QUY CHẾ HOẠT ĐỘNG CỦA BAN KIỂM SOÁT

Mã số: QC.KS.002 QUY CHẾ HOẠT ĐỘNG CỦA BAN KIỂM SOÁT Lần ban hành: 03 MỤC LỤC CHƯƠNG I QUY ĐỊNH CHUNG Điều Mục đích Điều Phạm vi điều chỉnh đối tượng áp dụng Điều Nguyên tắc hoạt động Ban Kiểm soát Điều Tài liệu tham chiếu .3 Điều Các cụm từ viết tắt, giải thích từ ngữ CHƯƠNG II THÀNH VIÊN BAN KIỂM SOÁT .4 Điều Điều Trách nhiệm chung thành viên Ban Kiểm soát Quyền nghĩa vụ Trưởng Ban Kiểm soát Điều Quyền nghĩa vụ thành viên Ban Kiểm soát Điều Nhiệm kỳ số lượng thành viên Ban Kiểm soát Điều 10 Tiêu chuẩn điều kiện thành viên Ban Kiểm soát Điều 11 Trưởng Ban Kiểm soát .7 Điều 12 Đề cử, ứng cử thành viên Ban Kiểm soát Điều 13 Cách thức bầu, miễn nhiệm, bãi nhiệm thành viên Ban Kiểm soát Điều 14 Các trường hợp miễn nhiệm, bãi nhiệm thành viên Ban Kiểm soát Điều 15 Thông báo bầu, miễn nhiệm, bãi nhiệm thành viên Ban Kiểm soát CHƯƠNG III BAN KIỂM SOÁT .9 Điều 16 Quyền, nghĩa vụ trách nhiệm Ban Kiểm soát Điều 17 Quyền cung cấp thơng tin Ban Kiểm sốt .11 Điều 18 đông Trách nhiệm Ban Kiểm soát việc triệu tập họp bất thường Đại hội đồng cổ 12 CHƯƠNG IV 12 CUỘC HỌP BAN KIỂM SOÁT .12 Điều 19 Điều 20 Cuộc họp Ban Kiểm soát 12 Biên họp Ban Kiểm soát .15 CHƯƠNG V 15 BÁO CÁO VÀ CƠNG KHAI LỢI ÍCH 15 Điều 21 Trình báo cáo hàng năm 15 Điều 22 Thù lao, tiền lương quyền lợi Ban Kiểm soát .16 Tài liệu chứa thông tin tài sản ABBANK Cấm chép, in ấn hình thức không cho phép ABBANK 1/18 Mã số: QC.KS.002 Điều 23 QUY CHẾ HOẠT ĐỘNG CỦA BAN KIỂM SỐT Lần ban hành: 03 Cơng khai lợi ích liên quan 16 Điều 24 Bảo mật thông tin 17 CHƯƠNG VI 18 MỐI QUAN HỆ CỦA BAN KIỂM SOÁT .18 Điều 25 Mối quan hệ thành viên Ban Kiểm soát 18 Điều 26 Mối quan hệ với Cổ đông 18 Điều 27 Mối quan hệ với Ban điều hành 18 Điều 28 Mối quan hệ với Hội đồng quản trị 18 Điều 29 Mối quan hệ với Kiểm toán nội 18 CHƯƠNG VII 18 ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH 18 Điều 30 Hiệu lực thi hành 18 Tài liệu chứa thông tin tài sản ABBANK Cấm chép, in ấn hình thức không cho phép ABBANK 2/18 QUY CHẾ HOẠT ĐỘNG CỦA BAN KIỂM SOÁT Lần ban hành: 03 Mã số: QC.KS.002 DỰ THẢO QUY CHẾ HOẠT ĐỘNG CỦA BAN KIỂM SOÁT (Ban hành kèm theo Quyết định số: /QĐ-BKS.21 ngày tháng năm 2021 Ban Kiểm soát Ngân hàng TMCP An Bình) CHƯƠNG I QUY ĐỊNH CHUNG Điều Mục đích Quy chế quy định cấu tổ chức nhân sự, tiêu chuẩn, điều kiện, quyền, nghĩa vụ trách nhiệm Ban Kiểm soát phù hợp với định hướng chiến lược cấu tổ chức Ngân hàng TMCP An Bình, phù hợp với quy định pháp luật Điều Phạm vi điều chỉnh đối tượng áp dụng 2.1 Phạm vi điều chỉnh: Quy chế quy định cấu tổ chức nhân sự, tiêu chuẩn, điều kiện, quyền nghĩa vụ Ban Kiểm soát thành viên Ban Kiểm sốt theo quy định Luật Tổ chức Tín dụng, Luật Chứng khoán, Luật Doanh nghiệp, văn hướng dẫn thi hành Điều lệ Ngân hàng Thương mại Cổ phần An Bình 2.2 Đối tượng áp dụng: Quy chế áp dụng cho Ban Kiểm soát, thành viên Ban Kiểm soát; đơn vị, cá nhân liên quan ABBANK Điều Nguyên tắc hoạt động Ban Kiểm soát Ban Kiểm soát làm việc theo nguyên tắc tập thể Các thành viên Ban Kiểm soát chịu trách nhiệm cá nhân phần việc chịu trách nhiệm trước Đại hội đồng cổ đông, trước pháp luật công việc, định Ban Kiểm soát Điều 4.1 4.2 4.3 4.4 4.5 4.6 4.7 Tài liệu tham chiếu Luật tổ chức tín dụng ngày 16 tháng 06 năm 2010 Luật Chứng khoán ngày 26 tháng 11 năm 2019; Luật Doanh nghiệp ngày 17 tháng năm 2020; Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 Chính phủ quy định chi tiết thi hành số điều Luật Chứng khốn; Thơng tư số 116/2020/TT-BTC ngày 31 tháng 12 năm 2020 Bộ trưởng Bộ Tài hướng dẫn số điều quản trị Ngân hàng áp dụng Ngân hàng đại chúng Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 Chính phủ quy định chi tiết thi hành số điều Luật Chứng khoán; Điều lệ Ngân hàng Thương mại Cổ phần An Bình Nghị Đại hội đồng cổ đông số….ngày….tháng…năm… Điều Các cụm từ viết tắt, giải thích từ ngữ - ABBANK: Ngân hàng Thương mại cổ phần An Bình; - Ban Kiểm sốt: Ban Kiểm sốt Ngân hàng Thương mại cổ phần An Bình; Tài liệu chứa thông tin tài sản ABBANK Cấm chép, in ấn hình thức không cho phép ABBANK 3/18 Mã số: QC.KS.002 QUY CHẾ HOẠT ĐỘNG CỦA BAN KIỂM SOÁT Lần ban hành: 03 - Điều lệ: Điều lệ hành Ngân hàng thương mại cổ phần An Bình; - Hội đồng Quản trị: Hội đồng Quản trị Ngân hàng thương mại cổ phần An Bình; - Đại hội đồng Cổ đông: Đại hội đồng Cổ đông Ngân hàng thương mại cổ phần An Bình; - Các thành viên Ban Kiểm soát: Bao gồm Trưởng Ban Kiểm soát thành viên Ban Kiểm soát CHƯƠNG II THÀNH VIÊN BAN KIỂM SOÁT Điều Trách nhiệm chung thành viên Ban Kiểm soát 6.1 Tuân thủ pháp luật, Điều lệ ABBANK, nghị Đại hội đồng cổ đông đạo đức nghề nghiệp thực quyền nghĩa vụ giao 6.2 Thực quyền nghĩa vụ giao cách trung thực, cẩn trọng, tốt nhằm bảo đảm lợi ích hợp pháp tối đa ABBANK 6.3 Trung thành với lợi ích ABBANK cổ đơng; khơng lạm dụng địa vị, chức vụ sử dụng thơng tin, bí quyết, hội kinh doanh, tài sản khác ABBANK để tư lợi phục vụ lợi ích tổ chức, cá nhân khác 6.4 Không cạnh tranh bất hợp pháp với ABBANK tạo điều kiện cho bên thứ ba gây tổn hại lợi ích ABBANK 6.5 Khơng tạo điều kiện để cá nhân người có liên quan quy định Điều lệ ABBANK vay vốn, sử dụng dịch vụ khác ABBANK với điều kiện ưu đãi, thuận lợi so với quy định chung pháp luật ABBANK 6.6 Phải tham gia dự họp Đại hội đồng cổ đông thường niên để trả lời câu hỏi cổ đơng họp (nếu có); trường hợp bất khả kháng không tham dự được, thành viên Ban Kiểm soát phải báo cáo văn với Hội đồng quản trị Ban Kiểm sốt 6.7 Khơng tăng lương, thù lao, trả thưởng ABBANK bị lỗ 6.8 Nghĩa vụ khác theo quy định Luật Doanh nghiệp Điều lệ ABBANK 6.9 Trường hợp vi phạm quy định khoản 6.1, 6.2, 6.3, 6.4, 6.5, 6.6 6.7 Điều mà gây thiệt hại cho ABBANK, người khác thành viên Ban Kiểm soát phải chịu trách nhiệm cá nhân liên đới bồi thường thiệt hại Thu nhập lợi ích khác mà thành viên Ban Kiểm sốt có vi phạm phải hoàn trả cho ABBANK 6.10 Trường hợp phát có thành viên Ban Kiểm sốt vi phạm thực quyền nghĩa vụ giao phải thơng báo văn đến Ban Kiểm sốt, yêu cầu người có hành vi vi phạm chấm dứt hành vi vi phạm khắc phục hậu Điều Quyền nghĩa vụ Trưởng Ban Kiểm soát 7.1 Tổ chức triển khai việc thực nhiệm vụ quyền hạn Ban Kiểm soát theo quy định Quy chế Điều lệ ABBANK Tài liệu chứa thông tin tài sản ABBANK Cấm chép, in ấn hình thức không cho phép ABBANK 4/18 Mã số: QC.KS.002 QUY CHẾ HOẠT ĐỘNG CỦA BAN KIỂM SOÁT Lần ban hành: 03 7.2 Chuẩn bị chương trình cho họp Ban Kiểm soát sở xem xét vấn đề mối quan tâm thành viên Ban Kiểm soát liên quan đến nhiệm vụ, quyền hạn Ban Kiểm soát; triệu tập chủ tọa họp Ban Kiểm soát 7.3 Thay mặt Ban Kiểm soát ký văn thuộc thẩm quyền Ban Kiểm soát 7.4 Thay mặt Ban Kiểm soát triệu tập Đại hội đồng Cổ đông họp bất thường đề nghị Hội đồng Quản trị họp bất thường theo quy định Điều lệ ABBANK 7.5 Tham dự họp Hội đồng Quản trị, phát biểu ý kiến không biểu Yêu cầu ghi lại ý kiến biên họp Hội đồng Quản trị ý kiến khác với nghị quyết, định Hội đồng Quản trị báo cáo trước Đại hội đồng Cổ đông 7.6 Chuẩn bị kế hoạch làm việc phân công nhiệm vụ cho thành viên Ban Kiểm soát 7.7 Đảm bảo thành viên Ban Kiểm sốt nhận thơng tin đầy đủ, khách quan, xác đủ thời gian thảo luận vấn đề mà Ban Kiểm soát phải xem xét 7.8 Giám sát, đạo thành viên Ban Kiểm soát việc thực công việc phân công nhiệm vụ, quyền hạn Ban Kiểm soát 7.9 Ủy quyền cho thành viên khác Ban Kiểm sốt thực nhiệm vụ thời gian vắng mặt 7.10 Các nhiệm vụ quyền hạn khác theo quy định pháp luật Điều lệ ABBANK Điều Quyền nghĩa vụ thành viên Ban Kiểm soát 8.1 Thực nhiệm vụ quyền hạn thành viên Ban Kiểm soát theo quy định pháp luật, Điều lệ ABBANK Quy chế cách trực, khách quan, bảo mật, trách nhiệm thận trọng lợi ích ABBANK cổ đông 8.2 Bầu, tham gia biểu miễn nhiệm, tham gia biểu bãi nhiệm chức danh Trưởng Ban Kiểm soát 8.3 Yêu cầu Trưởng Ban Kiểm soát triệu tập họp Ban Kiểm soát bất thường 8.4 Kiểm soát hoạt động kinh doanh, kiểm tra sổ sách kế tốn, tài sản, báo cáo tài kiến nghị khắc phục sai phạm (nếu có) 8.5 Được quyền yêu cầu cán bộ, nhân viên ABBANK cung cấp số liệu giải trình hoạt động kinh doanh để thực nhiệm vụ phân công 8.6 Báo cáo Trưởng Ban Kiểm soát hoạt động tài bất thường chịu trách nhiệm cá nhân đánh giá kết luận 8.7 Tham dự họp Ban Kiểm soát, tham gia góp ý biểu vấn đề thuộc nhiệm vụ, quyền hạn Ban Kiểm soát, trừ vấn đề có xung đột lợi ích với thành viên 8.8 u cầu ghi lại ý kiến biên họp Hội đồng Quản trị ý kiến khác với định Hội đồng Quản trị báo cáo trước Đại hội đồng Cổ đông 8.9 Các nhiêm vụ, quyền hạn khác theo quy định pháp luật Điều lệ ABBANK Tài liệu chứa thông tin tài sản ABBANK Cấm chép, in ấn hình thức không cho phép ABBANK 5/18 Mã số: QC.KS.002 Điều QUY CHẾ HOẠT ĐỘNG CỦA BAN KIỂM SOÁT Lần ban hành: 03 Nhiệm kỳ số lượng thành viên Ban Kiểm soát 9.1 Ban Kiểm sốt có tối thiểu 03 thành viên tối đa 05 thành viên, có ½ (một phần hai) tổng số thành viên chuyên trách, không đồng thời đảm nhiệm chức vụ, công việc khác ABBANK doanh nghiệp khác Ban Kiểm soát bầu thành viên làm Trưởng Ban Thành viên Ban Kiểm soát chuyên trách thành viên làm việc thường xuyên ABBANK kỳ họp Ban Kiểm soát chịu trách nhiệm nhiệm vụ Ban Kiểm sốt phân cơng Ban Kiểm sốt quy định cụ thể chế làm việc nhiệm vụ, trách nhiệm thành viên Ban Kiểm soát 9.2 Nhiệm kỳ Ban Kiểm soát 05 năm Nhiệm kỳ thành viên Ban Kiểm soát theo nhiệm kỳ Ban Kiểm sốt bầu lại với số nhiệm kỳ không hạn chế Nhiệm kỳ thành viên bổ sung thay thành viên bị đương nhiên tư cách, miễn nhiệm, bãi nhiệm thời hạn nhiệm kỳ thời hạn lại nhiệm kỳ 9.3 Trường hợp số thành viên Ban Kiểm sốt khơng đủ 2/3 (hai phần ba) tổng số thành viên theo quy định Điều lệ ABBANK không đủ số thành viên tối thiểu theo quy định pháp luật thời hạn khơng q 60 ngày (sáu mươi ngày) kể từ ngày không đủ số lượng theo quy đinh, ABBANK phải bổ sung đủ số lượng thành viên Ban Kiểm soát theo quy định 9.4 Ban Kiểm sốt có phận giúp việc, phận Kiểm tốn nội sử dụng nguồn lực ABBANK, thuê chuyên gia tổ chức bên ngồi thực nhiệm vụ 9.5 Thành viên Ban Kiểm sốt khơng thiết phải cổ đơng ABBANK 9.6 Ban Kiểm sốt phải có nửa số thành viên thường trú Việt Nam 9.7 Trường hợp thành viên Ban Kiểm soát thời điểm kết thúc nhiệm kỳ mà thành viên Ban Kiểm soát nhiệm kỳ chưa bầu thành viên Ban Kiểm soát hết nhiệm kỳ tiếp tục thực quyền nghĩa vụ thành viên Ban Kiểm soát nhiệm kỳ bầu nhận nhiệm vụ Điều 10 Tiêu chuẩn điều kiện thành viên Ban Kiểm soát Thành viên Ban Kiểm soát phải đáp ứng tiêu chuẩn điều kiện sau đây: 10.1 Không thuộc đối tượng theo quy định khoản Điều 17 Luật doanh nghiệp; Điều 33, Điều 34 Luật tổ chức tín dụng 10.2 Có đại học đại học chuyên ngành kinh tế, tài chính, kế tốn, kiểm tốn, luật, quản trị kinh doanh; có 03 năm làm việc trực tiếp lĩnh vực tài chính, ngân hàng, kế tốn kiểm tốn 10.3 Khơng phải người có liên quan thành viên Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc người quản lý khác; 10.4 Không phải người quản lý ABBANK, không thiết phải cổ đông người lao động ABBANK; 10.5 Khơng làm việc phận kế tốn, tài ABBANK; Tài liệu chứa thơng tin tài sản ABBANK Cấm chép, in ấn hình thức khơng cho phép ABBANK 6/18 Mã số: QC.KS.002 QUY CHẾ HOẠT ĐỘNG CỦA BAN KIỂM SOÁT Lần ban hành: 03 10.6 Không thành viên hay nhân viên tổ chức kiểm toán chấp thuận thực kiểm toán báo cáo tài ABBANK 03 năm liền trước đó; 10.7 Có đạo đức nghề nghiệp sở tuân thủ quy định Điều lệ ABBANK; 10.8 Thành viên Ban Kiểm soát chuyên trách phải cư trú Việt Nam thời gian đương nhiệm 10.9 Tiêu chuẩn điều kiện khác theo quy định khác pháp luật có liên quan Điều lệ ABBANK Điều 11 Trưởng Ban Kiểm soát 11.1 Trưởng Ban Kiểm soát phải có tốt nghiệp đại học trở lên thuộc chuyên ngành kinh tế, tài chính, kế toán, kiểm toán, luật, quản trị kinh doanh, ngân hàng 11.2 Trưởng Ban Kiểm soát Ban Kiểm soát bầu số thành viên Ban Kiểm soát; việc bầu, miễn nhiệm, bãi nhiệm theo nguyên tắc đa số 11.3 Quyền nghĩa vụ Trưởng Ban Kiểm soát Điều lệ ABBANK Quy chế quy định Điều 12 Đề cử, ứng cử thành viên Ban Kiểm soát 12.1 Cổ đơng nhóm cổ đơng sở hữu từ 10% đến 15% tổng số cổ phần có quyền biểu đề cử (01) ứng viên; từ 15% đến 30% đề cử tối đa hai (02) ứng viên; từ 30% đến 40% đề cử tối đa ba (03) ứng viên; từ 40% đến 50% đề cử tối đa bốn (04) ứng viên; từ 50% đến 60% đề cử tối đa năm (05) ứng viên; từ 60% đến 70% đề cử tối đa sáu (06) ứng viên; từ 70% đến 80% đề cử tối đa bảy (07) ứng viên; từ 80% đến 90% đề cử tối đa tám (08) ứng viên 12.2 Việc đề cử người vào Ban Kiểm soát thực sau: a) Căn số lượng thành viên Ban Kiểm sốt, cổ đơng nhóm cổ đơng quy định khoản quyền đề cử người theo định Đại hội đồng cổ đông làm ứng cử viên Ban Kiểm soát Trường hợp số lượng ứng cử viên Ban Kiểm sốt thơng qua đề cử ứng cử không đủ số lượng cần thiết, Ban Kiểm soát đương nhiệm giới thiệu thêm ứng cử viên tổ chức đề cử theo quy định Điều lệ ABBANK, Quy chế nội quản trị ABBANK Quy chế Việc Ban Kiểm soát đương nhiệm giới thiệu thêm ứng cử viên phải công bố rõ ràng trước Đại hội đồng cổ đơng biểu bầu thành viên Ban Kiểm sốt theo quy định pháp luật b) Cổ đơng, nhóm cổ đơng đề cử người vào Ban Kiểm sốt ứng viên đề cử phải hoàn tất hồ sơ, thủ tục thời hạn theo quy định Hội đồng quản trị để xin chấp thuận Ngân hàng Nhà nước c) Danh sách dự kiến người bầu, bổ nhiệm làm thành viên Ban Kiểm soát phải Ngân hàng Nhà nước chấp thuận văn trước bầu, bổ nhiệm Những người bầu, bổ nhiệm cho chức danh phải thuộc danh sách Ngân hàng Nhà nước chấp thuận Trình tự, thủ tục, hồ sơ đề nghị chấp thuận thực theo quy Tài liệu chứa thông tin tài sản ABBANK Cấm chép, in ấn hình thức khơng cho phép ABBANK 7/18 Mã số: QC.KS.002 QUY CHẾ HOẠT ĐỘNG CỦA BAN KIỂM SOÁT Lần ban hành: 03 định Ngân hàng Nhà nước d) Trường hợp ứng viên Ban Kiểm soát Ngân hàng Nhà nước chấp thuận để bầu, ABBANK phải công bố thông tin liên quan đến ứng cử viên trang thông tin điện tử ABBANK để cổ đơng tìm hiểu ứng viên trước bỏ phiếu; ABBANK thực nghĩa vụ công bố thông tin việc bầu, bổ nhiệm chức danh quy định Điều theo quy định pháp luật công bố thông tin thị trường chứng khốn e) ABBANK phải thơng báo cho Ngân hàng Nhà nước danh sách người bầu, bổ nhiệm quy định điểm c khoản 12.1 Điều thời hạn 10 (mười) ngày làm việc, kể từ ngày bầu, bổ nhiệm Điều 13 Cách thức bầu, miễn nhiệm, bãi nhiệm thành viên Ban Kiểm soát 13.1 Việc bầu, miễn nhiệm, bãi nhiệm thành viên Ban Kiểm soát thuộc thẩm quyền Đại hội đồng cổ đông tiến hành họp Đại hội đồng Cổ đông 13.2 Việc biểu bầu thành viên Ban Kiểm soát phải thực theo phương thức bầu dồn phiếu, theo cổ đơng có tổng số phiếu biểu tương ứng với tổng số cổ phần sở hữu nhân với số thành viên bầu Ban Kiểm sốt cổ đơng có quyền dồn hết phần tổng số phiếu bầu cho ứng cử viên Người trúng cử thành viên Ban Kiểm soát xác định theo số phiếu bầu tính từ cao xuống thấp, ứng cử viên có số phiếu bầu cao đủ số thành viên quy định Điều lệ ABBANK Trường hợp có từ 02 ứng cử viên trở lên đạt số phiếu bầu cho thành viên cuối Ban Kiểm sốt tiến hành bầu lại số ứng cử viên có số phiếu bầu ngang lựa chọn theo tiêu chí quy định quy chế bầu cử Điều lệ ABBANK Điều 14 Các trường hợp miễn nhiệm, bãi nhiệm thành viên Ban Kiểm soát Đại hội đồng cổ đơng miễn nhiệm, bãi nhiệm thành viên Ban Kiểm sốt thuộc trường hợp sau đây: 14.1 Không đủ tiêu chuẩn điều kiện làm thành viên Ban Kiểm soát theo quy định Điều 169 Luật Doanh nghiệp; Điều 36 Luật Tổ chức Tín dụng Điều lệ ABBANK; 14.2 Có đơn từ chức chấp thuận; 14.3 Khơng hồn thành nhiệm vụ, công việc phân công; 14.4 Không thực quyền nghĩa vụ 06 tháng liên tục, trừ trường hợp bất khả kháng; 14.5 Vi phạm nhiều lần, vi phạm nghiêm trọng nghĩa vụ thành viên Ban Kiểm soát theo quy định Luật Doanh nghiệp; Luật Tổ chức tín dụng Điều lệ ABBANK; 14.6 Trường hợp khác theo nghị Đại hội đồng cổ đông, Điều lệ ABBANK quy định Tài liệu chứa thông tin tài sản ABBANK Cấm chép, in ấn hình thức khơng cho phép ABBANK 8/18 QUY CHẾ HOẠT ĐỘNG CỦA BAN KIỂM SOÁT Lần ban hành: 03 Mã số: QC.KS.002 Điều 15 Thông báo bầu, miễn nhiệm, bãi nhiệm thành viên Ban Kiểm soát 15.1 Trường hợp ứng cử viên Ban Kiểm soát Ngân hàng nhà nước phê duyệt, ABBANK phải công bố thông tin liên quan đến ứng cử viên trước ngày khai mạc họp Đại hội đồng cổ đông trang thông tin điện tử ABBANK để cổ đơng tìm hiểu ứng cử viên trước bỏ phiếu, ứng cử viên Ban Kiểm sốt phải có cam kết văn tính trung thực, xác thông tin cá nhân công bố phải cam kết thực nhiệm vụ cách trung thực, cẩn trọng lợi ích cao ABBANK bầu làm thành viên Ban Kiểm sốt Thơng tin liên quan đến ứng cử viên Ban Kiểm sốt cơng bố bao gồm: a) Họ tên, ngày, tháng, năm sinh; b) Trình độ chun mơn; c) Q trình cơng tác; d) Các chức danh quản lý khác; e) Lợi ích có liên quan tới ABBANK bên có liên quan ABBANK; f) Các thơng tin khác (nếu có) theo quy định Điều lệ ABBANK; g) ABBANK phải có trách nhiệm cơng bố thơng tin công ty mà ứng cử viên nắm giữ chức danh quản lý lợi ích có liên quan tới cơng ty ứng cử viên Ban Kiểm sốt (nếu có) 15.2 Việc thơng báo kết bầu, miễn nhiệm, bãi nhiệm thành viên Ban Kiểm soát thực theo quy định hướng dẫn công bố thông tin CHƯƠNG III BAN KIỂM SOÁT Điều 16 Quyền, nghĩa vụ trách nhiệm Ban Kiểm soát 16.1 Ban Kiểm soát thực giám sát Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc việc quản lý điều hành ABBANK 16.2 Kiểm tra tính hợp lý, hợp pháp, tính trung thực mức độ cẩn trọng quản lý, điều hành hoạt động kinh doanh; tính hệ thống, quán phù hợp cơng tác kế tốn, thống kê lập báo cáo tài 16.3 Chịu trách nhiệm trước pháp luật, trước Đại hội đồng Cổ đông; Cổ đông việc thực nhiệm vụ quyền hạn giao 16.4 Ban hành quy định nội Ban Kiểm soát; định kỳ hàng năm xem xét lại quy định nội Ban Kiểm sốt, sách quan trọng kế tốn báo cáo 16.5 Thẩm định tính đầy đủ, hợp pháp trung thực báo cáo tình hình kinh doanh, báo cáo tài 06 (sáu) tháng đầu năm hàng năm ABBANK (bao gồm báo cáo tài kiểm tốn tổ chức kiểm toán độc lập thực hiện), báo cáo đánh giá công tác quản lý Hội đồng quản trị trình báo cáo thẩm định họp Đại hội đồng cổ đông Tài liệu chứa thông tin tài sản ABBANK Cấm chép, in ấn hình thức khơng cho phép ABBANK 9/18 Mã số: QC.KS.002 QUY CHẾ HOẠT ĐỘNG CỦA BAN KIỂM SOÁT Lần ban hành: 03 thường niên Rà sốt hợp đồng, giao dịch với người có liên quan thuộc thẩm quyền phê duyệt Hội đồng quản trị Đại hội đồng cổ đông đưa khuyến nghị hợp đồng, giao dịch cần có phê duyệt Hội đồng quản trị Đại hội đồng cổ đơng 16.6 Ban Kiểm sốt tham khảo ý kiến Hội đồng quản trị trước trình báo cáo, kết luận kiến nghị lên Đại hội đồng cổ đơng 16.7 Rà sốt, kiểm tra đánh giá hiệu lực hiệu hệ thống kiểm soát nội bộ, kiểm toán nội bộ, quản lý rủi ro cảnh báo sớm ABBANK 16.8 Kiểm tra sổ kế toán, ghi chép kế toán tài liệu khác ABBANK, công việc quản lý, điều hành hoạt động ABBANK thấy cần thiết theo nghị Đại hội đồng cổ đông theo u cầu cổ đơng lớn nhóm cổ đơng theo quy định pháp luật, Điều lệ ABBANK Ban Kiểm soát thực kiểm tra thời hạn 07 ngày làm việc, kể từ ngày nhận yêu cầu Trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày kết thúc kiểm tra, Ban Kiểm sốt phải báo cáo, giải trình vấn đề yêu cầu kiểm tra đến Hội đồng Quản trị tổ chức, cá nhân có yêu cầu Việc kiểm tra Ban Kiểm soát quy định khoản khơng cản trở hoạt động bình thường Hội đồng quản trị, không gây gián đoạn điều hành hoạt động kinh doanh ABBANK 16.9 Lập, lưu giữ cập nhật thay đổi danh sách cổ đơng sáng lập, cổ đơng lớn người có liên quan thành viên Hội đồng Quản trị, thành viên Ban Kiểm soát, Tổng Giám đốc ABBANK 16.10 Thực giám sát quản lý cấp cao kiểm toán nội theo quy định Ngân hàng Nhà nước 16.11 Phê duyệt điều chỉnh kế hoạch kiểm toán nội hàng năm ABBANK theo đề nghị Trưởng Kiểm toán nội sở thảo luận với Tổng Giám đốc Hội đồng quản trị; Thời hạn ban hành trước ngày 15 tháng 12 năm trước bao gồm nội dung: phạm vi kiểm toán, đối tượng kiểm toán, mục tiêu kiểm toán, thời gian kiểm toán (bao gồm việc thuê chuyên gia, tổ chức bên ngoài) để thực kiểm toán nội nội dung khác ABBANK quy định 16.12 Bổ nhiệm, miễn nhiệm, kỷ luật, đình định mức lương, lợi ích khác chức danh thuộc phận Kiểm toán nội theo đề nghị Trưởng Kiểm toán nội phù hợp với quy định pháp luật quy định ABBANK; chịu trách nhiệm vấn đề liên quan đến phận kiểm toán nội theo quy định Ngân hàng Nhà nước 16.13 Kiến nghị Hội đồng quản trị Đại hội đồng cổ đông biện pháp sửa đổi, bổ sung, cải tiến cấu tổ chức quản lý, giám sát điều hành hoạt động kinh doanh ABBANK 16.14 Khi phát có thành viên Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc vi phạm quy định Điều 165 Luật doanh nghiệp quy định pháp luật hành có liên quan phải thông báo văn cho Hội đồng quản trị, yêu cầu người có hành vi vi phạm chấm dứt hành vi vi phạm có giải pháp khắc phục hậu 16.15 Tham dự tham gia thảo luận họp Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng quản trị họp khác ABBANK Tài liệu chứa thông tin tài sản ABBANK Cấm chép, in ấn hình thức khơng cho phép ABBANK 10/18 Mã số: QC.KS.002 QUY CHẾ HOẠT ĐỘNG CỦA BAN KIỂM SOÁT Lần ban hành: 03 16.16 Sử dụng tư vấn độc lập, phận kiểm toán nội ABBANK để thực nhiệm vụ giao 16.17 Kiểm tra vấn đề cụ thể liên quan đến quản lý, điều hành hoạt động ABBANK theo đề nghị cổ đông 16.18 Yêu cầu Hội đồng quản trị triệu tập họp bất thường Đại hội đồng cổ đông 16.19 Thay Hội đồng quản trị triệu tập họp Đại hội đồng cổ đông thời hạn 30 ngày trường hợp Hội đồng quản trị không triệu tập họp Đại hội đồng cổ đông theo quy định Luật Doanh nghiệp, Điều lệ Quy chế nội quản trị ABBANK 16.20 Đề nghị Chủ tịch Hội đồng quản trị triệu tập họp Hội đồng quản trị 16.21 Xem xét, trích lục, chép phần toàn nội dung kê khai Danh sách người có liên quan lợi ích có liên quan kê khai quy định Luật Doanh nghiệp, Điều lệ Quy chế nội quản trị ABBANK 16.22 Đề xuất kiến nghị Đại hội đồng cổ đông phê duyệt danh sách tổ chức kiểm toán chấp thuận thực kiểm tốn Báo cáo tài ABBANK; tổ chức kiểm toán chấp thuận thực kiểm tra hoạt động ABBANK xét thấy cần thiết 16.23 Giám sát tình hình tài ABBANK, việc tuân thủ pháp luật thành viên Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc, người quản lý khác hoạt động 16.24 Đảm bảo phối hợp hoạt động với Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc cổ đông 16.25 Trường hợp phát hành vi vi phạm pháp luật vi phạm Điều lệ ABBANK thành viên Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc người điều hành khác, Ban Kiểm sốt phải thơng báo văn cho Hội đồng quản trị vòng 48 giờ, yêu cầu người có hành vi vi phạm chấm dứt vi phạm có giải pháp khắc phục hậu 16.26 Xây dựng Quy chế hoạt động Ban Kiểm sốt trình Đại hội đồng cổ đơng thơng qua 16.27 Chứng kiến Hội đồng quản trị tổ chức kiểm phiếu lập biên kiểm phiếu Hội đồng quản trị yêu cầu trường hợp lấy ý kiến cổ đông văn để thông qua nghị Đại hội đồng cổ đông 16.28 Trưởng Ban Kiểm sốt điều hành để Đại hội đồng cổ đơng bầu chủ tọa họp trường hợp Chủ tịch vắng mặt tạm thời khả làm việc mà thành viên Hội đồng quản trị lại không bầu người làm chủ tọa Trường hợp này, người có số phiếu bầu cao làm chủ tọa họp 16.29 Thực quyền nghĩa vụ khác theo quy định Luật Doanh nghiệp, Luật Tổ chức tín dụng, Điều lệ Quy chế nội quản trị ABBANK Điều 17 Quyền cung cấp thơng tin Ban Kiểm sốt 17.1 Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng Quản trị, Tổng Giám đốc, người quản lý khác phải cung cấp đầy đủ, xác, kịp thời thơng tin, tài liệu công tác quản lý, điều hành hoạt động kinh doanh ABBANK theo yêu cầu thành viên Ban Kiểm soát Ban Kiểm soát Tài liệu chứa thông tin tài sản ABBANK Cấm chép, in ấn hình thức khơng cho phép ABBANK 11/18 QUY CHẾ HOẠT ĐỘNG CỦA BAN KIỂM SOÁT Lần ban hành: 03 Mã số: QC.KS.002 17.2 Nếu thành viên Ban Kiểm soát nhận thông tin tài liệu liên quan đến nhiệm vụ Ban Kiểm soát theo cách thức phù hợp với nhiệm vụ kiểm soát (từ nguồn khác Hội đồng Quản trị Ban Kiểm soát), thành viên phải báo cáo với Trưởng Ban Kiểm sốt Trưởng Ban Kiểm sốt thơng báo cho thành viên Ban Kiểm sốt có liên quan 17.3 Thành viên Ban Kiểm sốt có quyền tiếp cận hồ sơ, tài liệu ABBANK lưu giữ Trụ sở chính, Chi nhánh, Đơn vị kinh doanh địa điểm khác; có quyền đến địa điểm làm việc người quản lý nhân viên ABBANK làm việc 17.4 Tài liệu thông tin phải gửi đến thành viên Ban Kiểm soát thời điểm theo phương thức thành viên Hội đồng quản trị, bao gồm: a) Thông báo mời họp, phiếu lấy ý kiến thành viên Hội đồng quản trị tài liệu kèm theo; b) Nghị quyết, định biên họp Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng quản trị; c) Báo cáo Tổng Giám đốc trình Hội đồng quản trị tài liệu khác ABBANK phát hành Điều 18 Trách nhiệm Ban Kiểm soát việc triệu tập họp bất thường Đại hội đồng cổ đơng 18.1 Ban Kiểm sốt có trách nhiệm thay Hội đồng quản trị triệu tập họp Đại hội đồng cổ đông thời hạn 30 ngày trường hợp Hội đồng quản trị không triệu tập họp Đại hội đồng cổ đông trường hợp sau đây: a) Số thành viên Hội đồng quản trị, Ban Kiểm sốt cịn lại số thành viên theo quy định pháp luật; b) Theo yêu cầu cổ đơng nhóm cổ đơng có quyền quy định Điều lệ ABBANK; c) Khi có yêu cầu triệu tập họp bất thường Đại hội đồng cổ đông Ban Kiểm sốt Hội đồng quản trị khơng thực theo quy định pháp luật Điều lệ ABBANK 18.2 Trường hợp Ban Kiểm sốt khơng triệu tập họp Đại hội đồng cổ đông theo quy định Ban Kiểm sốt phải bồi thường thiệt hại phát sinh cho ABBANK 18.3 Chi phí triệu tập tiến hành họp Đại hội đồng cổ đông theo quy định khoản Điều ABBANK hoàn lại CHƯƠNG IV CUỘC HỌP BAN KIỂM SOÁT Điều 19 Cuộc họp Ban Kiểm soát 19.1 Cuộc họp Ban Kiểm soát nhiệm kỳ Ban Kiểm soát để bầu Trưởng Ban phải tổ chức vòng 07 (bảy) ngày sau ngày bầu cử Ban Kiểm sốt Thành viên Ban Kiểm sốt có số phiếu bầu cao phải triệu tập họp Ban Kiểm soát đầu tiên, dự kiến chương trình, thời gian địa điểm họp trước ngày họp dự kiến 05 (năm) ngày Trường hợp Tài liệu chứa thông tin tài sản ABBANK Cấm chép, in ấn hình thức khơng cho phép ABBANK 12/18 Mã số: QC.KS.002 QUY CHẾ HOẠT ĐỘNG CỦA BAN KIỂM SỐT Lần ban hành: 03 có nhiều 01 (một) thành viên có số phiếu bầu cao ngang thành viên bầu theo nguyên tắc đa số người số họ triệu tập họp Ban Kiểm soát 19.2 Ban Kiểm soát họp định kỳ q lần triệu tập họp bất thường để kịp thời giải công việc đột xuất Cuộc họp bất thường Ban Kiểm soát tiến hành theo đề nghị của: a) Chủ tịch Hội đồng Quản trị b) Ít 2/3 (hai phần ba) số thành viên Hội đồng Quản trị c) Trưởng Ban Kiểm soát d) Hai thành viên Ban Kiểm soát trở lên e) Tổng Giám đốc f) Các trường hợp khác theo quy định pháp luật Điều lệ ABBANK 19.3 Trong thời hạn 07 (bảy) ngày làm việc, kể từ ngày nhận văn đề nghị họp Ban Kiểm soát bất thường, Trưởng Ban Kiểm soát phải triệu tập tiến hành họp Ban Kiểm soát bất thường 19.4 Cuộc họp Ban Kiểm soát tiến hành sau (ba) ngày làm việc kể từ ngày gửi thông báo cho thành viên Ban Kiểm soát; trường hợp họp bất thường thời hạn thơng báo ngắn theo định Trưởng Ban Kiểm sốt Thơng báo họp Ban Kiểm soát làm văn bản, nêu rõ chương trình họp, thời gian, địa điểm phải kèm theo tài liệu cần thiết vấn đề bàn bạc biểu họp Ban Kiểm soát Cuộc họp Ban Kiểm sốt tiến hành hình thức gặp mặt trực tiếp họp trực tuyến bỏ phiếu điện tử phù hợp với quy định Điều lệ, Quy chế nội quản trị ABBANK Thành viên Ban Kiểm sốt khơng thể trực tiếp dự họp gửi ý kiến biểu văn bản, đựng phong bì kín phải chuyển đến cho Chủ tọa họp chậm 01 trước khai mạc Phiếu biểu văn mở trước chứng kiến tất thành viên trực tiếp dự họp 19.5 Cuộc họp Ban Kiểm soát tiến hành có từ 2/3 (hai phần ba) trở lên số thành viên Ban Kiểm soát trực tiếp ủy quyền cho thành viên khác Ban Kiểm soát dự họp Trường hợp triệu tập họp Ban Kiểm soát định kỳ lần đầu không đủ số thành viên tham dự theo quy định, Trưởng Ban Kiểm soát phải triệu tập tiếp họp Ban Kiểm soát lần hai thời gian không (bảy) ngày 19.6 Ban Kiểm sốt có quyền u cầu thành viên Hội đồng Quản trị, Tổng Giám đốc đại diện tổ chức kiểm toán chấp thuận tham dự trả lời vấn đề cần làm rõ 19.7 Biểu quyết: a) Mỗi thành viên tham dự họp Ban Kiểm soát có phiếu biểu họp Ban Kiểm sốt Nếu thành viên Ban Kiểm sốt khơng thể tham dự họp uỷ quyền biểu văn cho thành viên khác Ban Kiểm soát (là đối tượng phép tham gia biểu quyết) thực biểu thay Thành Tài liệu chứa thông tin tài sản ABBANK Cấm chép, in ấn hình thức không cho phép ABBANK 13/18 Mã số: QC.KS.002 QUY CHẾ HOẠT ĐỘNG CỦA BAN KIỂM SỐT Lần ban hành: 03 viên Ban Kiểm sốt có quyền lợi liên quan tới vấn đề đưa Ban Kiểm sốt định khơng phép tham gia biểu vấn đề đó, đồng thời không nhận uỷ quyền thành viên Ban Kiểm soát khác để tham gia biểu vấn đề b) Nếu có nghi ngờ nảy sinh họp có liên quan đến lợi ích thành viên Ban Kiểm soát liên quan đến quyền biểu thành viên Ban Kiểm soát nghi ngờ khơng thành viên Ban Kiểm sốt tự nguyện giải cách chấp thuận từ bỏ quyền biểu quyết, nghi ngờ chuyển tới Chủ tọa họp Phán Chủ tọa có giá trị cuối có tính kết luận trừ trường hợp chất mức độ quyền lợi thành viên Ban Kiểm sốt có liên quan chưa biết rõ c) Bất kỳ thành viên Ban Kiểm sốt có liên quan đến Hợp đồng, giao dịch thuộc trường hợp phải thỏa mãn điều kiện định nêu Điều lệ ABBANK ký kết/thơng qua đảm bảo theo điều kiện nêu Điều lệ ABBANK phù hợp theo quy định pháp luật trường hợp thành viên Ban Kiểm soát coi có quyền lợi vật chất hợp đồng khơng phép tham gia biểu vấn đề d) Quyết định Ban Kiểm sốt thơng qua đa số thành viên Ban Kiểm sốt có quyền tham gia biểu dự họp chấp thuận Trường hợp số phiếu ngang định cuối thuộc phía có ý kiến Trưởng Ban Kiểm sốt thành viên Ban Kiểm soát làm Chủ toạ họp (trường hợp Trưởng Ban Kiểm soát vắng mặt Trưởng Ban Kiểm sốt khơng triệu tập họp theo đề nghị) 19.8 Lấy ý kiến văn bản: a) Trường hợp Trưởng Ban Kiểm soát lấy ý kiến văn để thông qua định vấn đề định thơng qua có giá trị tương đương với định thông qua họp Ban Kiểm soát triệu tập tổ chức thông thường nếu: - Được đa số thành viên Ban Kiểm sốt có quyền tham gia biểu đồng ý vấn đề đưa xin ý kiến - Số lượng thành viên Ban Kiểm soát tham gia biểu đáp ứng điều kiện số lượng thành viên bắt buộc phải có để tiến hành họp Ban Kiểm soát Văn lấy ý kiến, ý kiến biểu thành viên Ban Kiểm soát tài liệu kèm theo có giá trị quản lý lưu giữ biên họp Ban Kiểm sốt b) Phiếu lấy ý kiến phải có nội dung chủ yếu sau: - Tên, địa trụ sở theo đăng ký kinh doanh Số ngày cấp giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh ABBANK - Họ tên, địa liên lạc thành viên Ban Kiểm sốt - Mục đích lấy ý kiến Tài liệu chứa thông tin tài sản ABBANK Cấm chép, in ấn hình thức không cho phép ABBANK 14/18 QUY CHẾ HOẠT ĐỘNG CỦA BAN KIỂM SOÁT Lần ban hành: 03 Mã số: QC.KS.002 - Vấn đề lấy ý kiến - Phương án biểu quyết: Tán thành, không tán thành, khơng có ý kiến - Thời hạn lấy phiếu ý kiến trả lời - Họ tên, chữ ký Trưởng Ban Kiểm soát Điều 20 Biên họp Ban Kiểm soát 20.1 Cuộc họp Ban Kiểm soát phải ghi đầy đủ vào sổ biên ghi âm, ghi lưu giữ hình thức điện tử khác Biên họp Ban Kiểm soát lập chi tiết rõ ràng Biên họp Ban Kiểm soát phải lập tiếng Việt Người ghi biên thành viên Ban Kiểm soát tham dự họp phải ký tên vào biên họp phải liên đới chịu trách nhiệm tính xác trung thực biên họp Ban Kiểm sốt Chủ tọa họp có trách nhiệm bố trí lập gửi Biên họp Ban Kiểm soát cho thành viên Ban Kiểm soát Biên coi chứng mang tính kết luận cơng việc tiến hành họp đó, trừ trường hợp có khiếu nại liên quan đến nội dung biên thời hạn 10 (mười) ngày kể từ ngày gửi Biên 20.2 Các biên họp Ban Kiểm soát phải lưu giữ nhằm xác định trách nhiệm thành viên Ban Kiểm soát CHƯƠNG V BÁO CÁO VÀ CƠNG KHAI LỢI ÍCH Điều 21 Trình báo cáo hàng năm Các Báo cáo Ban Kiểm soát họp Đại hội đồng cổ đông thường niên bao gồm nội dung sau đây: 21.1 Báo cáo kết kinh doanh ABBANK, kết hoạt động Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc để trình Đại hội đồng cổ đơng thơng qua họp Đại hội đồng cổ đông thường niên 21.2 Báo cáo tự đánh giá kết hoạt động Ban Kiểm soát thành viên Ban Kiểm soát 21.3 Thù lao, chi phí hoạt động lợi ích khác Ban Kiểm soát Nội dung báo cáo tổng hợp chung với báo cáo thù lao, chi phí hoạt động Hội đồng Quản trị Hội đồng Quản trị trình Đại hội đồng cổ đông thường niên 21.4 Tổng kết họp Ban Kiểm soát kết luận, kiến nghị Ban Kiểm sốt; kết giám sát tình hình hoạt động tài ABBANK 21.5 Báo cáo đánh giá giao dịch ABBANK, công ty con, Cơng ty khác ABBANK nắm quyền kiểm sốt năm mươi phần trăm (50%) trở lên vốn điều lệ với thành viên Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc người có liên quan thành viên đó; giao dịch ABBANK với Cơng ty thành viên Hội đồng quản trị thành viên sáng lập người quản lý doanh nghiệp thời gian 03 năm gần trước thời điểm giao dịch Tài liệu chứa thông tin tài sản ABBANK Cấm chép, in ấn hình thức không cho phép ABBANK 15/18 Mã số: QC.KS.002 QUY CHẾ HOẠT ĐỘNG CỦA BAN KIỂM SOÁT Lần ban hành: 03 21.6 Kết giám sát Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc người điều hành ABBANK khác 21.7 Kết đánh giá phối hợp hoạt động Ban Kiểm soát với Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc cổ đông 21.8 Đề xuất kiến nghị Đại hội đồng cổ đơng phê duyệt danh sách tổ chức kiểm tốn chấp thuận thực kiểm toán Báo cáo tài ABBANK; tổ chức kiểm tốn chấp thuận thực kiểm tra hoạt động ABBANK xét thấy cần thiết Điều 22 Thù lao, tiền lương quyền lợi Ban Kiểm soát 22.1 Thù lao tiền lương lợi ích khác (gọi chung thù lao) thành viên Ban Kiểm soát ABBANK chi trả sở yêu cầu thực chức trách, nhiệm vụ, tình hình thực tế, hiệu kinh doanh ABBANK Tổng mức thù lao Ban Kiểm sốt Đại hội đồng Cổ đơng định họp thường niên Chủ tịch HĐQT thông báo mức thù lao bảo đảm việc thực chi trả thù lao, lợi ích khác thành viên Ban Kiểm soát phù hợp với quy định Điều lệ ABBANK quy định liên quan Hội đồng Quản trị ban hành 22.2 Thành viên Ban Kiểm soát tốn, chi trả chi phí ăn, ở, lại chí phí sử dụng tư vấn độc lập với mức hợp lý chi phí hợp lý khác theo quy định ABBANK thực nhiệm vụ giao Tổng mức thù lao phí khơng vượt tổng ngân sách hoạt động hàng năm Ban Kiểm sốt Đại hội đồng Cổ đơng chấp thuận, trừ trường hợp Đại hội đồng Cổ đông có định khác 22.3 Thù lao chi phí hoạt động Ban Kiểm sốt tính vào chi phí hoạt động kinh doanh ABBANK theo quy định pháp luật thuế thu nhập doanh nghiệp, quy định khác pháp luật có liên quan phải lập thành mục riêng báo cáo tài hàng năm ABBANK Điều 23 Công khai lợi ích liên quan 23.1 Thành viên Ban Kiểm soát ABBANK phải kê khai cho ABBANK lợi ích liên quan mình, bao gồm: a) Tên, mã số doanh nghiệp, địa trụ sở chính, ngành, nghề kinh doanh doanh nghiệp mà thành viên Ban Kiểm soát làm chủ sở hữu phần vốn góp cổ phần; tỷ lệ thời điểm làm chủ, sở hữu phần vốn góp cổ phần đó; b) Tên, mã số doanh nghiệp, địa trụ sở chính, ngành, nghề kinh doanh doanh nghiệp mà người có liên quan thành viên Ban Kiểm soát làm chủ, sở hữu sở hữu riêng phần vốn góp cổ phần 10% vốn điều lệ c) Các trường hợp khác theo quy định Điều lệ ABBANK 23.2 Việc kê khai theo quy định khoản Điều phải thực thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày phát sinh lợi ích liên quan; việc sửa đổi, bổ sung phải thông báo với ABBANK thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày có sửa đổi, bổ sung tương ứng Tài liệu chứa thông tin tài sản ABBANK Cấm chép, in ấn hình thức không cho phép ABBANK 16/18 Mã số: QC.KS.002 QUY CHẾ HOẠT ĐỘNG CỦA BAN KIỂM SOÁT Lần ban hành: 03 23.3 Thành viên Ban Kiểm soát người có liên quan thành viên Ban Kiểm sốt sử dụng thơng tin có nhờ chức vụ để phục vụ lợi ích ABBANK 23.4 Thành viên Ban Kiểm sốt có nghĩa vụ thơng báo văn cho Hội đồng quản trị, Ban Kiểm soát giao dịch ABBANK, Công ty con, Công ty khác ABBANK nắm quyền kiểm soát năm mươi phần trăm (50%) trở lên vốn điều lệ với thành viên Ban Kiểm sốt với người có liên quan thành viên Ban Kiểm soát theo quy định pháp luật Đối với giao dịch nêu Đại hội đồng cổ đông Hội đồng quản trị chấp thuận, ABBANK phải thực công bố thông tin nghị theo quy định pháp luật chứng khốn cơng bố thơng tin 23.5 Thành viên Ban Kiểm sốt người có liên quan thành viên không sử dụng tiết lộ cho người khác thông tin nội để thực giao dịch có liên quan 23.6 Thành viên Ban Kiểm sốt theo hiểu biết thấy có liên quan dù trực tiếp hay gián tiếp 01 (một) hợp đồng, thỏa thuận hay 01 (một) hợp đồng dự kiến hay thỏa thuận dự kiến giao kết với ABBANK phải khai báo chất quyền lợi có liên quan họp Hội đồng Quản trị họp Ban Kiểm soát, Hội đồng Quản trị Ban Kiểm soát xem xét việc có giao kết hợp đồng thỏa thuận khơng, sau biết tồn quyền lợi hay trường hợp khác, thành viên phải thông báo họp Hội đồng Quản trị gần họp Ban Kiểm soát gần sau thành viên biết có quyền lợi liên quan Điều 24 Bảo mật thông tin 24.1 Các thành viên Ban Kiểm sốt xử lý thơng tin tài liệu có phạm vi thẩm quyền với cẩn trọng cần thiết có trách nhiệm bảo mật thơng tin theo quy định bảo mật ABBANK 24.2 Các thành viên Ban Kiểm sốt khơng tiết lộ bên ngồi, cơng bố cách khác cung cấp cho bên thứ thông tin mật, văn tài liệu ABBANK thông tin liên quan đến hoạt động kinh doanh khách hàng, ABBANK, thông tin mà ABBANK chưa cơng bố bên ngồi 24.3 Các thành viên Ban Kiểm sốt khơng tiết lộ bí mật nhà nước bí mật kinh doanh ABBANK mà biết 24.4 Khơng chép, sử dụng thơng tin bảo mật q trình làm việc ABBANK trừ trường hợp cần thiết để thực nhiệm vụ ABBANK theo quy định pháp luật thỏa thuận trước văn khách hàng 24.5 Việc bảo mật thông tin thực sau thành viên Ban Kiểm soát hết nhiệm kỳ Trường hợp vi phạm quy định bảo mật thông tin theo quy định ABBANK và/hoặc theo quy định pháp luật thành viên Ban Kiểm sốt phải chịu trách nhiệm chế tài xử lý vi phạm theo quy định ABBANK và/hoặc theo quy định pháp luật có trách nhiệm bồi thường thiệt hại phát sinh hành vi gây Tài liệu chứa thông tin tài sản ABBANK Cấm chép, in ấn hình thức khơng cho phép ABBANK 17/18 QUY CHẾ HOẠT ĐỘNG CỦA BAN KIỂM SOÁT Lần ban hành: 03 Mã số: QC.KS.002 CHƯƠNG VI MỐI QUAN HỆ CỦA BAN KIỂM SOÁT Điều 25 Mối quan hệ thành viên Ban Kiểm soát Các thành viên Ban Kiểm sốt có mối quan hệ độc lập, khơng phụ thuộc lẫn có phối hợp, cộng tác công việc chung để đảm bảo thực tốt trách nhiệm, quyền nhiệm vụ Ban Kiểm soát theo quy định pháp luật Điều lệ ABBANK Trưởng Ban Kiểm sốt người điều phối cơng việc chung Ban Kiểm sốt khơng có quyền chi phối thành viên Ban Kiểm soát Điều 26 Mối quan hệ với Cổ đông 26.1 Ban Kiểm soát thực báo cáo hoạt động Ban Kiểm sốt Đại hội đồng cổ đơng thường niên theo quy định pháp luật Điều lệ ABBANK 26.2 Ban Kiểm soát thực việc rà soát, kiểm tra đột xuất có u cầu cổ đơng lớn, nhóm cổ đơng lớn theo quy định Điều lệ ABBANK gửi báo cáo theo quy định quy chế Điều lệ ABBANK Điều 27 Mối quan hệ với Ban điều hành Ban Kiểm sốt có mối quan hệ độc lập với Ban điều hành ABBANK, đơn vị thực chức giám sát hoạt động Ban điều hành Điều 28 Mối quan hệ với Hội đồng quản trị Ban Kiểm sốt có mối quan hệ độc lập phối hợp với Hội đồng quản trị ABBANK, đơn vị thực chức giám sát hoạt động Hội đồng quản trị Điều 29 Mối quan hệ với Kiểm toán nội Ban Kiểm soát thực đạo điều hành, giám sát trực tiếp với phận Kiểm toán nội theo quy định Quy chế quy định có liên quan khác CHƯƠNG VII ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH Điều 30 Hiệu lực thi hành Quy chế hoạt động Ban Kiểm soát Ngân hàng Thương mại cổ phần An Bình bao gồm 07 chương, 30 điều có hiệu lực thi hành kể từ ngày ban hành thay cho Quy chế tổ chức hoạt động Ban Kiểm soát Đại hội đồng cổ đơng thơng qua ngày 25/04/2019 TM BAN KIỂM SỐT TRƯỞNG BAN NGUYỄN THỊ HẠNH TÂM Tài liệu chứa thông tin tài sản ABBANK Cấm chép, in ấn hình thức khơng cho phép ABBANK 18/18