Về cơ bản, các khung sinh kế bền vững đều phân tích sự tác động qua lại của 5 nhóm yếu tố ảnh hƣởng đến sinh kế hộ gia đình là: (i) nguồn lực sinh kế; (ii) chiến lƣợc sinh kế, (iii) kết quả sinh kế, (iv) các quy trình về thể chế và chính sách và (v) bối cảnh bên ngoài (DFID, 2001).
* Nguồn lực sinh kế
Khả năng tiếp cận của con ngƣời đối với các nguồn lực sinh kế đƣợc coi là yếu tố trọng tâm trong cách tiếp cận về sinh kế bền vững. Có 5 loại nguồn lực sinh kế:
Nguồn vốn nhân lực
Vốn nhân lực hay còn gọi là vốn con ngƣời, bao gồm các yếu tố liên quan đến các đặc điểm cá nhân của con ngƣời với tƣ cách là nguồn lao động xã hội nhƣ: trình độ giáo dục, trình độ chuyên môn kỹ thuật, kỹ năng, tình trạng sức khỏe, thời gian và khả năng tham gia lao động/làm việc… mà một ngƣời có khả năng huy động để đạt đƣợc những kết quả sinh kế.
Vốn nhân lực của một hộ gia đình có thể huy động rất đa dạng phụ thuộc vào quy mô hộ, cấu trúc nhân khẩu và số lƣợng ngƣời thuộc diện lao động, giới tính, giáo dục, kỹ năng, sức khỏe…
Vốn con ngƣời có một vị trí rất quan trọng trong các nguồn vốn của hộ gia đình, do đó nó quyết định khả năng của một cá nhân, một hộ gia đình, sử dụng và quản lý các nguồn vốn khác (tự nhiên, tài chính, vật chất, xã hội). Các chỉ số về vốn con ngƣời của hộ gia đình bao gồm:
- Quy mô nhân khẩu.
- Cơ cấu nhân khẩu: tuổi, giới, thành phần dân tộc.
- Kiến thức và giáo dục: số năm đi học, trình độ giáo dục… - Kỹ năng, năng khiếu: trình độ chuyên môn kỹ thuật. - Sức khỏe tâm lý và sinh lý: tình trạng khuyết tật… - Quỹ thời gian sử dụng.
- Lực lƣợng lao động: số ngƣời trong độ tuổi lao động, số ngƣời làm việc. - Phân công lao động: tình trạng làm việc.
Nguồn vốn tài chính
Vốn tài chính đƣợc dùng để định nghĩa cho các nguồn lực tài chính hộ gia đình hoặc cá nhân con ngƣời có đƣợc nhƣ vay vốn, tín dụng, tiết kiệm, thu nhập, trợ cấp…
11
Khi xem xét về vốn tài chính, có 3 vấn đề chính cần khảo sát: Những phƣơng tiện và dịch vụ tài chính hiện có, phƣơng thức tiết kiệm của ngƣời dân và các dạng thu nhập mà hộ gia đình có đƣợc. Các chỉ số về vốn tài chính bao gồm:
- Thu nhập bằng tiền mặt thƣờng xuyên từ nhiều nguồn khác nhau nhƣ bán sản phẩm, việc làm, tiền của ngƣời thân gửi về…
- Tiết kiệm bằng tiền mặt, gửi ngân hàng hay các dự án tiết kiệm hoặc các dạng tích lũy khác nhƣ gia súc, vàng, đất đai, công cụ…
- Các hoạt động tạo thu nhập phụ.
- Những chi trả từ phúc lợi xã hội nhƣ lƣơng hƣu, một số tài khoản miễn giảm và một số dạng trợ cấp của Nhà nƣớc.
- Khả năng tiếp cận các dịch vụ tài chính về tín dụng và tiết kiệm từ các nguồn chính thức (ngân hàng, quỹ tín dụng…) và các nguồn phi chính thức (ngƣời cho vay lãi, đại lý, vay cá nhân…).
- Khả năng tiếp cận thị trƣờng và các hệ thống tiếp thị sản phẩm của hộ gia đình qua các loại hình và địa điểm khác nhau.
Nguồn vốn vật chất
Vốn vật chất là những yếu tố có tính chất “hiện vật” bao gồm các công trình cơ sở hạ tầng xã hội cơ bản và tài sản của hộ gia đình hỗ trợ cho sinh kế nhƣ: phƣơng tiện đi lại, công cụ sản xuất, nhà ở, hệ thống thủy lợi hay giao thông. Các chỉ số về vốn vật chất bao gồm:
- Cơ sở hạ tầng và các dịch vụ công cộng gồm đƣờng giao thông, cầu cống, công trình thủy lợi, các hệ thống cung cấp nƣớc sinh hoạt và vệ sinh, các mạng lƣới cung cấp năng lƣợng, nơi làm việc của chính quyền…
- Nhà ở, nơi trú ngụ và các dạng kiến trúc khác nhƣ chuồng trại, vệ sinh. - Các tài sản trong gia đình nhƣ đồ dùng nội thất, dụng cụ sinh hoạt… - Các công cụ sản xuất nhƣ dụng cụ, trang thiết bị và máy móc chế biến.
- Cơ sở hạ tầng truyền thông và thiết bị truyền thông của gia đình nhƣ đài, tivi…
Nguồn vốn xã hội
Là khái niệm đề cập đến các mối quan hệ xã hội, các tổ chức và các nhóm chính thức cũng nhƣ phi chính thức mà con ngƣời tham gia để từ đó có đƣợc những cơ hội và lợi ích…(thông qua các mối quan hệ này có thể cải thiện các nguồn vốn khác). Các chỉ số về vốn xã hội bao gồm:
12
- Các mạng lƣới kinh tế và xã hội thiết lập từ các nhóm bạn bè, họ hàng, láng giềng… - Các cơ chế hợp tác trong sản xuất và trên thị trƣờng, các mạng lƣới buôn bán và cung cấp và những ngƣời tham gia vào mạng lƣới.
- Những luật lệ, quy ƣớc chi phối các hành vi ứng xử, sự trao đổi và quan hệ. - Các cơ chế tiếp cận thông tin và các nguồn tài nguyên.
- Những cơ hội tham gia và tạo ảnh hƣởng đến các công việc của địa phƣơng nhƣ tham gia vào các tổ chức đoàn thể và chính quyền.
- Những cơ chế giải quyết xung đột.
Nguồn vốn tự nhiên
Vốn tự nhiên bao gồm những yếu tố liên quan tự nhiên môi trƣờng nhƣ: khí hậu, địa hình, đất đai, sông ngòi, rừng biển, mùa màng… mà con ngƣời bị phụ thuộc. Các chỉ số về vốn tự nhiên bao gồm:
- Các nguồn tài sản chung nhƣ các khu đất bảo tồn và các khu rừng công cộng
- Các loại đất của hộ gia đình bao gồm đất ở, đất trồng cây mùa vụ, đất lâm nghiệp, đất vƣờn…
- Nguồn cung cấp thức ăn và nguyên vật liệu.
- Các nguồn gen động vật và thực vật từ việc nuôi, trồng và từ tự nhiên. - Các khu vực chăn thả và các nguồn thức ăn gia súc.
- Các nguồn nƣớc. - Khí hậu.
- Giá trị văn hóa và kinh tế của cảnh quan (tiềm năng du lịch) (Ngân hàng phát triển Châu Á, 2007).
* Chiến lược sinh kế
Chiến lƣợc sinh kế là cách mà hộ gia đình sử dụng các nguồn lực sinh kế sẵn có để kiếm sống và đáp ứng những nhu cầu trong cuộc sống. Ví dụ, một hộ ngƣ dân kiếm sống bằng nghề đánh bắt thì cần sử dụng các nguồn lực sinh kế nhƣ: (i) nguồn lực tự nhiên (tài nguyên thủy hải sản); (ii) nguồn lực vật chất (tàu, thuyền đánh cá, ngƣ cụ, bến tàu); (iii) nguồn lực con ngƣời (lực lƣợng lao động, sức khỏe, tri thức và kinh nghiệm về khai thác cá), (iv) nguồn lực xã hội (thị trƣờng bán sản phẩm), và (v) nguồn lực tài chính (tiền vay từ ngân hàng, bà con, bạn bè,…). Các nhóm dân cƣ khác nhau trong cộng đồng có những đặc điểm kinh tế - xã hội và các nguồn lực sinh kế khác nhau nên có những lựa chọn về chiến lƣợc sinh kế không giống nhau. Các chiến lƣợc
13
sinh kế có thể thực hiện là: sản xuất nông nghiệp, đánh bắt, nuôi trồng thủy sản, sản xuất công nghiệp quy mô nhỏ, buôn bán, du lịch, di dân…
* Kết quả sinh kế
Kết quả sinh kế là những thành quả mà hộ gia đình đạt đƣợc khi kết hợp các nguồn lực sinh kế khác nhau để thực hiện các chiến lƣợc sinh kế. Các kết quả sinh kế chủ yếu bao gồm: tăng thu nhập, cải thiện phúc lợi, giảm khả năng bị tổn thƣơng, tăng cƣờng an ninh lƣơng thực, sử dụng bền vững hơn các nguồn tài nguyên thiên nhiên. Các kết quả sinh kế này phản ánh tính bền vững của sinh kế trên 3 phƣơng diện: kinh tế - xã hội - môi trƣờng.
* Thể chế, chính sách
Các thể chế (cơ quan/tổ chức ở khu vực công và khu vực tƣ nhân) và luật pháp, chính sách đóng vai trò quan trọng đối với sự thành công của các sinh kế. Các thể chế và chính sách đƣợc xây dựng và hoạt động ở tất cả các cấp, từ cấp hộ gia đình đến các cấp cao hơn nhƣ cấp vùng, quốc gia và quốc tế. Các thể chế và chính sách này quyết định khả năng tiếp cận các nguồn lực sinh kế và việc thực hiện các chiến lƣợc sinh kế của các cá nhân, hộ gia đình và các nhóm đối tƣợng khác nhau.
* Bối cảnh bên ngoài
Bối cảnh bên ngoài, hiểu một cách đơn giản, là môi trƣờng bên ngoài mà con ngƣời sinh sống. Sinh kế của ngƣời dân và nguồn lực sinh kế của họ bị ảnh hƣởng rất nhiều bởi 3 yếu tố thuộc bối cảnh bên ngoài là: các xu hƣớng, các cú sốc và tính mùa vụ. - Các xu hƣớng bao gồm: xu hƣớng về dân số, nguồn lực sinh kế, các hoạt động kinh tế cấp quốc gia và quốc tế, tình hình chính trị của quốc gia, sự thay đổi công nghệ,… - Các cú sốc bao gồm: các cú sốc về sức khỏe (do bệnh dịch), cú sốc tự nhiên (do thời tiết, thiên tai), cú sốc về kinh tế (do khủng hoảng), cú sốc về mùa màng/vật nuôi. - Tính mùa vụ: liên quan đến sự thay đổi về giá cả, hoạt động sản xuất, và các cơ hội việc làm mang yếu tố thời vụ.
Trong năm yếu tố cấu thành khung sinh kế bền vững, năm nguồn lực sinh kế đóng vai trò cốt lõi đối với các hoạt động sinh kế ở cấp cá nhân, hộ gia đình hoặc một nhóm đối tƣợng vì nó quyết định các chiến lƣợc sinh kế nào đƣợc thực hiện để đạt đƣợc các kết quả sinh kế mong muốn. Tuy nhiên, các nguồn lực sinh kế này cũng bị ảnh hƣởng bởi các yếu tố thuộc bối cảnh bên ngoài và thể chế - chính sách ở địa phƣơng. Do đó, sự tƣơng tác giữa các nhóm yếu tố này, kết hợp với nhu cầu về sinh kế, sẽ quyết định các chiến lƣợc sinh kế của các cá nhân, hộ gia đình và các nhóm đối tƣợng khác nhau.
14