CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN SÀI GÒN - HÀ NỘI .QUY CHẾ TỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG BAN KIỂM SOÁT

CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN SÀI GỊN - HÀ NỘI QUY CHẾ TỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG BAN KIỂM SOÁT (Ban hành kèm theo Nghị số 01-2021/NQ - ĐHĐCĐ ngày 16 tháng năm 2021 Đại hội đồng cổ đơng Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Sài Gòn Hà Nội) SHS Quy chế Tổ chức hoạt động Ban Kiểm soát MỤC LỤC QUY CHẾ HOẠT ĐỘNG BAN KIỂM SOÁT Điều Phạm vi điều chỉnh đối tượng áp dụng Điều Nguyên tắc hoạt động Ban Kiểm soát Điều Quyền, nghĩa vụ trách nhiệm thành viên Ban Kiểm soát Điều Nhiệm kỳ số lượng thành viên Ban Kiểm soát Điều Tiêu chuẩn điều kiện thành viên Ban Kiểm soát Điều Trưởng Ban Kiểm soát Điều Đề cử, ứng cử thành viên Ban Kiểm soát Điều Cách thức bầu, miễn nhiệm, bãi nhiệm thành viên Ban Kiểm soát Điều Các trường hợp miễn nhiệm, bãi nhiệm thành viên Ban Kiểm soát Điều 10 Thông báo bầu, miễn nhiệm, bãi nhiệm thành viên Ban Kiểm soát Điều 11 Quyền, nghĩa vụ trách nhiệm Ban Kiểm soát Điều 12 Quyền cung cấp thơng tin Ban Kiểm sốt Điều 13 Trách nhiệm Ban Kiểm soát việc triệu tập họp bất thường Đại hội đồng cổ đông Điều 14 Cuộc họp Ban Kiểm soát Điều 15 Biên họp Ban Kiểm sốt Điều 16 Trình báo cáo hàng năm Điều 17 Tiền lương quyền lợi khác Điều 18 Cơng khai lợi ích liên quan Điều 19 Mối quan hệ thành viên Ban Kiểm soát Điều 20 Mối quan hệ với ban điều hành Điều 21 Mối quan hệ với Hội đồng quản trị Điều 22 Hiệu lực thi hành 2 3 4 5 6 10 10 10 10 11 11 12 12 13 13 CĂN CỨ PHÁP LÝ - Luật Doanh nghiệp số 59/2020/QH14 Quốc hội nước Cộng hòa Xã hội Chủ nghĩa Việt Nam thông qua ngày 17/06/2020, văn sửa đổi bổ sung văn hướng dẫn thi hành Luật Doanh nghiệp; - Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14 Quốc hội nước Cộng hòa Xã hội Chủ nghĩa Việt Nam thông qua ngày 26/11/2019; - Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 Chính phủ quy định chi tiết thi hành số điều Luật Chứng khốn; - Thơng tư số 116/2020/TT-BTC ngày 31/12/2020 Bộ trưởng Bộ Tài hướng dẫn số điều quản trị công ty áp dụng công ty đại chúng Nghị định 115/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 Chính phủ quy định chi tiết thi hành số điều Luật chứng khốn; - Thơng tư số 121/2020/TT-BTC ngày 31/12/2020 Bộ trưởng Bộ Tài quy định hoạt động cơng ty chứng khốn; - Điều lệ Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Sài Gịn Hà Nội chỉnh sửa lần thứ theo Nghị số 01-2021/NQ-ĐHĐCĐ ngày 16/06/2021; - Nghị Đại hội đồng cổ đơng số 01-2021/NQ-ĐHĐCĐ ngày 16/06/2021; - Ban Kiểm sốt ban hành Quy chế hoạt động Ban Kiểm sốt Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Sài Gịn – Hà Nội; - Quy chế hoạt động Ban Kiểm sốt Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Sài Gịn Hà Nội bao gồm nội dung sau: CHƯƠNG I QUY ĐỊNH CHUNG Điều Phạm vi điều chỉnh đối tượng áp dụng Phạm vi điều chỉnh: Quy chế hoạt động Ban Kiểm soát quy định cấu tổ chức nhân sự, tiêu chuẩn, điều kiện, quyền nghĩa vụ Ban Kiểm soát thành viên Ban Kiểm soát theo quy định Luật Doanh nghiệp, Điều lệ cơng ty quy định khác có liên quan Đối tượng áp dụng: Quy chế hoạt động Ban Kiểm soát áp dụng cho Ban Kiểm soát thành viên Ban Kiểm soát Điều Nguyên tắc hoạt động Ban Kiểm soát Ban Kiểm soát làm việc theo nguyên tắc tập thể Các thành viên Ban Kiểm soát chịu trách nhiệm cá nhân phần việc chịu trách nhiệm trước Đại hội đồng cổ đông, trước pháp luật cơng việc, định Ban Kiểm sốt SHS Quy chế Tổ chức hoạt động Ban Kiểm sốt CHƯƠNG II THÀNH VIÊN BAN KIỂM SỐT (KIẾM SOÁT VIÊN) Điều Quyền, nghĩa vụ trách nhiệm thành viên Ban Kiểm soát Tuân thủ pháp luật, Điều lệ công ty, Nghị Đại hội đồng cổ đông đạo đức nghề nghiệp thực quyền nghĩa vụ giao Thực quyền nghĩa vụ giao cách trung thực, cẩn trọng, tốt nhằm bảo đảm lợi ích hợp pháp tối đa Công ty Trung thành với lợi ích Cơng ty cổ đơng; khơng lạm dụng địa vị, chức vụ sử dụng thông tin, bí quyết, hội kinh doanh, tài sản khác Cơng ty để tư lợi phục vụ lợi ích tổ chức, cá nhân khác Nghĩa vụ khác theo quy định Luật Doanh nghiệp Điều lệ công ty Trường hợp vi phạm quy định khoản 1, 2, Điều mà gây thiệt hại cho Cơng ty người khác thành viên Ban Kiểm soát phải chịu trách nhiệm cá nhân liên đới bồi thường thiệt hại Thu nhập lợi ích khác mà thành viên Ban Kiểm sốt có vi phạm phải hồn trả cho Cơng ty Trường hợp phát có thành viên Ban Kiểm soát vi phạm thực quyền nghĩa vụ giao phải thơng báo văn đến Ban Kiểm sốt , u cầu người có hành vi vi phạm chấm dứt hành vi vi phạm khắc phục hậu Điều Nhiệm kỳ số lượng thành viên Ban Kiểm soát Ban Kiểm sốt có từ (03) đến (05) thành viên, nhiệm kỳ thành viên Ban Kiểm soát năm (05) năm bầu lại với số nhiệm kỳ không hạn chế Đại hội đồng cổ đông định số lượng thành viên Ban Kiểm soát nhiệm kỳ Thành viên Ban Kiểm sốt khơng thiết phải cổ đông Công ty Ban Kiểm sốt phải có nửa số thành viên thường trú Việt Nam Trường hợp thành viên Ban Kiểm sốt có thời điểm kết thúc nhiệm kỳ mà thành viên Ban Kiểm soát nhiệm kỳ chưa bầu thành viên Ban Kiểm sốt hết nhiệm kỳ tiếp tục thực quyền nghĩa vụ thành viên Ban Kiểm soát nhiệm kỳ bầu nhận nhiệm vụ Trưởng Ban Kiểm soát phải đáp ứng tiêu chuẩn theo quy định pháp luật Điều lệ Công ty Điều Tiêu chuẩn điều kiện thành viên Ban Kiểm soát Thành viên Ban Kiểm soát phải đáp ứng tiêu chuẩn điều kiện sau đây: Từ 21 tuổi trở lên, có lực hành vi dân đầy đủ không thuộc đối tượng bị cấm thành lập quản lý doanh nghiệp theo quy định Luật Doanh nghiệp; Khơng phải Người có quan hệ gia đình thành viên Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc người quản lý khác công ty; Không phải người quản lý Công ty; SHS Quy chế Tổ chức hoạt động Ban Kiểm sốt Trưởng Ban Kiểm sốt khơng đồng thời thành viên Ban Kiểm soát, người quản lý cơng ty chứng khốn khác Được đào tạo chuyên ngành kinh tế, tài chính, kế tốn, kiểm tốn, luật, quản trị kinh doanh chuyên ngành phù hợp với hoạt động kinh doanh doanh nghiệp Không làm việc phận kế tốn, tài cơng ty Khơng thành viên hay nhân viên tổ chức kiểm toán chấp thuận thực kiểm toán báo cáo tài cơng ty 03 năm liền trước Tiêu chuẩn điều kiện khác theo quy định khác pháp luật có liên quan Điều lệ cơng ty Điều Trưởng Ban Kiểm sốt Trưởng Ban Kiểm sốt phải có tốt nghiệp đại học trở lên thuộc chuyên ngành kinh tế, tài chính, kế tốn, kiểm tốn, luật, quản trị kinh doanh chuyên ngành có liên quan đến hoạt động kinh doanh doanh nghiệp Trưởng Ban Kiểm soát Ban Kiểm soát bầu số thành viên Ban Kiểm soát ; việc bầu, miễn nhiệm, bãi nhiệm theo nguyên tắc đa số Quyền nghĩa vụ Trưởng Ban Kiểm soát Điều lệ công ty quy định sau: a) Thay mặt Ban Kiểm sốt triệu tập Đại hội đồng Cổ đơng bất thường theo quy định điểm d, khoản điều 24 Điều lệ Công ty; b) Triệu tập chủ toạ họp Ban Kiểm sốt ; c) Phân cơng nhiệm vụ cụ thể cho thành viên Ban Kiểm soát ; d) Chịu trách nhiệm đạo thành viên Ban Kiểm soát triển khai thực nhiệm vụ, quyền hạn Ban Kiểm soát ; e) Đề nghị Hội đồng Quản trị họp phiên bất thường để xử lý trường hợp vi phạm quy định pháp luật Điều lệ; f) Yêu cầu Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc người điều hành khác cung cấp thông tin liên quan để báo cáo Ban Kiểm soát ; g) Lập ký báo cáo Ban Kiểm soát sau tham khảo ý kiến Hội đồng Quản trị để trình lên Đại hội đồng Cổ đông; h) Uỷ quyền cho số thành viên Ban Kiểm sốt đảm nhiệm cơng việc Trưởng ban thời gian vắng mặt i) Thực quyền nghĩa vụ khác theo quy định Luật Doanh nghiệp, Điều lệ công ty Nghị Đại hội đồng cổ đông Điều Đề cử, ứng cử thành viên Ban Kiểm soát Việc ứng cử, đề cử Kiểm soát viên thực theo quy định sau: SHS Quy chế Tổ chức hoạt động Ban Kiểm soát a) Cổ đơng nhóm Cổ đơng nắm giữ từ 10% đến 20% số cổ phần có quyền biểu đề cử tối đa (01) thành viên; b) Cổ đơng nhóm Cổ đơng nắm giữ từ 20% đến 30% số cổ phần có quyền biểu đề cử tối đa hai (02) thành viên; c) Cổ đơng nhóm Cổ đơng nắm giữ từ 30% đến 40% số cổ phần có quyền biểu đề cử tối đa ba (03) thành viên; d) Cổ đơng nhóm Cổ đơng nắm giữ từ 40% đến 50% số cổ phần có quyền biểu đề cử tối đa bốn (04) thành viên; e) Cổ đơng nhóm Cổ đơng nắm giữ từ 50% số cổ phần có quyền biểu trở lên đề cử đủ số thành viên dự kiến bầu Việc đề cử người vào Ban Kiểm soát thực sau: a) Các cổ đông phổ thông hợp thành nhóm để đề cử người vào Ban Kiểm sốt phải thơng báo việc hợp nhóm cho cổ đơng dự họp biết trước khai mạc Đại hội đồng cổ đông; b) Căn số lượng thành viên Ban Kiểm sốt , cổ đơng nhóm cổ đơng quy định khoản Điều quyền đề cử người theo định Đại hội đồng cổ đông làm ứng cử viên Ban Kiểm soát Trường hợp số ứng cử viên cổ đơng nhóm cổ đơng đề cử thấp số ứng cử viên mà họ quyền đề cử theo định Đại hội đồng cổ đơng số ứng cử viên lại Hội đồng quản trị, Ban Kiểm sốt cổ đơng khác đề cử Trường hợp số lượng ứng cử viên Ban Kiểm sốt thơng qua đề cử ứng cử khơng đủ số lượng cần thiết theo quy định khoản Điều 115 Luật Doanh nghiệp, Ban Kiểm soát đương nhiệm giới thiệu thêm ứng cử viên tổ chức đề cử theo quy định Điều lệ công ty, Quy chế nội quản trị công ty Quy chế hoạt động Ban Kiểm soát Việc Ban Kiểm soát đương nhiệm giới thiệu thêm ứng cử viên phải công bố rõ ràng trước Đại hội đồng cổ đông biểu bầu thành viên Ban Kiểm soát theo quy định pháp luật Điều Cách thức bầu, miễn nhiệm, bãi nhiệm thành viên Ban Kiểm soát Việc bầu, miễn nhiệm, bãi nhiệm thành viên Ban Kiểm soát thuộc thẩm quyền Đại hội đồng cổ đơng Việc bầu Ban Kiểm sốt phải thực theo phương thức bầu dồn phiếu, theo Cổ đơng có tổng số phiếu biểu tương ứng với tổng số cổ phần sở hữu nhân với số thành viên bầu Ban Kiểm sốt; Cổ đơng có quyền dồn hết phần tổng số phiếu bầu cho ứng cử viên Điều Các trường hợp miễn nhiệm, bãi nhiệm thành viên Ban Kiểm soát Đại hội đồng cổ đơng miễn nhiệm thành viên Ban Kiểm sốt trường hợp sau đây: a) Khơng cịn đủ tiêu chuẩn điều kiện làm thành viên Ban Kiểm soát theo quy định Điều Quy chế này; SHS Quy chế Tổ chức hoạt động Ban Kiểm soát b) Thành viên từ chức văn thơng báo gửi đến trụ sở Cơng ty chấp thuận Đại hội đồng cổ đơng bãi nhiệm thành viên Ban Kiểm sốt trường hợp sau đây: a) Khơng hồn thành nhiệm vụ, cơng việc phân công; b) Không thực quyền nghĩa vụ 06 tháng liên tục, trừ trường hợp bất khả kháng; c) Vi phạm nhiều lần, vi phạm nghiêm trọng nghĩa vụ thành viên Ban Kiểm soát theo quy định Luật Doanh nghiệp Điều lệ công ty; d) Trường hợp khác theo nghị Đại hội đồng cổ đông Trường hợp Ban Kiểm sốt vi phạm nghiêm trọng nghĩa vụ có nguy gây thiệt hại cho Cơng ty Hội đồng quản trị phải triệu tập họp Đại hội đồng cổ đông để xem xét miễn nhiệm Ban Kiểm soát đương nhiệm bầu Ban Kiểm soát thay Điều 10 Thông báo bầu, miễn nhiệm, bãi nhiệm thành viên Ban Kiểm soát Trường hợp xác định ứng cử viên Ban Kiểm sốt, Cơng ty phải cơng bố thơng tin liên quan đến ứng cử viên tối thiểu 10 ngày trước ngày khai mạc họp Đại hội đồng cổ đông trang thông tin điện tử Công ty để cổ đơng tìm hiểu ứng cử viên trước bỏ phiếu, ứng cử viên Ban Kiểm sốt phải có cam kết văn tính trung thực, xác thơng tin cá nhân công bố phải cam kết thực nhiệm vụ cách trung thực, cẩn trọng lợi ích cao công ty bầu làm thành viên Ban Kiểm sốt Thơng tin liên quan đến ứng cử viên Ban Kiểm sốt cơng bố bao gồm: a) Họ tên, ngày, tháng, năm sinh; b) Trình độ chun mơn; c) Q trình cơng tác; d) Các chức danh quản lý khác; e) Lợi ích có liên quan tới Cơng ty bên có liên quan Công ty; f) Các thông tin khác (nếu có) theo quy định Điều lệ cơng ty; Cơng ty phải có trách nhiệm cơng bố thơng tin công ty mà ứng cử viên nắm giữ chức danh quản lý lợi ích có liên quan tới Công ty ứng cử viên Ban Kiểm sốt (nếu có) Thơng báo kết bầu, miễn nhiệm, bãi nhiệm, nhận đơn xin từ chức (công ty cần nêu rõ thời điểm hiệu lực theo quy định Luật Doanh nghiệp Điều lệ cơng ty) Kiểm sốt viên thực theo quy định công bố thông tin Khi công bố thông tin việc thay đổi, bổ nhiệm mới, bổ nhiệm lại, bãi nhiệm Trưởng Ban Kiểm soát Kiểm sốt viên, Cơng ty phải đồng thời gửi cho quan chức Bản cung cấp thông tin Kiểm soát viên CHƯƠNG III QUYỀN HẠN, NGHĨA VỤ, TRÁCH NHIỆM CỦA BAN KIỂM SOÁT Điều 11 Quyền, nghĩa vụ trách nhiệm Ban Kiểm soát SHS Quy chế Tổ chức hoạt động Ban Kiểm sốt Ban Kiểm sốt có quyền, nghĩa vụ theo quy định Điều 170 -171 Luật Doanh nghiệp quyền, nghĩa vụ sau: Ban Kiểm soát thực giám sát Hội đồng quản trị, Giám đốc Tổng giám đốc việc quản lý điều hành cơng ty Kiểm tra tính hợp lý, hợp pháp, tính trung thực mức độ cẩn trọng quản lý, điều hành hoạt động kinh doanh; tính hệ thống, quán phù hợp công tác kế tốn, thống kê lập báo cáo tài Thẩm định tính đầy đủ, hợp pháp trung thực báo cáo tình hình kinh doanh, báo cáo tài năm 06 tháng cơng ty, báo cáo đánh giá công tác quản lý Hội đồng quản trị trình báo cáo thẩm định họp Đại hội đồng cổ đông thường niên Báo cáo Ban Kiểm soát kết kinh doanh Công ty, kết hoạt động Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc họp Đại hội đồng cổ đông thường niên theo Điều 290 Nghị định 155-2020/NĐ-CP Điều 139 Luật Doanh nghiệp; Báo cáo tự đánh giá kết hoạt động Ban Kiểm soát thành viên Ban Kiểm soát họp Đại hội đồng cổ đơng thường niên; Rà sốt hợp đồng, giao dịch với người có liên quan thuộc thẩm quyền phê duyệt Hội đồng quản trị Đại hội đồng cổ đông đưa khuyến nghị hợp đồng, giao dịch cần có phê duyệt Hội đồng quản trị Đại hội đồng cổ đông Rà soát, kiểm tra đánh giá hiệu lực hiệu hệ thống kiểm soát nội bộ, kiểm toán nội bộ, quản lý rủi ro cảnh báo sớm công ty Xem xét sổ kế toán, ghi chép kế toán tài liệu khác công ty, công việc quản lý, điều hành hoạt động công ty xét thấy cần thiết theo nghị Đại hội đồng cổ đông theo yêu cầu cổ đơng nhóm cổ đơng quy định khoản Điều 115 Luật Doanh nghiệp Khi có u cầu cổ đơng nhóm cổ đơng quy định khoản Điều 115 Luật Doanh nghiệp, Ban Kiểm soát thực kiểm tra thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận yêu cầu Trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày kết thúc kiểm tra, Ban Kiểm soát phải báo cáo vấn đề yêu cầu kiểm tra đến Hội đồng quản trị cổ đơng nhóm cổ đơng có u cầu Việc kiểm tra Ban Kiểm sốt quy định khoản khơng cản trở hoạt động bình thường Hội đồng quản trị, khơng gây gián đoạn điều hành hoạt động kinh doanh cơng ty 10 Khi phát có thành viên Hội đồng quản trị, Giám đốc Tổng giám đốc vi phạm quy định Điều 165 Luật Doanh nghiệp phải thông báo văn cho Hội đồng quản trị, yêu cầu người có hành vi vi phạm chấm dứt hành vi vi phạm có giải pháp khắc phục hậu 11 Tham dự tham gia thảo luận họp Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng quản trị họp khác công ty 12 Sử dụng tư vấn độc lập, phận kiểm tốn nội cơng ty để thực nhiệm vụ giao 13 Ban Kiểm sốt tham khảo ý kiến Hội đồng quản trị trước trình báo cáo, kết luận kiến nghị lên Đại hội đồng cổ đông SHS Quy chế Tổ chức hoạt động Ban Kiểm soát 14 Xây dựng Quy chế tổ chức hoạt động Ban Kiểm sốt trình Đại hội đồng cổ đông thông qua 15 Chịu trách nhiệm trước cổ đông hoạt động giám sát 16 Giám sát tình hình tài Cơng ty, hoạt động việc tuân thủ quy định pháp luật Điều lệ việc quản lý điều hành Công ty thành viên Hội đồng Quản trị, Tổng Giám đốc, Phó Tổng Giám đốc, Kế tốn trưởng Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Sài Gòn – Hà Nội; 17 Kiểm tra hoạt động tài Cơng ty; giám sát việc chấp hành chế độ hạch toán, hoạt động hệ thống kiểm tra kiểm sốt nội Cơng ty; 18 Thẩm định Báo cáo tài hàng năm, sáu tháng hàng quý Công ty; kiểm tra vấn đề cụ thể liên quan đến hoạt động tài Công ty xét thấy cần thiết theo định Đại hội đồng Cổ đông theo yêu cầu Cổ đơng, nhóm Cổ đơng quy định khoản 2, Điều 115 Luật Doanh nghiệp; 19 Báo cáo Đại hội đồng Cổ đông kết thẩm định Báo cáo tài hàng năm, đánh giá tính hợp lý, hợp pháp, trung thực mức độ cẩn trọng công tác quản trị, điều hành hoạt động, công tác kế toán, thống kê lập Báo cáo tài chính, hoạt động hệ thống kiểm tra kiểm tốn nội Cơng ty Báo cáo Đại hội đồng cổ đông theo quy định Điều 290 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 Chính phủ quy định chi tiết thi hành số điều Luật Chứng khoán 20 Đảm bảo phối hợp hoạt động với Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc cổ đông Thường xuyên thông báo với Hội đồng Quản trị kết hoạt động; tham khảo ý kiến Hội đồng Quản trị trước trình báo cáo, kết luận kiến nghị lên Đại hội đồng Cổ đông; 21 Xem xét sổ kế toán tài liệu khác Công ty, công việc quản lý, điều hành hoạt động Công ty xét thấy cần thiết theo định Đại hội đồng Cổ đông theo yêu cầu Cổ đơng nhóm Cổ đơng quy định khoản 2, Điều 115 Luật Doanh nghiệp; 22 Đề xuất, kiến nghị Đại hội đồng cổ đông phê duyệt danh sách tổ chức kiểm toán chấp thuận thực kiểm tốn Báo cáo tài Cơng ty, mức phí kiểm toán vấn đề liên quan đến rút lui hay bãi nhiệm Cơng ty kiểm tốn độc lập; 23 Thảo luận với kiểm toán viên độc lập tính chất phạm vi kiểm tốn trước bắt đầu việc kiểm toán; định tổ chức kiểm toán chấp thuận thực kiểm tra hoạt động Cơng ty, bãi miễn kiểm tốn viên chấp thuận xét thấy cần thiết 24 Khi có u cầu Cổ đơng nhóm Cổ đơng theo quy định khoản 2, Điều 115 Luật Doanh nghiệp Ban Kiểm soát thực kiểm tra thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận yêu cầu Trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày kết thúc kiểm tra, Ban Kiểm soát phải báo cáo giải trình vấn đề yêu cầu kiểm tra đến Hội đồng Quản trị Cổ đơng, nhóm Cổ đơng có u cầu 25 Việc kiểm tra Ban Kiểm sốt quy định khoản khơng cản trở hoạt động bình thường Hội đồng Quản trị, không làm gián đoạn hoạt động điều hành kinh doanh Công ty SHS Quy chế Tổ chức hoạt động Ban Kiểm soát 26 Kiến nghị Hội đồng Quản trị Đại hội đồng Cổ đông biện pháp bổ sung, sửa đổi, cải tiến hoạt động tài Cơng ty theo quy định pháp luật; 27 Khi phát có thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên, thành viên Ban Tổng Giám đốc vi phạm pháp luật, Điều lệ cơng ty, dẫn đến xâm phạm quyền lợi ích công ty, cổ đông, Chủ sở hữu khách hàng, Ban Kiểm sốt có trách nhiệm u cầu giải trình thời gian định đề nghị triệu tập Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên, Chủ sở hữu để giải người điều hành khác doanh nghiệp Ban Kiểm sốt phải thơng báo văn cho Hội đồng quản trị vòng 48 giờ, yêu cầu người có hành vi vi phạm chấm dứt vi phạm có giải pháp khắc phục hậu 28 Đối với vi phạm pháp luật, Ban Kiểm soát phải báo cáo văn cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày phát vi phạm 29 Thảo luận vấn đề khó khăn tồn phát từ kết kiểm toán kỳ cuối kỳ vấn đề mà kiểm toán viên độc lập muốn bàn bạc; 30 Xem xét thư quản lý kiểm toán viên độc lập ý kiến phản hồi Ban Điều hành; 31 Xem xét báo cáo Công ty hệ thống kiểm soát nội trước Hội đồng Quản trị chấp thuận; 32 Xem xét kết điều tra nội ý kiến phản hồi Ban Điều hành; 33 Cơng khai lợi ích liên quan, khơng sử dụng thơng tin có nhờ chức vụ để tư lợi cá nhân phục vụ lợi ích tổ chức, cá nhân khác; 34 Đối với Ban Kiểm sốt có từ 02 thành viên trở lên, Ban Kiểm soát phải họp tối thiểu 02 lần năm, họp định kỳ quý lần (hoặc ngắn theo định Trưởng Ban Kiểm soát nhiệm kỳ) triệu tập họp bất thường để kịp thời giải công việc đột xuất 35 Biên họp phải ghi chép trung thực, đầy đủ nội dung họp phải lưu giữ theo quy định; 36 Các nhiệm vụ quyền hạn khác theo quy định pháp luật Điều lệ Công ty Điều 12 Quyền cung cấp thông tin Ban Kiểm sốt Tài liệu thơng tin phải gửi đến thành viên Ban Kiểm soát thời điểm theo phương thức thành viên Hội đồng quản trị, bao gồm: a) Thông báo mời họp, phiếu lấy ý kiến thành viên Hội đồng quản trị tài liệu kèm theo; b) Nghị quyết, định biên họp Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng quản trị; c) Báo cáo Giám đốc Tổng Giám đốc trình Hội đồng quản trị tài liệu khác Công ty phát hành Thành viên Ban Kiểm sốt có quyền tiếp cận hồ sơ, tài liệu Công ty lưu giữ trụ sở chính, chi nhánh địa điểm khác; có quyền đến địa điểm làm việc người quản lý nhân viên Công ty làm việc SHS Quy chế Tổ chức hoạt động Ban Kiểm soát Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng quản trị, Giám đốc Tổng Giám đốc, người quản lý khác phải cung cấp đầy đủ, xác, kịp thời thông tin, tài liệu công tác quản lý, điều hành hoạt động kinh doanh Công ty theo yêu cầu thành viên Ban Kiểm soát Ban Kiểm soát Điều 13 Trách nhiệm Ban Kiểm soát việc triệu tập họp bất thường ĐHĐCĐ Ban Kiểm sốt có trách nhiệm thay Hội đồng quản trị triệu tập họp Đại hội đồng cổ đông thời hạn 30 ngày trường hợp Hội đồng quản trị không triệu tập họp Đại hội đồng cổ đông trường hợp sau đây: a) Số thành viên Hội đồng quản trị, Ban Kiểm soát cịn lại số thành viên theo quy định pháp luật; b) Theo yêu cầu cổ đông nhóm cổ đơng quy định khoản Điều 115 Luật Doanh nghiệp; c) Khi có yêu cầu triệu tập họp bất thường Đại hội đồng cổ đông Ban Kiểm sốt Hội đồng quản trị khơng thực hiện, trừ trường hợp Điều lệ cơng ty có quy định khác Trường hợp Ban Kiểm sốt khơng triệu tập họp Đại hội đồng cổ đông theo quy định Ban Kiểm sốt phải bồi thường thiệt hại phát sinh cho Cơng ty Chi phí triệu tập tiến hành họp Đại hội đồng cổ đông theo quy định khoản Điều Công ty hồn lại CHƯƠNG IV CUỘC HỌP BAN KIỂM SỐT Điều 14 Cuộc họp Ban Kiểm soát Ban Kiểm sốt phải họp hai (02) lần năm, số lượng thành viên tham dự họp hai phần ba (2/3) số thành viên Ban Kiểm sốt Ban Kiểm sốt có quyền u cầu thành viên Hội đồng quản trị, Giám đốc (Tổng Giám đốc) đại diện tổ chức kiểm toán chấp thuận tham dự trả lời vấn đề cần làm rõ Điều 15 Biên họp Ban Kiểm soát Biên họp Ban Kiểm soát lập chi tiết rõ ràng Người ghi biên thành viên Ban Kiểm soát tham dự họp phải ký tên vào biên họp Các biên họp Ban Kiểm soát phải lưu giữ nhằm xác định trách nhiệm thành viên Ban Kiểm soát CHƯƠNG V BÁO CÁO VÀ CƠNG KHAI LỢI ÍCH Điều 16 Trình báo cáo hàng năm Các Báo cáo Ban Kiểm soát họp Đại hội đồng cổ đông thường niên bao gồm nội dung sau đây: Báo cáo kết kinh doanh Công ty, kết hoạt động Hội đồng quản trị, Giám đốc (Tổng Giám đốc) để trình Đại hội đồng cổ đông thông qua họp Đại hội đồng cổ đông thường niên Báo cáo tự đánh giá kết hoạt động Ban Kiểm soát thành viên Ban Kiểm soát SHS Quy chế Tổ chức hoạt động Ban Kiểm soát 10 Thù lao, chi phí hoạt động lợi ích khác Ban Kiểm soát thành viên Ban Kiểm soát Tổng kết họp Ban Kiểm soát kết luận, kiến nghị Ban Kiểm sốt ; kết giám sát tình hình hoạt động tài Cơng ty Báo cáo đánh giá giao dịch Công ty, công ty con, công ty khác Công ty nắm quyền kiểm soát năm mươi phần trăm (50%) trở lên vốn điều lệ với thành viên Hội đồng quản trị, Giám đốc (Tổng Giám đốc) người có liên quan thành viên đó; giao dịch Cơng ty với cơng ty thành viên Hội đồng quản trị thành viên sáng lập người quản lý doanh nghiệp thời gian 03 năm gần trước thời điểm giao dịch Kết giám sát Hội đồng quản trị, Giám đốc (Tổng Giám đốc) người điều hành doanh nghiệp khác Kết đánh giá phối hợp hoạt động Ban Kiểm soát với Hội đồng quản trị, Giám đốc (Tổng Giám đốc) cổ đông Đề xuất kiến nghị Đại hội đồng cổ đông phê duyệt danh sách tổ chức kiểm toán chấp thuận thực kiểm tốn Báo cáo tài Cơng ty; tổ chức kiểm toán chấp thuận thực kiểm tra hoạt động Công ty xét thấy cần thiết Điều 17 Tiền lương quyền lợi khác Tổng mức thù lao, lương, thưởng quyền lợi khác Ban Kiểm soát Đại hội đồng cổ đông thông qua họp thường niên liệt kê đầy đủ Thuyết minh báo cáo tài kiểm tốn năm Thù lao khoản lợi ích khác chi phí mà Cơng ty tốn cho Ban Kiểm sốt Kiểm sốt viên cơng bố Báo cáo thường niên Công ty Báo cáo hoạt động Ban Kiểm soát họp Đại hội đồng cổ đồng thường niên Thành viên Ban Kiểm soát trả tiền lương, thù lao, thưởng lợi ích khác theo định Đại hội đồng cổ đông Đại hội đồng cổ đông định tổng mức tiền lương, thù lao, thưởng, lợi ích khác ngân sách hoạt động năm Ban Kiểm soát vào số ngày làm việc dự tính, số lượng tính chất cơng việc mức thù lao bình quân hàng ngày thành viên Thành viên Ban Kiểm sốt tốn chi phí ăn, ở, lại, chi phí sử dụng dịch vụ tư vấn độc lập với mức hợp lý họ tham gia họp Ban Kiểm soát thực thi hoạt động khác Ban Kiểm soát Tổng mức thù lao chi phí khơng vượt q tổng ngân sách hoạt động năm Ban Kiểm soát Đại hội đồng cổ đông chấp thuận, trừ trường hợp Đại hội đồng cổ đơng có định khác Tiền lương chi phí hoạt động Ban Kiểm sốt tính vào chi phí kinh doanh Công ty theo quy định pháp luật thuế thu nhập doanh nghiệp, quy định khác pháp luật có liên quan phải lập thành mục riêng báo cáo tài năm Cơng ty Điều 18 Cơng khai lợi ích liên quan Công ty phải tập hợp cập nhật danh sách người có liên quan cơng ty theo quy định Luật Doanh nghiệp hợp đồng, giao dịch tương ứng họ với công ty SHS Quy chế Tổ chức hoạt động Ban Kiểm soát 11 Thành viên Ban Kiểm sốt Cơng ty phải kê khai cho Cơng ty lợi ích liên quan mình, bao gồm: a) Tên, mã số doanh nghiệp, địa trụ sở chính, ngành, nghề kinh doanh doanh nghiệp mà họ làm chủ sở hữu phần vốn góp cổ phần; tỷ lệvà thời điểm làm chủ, sở hữu phần vốn góp cổ phần đó; b) Tên, địa trụ sở chính, ngành, nghề kinh doanh, số ngày cấp Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh, nơi đăng ký kinh doanh doanh nghiệp, tổ chức kinh tế mà họ thành viên Hội đồng Quản trị, Thành viên Ban Kiểm soát , Tổng Giám đốc; c) Tên, mã số doanh nghiệp, địa trụ sở chính, ngành, nghề kinh doanh doanh nghiệp mà người có liên quan họ làm chủ, sở hữu sở hữu riêng phần vốn góp cổ phần 10% vốn điều lệ Việc kê khai theo quy định khoản Điều phải thực thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày phát sinh lợi ích liên quan; việc sửa đổi, bổ sung phải thông báo với Công ty thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày có sửa đổi, bổ sung tương ứng Việc kê khai quy định khoản 1,2 Điều phải báo cáo tới Đại hội đồng Cổ đông thường niên gần thông báo hàng năm cho Cổ đông niêm yết, lưu giữ trụ sở Cơng ty, Báo cáo Quản trị Báo cáo thường niên Thành viên Ban Kiểm sốt người có liên quan thành viên Ban Kiểm sốt khơng phép sử dụng hội kinh doanh mang lại lợi ích cho Cơng ty mục đích cá nhân; đồng thời sử dụng thơng tin có nhờ chức vụ để phục vụ lợi ích Cơng ty Thành viên Ban Kiểm sốt có nghĩa vụ thơng báo văn cho Hội đồng quản trị, Ban Kiểm soát giao dịch Công ty, công ty con, công ty khác Cơng ty nắm quyền kiểm sốt năm mươi phần trăm (50%) trở lên vốn điều lệ với thành viên Ban Kiểm sốt với người có liên quan thành viên Ban Kiểm soát theo quy định pháp luật Đối với giao dịch nêu Đại hội đồng cổ đông Hội đồng quản trị chấp thuận, Công ty phải thực công bố thông tin nghị theo quy định pháp luật chứng khốn cơng bố thơng tin Thành viên Ban Kiểm sốt người có liên quan thành viên không sử dụng tiết lộ cho người khác thông tin nội để thực giao dịch có liên quan CHƯƠNG VI MỐI QUAN HỆ CỦA BAN KIỂM SOÁT Điều 19 Mối quan hệ thành viên Ban Kiểm sốt Các thành viên Ban Kiểm sốt có mối quan hệ độc lập, không phụ thuộc lẫn có phối hợp, cộng tác cơng việc chung để đảm bảo thực tốt trách nhiệm, quyền nhiệm vụ Ban Kiểm soát theo quy định pháp luật Điều lệ công ty Trưởng Ban Kiểm sốt người điều phối cơng việc chung Ban Kiểm sốt khơng có quyền chi phối thành viên Ban Kiểm soát Điều 20 Mối quan hệ với ban điều hành SHS Quy chế Tổ chức hoạt động Ban Kiểm soát 12 Ban Kiểm soát có mối quan hệ độc lập với ban điều hành Công ty, đơn vị thực chức giám sát hoạt động ban điều hành Điều 21 Mối quan hệ với Hội đồng quản trị Ban Kiểm soát có mối quan hệ độc lập với Hội đồng quản trị Công ty, đơn vị thực chức giám sát hoạt động Hội đồng quản trị CHƯƠNG VII ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH Điều 22 Hiệu lực thi hành Quy chế hoạt động Ban Kiểm sốt Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Sài Gịn – Hà Nội bao gồm VII chương, 22 điều có hiệu lực thi hành kể từ ngày ký TM BAN KIỂM SOÁT TRƯỞNG BAN PHẠM THỊ BÍCH HỒNG SHS Quy chế Tổ chức hoạt động Ban Kiểm soát 13 ... chế hoạt động Ban Kiểm soát áp dụng cho Ban Kiểm soát thành viên Ban Kiểm soát Điều Nguyên tắc hoạt động Ban Kiểm soát Ban Kiểm soát làm việc theo nguyên tắc tập thể Các thành viên Ban Kiểm soát. .. 0 1-2 021/NQ-ĐHĐCĐ ngày 16/06/2021; - Nghị Đại hội đồng cổ đông số 0 1-2 021/NQ-ĐHĐCĐ ngày 16/06/2021; - Ban Kiểm soát ban hành Quy chế hoạt động Ban Kiểm sốt Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Sài Gòn – Hà. .. Kiểm soát thành viên Ban Kiểm soát SHS Quy chế Tổ chức hoạt động Ban Kiểm sốt 10 Thù lao, chi phí hoạt động lợi ích khác Ban Kiểm sốt thành viên Ban Kiểm soát Tổng kết họp Ban Kiểm soát kết luận,