XÂY DỰNG CHƯƠNG TRÌNH ĐÁNH GIÁ HÀNG NĂM VÀ ĐÁNH GIÁ QUY TRÌNH QUẢN LÝ RỦI RO CỦA HỆ THỐNG QUẢN LÝ CHẤT LƯỢNG : Xác định việc xây dựng, duy trì, kiểm soát, cải tiến HTQLCL Kiểm tra sự không phù hợp về cam kết thiết lập, áp dụng và duy trì Chính sách chất lượng Xác định các rủi ro, cơ hội và nhân ra hành động khắc phục rủi ro và cơ hội đó của HTQLCL
TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ TP HỒ CHÍ MINH KHOA QUẢN TRỊ Đánh giá hệ thống quản lý chất lượng XÂY DỰNG CHƯƠNG TRÌNH ĐÁNH GIÁ HÀNG NĂM VÀ ĐÁNH GIÁ QUY TRÌNH QUẢN LÝ RỦI RO CỦA HỆ THỐNG QUẢN LÝ CHẤT LƯỢNG TẠI TỔNG CỤC KHÍ TƯỞNG THỦY VĂN Mục lục Tổng quan Tổng cục Khí tượng Thủy văn 1.1 Giới thiệu Tổng cục khí tượng thủy văn .1 1.2 Mơ hình SIPOC Tổng cục Khí tượng Thủy văn 1.3 Các trình thực chức năng, nhiệm vụ Tổng cục Khí tượng Thủy văn 2 Chương trình đánh giá hệ thống quản trị chất lượng hàng năm Tổng cục Khí tượng Thủy văn 2.1 Mục tiêu chương trình đánh giá 2.2 Các rủi ro hội chương trình đánh giá 2.2.1 Rủi ro .6 2.2.2 Cơ hội 2.3 Phạm vi thời gian chương trình đánh giá .7 2.4 Chuẩn mực đánh giá .9 2.5 Phương pháp đánh giá 2.6 Tiêu chí lựa chọn thành viên đoàn đánh giá .10 2.7 Thơng tin văn có liên quan 10 Quy trình quản trị rủi ro Tổng cục Khí tượng Thủy văn 11 3.1 Hoạt động quản trị rủi ro Tổng cục Khí tượng Thủy văn 11 3.2 Chương trình đánh giá quy trình quản lý rủi ro Tổng cục Khí tượng Thủy văn 13 3.2.1 Mục đích phạm vi đánh giá .13 3.2.1.1 Mục đích .13 3.2.1.2 Phạm vi đánh giá .13 3.2.2 Người đánh giá Tổng cục 13 3.2.3 Thành viên nhóm đánh giá 13 3.2.4 Các tiêu chuẩn dùng để tham chiếu đánh giá .13 3.2.5 Các phương pháp thu thập thông tin, liệu .14 3.2.6 Lịch trình đánh giá .14 3.2.7 Trang thiết bị sở vật chất, nguồn lực cần thiết cho đánh giá .14 3.2.8 Những kết dự kiến cần đạt 14 3.2.9 vị Các báo cáo đánh giá cần thực phân phối đến cá nhân đơn 15 3.3 Các tài liệu dùng cho đánh giá viên 15 3.3.1 Bản từ ngữ, khái niệm để xác định mức độ sai lỗi .15 3.3.2 Bản câu hỏi theo phận 18 3.3.3 Bản câu hỏi đánh giá chung 19 3.3.4 Các biểu ghi nhận hoạt động đánh giá: .21 Tài liệu tham khảo .24 Tổng quan Tổng cục Khí tượng Thủy văn 1.1 Giới thiệu Tổng cục khí tượng thủy văn Tổng cục Khí tượng Thủy văn tổ chức trực thuộc Bộ Tài nguyên Mơi trường có tiền thân Trạm Khí tượng Tịa Cơng sứ Nam Định vào ngày 18/04/1891 Đến ngày 14 tháng 10 năm 1975 Ủy ban Thường vụ Quốc hội Nghị 21-NQ/QHK6 thành lập Tổng cục Khí tượng Thủy văn sở hợp Nha Khí Tượng Cục Thủy văn ( thuộc Bộ Thủy lợi ) Và lần gần ngày 23/01/2018 Chính phủ ban hành Quyết Định số 03/2018/QĐ-TTg để quy định lại chức nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Tổng Cục Khí tượng Thủy văn Hiện TCKHTV thực chức tham mưu, giúp Bộ trưởng Tài nguyên Môi trường quản lý nhà nước tổ chức thực thi pháp luật khí tượng thủy văn phạm vi nước; quản lý tổ chức thực hoạt động dịch vụ công thuộc phạm vi quản lý nhà nước Tổng cục theo quy định pháp luật Tổng cục Khí tượng Thủy văn bao gồm nhiều đơn vị trực thuộc chủ yếu đơn vị nghiệp Trung Ương đơn vị nghiệp địa phương gồm 54 Đài KTTV tỉnh gần 500 trạm quan trắc KTTV, hải văn, môi trường, đa thời tiết khắp nước 1.2 Mơ hình SIPOC Tổng cục Khí tượng Thủy văn SIPOC : Tổng cục Khí tượng Thủy văn Nhà cung Đầu vào Q trình Đầu Khách hàng cấp -Tổ chức -Thơng tin từ Quản lý văn -Công văn -Tổ chức -Cá nhân ngành đi/đến -Quyết định -Cá nhân -Các quan liên quan Xây dựng báo cáo -Tờ trình -Các quan -Các trạm địa phương khí tượng thủy văn -Quy trình KTTV -Các tổng cục Thẩm định dự án liên -Quy chế thực quốc tế quan đến khí tượng - Thơng tin từ thủy văn -Bản kế trạm Tổ chức hội nghị, hội hoạch Page | KTTV thảo quốc tế Nghiệm thu nhiệm vụ khoa học cơng nghệ Thẩm tra, trình duyệt hồ sơ cấp giấy phép, sửa đổi, bổ sung, gia hạn giấy phép, hoạt động dự báo cảnh báo khí tượng thủy văn 1.3 Các q trình thực chức năng, nhiệm vụ Tổng cục Khí tượng Thủy văn Trình Bộ trưởng Bộ Tài ngun Mơi trường: a) Dự án luật, dự thảo nghị Quốc hội; dự án pháp lệnh, dự thảo nghị Ủy ban Thường vụ Quốc hội; dự thảo nghị định Chính phủ, nghị Chính phủ; dự thảo định, thị Thủ tướng Chính phủ; chế, sách văn khác thuộc phạm vi quản lý Tổng cục; b) Chiến lược, quy hoạch, kế hoạch phát triển dài hạn, trung hạn, hàng năm chương trình, dự án, đề án, nhiệm vụ cơng trình quan trọng quốc gia khí tượng thủy văn; c) Tiêu chuẩn quốc gia, quy chuẩn kỹ thuật quốc gia, định mức kinh tế - kỹ thuật thuộc phạm vi quản lý Tổng cục Hướng dẫn chuyên môn, nghiệp vụ thuộc phạm vi quản lý Tổng cục Tổ chức tuyên truyền, phổ biến, giáo dục pháp luật lĩnh vực thuộc phạm vi quản lý Tổng cục Hướng dẫn, kiểm tra tổ chức thực văn quy phạm pháp luật, chế, sách, chiến lược, quy hoạch, kế hoạch, chương trình, dự án, đề án, nhiệm vụ thuộc phạm vi quản lý Tổng cục Về mạng lưới trạm khí tượng thủy văn: Page | a) Quản lý hoạt động quan trắc, điều tra, khảo sát khí tượng thủy văn; theo dõi hoạt động trạm khí tượng thủy văn thuộc cơng trình bắt buộc phải quan trắc cung cấp thơng tin, liệu khí tượng thủy văn; b) Thẩm định nội dung khí tượng thủy văn quy hoạch, thiết kế cơng trình, dự án đầu tư xây dựng trọng điểm quốc gia quy hoạch, thiết kế cơng trình, dự án đầu tư xây dựng theo quy định pháp luật; thẩm định dự án xây dựng, cải tạo, nâng cấp cơng trình khí tượng thủy văn Bộ Tài ngun Mơi trường theo phân công Bộ trưởng Bộ Tài nguyên Môi trường; c) Xây dựng, quản lý, khai thác mạng lưới trạm khí tượng thủy văn quốc gia, quan trắc định vị sét, giám sát biến đổi khí hậu; tổ chức thực hoạt động quan trắc, điều tra, khảo sát khí tượng thủy văn; d) Tổ chức kiểm định, hiệu chuẩn phương tiện đo khí tượng thủy văn theo quy định pháp luật; đ) Tổ chức bảo vệ cơng trình, hành lang kỹ thuật cơng trình khí tượng thủy văn thuộc mạng lưới trạm khí tượng thủy văn quốc gia Về dự báo, cảnh báo khí tượng thủy văn: a) Quản lý hoạt động dự báo, cảnh báo khí tượng thủy văn, truyền phát tin dự báo, cảnh báo khí tượng thủy văn; hướng dẫn việc cung cấp, sử dụng thông tin dự báo, cảnh báo thiên tai phạm vi nước; b) Kiểm tra, giám sát, đánh giá chất lượng dự báo, cảnh báo truyền, phát tin khí tượng thủy văn, thiên tai khí tượng thủy văn theo quy định; c) Thẩm định, trình Bộ trưởng Bộ Tài ngun Mơi trường định cấp, gia hạn, đình chỉ, thu hồi giấy phép hoạt động dự báo, cảnh báo khí tượng thủy văn theo quy định pháp luật; d) Thẩm định, trình Bộ trưởng Tài ngun Mơi trường phê duyệt theo thẩm quyền trình cấp có thẩm quyền phê duyệt kế hoạch tác động vào thời tiết; tổ chức thực giám sát việc thực sau phê duyệt; đ) Xây dựng, quản lý, khai thác hệ thống dự báo, cảnh báo khí tượng thủy văn quốc gia; tổ chức thực hoạt động dự báo, cảnh báo khí tượng thủy văn; truyền phát tin dự Page | báo, cảnh báo khí tượng thủy văn; phát tin thức cảnh báo thiên tai cấp độ rủi ro thiên tai; e) Xây dựng chuẩn khí hậu quốc gia; triển khai Khung tồn cầu dịch vụ khí hậu (GFCS) Việt Nam theo quy định; g) Xây dựng chương trình phát thanh, truyền hình dự báo, cảnh báo khí tượng thủy văn theo quy định pháp luật Về thơng tin, liệu khí tượng thủy văn: a) Quản lý, hướng dẫn việc lưu trữ, khai thác, sử dụng thơng tin, liệu khí tượng thủy văn; b) Quản lý, hướng dẫn việc trao đổi thông tin, liệu khí tượng thủy văn với tổ chức quốc tế, tổ chức, cá nhân nước theo quy định pháp luật; c) Tổ chức thực hoạt động lưu trữ, khai thác, sử dụng thơng tin, liệu khí tượng thủy văn; xây dựng, quản lý sở liệu khí tượng thủy văn quốc gia; d) Tổ chức tiếp nhận, sử dụng thơng tin, liệu khí tượng thủy văn bộ, ngành, địa phương, tổ chức, cá nhân cung cấp theo quy định pháp luật; đ) Xây dựng, quản lý hệ thống thông tin phục vụ điều tra, khảo sát, dự báo khí tượng thủy văn, cảnh báo thiên tai mạng lưới khí tượng thủy văn quốc gia; e) Thực việc trao đổi thơng tin, liệu khí tượng thủy văn với tổ chức quốc tế, tổ chức, cá nhân nước theo quy định pháp luật Tổ chức nghiên cứu, ứng dụng khoa học công nghệ hoạt động điều tra, khảo sát, xây dựng, quản lý mạng lưới trạm, dự báo, cảnh báo khí tượng thủy văn thuộc phạm vi quản lý Tổng cục Về hợp tác quốc tế: a) Trình quan nhà nước có thẩm quyền việc tham gia tổ chức quốc tế, ký kết gia nhập điều ước quốc tế khí tượng thủy văn; làm nhiệm vụ đầu mối tham gia tổ chức quốc tế, diễn đàn quốc tế, thực điều ước quốc tế khí tượng thủy văn theo phân công Bộ trưởng Bộ Tài nguyên Môi trường; b) Hợp tác với tổ chức quốc tế trao đổi chuyên gia, đào tạo, bồi dưỡng phát triển nguồn nhân lực chất lượng cao khí tượng thủy văn; Page | c) Tổ chức, thực hoạt động hợp tác quốc tế khác khí tượng thủy văn theo thẩm quyền 10 Quản lý, hướng dẫn, theo dõi hoạt động khí tượng thủy văn bộ, ngành, địa phương theo quy định pháp luật 11 Hướng dẫn, kiểm tra tổ chức thực hoạt động phục vụ, dịch vụ cơng khí tượng thủy văn theo quy định pháp luật 12 Kiểm tra, giải khiếu nại, tố cáo khí tượng thủy văn theo thẩm quyền 13 Thực cải cách hành theo chương trình, kế hoạch cải cách hành Bộ Tài nguyên Mơi trường; thực hành tiết kiệm; phịng, chống tham nhũng, lãng phí thuộc phạm vi quản lý Tổng cục, 14 Quản lý tổ chức máy, công chức, viên chức người lao động theo quy định pháp luật phân cấp Bộ trưởng Bộ Tài nguyên Mơi trường; thực chế độ, sách, thi đua, khen thưởng, kỷ luật tham gia đào tạo, bồi dưỡng chuyên môn, nghiệp vụ công chức, viên chức, người lao động thuộc quyền quản lý Tổng cục theo quy định pháp luật phân cấp Bộ trưởng Bộ Tài nguyên Môi trường 15 Quản lý tài chính, tài sản nguồn lực khác giao theo phân cấp Bộ Tài nguyên Môi trường theo quy định pháp luật 16 Quản lý tổ chức thực dự án đầu tư lĩnh vực khí tượng thủy văn theo phân cấp Bộ trưởng Bộ Tài nguyên Môi trường 17 Thực nhiệm vụ khác Bộ trưởng Bộ Tài nguyên Môi trường giao Page | Chương trình đánh giá hệ thống quản trị chất lượng hàng năm Tổng cục Khí tượng Thủy văn 2.1 - Mục tiêu chương trình đánh giá Xác định việc xây dựng, trì, kiểm sốt, cải tiến HTQLCL nhằm nâng cao thỏa mãn khách hàng sản phẩm, dịch vụ mà tổ chức cung cấp - Kiểm tra không phù hợp cam kết thiết lập, áp dụng trì Chính sách chất lượng Tổng cục phù hợp với mục đích, bối cảnh định hướng chiến lực Tổng cục - Xác định rủi ro, hội nhân hành động khắc phục rủi ro hội HTQLCL để đảm bảo phù hợp - Đánh giá tương thích thống HTQLCL với tiêu chuẩn QLCL - Xác định vấn đề khơng cịn phù hợp với quy định đề xây dựng chương trình cải tiến nâng cao chất lượng, đảm bảo phù hợp HTQLCL 2.2 Các rủi ro hội chương trình đánh giá 2.2.1 Rủi ro - Sai sót q trình đánh giá, xác định mức độ phù hợp trình với HTQLCL tổ chức - Sai sót liên quan đến quy trình đánh giá kế hoạch phát sinh quy trình thực tế tổ chức, không thực đủ đánh giá theo thời gian đánh giá - Trình độ chuyên gia đánh giá chưa phù hợp với lĩnh vực đặc thù dịch vụ cơng - Sai sót người đánh giá văn đánh giá chưa phù hợp với tiêu chuẩn cần đánh giá - Chương trình áp dụng doanh nghiệp chưa thay đổi theo cải tiến chương trình đánh giá - Cuộc đánh giá chưa có phối hợp tồn diện đơn vị đánh giá đơn vị đánh giá dẫn đến không đạt chất lượng hoạt động đánh giá Page | 2.2.2 Cơ hội - Nâng cao chất lượng hệ thống quản trị chất lượng ngày đáp ứng tôt hoạt động tổ chức - Đảm bảo hoạt động phù hợp theo tiêu chuẩn HTQLCL 2.3 - Phạm vi thời gian chương trình đánh giá Thực hệ đánh giá tổng thể việc áp dụng đơn vị áp dụng ISO Tổng cục Khí tượng Thủy văn gồm “Văn phòng Tổng cục; Vụ Tổ chức cán bộ; Vụ khoa học, Công nghệ Hợp tác quốc tế; Vụ Kế hoạch - Tài chính” địa Số Pháo Đài Láng – Hà Nội – Việt Nam - Thời gian thực việc đánh giá vòng ngày cuối tháng hàng năm - Đoàn đánh giá gồm thành viên: trưởng đồn, phó đồn, thư ký đoàn thành viên, chia thành tiểu ban đánh giá Thời gian Đơn vị đánh giá Họp mạc Văn Thành phần đoàn đánh giá khai Tất đồn đánh giá tổ chức phịng Tiểu ban Tổng cục Ngày Vụ cán tổ Tiểu ban chức Page | Công việc Trách nhiệm + Tìm kiếm chứng khách quan để xác nhận mà người/bộ phận đánh giá trình bày + Có điều kiện hỗ trợ cho việc thực hiệu + Hậu có có khơng phù hợp ● Đánh giá qua công việc đăng tiến hành: + Kiểm tra việc thực theo tài liệu + Kiểm tra việc nhận biết phân biệt rõ ràng thích hợp sản phẩm không phù hợp + Xem xét tài liệu liên quan sử dụng, cập nhật loại bỏ + Kiểm tra nguồn lực , trang thiết bị sở hạ tầng + Kiểm tra việc bảo quản, lưu kho, nhận biết nguyên vật liệu, thành phẩm + Kiểm tra công tác kiểm tra, thử nghiệm 2.6 - Tiêu chí lựa chọn thành viên đồn đánh giá Trưởng đồn đánh giá người có chun mơn đánh giá liên quan đến dịch vụ công chuyên mơn liên quan đến hoạt động khí tượng thủy văn - Thành viên đồn đánh giá có chun mơn liên quan đến dịch vụ công, thực hoạt động đánh giá tổ chức công lập - Có tính trách nhiệm cao, bảo mật thơng tin, trực - Có đạo đức, tuân thủ quy tắc ứng xử tổ chức, khách quan lịch làm việc nhóm, có khả giải vấn đề xảy q trình đánh giá 2.7 Thơng tin văn có liên quan - TCVN ISO 9000:2005 - TCVN ISO 9001:2015 - TCVN ISO 19011:2011 Page | 10 Quy trình quản trị rủi ro Tổng cục Khí tượng Thủy văn 3.1 - Hoạt động quản trị rủi ro Tổng cục Khí tượng Thủy văn Biểu đồ SIPOC quy trình quản trị rủi ro Tổng cục Khí tượng Thủy Văn SIPOC : Quy trình quản lý Rủi ro Tổng cục Khí tượng Thủy văn Nhà cung cấp Đầu vào Quá trình Đầu Khách hàng -Tổ chức - Kế hoạch - Xây dựng kế -Văn -Hoạt động -Các quan hoạt động hoạch quản lý -Quy trình theo quản lý điều - Quá trình rủi ro dõi rà soát hành thực thi nhiệm - Thực quy trình quản -Các trình vụ phân tích lý rủi ro tác nghiệp - Quy trình xác định rủi ro -Bản đánh giá, -Các tổ chức, thực - Tổng hợp mô tả rủi ro cá nhân sử kết xử lý -Báo cáo lượng dụng sản phẩm rủi ro hóa, phân tích, Tổng cục - Đánh giá kết xếp hạng rủi ro Page | 11 -Lưu đồ thực quy trình quản trị rủi ro Tổng cục Khí tượng Thủy văn 3.2 Page | 12 3.2 Chương trình đánh giá quy trình quản lý rủi ro Tổng cục Khí tượng Thủy văn 3.2.1 Mục đích phạm vi đánh giá 3.2.1.1 - Mục đích Đánh giá phù hợp quy trình quản lý rủi ro với điều khoản quy định tiêu chuẩn - Đánh giá khả kiểm soát xử lý rủi ro TCKTTV - Xác định q trình cịn khơng phù hợp để xây dựng quy trình cải tiến 3.2.1.2 Phạm vi đánh giá - Ban lãnh đạo phụ trách đến Quản lý rủi ro - Bộ phận thư ký ISO tổ chức - Nhóm phân tích rủi ro - Phòng ban áp dụng hoạt động quản trị rủi ro ( quản lý điều hành, quan hệ đối tác khách hàng, ) 3.2.2 Người đánh giá Tổng cục - Một thành viên lãnh đạo Tổng cục - Trưởng ban thành viên nhóm phân tích rủi ro Tổng cục - Một thành viên nhóm thư ký ISO - Phó ban thành viên tổ công tác ISO Tổng cục - Ba thành viên ngẫu nhiên làm việc liên quan đến hoạt động Quản lý rủi ro Tổng cục 3.2.3 Thành viên nhóm đánh giá - Một trưởng đồn đánh giá - Một phó đồn - Một thư ký đoàn - Hai thành viên đoàn đánh giá 3.2.4 Các tiêu chuẩn dùng để tham chiếu đánh giá - TCVN ISO 9001:2015 - ISO 31000:2009, quản lý rủi ro – Các nguyên tắc hướng dẫn Page | 13 - ISO Guide 73:2009, quản lý rủi ro – vốn từ vựng - Quy trình quản lý rủi ro biểu mẫu liên quan Tổng cục Khí tượng Thủy văn ( QT.KTTV.04, BMT.01.KTTV.04, BMT.02.KTTV.04, BMT.03.KTTV.04) 3.2.5 Các phương pháp thu thập thông tin, liệu - Phỏng vấn trực tiếp thành viên đề xuất ban đầu - Xem xét trực tiếp tài liệu, hồ sơ liên quan đến hoạt động Quản lý rủi ro - Quan sát hoạt động thực quản lý rủi ro TCKTTV 3.2.6 Lịch trình đánh giá - Thời gian : Ngày 25/07/2020 STT Đơn vị đánh giá Thời gian Thành 8h00-10h00 đoàn đánh giá Trưởng đoàn, thư Ban lãnh đạo phần ký, đoàn thành Bộ phận thư ký ISO 10h00-12h00 viên Trưởng đoàn, thư ký, đoàn thành 13h30-15h00 viên Phó đồn, thư ký, Các phịng ban có áp dụng quản 15h00-17h00 đồn thành viên Phó đồn, thư ký, trị rủi ro đoàn thành viên Bộ phận phân tích rủi ro 3.2.7 Trang thiết bị sở vật chất, nguồn lực cần thiết cho đánh giá - Thiết bị hỗ trợ đánh giá kết thống kê - Bản biểu ghi nhận kết - Đội ngũ đánh giá 3.2.8 Những kết dự kiến cần đạt - Đánh giá mức độ phù hợp quy trình quản lý rủi ro TCKTTV - Đưa kết luận khả nhận diện khắc phục rủi ro tổ chức - Xác định mức độ sai hỏng tồn tại tổ chức Page | 14 3.2.9 Các báo cáo đánh giá cần thực phân phối đến cá nhân đơn vị - Đánh giá mức độ phù hợp quy trình quản trị rủi ro TCKTTV với tiêu chuẩn hoạt động quản trị rủi ro theo ISO - Xác định mức độ phù hợp hoạt động quản trị rủi ro thực tế tổ chức - Đề xuất biện pháp khắc phục rủi ro với hoạt động chưa phù hợp với tiêu chuẩn 3.3 Các tài liệu dùng cho đánh giá viên 3.3.1 Bản từ ngữ, khái niệm để xác định mức độ sai lỗi ● Khái niệm: - Rủi ro (ĐK 3.6.2 – ISO 9001:2015): Là ảnh hưởng không chắn gây tác động tiêu cực đến mục tiêu, kết hệ thống quản lý chất gây chệch hướng tích cực làm nảy sinh hội hệ thống.Bản câu hỏi vấn trực tiếp - Sự khơng chắn: tình trạng, chí phần, thiếu hụt thơng tin liên quan tới việc hiểu biết nhận thức kiện, hệ quả, khả xảy - Mục tiêu: mục tiêu chất lượng cấp độ khác (như chiến lược, toàn tổ chức, sản phẩm, dịch vụ trình) - Đánh giá rủi ro: Là tồn q trình xác định nguy hiểm, ước lượng mức độ rủi ro có tính đến biện pháp kiểm sốt hữu định mức rủi ro có chấp nhận hay khơng lựa chọn biện pháp kiểm sốt giảm thiểu rủi ro bổ sung - Rủi ro chấp nhận được: Là rủi ro giảm đến mức thấp chấp nhận đáp ứng quy trình luật pháp sách chất lượng ban hành Page | 15 - Nhóm đánh giá rủi ro: Là nhóm người định có trách nhiệm nhận biết đánh giá rủi ro cho q trình cơng việc thuộc phạm vi áp dụng quy trình thỏa mãn điều kiện: + Thành viên nhóm phải có hiểu biết q trình, cơng việc đánh giá phương pháp đánh giá rủi ro theo nhóm + Làm việc theo tập thể (nhóm) đảm bảo tính khách quan trình thực việc đánh giá + Nhóm đánh giá rủi ro đơn vị Tổng cục bao gồm: Lãnh đạo đơn vị vị trí liên quan + Bộ phận quản lý rủi ro (nếu có): Nhóm người xác định có trách nhiệm theo dõi việc quản lý, giám sát áp dụng biện pháp nhằm loại trừ giảm thiểu ảnh hưởng rủi ro xác định phạm vi áp dụng quy trình ● Các tiêu chí đánh giá rủi ro: - Phương pháp thu thập thông tin đánh giá: + Đánh giá qua vấn trực tiếp với thành viên lựa chọn + Đánh giá câu hỏi khảo sát + Đánh giá qua quan sát công việc thực tế tổ chức + Đánh giá hệ thống tài liệu + Ghi nhận đánh giá theo biểu mẫu Tiêu chí xác định mức rủi ro sai lỗi : - Rủi ro: A x B Độ ảnh hưởng (A) Khả xảy (B) 1 2 3 4 5 10 Tiêu chí đánh giá độ ảnh hưởng (A) : Page | 16 12 15 12 16 20 10 15 20 25 Độ ảnh hưởng Không đàng kể Điểm Ví dụ minh họa Hầu khơng ảnh hưởng đến hoạt động tổ chức Ảnh hưởng đến hoạt động tổ chức Nhẹ tổn thất quy chi phí rủi ro 5.000.000 đồng Ảnh hưởng nhiều đến hoạt động tổ chức Trung bình tổn thất quy chi phí rủi ro từ 5.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng Ảnh hưởng lớn đến hoạt động tổ chức Nghiêm trọng tổn thất quy chi phí rủi ro từ 50.000.00 đồng đến 500.000.000 đồng Ảnh hưởng lớn đến hoạt động tổ chức Rất nghiêm trọng tổn thất quy chi phí rủi ro lớn 500.000.000 đồng, hay gây ngưng trệ hoạt động - Tiêu chí đánh giá khả xảy ( B ): Khả xảy ( B ) Rất hiểm xảy Điểm Khó xảy Xảy hàng năm Thỉnh thoảng Xảy hàng tháng đến hàng quý Thường xuyên Xảy hàng tuần Liên tục Xảy hàng ngày ● Đánh giá cấp độ rủi ro sai hỏng : - Ví dụ minh họa Chưa xảy Cấp độ rủi ro cao : mức rủi ro từ 15 đến 25 Page | 17 - Cấp độ rủi ro trung bình : mức rủi ro từ đến 14 - Mức rủi ro thấp : mức điểm rủi ro từ đến 3.3.2 Bản câu hỏi theo phận Bộ phận - Câu hỏi Những chinh sách bảo chất lượng quy trình quản trị rủi ro ban lãnh đạo ? - Các phương pháp áp dụng tổ chức ? - Các chiến lực thực rủi ro xảy ? - Các hình thức cải tiến quy trình ? - Chính sách quản trị phận ? - Chính sách phát triển phận ? - Sự liên kết phận với tổ chức ? - Đánh giá mức độ hiệu hoạt động quản lý Ban lãnh đạo Bộ phận thư ký ISO rủi ro ? - Hình thức áp dụng phận? - Các nguồn lực cần thiết phận ? - Các hoạt động nhóm ? - Mức hiệu nhóm ? Nhóm phân tích rủi ro Page | 18 - Các theo tiêu chuẩn phận áp dụng ? - Mức áp dụng trình quản trị rủi ro phận ? Các phận áp dụng - Phương thức quản lý ? - Hình thức áp dụng phận ? - Mức hiệu quy trình phận ? - Các vấn đề gặp phải áp dụng phận ? 3.3.3 Bản câu hỏi đánh giá chung STT Nội dung đánh giá Các yêu cầu hệ thống tài liệu Các hành động kiểm soát rủi ro tổ chức Sự lưu trữ tài liệu quản trị rủi ro Các kế hoạch xây dựng phát triển quy trình quản trị rủi ro Các tài liệu lưu trữ hoạt động nhóm phân tích rủi ro Tiêu chuẩn thành lập nhóm phân tích rủi ro Tiêu chuẩn lựa chọn thành viên nhóm phân tích rủi ro Page | 19 Sự phù hợp Có Khơng Dẫn chứng Các hoạt động nhóm phân tích Tiêu chuẩn phân tích rủi ro 10 11 Tài liệu lưu trữ tài liệu hoạt động phân tích rủi ro Các tài liệu kết hoạt động quản trị rủi ro 12 Nguồn lưu trữ kết quản trị rủi ro 13 Các hoạt động đánh giá kết 14 Các phân tích kết đánh giá 15 Các báo cao kết đánh giá phận 16 Hoạt động lưu trữ hồ sơ hoạt động quản lý rủi ro Page | 20 3.3.4 Các biểu ghi nhận hoạt động đánh giá: Bản ghi nhận hoạt động đánh giá chung phận : ST T Bộ phận đánh giá Tiêu chí đánh giá Mức độ phù hợp với tiêu chuẩn Mức độ phù hợp với quy trình tổ chức Mức độ phù hợp tổng thể Chú thích (1) (2) (3) (4) (5) (6) Page | 21 Bảng đánh giá rủi ro S T T Quá trình Nhận diện rủi ro Mối nguy Rủi ro (1) (2) Page | 22 (3) Khả Mức ảnh hưởng Mức rủi ro Phương hướng giải (4) (5) (6) =(5)*(6) (7) Giải rủi ro Biện pháp Khả Mức độ Yếu tổ rủi ro (8) (10) (11) (9) Bảng kế hoạch thực khắc phục sai hỏng quản trị rủi ro S Sai hỏng Hành động khắc Mục tiêu Trách nhiệm T phục T (1) Page | 23 (2) (3) (4) Thời gian hoàn thành Kết thực Đánh giá (5) (6) (7) Tài liệu tham khảo Sổ tay chất lượng Tổng cục Khí tượng Thủy văn (STCL ) Quy trình quản trị rủi ro Tổng cục Khí tượng Thủy văn ( QT.KTTV.04 ) Slide giảng mơn Đánh giá hệ thống quản lí chất lượng TCVN ISO 9001:2015 ISO 31000:2009, quản lý rủi ro - Các nguyên tắc hướng dẫn ISO Guide 73:2009, quản lý rủi ro - vốn từ vựng Page | 24