QUY CHẾ HOẠT ĐỘNG CỦA BAN KIỂM SOÁT CÔNG TY CỔ PHẦN CẤP NƯỚC VÀ MÔI TRƯỜNG ĐÔ THỊ ĐỒNG THÁP

Signature Not Verified Ký bởi: CÔNG TY CỔ PHẦN CẤP NƯỚC VÀ MÔI TRƯỜNG ĐÔ THỊ ĐỒNG THÁP Ký ngày: 28/5/2021 18:14:11 CÔNG TY CỔ PHẦN CẤP NƯỚC VÀ MƠI TRƯỜNG ĐƠ THỊ ĐỒNG THÁP CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc Đồng Tháp, ngày 18 tháng năm 2021 Dự thảo QUY CHẾ HOẠT ĐỘNG CỦA BAN KIỂM SỐT CƠNG TY CỔ PHẦN CẤP NƯỚC VÀ MTĐT ĐỒNG THÁP Căn Luật Chứng khoán ngày 26 tháng 11 năm 2019; Căn Luật Doanh nghiệp ngày 17 tháng 06 năm 2020; Căn Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 Chính phủ quy định chi tiết thi hành số điều Luật Chứng khốn; Căn thơng tư số 116/2020/TT-BTC ngày 31 tháng 12 năm 2020 Bộ Tài hướng dẫn số điều quản trị công ty áp dụng công ty đại chúng Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 Chính phủ quy định chi tiết thi hành số điều Luật Chứng khốn; Căn Điều lệ Cơng ty cổ phần Cấp nước MTĐT Đồng Tháp, ngày 29 tháng 03 năm 2017; Căn Nghị Đại hội đồng cổ đông số: 01/ĐHĐCĐ-NQ ngày 29 tháng 03 năm 2017 Ban kiểm soát ban hành Quy chế hoạt động Ban kiểm sốt Cơng ty cổ phần Cấp nước Mơi trường đô thị Đồng Tháp Quy chế hoạt động Ban kiểm sốt Cơng ty cổ phần Cấp nước Môi trường đô thị Đồng Tháp bao gồm nội dung sau: CHƯƠNG I QUY ĐỊNH CHUNG Điều Phạm vi điều chỉnh đối tượng áp dụng Phạm vi điều chỉnh: Quy chế hoạt động Ban kiểm soát quy định cấu tổ chức nhân sự, tiêu chuẩn, điều kiện, quyền nghĩa vụ Ban kiểm soát thành viên Ban kiểm soát theo quy định Luật Doanh nghiệp, Điều lệ công ty quy định khác có liên quan Đối tượng áp dụng: Quy chế hoạt động Ban kiểm soát áp dụng cho Ban kiểm soát thành viên Ban Kiểm soát Điều Nguyên tắc hoạt động Ban kiểm soát Ban kiểm soát làm việc theo nguyên tắc tập thể Các thành viên Ban kiểm soát chịu trách nhiệm cá nhân phần việc chịu trách nhiệm trước Đại hội đồng cổ đông, trước pháp luật công việc, định Ban Kiểm soát Chương II THÀNH VIÊN BAN KIỂM SOÁT Điều Quyền, nghĩa vụ trách nhiệm thành viên Ban Kiểm soát Tuân thủ pháp luật, Điều lệ công ty, nghị Đại hội đồng cổ đông đạo đức nghề nghiệp thực quyền nghĩa vụ giao Thực quyền nghĩa vụ giao cách trung thực, cẩn trọng, tốt nhằm bảo đảm lợi ích hợp pháp tối đa Công ty Trung thành với lợi ích Cơng ty cổ đơng; không lạm dụng địa vị, chức vụ sử dụng thơng tin, bí quyết, hội kinh doanh, tài sản khác Công ty để tư lợi phục vụ lợi ích tổ chức, cá nhân khác Nghĩa vụ khác theo quy định Luật Doanh nghiệp Điều lệ công ty Trường hợp vi phạm quy định khoản 1, 2, Điều mà gây thiệt hại cho Công ty người khác thành viên Ban kiểm sốt phải chịu trách nhiệm cá nhân liên đới bồi thường thiệt hại Thu nhập lợi ích khác mà thành viên Ban Kiểm sốt có vi phạm phải hồn trả cho Cơng ty Trường hợp phát có thành viên Ban kiểm soát vi phạm thực quyền nghĩa vụ giao phải thơng báo văn đến Ban kiểm soát, yêu cầu người có hành vi vi phạm chấm dứt hành vi vi phạm khắc phục hậu Điều Nhiệm kỳ số lượng thành viên Ban kiểm soát Ban kiểm sốt có 03 thành viên, nhiệm kỳ thành viên Ban Kiểm sốt khơng q 05 năm bầu lại với số nhiệm kỳ không hạn chế Thành viên Ban kiểm sốt khơng thiết phải cổ đông Công ty Ban kiểm sốt phải có nửa số thành viên thường trú Việt Nam Trường hợp thành viên Ban Kiểm sốt có thời điểm kết thúc nhiệm kỳ mà thành viên Ban kiểm soát nhiệm kỳ chưa bầu thành viên Ban kiểm sốt hết nhiệm kỳ tiếp tục thực quyền nghĩa vụ thành viên Ban kiểm soát nhiệm kỳ bầu nhận nhiệm vụ Điều Tiêu chuẩn điều kiện thành viên Ban kiểm soát Thành viên Ban kiểm soát phải đáp ứng tiêu chuẩn điều kiện sau đây: a) Không thuộc đối tượng theo quy định khoản Điều 17 Luật doanh nghiệp; b) Được đào tạo chun ngành kinh tế, tài chính, kế tốn, kiểm toán, luật, quản trị kinh doanh chuyên ngành phù hợp với hoạt động kinh doanh Công ty; c) Khơng phải người có quan hệ gia đình thành viên Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc người quản lý khác; d) Không phải người quản lý Công ty, không thiết phải cổ đông người lao động Công ty, trừ trường hợp Điều lệ cơng ty có quy định khác; đ) Khơng làm việc phận kế tốn, tài Cơng ty; e) Khơng thành viên hay nhân viên tổ chức kiểm toán chấp thuận thực kiểm toán báo cáo tài Cơng ty 03 năm liền trước đó; g) Tiêu chuẩn điều kiện khác theo quy định khác pháp luật có liên quan Điều lệ cơng ty Ngồi tiêu chuẩn, điều kiện quy định khoản Điều này, thành viên Ban kiểm sốt cơng ty đại chúng theo quy định điểm b khoản Điều 88 Luật Doanh nghiệp không người có quan hệ gia đình người quản lý doanh nghiệp Công ty công ty mẹ; người đại diện phần vốn doanh nghiệp, người đại diện phần vốn nhà nước công ty mẹ Cơng ty Điều Trưởng Ban kiểm sốt Trưởng Ban kiểm sốt phải có tốt nghiệp đại học trở lên thuộc chuyên ngành kinh tế, tài chính, kế tốn, kiểm tốn, luật, quản trị kinh doanh chuyên ngành có liên quan đến hoạt động kinh doanh doanh nghiệp Trưởng Ban kiểm soát Ban kiểm soát bầu số thành viên Ban kiểm soát; việc bầu, miễn nhiệm, bãi nhiệm theo nguyên tắc đa số Quyền nghĩa vụ Trưởng Ban kiểm soát: a) Triệu tập họp Ban kiểm soát; b) Yêu cầu Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc người điều hành khác cung cấp thông tin liên quan để báo cáo Ban kiểm soát; c) Lập ký báo cáo Ban kiểm soát sau tham khảo ý kiến Hội đồng quản trị để trình Đại hội đồng cổ đông Điều Đề cử, ứng cử thành viên Ban kiểm soát Việc ứng cử, đề cử thành viên Ban kiểm soát thực tương tự quy định khoản 1, Điều 25 Điều lệ Cổ đông nắm giữ cổ phần có quyền biểu có quyền gộp số quyền biểu người lại với để đề cử Kiểm sốt viên Cổ đơng nhóm cổ đơng nắm giữ từ 10% tổng số cổ phần có quyền biểu đề cử (01) Kiểm soát viên; từ 10% đến 30% đề cử tối đa hai (02) Kiểm soát viên; từ 30% đến 50% đề cử tối đa ba (03) Kiểm soát viên; từ 50% trở lên đề cử từ ba (03) đến năm (05) ứng viên Trường hợp số lượng ứng cử viên BKS thông qua đề cử ứng cử theo khoản Điều 115 Luật Doanh nghiệp không đủ số lượng cần thiết, BKS đương nhiệm đề cử thêm ứng cử viên theo quy định Điều lệ Công ty, Quy chế nội quản trị Công ty Quy chế hoạt động Ban kiểm soát Việc BKS đương nhiệm đề cử thêm ứng viên phải công bố rõ ràng trước ĐHĐCĐ biểu bầu thành viên BKS theo quy định pháp luật Trường hợp số lượng ứng viên BKS đương nhiệm đề cử thêm theo khoản Điều không đủ số lượng cần thiết theo quy định khoản Điều 115 Luật Doanh nghiệp, BKS đương nhiệm tổ chức cho cổ đông khác đề cử theo quy định Điều lệ Công ty, Quy chế nội quản trị Công ty Quy chế hoạt động Ban kiểm soát Việc BKS đương nhiệm tổ chức cho cổ đông khác đề cử thêm ứng viên phải công bố rõ ràng trước ĐHĐCĐ biểu bầu thành viên BKS theo quy định pháp luật Điều Cách thức bầu, miễn nhiệm, bãi nhiệm thành viên Ban kiểm soát Việc bầu, miễn nhiệm, bãi nhiệm thành viên Ban kiểm soát thuộc thẩm quyền Đại hội đồng cổ đông Việc biểu bầu thành viên Ban kiểm soát phải thực theo phương thức bầu dồn phiếu, theo cổ đơng có tổng số phiếu biểu tương ứng với tổng số cổ phần sở hữu nhân với số thành viên bầu Ban Kiểm sốt cổ đơng có quyền dồn hết phần tổng số phiếu bầu cho ứng cử viên Người trúng cử thành viên Ban kiểm soát xác định theo số phiếu bầu tính từ cao xuống thấp, ứng cử viên có số phiếu bầu cao đủ số thành viên quy định Điều lệ cơng ty Trường hợp có từ 02 ứng cử viên trở lên đạt số phiếu bầu cho thành viên cuối Ban kiểm sốt tiến hành bầu lại số ứng cử viên có số phiếu bầu ngang lựa chọn theo tiêu chí quy định quy chế bầu cử Điều lệ công ty Điều Các trường hợp miễn nhiệm, bãi nhiệm thành viên Ban kiểm sốt Đại hội đồng cổ đơng miễn nhiệm thành viên Ban Kiểm soát trường hợp sau đây: a) Khơng cịn đủ tiêu chuẩn điều kiện làm thành viên Ban Kiểm soát theo quy định Điều 169 Luật Doanh nghiệp; b) Có đơn từ chức chấp thuận; c) Trường hợp khác Điều lệ công ty quy định Đại hội đồng cổ đơng bãi nhiệm thành viên Ban kiểm sốt trường hợp sau đây: a) Khơng hồn thành nhiệm vụ, cơng việc phân công; b) Không thực quyền nghĩa vụ 06 tháng liên tục, trừ trường hợp bất khả kháng; c) Vi phạm nhiều lần, vi phạm nghiêm trọng nghĩa vụ thành viên Ban kiểm soát theo quy định Luật Doanh nghiệp Điều lệ công ty; d) Trường hợp khác theo nghị Đại hội đồng cổ đông Điều 10 Thông báo bầu, miễn nhiệm, bãi nhiệm thành viên Ban kiểm soát Trường hợp xác định ứng cử viên Ban kiểm sốt, Cơng ty phải cơng bố thông tin liên quan đến ứng cử viên tối thiểu 10 ngày trước ngày khai mạc họp Đại hội đồng cổ đông trang thông tin điện tử Cơng ty để cổ đơng tìm hiểu ứng cử viên trước bỏ phiếu, ứng cử viên Ban kiểm sốt phải có cam kết văn tính trung thực, xác thông tin cá nhân công bố phải cam kết thực nhiệm vụ cách trung thực, cẩn trọng lợi ích cao cơng ty bầu làm thành viên Ban kiểm soát Thông tin liên quan đến ứng cử viên Ban Kiểm sốt cơng bố bao gồm: a) Họ tên, ngày, tháng, năm sinh; b) Trình độ chun mơn; c) Q trình cơng tác; d) Các chức danh quản lý khác; đ) Lợi ích có liên quan tới Cơng ty bên có liên quan Cơng ty; e) Các thơng tin khác (nếu có) theo quy định Điều lệ cơng ty; g) Cơng ty phải có trách nhiệm công bố thông tin công ty mà ứng cử viên nắm giữ chức danh quản lý lợi ích có liên quan tới Cơng ty ứng cử viên Ban kiểm sốt (nếu có) Việc thông báo kết bầu, miễn nhiệm, bãi nhiệm thành viên Ban kiểm soát thực theo quy định hướng dẫn công bố thông tin Chương III BAN KIỂM SOÁT Điều 11 Quyền, nghĩa vụ trách nhiệm Ban kiểm soát Ban Kiểm soát thực giám sát Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc việc quản lý điều hành Công ty Kiểm tra tính hợp lý, hợp pháp, tính trung thực mức độ cẩn trọng quản lý, điều hành hoạt động kinh doanh; tính hệ thống, quán phù hợp cơng tác kế tốn, thống kê lập báo cáo tài Thẩm định tính đầy đủ, hợp pháp trung thực báo cáo tình hình kinh doanh, báo cáo tài năm 06 tháng Công ty, báo cáo đánh giá công tác quản lý Hội đồng quản trị trình báo cáo thẩm định họp Đại hội đồng cổ đơng thường niên Rà sốt hợp đồng, giao dịch với người có liên quan thuộc thẩm quyền phê duyệt Hội đồng quản trị Đại hội đồng cổ đông đưa khuyến nghị hợp đồng, giao dịch cần có phê duyệt Hội đồng quản trị Đại hội đồng cổ đơng Rà sốt, kiểm tra đánh giá hiệu lực hiệu hệ thống kiểm soát nội bộ, kiểm toán nội bộ, quản lý rủi ro cảnh báo sớm Cơng ty Xem xét sổ kế tốn, ghi chép kế toán tài liệu khác Công ty, công việc quản lý, điều hành hoạt động Công ty xét thấy cần thiết theo nghị Đại hội đồng cổ đông theo yêu cầu cổ đơng nhóm cổ đơng quy định khoản Điều 115 Luật Doanh nghiệp Khi có u cầu cổ đơng nhóm cổ đơng quy định khoản Điều 115 Luật Doanh nghiệp, Ban kiểm soát thực kiểm tra thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận yêu cầu Trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày kết thúc kiểm tra, Ban kiểm soát phải báo cáo vấn đề yêu cầu kiểm tra đến Hội đồng quản trị cổ đơng nhóm cổ đơng có u cầu Việc kiểm tra Ban kiểm sốt quy định khoản không cản trở hoạt động bình thường Hội đồng quản trị, khơng gây gián đoạn điều hành hoạt động kinh doanh Công ty Kiến nghị Hội đồng quản trị Đại hội đồng cổ đông biện pháp sửa đổi, bổ sung, cải tiến cấu tổ chức quản lý, giám sát điều hành hoạt động kinh doanh Công ty Khi phát có thành viên Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc vi phạm quy định Điều 165 Luật doanh nghiệp phải thông báo văn cho Hội đồng quản trị, yêu cầu người có hành vi vi phạm chấm dứt hành vi vi phạm có giải pháp khắc phục hậu Tham dự tham gia thảo luận họp Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng quản trị họp khác Công ty 10 Sử dụng tư vấn độc lập, phận kiểm toán nội Công ty để thực nhiệm vụ giao 11 Ban kiểm sốt tham khảo ý kiến Hội đồng quản trị trước trình báo cáo, kết luận kiến nghị lên Đại hội đồng cổ đông 12 Kiểm tra vấn đề cụ thể liên quan đến quản lý, điều hành hoạt động Công ty theo đề nghị cổ đông 13 Yêu cầu Hội đồng quản trị phải triệu tập họp bất thường Đại hội đồng cổ đông 14 Thay Hội đồng quản trị triệu tập họp Đại hội đồng cổ đông thời hạn 30 ngày trường hợp Hội đồng quản trị không triệu tập họp Đại hội đồng cổ đông theo quy định khoản Điều 140 Luật Doanh nghiệp 15 Đề nghị Chủ tịch Hội đồng quản trị phải triệu tập họp Hội đồng quản trị 16 Xem xét, trích lục, chép phần tồn nội dung kê khai Danh sách người có liên quan lợi ích có liên quan kê khai quy định khoản khoản Điều 164 Luật Doanh nghiệp 17 Đề xuất kiến nghị Đại hội đồng cổ đông phê duyệt danh sách tổ chức kiểm toán chấp thuận thực kiểm toán Báo cáo tài Cơng ty; tổ chức kiểm toán chấp thuận thực kiểm tra hoạt động Công ty xét thấy cần thiết 18 Chịu trách nhiệm trước cổ đông hoạt động giám sát 19 Giám sát tình hình tài Công ty, việc tuân thủ pháp luật thành viên Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc người quản lý khác hoạt động 20 Đảm bảo phối hợp hoạt động với Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc cổ đông 21 Trường hợp phát hành vi vi phạm pháp luật vi phạm Điều lệ công ty thành viên Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc người điều hành doanh nghiệp khác, Ban kiểm sốt phải thơng báo văn cho Hội đồng quản trị vòng 48 giờ, yêu cầu người có hành vi vi phạm chấm dứt vi phạm có giải pháp khắc phục hậu 22 Xây dựng Quy chế hoạt động Ban kiểm sốt trình Đại hội đồng cổ đông thông qua 23 Chứng kiến Hội đồng quản trị tổ chức kiểm phiếu lập biên kiểm phiếu Hội đồng quản trị yêu cầu trường hợp lấy ý kiến cổ đông văn để thông qua nghị Đại hội đồng cổ đơng 24 Trưởng Ban kiểm sốt điều hành để Đại hội đồng cổ đông bầu chủ tọa họp trường hợp Chủ tịch vắng mặt tạm thời khả làm việc mà thành viên Hội đồng quản trị cịn lại khơng bầu người làm chủ tọa Trường hợp này, người có số phiếu bầu cao làm chủ tọa họp 25 Thực quyền nghĩa vụ khác theo quy định Luật Doanh nghiệp, Điều lệ công ty Nghị Đại hội đồng cổ đông Điều 12 Quyền cung cấp thông tin Ban kiểm sốt Tài liệu thơng tin phải gửi đến thành viên Ban kiểm soát thời điểm theo phương thức thành viên Hội đồng quản trị, bao gồm: a) Thông báo mời họp, phiếu lấy ý kiến thành viên Hội đồng quản trị tài liệu kèm theo; b) Nghị quyết, định biên họp Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng quản trị; c) Báo cáo Tổng Giám đốc trình Hội đồng quản trị tài liệu khác Cơng ty phát hành Thành viên Ban kiểm sốt có quyền tiếp cận hồ sơ, tài liệu Cơng ty lưu giữ trụ sở chính, chi nhánh địa điểm khác; có quyền đến địa điểm làm việc người quản lý nhân viên Công ty làm việc Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc, người quản lý khác phải cung cấp đầy đủ, xác, kịp thời thông tin, tài liệu công tác quản lý, điều hành hoạt động kinh doanh Công ty theo yêu cầu thành viên Ban kiểm soát Ban kiểm soát Điều 13 Trách nhiệm Ban kiểm soát việc triệu tập họp bất thường Đại hội đồng cổ đơng Ban kiểm sốt có trách nhiệm thay Hội đồng quản trị triệu tập họp Đại hội đồng cổ đông thời hạn 30 ngày trường hợp Hội đồng quản trị không triệu tập họp Đại hội đồng cổ đông trường hợp sau đây: a) Số thành viên Hội đồng quản trị, Ban kiểm sốt cịn lại số thành viên theo quy định pháp luật; b) Theo yêu cầu cổ đơng nhóm cổ đơng quy định khoản Điều 115 Luật Doanh nghiệp; c) Khi có yêu cầu triệu tập họp bất thường Đại hội đồng cổ đơng Ban kiểm sốt Hội đồng quản trị không thực Trường hợp Ban kiểm sốt khơng triệu tập họp Đại hội đồng cổ đơng theo quy định Ban kiểm sốt phải bồi thường thiệt hại phát sinh cho Cơng ty Chi phí triệu tập tiến hành họp Đại hội đồng cổ đông theo quy định khoản Điều Cơng ty hồn lại Chương IV CUỘC HỌP BAN KIỂM SỐT Điều 14 Cuộc họp Ban kiểm sốt Ban kiểm sốt phải họp 02 lần năm, số lượng thành viên tham dự họp 2/3 số thành viên Ban kiểm soát Biên họp Ban kiểm soát lập chi tiết rõ ràng Người ghi biên thành viên Ban kiểm soát tham dự họp phải ký tên vào biên họp Các biên họp Ban kiểm soát phải lưu giữ nhằm xác định trách nhiệm thành viên Ban kiểm soát Ban kiểm sốt có quyền u cầu thành viên Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc đại diện tổ chức kiểm toán chấp thuận tham dự trả lời vấn đề cần làm rõ Điều 15 Biên họp Ban kiểm soát Biên họp Ban kiểm soát lập chi tiết rõ ràng Người ghi biên thành viên Ban kiểm soát tham dự họp phải ký tên vào biên họp Các biên họp Ban kiểm soát phải lưu giữ nhằm xác định trách nhiệm thành viên Ban kiểm soát Chương V BÁO CÁO VÀ CƠNG KHAI LỢI ÍCH Điều 16 Trình báo cáo hàng năm Các Báo cáo Ban kiểm soát họp Đại hội đồng cổ đông thường niên bao gồm nội dung sau đây: Báo cáo kết kinh doanh Công ty, kết hoạt động Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc để trình Đại hội đồng cổ đơng thơng qua họp Đại hội đồng cổ đông thường niên Báo cáo tự đánh giá kết hoạt động Ban kiểm soát thành viên Ban kiểm soát Thù lao, chi phí hoạt động lợi ích khác Ban Kiểm soát thành viên Ban kiểm soát Tổng kết họp Ban kiểm soát kết luận, kiến nghị Ban Kiểm sốt; kết giám sát tình hình hoạt động tài Cơng ty Báo cáo đánh giá giao dịch Công ty, công ty con, cơng ty khác Cơng ty nắm quyền kiểm sốt năm mươi phần trăm (50%) trở lên vốn điều lệ với thành viên Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc người có liên quan thành viên đó; giao dịch Cơng ty với cơng ty thành viên Hội đồng quản trị thành viên sáng lập người quản lý doanh nghiệp thời gian 03 năm gần trước thời điểm giao dịch Kết giám sát Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc người điều hành doanh nghiệp khác Kết đánh giá phối hợp hoạt động Ban kiểm soát với Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc cổ đông Đề xuất kiến nghị Đại hội đồng cổ đông phê duyệt danh sách tổ chức kiểm toán chấp thuận thực kiểm tốn Báo cáo tài Cơng ty; tổ chức kiểm tốn chấp thuận thực kiểm tra hoạt động Công ty xét thấy cần thiết Điều 17 Tiền lương quyền lợi khác Tiền lương, thù lao, thưởng lợi ích khác thành viên Ban kiểm soát thực theo quy định sau đây: Thành viên Ban kiểm soát trả tiền lương, thù lao, thưởng lợi ích khác theo định Đại hội đồng cổ đông Đại hội đồng cổ đông định tổng mức tiền lương, thù lao, thưởng, lợi ích khác ngân sách hoạt động năm Ban kiểm soát a) Thành viên Ban kiểm soát chuyên trách trả lương theo quy chế lương hành Công ty khơng hưởng thù lao; b) Thành viên Ban kiểm sốt không chuyên trách hưởng thù lao Tổng mức thù lao thành viên Ban kiểm sốt khơng chun trách ngân sách hoạt động năm Ban kiểm soát Ban kiểm soát xây dựng Đại hội đồng cổ đông định họp thường niên; c) Tiền thưởng Ban kiểm soát áp dụng theo quy chế thưởng hành Công ty Thành viên Ban kiểm soát toán chi phí ăn, ở, lại, chi phí sử dụng dịch vụ tư vấn độc lập với mức hợp lý Tổng mức thù lao chi phí khơng 10 vượt tổng ngân sách hoạt động năm Ban Kiểm sốt Đại hội đồng cổ đơng chấp thuận, trừ trường hợp Đại hội đồng cổ đông có định khác Tiền lương chi phí hoạt động Ban kiểm sốt tính vào chi phí kinh doanh Cơng ty theo quy định pháp luật thuế thu nhập doanh nghiệp, quy định khác pháp luật có liên quan phải lập thành mục riêng báo cáo tài năm Công ty Điều 18 Công khai lợi ích liên quan Thành viên Ban kiểm soát Công ty phải kê khai cho Công ty lợi ích liên quan mình, bao gồm: a) Tên, mã số doanh nghiệp, địa trụ sở chính, ngành, nghề kinh doanh doanh nghiệp mà họ làm chủ sở hữu phần vốn góp cổ phần; tỷ lệ thời điểm làm chủ, sở hữu phần vốn góp cổ phần đó; b) Tên, mã số doanh nghiệp, địa trụ sở chính, ngành, nghề kinh doanh doanh nghiệp mà người có liên quan họ làm chủ, sở hữu sở hữu riêng phần vốn góp cổ phần 10% vốn điều lệ Việc kê khai theo quy định khoản Điều phải thực thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày phát sinh lợi ích liên quan; việc sửa đổi, bổ sung phải thông báo với Công ty thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày có sửa đổi, bổ sung tương ứng Thành viên Ban kiểm soát người có liên quan thành viên Ban kiểm sốt sử dụng thơng tin có nhờ chức vụ để phục vụ lợi ích Cơng ty Thành viên Ban kiểm sốt có nghĩa vụ thông báo văn cho Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát giao dịch Công ty, công ty con, công ty khác Công ty nắm quyền kiểm soát năm mươi phần trăm (50%) trở lên vốn điều lệ với thành viên Ban kiểm sốt với người có liên quan thành viên Ban kiểm soát theo quy định pháp luật Đối với giao dịch nêu Đại hội đồng cổ đông Hội đồng quản trị chấp thuận, Công ty phải thực công bố thông tin nghị theo quy định pháp luật chứng khốn cơng bố thơng tin Thành viên Ban kiểm sốt người có liên quan thành viên không sử dụng tiết lộ cho người khác thông tin nội để thực giao dịch có liên quan Chương VI MỐI QUAN HỆ CỦA BAN KIỂM SOÁT Điều 19 Mối quan hệ với Đại hội đồng cổ đông Ban kiểm sốt báo cáo Đại hội đồng cổ đơng kết kiểm tra, giám sát định kỳ đột xuất theo Điều lệ Công ty, quy định pháp luật theo yêu cầu Đại hội đồng cổ đông 11 Điều 20 Mối quan hệ thành viên Ban kiểm soát Các thành viên Ban kiểm sốt có mối quan hệ độc lập, khơng phụ thuộc lẫn có phối hợp, cộng tác công việc chung để đảm bảo thực tốt trách nhiệm, quyền nhiệm vụ Ban kiểm soát theo quy định pháp luật Điều lệ công ty Trưởng Ban kiểm sốt người điều phối cơng việc chung Ban kiểm sốt khơng có quyền chi phối thành viên Ban kiểm soát Điều 21 Mối quan hệ với Hội đồng quản trị Ban kiểm soát với tư cách phận cấu tổ chức quản lý Công ty, quan hệ làm việc với Hội đồng quản trị theo nguyên tắc bình đẳng độc lập trình thực thi nhiệm vụ mình, đồng thời phối hợp chặt chẽ, hỗ trợ lẫn trình thực thi nhiệm vụ quản lý Công ty Hội đồng quản trị phải triệu tập họp, khơng trì hỗn khơng có lý đáng, có u cầu văn trình bày mục đích họp vấn đề cần xin ý kiến đa số thành viên Ban kiểm sốt Chương trình, nội dung dự kiến vấn đề nghị họp Hội đồng quản trị phải gởi đến thành viên Ban kiểm soát thời gian gởi đến thành viên Hội đồng quản trị Thành viên Ban kiểm sốt có trách nhiệm tham dự họp Hội đồng quản trị, thảo luận đóng góp ý kiến với vấn đề đưa thông qua họp Các Nghị Hội đồng quản trị gửi đến Ban kiểm soát Hội đồng quản trị có trách nhiệm cung cấp tất thông tin tài liệu liên quan đến hoạt động Cơng ty cho Ban kiểm sốt Ban kiểm sốt có trách nhiệm thơng báo kịp thời kết hoạt động Ban kiểm soát kiến nghị cần thiết đến Hội đồng quản trị theo quy định Điều 22 Mối quan hệ với ban điều hành Ban kiểm soát thành viên Ban kiểm sốt q trình làm việc với Ban điều hành Công ty hệ thống điều hành phải giữ tính độc lập, khách quan, đồng thời phải hợp tác chặt chẽ thực thi nhiệm vụ Ban điều hành Công ty báo cáo việc thực Nghị Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng quản trị, báo cáo thực nhiệm vụ sản xuất kinh điều hành Công ty báo cáo khác theo định kỳ gửi cho Ban kiểm soát Căn vào báo cáo hoạt động thường kỳ thông tin đáng tin cậy Ban kiểm sốt, Ban kiểm sốt có quyền đề nghị Hội đồng quản trị xem xét lại định Ban điều hành Công ty Ban điều hành Công ty đạo phòng ban chức năng, đơn vị trực thuộc Công ty cung cấp đầy đủ số liệu, tài liệu thơng tin giải trình hoạt động theo yêu cầu Ban kiểm soát Căn vào kết kiểm tra, kiểm soát Ban kiểm soát kiến nghị đề xuất với Ban điều hành Công ty để kịp thời xử lý, chấn chỉnh sai phạm, sai sót hoạt động sản xuất kinh doanh Khi nhận kiến nghị, Ban điều hành Công ty xem xét để đưa kết luận, định xử lý Ban kiểm soát theo dõi việc thực kết luận định xử lý Ban điều hành 12 Trong trường hợp có dấu hiệu vi phạm pháp luật, Điều lệ Công ty gây thiệt hại lớn vật chất, uy tín cho Cơng ty, Ban kiểm sốt có quyền đề nghị Ban điều hành Công ty dừng việc thực định Trong vịng 24 kể từ có u cầu, Ban kiểm sốt thơng báo ý kiến Ban kiểm soát với thành viên Hội đồng quản trị Hội đồng quản trị thông báo thực định Ban điều hành Điều 23 Mối quan hệ với đơn vị trực thuộc, Phịng Cơng ty cán điều hành khác Cung cấp đầy đủ thông tin, tài liệu xác phương tiện phục vụ cơng tác kiểm tra, kiểm soát theo yêu cầu Ban kiểm soát Chịu trách nhiệm khắc phục kiến nghị Ban kiểm soát theo đạo Tổng Giám đốc Giám đốc đơn vị trực thuộc, Trưởng phịng Cơng ty có trách nhiệm thơng báo cho Ban kiểm sốt phát có sai phạm, rủi ro, thất thoát tài sản đơn vị Trong trình thực thi nhiệm vụ kiểm tra, kiểm soát thành viên Ban kiểm soát phải đảm bảo không làm ảnh hưởng đến hoạt động sản xuất kinh doanh Công ty Điều 24 Quan hệ với cổ đơng Cơng ty Ban kiểm sốt với tư cách đại diện cổ đông thực nhiệm vụ kiểm tra giám sát hoạt động tài Cơng ty, thành viên Ban kiểm sốt phải chấp hành nghiêm túc chế độ bảo mật thông tin, báo cáo trung thực, xác đến Hội đồng quản trị cổ đơng hoạt động tài Công ty thông qua Đại hội đồng cổ đông thường niên bất thường Có trách nhiệm giải đáp chất vấn giải kiến nghị cổ đơng u cầu Ban kiểm sốt Chương VII ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH Điều 25 Hiệu lực thi hành Quy chế hoạt động Ban kiểm sốt Cơng ty cổ phần Công ty Cấp nước Môi trường đô thị Đồng Tháp bao gồm 07 Chương, 25 Điều có hiệu lực thi hành kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2021 TM BAN KIỂM SOÁT TRƯỞNG BAN Nguyễn Thị Thu Trang CÔNG TY CỔ PHẦN CẤP NƯỚC VÀ MÔI TRƯỜNG ĐÔ THỊ ĐỒNG THÁP Số: NQ-ĐHĐCĐ Dự thảo CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự – Hạnh phúc Đồng Tháp, ngày 18 tháng năm 2021 NGHỊ QUYẾT ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG THƯỜNG NIÊN NĂM 2021 ĐẠI HỘI CỔ ĐÔNG CÔNG TY CỔ PHẦN CẤP NƯỚC VÀ MÔI TRƯỜNG ĐÔ THỊ ĐỒNG THÁP Căn cứ: - Luật Doanh nghiệp số 59/2020/QH14 thông qua ngày 17 tháng năm 2020; - Luật Chứng khốn số 54/2019/QH14 thơng qua ngày 26 tháng 11 năm 2019; - Điều lệ Công ty Cổ phần Cấp nước Môi trường Đô thị Đồng Tháp; - Biên họp Đại hội đồng cổ đông ngày 29/05/2021 QUYẾT NGHỊ Nội dung 1: Thông qua Báo cáo Hội đồng quản trị hoạt động Hội đồng quản trị Công ty năm 2020 kế hoạch năm 2021 Phần biểu quyết: - Tán thành : Cổ phần chiếm 0% số cổ phần có quyền biểu dự họp - Không tán thành : Cổ phần chiếm 0% số cổ phần có quyền biểu dự họp - Khơng có ý kiến : Cổ phần chiếm 0% số cổ phần có quyền biểu dự họp Nội dung 2: Thông qua Báo cáo Ban điều hành việc tổng kết hoạt động sản xuất kinh doanh năm 2020 phương hướng nhiệm vụ năm 2021 Phần biểu quyết: - Tán thành : Cổ phần chiếm 0% số cổ phần có quyền biểu dự họp - Không tán thành : Cổ phần chiếm 0% số cổ phần có quyền biểu dự họp - Khơng có ý kiến : Cổ phần chiếm 0% số cổ phần có quyền biểu dự họp Nội dung 3: Thông qua Báo cáo hoạt động Ban kiểm soát Phần biểu quyết: - Tán thành : Cổ phần chiếm 0% số cổ phần có quyền biểu dự họp - Không tán thành : Cổ phần chiếm 0% số cổ phần có quyền biểu dự họp - Khơng có ý kiến : Cổ phần chiếm 0% số cổ phần có quyền biểu dự họp Nội dung 4: Thơng qua Tờ trình báo cáo tài kiểm tốn năm 2020 Phần biểu quyết: - Tán thành : Cổ phần chiếm 0% số cổ phần có quyền biểu dự họp - Không tán thành : Cổ phần chiếm 0% số cổ phần có quyền biểu dự họp - Khơng có ý kiến : Cổ phần chiếm 0% số cổ phần có quyền biểu dự họp Nội dung 5: Thơng qua Tờ trình phân phối lợi nhuận, tỷ lệ chia cổ tức quỹ lương thực năm 2020 Phần biểu quyết: - Tán thành : Cổ phần chiếm 0% số cổ phần có quyền biểu dự họp - Không tán thành : Cổ phần chiếm 0% số cổ phần có quyền biểu dự họp - Khơng có ý kiến : Cổ phần chiếm 0% số cổ phần có quyền biểu dự họp Nội dung 6: Thơng qua Tờ trình kế hoạch sản xuất kinh doanh năm 2021 Phần biểu quyết: - Tán thành : Cổ phần chiếm 0% số cổ phần có quyền biểu dự họp - Khơng tán thành : Cổ phần chiếm 0% số cổ phần có quyền biểu dự họp - Khơng có ý kiến : Cổ phần chiếm 0% số cổ phần có quyền biểu dự họp Nội dung 7: Thơng qua Tờ trình lựa chọn Cơng ty kiểm tốn Báo cáo tài năm 2021 Phần biểu quyết: - Tán thành : Cổ phần chiếm 0% số cổ phần có quyền biểu dự họp - Khơng tán thành : Cổ phần chiếm 0% số cổ phần có quyền biểu dự họp - Khơng có ý kiến : Cổ phần chiếm 0% số cổ phần có quyền biểu dự họp Nội dung 8: Thông qua Tờ trình sửa đổi, bổ sung Điều lệ Cơng ty (sửa đổi, bổ sung lần 3) Phần biểu quyết: - Tán thành : Cổ phần chiếm 0% số cổ phần có quyền biểu dự họp - Khơng tán thành : Cổ phần chiếm 0% số cổ phần có quyền biểu dự họp - Khơng có ý kiến : Cổ phần chiếm 0% số cổ phần có quyền biểu dự họp Nội dung 9: Thơng qua Tờ trình sửa đổi, bổ sung Quy chế nội quản trị Công ty (sửa đổi, bổ sung lần 1) Phần biểu quyết: - Tán thành : Cổ phần chiếm 0% số cổ phần có quyền biểu dự họp - Không tán thành : Cổ phần chiếm 0% số cổ phần có quyền biểu dự họp - Khơng có ý kiến : Cổ phần chiếm 0% số cổ phần có quyền biểu dự họp Nội dung 10: Thơng qua Tờ trình thông qua Quy chế hoạt động Hội đồng quản trị Phần biểu quyết: - Tán thành : Cổ phần chiếm 0% số cổ phần có quyền biểu dự họp - Không tán thành : Cổ phần chiếm 0% số cổ phần có quyền biểu dự họp - Khơng có ý kiến : Cổ phần chiếm 0% số cổ phần có quyền biểu dự họp Nội dung 11: Thơng qua Tờ trình thơng qua Quy chế hoạt động Ban kiểm soát Phần biểu quyết: - Tán thành : Cổ phần chiếm 0% số cổ phần có quyền biểu dự họp - Không tán thành : Cổ phần chiếm 0% số cổ phần có quyền biểu dự họp - Khơng có ý kiến : Cổ phần chiếm 0% số cổ phần có quyền biểu dự họp Nghị có hiệu lực kể từ ngày ban hành Các thành viên Hội đồng quản trị, Ban Tổng Giám đốc phịng ban, đơn vị trực thuộc Cơng ty Cổ phần Cấp nước Môi trường Đô thị Đồng Tháp chịu trách nhiệm thi hành Nghị theo quy định Pháp luật Điều lệ Công ty TM ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG CHỦ TỌA ĐẠI HỘI ... LỆ CÔNG TY CỔ PHẦN CẤP NƯỚC VÀ MÔI TRƯỜNG ĐÔ THỊ ĐỒNG THÁP (Sửa đổi, bổ sung lần thứ Ba ngày 18 tháng năm 2021) Đồng Tháp, ngày 18 tháng năm 2021 ĐIỀU LỆ TỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG CÔNG TY CỔ PHẦN CẤP... LỆ TỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG CÔNG TY CỔ PHẦN CẤP NƯỚC & MTĐT ĐỒNG THÁP - 2021 Cơng ty mua cổ phần Công ty phát hành theo cách thức quy định Điều lệ pháp luật hành Cổ phần Công ty mua lại cổ phiếu quỹ... với quy định pháp luật Công ty thành lập sở cổ phần hố Cơng ty TNHH MTV Cấp nước Môi trường Đô thị Đồng Tháp nên khơng có cổ đơng sáng lập Cổ phần phổ thông phải ưu tiên chào bán cho cổ đông