QUY CHẾ HOẠT ĐỘNG CỦA BAN KIỂM SOÁT CÔNG TY CỔ PHẦN SÁCH VÀ THIẾT BỊ TRƯỜNG HỌC THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH

Người ký: HUỲNH THỊ BÍCH HẠNH Email: bichhanhstc2502@gmail.com Ký ngày: 29/04/2021 10:32:27 Quy chế Hoạt động Ban kiểm sốt Cơng ty Cổ phần Sách Thiết bị trường học Thành phố Hồ Chí Minh QUY CHẾ HOẠT ĐỘNG CỦA BAN KIỂM SỐT CƠNG TY CỔ PHẦN SÁCH VÀ THIẾT BỊ TRƯỜNG HỌC THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH - Căn Luật Chứng khoán ngày 26 tháng 11 năm 2019; - Căn Luật Doanh nghiệp ngày 17 tháng năm 2020; - Căn Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 Chính phủ quy định chi tiết thi hành số điêu Luật Chứng khốn; - Căn Thơng tư số 116/2020/TT-BTC ngày 31 tháng 12 năm 2020 Bộ trưởng Bộ Tài hướng dẫn số điều quản trị công ty áp dụng công ty đại chúng Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 Chính phủ quy định chi tiết thi hành số điều Luật Chứng khoán; - Căn Điều lệ Công ty Cổ phần Sách Thiết bị trường học Thành phố Hồ Chí Minh; - Căn Nghị Đại hội đồng cổ đông số 01 ngày 28 tháng năm 2021; - Căn Quyết định Ban Kiểm soát số 01 ngày 28 tháng năm 2021 việc sửa đổi Quy chế hoạt động Ban Kiểm soát Trang Quy chế Hoạt động Ban kiểm sốt Cơng ty Cổ phần Sách Thiết bị trường học Thành phố Hồ Chí Minh MỤC LỤC ĐỊNH NGHĨA VÀ CÁC THUẬT NGỮ CHƯƠNG I - QUY ĐỊNH CHUNG Điều Phạm vi điều chỉnh đối tượng áp dụng Điều Nguyên tắc hoạt động Ban kiểm soát CHƯƠNG II - THÀNH VIÊN BAN KIỂM SOÁT Điều Quyền, nghĩa vụ trách nhiệm thành viên Ban Kiểm soát Điều Nhiệm kỳ số lượng thành viên Ban kiểm soát Điều Tiêu chuẩn điều kiện thành viên Ban kiểm soát Điều Trưởng Ban kiểm soát Điều Ứng cử, đề cử thành viên Ban kiểm soát Điều Cách thức bầu, miễn nhiệm, bãi nhiệm thành viên Ban kiểm soát Điều Các trường hợp miễn nhiệm, bãi nhiệm thành viên Ban kiểm soát Điều 10 Thông báo bầu, miễn nhiệm, bãi nhiệm thành viên Ban kiểm soát CHƯƠNG III - BAN KIỂM SOÁT Điều 11 Quyền, nghĩa vụ trách nhiệm Ban kiểm soát Điều 12 Quyền cung cấp thông tin Ban kiểm soát 10 Điều 13 Trách nhiệm Ban kiểm soát việc triệu tập họp bất thường Đại hội đồng cổ đông 11 CHƯƠNG IV - CUỘC HỌP BAN KIỂM SOÁT 11 Điều 14 Cuộc họp Ban kiểm soát 11 Điều 15 Biên họp Ban kiểm soát 11 CHƯƠNG V - BÁO CÁO VÀ CÔNG KHAI LỢI ÍCH 12 Điều 16 Trình báo cáo hàng năm 12 Điều 17 Tiền lương quyền lợi khác 12 Điều 18 Công khai lợi ích liên quan 13 CHƯƠNG VI - MỐI QUAN HỆ CỦA BAN KIỂM SOÁT 14 Điều 19 Mối quan hệ thành viên Ban kiểm soát 14 Điều 20 Mối quan hệ với ban điều hành 14 Điều 21 Mối quan hệ với Hội đồng quản trị 14 CHƯƠNG VII - ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH 14 Điều 22 Hiệu lực thi hành 14 Trang Quy chế Hoạt động Ban kiểm sốt Cơng ty Cổ phần Sách Thiết bị trường học Thành phố Hồ Chí Minh ĐỊNH NGHĨA VÀ CÁC THUẬT NGỮ Trong Quy chế này, thuật ngữ hiểu sau: Thành viên Ban kiêm soát Kiểm soát viên CHƯƠNG I - QUY ĐỊNH CHUNG Điều Phạm vi điều chỉnh đối tượng áp dụng Phạm vi điều chỉnh: Quy chế hoạt động Ban kiểm soát quy định cấu tổ chức nhân sự, tiêu chuẩn, điều kiện, quyền nghĩa vụ Ban kiểm soát thành viên Ban kiểm soát theo quy định Luật Doanh nghiệp, Điều lệ công ty quy định khác có liên quan Đối tượng áp dụng: Quy chế hoạt động Ban kiểm soát áp dụng cho Ban kiểm soát thành viên Ban Kiểm soát Điều Nguyên tắc hoạt động Ban kiểm soát Ban kiểm soát làm việc theo nguyên tắc tập thể Các thành viên Ban kiểm soát chịu trách nhiệm cá nhân phần việc chịu trách nhiệm trước Đại hội đồng cổ đông, trước pháp luật công việc, định Ban Kiểm sốt CHƯƠNG II - THÀNH VIÊN BAN KIỂM SỐT Điều Quyền, nghĩa vụ trách nhiệm thành viên Ban Kiểm soát Tuân thủ pháp luật, Điều lệ công ty, nghị Đại hội đồng cổ đông đạo đức nghề nghiệp thực quyền nghĩa vụ giao Thực quyền nghĩa vụ giao cách trung thực, cẩn trọng, tốt nhằm bảo đảm lợi ích hợp pháp tối đa Cơng ty Trung thành với lợi ích Công ty cổ đông; không lạm dụng địa vị, chức vụ sử dụng thơng tin, bí quyết, hội kinh doanh, tài sản khác Công ty để tư lợi phục vụ lợi ích tổ chức, cá nhân khác Nghĩa vụ khác theo quy định Luật Doanh nghiệp Điều lệ công ty; có quyền tiếp cận thơng tin tài liệu liên quan đến tình hình hoạt động công ty Thành viên Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc người điều hành khác doanh nghiệp có trách nhiệm cung cấp thông tin kịp thời đầy đủ theo yêu cầu thành viên Ban kiểm soát Trường hợp vi phạm quy định khoản 1, 2, Điều mà gây thiệt hại cho Cơng ty người khác thành viên Ban kiểm soát phải chịu trách nhiệm cá Trang Quy chế Hoạt động Ban kiểm sốt Cơng ty Cổ phần Sách Thiết bị trường học Thành phố Hồ Chí Minh nhân liên đới bồi thường thiệt hại Thu nhập lợi ích khác mà thành viên Ban Kiểm sốt có vi phạm phải hồn trả cho Cơng ty Trường hợp phát có thành viên Ban kiểm sốt vi phạm thực quyền nghĩa vụ giao phải thơng báo văn đến Ban kiểm sốt, u cầu người có hành vi vi phạm chấm dứt hành vi vi phạm khắc phục hậu Điều Nhiệm kỳ số lượng thành viên Ban kiểm soát Số lượng thành viên Ban kiểm sốt Cơng ty ba (03) người Nhiệm kỳ thành viên Ban kiểm sốt khơng q 05 năm bầu lại với số nhiệm kỳ không hạn chế Thành viên Ban kiểm sốt khơng thiết phải cổ đơng Cơng ty Ban kiểm sốt phải có nửa số thành viên thường trú Việt Nam Trường hợp thành viên Ban Kiểm sốt có thời điểm kết thúc nhiệm kỳ mà thành viên Ban kiểm soát nhiệm kỳ chưa bầu thành viên Ban kiểm sốt hết nhiệm kỳ tiếp tục thực quyền nghĩa vụ thành viên Ban kiểm soát nhiệm kỳ bầu nhận nhiệm vụ Điều Tiêu chuẩn điều kiện thành viên Ban kiểm soát Thành viên Ban kiểm soát phải đáp ứng tiêu chuẩn điều kiện sau đây: a) Không thuộc đối tượng theo quy định khoản Điều 17 Luật doanh nghiệp; b) Được đào tạo chun ngành kinh tế, tài chính, kế tốn, kiểm toán, luật, quản trị kinh doanh chuyên ngành phù hợp với hoạt động kinh doanh Công ty; c) Khơng phải người có quan hệ gia đình thành viên Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc người quản lý khác; d) Không phải người quản lý Công ty, không thiết phải cổ đông người lao động Công ty, ; đ) Không làm việc phận kế tốn, tài Công ty; e) Không thành viên hay nhân viên tổ chức kiểm toán chấp thuận thực kiểm tốn báo cáo tài Cơng ty 03 năm liền trước đó; g) Tiêu chuẩn điều kiện khác theo quy định khác pháp luật có liên quan Điều lệ cơng ty Ngoài tiêu chuẩn, điều kiện quy định khoản Điều này, thành viên Ban kiểm sốt cơng ty đảm bảo đủ điều kiện theo quy đinh Khoản Điều 169 luật doanh nghiệp Trang Quy chế Hoạt động Ban kiểm sốt Cơng ty Cổ phần Sách Thiết bị trường học Thành phố Hồ Chí Minh Điều Trưởng Ban kiểm sốt Trưởng Ban kiểm sốt phải có tốt nghiệp đại học trở lên thuộc chuyên ngành kinh tế, tài chính, kế tốn, kiểm tốn, luật, quản trị kinh doanh chuyên ngành có liên quan đến hoạt động kinh doanh doanh nghiệp Trưởng Ban kiểm soát Ban kiểm soát bầu số thành viên Ban kiểm soát; việc bầu, miễn nhiệm, bãi nhiệm theo nguyên tắc đa số Quyền nghĩa vụ Trưởng Ban kiểm sốt Điều lệ cơng ty quy định Điều Ứng cử, đề cử thành viên Ban kiểm sốt Cổ đơng nhóm cổ đông sở hữu từ 10% tổng số cổ phần phổ thơng trở lên có quyền đề cử người vào Ban kiểm sốt Cổ đơng nắm giữ cổ phần có quyền biểu có quyền gộp số quyền biểu người lại với để đề cử Thành viên Ban kiểm sốt Cổ đơng nhóm cổ đơng nắm giữ từ 10% đến 20% tổng số cổ phần có quyền biểu đề cử (01) ứng viên; từ 20% đến 30% đề cử tối đa hai (02) ứng viên; từ 30% đến 40% đề cử tối đa ba (03) ứng viên; từ 40% đến 50% đề cử tối đa bốn (04) ứng viên; từ 50% đến 65% đề cử tối đa năm (05) ứng viên; từ 65% trở lên đề cử tối đa bảy (07) ứng viên Trường hợp số lượng ứng cử viên Ban kiểm sốt thơng qua đề cử ứng cử không đủ số lượng cần thiết theo quy định khoản Điều 115 Luật Doanh nghiệp, Ban kiểm soát đương nhiệm tổ chức đề cử giới thiệu thêm ứng cử viên Việc Ban Kiểm soát đương nhiệm giới thiệu thêm ứng cử viên phải công bố rõ ràng trước Đại hội đồng cổ đông biểu bầu thành viên Ban kiểm soát theo quy định pháp luật Điều Cách thức bầu, miễn nhiệm, bãi nhiệm thành viên Ban kiểm soát Việc bầu, miễn nhiệm, bãi nhiệm thành viên Ban kiểm soát thuộc thẩm quyền Đại hội đồng cổ đông Trường hợp số lượng ứng viên Ban kiểm sốt thơng qua đề cử ứng cử không đủ số lượng cần thiết, Ban kiểm sốt đương nhiệm đề cử thêm ứng viên tổ chức đề cử theo quy định Điều lệ công ty, Quy chế nội quản trị công ty Quy chế hoạt động Ban kiểm soát Việc Ban kiểm soát đương nhiệm giới thiệu thêm ứng viên phải công bố rõ ràng trước Đại hội đồng cổ đông biểu bầu thành viên Ban kiểm soát theo quy định pháp luật Nếu số ứng viên nhỏ số thành viên Ban Kiểm sốt cần bầu việc bầu thành viên Ban Kiểm sốt thực theo phương thức bầu dồn phiếu quy định Khoản Điều 148 Luật Doanh nghiệp thực theo phương Trang Quy chế Hoạt động Ban kiểm sốt Cơng ty Cổ phần Sách Thiết bị trường học Thành phố Hồ Chí Minh thức biểu (tán thành, khơng tán thành, khơng có ý kiến) Tỷ lệ biểu thông qua theo phương thức biểu thực theo Khoản Điều 21 Điều lệ công ty Điều Các trường hợp miễn nhiệm, bãi nhiệm thành viên Ban kiểm soát Đại hội đồng cổ đông miễn nhiệm thành viên Ban Kiểm sốt trường hợp sau đây: a) Khơng cịn đủ tiêu chuẩn điều kiện làm thành viên Ban Kiểm soát theo quy định Điều 169 Luật Doanh nghiệp; b) Có đơn từ chức chấp thuận; c) Trường hợp khác theo quy định pháp luật Điều lệ công ty quy định Đại hội đồng cổ đơng bãi nhiệm thành viên Ban kiểm sốt trường hợp sau đây: a) Khơng hồn thành nhiệm vụ, công việc phân công; b) Không thực quyền nghĩa vụ 06 tháng liên tục, trừ trường hợp bất khả kháng; c) Vi phạm nhiều lần, vi phạm nghiêm trọng nghĩa vụ thành viên Ban kiểm soát theo quy định Luật Doanh nghiệp Điều lệ công ty; d) Trường hợp khác theo nghị Đại hội đồng cổ đông Điều 10 Thông báo bầu, miễn nhiệm, bãi nhiệm thành viên Ban kiểm soát Trường hợp xác định ứng cử viên Ban kiểm sốt, Cơng ty phải cơng bố thông tin liên quan đến ứng cử viên tối thiểu 10 ngày trước ngày khai mạc họp Đại hội đồng cổ đông trang thông tin điện tử Cơng ty để cổ đơng tìm hiểu ứng cử viên trước bỏ phiếu, ứng cử viên Ban kiểm sốt phải có cam kết văn tính trung thực, xác thông tin cá nhân công bố phải cam kết thực nhiệm vụ cách trung thực, cẩn trọng lợi ích cao cơng ty bầu làm thành viên Ban kiểm soát Thông tin liên quan đến ứng cử viên Ban Kiểm sốt cơng bố bao gồm: a) Họ tên, ngày, tháng, năm sinh; b) Trình độ chun mơn; c) Q trình cơng tác; d) Các chức danh quản lý khác; đ) Lợi ích có liên quan tới Cơng ty bên có liên quan Cơng ty; e) Các thơng tin khác (nếu có) theo quy định Điều lệ công ty; Trang Quy chế Hoạt động Ban kiểm sốt Cơng ty Cổ phần Sách Thiết bị trường học Thành phố Hồ Chí Minh g) Cơng ty phải có trách nhiệm cơng bố thơng tin công ty mà ứng cử viên nắm giữ chức danh quản lý lợi ích có liên quan tới Công ty ứng cử viên Ban kiểm sốt (nếu có) Việc thơng báo kết bầu, miễn nhiệm, bãi nhiệm thành viên Ban kiểm soát thực theo quy định hướng dẫn cơng bố thơng tin CHƯƠNG III - BAN KIỂM SỐT Điều 11 Quyền, nghĩa vụ trách nhiệm Ban kiểm soát Ban Kiểm soát thực giám sát Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc việc quản lý điều hành Cơng ty Kiểm tra tính hợp lý, hợp pháp, tính trung thực mức độ cẩn trọng quản lý, điều hành hoạt động kinh doanh; tính hệ thống, quán phù hợp cơng tác kế tốn, thống kê lập báo cáo tài Thẩm định tính đầy đủ, hợp pháp trung thực báo cáo tình hình kinh doanh, báo cáo tài năm 06 tháng Công ty, báo cáo đánh giá công tác quản lý Hội đồng quản trị trình báo cáo thẩm định họp Đại hội đồng cổ đông thường niên Rà sốt hợp đồng, giao dịch với người có liên quan thuộc thẩm quyền phê duyệt Hội đồng quản trị Đại hội đồng cổ đông đưa khuyến nghị hợp đồng, giao dịch cần có phê duyệt Hội đồng quản trị Đại hội đồng cổ đơng Rà sốt, kiểm tra đánh giá hiệu lực hiệu hệ thống kiểm soát nội bộ, kiểm toán nội bộ, quản lý rủi ro cảnh báo sớm Công ty Xem xét sổ kế toán, ghi chép kế toán tài liệu khác Công ty, công việc quản lý, điều hành hoạt động Công ty xét thấy cần thiết theo nghị Đại hội đồng cổ đơng theo u cầu cổ đơng nhóm cổ đông quy định khoản Điều 115 Luật Doanh nghiệp Khi có u cầu cổ đơng nhóm cổ đơng quy định khoản Điều 115 Luật Doanh nghiệp, Ban kiểm soát thực kiểm tra thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận yêu cầu Trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày kết thúc kiểm tra, Ban kiểm soát phải báo cáo vấn đề yêu cầu kiểm tra đến Hội đồng quản trị cổ đông nhóm cổ đơng có u cầu Báo cáo kết kiểm tra Ban kiểm soát phải lập văn phải bao gồm nội dung sau: vấn đề cần kiểm tra, mục đích kiểm tra; thời gian kiểm tra; thành viên Ban kiểm soát thực kiểm tra; tài liệu kiểm tra; kết kiểm tra; đánh giá Ban kiểm soát vấn đề cần kiểm tra Việc kiểm tra Ban kiểm sốt quy định khoản khơng cản trở hoạt động bình thường Trang Quy chế Hoạt động Ban kiểm sốt Cơng ty Cổ phần Sách Thiết bị trường học Thành phố Hồ Chí Minh Hội đồng quản trị, không gây gián đoạn điều hành hoạt động kinh doanh Công ty Kiến nghị Hội đồng quản trị Đại hội đồng cổ đông biện pháp sửa đổi, bổ sung, cải tiến cấu tổ chức quản lý, giám sát điều hành hoạt động kinh doanh Công ty Khi phát có thành viên Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc vi phạm quy định Điều 165 Luật doanh nghiệp phải thông báo văn cho Hội đồng quản trị, yêu cầu người có hành vi vi phạm chấm dứt hành vi vi phạm có giải pháp khắc phục hậu Tham dự tham gia thảo luận họp Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng quản trị họp khác Công ty 10 Sử dụng tư vấn độc lập, phận kiểm tốn nội Cơng ty để thực nhiệm vụ giao 11 Ban kiểm sốt tham khảo ý kiến Hội đồng quản trị trước trình báo cáo, kết luận kiến nghị lên Đại hội đồng cổ đông 12 Kiểm tra vấn đề cụ thể liên quan đến quản lý, điều hành hoạt động Công ty theo đề nghị cổ đông 13 Yêu cầu Hội đồng quản trị phải triệu tập họp bất thường Đại hội đồng cổ đông 14 Thay Hội đồng quản trị triệu tập họp Đại hội đồng cổ đông thời hạn 30 ngày trường hợp Hội đồng quản trị không triệu tập họp Đại hội đồng cổ đông theo quy định khoản Điều 140 Luật Doanh nghiệp 15 Đề nghị Chủ tịch Hội đồng quản trị phải triệu tập họp Hội đồng quản trị 16 Xem xét, trích lục, chép phần toàn nội dung kê khai Danh sách người có liên quan lợi ích có liên quan kê khai quy định khoản khoản Điều 164 Luật Doanh nghiệp 17 Đề xuất kiến nghị Đại hội đồng cổ đơng phê duyệt danh sách tổ chức kiểm tốn chấp thuận thực kiểm tốn Báo cáo tài Cơng ty; tổ chức kiểm tốn chấp thuận thực kiểm tra hoạt động Công ty xét thấy cần thiết 18 Chịu trách nhiệm trước cổ đơng hoạt động giám sát 19 Giám sát tình hình tài Cơng ty, việc tn thủ pháp luật thành viên Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc, người quản lý khác hoạt động 20 Đảm bảo phối hợp hoạt động với Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc cổ đông Trang Quy chế Hoạt động Ban kiểm sốt Cơng ty Cổ phần Sách Thiết bị trường học Thành phố Hồ Chí Minh 21 Trường hợp phát hành vi vi phạm pháp luật vi phạm Điều lệ công ty thành viên Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc người điều hành doanh nghiệp khác, Ban kiểm sốt phải thơng báo văn cho Hội đồng quản trị vòng 48 giờ, yêu cầu người có hành vi vi phạm chấm dứt vi phạm có giải pháp khắc phục hậu 22 Xây dựng Quy chế hoạt động Ban kiểm sốt trình Đại hội đồng cổ đông thông qua 23 Chứng kiến Hội đồng quản trị tổ chức kiểm phiếu lập biên kiểm phiếu Hội đồng quản trị yêu cầu trường hợp lấy ý kiến cổ đông văn để thông qua nghị Đại hội đồng cổ đơng 24 Trưởng Ban kiểm sốt điều hành để Đại hội đồng cổ đông bầu chủ tọa họp trường hợp Chủ tịch vắng mặt tạm thời khả làm việc mà thành viên Hội đồng quản trị cịn lại khơng bầu người làm chủ tọa Trường hợp này, người có số phiếu bầu cao làm chủ tọa họp 25 Thực quyền nghĩa vụ khác theo quy định Luật Doanh nghiệp, Điều lệ Công ty Nghị Đại hội đồng cổ đông Điều 12 Quyền cung cấp thông tin Ban kiểm sốt Tài liệu thơng tin phải gửi đến thành viên Ban kiểm soát thời điểm theo phương thức thành viên Hội đồng quản trị, bao gồm: a) Thông báo mời họp, phiếu lấy ý kiến thành viên Hội đồng quản trị tài liệu kèm theo; b) Nghị quyết, định biên họp Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng quản trị; c) Báo cáo Tổng Giám đốc trình Hội đồng quản trị tài liệu khác Cơng ty phát hành Thành viên Ban kiểm sốt có quyền tiếp cận hồ sơ, tài liệu Cơng ty lưu giữ trụ sở chính, chi nhánh địa điểm khác; có quyền đến địa điểm làm việc người quản lý nhân viên Công ty làm việc Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc, người quản lý khác phải cung cấp đầy đủ, xác, kịp thời thông tin, tài liệu công tác quản lý, điều hành hoạt động kinh doanh Công ty theo yêu cầu thành viên Ban kiểm soát Ban kiểm soát Trang 10 Quy chế Hoạt động Ban kiểm sốt Cơng ty Cổ phần Sách Thiết bị trường học Thành phố Hồ Chí Minh Điều 13 Trách nhiệm Ban kiểm soát việc triệu tập họp bất thường Đại hội đồng cổ đông Ban kiểm sốt có trách nhiệm thay Hội đồng quản trị triệu tập họp Đại hội đồng cổ đông thời hạn 30 ngày trường hợp Hội đồng quản trị không triệu tập họp Đại hội đồng cổ đông trường hợp sau đây: a) Số thành viên Hội đồng quản trị, Ban kiểm sốt cịn lại số thành viên theo quy định pháp luật; b) Theo u cầu cổ đơng nhóm cổ đông quy định khoản Điều 115 Luật Doanh nghiệp; c) Khi có yêu cầu triệu tập họp bất thường Đại hội đồng cổ đơng Ban kiểm sốt Hội đồng quản trị không thực hiện, trừ trường hợp Điều lệ cơng ty có quy định khác Trường hợp Ban kiểm sốt khơng triệu tập họp Đại hội đồng cổ đơng theo quy định Ban kiểm sốt phải bồi thường thiệt hại phát sinh cho Cơng ty Chi phí triệu tập tiến hành họp Đại hội đồng cổ đông theo quy định khoản Điều Cơng ty hồn lại CHƯƠNG IV - CUỘC HỌP BAN KIỂM SOÁT Điều 14 Cuộc họp Ban kiểm soát Ban kiểm soát phải họp hai (02) lần năm, số lượng thành viên tham dự họp hai phần ba (2/3) số thành viên Ban kiểm soát Ban kiểm sốt có quyền u cầu thành viên Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc đại diện tổ chức kiểm toán chấp thuận tham dự trả lời vấn đề cần làm rõ Điều 15 Biên họp Ban kiểm soát Biên họp Ban kiểm soát lập chi tiết rõ ràng Người ghi biên thành viên Ban kiểm soát tham dự họp phải ký tên vào biên họp Các biên họp Ban kiểm soát phải lưu giữ nhằm xác định trách nhiệm thành viên Ban kiểm soát Trang 11 Quy chế Hoạt động Ban kiểm sốt Cơng ty Cổ phần Sách Thiết bị trường học Thành phố Hồ Chí Minh CHƯƠNG V - BÁO CÁO VÀ CƠNG KHAI LỢI ÍCH Điều 16 Trình báo cáo hàng năm Các Báo cáo Ban kiểm soát họp Đại hội đồng cổ đông thường niên bao gồm nội dung sau đây: Báo cáo kết kinh doanh Công ty, kết hoạt động Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc để trình Đại hội đồng cổ đông thông qua họp Đại hội đồng cổ đông thường niên Báo cáo tự đánh giá kết hoạt động Ban kiểm soát thành viên Ban kiểm sốt Thù lao, chi phí hoạt động lợi ích khác Ban Kiểm sốt thành viên Ban kiểm soát Tổng kết họp Ban kiểm soát kết luận, kiến nghị Ban Kiểm soát; kết giám sát tình hình hoạt động tài Cơng ty Báo cáo đánh giá giao dịch Công ty, công ty con, công ty khác Công ty nắm quyền kiểm soát năm mươi phần trăm (50%) trở lên vốn điều lệ với thành viên Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc người có liên quan thành viên đó; giao dịch Cơng ty với cơng ty thành viên Hội đồng quản trị thành viên sáng lập người quản lý doanh nghiệp thời gian 03 năm gần trước thời điểm giao dịch Kết giám sát Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc người điều hành doanh nghiệp khác Kết đánh giá phối hợp hoạt động Ban kiểm soát với Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc cổ đông Đề xuất kiến nghị Đại hội đồng cổ đông phê duyệt danh sách tổ chức kiểm toán chấp thuận thực kiểm toán Báo cáo tài Cơng ty; tổ chức kiểm toán chấp thuận thực kiểm tra hoạt động Công ty xét thấy cần thiết Điều 17 Tiền lương quyền lợi khác Tiền lương, thù lao, thưởng lợi ích khác thành viên Ban kiểm soát thực theo quy định sau đây: Thành viên Ban kiểm soát trả tiền lương, thù lao, thưởng lợi ích khác theo định Đại hội đồng cổ đông Đại hội đồng cổ đông định tổng mức tiền lương, thù lao, thưởng, lợi ích khác ngân sách hoạt động năm Ban kiểm soát Trang 12 Quy chế Hoạt động Ban kiểm sốt Cơng ty Cổ phần Sách Thiết bị trường học Thành phố Hồ Chí Minh Thành viên Ban kiểm sốt tốn chi phí ăn, ở, lại, chi phí sử dụng dịch vụ tư vấn độc lập với mức hợp lý Tổng mức thù lao chi phí khơng vượt q tổng ngân sách hoạt động năm Ban Kiểm soát Đại hội đồng cổ đông chấp thuận, trừ trường hợp Đại hội đồng cổ đơng có định khác Tiền lương chi phí hoạt động Ban kiểm sốt tính vào chi phí kinh doanh Công ty theo quy định pháp luật thuế thu nhập doanh nghiệp, quy định khác pháp luật có liên quan phải lập thành mục riêng báo cáo tài năm Cơng ty Điều 18 Cơng khai lợi ích liên quan Thành viên Ban kiểm sốt Cơng ty phải kê khai cho Cơng ty lợi ích liên quan mình, bao gồm: a) Tên, mã số doanh nghiệp, địa trụ sở chính, ngành, nghề kinh doanh doanh nghiệp mà họ làm chủ sở hữu phần vốn góp cổ phần; tỷ lệ thời điểm làm chủ, sở hữu phần vốn góp cổ phần đó; b) Tên, mã số doanh nghiệp, địa trụ sở chính, ngành, nghề kinh doanh doanh nghiệp mà người có liên quan họ làm chủ, sở hữu sở hữu riêng phần vốn góp cổ phần 10% vốn điều lệ Việc kê khai theo quy định khoản Điều phải thực thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày phát sinh lợi ích liên quan; việc sửa đổi, bổ sung phải thông báo với Công ty thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày có sửa đổi, bổ sung tương ứng Thành viên Ban kiểm sốt người có liên quan thành viên Ban kiểm soát sử dụng thơng tin có nhờ chức vụ để phục vụ lợi ích Cơng ty Thành viên Ban kiểm sốt có nghĩa vụ thơng báo văn cho Hội đồng quản trị, Ban kiểm sốt giao dịch Cơng ty, cơng ty con, công ty khác Công ty nắm quyền kiểm soát năm mươi phần trăm (50%) trở lên vốn điều lệ với thành viên Ban kiểm soát với người có liên quan thành viên Ban kiểm soát theo quy định pháp luật Đối với giao dịch nêu Đại hội đồng cổ đông Hội đồng quản trị chấp thuận, Công ty phải thực công bố thông tin nghị theo quy định pháp luật chứng khoán công bố thông tin Thành viên Ban kiểm sốt người có liên quan thành viên không sử dụng tiết lộ cho người khác thông tin nội để thực giao dịch có liên quan Trang 13 Quy chế Hoạt động Ban kiểm sốt Cơng ty Cổ phần Sách Thiết bị trường học Thành phố Hồ Chí Minh Trang 14 CTCP SÁCH & THIẾT BỊ TRƯỜNG HỌC TP HỒ CHÍ MINH ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐƠNG THƯỜNG NIÊN NĂM 2021 THẺ BIỂU QUYẾT MÃ ĐẠI BIỂU: STC.000xxx Họ tên Đại biểu: Số lượng cổ phần sở hữu: cổ phần Số lượng cổ phần nhận ủy quyền: cổ phần Tổng số lượng cổ phần biểu quyết: cổ phần CTCP SÁCH & THIẾT BỊ TRƯỜNG HỌC TP HỒ CHÍ MINH ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐƠNG THƯỜNG NIÊN NĂM 2021 PHIẾU BIỂU QUYẾT MÃ ĐẠI BIỂU: STC.000xxx 389670 Họ tên Đại biểu: Số lượng cổ phần sở hữu: cổ phần Số lượng cổ phần nhận ủy quyền: cổ phần Tổng số lượng cổ phần đại diện: cổ phần (Quý Đại biểu đánh dấu vào ô Ý kiến lựa chọn theo Nội dung biểu quyết) NỘI DUNG Tán thành Khơng Khơng có tán thành ý kiến Nội dung 01: Báo cáo hoạt động Hi ng qun tr ă ă ă Ni dung 02: Bỏo cỏo hot ng ca Ban Tng Giỏm c ă ¨ ¨ Nội dung 03: Báo cáo hoạt động Ban Kim soỏt ă ă ă Ni dung 04: Bỏo cáo tài kiểm tốn năm 2020 (riêng + hợp nht) ă ă ă Ni dung 05: T trỡnh Phõn phối lợi nhuận năm 2020 kế hoạch năm 2021 ¨ ¨ ¨ Nội dung 06: Tờ trình Chi thù lao Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát, Thư ký Cụng ty nm 2020 v k hoch nm 2021 ă ¨ ¨ Nội dung 07: Tờ trình Chỉ tiêu kế hoch kinh doanh nm 2021 ă ă ă Ni dung 08: Tờ trình Lựa chọn cơng ty kiểm tốn Báo cỏo ti chớnh nm 2021 (riờng v hp nht) ă ¨ ¨ Nội dung 09: Tờ trình Duyệt đơn giá tin lng nm 2021 ă ă ă Ni dung 10: Tờ trình Sửa đổi Điều lệ tổ chức hoạt ng ca Cụng ty ă ă ă Ni dung 11: Tờ trình Sửa đổi Quy chế quản trị Cơng ty ¨ ¨ ¨ Nội dung 12: Tờ trình Sửa đổi Quy ch hot ng ca Hi ng qun tr ă ¨ ¨ Nội dung 13: Tờ trình Sửa đổi Quy ch hot ng ca Ban kim soỏt ă ă ă Hướng dẫn: Cổ đông đánh dấu chọn (X) vào ơ: Tán thành/Khơng tán thành/Khơng có ý kiến nội dung biểu Ngày 28 tháng 04 năm 2021 ĐẠI BIỂU (Ký Ghi rõ họ tên) ... chức hoạt động Công ty cổ phần Sách Thiết Bị Trường Học Thành phố Hồ Chí Minh; - Quy chế quản trị nội Công ty cổ phần Sách Thiết Bị Trường Học Thành phố Hồ Chí Minh Nhằm đảm bảo Đại hội đồng cổ. .. CỔ PHẦN SÁCH VÀ THIẾT BỊ TRƯỜNG HỌC THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH Tp Hồ Chí Minh, ngày 28 tháng 04 năm 2021 ĐIỀU LỆ CÔNG TY CỔ PHẦN SÁCH VÀ THIẾT BỊ TRƯỜNG HỌC THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH MỤC LỤC PHẦN MỞ ĐẦU... niên năm 2021 Công ty cổ phần Sách Thiết Bị Trường Học Thành phố Hồ Chí Minh Điều Giải thích thuật ngữ/từ viết tắt Công ty cổ phần Sách Thiết Bị Trường Học Thành phố Hồ Chí Minh - Cơng ty : - HĐQT