C. TÌNH HÌNH TỰ DOANH CỦA CƠNG TY CỔ PHẦN HASECO CH
2.1 Sơ lược hoạt động tự doanh HASECO chi nhánh TP HCM
Đây là hoạt động mang lại lợi nhuận cao nhất cho chi nhánh. Hoạt động tự doanh của chi nhánh vừa thực hiện trên thị trường giao dịch tập trung (Sở giao dịch chứng khốn) vừa thực hiện trên thị trường OTC và phải tuân thủ quy định rất nghiêm ngặt của pháp luật:
1. Cơng ty chứng khốn phải đảm bảo cĩ đủ tiền v à chứng khốn để thanh tốn các lệnh giao dịch của chính mình.
2. Khi tiến hành tự doanh chứng khốn, cơng ty chứng khốn khơng đ ược: a. Đầu tư vào cổ phiếu của cơng ty cĩ sở hữu tr ên 50% vốn điều lệ của cơng ty chứng khốn;
b. Đầu tư trên 20% tổng số cổ phiếu đang lưu hàng của một tổ chức niêm yết;
c. Đầu tư trên 15% tổng số cổ phiếu đang lưu hành của một tổ chức khơng niêm yết.
d. Đầu tư hoặc gĩp vốn trên 15% tổng số vốn gĩp của một cơng ty trách nhiệm hữu hạn.
Trên thị trường giao dịch tập trung, lệnh giao dịch của Chi nhánh đ ược đưa vào hệ thống và thực hiện tương tự như lệnh giao dịch của các khách hàng nhưng sau lệnh của khách hàng (đây là nguyên tắc quan trọng nhất của Chi nhánh khi thực
hiện tự doanh để khơng làm ảnh hưởng đến lợi ích của khách hàng). Trên thị trường OTC, các hoạt động này cĩ thể được thực hiện trực tiếp giữa cơng ty với các đối tác hoặc thơng qua một hệ thống mạng thơng tin.
Hoạt động tự doanh của Chi nhánh TP HCM của HASECO đ ược giao cho Giám đốc và Phĩ giám đốc chi nhánh tồn quyền quyết định: chọn bất kỳ chứng khốn nào thấy cĩ tiềm năng, chọn thời điểm mua bán khi thấy thích hợp m à khơng cần thơng qua Hội đồng quản trị. Tuy nhiên, Giám đốc Chi nhánh phải lập tờ trình báo cáo tủ suất lời nhuận mục tiêu cần đạt được cho Cơng ty.
Sau mỗi ngày giao dịch nếu lệnh đặt mua hoặc bán của Chi nhánh khớp thành cơng, Giám đốc Chi nhánh sẽ ký phiếu lệnh để bộ phận G iao dịch vào Sổ lệnh và theo dõi như các khách hàng khác. Mẫu Phiếu lệnh được đính kèm tại Phụ lục của bài.