- Nghị định 144/2003/NĐCP ngày 28/11/2003 của Chính phủ về chứng khoán và thị tr−ờng chứng khoán Đây là văn bản pháp lý cao nhất điều
1.2.3Nghiệp vụ quản lý niêm yết
6 Hồ sơ xin cấp phép niêm yết đ−ợc quy định tại Mục II 2 Thông t− 59/2004/TT-BTC
1.2.3Nghiệp vụ quản lý niêm yết
Nghiệp vụ quản lý niêm yết trên TTGDCK TP. HCM do Phòng Quản lý Niêm yết chịu trách nhiệm chính với sự phối hợp của các phòng ban liên quan. Các hoạt động phối hợp bao gồm:
- Phối hợp với Phòng Đăng ký – Thanh toán bù trừ và L−u ký chứng khoán trong các nghiệp vụ liên quan đến đăng ký, l−u ký chứng khoán niêm yết lần đầu hoặc niêm yết bổ sung và thực hiện quyền cho chứng khoán niêm yết; - Phối hợp với Phòng Giám sát Giao dịch trong việc theo dõi, giám sát các
giao dịch nội bộ; giao dịch cổ đông lớn và theo dõi thông tin liên quan đến chứng khoán niêm yết;
- Phối hợp với Phòng Thông tin thị tr−ờng trong công tác CBTT của tổ chức niêm yết và công ty quản lý quỹ;
- Phối hợp với Phòng Giao dịch – Thành viên để chọn ngày giao dịch đầu tiên cho chứng khoán niêm yết mới/ niêm yết bổ sung và các vấn đề liên quan đến ngày chốt sổ cổ đông để thực hiện quyền;
- Phối hợp với Phòng Hành chính tổng hợp tổ chức lễ khai tr−ơng niêm yết cho chứng khoán niêm yết mới trên TTGDCK.
Tại Phòng Quản lý Niêm yết – TTGDCK, công tác quản lý niêm yết đ−ợc phân theo tổ chức niêm yết. Mỗi cán bộ chuyên quản chịu trách nhiệm chịu trách nhiệm quản lý, theo dõi, giám sát toàn bộ hoạt động và các vấn đề liên quan của tổ chức niêm yết đ−ợc phân công. Cách tổ chức này có −u điểm là các cán bộ chuyên quản nắm vững tình hình hoạt động cũng nh− các biến động liên quan đến tổ chức niêm yết mình phụ trách, nhờ đó rất chủ động trong quá trình giải quyết tình huống phát sinh cũng nh− tạo điều kiện dễ dàng cho lãnh đạo
phòng theo dõi và đánh giá mức độ hoàn thành công việc của từng thành viên trong phòng. Bên cạnh đó, việc phân chia quản lý theo tổ chức niêm yết buộc mọi cán bộ chuyên trách phải nắm vững toàn bộ các quy định liên quan đến lĩnh vực chuyên môn của mình, từ đó giúp nâng cao nghiệp vụ, tinh thần trách nhiệm và phát huy tính ham học hỏi và sáng tạo của mọi thành viên trong phòng.
Các nghiệp vụ quản lý niêm yết trên TTGDCK đ−ợc chia theo 2 khối chính:
- Khối nghiệp vụ liên quan đến các thủ tục niêm yết chứng khoán bao gồm niêm yết lần đầu, niêm yết bổ sung, thay đổi niêm yết, hủy niêm yết và thực hiện quyền cho chứng khoán niêm yết;
- Khối nghiệp vụ giám sát sau niêm yết bao gồm giám sát việc duy trì điều kiện niêm yết, giám sát việc thực hiện chế độ CBTT và giám sát các giao dịch đặc biệt liên quan đến tổ chức niêm yết.