BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CƠNG TY NIÊM YẾT (NĂM 2016) Công Ty Cổ Phần Pin Ắc Quy Miền Nam

PHỤ LỤC SỐ 05 BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CƠNG TY (Ban hành kèm theo Thơng tư số 155/2015/TT-BTC ngày 06 tháng 10 năm 2015 Bộ Tài hướng dẫn công bố thông tin thị trường chứng khốn) Cơng Ty Cổ Phần Pin Ắc Quy Miền Nam CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc - Số: 59 /CBTT-PA Tp.Hồ Chí Minh, ngày 24 tháng 01 năm 2017 BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CƠNG TY NIÊM YẾT (NĂM 2016) Kính gửi: - Ủy ban Chứng khốn Nhà nước - Sở Giao dịch Chứng khốn - Tên cơng ty niêm yết: Công Ty Cổ Phần Pin Ắc Quy Miền Nam - Địa trụ sở chính: 321 Trần Hưng Đạo, Phường Cơ Giang, Quận 1, Tp.Hồ Chí Minh - Điện thoại: 08.39203062 Fax: 08.39202390 Email: luyen@pinaco.com.vn - Vốn điều lệ/ Charter capital: 464.717.070.000 đồng - Mã chứng khoán/ Securities code: PAC I Hoạt động Đại hội đồng cổ đông/Activities of the General Meeting of Shareholders Thông tin họp Nghị quyết/Quyết định Đại hội đồng cổ đông (bao gồm Nghị Đại hội đồng cổ đơng thơng qua hình thức lấy ý kiến văn bản)/ Information on meetings and resolutions / decisions of the General Meeting of Shareholders (including the resolutions of the General Meeting of Shareholders adopted in the form of written comments): Stt No Số Nghị quyết/ Quyết định Resolution/Decision No Ngày Date Số 217/NQ-HĐQT/2016 09/05/2016 Nội dung Content Nghị ĐHĐCĐ Thường niên Năm 2016 II Hội đồng quản trị (Báo cáo tháng/năm)/ Board of Management (Semi-annual/annual reports): Thông tin thành viên Hội đồng quản trị (HĐQT)/ Information about the members of the Board of Management: Stt No Thành viên HĐQT/ BOM’s member Chức vụ/ Position Ngày bắt đầu/khơng cịn thành viên HĐQT/ Day becoming/no longer member of the Board of Management Số buổi họp HĐQT tham dự/ Number of attendance Tỷ lệ tham dự họp/ Percenta ge Ông: Lâm Thái Dương Chủ Tịch HĐQT Ngày khơng cịn Chủ tịch HĐQT /TV HĐQT 29/02/2016 2/2 100% Ông: Phan Văn Tiền Chủ Tịch HĐQT Ngày bắt đầu làm Chủ tịch HĐQT /TV HĐQT 29/02/2016 12/12 100% Ông: Trần Thanh Văn 14/14 100% TV HĐQT Lý không tham dự họp/ Reasons for absence /TGĐ Ơng: Ngơ Đình Luyện TV HĐQT 13/14 92,86% Ơng: Cao Trọng Miên TV HĐQT 14/14 100% Bà: Phạm Kiều Diễm TV HĐQT 14/14 100% Đã có kế hoạch nghỉ phép mua vé máy bay trước 03 tháng Hoạt động giám sát HĐQT Ban Giám đốc/ Supervision by the BOD over the Director (General Director): chưa phân công Hoạt động tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị/ Activities of the Board of Directors’ committees: chưa có tiểu ban Các Nghị quyết/Quyết định Hội đồng quản trị (Báo cáo tháng/năm)/ Resolutions/Decisions of the Board of Directors (Semi-annual/annual reports): Stt No Số Nghị quyết/ Quyết định Resolution/Decision No Ngày Date Số 42/NQ-HĐQT/2016 11/01/2016 Số 94/NQ-HĐQT/2016 29/02/2016 Số 95/NQ-HĐQT/2016 29/02/2016 Nội dung Content - Thống lựa chọn phương án di dời Xí nghiệp Pin Con Ĩ - Phê duyệt kế hoạch kinh doanh kế hoạch đầu tư xây dựng năm 2016 - Phê chuẩn đơn từ nhiệm chức vụ Chủ tịch HĐQT thành viên HĐQT Công ty ông Số 96/NQ-HĐQT/2016 29/02/2016 Số 133/NQ-HĐQT/2016 16/03/2016 Số 134/QĐ-PA 16/03/2016 Số 173/NQ-HĐQT/2016 09/04/2016 Số 217/NQ-HĐQT/2016 09/05/2016 Số 232/QĐ-HĐQT/2016 10/05/2016 Lâm Thái Dương Công ty Cổ phần Pin Ắc Quy Miền Nam nhiệm kỳ 2012-2017, kể từ ngày 29/02/2016 - Phê duyệt bầu ông Phan Văn Tiền, nguyên Hàm trưởng ban - Người đại diện phần vốn tập đồn Hóa chất Việt Nam, làm thành viên HĐQT, Chủ tịch HĐQT Công ty Cổ phần Pin Ắc Quy Miền Nam nhiệm kỳ 2012-2017 HĐQT thống trình Đại hội đồng Cổ đơng phê duyệt ơng Phan Văn Tiền thức thành viên HĐQT, Chủ tịch HĐQT Công ty kỳ họp Đại hội đồng Cổ đông gần - Thông qua ngày họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2016 (07/05/2016) phương án bán cổ phiếu quỹ - Phê duyệt Ủy quyền người đại diện quản lý phần vốn góp Cơng ty TNHH bất động sản Thịnh Phát - Thông qua nguyên tắc xác định giá bán cổ phiếu quỹ - Thơng qua chương trình ĐHĐCĐ Thường niên Pinaco trình ĐHĐCĐ 2016 phê duyệt - Thông qua Báo cáo HĐQT 2015; hoạt động thù lao HĐQT 2015, phương hướng hoạt động 2016, trình ĐHĐCĐ 2016 phê duyệt - Thơng qua báo cáo ban điều hành 2015; kết hoạt động sản xuất kinh doanh ban điều hành 2015, phương hướng nhiệm vụ 2016, trình ĐHĐCĐ 2016 phê duyệt - Thơng qua báo cáo tài tóm tắt 2015 kiểm tốn, trình ĐHĐCĐ 2016 phê duyệt - Thông qua phương án phân phối lợi nhuận chi trả cổ tức tiền mặt 2015, trình ĐHĐCĐ 2016 phê duyệt - Thông qua phương án sửa đổi, bổ sung nội dung Điều lệ Công ty để phù hợp với Luật Doanh nghiệp 2014 có hiệu lực thi hành từ 01/07/2015, trình ĐHĐCĐ 2016 phê duyệt - Thơng qua phương án phát hành cổ phiếu để tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu, trình ĐHĐCĐ 2016 phê duyệt - Thông qua quy chế bầu bổ sung TV HĐQT, trình ĐHĐCĐ 2016 phê duyệt - Thơng qua phương án lựa chọn Cơng ty kiểm tốn 2016 , trình ĐHĐCĐ 2016 phê duyệt - Phê duyệt bầu ông Phan Văn Tiền tiếp tục giữ chức Chủ tịch HĐQT Công ty nhiệm kỳ 20122017 - Phê duyệt bầu bà Nguyễn Thị Ngọc Ánh giữ chức Trưởng ban kiểm sốt Cơng ty nhiệm kỳ 2012-2017 - Thống thông qua việc triển khai thực phương án phát hành cổ phiếu để tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu trình Ủy ban Chứng khốn Nhà nước - Phê duyệt dự án đầu tư máy sản xuất bột chì 30 tấn/ ngày Xn Ắc quy Đồng Nai - Phê duyệt kế hoach lựa cọn nhà thầu dự án đầu tư máy sản xuất bột chì 30 tấn/ ngày Xn Ắc quy Đồng Nai - Quy định việc trích lập, quản lý, sử dụng nguồn khen thưởng cán quản lý 10 Số 233/QĐ-HĐQT/2016 10/05/2016 11 Số 246/QĐ-HĐQT/2016 27/05/2016 12 Số 268/QĐ-PA-HĐQT 14/06/2016 13 Số 269/QĐ-PA-HĐQT 14/06/2016 14 Số 284/QĐ-PA 21/06/2016 15 Số 339/NQ-HĐQT/2016 01/08/2016 - Phê duyệt tăng vốn điều lệ Công ty 16 Số 340/NQ-HĐQT/2016 01/08/2016 - Tạm ứng cổ tức đợt năm 2016 (7%) Số 399/NQ-HĐQT/2016 19/09/2016 18 Số 400/NQ-HĐQT/2016 19/09/2016 - Thông qua việc phân công nhiệm vụ TV HĐQT, Thư ký Công ty - Thông qua kế hoạch đầu tư năm 2016 - Thơng qua chủ trương thối vốn Công ty TNHH Kinh Doanh Bất Động Sản Việt Gia Phú - Thông qua việc thay đổi người Công bố thông tin 19 Số 494/NQ-HĐQT/2016 10/11/2016 - Thông qua đề cử vị trí cán lãnh đạo 20 Số 608/QĐ-PA-HĐQT 28/11/2016 - Ban hành sửa đổi Quy chế tổ chức cán 21 Số 622/QĐ-PA-HĐQT 08/12/2016 22 Số 623/QĐ-PA-HĐQT 08/12/2016 - Ban hành sửa đổi Quy chế quản trị Công ty - Ban hành sửa đổi Quy chế quản lý tài 23 Số 624/QĐ-PA-HĐQT 08/12/2016 - Ban hành Quy chế quản lý nợ 17 III Ban kiểm soát (Báo cáo tháng/năm)/ Supervisory Board (Semi-annual/annual reports): Thơng tin thành viên Ban Kiểm sốt (BKS)/ Information about members of Supervisory Board: Stt No Thành viên BKS Members of Supervisory Board Ông Tạ Duy Linh Chức vụ Position Ngày bắt đầu/khơng cịn thành viên BKS Day becoming/no longer member of the Supervisory Board Số buổi họp BKS tham dự Number of attendance Tỷ lệ tham dự họp Percentage Trưởng ban KS Ngày khơng cịn Trưởng BKS: 07/05/2016 TV BKS 4/4 100% Lý không tham dự họp Reasons for absence Ơng Vũ Nhất Tâm Thành viên Ngày khơng cịn thành viên BKS : 07/05/2016 1/1 100% Bà Võ Thị Cẩm Hồng Thành viên Ngày khơng cịn thành viên BKS : 07/05/2016 1/1 100% Bà Bùi Thu Hằng Thành viên Ngày bắt đầu thành viên BKS: 07/05/2016 3/3 100% Bà Nguyễn Thị Ngọc Ánh Trưởng ban KS Ngày bắt đầu Trưởng BKS: 07/05/2016 3/3 100% Hoạt động giám sát BKS HĐQT, Ban Giám đốc điều hành cổ đông Surveillance activities of the Supervisory Boardtoward the Board of Management, Board of Directors and shareholders: Ban Kiểm soát trọng đến hoạt động giám sát kiểm tra số lĩnh vực trọng yếu sau đây: - Ban kiểm sốt ngồi việc tham gia tất họp Hội đồng quản trị (HĐQT), tham gia xem xét báo cáo tài bán niên hàng năm công ty, số thành viên BKS thường xuyên tham gia họp giao ban Ban điều hành Công ty; đưa kiến nghị với HĐQT, Ban Tổng giám đốc vấn đề liên quan đến hoạt động sản xuất kinh doanh đầu tư năm 2016 Vì vậy, BKS ln giám sát hoạt động HĐQT, điều hành Ban Tổng giám đốc Bộ máy quản lý Công ty cách liên tục, kịp thời : + Nhằm phát rủi ro tiềm tàng thiếu sót, từ đề xuất kiến nghị giải pháp phù hợp cho Ban lãnh đạo cán quản lý Công ty để đảm bảo hoạt động Công ty ln tn thủ tính pháp lý, trình tự, thủ tục ban hành Nghị quyết, Quyết định HĐQT Ban Tổng giám đốc + Thẩm định Báo cáo tài q, năm Cơng ty; phối hợp với Cơng ty Kiểm tốn KPMG xem xét ảnh hưởng sai sót trọng yếu kế tốn báo cáo tài nhằm đánh giá tính trung thực, hợp lý báo cáo tài chính; giám sát việc thực thi kiến nghị Kiểm toán đưa - Ban Kiểm Soát tổ chức họp Ban Kiểm Soát, bao gồm đánh giá hoạt động kế tốn tài chính, kết hoạt động kinh doanh, quản trị điều hành Công ty tháng đầu năm năm 2016 - BKS kết hợp với Ban kiểm soát nội thực kiểm sốt Phịng bán hàng, Trung tâm bảo hành, Phịng kế tốn Cơng ty đơn vị phụ thuộc Sự phối hợp hoạt động BKS hoạt động HĐQT, Ban Giám đốc điều hành cán quản lý khác/ The coordination among the Supervisory Boardwith the Board of Management, Board of Directors and different managers: - BKS ghi nhận chưa có điều bất thường hoạt động thành viên HĐQT, Ban điều hành cán quản lý Công ty; - HĐQT giám sát chặt chẽ hoạt động Ban điều hành việc thực Nghị ĐHĐCĐ đề đầu năm Đại hội thường niên; - Ban hành kịp thời Nghị sau họp Hội đồng quản trị; - HĐQT tiến hành đặn họp định kỳ, đột xuất theo quy định để triển khai công tác giám sát định hướng hoạt động kinh doanh công ty; - Lập Báo cáo hoạt động hàng quý kịp thời tuân thủ theo quy định pháp luật Điều lệ hoạt động Cơng ty Hoạt động khác BKS (nếu có)/ Other activities of the Supervisory Board (if any): Khơng có IV Đào tạo quản trị công ty/ Training on corporate governance: Các khóa đào tạo quản trị cơng ty mà thành viên HĐQT, thành viên BKS, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành, cán quản lý khác Thư ký công ty tham gia theo quy định quản trị công ty/ Training courses on corporate governance which members of Board of Management, members of the Supervisory Board, Director (CEO), other managers and company secretary was involved in accordance with regulations on corporate governance: - Bà Nguyễn Thị Ngọc Ánh –Trưởng Ban Kiểm Soát: tham gia khoá đào tạo kiểm soát viên doanh nghiệp V Danh sách người có liên quan cơng ty niêm yết theo quy định khoản 34 Điều Luật Chứng khoán (Báo cáo tháng/năm) giao dịch người có liên quan cơng ty với Cơng ty / List of affiliated persons of the public company as specified in clause 34, Article of the Securities Law (Semi-annual/annual reports) and transactions of affiliated persons of the Company with the Company) Danh sách người có liên quan cơng ty/ List of affiliated persons of the Company Số Giấy Địa trụ sở chính/ Địa ST Tên tổ chức/cá nhân Tài khoản Chức vụ công ty NSH*, ngày liên hệ Address T Name of organizati giao dịch (nếu có) cấp, nơi cấp No on/individual chứng Position at the khoán NSH No.*, company (if date of issue, (nếu có) any) Securities place of issue trading account (if any) Chủ Tịch Phan Văn Tiền 1.1 Lê Thị Minh Nga HĐQT Vợ 120837441 Số , ngõ 235, đường Nguyễn Văn Cừ, P Hoàng Văn Thụ, Tp Bắc Giang, Tỉnh Bắc Giang Số , ngõ 235, đường Nguyễn Văn Cừ, P Hoàng Văn Thụ, Tp Bắc Giang, Tỉnh Bắc Giang Thời điểm bắt đầu người có liên quan Thời điểm khơng cịn người có liên quan Time of starting to be affiliated person Time of ending to be affiliated person 29/2/2016 29/2/2016 1.2 Phan Diễm Hằng Con gái 29/2/2016 1.3 Phan Lê Huy Con trai 29/2/2016 1.4 Phan Thị Tuyến Em gái 29/2/2016 1.5 Phan Thị Tuyết Em gái 29/2/2016 1.6 Phan Văn Tân Em trai 29/2/2016 1.7 Phan Văn Tập Em trai 29/2/2016 1.8 Phan Văn Thành Em trai 29/2/2016 1.9 Phan Văn Tiệp Em trai 29/2/2016 1.10 Cơng ty CP Phân Đạm Hố Chất Hà Bắc Chủ Tịch HĐQT 29/2/2016 Lý Reasons Bổ nhiệm Chủ Tịch HĐQT 1.11 1.12 Công ty CP Cao su Đà Nẵng Tập Đồn Hố Chất Việt Nam Lâm Thái Dương Chủ Tịch 29/2/2016 HĐQT Hàm trưởng ban người đại diện vốn Tập Đồn Hố Chất Việt Nam Chủ Tịch 130889834 P.1405 CT3B, KĐT Nam Cường, Cổ Nhuế, Hà Nội 130057554 P.1405 CT3B, KĐT Nam Cường, Cổ Nhuế, Hà Nội Tòa nhà Vinaconex, P Liên Bảo, Tp Vĩnh Yên CC I9, Thanh Xuân bắc, Hà Nội P.1405 CT3B, KĐT Nam Cường, Cổ Nhuế, Hà Nội Phố Trần Nguyên Đán, P Thuận Hòa, Tp Huế KTT Xã Tắc, P Thuận Hòa, TP Huế HĐQT Vợ 2.1 Vũ Thị Thường 2.2 Lâm Thị Thái Hà Con đẻ 2.3 Lâm Thái Mai Con đẻ 2.4 Lâm Thái Thành Con đẻ 2.5 Lâm Thái Bình Anh ruột 2.6 Lâm Thái An Em ruột 131683747 132023982 132174785 191087277 90776191 TB Kiểm soát 022660781 3.1 Nguyễn Văn Lầu Cha ruột 020121097 3.2 Lê Thị Anh Mẹ ruột 020339534 3.3 Hoàng Văn Hải Hoàng Nguyễn Khánh 3.4 Ly Chồng 026031288 Con Còn nhỏ 3.5 Nguyễn Văn Lợi Anh 022049148 Nguyễn Thị Ngọc Ánh 27 Lê Quang Sung, P 2, Q.6, TpHCM 27 Lê Quang Sung, P 2, Q.6, TpHCM 27 Lê Quang Sung, P 2, Q.6, TpHCM 27 Lê Quang Sung, P 2, Q.6, TpHCM 27 Lê Quang Sung, P 2, Q.6, TpHCM 13/4/2015 29/02/2016 13/4/2015 29/02/2016 13/4/2015 29/02/2016 13/4/2015 29/02/2016 13/4/2015 29/02/2016 13/4/2015 29/02/2016 13/4/2015 29/02/2016 Miễn nhiệm Chủ Tịch HĐQT 7/5/2016 Bổ nhiệm Trưởng ban kiểm soát TV ban kiểm soát Vũ Nhất Tâm 012420006 4.1 Vũ Tập Cha Cao tuổi 4.2 Nguyễn Thị Hương Vợ 012343851 4.3 Vũ Thị Hiền Em ruột 012559235 4.4 Vũ Thảo Em ruột 4.5 Vũ Thị Hòa Em ruột 009C038942 Võ Thị Cẩm Hồng TV ban kiểm sốt 5.2 Trần Trúc Vy Con đẻ Cịn nhỏ 5.3 Nguyễn Thị Huê Mẹ 250014330 5.4 Võ Anh Hoàng Anh ruột 023892735 5.5 Võ Anh Hào Anh ruột 250253056 5.6 Võ Thị Cẩm Nhung Chị ruột 250247749 5.7 Võ Anh Nhuệ Em ruột 025268984 5.8 Võ Thị Cẩm Tú Em ruột 024934917 Bùi Thu Hằng 6.1 Đàm Huỳnh Sơn TV Ban kiểm soát Chồng 7/5/2016 Học Viện Kỹ Thuật Quân Sự 7/5/2016 012195281 B2440911 11A6 CC Thế Kỷ 21; Ung Văn Khiêm P25, Bình Thạnh 11A6 CC Thế Kỷ 21; Ung Văn Khiêm P25, Bình Thạnh Nguyễn Biểu Đà Lạt, Lâm Đồng 320/32/1bis Trần Bình Trọng Quận 5, TPHCM Nguyễn Biểu Đà Lạt, Lâm Đồng 245/16/10 Nơ Trang Long P11Bình Thạnh 245/16/10 Nơ Trang Long P11Bình Thạnh 308LơF CC KCN Tân Bình,Tân Phú TPHCM P2414 – Tầng 24- Chung cư Euro window- 27 Trần Duy Hưng- Cầu Giấy- Hà Nội P2414 – Tầng 24- Chung cư Euro window- 27 Trần Duy Miễn nhiệm TV ban kiểm sốt 7/5/2016 7/5/2016 7/5/2016 7/5/2016 Văn Khiêm P25, Bình Thạnh 240293785 009C071701 F210.D5A Dịch Vọng, Cầu Giấy, Hà Nội F210.D5A Dịch Vọng, Cầu Giấy, Hà Nội Định cư nước Cộng hịa LB Nga ngồi Học Viện Hành Chính Quốc 012075112 Gia 250302314 11A6 CC Thế Kỷ 21; Ung Chồng 5.1 Trần Thanh Biền 7/5/2016 Ban TC, TCT Hóa Chất, 1A Tràng Tiền, HN 7/5/2016 Miễn nhiệm TV ban kiểm soát 7/5/2016 7/5/2016 7/5/2016 7/5/2016 7/5/2016 7/5/2016 7/5/2016 7/5/2016 7/5/2016 Bổ nhiệm TV ban kiểm soát 6.2 Đàm Hải Đăng Con ruột Còn nhỏ 6.3 Đàm Xuân Mỹ Con ruột Còn nhỏ 6.4 Bùi Ngô Quang Cha ruột 010101139 6.5 Nguyễn Thị Thu Hường Mẹ ruột 010180564 6.6 Bùi Quang Huy Anh ruột 011774512 Hưng- Cầu Giấy- Hà Nội P2414 – Tầng 24- Chung cư Euro window- 27 Trần Duy Hưng- Cầu Giấy- Hà Nội P2414 – Tầng 24- Chung cư Euro window- 27 Trần Duy Hưng- Cầu Giấy- Hà Nội 30 Lê Duẩn- Văn Miếu- Đống Đa – Hà Nội 30 Lê Duẩn- Văn Miếu- Đống Đa – Hà Nội 16 Hội Vũ- Hàng Bơng- Hồn Kiếm- Hà Nội 7/5/2016 7/5/2016 7/5/2016 7/5/2016 7/5/2016 Ghi chú/Note: Số Giấy NSH*: Số CMND/Hộ chiếu (đối với cá nhân) Số GCN đăng ký doanh nghiệp, Giấy phép hoạt động giấy tờ pháp lý tương đương (đối với tổ chức)/NSH: In case of individual: ID card/Passport No.; In case of organization: License of establishment and operation/Certificate of business registration/equivalent legal documents Giao dịch cơng ty với người có liên quan công ty; công ty với cổ đông lớn, người nội bộ, người có liên quan người nội bộ/ Transactions between the company and the affiliated persons or between the company and major shareholders, internal persons and related person of internal person Khơng có giao dịch Ghi chú/Note: Số Giấy NSH*: Số CMND/Hộ chiếu (đối với cá nhân) Số GCN đăng ký doanh nghiệp, Giấy phép hoạt động giấy tờ pháp lý tương đương (đối với tổ chức)/ NSH*: In case of individual: ID card/Passport No.; In case of organization: License of establishment and operation/Certificate of business registration/equivalent legal documents Giao dịch người nội cơng ty niêm yết, người có liên quan người nội với công ty con, công ty cơng ty niêm yết nắm quyền kiểm sốt/ Transaction between internal person of listed company and company’s subsidiaries, or the company in which listed company takes controlling power Không có giao dịch Giao dịch cơng ty với đối tượng khác/ Transactions between the company and other objects 4.1 Giao dịch công ty với công ty mà thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành thành viên sáng lập thành viên HĐQT, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành thời gian ba (03) năm trở lại (tính thời điểm lập báo cáo)/ Transactions between the company and the company that members of Board of Management, members of the Supervisory Board, Director (CEO) has been a founding member or members of Board of Management, Director (CEO) in three (03) years (calculated at the time of reporting) Khơng có giao dịch 4.2 Giao dịch cơng ty với cơng ty mà người có liên quan thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành thành viên HĐQT, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành/ Transactions between the company and the company that related person of members of Board of Management, members of the Supervisory Board, Director (CEO) as a member of Board of Management, Director (CEO) Khơng có giao dịch 4.3 Các giao dịch khác cơng ty (nếu có) mang lại lợi ích vật chất phi vật chất thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành/ Other transactions of the company (if any) may be beneficial material or immaterial for members of Board of Management, members of the Supervisory Board, Director (CEO) Khơng có giao dịch VI Giao dịch cổ phiếu người nội người liên quan người nội (Báo cáo tháng/năm)/ Transactions of internal persons and related person of internal person (Semi-annual/annual reports) Danh sách người nội người có liên quan người nội bộ/ List of internal persons and their affiliated persons STT No 1.1 1.2 1.3 1.4 1.5 1.6 1.7 1.8 Nơi cấp CMND/ ĐKKD place of issue Địa trụ sở chính/ Địa liên hệ Address Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ Number of shares owned at the end of the period Percentag e of share ownership at the end of the period - - Vợ Phan Diễm Hằng - Con gái Phan Lê Huy - Con trai Phan Thị Tuyến - Em gái Phan Thị Tuyết - Em gái Phan Văn Tân - Phan Văn Tập - Em trai Em trai Phan Văn Thành - Em trai Tên tổ chức/cá nhân Name of organizati on/individual Phan Văn Tiền Lê Thị Minh Nga Tài khoản giao dịch chứng khoán (nếu có) Securities trading account (if any) Chức vụ cơng ty (nếu có)/ Position at the company (if any) Số CMND/ĐK KD ID card/Pass port No Ngày cấp CMND/ ĐKKD date of issue Chủ Tịch HĐQT 120837441 10/8/2004 Bắc Giang Số , ngõ 235, đường Nguyễn Văn Cừ, P Hoàng Văn Thụ, Tp Bắc Giang, Tỉnh Bắc Giang Số , ngõ 235, đường Nguyễn Văn Cừ, P Hoàng Văn Thụ, Tp Bắc Giang, Tỉnh Bắc Giang Ghi Note STT No 1.9 1.10 1.11 1.12 Tên tổ chức/cá nhân Name of organizati on/individual Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Securities trading account (if any) Chức vụ cơng ty (nếu có)/ Position at the company (if any) Số CMND/ĐK KD ID card/Pass port No Ngày cấp CMND/ ĐKKD date of issue Nơi cấp CMND/ ĐKKD place of issue Địa trụ sở chính/ Địa liên hệ Address Phan Văn Tiệp Công ty CP Phân Đạm Hố Chất Hà Bắc Chủ Tịch Cơng ty CP Cao su Đà Nẵng Chủ Tịch Tập Đồn Hố Chất Việt Nam Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ Number of shares owned at the end of the period Percentag e of share ownership at the end of the period - Ghi Note Em trai HĐQT HĐQT Hàm trưởng ban người đại diện vốn Tập Đồn Hố Chất Việt Nam Bao gồm Trần Thanh Văn TGĐ/TV HĐQT 022579170 12/10/2004 TPHCM 15 Nguyễn Văn Mai, Phường 8, Quận 3, TPHCM 127.305 0,274% cổ phiếu thưởng nhận 2.1 Tạ Thị Nhụy 020695994 16/6/1994 TPHCM 2.2 Đỗ Thị Ngân 023182806 18/3/2009 TPHCM 2.3 Trần Thanh Quang 024473678 28/6/2008 TPHCM 2.4 Trần Thị Mỹ Linh 025100954 26/2/2009 TPHCM 2.5 Trần Thanh Cảnh 020289808 7/8/1999 TPHCM 15 Nguyễn Văn Mai, Phường 8, Quận 3, TPHCM 15 Nguyễn Văn Mai, Phường 8, Quận 3, TPHCM 15 Nguyễn Văn Mai, Phường 8, Quận 3, TPHCM 15 Nguyễn Văn Mai, Phường 8, Quận 3, TPHCM 27 Trần Quí Khách Q1 Mẹ 39.540 0,085% Vợ Con đẻ Con đẻ Anh ruột STT No 2.6 2.7 Tên tổ chức/cá nhân Name of organizati on/individual Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Securities trading account (if any) Chức vụ cơng ty (nếu có)/ Position at the company (if any) Trần Thị Thúy Đào Trần Thị Thanh Nguyên Số CMND/ĐK KD ID card/Pass port No Ngày cấp CMND/ ĐKKD date of issue Nơi cấp CMND/ ĐKKD place of issue 020904663 29/4/2009 TPHCM 020599883 16/2/2009 TPHCM Địa trụ sở chính/ Địa liên hệ Address 302 Trần Hưng Đạo BQ5-TPHCM Số 10 Đường 10 Khu Nam Long Quận 7, TPHCM Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ Number of shares owned at the end of the period Percentag e of share ownership at the end of the period Ghi Note Chị ruột Chị ruột Bao gồm Ngơ Đình Luyện TV HĐQT 025667306 24/07/2012 TPHCM 803C, Chung cư Mỹ Thuận, P16, Q8, Tp HCM cổ phiếu 24.500 0,053% thưởng nhận 2.1 Hoàng Thị Ngân 024998314 21/5/2008 Tp.HCM 2.2 Ngơ Đình Tấn 095009485 11/8/2008 Tp.HCM 2.3 Ngơ Hồng Hiệp 2.4 Ngơ Đình Lả 140432215 2/5/1976 Hải Dương 2.5 Bùi Thị Đùng 140433018 25/9/1978 Hải Dương 2.6 Ngơ Đình Lơ 013332427 2.7 Ngơ Thị Mỹ Lệ 012006141 17/1/2011 2.8 Ngơ Xn Đồi 142272072 20/9/2002 Hải Dương 020662451 30/08/1999 TPHCM Phạm Kiều Diễm Cỏn nhỏ TV HĐQT Tp.Hà Nội Tp.Hà Nội 803C, Chung cư Mỹ Thuận, P.16, Q.8, TP HCM 803C, Chung cư Mỹ Thuận, P.16, Q.8, TP HCM 803C, Chung cư Mỹ Thuận, P.16, Q.8, TP HCM Xã Tam kỳ, Huyện Kim Thành, Tỉnh Hải Dương Xã Tam kỳ, Huyện Kim Thành, Tỉnh Hải Dương Ngõ 47/tổ 21 Nguyễn Trãi, Đống Đa, Hà Nội C13 Khu tập thể Kim Liện, Đống Đa, Hà Nội 704C, Chung cư Mỹ Thuận, P.16, Q.8, TP HCM 30 Nguyễn Ư Dĩ, KP1, P Thảo điền, Q2 Vợ 1.593 0,003% - Con đẻ - Con đẻ - Cha - Mẹ - Anh ruột - Em ruột - Em ruột 78.825 0,170% Bao gồm STT No Tên tổ chức/cá nhân Name of organizati on/individual Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Securities trading account (if any) Chức vụ cơng ty (nếu có)/ Position at the company (if any) Số CMND/ĐK KD ID card/Pass port No Ngày cấp CMND/ ĐKKD date of issue Nơi cấp CMND/ ĐKKD place of issue Địa trụ sở chính/ Địa liên hệ Address Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ Number of shares owned at the end of the period Percentag e of share ownership at the end of the period Ghi Note cổ phiếu thưởng nhận 4.1 Trần Thị Dung 4.2 Trần Phước Tuấn 4.3 Trần Hoàng Long 4.4 009C038738 Trần Phạm Hoàng Anh 030147179 26/2/2003 TPHCM 020227194 30/9/2010 TPHCM 024066873 27/12/2010 TPHCM 025312018 17/5/2010 TPHCM 4.5 Phạm Kiều Oanh 023585740 13/5/2009 TPHCM 4.6 Phạm Kiều Anh Nga 022535689 3/9/1999 TPHCM 30 Nguyễn Ư Dĩ, KP1, P Thảo điền, Q2 30 Nguyễn Ư Dĩ, KP1, P Thảo điền, Q2 30 Nguyễn Ư Dĩ, KP1, P Thảo điền, Q2 20.743 0,045% Chồng - Con đẻ 30 Nguyễn Ư Dĩ, KP1, P Thảo điền, Q2 - Con đẻ - Chị ruột - Em ruột 189/A21 Cống Quỳnh Q1 48A Trần Ngọc Diện Q2 Mẹ Bao gồm Cao Trọng Miên TV HĐQT 022263714 08/12/1992 TPHCM 300B Nguyễn Văn Đậu- Quận Bình Thạnh cổ phiếu 2.835 0,006% thưởng nhận 5.1 Lê Thị Tâm 020514043 11/9/2007 TPHCM 5.2 Bùi Thùy Vi Uyên 022354158 10/6/2003 TPHCM 5.3 Cao Thị Hạ Khuyên Còn nhỏ 5.4 Cao Thị Đơng Qun Cịn nhỏ 5.5 Cao Ngun Cung 022263717 26/9/2000 TPHCM 300B Nguyễn Văn Đậu- Quận Bình Thạnh 300B Nguyễn Văn Đậu- Quận Bình Thạnh 300B Nguyễn Văn Đậu- Quận Bình Thạnh 300B Nguyễn Văn Đậu- Quận Bình Thạnh 62D-21 Cư xá Nguyên Hồng Quận Bình Thạnh Mẹ Vợ 1.966 0,004% - Con đẻ - Con đẻ - Anh ruột STT No Tên tổ chức/cá nhân Name of organizati on/individual Tài khoản giao dịch chứng khoán (nếu có) Securities trading account (if any) Chức vụ cơng ty (nếu có)/ Position at the company (if any) Số CMND/ĐK KD ID card/Pass port No Ngày cấp CMND/ ĐKKD date of issue Nơi cấp CMND/ ĐKKD place of issue Địa trụ sở chính/ Địa liên hệ Address Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ Number of shares owned at the end of the period Percentag e of share ownership at the end of the period Ghi Note Bao gồm Tạ Duy Linh TV Ban 021859403 19/06/2010 kiểm soát TPHCM 345/31 Tân Kỳ Tân Quý - P Tân Quý -Q Tân Phú - TP.HCM cổ phiếu 39.163 0,084% thưởng nhận 6.1 Đặng Thị Dung 6.2 Tạ Duy Khoa Còn nhỏ TPHCM 6.3 Tạ Đặng Bảo Trân Còn nhỏ TPHCM 6.4 Tạ Thị Nhân 021023644 TPHCM 6.5 Tạ Thị Dung 020723750 TPHCM 6.6 Tạ Thị Hạnh 020723578 TPHCM 6.7 Tạ Thanh Hoa 020723538 TPHCM 6.8 Tạ Duy Tân 021859402 TPHCM 022676319 23/4/2004 TPHCM 485/15 Nhật Tảo F7, Q10 485/15 Nhật Tảo F7, Q10 485/15 Nhật Tảo F7, Q10 281/19B Lê Văn Sỹ F1 Quận Tân Bình 156/14 Ngơ Gia Tự, F9 Q10 37 Lô Á, chung cư 830 Sư Vạn Hạnh, F13,Q10 554/15/23 Nguyễn Đình Chiểu F4 Quận 345/29 Tân Kỳ Tân Quý, F Tân Quý, Q Tân Phú - Vợ - Con đẻ - Con đẻ - Chị ruột - Chị ruột - Chị ruột - Chị ruột - Em ruột Bao gồm Nguyễn Thị Ngọc Ánh Trưởng Ban Kiểm soát 022660781 19/3/2015 TPHCM 27 Lê Quang Sung, P 2, Q.6, TpHCM cổ phiếu 2.731 0,006% thưởng nhận 7.1 Nguyễn Văn Lầu 020121097 TPHCM 7.2 Lê Thị Anh 020339534 TPHCM 7.3 Hoàng Văn Hải 026031288 TPHCM 27 Lê Quang Sung, P 2, Q.6, TpHCM 27 Lê Quang Sung, P 2, Q.6, TpHCM 27 Lê Quang Sung, P 2, Q.6, TpHCM - Cha ruột - Mẹ ruột - Chồng STT No 7.4 7.5 Tên tổ chức/cá nhân Name of organizati on/individual Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Securities trading account (if any) Chức vụ cơng ty (nếu có)/ Position at the company (if any) Số CMND/ĐK KD ID card/Pass port No Ngày cấp CMND/ ĐKKD date of issue Nơi cấp CMND/ ĐKKD place of issue Hoàng Nguyễn Khánh Ly Nguyễn Văn Lợi Bùi Thu Hằng TV Ban kiểm sốt Cịn nhỏ TPHCM 022049148 TPHCM 012195281 31/12/2008 Hà Nội 8.1 Đàm Huỳnh Sơn 8.2 Đàm Hải Đăng Còn nhỏ Hà Nội 8.3 Đàm Xn Mỹ Cịn nhỏ Hà Nội 8.4 Bùi Ngơ Quang 010101139 7/5/2009 Hà Nội 8.5 Nguyễn Thị Thu Hường 010180564 9/12/2010 Hà Nội B2440911 24/7/2008 Hà Nội Địa trụ sở chính/ Địa liên hệ Address 27 Lê Quang Sung, P 2, Q.6, TpHCM Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ Number of shares owned at the end of the period Percentag e of share ownership at the end of the period - Con - Anh - - Chồng - Con ruột - Con ruột - Cha ruột - Mẹ ruột 27 Lê Quang Sung, P 2, Q.6, TpHCM P2414 – Tầng 24Chung cư Euro window- 27 Trần Duy Hưng- Cầu Giấy- Hà Nội P2414 – Tầng 24Chung cư Euro window- 27 Trần Duy Hưng- Cầu Giấy- Hà Nội P2414 – Tầng 24Chung cư Euro window- 27 Trần Duy Hưng- Cầu Giấy- Hà Nội P2414 – Tầng 24Chung cư Euro window- 27 Trần Duy Hưng- Cầu Giấy- Hà Nội 30 Lê Duẩn- Văn Miếu- Đống Đa – Hà Nội 30 Lê Duẩn- Văn Miếu- Đống Đa – Ghi Note STT No 8.6 Tên tổ chức/cá nhân Name of organizati on/individual Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Securities trading account (if any) Chức vụ cơng ty (nếu có)/ Position at the company (if any) Số CMND/ĐK KD ID card/Pass port No 011774512 Bùi Quang Huy Ngày cấp CMND/ ĐKKD date of issue 4/7/2012 Nơi cấp CMND/ ĐKKD place of issue Hà Nội Địa trụ sở chính/ Địa liên hệ Address Hà Nội 16 Hội Vũ- Hàng Bông- Hoàn KiếmHà Nội Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ Number of shares owned at the end of the period Percentag e of share ownership at the end of the period - Ghi Note Anh ruột Bao gồm Phó Tổng Lê Văn Năm Giám Đốc 024424396 30/06/2005 TPHCM 201 Ba Tơ, P.7, Q.8, Tp.HCM cổ phiếu 3.577 0,008% thưởng nhận 9.1 Nguyễn Thị Huỳnh Mai 021822222 19/11/2013 TPHCM 9.2 Lê Nguyễn Bảo Vy 025864379 24/6/2014 TPHCM 9.3 Lê Nguyễn Nam Phương 9.4 Lê Thị Thu 340325359 21/11/2007 9.5 Lê Văn Tư 340781598 11/4/2009 Còn nhỏ TPHCM Đồng Tháp Đồng Tháp B201 CC Phan Văn Trị, P.2 Q.5, Tp.HCM B201 CC Phan Văn Trị, P.2 Q.5, Tp.HCM B201 CC Phan Văn Trị, P.2 Q.5, Tp.HCM Huyện Cao Lãnh, Đồng Tháp Huyện Cao Lãnh, Đồng Tháp - Vợ - Con đẻ - Con đẻ - Chị ruột - Anh ruột Bao gồm 10 Kế toán Nguyễn Duy Hưng 023165985 30/06/2010 Trưởng TPHCM 321 Trần hưng Đạo, Q.1, Tp.HCM cổ phiếu 852 0,002% thưởng nhận 10.1 Nguyễn Chương 10.2 Trần Thị Thìn 10.3 Phan Thị Ngọc Anh Nghệ 183586182 011C012096 025638794 03/05/1979 17/05/2012 Tĩnh TPHCM B1-KP4-Quận 12 Cha B1-KP4-Quận 12 Mẹ 9.3 Block A Chung cư Phú Mỹ Thuận, Xã Phú Xuân, Huyện Nhà Bè 276 0,001% Vợ STT No Tên tổ chức/cá nhân Name of organizati on/individual Tài khoản giao dịch chứng khoán (nếu có) Securities trading account (if any) Chức vụ cơng ty (nếu có)/ Position at the company (if any) Số CMND/ĐK KD ID card/Pass port No Ngày cấp CMND/ ĐKKD date of issue Nơi cấp CMND/ ĐKKD place of issue Địa trụ sở chính/ Địa liên hệ Address Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ Number of shares owned at the end of the period Percentag e of share ownership at the end of the period - Anh ruột - Anh ruột 15 Phan Huy Ích F15Tân Bình - Anh ruột F2 TP Tân An- Long An Thành Phố Tân AnLong An Ghi Note 10.4 Nguyễn Mạnh Cường 300683793 30/6/2008 Long An 10.5 Nguyễn Xuân Thịnh 300576698 31/3/2007 Long An 10.6 Nguyễn Xuân Tình 280057391 15/7/2006 10.7 Nguyễn Minh Nhân 023127683 19/8/2008 TPHCM 26/12 Nguyễn Minh Hồng- Tân Bình - Anh ruột 10.8 Nguyễn Cao Sơn 024480530 22/2/2006 TPHCM B1-KP4-Quận 12 0,00002% Anh ruột 10.9 Nguyễn Xn Hải 280065731 12/8/2009 Nha Bích, Bình LongBình Phước Bình 017C000640 Phước Bình Phước Anh ruột tv zyxwvutsrqponmlkjihgfedcbaZYXWVUTSRQPONML ~ V) o o -1