2.1 Hoạt động của CTCK:
Từ 06 CTCK ở giai đoạn đầu của thị trường, đến nay, đã có 13 Công ty với tổng vốn điều lệ lên tới 661,75 tỷ đồng. 9/13 CTCK hoạt động đầy đủ 5 nghiệp vụ (môi giới, bảo lãnh phát hành, tự doanh, quản lý danh mục đầu tư và tư vấn). Nhìn chung, trung bình mỗi năm có từ 1-2 CTCK mới. Các CtyCK ngày càng thu hút thêm được nhiều nhà đầu tư đến với TTCK.
Khi tham gia thị trường, về cơ bản các CTCK đều tuân thủ quy định của pháp luật về chứng khoán và TTCK. Để thực hiện những nghiệp vụ trên bản thân các CTCK đã tự hoàn thiện dần cơ cấu tổ chức bộ máy, nâng cao năng lực nghiệp vụ của nhân viên, tăng vốn điều lệ, xây dựng mạng trực tuyến, thành lập các chi nhánh, phòng giao dịch tại một số thành phố lớn trong cả nước…Như vậy, những thành công của CTCK góp phần tích cực vào thành công chung của TTCK. Song bên cạnh đó, CTCK cũng bộc lộc những nhược điểm như: vẫn là chưa phát huy tốt vai trò là cầu nối giữa CTNY với nhà đầu tư (chưa chủ động trong việc tiềm kiếm khách hàng, chất lượng nghiệp vụ tư vấn chưa cao), đội ngũ nhân viên chưa thực sự chuyên nghiệp.
Nhìn chung, tổng vốn điều lệ của các CTCK gia tăng theo đà gia tăng số lượng các CTCK, dấu hiệu đáng mừng là một số CTCK đã xin tăng thêm vốn điều lệ để bổ sung nghiệp vụ mới hoặc triển khai mạnh hơn những nghiệp vụ đã được cấp phép.
Hiện nay, trong các CTCK đã có sự phân hoá tương đối rõ ràng trong mảng kinh doanh dịch vụ (theo số liệu năm 2004) ; Môi giới cổ phiếu cho Nhà ĐTNN : Sài Gòn, Bảo Việt, Á Châu; môi giới cổ phiếu cho nhà đầu tư trong nước: Sài Gòn, Bảo Việt, Đầu Tư; môi giới trái phiếu: Nông nghiệp, Ngoại Thương; Tự doanh cổ phiếu: Tp.HCM, Bảo Việt; Tự doanh trái phiếu: Nông nghiệp, Ngoại
Thương; Tư vấn đầu tư: Mê Công, Sài Gòn; Quản lý danh mục đầu tư: Ngoại Thương, Công Thương; Bảo lãnh phát hành: Nông nghiệp, Ngoại Thương; Dịch vụ tài chính khác: Bảo Việt, Sài Gòn, Đầu Tư.