Đang tải... (xem toàn văn)
Bài viết nghiên cứu một số hoạt động thu thập, đánh giá chứng cứ trong điều tra tội phạm mua bán người trên cơ sở áp dụng những quy định trong BLTTHS năm 2015; đồng thời rút ra một số khó khăn, vướng mắc trong hoạt động thu thập, đánh giá chứng cứ trong điều tra các vụ án mua bán người.
Nguyễn Huy Bình NHỮNG KHĨ KHĂN VƯỚNG MẮC KHI THU THẬP, ĐÁNH GIÁ CHỨNG CỨ TRONG ĐIỀU TRA CÁC VỤ ÁN MUA BÁN NGƯỜI Nguyễn Huy Bình* Thu thập, đánh giá chứng điều tra vụ án mua bán người hoạt động quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng, người có thẩm quyền tiến hành tố tụng Trong đó, quan, cá nhân sử dụng biện pháp quy định Bộ luật tố tụng hình (BLTTHS); hoạt động quan trọng công tác đấu tranh, phòng chống tội phạm mua bán người Bài viết nghiên cứu số hoạt động thu thập, đánh giá chứng điều tra tội phạm mua bán người sở áp dụng quy định BLTTHS năm 2015; đồng thời rút số khó khăn, vướng mắc hoạt động thu thập, đánh giá chứng điều tra vụ án mua bán người Từ khóa: Thu thập chứng cứ, đánh giá chứng cứ, điều tra, vụ án mua bán người Evidence collection and assessment in investigating human trafficking crimes belongs to competent procedural authorities and individuals who use methods prescribed under the Criminal Procedure Code These activities play an important role in combating and preventing human trafficking crimes The paper studies on several collecting and assessing activities in human trafficking crimes based on regulations of the Criminal Procedure Code, then points out some difficulties and inadequacies of these activities in that kind of crimes T Keywords: Evidence collection, evidence assessment, investigation, human trafficking crimes rong năm qua với nỗ lực quan tiến hành tố tụng, Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát cấp khởi tố, điều tra 1.947 vụ án mua bán người (đạt tỷ lệ 88,29%), bắt 3.055 đối tượng Riêng 05 đợt tổ chức triển khai cao điểm theo năm, điều tra, khám phá 579 vụ (chiếm 29,74% tổng số vụ), với 807 đối tượng (chiếm 26,41% tổng số đối tượng) Viện kiểm sát nhân dân cấp truy tố 1.360 vụ, với 2.675 bị can tội mua bán người, đó: Viện kiểm sát nhân dân tối cao trực tiếp thực hành quyền công tố kiểm sát điều tra 19 vụ, với 38 bị can1 Tổng hợp báo cáo VP130 Số 03 - 2019 Để tạo sở pháp lý cho hoạt động đấu tranh phịng chống tội phạm nói chung tội phạm mua bán người nói riêng, BLHS năm 2015 (sửa đổi, bổ sung năm 2017) quy định tội mua bán người (Điều 150), tội mua bán người 16 tuổi (Điều 151) tách từ tội mua bán, đánh tráo, chiếm đoạt trẻ em (Điều 120 BLHS năm 1999, sửa đổi bổ sung năm 2009) Đặc trưng tội mua bán người Điều 150 BLHS năm 2015 (sửa đổi, bổ sung năm 2017) gồm: - Về phương thức tội phạm: * Tiến sĩ, Khoa cảnh sát hình sự, Học viện Cảnh sát nhân dân Khoa học Kiểm sát 27 Những khó khăn vướng mắc thu thập, đánh giá chứng Chuyển giao, tiếp nhận, tuyển mộ, vận chuyển, chứa chấp người - Về hành vi tội phạm: Dùng vũ lực, đe doạ dùng vũ lực, lừa gạt thủ đoạn khác - Về mục đích tội phạm: Giao, nhận tiền, tài sản lợi ích vật chất bóc lột tình dục, cưỡng lao động, lấy phận thể nạn nhân mục đích vơ nhân đạo khác Tuy nhiên, riêng phương thức tuyển mộ, vận chuyển, chứa chấp phải để chuyển giao tiếp nhận xử lý tội mua bán người Đối với tội mua bán người 16 tuổi, BLHS năm 2015 (sửa đổi, bổ sung năm 2017) quy định tương tự tội mua bán người khác biệt chỗ: So với tội phạm mua bán người, xử lý tội phạm mua bán người 16 tuổi, không cần phải chứng minh hành vi dùng vũ lực, đe dọa dùng vũ lực, lừa gạt thủ đoạn khác đối tượng phạm tội Bên cạnh đó, BLTTHS năm 2015 đưa khái niệm chứng quy định Điều 86 Chứng thu thập từ nhiều nguồn khác nhau, gồm: Vật chứng; lời khai, lời trình bày; liệu điện tử; kết luận giám định, định giá tài sản; biên hoạt động khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử, thi hành án; kết thực ủy thác tư pháp hợp tác quốc tế khác; tài liệu, đồ vật khác (Điều 87 BLTTHS) Như vậy, BLTTHS năm 2015 việc quy định cụ thể, rõ ràng so với BLTTHS năm 2003 số nguồn chứng lời trình bày, biên hoạt động khởi tố, thi hành án bổ sung thêm nguồn chứng là: Dữ liệu điện 28 Khoa học Kiểm sát tử; kết luận định giá tài sản; kết thực ủy thác tư pháp hợp tác quốc tế Điều tạo điều kiện thuận lợi để quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng đấu tranh phịng chống tội phạm nói chung tội phạm mua bán người nói riêng Trên thực tế, để thu thập chứng giai đoạn tố tụng tội phạm mua bán người cần phải thông qua biện pháp sau: Một là, biện pháp lấy lời khai bị hại, người làm chứng Trong vụ án mua bán người, lời khai người bị hại, người làm chứng nguồn chứng phổ biến, gần điểm xuất phát, sở để Cơ quan điều tra tiến hành điều tra, xác minh thu thập nguồn chứng liên quan khác Quá trình lấy lời khai cần tập trung làm sáng tỏ vấn đề bản: Có việc mua bán người hay không (việc dùng vũ lực, đe dọa dùng vũ lực, lừa gạt có thủ đoạn khác để tuyển mộ, chứa chấp, di chuyển, vận chuyển, tiếp nhận, chuyển giao, giá cả, phương thức toán, vấn đề bóc lột tình dục, cưỡng lao động, lấy phận thể)? Xảy đâu, thời gian nào? Ai người thực hành vi phạm tội mua bán người (nhân thân lai lịch, đặc điểm nhận dạng, nơi cư trú, vị trí, vai trị đối tượng phạm tội)? Thủ đoạn phạm tội gì, hậu quả, thiệt hại hành vi phạm tội gây ra? Riêng lời khai người làm chứng, làm rõ nội dung trên, cần làm rõ lý họ biết tình tiết mà họ trình bày Hai là, cơng tác bắt, khám xét, thu giữ vật chứng Mục đích việc bắt, khám xét để phát hiện, thu giữ vật chứng, đồ vật tài liệu khác có liên quan để chứng Số 03 - 2019 Nguyễn Huy Bình minh hành vi phạm tội đối tượng thực hành vi mua bán người Thực tiễn điều tra vụ án mua bán người, để thu thập thêm tài liệu chứng cứ, Cơ quan điều tra thực việc bắt, khám xét khẩn cấp chủ yếu vụ án mua bán người thơng thường xảy trước thời gian dài, nạn nhân thường bị mua bán trao đổi, vận chuyển, chuyển giao từ nơi đến nơi khác, qua biên giới, trốn trình báo, tố giác đến quan Cơng an Trong q trình bắt, khám xét cần tập trung ý phát hiện, thu giữ: Công cụ, phương tiện, giấy tờ, tài liệu sử dụng vào hoạt động mua bán người (phương tiện thông tin liên lạc, giấy tờ, tài liệu sử dụng vào hoạt động mua bán người, vũ khí, phương tiện vận chuyển); Văn bằng, chứng chỉ, giấy khai sinh nạn nhân giả mạo hộ chiếu, chứng minh thư nạn nhân; Tiền, vàng, quần áo, đồ trang sức nạn nhân bị đối tượng phạm tội mua bán người chiếm đoạt; Tiền tài sản có phạm tội mua bán người mà có; Những tài liệu khác có giá trị chứng minh tội phạm mua bán người (sổ sách, tài liệu ghi tên nạn nhân lần chuyển giao nạn nhân, ghi chép số tiền nhận được, địa đối tượng khác, số điện thoại đồng bọn ) Ba là, công tác hỏi cung bị can Hỏi cung bị can hoạt động điều tra vụ án liên quan đến mua bán người phải thực nhằm tiếp tục thu thập, củng cố chứng chứng minh tội phạm người thực hành vi phạm tội mua bán người Lời khai đối tượng nghi vấn, người bị tạm giữ, bị can coi nguồn chứng phù hợp với tài liệu, chứng khác mà quan điều tra thu thập Trong trình đấu tranh xét hỏi đối tượng, hỏi Số 03 - 2019 cung bị can vụ án mua bán người cần tập trung làm rõ: Nhân thân, lai lịch, tiền án, tiền sự; nội dung, diễn biến hành vi phạm tội mua bán người đối tượng; làm rõ nạn nhân mà đối tượng mua bán (số lượng, nhân thân lai lịch nạn nhân), tình trạng nạn nhân, địa điểm giam giữ, mua bán, bóc lột; phương thức, thủ đoạn hoạt động tổ chức, đường dây tội phạm mua bán người; phương tiện mà đối tượng sử dụng để tuyển mộ, vận chuyển, chuyển giao nạn nhân; lợi nhuận đối tượng thu từ hoạt động phạm tội mua bán người từ trước đến bị bắt Bốn là, công tác phục hồi khai thác phương tiện, liệu điện tử Cơ quan điều tra yêu cầu Cơ quan chuyên môn thực việc phục hồi, khai thác liệu thiết bị điện tử thu giữ, tạm giữ (điện thoại, máy vi tính, địa thư điện tử, mạng xã hội ) để thu thập thông tin, tài liệu liên quan đến việc mua bán người, phục vụ công tác điều tra vụ án Năm là, công tác trưng cầu giám định Cơ quan điều tra định trưng cầu giám định yêu cầu quan, người giám định tiến hành giám định để phục vụ cho hoạt động điều tra vụ án mua bán người trường hợp: Giám định tài liệu trường hợp thu giữ văn bản, giấy tờ, tài liệu, sổ sách ghi chép việc mua bán người trường hợp nghi vấn đối tượng có hành vi giả mạo tài liệu để thực hành vi phạm tội (làm giấy tờ tùy thân giả, hộ chiếu giả, tài liệu giả khác ); giám định âm giao dịch, liên lạc, trao đổi liên quan đến tuyển mộ, vận chuyển, chuyển giao nạn nhân; giám định tâm thần có nghi ngờ khả nhận thức khai báo đắn đối tình tiết vụ án người bị hại, người làm chứng; giám Khoa học Kiểm sát 29 Những khó khăn vướng mắc thu thập, đánh giá chứng định tuổi bị can, người bị hại (đặc biệt với trường hợp độ tuổi nạn nhân xấp xỉ 16 tuổi để đảm bảo xử lý tội danh, pháp luật) Sáu là, công tác xác minh, ủy thác tư pháp, hợp tác quốc tế Trong số trường hợp cụ thể, Cơ quan điều tra thực công tác xác minh theo lời khai nạn nhân, người làm chứng, người thực hành vi phạm tội, biên xác minh, kết công tác ủy thác tư pháp hay kết công tác hợp tác quốc tế coi chứng Bảy là, công tác đối chất Mục đích đối chất hoạt động điều tra vụ án liên quan đến mua bán người nhằm giải mâu thuẫn lời khai người tham gia đối chất tình tiết nội dung vụ án liên quan đến mua bán người xảy Tám là, cơng tác nhận dạng Trong q trình điều tra vụ án liên quan đến mua bán người, cần thiết Cơ quan điều tra đưa người, ảnh vật cho người bị hại, người làm chứng, bị can nhận dạng trường hợp, tình cụ thể để xác định, làm rõ đối tượng thực hành vi phạm tội mua bán người, nạn nhân vụ án mua bán người, đồ vật, tài liệu liên quan vụ án mua bán người Số người, ảnh vật đưa để nhận dạng phải 03 có đặc điểm tương tự nhau, ngoại trừ nhận dạng tử thi Quá trình nhận dạng có người chứng kiến Kiểm sát viên kiểm sát việc nhận dạng Điều tra viên phải hỏi trước người nhận dạng tình tiết đặc điểm mà nhờ họ nhận dạng được, khơng đặt câu hỏi gợi ý Sau người nhận dạng xác nhận 30 Khoa học Kiểm sát người, vật hay ảnh số đưa để nhận dạng u cầu họ giải thích rõ nhận dạng được, việc nhận dạng phải lập biên Kết nhận dạng coi chứng Chín là, cơng tác nhận biết giọng nói Khi cần thiết, tình huống, trường hợp cụ thể, Cơ quan điều tra cho bị hại, người làm chứng nhận biết giọng nói đối tượng thực việc mua bán người Bên cạnh đó, để làm rõ vấn đề cần phải chứng minh vụ án hình nói chung vụ án mua bán người nói riêng, khơng đơn thu thập đầy đủ chứng cứ, tài liệu theo công thức số học, liệt kê mà đỏi hỏi quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng phải kiểm tra, đánh giá để xác định tính hợp pháp, xác thực liên quan chứng đến vụ án mua bán người Như vậy, hoạt động kiểm tra, đánh giá chứng hoạt động tư biện chứng việc khách quan BLTTHS năm 2015 quy định việc kiểm tra, đánh giá chứng Điều 108 Việc kiểm tra, đánh giá chứng xoay quanh nội hàm khái niệm chứng là: tính khách quan, tính liên quan tính hợp pháp Trong đó, tính khách quan có thật phản ánh trung thực tình tiết vụ án mua bán người xảy ra; tính liên quan có mối quan hệ trực tiếp gián tiếp với vụ án mua bán người; tính hợp pháp tất có thật phải cung cấp, thu thập, bảo quản theo trình tự, thủ tục luật định Trong giai đoạn tố tụng, hoạt động sử dụng chứng gắn liền với hoạt động đánh giá chứng Đánh giá Số 03 - 2019 Nguyễn Huy Bình chứng tiền đề, điều kiện cho sử dụng chứng cứ, sử dụng chứng kiểm nghiệm, xác định lại kết hoạt động đánh giá chứng Đánh giá chứng không đúng, tất yếu dẫn đến kết sai lầm, không đắn việc sử dụng Ngược lại, việc sử dụng chứng sai mục đích, khơng phù hợp nội dung, giá trị chứng minh chứng với đối tượng cần phải chứng minh làm hạn chế kết hoạt động đánh giá chứng Tuy nhiên thực tế, chúng tơi thấy có số khó khăn, vướng mắc thu thập, đánh giá chứng vụ án mua bán người sau: Thực tiễn giải vụ án mua bán người cho thấy, tội phạm mua bán người loại tội phạm ẩn, thường mang tính truy xét, trường hợp bị bắt tang Do vậy, vụ án không thuộc trường hợp phạm tội tang người bị hại trốn địa phương có đơn tố cáo đối tượng phạm tội bị phát nên trình điều tra, truy tố, việc thu thập chứng chủ yếu dựa vào lời khai người bị hại lời khai nhận tội đối tượng phạm tội Nếu người bị hại tố cáo khai thân mình nhiều người khác bị lừa bán đối tượng phạm tội khơng thừa nhận khó chứng minh tội phạm Chính vậy, điều dễ dẫn đến việc xử lý oan cho người phạm tội bỏ lọt hành vi phạm tội Trong trường hợp xác định người phạm tội, xác định chứng chứng minh người phạm tội thực hành vi mua bán người không xác định người bị hại (do người bị hại nước ngồi nước khơng lấy lời khai), Số 03 - 2019 nhiều địa phương chưa thống cách giải quyết: có địa phương khởi tố, điều tra, truy tố xét xử, có địa phương khơng phê chuẩn trả hồ sơ để yêu cầu xác định đưa người bị hại vào tham gia tố tụng; việc thực nên vụ án thường bị tạm đình kéo dài Đối với vụ án mua bán người khơng tang, khó xác định tình tiết định khung tăng nặng hình phạt khoản Điều 150 BLHS năm 2015 “Đã lấy phận thể nạn nhân” trường hợp này, xác định trường hợp nạn nhân trở tố cáo với quan Cơng an xác định Trong trường hợp có đủ chứng đề chứng minh đối tượng phạm tội có hành vi mua bán nhiều người có người chưa trở về, chưa xác định địa họ đâu, họ bị lấy phận thể xử lý nào? Tương tự vậy, tình tiết làm nạn nhân tự sát khó xác định trường hợp không xác định người bị hại đâu Nếu họ tự sát bị làm nhục khơng có để xử lý người phạm tội Việc xác định thiệt hại, giá trị vụ lợi khó khăn thực tiễn, việc mua bán thỏa thuận thực người mua người bán mà người bị hại biết biết giá trị mua bán thân mình, dẫn đến việc khơng thể xác định giá trị vụ lợi Đặc biệt, trường hợp người mua nước ngồi Cơ quan điều tra vào lời khai người phạm tội để xác định, việc dựa vào lời khai người phạm tội có giá trị chứng minh thấp không khách quan./ Khoa học Kiểm sát 31 ... thực tế, thấy có số khó khăn, vướng mắc thu thập, đánh giá chứng vụ án mua bán người sau: Thực tiễn giải vụ án mua bán người cho thấy, tội phạm mua bán người loại tội phạm ẩn, thường mang tính... hoạt động đánh giá chứng Đánh giá Số 03 - 2019 Nguyễn Huy Bình chứng tiền đề, điều kiện cho sử dụng chứng cứ, sử dụng chứng kiểm nghiệm, xác định lại kết hoạt động đánh giá chứng Đánh giá chứng không... quan chứng đến vụ án mua bán người Như vậy, hoạt động kiểm tra, đánh giá chứng hoạt động tư biện chứng việc khách quan BLTTHS năm 2015 quy định việc kiểm tra, đánh giá chứng Điều 108 Việc kiểm tra,