Quy trình mua bán chứng khoán của nhà ĐTNN trên TTGDCK HCM đợc điều chỉnh trực bởi Quyết định 05/1999/QĐ-UBCK3 ngày 27/3/1999, Quyết định 43/2000/QĐ-UBCK3 ngày 14/6/2000 và Quyết định 51/2003/QĐ-BTC ngày 15/4/2003 về Quy chế lu ký, thanh toán bù trừ và đăng ký chứng khoán, Quyết định 998/2002/QĐ-NHNN ngày 13/9/2002 về quản lý ngoại hối đối với việc mua, bán chứng khoán của tổ chức, cá nhân nớc ngoài tại TTGDCK. Theo đó, việc mua bán chứng khoán của nhà ĐTNN thay vì phải thực hiện thông qua thành viên lu ký chứng khoán nớc ngoài thì hiện nay nhà ĐTNN có thể đến bất kỳ thành viên lu ký để làm thủ tục giao dịch chứng khoán. Đây là một đổi mới rất lớn trong quy trình mua bán chứng khoán đối với nhà ĐTNN, tạo sự thuận tiện, rút ngắn thời gian và giảm công sức cho nhà ĐTNN.
Cụ thể, hiện nay nhà ĐTNN là cá nhân hay tổ chức khi tiến hành mua bán giao dịch chứng khoán tại Việt Nam sẽ phải thực hiện quy trình nh sau:
Thực hiện thanh toán
Nhận báo cáo kết quả thanh toán Xin cấp mã số kinh doanh chứng khoán
Mở tài khoản giao dịch chứng khoán & chứng khoán lưu ký chứng khoán
Mở tài khoản tiền gửi giao dịch ngoại tệ
Đặt lệnh giao dịch
Nộp hồ sơ xin cấp mã số kinh doanh cho TTGDCK HCM thông qua một công ty chứng khoán là thành viên giao dịch của Trung tâm, gồm có:
• Đối với nhà ĐTNN cá nhân: đơn xin cấp mã số kinh doanh, một bản thông tin cá nhân có xác nhận và đóng dấu của cơ quan có thẩm quyền của quốc gia nơi nhà đầu t đó mang quốc tịch.
• Đối với nhà ĐTNN có tổ chức: Đơn xin cấp mã số kinh doanh, Bản thông tin về tổ chức ĐTNN có xác nhận của cơ quan có thẩm quyền tại quốc gia nơi tổ chức đó hoạt động; Bản thông tin về ngời đại diện tổ chức ĐTNN có xác nhận; Bản copy có công chứng Giấy phép thành lập; Giấy uỷ quyền của Ban giám đốc tổ chức cho ngời đại diện trong việc ký kết các hợp đồng của tổ chức.
Công ty chứng khoán là thành viên giao dịch sẽ gửi hồ sơ xin cấp mã số đăng ký kinh doanh lên TTGDCK để xét duyệt. Kết quả đợc thông báo lại cho nhà đầu t bằng văn bản. Bớc thực hiện này chỉ áp dụng đối với các cá nhân và tổ chức nớc ngoài lần đầu tiên tham gia mua bán chứng khoán trên TTCK Việt Nam.
Mở tài khoản giao dịch ngoại tệ tại một ngân hàng thơng mại đợc phép kinh doanh ngoại tệ và chuyển tiền đầu t vào tài khoản này. Ngân hàng này có thể là NHTM trong nớc, ngân hàng liên doanh hoặc chi nhánh ngân hàng nớc ngoài đang hoạt động tại Việt Nam. Nếu tổ chức, cá nhân nớc ngoài đã có tài khoản ngoại tệ tại một ngân hàng hoặc chi nhánh ngân hàng đang hoạt động tại Việt Nam thì có thể sử dụng trực tiếp tài khoản đó.
Mở tài khoản giao dịch chứng khoán bằng đồng Việt Nam và tài khoản l- u ký chứng khoán tại thành viên lu ký. Thành viên lu ký có thể là công ty chứng khoán nơi nhà đầu t mở tài khoản giao dịch chứng khoán, NHTM hoặc chi nhánh NHTM. Nhà ĐTNN có trách nhiệm bán ngoại tệ cho ngân hàng mở tài khoản giao dịch ngoại tệ và gửi số tiền đồng Việt Nam thu đợc vào tài khoản giao dịch chứng khoán bằng đồng Việt Nam.
Đặt lệnh mua, bán chứng khoán tại công ty chứng khoán là thành viên giao dịch của TTGDCK. Các yêu cầu về đặt lệnh cũng nh các loại lệnh sử dụng đợc áp dụng theo các quy định về chứng khoán và thị trờng chứng khoán.
Công ty chứng khoán kiểm tra việc đảm bảo ký quỹ tiền và chứng khoán của nhà đầu t thông qua thành viên lu ký. Nếu thấy hợp lệ mới chuyển lệnh vào TTGDCK. Phơng thức kiểm tra đợc thực hiện theo thoả thuận giữa công ty chứng khoán và thành viên lu ký.
Sau khi giao dịch đợc khớp lệnh, nhà đầu t nhận đợc thông báo kết quả giao dịch từ công ty chứng khoán.
Thành viên lu ký nơi nhà đầu t mở tài khoản giao dịch và tài khoản lu ký nhận đợc “Báo cáo thanh toán giao dịch” từ Bộ phận Thanh toán bù trừ của TTGDCK. Vào ngày T+1, đối chiếu giao dịch với khách hàng của mình, ghi nhận sai sót (nếu có) để thông báo cho TTGDCK.
Vào ngày T+2 và T+3, thành viên lu ký sẽ tiến hành thanh toán bù trừ chứng khoán và tiền giao dịch với Phòng ĐK-TTBT-LKCK và Ngân hàng chỉ định thanh toán theo phơng thức bù trừ đa phơng.
Mọi thủ tục thanh toán đợc hoàn tất vào ngày T+3 và đợc thông báo kết quả
tới nhà đầu t. Lúc này, nhà ĐTNN đợc toàn quyền sử dụng số tiền và chứng khoán đã giao dịch tại ngày thứ T.