CÔNG TY CỔ PHẦN CÔNG NGHIỆP THỦY SẢN BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY 6 THÁNG 2021

CÔNG TY CỔ PHẦN CÔNG NGHIỆP THỦY SẢN CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc Số: 54/BC-CNTS-HĐQT Tp.HCM, ngày 07 tháng 07 năm 2021 BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CƠNG TY THÁNG 2021 CƠNG TY CỔ PHẦN CÔNG NGHIỆP THỦY SẢN Digitally signed by CÔNG TY CỔ PHẦN CÔNG NGHIỆP THỦY SẢN DN: E=SEAMECO@SEMECO.COM.V N, OID.0.9.2342.19200300.100.1.1=M ST:0302166033, CN=CÔNG TY CỔ PHẦN CÔNG NGHIỆP THỦY SẢN, L=TPHCM, C=VN Reason: I am the author of this document Location: your signing location here Date: 2021.07.07 15:46:08+07'00' Foxit Reader Version: 10.1.1 Kính gửi: - Ủy ban chứng khốn Nhà nước - Sở Giao dịch chứng khốn - Tên cơng ty: Công ty Cổ phần Công nghiệp Thủy sản - Địa trụ sở chính: Số 244 Bùi Văn Ba, P.Tân Thuận Đông, Quận 7, Tp.HCM - Điện thoại: (028) 3729751 Fax: (028) 3729749 - Email: seameco@seameco.com.vn - Vốn điều lệ: 42.000.000.000 đồng - Mã chứng khốn: SCO - Mơ hình quản trị cơng ty: Đại hội đồng cổ đơng, Hội đồng quản trị, Ban Kiểm soát Tổng Giám đốc - Về việc thực chức kiểm toán nội bộ: Chưa thực I Hoạt động Đại hội đồng cổ đông Thông tin họp Nghị quyết/Quyết định Đại hội đồng cổ đông (bao gồm Nghị Đại hội đồng cổ đơng thơng qua hình thức lấy ý kiến văn bản): Stt Số Nghị quyết/ Quyết định Ngày Nội dung 01 42/NQ-CNTS-ĐHĐCĐ 29/04/2021 Nghị Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2021 II Hội đồng quản trị Thông tin thành viên Hội đồng quản trị (HĐQT): Stt Thành viên HĐQT Chức vụ (thành viên HĐQT độc lập, TVHĐQT không điều hành) Ngày bắt đầu/khơng cịn thành viên HĐQT/ HĐQT độc lập Ngày bổ nhiệm Ngày miễn nhiệm Ông Trần Hữu Hạnh Ông Nguyễn Thành Trung Ông Đỗ Trung Chuyên Ông Nguyễn Tấn Dũng Ông Trương Tùng Hưng Chủ tịch HĐQT – Đại diện phần vốn TCT Thủy sản Việt Nam – CTCP TV HĐQT– Đại diện phần vốn TCT Thủy sản Việt Nam – CTCP TV HĐQT– Đại diện phần vốn TCT Thủy sản Việt Nam – CTCP TV HĐQT hoạt động độc lập TV HĐQT kiêm Tổng Giám đốc 19/4/2019 19/4/2019 20/4/2018 20/4/2018 20/4/2018 Các họp HĐQT: Stt Thành viên HĐQT Số buổi họp HĐQT tham dự Tỷ lệ tham dự họp Ông Trần Hữu Hạnh 100% 2 100% Ông Nguyễn Thành Trung Ông Đỗ Trung Chuyên 50% Ông Nguyễn Tấn Dũng 50% Ông Trương Tùng Hưng 100% Lý không tham dự họp Hoạt động giám sát HĐQT Ban Giám đốc (1) Thực xem xét giám sát Ban Giám đốc Công ty việc thực Nghị đại hội đồng cổ đông Hội đồng Quản trị Tổng giám đốc tổ chức thực nghiêm túc Nghị đại hội đồng cổ đông Nghị HĐQT theo nghĩa vụ quyền hạn Thực tốt chế độ báo cáo theo định kỳ (2) Giám sát hoạt động hoạt động điều hành SXKD Ban giám đốc Công ty đảm bảo tuân thủ theo pháp luật, Điều lệ Công ty Nghị Đại hội đồng cổ đông Trên nội dung thực sau: (a) Giám sát việc tổ chức thực kế hoạch sản xuất kinh doanh: Tổng giám đốc điều hành tốt hoạt động SXKD Công ty lĩnh vực khí đóng, sửa tàu thuyền kinh doanh kho bãi, dịch vụ cầu cảng bối cảnh khó khăn chung Ngành khí đặc biệt tác động Dịch covid 19 Cụ thể : - Trong năm, ngành khí đóng sửa tàu thuyền Cơng ty nói riêng nước nói chung khó khăn, Cơng ty khơng có hợp đồng đóng tàu vỏ thép trước trì hoạt động sửa chữa tàu – sà lan, gia cơng khí ; đóng sửa tàu vỏ composite, dịch vụ neo đậu gia công sản phẩm FRP khác ; - Đối với mảng kinh doanh dịch vụ cho thuê kho bãi Công ty, dịch bệnh Covid ảnh hưởng không năm 2020 mà tiếp tục kéo dài sang năm 2021 Đã có khách hàng khó khăn khơng thể tiếp tục th, cịn kho chưa tìm khách hàng Tuy nhiên, Cơng ty cố gắng trì việc kinh doanh kho bãi có hiệu nhờ tận dụng tốt sở mặt bằng, khai thác triệt để diện tích sử dụng đất cho thuê để gia tăng doanh số, bù đắp khoản lỗ từ sản xuất Việc sản xuất kinh doanh Công ty tháng đầu năm 2021 nhìn chung đảm bảo tiêu chất lượng, sản lượng có hiệu tính đến chi phí trả lãi vay năm (đây chi phí phải trả hàng năm mà không liên quan đến hoạt động sản xuất kinh doanh năm Công ty) (b) Giám sát việc quản lý, sử dụng tài sản, tiền vốn phục vụ kinh doanh: Ban Giám đốc sử dụng có hiệu tài sản Công ty vào sản xuất kinh doanh, khơng để tài sản hư hỏng, thất không khai thác sử dụng Tổ chức lý tài sản không cần dùng để thu hồi vốn kinh doanh Chủ động tìm kiếm nguồn vốn lưu động khơng để sản xuất bị đình trệ thiếu vốn Thực cam kết Công ty với ngân hàng toán khoản nợ xấu (c) Giám sát thực công tác tổ chức cán bộ: Tổ chức nhân Công ty năm đảm bảo tính ổn định liên tục Trong năm Ban Giám đốc Công ty chủ động cấu, tổ chức xếp lại văn phòng làm việc, máy nhân theo hướng tinh gọn để đảm bảo tính linh hoạt hoạt động sản xuất kinh doanh Công ty Đến nay, phịng ban, Xí nghiệp, phận kho cảng Biển Đơng Cơng ty có gắn bó, kết nối phối hợp nhịp nhàng công việc d) Giám sát công tác quản trị doanh nghiệp khác: - Trong năm, Cơng ty rà sốt để bổ sung số Văn quy định nội quy, quy trình sản xuất, Quyết định, Quy chế quản trị doanh nghiệp … Công ty - Tập trung tăng cường cơng tác bảo vệ, an tồn, đảm bảo cơng tác phòng cháy chữa cháy phận sản xuất, văn phịng trụ sở Cơng ty…; - Xây dựng quy định Công ty khách hàng thuê kho bãi vệ sinh môi trường công nghiệp cơng tác phịng chống cháy nổ - Thực tốt công tác quản trị doanh nghiệp, sử dụng hiệu nguồn vốn, đảm bảo nguồn vốn cho sản xuất kinh doanh - Thực cách nghiêm túc quy định an toàn lao động sản xuất, trang bị đầy đủ trang thiết bị bảo hộ lao động, cải thiện tốt điều kiện làm việc người lao động, không để xảy tai nạn lao động đáng tiếc xảy ra; Hoạt động tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị (nếu có): Không Các Nghị quyết/Quyết định Hội đồng quản trị: Stt Số Nghị quyết/ Quyết định Ngày Nội dung Tỷ lệ thông qua 11/NQ-CNTS-HĐQT 09/03/2021 12/NQ-CNTS-HĐQT 09/03/2021 23/NQ-CNTS-HĐQT 06/04/2021 Thông qua Báo cáo KQ SXKD 2020, KH SXKD 2021; Báo cáo tài 2020; Nội dung ĐH CĐTN 2021 Thông qua chốt DS cổ đông có quyền tham dự ĐHCDTN 2021 Thơng qua thời gian, địa điểm tổ chức ĐH CĐTN 2021; Chương trình tài liệu ĐH; … 100% 100% 100% III Ban kiểm sốt: Thơng tin thành viên Ban Kiểm sốt (BKS): Chức vụ Ngày bắt đầu/khơng cịn thành viên BKS/ Ủy ban Kiểm tốn Trình độ chun mơn Trưởng ban kiểm soát 19/4/2019 Cử nhân kinh tế Stt Kiểm sốt viên Ơng Võ Quốc Việt Bà Huỳnh Văn Đặng Thị Lệ Hoa Thành viên Ban kiểm soát 19/4/2019 Cử nhân kinh tế Bà Vũ Thị Hồng Gấm Thành viên Ban kiểm soát 19/4/2019 / 29/4/2021 Cử nhân kinh tế Bà Trần Thị Nguyệt Phụng Thành viên Ban kiểm soát 29/4/2021 Đại học – Chuyên ngành Kế toán Cuộc họp BKS Stt Thành viên BKS/ Ủy ban Kiểm toán Số buổi họp tham dự Tỷ lệ tham dự họp Tỷ lệ biểu Ông Võ Quốc Việt 100% 100% Bà Huỳnh Văn Đặng Thị Lệ Hoa 100% 100% Lý không tham dự họp Bà Vũ Thị Hồng Gấm 100% 100% Bà Trần Thị Nguyệt Phụng 100% 100% Hoạt động giám sát BKS HĐQT, Ban Giám đốc điều hành cổ đông: - Thực xem xét giám sát Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc việc quản lý, điều hành Công ty thực nội dung theo Nghị ĐHĐCĐ năm 2021, Nghị HĐQT; - Kiểm tra giám sát hoạt động Công ty tính hợp lý, hợp pháp, tính trung thực mức độ cẩn trọng Ban giám đốc quản lý, điều hành hoạt động kinh doanh, tổ chức kế tốn, thống kê lập báo cáo tài chính; tính hợp pháp hoạt động thành viên HĐQT, Ban giám đốc để đảm bảo tuân thủ theo pháp luật, Điều lệ Công ty Nghị Đại hội đồng cổ đông nhằm bảo vệ quyền lợi hợp pháp cao Công ty cổ đông; - Kiểm tra hoạt động Cơng ty như: Các cơng trình đóng & sửa chữa tàu, hoạt động khai thác dịch vụ cầu cảng & cho thuê kho bãi, chi phí lương, phù hợp doanh thu chi phí … - Tham gia họp Hội đồng quản trị; - Trong tháng năm 2021, BKS có kỳ làm việc trực tiếp để kiểm tra giám sát toàn hoạt động sản xuất kinh doanh Công ty Quý 1/2021; Sự phối hợp hoạt động BKS hoạt động HĐQT, Ban Giám đốc điều hành cán quản lý khác: Ban kiểm soát phối hợp chặt chẽ với Hội đồng quản trị, Ban Giám đốc điều hành cán quản lý khác công tác kiểm tra giám sát; trì độc lập việc thực chức năng, nhiệm vụ giao Hoạt động khác BKS/ Ủy ban Kiểm tốn (nếu có): Không IV Ban điều hành STT Thành viên Ban điều hành Ngày tháng năm sinh Trình độ chun mơn Ngày bổ nhiệm/ miễn nhiệm thành viên Ban điều hành Ông Trương Tùng Hưng Tổng Giám đốc 04/8/1973 Kỹ sư khí 17/5/2018 V Kế tốn trưởng Họ tên Ngày tháng năm sinh Trình độ chun mơn nghiệp vụ Ngày bổ nhiệm/ miễn nhiệm Vũ Văn Công 06/6/1980 Cử nhân kinh tế 01/4/2020 VI Đào tạo quản trị cơng ty: Các khóa đào tạo quản trị công ty mà thành viên HĐQT, thành viên BKS, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành, cán quản lý khác Thư ký công ty tham gia theo quy định quản trị công ty: Chưa có VII Danh sách người có liên quan cơng ty đại chúng giao dịch người có liên quan cơng ty với Cơng ty Danh sách người có liên quan cơng ty S T T Tên tổ chức/cá nhân Ô Trần Hữu Hạnh Ô Đỗ Trung Chuyên Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ cơng ty (nếu có) Số Giấy NSH*, ngày cấp, nơi cấp NSH Khơng Khơng Địa trụ sở chính/ Địa liên hệ Thời điểm bắt đầu người có liên quan Thời điểm khơng cịn người có liên quan Lý Mối quan hệ liên quan với công ty 19/4/2019 Chủ tịch HĐQT – Đại diện phần vốn TCT Thủy sản Việt Nam – CTCP 20/4/2018 TV HĐQT - Đại diện phần vốn TCT Thủy sản Việt Nam – CTCP Ơ Nguyễn Thành Trung Khơng 19/4/2019 TV HĐQT - Đại diện phần vốn TCT Thủy sản Việt Nam – CTCP Ơ.Nguyễn Tấn Dũng Khơng 20/4/2018 TV HĐQT hoạt động độc lập Ô.Trương Tùng Hưng Tổng giám đốc 20/4/2018 TV HĐQT Ơ Võ Quốc Việt Khơng 19/4/2019 Trưởng Ban kiểm soát B.Vũ Thị Hồng Gấm Không 19/4/2019 B Trần Thị Nguyệt Phụng Không 29/4/2021 B.Huỳnh Văn Đặng Thị Lệ Hoa Không 19/4/2019 Ơ Vũ Văn Cơng Kế tốn 01/4/2020 1 B Lê Thị Hải An 29/4/ 2021 Từ nhiệm TV Ban kiểm soát Trúng cử TV Ban kiểm soát TV Ban kiểm sốt trưởng Trưởng phịng TC HC Thư ký HĐQT 09/01/2017 Ghi chú: số Giấy NSH*: số CMND/Hộ chiếu (đối với cá nhân) Số Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, Giấy phép hoạt động giấy tờ pháp lý tương đương (đối với tổ chức)/NSH Giao dịch cơng ty với người có liên quan công ty; công ty với cổ đông lớn, người nội bộ, người có liên quan người nội bộ: Không STT Tên tổ chức/cá nhân Mối quan hệ liên quan với công ty Số Giấy Địa Thời NSH*, trụ sở điểm ngày chính/ giao dịch cấp, Địa với công nơi cấp liên hệ ty NSH Số Nghị quyết/ Quyết định ĐHĐCĐ/ HĐQT thông qua (nếu có, nêu rõ ngày ban hành) Nội dung, số lượng, tổng giá trị giao dịch Ghi Ghi chú: số Giấy NSH*: số CMND/ Hộ chiếu (đối với cá nhân) số Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, Giấy phép hoạt động giấy tờ pháp lý tương đương (đối với tổ chức)/NSH Giao dịch người nội cơng ty, người có liên quan người nội với công ty con, công ty công ty nắm quyền kiểm sốt: Khơng Stt Người thực giao dịch Số Quan hệ Chức CMND/Hộ với vụ chiếu, người CTNY ngày cấp, nội nơi cấp Địa Tên công ty con, công ty CTNY nắm quyền kiểm Thời điểm giao dịch Nội dung, số lượng, tổng giá trị giao dịch Ghi Giao dịch công ty với đối tượng khác 4.1 Giao dịch công ty với công ty mà thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) người quản lý khác thành viên sáng lập thành viên HĐQT, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành thời gian ba (03) năm trở lại (tính thời điểm lập báo cáo) : Không 4.2 Giao dịch công ty với cơng ty mà người có liên quan thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) người quản lý khác thành viên HĐQT, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành: Không 4.3 Các giao dịch khác cơng ty (nếu có) mang lại lợi ích vật chất phi vật chất thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) người quản lý khác: Không VIII Giao dịch cổ phiếu người nội người liên quan người nội Danh sách người nội người có liên quan người nội TT Họ tên I Tên người nội Ô Trần Hữu Hạnh Ô Đỗ Trung Chuyên Ô Nguyễn Thành Trung Tài Số khoản Chức vụ CMND giao công /Hộ chiếu, dịch ty (nếu ngày cấp, chứng có) nơi cấp khốn (nếu có) Địa liên hệ Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ Chủ tịch TV Không Không Không Ghi 1.947 000 46,36 % HĐQT Đại diện phần vốn TCT Thủy sản Việt Nam – CTCP Ơ.Nguyễn Tấn Dũng Khơng 52.50 Ô.Trương Tùng Hưng Tổng giám đốc 16.00 1,25 % 0,38 % Ô Võ Quốc Việt Không 0 Trưởng BKS B.Vũ Thị Hồng Gấm Không 0 B Trần Thị Nguyệt Phụng Không 0 TV BKS TV BKS B.Huỳnh Văn Đặng Thị Lệ Hoa Khơng Ơ Vũ Văn Cơng 10 B.Lê Thị Hải An II Tên người có liên quan người nội Tên người có liên quan người nội - Ông Trần Hữu Hạnh Bố đẻ: Trần Hữu Phú 76.75 1,827 % Kế toán trưởng Trưởng phịng TCHC 0 0 Khơng 0 Anh ruột: Trần Hữu Hùng Không 0 Em ruột: Trần Thị Thúy Hương Không 0 Vợ: Dương Thị Quyền Con: Trần Phúc Quyên Không Không 0 0 Bố vợ: Dương Văn Lộc Không Mẹ vợ: Trần Thị Mướp Không 0 Không Không Không Không Không 0 0 0 0 0 Mẹ đẻ Nguyễn Thị Phương Chị Nguyễn Thị Hà Chị Nguyễn Thị Hải An Anh Nguyễn Trần Bắc TV BKS Thư ký HĐQT Đã Tên người có liên quan người nội - Ông Nguyễn Thành Trung Bố đẻ Nguyễn Hải Đăng TV HĐQT Đã Mẹ đẻ: Lê Thị Ngọc Vân TV HĐQT Vợ Nguyễn Thị Tường Vy Khơng Khơng Khơng Con: Nguyễn Dỗn Minh Khôi Em Nguyễn Ngọc Thủy 0 0 0 Không 0 Bố đẻ Đỗ Trung Thiệu Không 0 Mẹ đẻ Nguyễn Thị Nam Không Không Không Không Không Không Không Không Không 0 0 0 0 0 0 0 0 0 Mẹ vợ: Lê Thị Xuân Hương Tên người có liên quan người nội - Ông Đỗ Trung Chuyên Vợ Vũ Thị Thu Hằng Con Đỗ Kim Ngân Con Đỗ Trung Nguyên Bố Vợ Vũ Danh Bính Mẹ vợ Vũ Thị Hoa Anh Đỗ Trung Dũng Anh Đỗ Trung Kiên Anh Đỗ Trung Cường Tên người có liên quan người nội - Ông Nguyễn Tấn Dũng Đã Đã Bố đẻ Nguyễn Rớ Không Mẹ đẻ Trương Thị Khuyến Không Vợ Lê Thị Anh Đào Không Không Không 0 0 0 0 0 0 0 Bố vợ Trần Văn Thơi Không Không Không Không Không 0 Mẹ vợ Nguyễn Thị Hồng Không Vợ Trần Thị Đào 0 Con Trương Tùng Huy Không Không 0 Con Trương Tùng Khánh Linh Không 0 Con Nguyễn Lê Diệu Ái Con Nguyễn Lê Thùy Đan Đã Tên người có liên quan người nội - Ông Trương Tùng Hưng Bố đẻ Trương Văn Thanh Mẹ đẻ Võ Thị Huệ Em Trương Minh Vương Em Trương Văn Thịnh 10 Đã Tên người có liên quan người nội - Ơng Võ Quốc Việt Khơng Khơng Khơng Khơng Không Không Không Không Không Bố đẻ Vũ Văn Cảo Mẹ đẻ Võ Thị Sáng 0 0 0 0 0 0 0 0 0 Không 0 Mẹ đẻ Phạm Thị Tuyết Nhung Không 0 Em Vũ Thị Hồng Minh Không Không Không Không 0 0 0 0 Không Không 0 0 Không 0 Không 0 Anh Võ Quốc Thông Chị Võ Thị Thanh Hằng Chị Võ Thị Thanh Dung Anh Võ Quốc Bình Anh Võ Quốc Dân Vợ Bùi Thị Kim Chung Bố vợ Bùi Văn Cu Mẹ vợ Nguyễn Kim Tùng Tên người có liên quan người nội - Bà Vũ Thị Hồng Gấm Em Vũ Thị Hồng Chiên Chồng Hà Quyết Chiến Con gái Hà Vũ Phương Thảo Tên người có liên quan người nội - Trần Thị Nguyệt Phụng Bố đẻ Trần Văn Quá Mẹ đẻ Nguyễn Thị Hậu Chị ruột Trần Thị Linh Phụng Tên người có liên quan người nội - Bà Huỳnh Văn Đặng Thị Lệ Hoa Bố đẻ Huỳnh Binh Đã Mẹ đẻ Đặng Thị Hiểu Anh Huỳnh Văn Tuấn Anh Huỳnh Văn Sỹ Chị Huỳnh V.Đ.T lệ Thủy Chị Huỳnh V.Đ.T lệ Thu Chị Huỳnh V.Đ.T lệ Xuân Em Huỳnh Văn Hoàng Em Huỳnh Đặng lệ Hồng Em Huỳnh Văn Huy Không Không Không Không Không Không Không Không 11 0 0 0 0 0 0 0 Em Huỳnh Đặng Lệ Huyền Chồng Trần Ngọc Tuấn Con Trần Ngọc Hoàng Phương Con Trần Ngọc Phương Dung Không Không 0 0 Không 0 Không 0 Đã Bố chồng: Trần Ngọc Toản Mẹ chồng: Trần Thị Ngưu 10 0 Không Không Không Không Không Không Không Không Không 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 Tên người có liên quan người nội - Ông Vũ Văn Công Bố đẻ Vũ Tất Thành Mẹ đẻ Vũ Thị Sinh Em Vũ Văn Thái Em Vũ Văn Đơ Vợ Nguyễn Thị Huế Con Vũ Hồng Ngun Con Vũ Trung Nghĩa Bố vợ Nguyễn Văn Tích Mẹ vợ Trần Thị Hồi 11 Khơng Tên người có liên quan người nội - Bà Lê Thị Hải An Bố đẻ Lê Văn Công Mẹ đẻ Nguyễn Thị Đợi Anh Lê Anh Tuấn Không Không Không Đã Đã Đã Em Lê Thành Tiến Bố chồng Hoàng Văn Tuyên Mẹ chồng Bùi Thị Lan Chồng Hoàng Mạnh Tiến Con Hồng Bích Ngọc Con Hồng Phương Linh Không Không Không 0 0 0 Giao dịch người nội người có liên quan cổ phiếu công ty: Không Stt Người thực giao dịch Quan hệ với người nội Số cổ phiếu sở hữu đầu kỳ 12 Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Lý tăng, giảm (mua, bán, chuyển đổi,