phiếu phát hành thêm T - 2 Giá tham chiếu mới =
Tổng số cổ phiếu sau khi phát hành thêm
T Ngày đăng ký cuối cùng nhận quyền mua cổ phiếu phát hành thêm thêm
T + 4 TTGDCK gửi “Danh sách tổng hợp và phân bổ quyền của ng−ời sở hữu chứng khoán” cho tổ chức phát hành
T + 8 Phân bổ quyền mua cho các cổ đông
T+9 - T+24
Cổ đông chuyển nh−ợng quyền mua cổ phiếu mới phát hành và đăng ký thực hiện quyền mua tại các thành viên l−u ký nơi cổ đông mở tài khoản l−u ký
T+27 TTGDCK gửi “Danh sách thực hiện quyền mua” và chuyển tiền đăng ký mua chứng khoán cho tổ chức phát hành
T+32 - T+37
Thực hiện bán l−ợng cổ phiếu ch−a phát hành hết cho cổ đông hiện tại cho các đối tác chiến l−ợc
T+ 47 Phân bổ cổ phiếu phát hành thêm cho ng−ời đăng ký mua
T+ 48 - Báo cáo kết quả về đợt phát hành thêm cho UBCKNN và TTGDCK
Trên thực tế, hiện mới chỉ có 2 công ty (Khahomex và Hasisco) đang thực hiện quy trình này (riêng đợt phát hành thêm để huy động vốn từ bên ngoài của Hapaco vào năm 2001 không áp dụng theo quy trình này). Việc đánh giá tiến trình thực hiện sẽ đ−ợc trình bày tại Ch−ơng II – phần 2.
Phòng Giao dịch - Giao dịch nội bộ - Giao dịch cổ đông lớn - Giao dịch cổ phiếu quỹ - Tin đồn liên quan - Chứng khoán hạn chế giao dịch - Danh sách ng−ời sở hữu chứng khoán Phòng ĐK ký TTBT L−u CK PHòNG QUảN Lý NIÊM YếT Phòng Giám sát giao dịch - Danh sách thành viên HĐQT, Ban Kiểm soát, Ban Giám đốc, Kế toán tr−ởng
1.2.3.2 Nghiệp vụ giám sát sau niêm yết
Nghiệp vụ giám sát sau niêm yết trên TTGDCK Tp. HCM gồm các mảng nghiệp vụ chính bao gồm: giám sát việc duy trì điều kiện niêm yết; giám sát việc thực hiện chế độ công bố thông tin; giám sát các giao dịch đặc biệt có liên quan đến tổ chức niêm yết. Riêng công tác giám sát việc thực hiện chế độ quản trị công ty và tuân thủ điều lệ mẫu do UBCKNN (Ban Quản lý phát hành) đảm trách.
Tại TTGDCK Tp. HCM hiện nay, việc giám sát các tổ chức niêm yết và chứng khoán niêm yết trên TTGDCK đ−ợc thực hiện thông qua việc phối hợp giữa Phòng Giám sát giao dịch, Phòng Đăng ký – Thanh toán bù trừ – L−u ký chứng khoán, Phòng Giao dịch và Phòng Quản lý Niêm yết theo sơ đồ sau:
Sơ đồ 5: Giám sát niêm yết tại TTGDCK
Theo quy trình này, Phòng Quản lý Niêm yết là đầu mối giám sát các tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, trong đó chức năng phối hợp cụ thể của các phòng ban liên quan nh− sau:
- Phòng Giám sát giao dịch: thực hiện giám sát các giao dịch nội bộ9, giao dịch cổ đông lớn10, giao dịch cổ phiếu quỹ11 và tin đồn liên quan đến tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ.
+ Đối với việc giám sát các giao dịch, thông qua việc theo dõi giao dịch hàng ngày trên thị tr−ờng, nếu phát hiện tr−ờng hợp thực hiện giao dịch nh−ng không công bố thông tin hoặc thực hiện trái với nội dung công bố thông tin, Phòng Giám sát giao dịch sẽ thông báo ngay cho Phòng Quản lý Niêm yết yêu cầu tổ chức niêm yết và cá nhân/ tổ chức vi phạm giải trình. Tùy theo mức độ vi phạm, Phòng Giám sát giao dịch sẽ đề xuất biện pháp xử lý hoặc đề nghị thanh tra UBCKNN tiến hành thanh tra vi phạm.
+ Đối với các tin đồn liên quan đến tổ chức niêm yết/ công ty quản lý quỹ, sau khi khẳng định về việc có tin đồn trên thị tr−ờng, Phòng Giám sát giao dịch đề nghị Phòng Quản lý Niêm yết yêu cầu tổ chức niêm yết/ công ty quản lý quỹ công bố thông tin. Nếu công bố thông tin của tổ chức niêm yết/ công ty quản lý quỹ không thỏa đáng và giá chứng khoán vẫn tiếp tục biến động bất th−ờng, Phòng Giám sát giao dịch có thể đề nghị đ−a chứng khoán vào diện bị kiểm soát hoặc tạm ngừng giao dịch và chuyển vụ việc cho thanh ra UBCKNN tiến hành thanh tra vi phạm.
- Phòng Đăng ký – Thanh toán bù trừ – L−u ký chứng khoán: thực hiện kiểm
soát các chứng khoán bị hạn chế giao dịch, biến động nhân sự chủ chốt của các tổ chức niêm yết/ công ty quản lý quỹ và danh sách ng−ời sở hữu chứng khoán tại các thời điểm chốt sổ. Mỗi khi có biến động nhân sự tại các tổ chức niêm yết/ công ty quản lý quỹ, căn cứ theo Điều lệ công ty và các quy định hiện hành về việc nắm giữ chứng khoán của cổ đông chủ chốt, Phòng ĐK – TTBT – LK Chứng khoán phối hợp với Phòng Quản lý Niêm yết cập nhật lại danh sách thành viên chủ chốt và số l−ợng chứng khoán bị hạn chế