- Quyền dược thanh toán các giao dịch: quyền được nhận tiến khi bán chứng khoán và quyền nhận chứng khoán khi mua đúng thời hạn như đã qu
1.2.2 Phương thức bao vệ quyến và loi ích họp pháp cùa nhà đáu tư
tron g các trường hop cỏ dấu hiệu bi vi phạm
Phưong thức hoà giai
Nội dung cua việc hoà giải các tranh chấp trong giao dịch chứng khoán là hướng dẫn, giúp đỡ thuyết phục các bên đạt được thoả thuận tự giải quyết tranh chấp và đưa ra khuyến nghị hoà giải chứ không mang tính chất phán xét hay xót xử. Việc hướng dẫn. thuyết phục trong quá trình hoà giải phải dựa trẽn các qui định pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán kết hợp với những chuẩn mực đạo đức nghề nghiệp trong lình vực kinh doanh chứng khoán trên cơ sớ tự nguyện, khách quan, tôn trọng quyền và lợi ích hợp pháp của các bên. Theo qui định hiện hành của pháp luật Việt Nam về chứng khoán và thị trường chứng khoán, hoà giải tại trung tâm giao dịch chứng khoán được thực hiện thông qua hình thức các phiên hoà giải với sự tham gia của các bên tranh chấp và các thành viên cua ban hoà giải. Ban hoà giải 'ITGDCK sẽ không tiếp nhận hoà giái những tranh chấp đang được cơ quan có thẩm quyền giái quyết hoặc có dấu hiệu vi phạm bộ luật hình sự hay thuộc các hành vi bị xứ phạt hành chính qui định tại Nghị định 161/2004/NĐ- CP ngày 07/09/2004 cua chính phủ về xử phat vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và
Khới kiện ra toà án theo thu tục tố tụng kinh tê dân sự :
Xét về góc độ pháp lý giao dịch chứng khoán, là một ni ao dịch kinh tê. thương mại song cũng mang đặc điếm của giao dịch dân sự. Chính vì vậy. người tham gia giao dịch chứng khoán (nhà đáu tư) có toàn quyền sử dụng các biện pháp kinh tế, dân sự đê háo vệ quyển và lợi ích hợp pháp của mình. Đo là việc quyển khới kiện ra toà án đế yêu cầu toà xem xét. giải quyết đòi các bên đôi tác, các tổ chức (rung gian, cơ quan quản lý khỏi phục lai lợi ích của mình và bồi thường thiệt hại do những hành vi xâm pham đến quyền và lợi ích của mình trong giao dịch chúng khoán .
Phương thức hành chính
Hành vi vi phạm xâm hại đến quyển và lợi ích hợp pháp cua nhà đầu tư trên thị trường, tuỳ theo tính chất và hậu quả mang lại có thể bị xứ phạt vi phạm hành chính hoặc truy cứu trách nhiệm hình sự. Thực tế hoạt động bảo vệ quyển và lợi ích cua nhà đầu tư tại TTCK một số nước cho thấy việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực giao dịch là rất phổ biến. Một mặt tạo môi trường kinh doanh lành mạnh, công bằng và đúng pháp luật, mật khác nhằm phát hiện xử lý và ngăn chặn kịp thời những hành vi vi pham nhằm háo vệ quyển và lợi ích của nhà dầu tư trong giao dịch. Các hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực chửng khoán và TTCK tại Việt Nam được qui định tại Nghị định 161/2004/NĐ-CP ngày 7/9/2004 của Chính Phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Phương thức hình sự :
Người thực hiện hành vi vi phạm các qui định pháp luật liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khoán có thể là đối tượng đê các cơ quan chức năng tiến hành truy cứu trách nhiệm hình sự trước pháp luật. Bới lẽ các hành vi vi phạm trong lĩnh vực này ảnh hướng rất lớn đến nhà đấu tư. Vì vậy pháp
luật ớ các nước có thị trường chứng khoán phát trie 11 luôn có qui định vé tội danh trong lĩnh vực này với mức xử phạt rất nghiêm khắc, có thể phạt tù đến 5 năm đói với tội lừa đáo công bỏ thông tin sai sự thật ở Mỹ.
Bộ Luật hình sự 1999 cua Việt Nam hiện nay tuy chưa có điếu khoán nào qui định về cúc tội danh liên quan đến chứng khoán nhưng có hàng loạt các điếu khoán về những tội danh khác trong lĩnh vực xám phạm sơ hữu và vi phạm trật tự quán lý kinh tô là cơ sở pháp lý đế truy cứu trách nhiệm hình sự đối với các đối tượng thực hiện hành vi phạm tội, bảo vệ quyển và lợi ích hợp pháp của các nhà đầu tư cũng như các chủ thê khác tham gia thị trường. Đó là các tội danh như: Tội Lừa đáo chiếm đoạt tài sản, Tội lạm dụng chiếm đoạt tài san, tội kinh doanh trái phép...
Nói tóm lại, có rất nhiều phương thức để hảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp cùa nhà đẩu tư. tuy nhiên trong những tình huống cụ thể. cần xác định những phương thức nhất dịnh để báo vệ quyển và lợi ích của nhà đầu tư một cách tốt nhất.
C h ư ơ n g 2
THỰC T R Ạ Ní; h o ạ t Đổ n g h a o v ệ n h ả Đ Ẩ l TƯ TRÊN T i l l TRƯỜNCi CHỨNG KHO ẢN VIỆT NAM
2.1 N h ữ n g q u v đ ịn h p h á p lý hiện h à n h về CJUVCI1 cu a cổ dòng