Kỹ năng thu thập và đánh giá chứng cứ trong việc giải quyết vụ án kinh doanh thương mại

LỜI MỞ ĐẦU Xuất phát từ thực tiễn giải tranh chấp kinh doanh, thương mại Tòa án cho thấy vấn đề thu thập đánh giá chứng Tòa án vấn đề đặc biệt quan trọng, đòi hỏi người Thẩm phán phải nắm vững kiến thức pháp luật có kỹ nghề nghiệp định Trên thực tế thấy lực chứng minh đương hạn chế Về nguyên tắc, đương phải có nghĩa vụ cung cấp chứng để chứng minh cho yêu cầu có hợp pháp Tịa án có trách nhiệm xem xét tình tiết vụ án, vào quy định pháp luật để giải yêu cầu đương Tuy nhiên, xét thấy tài liệu, chứng đương cung cấp không đầy đủ sở giải đương cung cấp chứng cần thiết trường hợp quy định pháp luật Thẩm phán tiến hành số biện pháp để thu thập chứng Sau có chứng cứ, Thẩm phán tiến hành nghiên cứu đánh giá chứng Hoạt động giúp cho Tòa án hiểu chất vụ việc xác định phương hướng giải đắn vụ án Các hoạt động thu thập đánh giá chứng Tòa án quy định điều từ Điều 97 đến Điều 108 Bộ luật tố tụng dân năm 2015 So với quy định pháp luật thu thập đánh giá chứng trước quy định Bộ luật tố tụng dân năm 2015 quy định trình tự cách thức Tịa án thu thập đánh giá chứng rõ ràng đầy đủ hơn, tạo điều kiện cho Tòa án việc giải vụ án Tuy nhiên, qua nghiên cứu khảo sát thực tiễn áp dụng quy định hoạt động thu thập đánh giá chứng Tòa án cho thấy nhiều bất cập Bộ luật tố tụng dân chưa quy định biện pháp chế để nâng cao hiệu biện pháp yêu cầu quan tổ chức cung cấp chứng cho Tịa án thực tế có nhiều trường hợp họ không hợp tác, không cung cấp chứng gây khó khăn việc Tịa án thu thập chứng cứ; kỹ Thẩm phán thu thập đánh giá chứng nhiều chưa đảm bảo nên trình giải vụ án có chứng quan trọng chưa thu thập đánh giá cách xác có chứng Thẩm phán phải vất vả thu thập nhiều lại khơng có giá trị việc giải vụ án Với việc lựa chọn đề tài “Kỹ thu thập đánh giá chứng việc giải vụ án kinh doanh thương mại” làm tiểu luận cho khóa học, tác giả mong muốn làm rõ phần vấn đề liên quan đến việc thu thập đánh giá chứng đảm bảo tính xác, khách quan để giúp cho việc giải vụ án thuận lợi, nhanh chóng theo quy định pháp luật Bố cục tiểu luận gồm có 03 phần: - Phần thứ nhất: Lời mở đầu - Phần thứ hai: Phần nội dung gồm có 02 chương: + Chương I: Những vấn đề lý luận chung kỹ thu thập đánh giá chứng giải vụ án Kinh doanh thương mại Tòa án + Chương II: Một số vướng mắc thực tiễn áp dụng pháp luật thu thập đánh giá chứng giải vụ án Kinh doanh thương mại - Phần thứ ba: Kết luận kiến nghị NỘI DUNG CHƯƠNG I NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN CHUNG VỀ KỸ NĂNG THU THẬP VÀ ĐÁNH GIÁ CHỨNG CỨ TRONG GIẢI QUYẾT VỤ ÁN KINH DOANH THƯƠNG MẠI TẠI TÒA ÁN I Khái niệm thu thập chứng cứ, nguồn chứng cứ, đánh giá chứng cứ: Khái niệm chứng Theo quy định Điều 93 Bộ luật tố tụng dân năm 2015: “Chứng vụ việc dân có thật đương quan, tổ chức, cá nhân khác giao nộp, xuất trình cho Tịa án q trình tố tụng Tịa án thu thập theo trình tự, thủ tục Bộ luật quy định Tòa án sử dụng làm để xác định tình tiết khách quan vụ án xác định yêu cầu hay phản đối đương có hợp pháp” Nguồn chứng Theo quy định Điều 94 Bộ Luật tố tụng dân năm 2015, chứng thu thập từ nguồn sau đây: “1 Tài liệu đọc được, nghe được, nhìn được, liệu điện tử Vật chứng Lời khai đương Lời khai người làm chứng Kết luận giám định Biên ghi kết thẩm định chỗ Kết định giá tài sản, thẩm định giá tài sản Văn ghi nhận kiện, hành vi pháp lý người có chức lập Văn công chứng, chứng thực 10 Các nguồn khác mà pháp luật có quy định.” Xác định chứng Theo quy định Điều 95 Bộ Luật tố tụng dân năm 2015 “1 Tài liệu đọc nội dung coi chứng có cơng chứng, chứng thực hợp pháp quan, tổ chức có thẩm quyền cung cấp, xác nhận Tài liệu nghe được, nhìn được coi chứng xuất trình kèm theo văn trình bày người có tài liệu xuất xứ tài liệu họ tự thu âm, thu hình văn có xác nhận người cung cấp cho người xuất trình xuất xứ tài liệu văn việc liên quan tới việc thu âm, thu hình Thơng điệp liệu điện tử thể hình thức trao đổi liệu điện tử, chứng từ điện tử, thư điện tử, điện tín, điện báo, fax hình thức tương tự khác theo quy định pháp luật giao dịch điện tử Vật chứng chứng phải vật gốc liên quan đến vụ việc Lời khai đương sự, lời khai người làm chứng coi chứng ghi văn bản, băng ghi âm, đĩa ghi âm, băng ghi hình, đĩa ghi hình, thiết bị khác chứa âm thanh, hình ảnh theo quy định khoản Điều khai lời phiên tòa Kết luận giám định coi chứng việc giám định tiến hành theo thủ tục pháp luật quy định Biên ghi kết thẩm định chỗ coi chứng việc thẩm định tiến hành theo thủ tục pháp luật quy định Kết định giá tài sản, kết thẩm định giá tài sản coi chứng việc định giá, thẩm định giá tiến hành theo thủ tục pháp luật quy định Văn ghi nhận kiện, hành vi pháp lý người có chức lập chỗ coi chứng việc lập văn ghi nhận kiện, hành vi pháp lý tiến hành theo thủ tục pháp luật quy định 10 Văn công chứng, chứng thực coi chứng việc công chứng, chứng thực thực theo thủ tục pháp luật quy định 11 Các nguồn khác mà pháp luật có quy định xác định chứng theo điều kiện, thủ tục mà pháp luật quy định.” Đánh giá chứng Theo Điều 108 Bộ luật tố tụng dân năm 2015, quy định đánh giá chứng cứ: “1 Việc đánh giá chứng phải khách quan, tồn diện, đầy đủ xác Tịa án phải đánh giá chứng cứ, liên quan chứng khẳng định tính hợp pháp, tính liên quan, giá trị chứng minh chứng cứ” II Các hoạt động thu thập chứng Tòa án Các hoạt động thu thập chứng mà Tòa án cần tiến hành Trên sở vấn đề cần chứng minh chứng chứng minh mà bên đương nộp cho Tòa án, Thẩm phán cần xác định chứng cần thu thập bổ sung để làm rõ vấn đề có ý nghĩa cho việc giải vụ án mà đương khơng thể cung cấp u cầu Tịa án hỗ trợ thu thập Gồm có kỹ sau: + Lấy lời khai đương sự, người làm chứng; đối chất; + Xem xét, thẩm định chỗ; + Trưng cầu giám định; + Định giá tài sản; + Ủy thác thu thập chứng cứ; + Yêu cầu cá nhân, quan, tổ chức cung cấp chứng Thẩm phán phải tiến hành số biện pháp cần thiết để thu thập chứng thấy đương cung cấp bổ sung tài liệu, chứng chưa đủ sở để giải vụ án (Điều 97 Bộ luật tố tụng dân năm 2015) Chỉ đương có yêu cầu (yêu cầu thể văn riêng, ghi khai, ghi biên ghi lời khai, biên đối chất đương trực tiếp đến Tồ án u cầu lập biên ghi rõ yêu cầu đương sự), Thẩm phán tiến hành biện pháp thu thập chứng sau: + Lấy lời khai đương sự, người làm chứng: Lấy lời khai đương trường hợp đương tự viết được; lấy lời khai người làm chứng (khi xét thấy cần thiết, bảo đảm cho việc giải tồn diện, xác, cơng minh, pháp luật); tiến hành đối chất đương với (khi xét thấy có mâu thuẫn lời khai - Điều 86 Điều 88 Bộ luật tố tụng dân sự); Thủ tục lấy lời khai phải tuân theo quy định Điều 98, Điều 99 Điều 100 Bộ luật tố tụng dân năm 2015 hướng dẫn Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân Tối cao Điều 6, 7, Nghị số 04/2012/NQHĐTP Việc lấy lời khai đương phải Thẩm phán tiến hành; Thư ký Toà án giúp Thẩm phán ghi lời khai đương vào biên Thẩm phán lấy lời khai đương trụ sở Toà án Trong trường hợp đương khơng thể đến Tồ án lý khách quan, đáng (đang bị tạm giam, chấp hành hình phạt tù, ốm đau, bệnh tật ) Thẩm phán lấy lời khai đương trụ sở Toà án Khi lấy lời khai đương cần lưu ý hỏi lại, làm sáng tỏ nội dung chưa rõ ràng, có mâu thuẫn, dùng chứng vật chất để đối chứng (ví dụ sổ ghi chép, nội dung hợp đồng…) + Yêu cầu cá nhân, quan, tổ chức cung cấp chứng cứ: Thu thập chứng cá nhân, quan, tổ chức quản lý, lưu giữ trường hợp đương áp dụng biện pháp cần thiết để thu thập chứng mà khơng tự thu thập Thẩm phán trực tiếp văn yêu cầu quan, tổ chức, cá nhân liên quan cung cấp chứng tài liệu theo quy định Điều 106 Bộ luật tố tụng dân năm 2015 hướng dẫn Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân Tối cao điều 12 Nghị số 04/2012/NQ-HĐTP + Trưng cầu giám định: Thẩm phán định trưng cầu giám định, giám định bổ sung, giám định lại có thoả thuận lựa chọn bên đương theo yêu cầu bên, trường hợp chứng bị tố cáo giả mạo Trước tiến hành trưng cầu giám định, Thẩm phán cần giải thích cho đương biết nghĩa vụ nộp tạm ứng chi phí giám định Thẩm phán vào Điều 102 Bộ luật tố tụng dân năm 2015 hướng dẫn Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân Tối cao điều 10 Nghị số 04/2012/NQ-HĐTP, Luật giám định tư pháp để định trưng cầu giám định + Định giá tài sản: Theo quy định Điều 104 Bộ luật tố tụng dân năm 2015 Thẩm phán định định giá tài sản tranh chấp trường hợp: theo yêu cầu bên đương yêu cầu; đương không thỏa thuận lựa chọn tổ chức thẩm định giá tài sản đưa giá tài sản khác không thỏa thuận giá tài sản; bên thỏa thuận với với tổ chức thẩm định giá tài sản theo mức thấp so với giá thị trường nơi có tài sản định giá thời điểm định giá nhằm trốn tránh nghĩa vụ với người thứ ba có cho thấy tổ chức thẩm định giá tài sản vi phạm pháp luật thẩm định giá Thẩm phán xem xét tài sản định giá loại tài sản nào, có liên quan đến quan chuyên mơn nào, Hội đồng định giá cần phải có thành viên giá trường hợp cụ thể cần cử đại diện quan làm Chủ tịch Hội đồng định giá Thẩm phán gửi công văn cho quan chuyên môn đề nghị cử cán làm Chủ tịch uỷ viên Hội đồng định giá, nêu rõ yêu cầu cụ thể Chủ tịch, uỷ viên Hội đồng định giá thời hạn quan chun mơn có cơng văn trả lời Sau nhận công văn trả lời, Thẩm phán kiểm tra người cử có đáp ứng u cầu khơng, có số họ người thân thích với đương vụ án khơng, có đề nghị quan chuyên môn cử người khác thay Thẩm phán cần cử thư ký Toà án để giúp việc cho Hội đồng định giá ghi biên việc tiến hành định giá + Xem xét, thẩm định chỗ: Khi đương có yêu cầu xét thấy việc xem xét, thẩm định chỗ cần thiết cho việc giải vụ án, Thẩm phán định tiến hành xem xét, thẩm định chỗ Việc xem xét, thẩm định chỗ phải ghi thành biên theo quy định Điều 89 Bộ luật tố tụng dân hướng dẫn Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân Tối cao điều Nghị số 04/2012/NQHĐTP - Quyết định xem xét, thẩm định chỗ phải giao gửi cho đương để họ biết chứng kiến việc xem xét, thẩm định chỗ gửi cho Uỷ ban nhân dân cấp xã quan, tổ chức nơi có đối tượng cần xem xét, thẩm định kèm theo văn đề nghị Uỷ ban nhân dân quan, tổ chức cử đại diện tham gia việc xem xét, thẩm định chỗ Tại buổi xem xét, thẩm định chỗ có đương vắng mặt việc xem xét, thẩm định chỗ tiến hành theo thủ tục chung vắng mặt đại diện Uỷ ban nhân dân cấp xã quan, tổ chức, Thẩm phán phải liên hệ để họ có mặt Trong trường hợp vắng mặt đại diện Uỷ ban nhân dân quan, tổ chức, Thẩm phán hỗn việc xem xét, thẩm định chỗ Thẩm phán tự Thư ký Tồ án ghi biên xem xét, thẩm định chỗ Biên phải lập theo quy định khoản Điều 101 Bộ luật tố tụng dân năm 2015 + Ủy thác, thu thập chứng cứ: Việc uỷ thác thu thập chứng phải thực Điều 105 Bộ luật tố tụng dân năm 2015 hướng dẫn Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân Tối cao điều 11 Nghị số 04/2012/NQ-HĐTP Trong trình thực ủy thác thu thập chứng có nội dung yêu cầu thu thập chứng chưa rõ, Tịa án, quan có thẩm quyền ủy thác thu thập chứng gửi văn yêu cầu Tòa án ủy thác thu thập chứng bổ sung làm rõ nội dung Trong thời hạn năm ngày làm việc, kể từ ngày nhận yêu cầu Tịa án, quan có thẩm quyền ủy thác thu thập chứng cứ, Tòa án ủy thác thu thập chứng phải gửi văn bổ sung, làm rõ yêu cầu ủy thác thu thập chứng Trường hợp Tịa án ủy thác thu thập chứng khơng trả lời xét thấy nội dung yêu cầu không làm rõ hay bổ sung việc thực ủy thác khơng thực được, Tịa án, quan có thẩm quyền ủy thác thu thập chứng gửi trả lại hồ sơ ủy thác thu thập chứng cho Tòa án ủy thác nêu rõ lý không thực việc ủy thác Trường hợp ủy thác việc thu thập chứng phải tiến hành lãnh thổ Việt Nam, Tịa án thực việc ủy thác theo quy định Luật Tương trợ tư pháp, Thông tư liên tịch số 15/2011/TTLT-BTP-BNG-TANDTC ngày 159-2011 Bộ Tư pháp, Bộ Ngoại giao, Tòa án nhân dân tối cao hướng dẫn áp dụng số quy định tương trợ tư pháp lĩnh vực dân Luật Tương trợ tư pháp quy định pháp luật có liên quan Kỹ thu thập chứng Thẩm phán Việc thu thập chứng Tòa án thông qua hoạt động thu thập chứng Thẩm phán hoạt động xuyên suốt trình giải vụ án giới hạn yêu cầu đương Khi thực hoạt động tố tụng để thu thập chứng cứ, Thẩm phán phải nắm vững thuộc tính chứng cứ, đồng thời xác định xác yêu cầu đương (yêu cầu khởi kiện nguyên đơn, yêu cầu phản tố bị đơn yêu cầu độc lập người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan), quan hệ pháp luật tranh chấp vụ án, vấn đề cần phải chứng minh, chứng cần thiết cho việc giải vụ án chứng lưu giữ đâu, nghĩa vụ chứng minh đương sự, quy phạm pháp luật nội dung, từ áp dụng biện pháp phù hợp để thu thập chứng Xây dựng hồ sơ vụ án nhiệm vụ quan trọng Thẩm phán trình giải vụ án Khi lập hồ sơ vụ án, Thẩm phán có nhiệm vụ: thơng báo thụ lý vụ án; u cầu đương nộp tài liệu, chứng cho Tòa án; thực biện pháp để thu thập chứng theo quy định khoản 2, Điều 97 Bộ luật tố tụng dân năm 2015 Theo đó, Thẩm phán tiến hành hoạt động tố tụng sau để thu thập chứng cứ: 2.1 Thông báo việc thụ lý vụ án; thông báo yêu cầu phản tố, yêu cầu độc lập Sau phân công giải vụ án, Thẩm phán tiến hành nghiên cứu hồ sơ khởi kiện tiến hành hoạt động tố tụng thông báo việc thụ lý vụ án theo quy định Điều 196 Bộ luật tố tụng dân năm 2015 Trong thời hạn 03 ngày làm việc, kể từ ngày thụ lý vụ án, Tịa án phải thơng báo văn cho bị đơn, cá nhân, quan, tổ chức có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến việc giải vụ án, Viện kiểm sát cấp việc Tòa án thụ lý vụ án Trong nội dung thông báo thụ lý vụ án có nêu thời hạn người thơng báo phải có ý kiến văn nộp cho Tòa án yêu cầu người khởi kiện tài liệu, chứng kèm theo, có (khoản Điều 196 Bộ luật tố tụng dân năm 2015) Bộ luật tố tụng dân năm 2015 khơng có quy định thơng báo u cầu phản tố bị đơn yêu cầu độc lập người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan Song, để bảo đảm nguyên tắc cung cấp chứng chứng minh, bình đẳng quyền nghĩa vụ tố tụng dân tính cơng khai, minh bạch việc giải vụ án để tiến hành thu thập chứng Thẩm phán, sau chấp nhận xem xét yêu cầu phản tố bị đơn; yêu cầu độc lập người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan (thụ lý yêu cầu phản tố, yêu cầu độc lập), phải thực việc thông báo yêu cầu cho nguyên đơn, bị đơn biết để đương thực việc cung cấp chứng cho Tịa án (có ý kiến văn yêu cầu phản tố bị đơn, yêu cầu độc lập người có quyền lợi nghĩa vụ, liên quan nộp cho Tòa án tài liệu, chứng kèm theo) Thời hạn, mẫu thông báo yêu cầu phản tố, yêu cầu độc lập áp dụng tương tự thời hạn, mẫu thông báo thụ lý vụ án (Mẫu số 05 ban hành kèm theo Nghị số 02/2006/NQ-HĐTP ngày 12/5/2006 Hội đồng Thẩm phán Tòa án 10 IV Kỹ đặc thù thu thập chứng vụ án kinh doanh thương mại Theo quy định Điều 93 Bộ luật Tố tụng Dân điều kiện chứng phải đương cá nhân, quan, tổ chức khác giao nộp cho Toà án Tồ án thu thập theo trình tự, thủ tục Bộ luật Tố tụng Dân quy định; đó, việc giao nộp chứng việc thu thập chứng phải thực theo quy định điều luật tương ứng Bộ luật Tố tụng Dân năm 2015 Để coi chứng quy định Điều 93 Bộ luật Tố tụng Dân năm 2015, việc xác định chứng từ loại nguồn chứng lưu ý: Tập quán coi chứng cộng đồng nơi có tập quán thừa nhận Tập quán thương mại thói quen thừa nhận rộng rãi hoạt động thương mại, có nội dung rõ ràng bên thừa nhận để xác định quyền nghĩa vụ bên hoạt động thương mại Tập quán thương mại quốc tế thông lệ, cách làm lặp đi, lặp lại nhiều lần buôn bán quốc tế tổ chức quốc tế có liên quan thừa nhận Chỉ chấp nhận tập quán không trái pháp luật, đạo đức xã hội Đối với vấn đề mà đương viện dẫn tập quán có văn quy phạm pháp luật điều chỉnh, phải áp dụng quy định văn quy phạm pháp luật để giải mà không áp dụng tập quán Việc nghiên cứu đánh giá tài liệu, chứng cách khách quan, toàn diện, đầy đủ giúp việc giải vụ án quy định pháp luật Tài liệu, chứng vụ án kinh doanh thương mại thu thập từ nhiều nguồn khác nội dung tài liệu chứng có ý nghĩa giá trị pháp lý định giải vụ án Vì vậy, để nắm nội dung giá trị pháp lý tài liệu, chứng dùng để làm giải vụ án đòi hỏi người Thẩm phán người tiến hành tố tụng khác phải có kỹ thu thập đánh giá chứng cách toàn diện khoa học pháp luật 18 V Kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng Đây quy định Bộ luật tố tụng dân năm 2015 Tại phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng Thẩm phán đánh giá tính hợp pháp tài liệu, chứng có hồ sơ vụ án mà khơng đánh giá tính liên quan, giá trị chứng minh chứng cứ, không khẳng định hay phủ định giá trị chứng minh chứng sở chấp nhận hay bác yêu cầu đương Theo quy định Điều 210 Điều 211 Bộ luật tố tụng dân năm 2015 quy định: Trước tiến hành phiên họp Thư ký Tịa án báo cáo Thẩm phán có mặt, vắng mặt người tham gia phiên họp Tịa án thơng báo Thẩm phán chủ trì phiên họp kiểm tra lại có mặt cước người tham gia, phổ biến cho đương quyền nghĩa vụ họ theo quy định Bộ luật Tại phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng Khi kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ, Thẩm phán công bố tài liệu, chứng có hồ sơ vụ án, hỏi đương vấn đề sau a) Yêu cầu phạm vi khởi kiện, việc sửa đổi, bổ sung, thay đổi, rút yêu cầu khởi kiện, yêu cầu phản tố, yêu cầu độc lập; vấn đề thống nhất, vấn đề chưa thống yêu cầu Tòa án giải quyết; b) Tài liệu, chứng giao nộp cho Tòa án việc gửi tài liệu, chứng cho đương khác; c) Bổ sung tài liệu, chứng cứ; yêu cầu Tòa án thu thập tài liệu, chứng cứ; yêu cầu Tòa án triệu tập đương khác, người làm chứng người tham gia tố tụng khác phiên tòa; d) Những vấn đề khác mà đương thấy cần thiết Sau phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng 19 Sau đương trình bày xong, Thẩm phán xem xét ý kiến, giải yêu cầu đương quy định khoản Điều Trường hợp người Tòa án triệu tập vắng mặt Tịa án thơng báo kết phiên họp cho họ Thư ký Tòa án phải lập biên kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng biên việc hòa giải Biên kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng phải có nội dung sau đây: a) Ngày, tháng, năm tiến hành phiên họp; b) Địa điểm tiến hành phiên họp; c) Thành phần tham gia phiên họp; d) Ý kiến đương người đại diện hợp pháp đương nội dung quy định khoản Điều 210 Bộ luật này; đ) Các nội dung khác; e) Quyết định Tòa án việc chấp nhận, không chấp nhận yêu cầu đương VI Kỹ đánh giá chứng giải vụ án Kinh doanh thương mại Đánh giá chứng vụ án kinh doanh thương mại trình nghiên cứu, xem xét, đối chiếu, so sánh tài liệu, chứng có hồ sơ vụ án, xác định tài liệu chứa đựng tình tiết, kiện có thật phản ánh chất vật vụ án Đánh giá chứng bắt đầu việc xem xét đánh giá lời khai, tài liệu, vật chứng cụ thể sau xem xét, đối chiếu với tài liệu, chứng khác Trong hồ sơ vụ án lại có nhiều tài liệu, lời khai mâu thuẫn trái ngược, kết luận giám định có nội dung khác Do đó, việc đánh giá chứng vô phức tạp, cần nghiêng tài liệu, chứng rút kết luận khác Trong trường hợp lời khai, tài liệu chứng mâu thuẫn việc xác định tài liệu, chứng chứa đựng nội dung có thật vụ 20 án không đơn giản Các ý kiến trình đánh giá chứng nhiều khác Do đó, gặp trường hợp này, nghiên đánh giá chứng Thẩm phán không ý đơn nội dung tài liệu mà phải xem xét nguồn gốc, điều kiện, bối cảnh xuất tài liệu, chứng xuất trình, họ thay đổi lời khai, mối quan hệ người khai với đương khác, nhân chứng khác Nếu lời khai đương không ý đánh giá nội dung lời khai mà phải ý thời gian (lời khai trước, lời khai sau), diễn biến thay đổi lời khai, cách lý giải đương thay đổi lời khai đó, so sánh nội dung lời khai đương sự, xem xét mối quan hệ (gia đình, bạn bè, họ hàng ) đương có chung lợi ích Đối với nhân chứng phải xem xét mối quan hệ họ với đương nhằm đánh giá tính khách quan lời khai họ Đối với đương có thay đổi lời khai, kinh nghiệm cho thấy lời khai đương thường chứa đựng thật, trường hợp Do đó, nguyên tắc không kết luận mà phải so sánh, đối chiếu với tài liệu, chứng khác, xem lý đương lại thay đổi lời khai? Sự thay đổi lời khai có hợp lý không? Lý thay đổi Sau nghiên cứu tồn diện tài liệu chứng việc đánh giá chứng có khả tiếp cận thật Để đánh giá chứng xác cần tư khách quan toàn diện biện chứng để tìm mối liên hệ nội tình tiết, kiện từ xâu chuỗi tình tiết, kiện lại xác định thật, chất vụ việc nghiên cứu giải 21 CHƯƠNG II MỘT SỐ VƯỚNG MẮC TRONG THỰC TIỄN ÁP DỤNG PHÁP LUẬT KHI THU THẬP VÀ ĐÁNH GIÁ CHỨNG CỨ TRONG GIẢI QUYẾT VỤ ÁN KINH DOANH THƯƠNG MẠI * Bộ luật Tố tụng Dân quy định nghĩa vụ cung cấp chứng chứng minh cho yêu cầu khởi kiện thuộc đương Tòa án tiến hành thu thập chứng đương áp dụng biện pháp khơng tự thu thập có u cầu Tòa án tiến hành thu thập Quy định mặt gắn trách nhiệm cho đương sự, giảm áp lực cơng việc cho Tịa án, mặt khác chế bảo đảm tính khách quan, tránh tình trạng Tòa án lạm dụng việc thu thập chứng có lợi để thiên vị cho bên Tuy nhiên, thực tiễn thi hành quy định gặp khơng khó khăn cho đương lẫn Tòa án Trong số nguồn chứa đựng chứng tài liệu đọc được, nghe được, nhìn chiếm tỷ lệ tương đối lớn Nhưng nhiều trường hợp, đương lại khơng có chứng đó, mà cá nhân, quan, tổ chức khác lưu giữ, quản lý Để bảo đảm cho việc thu thập chứng cứ, Điều Bộ luận dân năm 2015 quy định: “Cá nhân, quan, tổ chức phạm vi nhiệm vụ, quyền hạn có trách nhiệm cung cấp đầy đủ cho đương sự, Tòa án chứng vụ án mà cá nhân, quan, tổ chức lưu giữ, quản lý có u cầu đương sự, Tịa án Trong trường hợp khơng cung cấp phải thơng báo văn cho đương sự, Tòa án biết nêu rõ lý việc không cung cấp chứng cứ” Mặt khác, khoản Điều 97 khoản Điều 106 Bộ luận dân năm 2015 quy định, đương áp dụng biện pháp cần thiết để thu thập chứng mà khơng thể tự thu thập có quyền u cầu Tịa án thu thập Tại khoản Nghị số 04/2005/NQ-HĐTP ngày 1.9.2005 Hội đồng thẩm phán Tòa án nhân dân Tối cao hướng dẫn cụ thể: “Trong trình giải vụ việc dân sự, Tịa án cần giải thích cho đương biết quy định Điều Bộ luật Tố tụng Dân trách nhiệm cung cấp chứng cá nhân, quan, tổ chức có thẩm 22 quyền Khi biết chứng cá nhân, quan, tổ chức lưu giữ, quản lý, vào quy định điều này, đương có quyền yêu cầu cá nhân, quan, tổ chức cung cấp chứng Nếu cá nhân, quan, tổ chức không cung cấp chứng cho đương sự, phải thơng báo văn có ghi rõ lý việc không cung cấp chứng cho đương biết để họ chứng minh với Tòa án họ thu thập chứng khơng có kết u cầu Tồ án thu thập chứng cứ” Thi hành Bộ luật dân năm 2015 cho thấy, quy định thu thập chứng khó thực Thực tế, giải vụ án mà có tài liệu, chứng quan, tổ chức lưu giữ, quản lý việc thu thập chứng khơng đơn giản Trong nhiều vụ án, đương cất công lại nhiều lần yêu cầu quan, tổ chức cung cấp chứng liên quan đến việc giải vụ án để họ giao nộp cho Tòa án bị từ chối với đủ lý Việc từ chối thường lời nói, thái độ, cử Với cách từ chối này, đương khó chứng minh việc họ áp dụng biện pháp không thu thập chứng để làm sở yêu cầu Tòa án thu thập Khơng đương bị gây khó khăn mà Tịa án đơi phải nản lịng thái độ làm việc ý thức chấp hành pháp luật quan, tổ chức liên quan Như trường hợp Tòa án nhân dân huyện Q giải vụ án tranh chấp hợp đồng chuyển nhượng quyền sử dụng đất bà H với chị L Theo bà H vợ chồng bà khơng ký vào hợp đồng chuyển nhượng đất mà người cháu bà giả mạo chữ ký Do cung cấp hồ sơ chuyển nhượng đất nên bà H có đơn u cầu Tịa án thu thập hồ sơ lưu giữ Phịng Tài ngun Mơi trường huyện Q để trưng cầu giám định chữ ký Trên sở đơn yêu cầu đương sự, Tòa án định yêu cầu cung cấp chứng gửi đến Phịng Tài ngun Mơi trường huyện Q Sau thời gian khơng thấy hồi âm, Tịa án nhiều lần cử cán đến trực tiếp hỏi nhận câu trả lời “Hồ sơ bị thất lạc” Thế nhưng, sau Tòa án gửi công văn 23 thông báo kiến nghị với quan có thẩm quyền xử lý trách nhiệm việc để hồ sơ địa sau liền nhận “lời mời” đến nhận hồ sơ? Thực tiễn cho thấy, nguyên nhân việc tắc trách chủ yếu quy định Bộ luật dân năm 2015 chưa phổ biến đến cán bộ, công chức tất quan, tổ chức Một nguyên nhân khác ý thức chấp hành pháp luật thái độ phục vụ nhân dân phận cán bộ, công chức, viên chức cịn hạn chế Vì nhiều vụ án, Tòa án quy định Bộ luật dân năm 2015 văn liên quan để đương mang đến trình bày với quan tổ chức mà họ yêu cầu cung cấp chứng cứ, nhiều trường hợp người có thẩm quyền khơng đọc, sĩ diện cố tình gây khó dễ cho dân Ngồi có khơng trường hợp, sai sót cơng tác chun mơn quan, tổ chức nguyên nhân dẫn đến phát sinh tranh chấp đương sự, đương sự, Tòa án yêu cầu cung cấp tài liệu, sợ trách nhiệm nên họ cố tình bưng bít đến Do khó khăn nêu trên, nhiều nơi quan, tổ chức từ chối cung cấp tài liệu chứng cho đương sự, văn nêu rõ lý do, Tịa án linh động bỏ qua để định thu thập chứng Điều trái pháp luật * Theo quy định khoản Điều 96 Bộ luật tố tụng dân quy định: Khi đương giao nộp tài liệu, chứng cho Tịa án họ phải gửi tài liệu, chứng cho đương khác người đại diện hợp pháp đương khác; tài liệu, chứng quy định khoản Điều 109 Bộ luật tài liệu, chứng gửi phải thơng báo văn cho đương khác người đại diện hợp pháp đương khác Quy định phù hợp với mơ hình tranh tụng thể công khai minh bạch chứng cho bên tham gia giải vụ án Tuy nhiên, vấn đề đặt chất vụ án dân nói chung vụ án kinh doanh thương mại lao động nói riêng tranh chấp, phát sinh mâu thuẫn quyền lợi ích hợp pháp đương nên trường 24 hợp đương không gửi tài liệu chứng cho đương khác Tịa án xử lý nào? * Trong q trình giải vụ án, Tịa án mà cụ thể Thẩm phán phân công giải vụ án phải dựa vào tài liệu, chứng bên đương xuất trình Tòa án thu thập để làm xác định chấp nhận hay phản bác ý kiến, yêu cầu đương Chính vậy, Bộ luật tố tụng dân quy định chi tiết, đầy đủ hoạt động thu thập chứng quy định chặt chẽ trình tự, thủ tục tiến hành hoạt động Tuy nhiên, thực tiễn giải vụ án dân sự, việc sử dụng chứng thu thập biện pháp quy định Điều 97 Bộ luật dân năm 2015 Thẩm phán cịn sử dụng chứng thu thập từ hoạt động khác để giải vụ án chưa Bộ luật dân năm 2015 quy định rõ hoạt động có phải hoạt động thu thập chứng hay không? Trong trường hợp Thẩm phán thuộc trường hợp phải từ chối, thay đổi tiến hành số tồn hoạt động thu thập chứng Thẩm phán thay có phải tiến hành lại hoạt động thu thập chứng hay không? Trên số sai sót, vướng mắc q trình áp dụng pháp luật thu thập đánh giá chứng giải vụ án kinh doanh thương mại Tồ án mà tác giả tìm hiểu nghiên cứu Thơng qua đưa số kiến nghị nhằm đóng góp ý kiến thiết thực cho hoạt động xét xử Toà án 25 KẾT LUẬN VÀ KIẾN NGHỊ Thu thập đánh giá chứng giải vụ án kinh doanh thương mại hành vi tố tụng quan trọng, tiến hành suốt trình giải vụ án giúp cho việc giải vụ án xác đảm bào quy định pháp luật, bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp đương Cơng việc địi hỏi người Thẩm phán phải có kỹ nghề nghiệp hiểu biết pháp luật đầy đủ đắn Quá trình áp dụng Bộ luật tố tụng dân việc thu thập đánh giá chứng Tồ án cịn nhiều sai sót, vướng mắc nhiều lý khác nhận thức quy định pháp luật khác nhau, kỹ số Thẩm phán chưa đảm bảo Mặt khác số quy định pháp luật cịn chưa rõ ràng, khơng có văn hướng dẫn cụ thể dẫn đến việc hiểu áp dụng khác Thẩm phán, địa phương Các quy định Bộ luật tố tụng dân năm 2015 khắc phục phần vướng mắc Tồ án thời gian qua, nhiên cịn tồn hạn chế, vướng mắc, bất cập áp dụng số quy định chưa rõ ràng, đầy đủ Vì vậy, tác giả đưa số kiến nghị sau: Một là: Toà án nhân dân tối cao cần kịp thời ban hành Nghị hướng dẫn thống việc áp dụng quy định pháp luật vướng mắc Như pháp luật cần quy định cụ thể trường hợp coi “Đương khơng thể tự thu thập tài liệu, chứng cứ” Bởi lẽ thực tế cho thấy việc đương khơng thể tự thu thập tài liệu chứng gặp nhiều khó khăn cá nhân, quan tổ chức có thẩm quyền khơng làm trách nhiệm Do đó, cần làm rõ khái niệm để đảm bảo thực nghĩa vụ giao nộp tài liệu, chứng cho Tòa án Cần phải có tổ chức giúp đương thực nghĩa vụ chứng minh theo Điều 91 Bộ luật dân năm 2015 Theo Điều 91 Bộ luật dân năm 2015 quy định thực tế áp dụng quy định có hạn chế chưa phù hợp với xu hội nhập cải cách tư pháp Chưa có tổ chức giúp đỡ người dân thu thập 26 chứng pháp luật công nhân việc sưu tầm, chép, chụp hình ảnh trạng lập biên kiện xảy trước sau Tịa án thụ lý vụ án Ở nhiều vùng trình độ nhận thức pháp luật người dân thấp khơng có khả viết đơn đầy đủ theo khoản Điều 189 khoản Điều 189 Bộ luật tố tụng dân năm 2015 quy định tài liệu, chứng để chứng minh cho u cầu có hợp pháp Bên cạnh đó, cịn nhiều người dân chưa biết chứng cứ, chứng minh; có hiểu khơng biết cách phải thu thập Trong họ lại khơng có điều kiện kinh tế để thuê luật sư tư vấn hoạt động tổ chức trợ giúp pháp lý chưa thể đáp ứng tất yêu cầu đương cịn nhiều hạn chế Do đó, họ chịu nhiều bất lợi không hiểu biết khơng thực hết nghĩa vụ chứng minh Vì thế, cần có tổ chức giúp người dân thu thập, hướng dẫn họ, giúp họ hiểu để người dân bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp giúp đương trước Tịa án Hai là: Hoàn thiện quy định pháp luật tố tụng dân chứng điện tử phương thức giải Với phát triển mạnh mẽ thương mại điện tử nay, nhu cầu giải tranh chấp phát sinh quan hệ mua bán hàng hóa, dịch vụ chủ thể tham gia hoạt động thương mại thực phương tiện điện tử gia tăng tương ứng Vì vậy, để bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp cá nhân, tổ chức tham gia quan hệ pháp luật thương mại điện tử cần thiết cần có quy định chuyên biệt Hiện nay, Bộ luật Tố tụng Dân quy định riêng trình tự, thủ tục, thẩm quyền giải tranh chấp thương mại điện tử, khơng có quy định việc thu thập, lưu giữ chứng điện tử nên dẫn đến giải tranh chấp phát sinh, khơng bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp chủ thể tham gia hoạt động thương mại điện tử Pháp luật tố tụng dân cần quy định thủ tục rút gọn thời gian giải vụ án kinh doanh thương mại có sử dụng phần hay tồn phương tiện điện tử để đáp ứng yêu cầu thực tiễn Đồng thời Bộ luật Tố tụng 27 Dân phải bổ sung quy định thu thập chứng điện tử để đảm bảo tính xác thực, tính hợp pháp để chứng minh cho yêu cầu đương trình giải tranh chấp Một yêu cầu văn quy phạm pháp luật điều chỉnh quan hệ xã hội phát sinh hoạt động thương mại điện tử cần quy định thiết kế kỹ thuật giao diện website bán hàng trực tuyến Sàn giao dịch điện tử phải ghi rõ phương thức giải tranh chấp để người tiêu dùng lựa chọn từ giao kết hợp đồng Ngoài ra, để đảm bảo cho việc giải tranh chấp bên quan hệ thương mại điện tử, cần thiết phải ban hành văn hướng dẫn Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao thẩm quyền giải tranh chấp vụ án liên quan đến hoạt động này, trình tự, thủ tục thu thập lưu giữ chứng điện tử giải thích cách thống hay án lệ vụ án kinh doanh thương mại thực phương tiện điện tử Ba là: Nâng cao trình độ chuyên môn kỹ người tiến hành tố tụng: Để giải tranh chấp vụ án phát sinh lĩnh vực thương mại điện tử mua bán hàng hóa, dịch vụ, mà bên tranh chấp sử dụng phương tiện điện tử, đồng nghĩa với việc dùng chứng điện tử để chứng minh cho yêu cầu người tiến hành tố tụng phải có trình độ hiểu biết công nghệ thông tin viễn thông tương ứng Việc thu thập, xác minh, đánh giá chứng điện tử đòi hỏi người tiến hành tố tụng phải am hiểu biết cách sử dụng kỹ cần thiết thu thập đầy đủ, khách quan, toàn diện chứng để giải vụ án Để nâng cao trình độ tin học kỹ sử dụng phương tiện điện tử Thẩm phán, Hội thẩm nhân dân, Kiểm sát viên Thư ký Tịa án cần có chương trình đào tạo phù hợp, tập huấn, hội thảo thường xuyên đáp ứng yêu cầu Ngoài ra, cần có sách đầu tư sở vật chất, trang thiết bị đầy đủ phù hợp để đáp ứng yêu cầu giải tranh chấp vụ án liên quan đến thương mại điện tử có sử dụng chứng điện tử Khi đáp ứng yêu cầu việc giải vụ án nhanh chóng, kịp thời, tiết kiệm chi 28 phí chủ thể liên quan tiết kiệm chi phí xã hội, đáp ứng nhu cầu xã hội Bốn là: Đào tạo, bồi dưỡng kỹ nghiệp vụ kiến thức pháp luật cho Thẩm phán cán Toà án, nâng cao kiến thức pháp luật người dân; Tổ chức thường xuyên lớp tập huấn luật nội dung để việc hiểu áp dụng pháp luật thống Năm là: Tăng cường công tác giám đốc, kiểm tra, tổng kết rút kinh nghiệm cơng tác xét xử Tồ án địa phương 29 MỤC LỤC LỜI MỞ ĐẦU NỘI DUNG CHƯƠNG I NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN CHUNG VỀ KỸ NĂNG THU THẬP VÀ ĐÁNH GIÁ CHỨNG CỨ TRONG GIẢI QUYẾT VỤ ÁN KINH DOANH THƯƠNG MẠI TẠI TÒA ÁN I Khái niệm thu thập chứng cứ, nguồn chứng cứ, đánh giá chứng cứ: .3 Khái niệm chứng Nguồn chứng cứ…………………………………………………… ……… 3 Xác định chứng cứ………………………………………………… ……… Đánh giá chứng cứ…………………………………………… …………… II Các hoạt động thu thập chứng Tòa án Các hoạt động thu thập chứng mà Tòa án cần tiến hành Kỹ thu thập chứng Thẩm phán .9 2.1 Thông báo việc thụ lý vụ án; thông báo yêu cầu phản tố, yêu cầu độc lập 10 2.2 Xác định tài liệu, chứng làm rõ vấn đề tố tụng tài liệu, chứng giải nội dung vụ án 11 2.3 Các tài liệu để xác định vấn đề tố tụng .11 2.4 Chứng để giải vụ án mặt nội dung 11 Hướng dẫn đương cung cấp bổ sung chứng để thực nghĩa vụ chứng minh 12 Nghĩa vụ gửi tài liệu chứng cho đương khác giao nộp chứng .12 III Thẩm phán tiến hành xác định chứng theo hướng dẫn Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân Tối cao Nghị số 04/2012/NQ-HĐTP 13 Chứng .13 Để coi chứng quy định Điều 93 Bộ luật Tố tụng Dân sự, việc xác định chứng từ loại nguồn chứng cụ thể sau: 13 Nguồn chứng .14 IV Kỹ đặc thù thu thập chứng vụ án kinh doanh thương mại18 V Kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng 19 Trước tiến hành phiên họp .19 30 Tại phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng 19 Sau phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng .19 VI Kỹ đánh giá chứng giải vụ án Kinh doanh thương mại.20 CHƯƠNG II MỘT SỐ VƯỚNG MẮC TRONG THỰC TIỄN ÁP DỤNG PHÁP LUẬT KHI THU THẬP VÀ ĐÁNH GIÁ CHỨNG CỨ TRONG GIẢI QUYẾT VỤ ÁN KINH DOANH THƯƠNG MẠI 22 KẾT LUẬN VÀ KIẾN NGHỊ 22DANH MỤC CÁC TÀI LIỆU THAM KHẢO……………………………….……30 31 DANH MỤC CÁC TÀI LIỆU THAM KHẢO Bộ luật Tố tụng dân năm 2004, sửa đổi bổ sung năm 2011 Bộ luật Tố tụng dân năm 2015 Báo cáo tổng kết rút kinh nghiệm Toà án nhân dân tỉnh Đồng Nai năm 2011 Giáo trình kỹ giải vụ án kinh doanh thương mại, Lao động, hôn nhân gia đình - Học viện Tịa án - Nhà xuất Công an nhân dân 2016 Nghị số 04/2005/NQ-HĐTP ngày 1.9.2005 Hội đồng thẩm phán Tòa án nhân dân Tối cao Tham luận vấn đề cần rút kinh nghiệm công tác xét xử sơ thẩm phúc thẩm vụ án dân qua cơng tác Giám đốc thẩm Tồ dân Toà án nhân dân tối cao năm 2011 32 ... LUẬN CHUNG VỀ KỸ NĂNG THU THẬP VÀ ĐÁNH GIÁ CHỨNG CỨ TRONG GIẢI QUYẾT VỤ ÁN KINH DOANH THƯƠNG MẠI TẠI TÒA ÁN I Khái niệm thu thập chứng cứ, nguồn chứng cứ, đánh giá chứng cứ: Khái niệm chứng Theo... VÀ ĐÁNH GIÁ CHỨNG CỨ TRONG GIẢI QUYẾT VỤ ÁN KINH DOANH THƯƠNG MẠI TẠI TÒA ÁN I Khái niệm thu thập chứng cứ, nguồn chứng cứ, đánh giá chứng cứ: .3 Khái niệm chứng Nguồn chứng. .. chung kỹ thu thập đánh giá chứng giải vụ án Kinh doanh thương mại Tòa án + Chương II: Một số vướng mắc thực tiễn áp dụng pháp luật thu thập đánh giá chứng giải vụ án Kinh doanh thương mại - Phần