BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY 6 tháng đầu năm 2016 CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN QUỐC TẾ VIỆT NAM

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc - - Hà Nội, ngày 29 tháng 07 năm 2016 Số: 77/2016/VIS-BC BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CƠNG TY tháng đầu năm 2016 Kính gửi: - Ủy ban Chứng khốn Nhà nước - Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội - Sở Giao dịch Chứng khốn Thành phố Hồ Chí Minh - Tên cơng ty: CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN QUỐC TẾ VIỆT NAM - Địa trụ sở chính:Tầng 03, 59 Quang Trung, phường Nguyễn Du, quận Hai Bà Trưng, Hà Nội - Điện thoại: 04 3944 5888 Fax: 04 3944 5889 Email: contact@vise.com.vn - Vốn điều lệ: 60.000.000.000 đồng I Hoạt động Đại hội đồng cổ đông Trong 06 tháng đầu năm 2016, Công ty tổ chức 01 họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2016 Thông tin Nghị ĐHĐCĐ sau: Stt Số Nghị Ngày Nội dung - Thông qua Kết hoạt động kinh doanh năm 2015; - Thông qua kế hoạch kinh doanh năm 2016, - Thông qua báo cáo Ban kiểm sốt cơng tác giám sát hoạt động HĐQT, Tổng giám đốc năm 2015; - Thơng qua Báo cáo tài kiểm tốn năm 2015 01/2016/NQĐHĐCĐ 27/04/2015 Công ty; - Thông qua Phương án phân phối lợi nhuận trích lập quỹ năm 2015; - Thông qua thực thù lao HĐQT, BKS năm 2015 định mức thù lao năm 2016; - Thông qua việc ủy quyền cho HĐQT lựa chọn đơn vị kiểm toán BCTC năm 2016; - Thông qua việc miễn nhiệm Thành viên HĐQT, BKS bầu bổ sung thành viên BKS nhiệm kỳ 2014-2019; - Thông qua phương án phát hành cổ phiếu cho cổ đông hữu để tăng vốn điều lệ từ 60 tỷ lên 300 tỷ đồng; - Thông qua việc đăng ký bổ sung nghiệp vụ Bảo lãnh phát hành chứng khoán Tự Doanh chứng khoán vào nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán VISecurities VISecurities đáp ứng đầy đủ điều kiện theo quy định UBCKNN pháp luật liên quan; - Thông qua việc sửa đổi, bổ sung điều lệ Tổ chức Hoạt động Công ty theo quy định Luật Doanh nghiệp số 68/2014/QH13 Thông tư số 07/2016/TT-BTC ngày 18/01/2016 Bộ Tài sửa đổi, bổ sung số điều Thông tư số 210/2012/TT-BTC ngày 30 tháng 11 năm 2012 hướng dẫn thành lập hoạt động cơng ty chứng khốn II Hội đồng quản trị (HĐQT): Thông tin thành viên Hội đồng quản trị (HĐQT) Thành viên HĐQT Chức vụ Ngày bắt đầu/khơng cịn thành viên HĐQT Số buổi họp HĐQT tham dự Tỷ lệ tham dự họp Bà Nguyễn Thị Thu Trang Chủ tịch HĐQT 24/09/2014 3/3 100% Ông Ninh Quang Hải Thành viên HĐQT 15/09/2014 3/3 100% Bà Nguyễn Thanh Thủy Thành viên HĐQT 15/09/2014 2/3 67% Ông Nguyễn Thành 23/04/2015 3/3 100% Stt Lý không tham dự họp Không thu xếp thời gian Thanh Tuyền viên HĐQT Hoạt động giám sát HĐQT Ban Giám đốc: - TGĐ báo cáo tình hình hoạt động Cơng ty hàng tháng họp; - HĐQT giám sát tình hình thay đổi bổ quản lý nhân sự, thay đổi cấu tổ chức để giảm chi phí hoạt động Công ty đồng thời nâng cao hiệu công việc Hoạt động tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: Cơng ty khơng có tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị Các Nghị quyết/Quyết định Hội đồng quản trị: STT Số Nghị Ngày Nội dung 01/2016/NQ-HĐQT 08/01/2016 Vay vốn dài hạn 02/2016/NQ-HĐQT 18/01/2016 Hợp đồng thấu chi Hợp đồng tiền gửi BIDV OCB 03/2016/NQ-HĐQT 05/02/2016 Thưởng Tết âm lịch 2016 04/2016/NQ-HĐQT 21/06/2016 Triển khai phát hành cổ phiếu riêng lẻ để tăng vốn điều lệ III Ban kiểm sốt: Thơng tin thành viên Ban Kiểm soát: STT Thành viên BKS Chức vụ Ngày bắt đầu/khơng cịn thành viên BKS Số buổi họp BKS tham dự Tỷ lệ tham dự họp Ông Cao Quế Lâm Trưởng BKS 23/4/2015 1/1 100% Ông Trần Bình Ổn Thành viên BKS 15/09/2014 1/1 100% Bà Trần Thị Thu Hương Thành viên BKS 27/04/2016 1/1 100% Nguyễn Thị Thu Thủy Thành viên BKS 27/04/2016 0/1 Lý không tham dự họp Mới bổ nhiệm ngày 27/04/2016 Hoạt động giám sát BKS HĐQT, Ban Giám đốc điều hành cổ đông: - Báo cáo cho cổ đông việc giám sát thực hoạt động kinh doanh năm 2015 Công ty kế hoạch hoạt động năm 2016 BKS; - Xem xét tính phù hợp định HĐQT, Ban TGĐ công tác quản lý, điều hành, đảm bảo tuân thủ quy định Pháp luật Điều lệ Công ty; - Kiểm tra, giám sát việc triển khai Nghị ĐHĐCĐ năm 2015 HĐQT Ban TGĐ; - Giám sát hoạt động kinh doanh tình hình tài năm 2016 cơng ty; - Thẩm tra báo cáo tài q báo cáo tài năm 2015; - Giám sát vệc thực thi, công bố thông tin Công ty theo quy định Luật Chứng khoán văn pháp luật liên quan; Sự phối hợp hoạt động BKS hoạt động HĐQT, Ban Giám đốc điều hành cán quản lý khác: Trong 06 tháng đầu năm 2016, BKS nhận phối hợp chặt chẽ từ HĐQT, Ban TGĐ cán uản lý khác thông qua việc cung cấp đầy đủ rõ ràng thông tin liên quan đến hoạt động kinh doanh Công ty Khi tham gia họp HĐQT, BKS đóng góp ý kiến cách thẳng thắn định HĐQT Ban TGĐ nhằm đảm bảo vừa tuân thủ quy định pháp luật vừa tối ưu hóa lợi ích cho bên liên quan Hoạt động khác BKS: Khơng có IV Đào tạo quản trị cơng ty: Khơng có V Danh sách người có liên quan cơng ty theo quy định khoản 34 Điều Luật Chứng khốn giao dịch người có liên quan cơng ty với Cơng ty Danh sách người có liên quan cơng ty STT Tên tổ chức/cá nhân Nguyễn Thị Thu Trang Nguyễn Đình Thắng Dương Thị Nhàn Chồng Nguyễn Minh Đức Em trai Nguyễn Số Giấy NSH*, ngày cấp, nơi cấp NSH Địa trụ sở chính/ Địa liên hệ Thời điểm bắt đầu người có liên quan 24/09/2014 Mẹ Cao Quế Sơn Cao Nhi Tài khoản Chức vụ giao dịch cơng ty chứng (nếu có) khốn (nếu có) Chủ tịch HĐQT Bố Bảo Con Cao Nguyễn Thạch Anh Con Ninh Quang Hải 15/09/2014 Thành viên HĐQT Ninh Đức Dự (đã mất) Bố Khiếu Thị Quang Mẹ Ninh Thị Ngọc Lan Chị gái Ninh Thị Thu Hà Chị gái Thời điểm khơng cịn người có liên quan Lý Ninh Thị Thu Hằng Chị gái Ninh Thị Bích Liên Em gái Nguyễn Thị Hợi Vợ Ninh Hải Anh Nguyễn Thủy Con trai Thanh Thành viên HĐQT, Tổng Giám đốc, Người UQCBTT Đỗ Mười Bố Tạ Thị Thanh Mẹ Nguyễn Phương Hoài Chồng Nguyễn Nghĩa Trọng Con Nguyễn Phương Anh Con Nguyễn Khanh Con Nguyễn Tuyền Thị An Thanh 15/09/2014 23/04/2015 Thành viên HĐQT, Tổng Giám đốc, Người UQCBTT Nguyễn Văn Thái Bố Phan Thị Kim Hoa Mẹ Nguyễn Thị Thùy Vợ Dương Nguyễn Quang Minh Con Nguyễn Thanh Anh Mỹ Em Phong Nguyễn Thị Hằng Cao Quế Lâm 23/04/2015 Thành viên BKS Cao Xuân Uy Nguyễn Thị Bố Đan Mẹ Quế Cao Quế Phong Em Bùi Thị Thu Hà Vợ Cao Lâm Anh Con Cao Diệu Anh Con Cao Hà Anh Con Trần Bình Ổn 15/09/2014 Thành viên BKS Trần Thị Hương Vợ Trần Thị Thúy Con gái Trần Tuấn Anh Con trai Trần Thị Lộc Chị gái Trần Quyết Tiến Anh trai Trần Thị Cừ Chị gái Trần Thị Mùi Chị gái Trần Thị Định Em gái Trần Thị Minh Em gái Nguyễn Hương Thị Thu Nguyễn Thượng Thành viên BKS 15/09/2014 Bố Quất Lê Thị Liên Nguyễn Thị Thu Mẹ Chị gái Hoài Nguyễn Quang Em trai Hưng Trịnh Văn Tâm Trịnh Hương Giang Chồng Con 27/04/2016 Từ nhiệm Trịnh Vân Trang Con Trịnh Bảo Phúc Con Nguyễn Thị Thu Thủy 27/04/2016 Thành viên BKS Võ Văn Thắm Chồng Võ Hoàng Anh Con Nguyễn Quang Hường Lương Thị Hồng Cha Nguyễn Quang Dũng Nguyễn Quang Hòa Em Nguyễn Thị Thu Nha Trần Văn Toản Em Bổ nhiệm Mẹ Em Giám đốc 15/09/2014 chi nhánh Trần Cơng Chính Bố Nguyễn Thị Miến Mẹ Trần Văn Toàn Em Trần Văn Diện Em Đỗ Thị Phương Nam Vợ Giao dịch công ty với người có liên quan cơng ty; cơng ty với cổ đơng lớn, người nội bộ, người có liên quan người nội bộ: Khơng có Giao dịch người nội cơng ty, người có liên quan người nội với công ty con, công ty cơng ty nắm quyền kiểm sốt: Khơng có Giao dịch công ty với đối tượng khác: 4.1 Giao dịch công ty với công ty mà thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành thành viên sáng lập thành viên HĐQT, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành thời gian ba (03) năm trở lại (tính thời điểm lập báo cáo): Khơng có 4.2 Giao dịch cơng ty với cơng ty mà người có liên quan thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành thành viên HĐQT, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành: Khơng có 4.3 Các giao dịch khác cơng ty (nếu có) mang lại lợi ích vật chất phi vật chất thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành: Khơng có VI Giao dịch cổ phiếu người nội người liên quan người nội bộ: Khơng có Danh sách người nội người có liên quan người nội ST T Họ tên Nguyễn Thị Thu Trang Nguyễn Đình Thắng Dương Thị Nhàn Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ cơng ty (nếu có)) Chủ tịch HĐQT Bố Mẹ Cao Quế Sơn Chồng Nguyễn Minh Đức Em trai Cao Nguyễn Bảo Nhi Số CMND/Hộ chiếu, ngày cấp, nơi cấp Con 10 Địa liên hệ Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ 400.000 Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ 400.000 Ghi Cao Nguyễn Thạch Anh Ninh Quang Hải Thành viên HĐQT Ninh Đức Dự Bố Khiếu Thị Quang Mẹ Ninh Thị Ngọc Lan Chị gái Ninh Thị Thu Hà Chị gái Ninh Thị Thu Hằng Chị gái Ninh Thị Bích Liên Em gái Nguyễn Thị Hợi Vợ Ninh Hải Anh Con Con trai Nguyễn Thanh Thủy Thành viên HĐQT Đỗ Mười Bố Tạ Thị Thanh Mẹ Nguyễn Hoài Phương Chồng Nguyễn Trọng Nghĩa Con Nguyễn Phương Anh Con Nguyễn Khanh Con Nguyễn Tuyền Thị An Thanh 249.160 Thành viên HĐQT, Tổng Giám đốc, 11 249.160 Người UQCBTT Nguyễn Văn Thái Bố Phan Thị Kim Hoa Mẹ Nguyễn Vợ Thị Thùy Dương Nguyễn Quang Minh Con Nguyễn Thanh Phong Anh Nguyễn Thị Mỹ Hằng Em Cao Quế Lâm Thành viên 1.565.971 1.565.971 845.799 845.799 BKS Cao Xuân Uy Bố Nguyễn Thị Đan Quế Mẹ Cao Quế Phong Em Bùi Thị Thu Hà Vợ Cao Lâm Anh Con Cao Diệu Anh Con Cao Hà Anh Con Trần Bình Ổn Thành viên BKS 12 Trần Thị Hương Vợ Trần Thị Thúy Con gái Trần Tuấn Anh Con trai Trần Thị Lộc Chị gái Trần Quyết Tiến Anh trai Trần Thị Cừ Chị gái Trần Thị Mùi Chị gái Trần Thị Định Em gái Trần Thị Minh Em gái Nguyễn Hương Thị Thu Thành viên BKS Nguyễn Thượng Quất Bố Lê Thị Liên Mẹ Nguyễn Thị Thu Hoài Chị gái Nguyễn Quang Hưng Em trai Trịnh Văn Tâm Chồng Trịnh Hương Giang Con Trịnh Vân Trang Con Trịnh Bảo Phúc Con Nguyễn Thị Thu Thủy Võ Văn Thắm 10.000 Thành viên BKS Chồng 13 10.000 Võ Hoàng Anh Con Nguyễn Quang Hường Lương Thị Hồng Cha Nguyễn Quang Dũng Em Nguyễn Quang Hòa Em Nguyễn Thị Thu Nha Em Trần Văn Toản Mẹ Giám đốc chi nhánh Trần Cơng Chính Bố Nguyễn Thị Miến Mẹ Trần Văn Toàn Em Trần Văn Diện Em Đỗ Thị Phương Nam Vợ Giao dịch người nội người có liên quan cổ phiếu cơng ty: Khơng có 14 ... ĐHĐCĐ năm 2015 HĐQT Ban TGĐ; - Giám sát hoạt động kinh doanh tình hình tài năm 20 16 cơng ty; - Thẩm tra báo cáo tài quý báo cáo tài năm 2015; - Giám sát vệc thực thi, công bố thông tin Công ty theo... 02/20 16/ NQ-HĐQT 18/01/20 16 Hợp đồng thấu chi Hợp đồng tiền gửi BIDV OCB 03/20 16/ NQ-HĐQT 05/02/20 16 Thưởng Tết âm lịch 20 16 04/20 16/ NQ-HĐQT 21/ 06/ 20 16 Triển khai phát hành cổ phiếu riêng lẻ để... dịch người nội cơng ty, người có liên quan người nội với công ty con, công ty công ty nắm quyền kiểm sốt: Khơng có Giao dịch cơng ty với đối tượng khác: 4.1 Giao dịch công ty với công ty mà thành