- Nếu các tổ chức chịu trách nhiệm công bô thông tin có dấu hiệu vi phạm và được còng chúng phát hiện, cán có biện pháp xử lý vi phạm trịêt đê
3.2. Nâng cao nãng lực diều hành và giám sát của các CƯ quan quàn lý nhà nước.
lý nhà nước.
Đê đám báo cho TTCK hoạt động an toàn, công bằng và hảo vệ quyền lợi chính đáng cho các nhà đẩu tư. cũng như việc quan lý giám sát thị trường, nhằm mục tiêu phát triển thị trường theo đúng định hướng. Hệ thông giám sát cần được tổ chức chặt chẽ vù có sự phân cấp quản lý với các cấp độ khác nhau:
- C ấp giám sát tại các lồ chức kinh doanh chứng khoán, bao gồm các
công ty chứng khoán, các tổ chức phu trợ trên thị trường. Các tổ chức này đểu phái thành lập các hộ phận ạiám sát, điều tra và kiếm toán nội bộ. Ngoài ra.
các tổ chức này còn chill sự kiêm tra giám sút cua các lổ chức có chức năng quan lý. giám sát cấp trên. Đó là TTGDCK (hoặc Sở GDCK), UBCKNN và các tổ chức thanh tra, kiếm toán cua Nhà nước.
- Cấp iịiúm sứt tại thị UKỜníị ịịiao dịch lập tnmiỊ (TTGDCK hoặc SGDCK). Đây la những tổ chức tự quan, phai thanh lập các bộ phan giám sát thường xuyên và bộ phận thanh tra chuyên biệt. Ngoài ra còn phải có bộ phân thanh tra giám sát và kiểm toán đối với các công ty chứng khoán thành viên, các công ty niêm yết và bộ phận này chịu sự quan lý, giám sát của UBCKNN.
- Cáp iịiứm sút lụi UB CKNN, ngoài mục tiêu theo dõi hoạt động cua các vu chuyên môn, các Vụ chức nang của UBCK, đặc biệt là Vụ Thanh tra phái có trách nhiệm thanh tra và giám sát toàn bộ các hoạt động có liên quan đến chứng khoán và TTCK. Tổ chức các đợt thanh tra kiểm tra có trọng tàm, có trọng điểm trên các lĩnh vực : môi giới, tư doanh, hệ thống giao dịch, hộ thống giám sát till trường,hoạt động cua công ty quản lý quỹ, quỹ đầu tư: Thanh tra kiếm tra các vụ việc có dâu hiệu vi phạm được phát hiện qua công tác giám sát thị trường và đề ra các biện pháp xử lý; Tổ chức thụ lý đơn thư khiếu nai tố cáo và tiến hành kiểm tra, xác minh giái quyết kịp thời.
Các vi phạm pháp luật sẽ dược tiến hành xử lý theo quy định phân cấp cụ thể, từ hình thức phạt hành chính, đình chi hoạt động một thời gian, đinh chí vĩnh viễn, thu hồi giấy phép hoặc truy cứu trách nhiệm hình sự.