BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CƠNG TY Năm 2015 Tên cơng ty: CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN QUỐC TẾ VIỆT NAM

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc - - Hà Nội, ngày 29 tháng 01 năm 2016 Số: 14/2016/VIS-BC BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CƠNG TY Năm 2015 Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội - Sở Giao dịch Chứng khốn Thành phố Hồ Chí Minh - Tên cơng ty: CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN QUỐC TẾ VIỆT NAM - Địa trụ sở chính:Tầng 03, 59 Quang Trung, phường Nguyễn Du, quận Hai Bà Trưng, Hà Nội - Điện thoại: 04 3944 5888 Fax: 04 3944 5889 Email: contact@vise.com.vn - Vốn điều lệ: 60.000.000.000 đồng I Hoạt động Đại hội đồng cổ đông Trong năm 2015, Công ty tổ chức 01 họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2015 Thông tin Nghị ĐHĐCĐ sau: Stt Số Nghị Ngày Nội dung - Thông qua Kết hoạt động kinh doanh năm 2014; - Thông qua kế hoạch kinh doanh năm 2015, - Thơng qua báo cáo Ban kiểm sốt công tác giám sát hoạt động HĐQT, Tổng giám đốc năm 2014; - Thơng qua Báo cáo tài kiểm tốn năm 2014 01/2015/NQĐHĐCĐ 23/04/2015 Cơng ty; - Thông qua Phương án phân phối lợi nhuận trích lập quỹ năm 2014; - Thơng qua thực thù lao HĐQT, BKS năm 2014 định mức thù lao năm 2015; - Thông qua việc ủy quyền cho HĐQT lựa chọn đơn vị kiểm tốn BCTC năm 2015; - Thơng qua việc miễn nhiệm Thành viên HĐQT, BKS bầu bổ sung thành viên HĐQT, BKS nhiệm kỳ 2014-2019; - Thông qua phương án phát hành cổ phiếu cho cổ đông hữu để tăng vốn điều lệ từ 60 tỷ lên 90 tỷ đồng; - Thông qua việc Công ty phép huy động vốn theo hình thức vay từ cổ đơng Công ty ủy quyền cho HĐQT định quy mô vay vốn cụ thể từ cổ đông với số tiền tối đa 200 tỷ đồng; II Hội đồng quản trị (HĐQT): Thông tin thành viên Hội đồng quản trị (HĐQT) Stt Thành viên HĐQT Chức vụ Ngày bắt đầu/khơng cịn thành viên HĐQT Số buổi họp HĐQT tham dự Tỷ lệ tham dự họp Bà Nguyễn Thị Thu Trang Chủ tịch HĐQT 24/09/2014 6/6 100% Ông Ninh Quang Hải Thành viên HĐQT 15/09/2014 6/6 100% Bà Nguyễn Thanh Thủy Thành viên HĐQT 15/09/2014 4/6 67% Không thu xếp thời gian Ông Cao Thanh Định Thành viên HĐQT - Bổ nhiệm: 23/04/2015 4/6 67% Từ nhiệm từ ngày 15/07/2015 - Từ nhiệm: 15/07/2015 Lý khơng tham dự họp Ơng Nguyễn Thanh Tuyền Thành viên HĐQT 23/04/2015 3/6 50% Bổ nhiệm từ ngày 23/04/2015 Ông Nguyễn Anh Tuấn Thành viên HĐQT 02/02/2015 1/6 17% Từ nhiệm từ ngày 02/02/2015 2 Hoạt động giám sát HĐQT Ban Giám đốc: - TGĐ báo cáo tình hình hoạt động Công ty hàng tháng họp; - HĐQT giám sát tình hình thay đổi bổ quản lý nhân sự, thay đổi cấu tổ chức để giảm chi phí hoạt động Cơng ty đồng thời nâng cao hiệu công việc Hoạt động tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: Cơng ty khơng có tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị Các Nghị quyết/Quyết định Hội đồng quản trị: STT Số Nghị Ngày Nội dung 01/2015/NQ-HĐQT 02/02/2015 Thay đổi nhân Ban Điều hành Cơng ty 02/2015/NQ-HĐQT 03/02/2015 Thay đổi nhân Phịng Quản trị rủi ro 03/2015/NQ-HĐQT 03/02/2015 Điều chỉnh lương TGĐ 04/2015/NQ-HĐQT 18/03/2015 Ghi nhận thêm số khoản chi phí hợp lý vào báo cáo tài năm 2014 Công ty 05/2015/NQ-HĐQT 04/04/2015 Thực giao dịch ký quỹ 06/2015/NQ-HĐQT 04/04/2015 Ban hành quy chế phòng chống rửa tiền 07/2015/NQ-HĐQT 20/05/2015 Phê duyệt thu phí liên quan đến quản lý sổ cổ đơng VIS 08/2015/NQ-HĐQT 20/05/2015 Phê duyệt việc phân bổ tài khoản công ty cho nhân viên môi giới quản lý hoa hồng cho người giới thiệu hợp đồng dịch vụ Ngân hàng Đầu tư 09/2015/NQ-HĐQT 08/06/2015 Lựa chọn Cơng ty kiểm tốn BCTC năm 2015 10 10/2015/NQ-HĐQT 14/07/2015 Thay đổi thành viên HĐQT TGĐ 11 11/2015/NQ-HĐQT 14/07/2015 Bổ nhiệm TGĐ 12/2015/NQ-HĐQT 26/10/2015 Vay vốn dài hạn 12 III Ban kiểm sốt: Thơng tin thành viên Ban Kiểm soát: STT Thành viên BKS Chức vụ Ngày bắt đầu/khơng cịn thành Số buổi họp BKS tham dự Tỷ lệ tham dự họp Lý khơng tham dự họp viên BKS Ơng Cao Quế Lâm Trưởng BKS 23/4/2015 2/2 100% Ông Trần Bình Ổn Thành viên BKS 15/09/2014 2/2 100% Bà Trần Thị Thu Hương Thành viên BKS 15/09/2014 2/2 100% Hoạt động giám sát BKS HĐQT, Ban Giám đốc điều hành cổ đông: - Báo cáo cho cổ đông việc giám sát thực hoạt động kinh doanh năm 2014 Công ty kế hoạch hoạt động năm 2015 BKS; - Xem xét tính phù hợp định HĐQT, Ban TGĐ công tác quản lý, điều hành,d dảm bảo tuân thủ quy định Pháp luật Điều lệ Công ty; - Kiểm tra, giám sát việc triển khai Nghị ĐHĐCĐ năm 2015 HĐQT Ban TGĐ; - Giám sát hoạt động kinh doanh tình hình tài năm 2015 cơng ty; - Thẩm tra báo cáo tài q, báo cáo sốt xét tháng báo cáo tài năm 2015; - Giám sát vệc thực thi, công bố thông tin Công ty theo quy định Luật Chứng khoán văn pháp luật liên quan; Sự phối hợp hoạt động BKS hoạt động HĐQT, Ban Giám đốc điều hành cán quản lý khác: Năm 2015, BKS nhận phối hợp chặt chẽ từ HĐQT, Ban TGĐ cán uản lý khác thông qua việc cung cấp đầy đủ rõ ràng thông tin liên quan đến hoạt động kinh doanh Công ty Khi tham gia họp HĐQT, BKS đóng góp ý kiến cách thẳng thắn định HĐQT Ban TGĐ nhằm đảm bảo vừa tuân thủ quy định pháp luật vừa tối ưu hóa lợi ích cho bên liên quan Hoạt động khác BKS: Khơng có IV Đào tạo quản trị cơng ty: Khơng có V Danh sách người có liên quan cơng ty theo quy định khoản 34 Điều Luật Chứng khốn giao dịch người có liên quan cơng ty với Cơng ty Danh sách người có liên quan cơng ty STT Tên tổ chức/cá nhân Tài khoản Chức vụ giao dịch cơng ty chứng (nếu có) khốn (nếu có) Nguyễn Thị Thu Chủ tịch Trang HĐQT Nguyễn Đình Bố Thắng Dương Thị Nhàn Địa trụ sở chính/ Địa liên hệ Thời điểm bắt đầu người có liên quan 24/09/2014 Mẹ Cao Quế Sơn Chồng Nguyễn Đức Em trai Minh Số Giấy NSH*, ngày cấp, nơi cấp NSH Cao Nguyễn Bảo Nhi Con Cao Nguyễn Thạch Anh Con Ninh Quang Hải Thành viên HĐQT Ninh Đức Dự (đã mất) Bố Khiếu Thị Quang Mẹ 15/09/2014 Thời điểm khơng cịn người có liên quan Lý Ninh Thị Ngọc Lan Chị gái Ninh Thị Thu Hà Chị gái Ninh Thị Hằng Thu Chị gái Ninh Thị Bích Liên Em gái Nguyễn Thị Hợi Ninh Hải Anh Nguyễn Thủy Thanh Vợ Con trai Thành viên HĐQT, Tổng Giám đốc, Người UQCBTT Đỗ Mười Bố Tạ Thị Thanh Mẹ Nguyễn Phương Hoài Chồng Nguyễn Nghĩa Trọng Con Nguyễn Phương Anh Con Nguyễn Thị An Khanh Con Nguyễn Anh 15/09/2014 Thành viên 15/09/2014 02/02/2015 Từ HĐQT, Phó Tổng Giám đốc Tuấn Nguyễn Tiến Đạt nhiệm Bố (đã mất) Nguyễn Thị Mẹ Minh Ngô Minh Trang Nguyễn Vợ Minh Em trai Tuấn Em trai Ngô Con trai Ngô Con gái Ngô Con trai Khôi Nguyễn Quang Nguyễn Tuấn Vũ Nguyễn Trang Anh Nguyễn Tiến Đức Cao Thanh Định 23/04/2015 Thành viên HĐQT Cao Ngọc Đáng Bố 14/07/2015 Từ nhiệm Bùi Thị Xíu Mẹ Cao Thanh Bình Anh Dương Vợ Thùy Hương Cao Nhật Khơi Con Cao Bảo Khuê Con Nguyễn Thanh 23/04/2015 Thành viên HĐQT, Tuyền Tổng Giám đốc, Người UQCBTT Nguyễn Văn Thái Bố Phan Kim Mẹ Nguyễn Thị Thùy Vợ Thị Hoa Dương Nguyễn Quang Con Thanh Anh Minh Nguyễn Phong Bổ nhiệm Nguyễn Thị Mỹ Em Hằng Cao Quế Lâm Trưởng 23/04/2015 BKS Cao Xuân Uy Bố Nguyễn Thị Đan Mẹ Quế Cao Quế Phong Em Bùi Thị Thu Hà Vợ Cao Lâm Anh Con Cao Diệu Anh Con Cao Hà Anh Con Trần Bình Ổn 15/09/2014 Thành viên BKS Trần Thị Hương Vợ Trần Thị Thúy Con gái Trần Tuấn Anh Con trai Trần Thị Lộc Chị gái Trần Quyết Tiến Anh trai Trần Thị Cừ Chị gái Trần Thị Mùi Chị gái Bổ nhiệm Trần Thị Định Em gái Trần Thị Minh Em gái Nguyễn Thị Thu Hương Nguyễn Thượng Thành viên BKS 15/09/2014 Bố Quất Lê Thị Liên Nguyễn Thị Thu Mẹ Chị gái Hoài Nguyễn Quang Em trai Hưng Trịnh Văn Tâm Trịnh Hương Chồng Con Giang 10 Trịnh Vân Trang Con Trịnh Bảo Phúc Con Trần Văn Toản Giám đốc 15/09/2014 chi nhánh Trần Cơng Chính Bố Nguyễn Thị Miến Mẹ Trần Văn Toàn Em 10 Trần Văn Diện Em Đỗ Thị Phương Vợ Nam Giao dịch công ty với người có liên quan cơng ty; công ty với cổ đông lớn, người nội bộ, người có liên quan người nội bộ: Khơng có Giao dịch người nội công ty, người có liên quan người nội với cơng ty con, cơng ty cơng ty nắm quyền kiểm sốt: Khơng có Giao dịch cơng ty với đối tượng khác: 4.1 Giao dịch công ty với công ty mà thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành thành viên sáng lập thành viên HĐQT, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành thời gian ba (03) năm trở lại (tính thời điểm lập báo cáo): Khơng có 4.2 Giao dịch cơng ty với cơng ty mà người có liên quan thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành thành viên HĐQT, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành: Khơng có 4.3 Các giao dịch khác cơng ty (nếu có) mang lại lợi ích vật chất phi vật chất thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành: Khơng có 11 VI Giao dịch cổ phiếu người nội người liên quan người nội bộ: Khơng có Danh sách người nội người có liên quan người nội ST T Họ tên Nguyễn Thị Thu Trang Nguyễn Đình Thắng Dương Thị Nhàn Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ cơng ty (nếu có)) Chủ tịch HĐQT Bố Mẹ Cao Quế Sơn Chồng Nguyễn Minh Đức Em trai Cao Nguyễn Bảo Nhi Con Cao Nguyễn Thạch Anh Con Ninh Quang Hải Thành viên HĐQT Ninh Đức Dự Bố Khiếu Thị Quang Mẹ Ninh Thị Ngọc Lan Chị gái Ninh Thị Thu Hà Chị gái Ninh Thị Thu Hằng Chị gái Ninh Thị Bích Liên Em gái Nguyễn Thị Hợi Ninh Hải Anh Số CMND/Hộ chiếu, ngày cấp, nơi cấp Vợ Con trai 12 Địa liên hệ Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ 400.000 Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ 400.000 Ghi Nguyễn Thanh Thủy Thành viên HĐQT Đỗ Mười Bố Tạ Thị Thanh Mẹ Nguyễn Hoài Phương Chồng Nguyễn Trọng Nghĩa Con Nguyễn Phương Anh Con Nguyễn Khanh Con Thị Nguyễn An Thanh 249.160 Thành viên HĐQT, Tuyền Tổng Giám đốc, Người UQCBTT Nguyễn Văn Thái Bố Phan Thị Kim Hoa Mẹ Nguyễn Vợ Thị Thùy Dương Nguyễn Quang Minh Con Nguyễn Thanh Phong Anh Nguyễn Thị Mỹ Hằng Em 13 249.160 Trưởng Cao Quế Lâm 1.565.971 1.565.971 845.799 845.799 10.000 10.000 BKS Cao Xuân Uy Bố Nguyễn Thị Đan Quế Mẹ Cao Quế Phong Em Bùi Thị Thu Hà Vợ Cao Lâm Anh Con Cao Diệu Anh Con Cao Hà Anh Con Trần Bình Ổn Thành viên BKS Trần Thị Hương Vợ Trần Thị Thúy Con gái Trần Tuấn Anh Con trai Trần Thị Lộc Chị gái Trần Quyết Tiến Anh trai Trần Thị Cừ Chị gái Trần Thị Mùi Chị gái Trần Thị Định Em gái Trần Thị Minh Em gái Nguyễn Hương Thị Thu Thành viên BKS 14 Nguyễn Thượng Quất Bố Lê Thị Liên Mẹ Nguyễn Thị Thu Hoài Chị gái Nguyễn Quang Hưng Em trai Trịnh Văn Tâm Chồng Trịnh Hương Giang Con Trịnh Vân Trang Con Trịnh Bảo Phúc Con Trần Văn Toản Giám đốc chi nhánh Trần Cơng Chính Bố Nguyễn Thị Miến Mẹ Trần Văn Toàn Em Trần Văn Diện Em Đỗ Thị Phương Nam Vợ Giao dịch người nội người có liên quan cổ phiếu cơng ty: Khơng có 15 ... Công ty; - Kiểm tra, giám sát việc triển khai Nghị ĐHĐCĐ năm 2015 HĐQT Ban TGĐ; - Giám sát hoạt động kinh doanh tình hình tài năm 2015 cơng ty; - Thẩm tra báo cáo tài quý, báo cáo sốt xét tháng báo. .. tạo quản trị cơng ty: Khơng có V Danh sách người có liên quan cơng ty theo quy định khoản 34 Điều Luật Chứng khốn giao dịch người có liên quan cơng ty với Cơng ty Danh sách người có liên quan cơng. .. 09 /2015/ NQ-HĐQT 08/06 /2015 Lựa chọn Cơng ty kiểm tốn BCTC năm 2015 10 10 /2015/ NQ-HĐQT 14/07 /2015 Thay đổi thành viên HĐQT TGĐ 11 11 /2015/ NQ-HĐQT 14/07 /2015 Bổ nhiệm TGĐ 12 /2015/ NQ-HĐQT 26/10/2015