Pháp luật về đầu tư theo hình thức đối tác công tư PPP (luận văn thạc sỹ luật)

ĐẠI HỌC QUỐC GIA THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ - LUẬT DIỆP THỊ DIỄM MY PHÁP LUẬT VỀ ĐẦU TƯ THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ – PPP LUẬN VĂN THẠC SỸ LUẬT HỌC TP.HỒ CHÍ MINH – Năm 2019 ĐẠI HỌC QUỐC GIA THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ - LUẬT Diệp Thị Diễm My PHÁP LUẬT VỀ ĐẦU TƯ THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CƠNG TƯ – PPP Chuyên ngành: Luật Kinh tế Mã số : 60.38.01.07 LUẬN VĂN THẠC SỸ LUẬT NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: TS TRẦN THANH HƯƠNG TP HỒ CHÍ MINH - 2019 LỜI CAM ĐOAN Tơi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu khoa học độc lập riêng Các số liệu sử dụng phân tích luận văn có nguồn gốc rõ ràng, công bố theo quy định Các kết nghiên cứu luận văn tơi tự tìm hiểu , phân tích cách trung thực, khách quan phù hợp thực tiễn Việt Nam Các kết chưa công bố cơng trình nghiên cứu khác TÁC GIẢ (Ký ghi rõ họ tên) Diệp Thị Diễm My DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT Ký hiệu Nguyên nghĩa Bộ NNPTNT Bộ Nông nghiệp Phát triển nông thôn Bộ GTVT Bộ Giao thông vận tải Bộ KHĐT Bộ Kế hoạch Đầu tư TP Thành phố PPP Đầu tư theo hình thức đối tác cơng – tư Hợp đồng PPP Hợp đồng đầu tư theo hình thức đối tác công tư BOT Hợp đồng Xây dựng - Kinh doanh - Chuyển giao BTO Hợp đồng Xây dựng - Chuyển giao - Kinh doanh BT Hợp đồng Xây dựng - Chuyển giao BOO Hợp đồng Xây dựng - Sở hữu - Kinh doanh BTL Hợp đồng Xây dựng - Chuyển giao - Thuê dịch vụ BLT Hợp đồng Xây dựng - Thuê dịch vụ - Chuyển giao O&M Hợp đồng Kinh doanh - Quản lý UBND Ủy ban nhân dân UBTVQH Uỷ ban thường vụ Quốc hội DANH MỤC CÁC BẢNG BIỂU, HÌNH VẼ, ĐỒ THỊ Bảng 1: Tóm tắt dịng đầu tư vào nước phát triển theo lĩnh vực khu vực MỤC LỤC Lời Cam đoan Danh mục viết tắt Danh mục Bảng Biểu LỜI MỞ ĐẦU CHƢƠNG TỔNG QUAN VỀ ĐẦU TƢ THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƢ – PPP 1.1 Sự đời, chất ý nghĩa đầu tư theo mơ hình hợp tác cơng tư 1.1.1 Sự xuất hình thức đầu tư hợp tác công tư 1.1.2 Khái niệm đầu tư theo hình thức hợp tác cơng tư 1.1.3 Phân biệt hình thức đối tác cơng Đầu tư (PPP) với hình thức đầu tư khác 14 1.2 Đặc điểm hình thức đối tác cơng tư 16 1.2.1 Chủ thể 16 1.2.2 Lĩnh vực đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư – PPP 22 1.2.3 Hợp đồng dự án 25 1.2.4 Trình tự thực đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư – PPP 27 1.2.5 Cơ chế đặc biệt ưu đãi đảm bảo đầu tư 30 1.3 Sự đời phát triển pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác công tư Việt Nam kinh nghiệm số quốc gia 33 1.3.1 Khái quát trình hình thành phát triển pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác công tư Việt Nam 33 1.3.2 Kinh nghiệm pháp luật nước ngồi đầu tư theo hình thức đối tác công tư 37 KẾT LUẬN CHƢƠNG 43 CHƢƠNG 46 PHÁP LUẬT VỀ ĐẦU TƢ THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CƠNG TƢ – THỰC TRẠNG VÀ PHƢƠNG HƢỚNG HỒN THIỆN 46 2.1 Thực trạng quy định thực tiễn áp dụng quy định pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác công tư Việt Nam 46 2.1.1 Lĩnh vực đầu tư theo hình thức đối tác cơng – tư PPP 47 2.1.2 Thủ tục/Quy trình đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư – PPP 49 2.1.3 Ưu đãi đảm bảo đầu tư 63 2.1.4 Cơ chế giám sát thực giải tranh chấp hợp đồng dự án 63 2.2 Quan điểm, phương hướng hoàn thiện đề xuất hoàn thiện cụ thể 65 2.2.1 Quan điểm, phương hướng hoàn thiện 65 2.2.2 Các kiến nghị cụ thể để hồn pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư – PPP 66 KẾT LUẬN CHƢƠNG 69 KẾT LUẬN 71 LỜI MỞ ĐẦU Lý lựa chọn đề tài Trong kinh tế đại, việc khu vực tư chia sẻ gánh nặng ngân sách với phía Nhà nước xu chung nghiệp quản lý đất nước Mặc dù mục đích hai bên khu vực công cộng khu vực tư tham gia vào cộng tác khác nhau, suy cho mang lại lợi ích chung cho phát triển đất nước Hình thức đầu tư đối tác cơng tư từ ngày nhen nhóm số nước tính ngày hơm xuất hầu hết nước giới Càng ngày, hình thức đầu tư ghi nhận tầm quan trọng việc phát triển sở hạ tầng nói riêng ngành kinh tế khác nói chung Việt Nam khơng ngoại lệ, dự án lớn hình thành hình thức đầu tư ngày nhiều mức độ phủ sóng rộng khắp ngành, lĩnh vực Một câu hỏi đặt đâu hình thức đầu tư lại trở thành xu hướng phát triển kinh tế nhân rộng ngày nhiều khắp ngành, lĩnh vực? Cơng trình hạ tầng dịch vụ cơng xem hai điều kiện cần thiết để phát triển quốc gia, đất nước Tuy nhiên, hai yếu tố mà cần nhiều vốn đầu tư để đáp ứng đủ mặt số lượng lẫn chất lượng cho đất nước phát triển Việt Nam Do đó, q trình quản lý đất nước, Chính phủ gặp nhiều khó khăn việc xoay xở nguồn vốn để xây dựng dự án cơng trình hạ tầng, xây dựng củng cố hệ thống dịch vụ cơng, hình thức đầu tư đời nhằm mục đích chia sẻ gánh nặng vốn với nhà đầu tư tư nhân Từ nguyên nhân mà Việt Nam nước khác giới xuất mơ hình hợp tác công tư - PPP (Viết tắt Public Private Partnership) Fukunari Kimura – Một giáo sư trường Đại học Tổng hợp Keio (Nhật Bản), diễn đàn Việt Nam Nhật Bản hợp tác Nhà nước tư nhân phát biểu “Khơng Chính phủ kham tồn việc đầu tư cho hệ thống sở hạ tầng, khơng nhà đầu tư tư nhân làm việc lĩnh vực có hiệu kinh tế thấp nhiều rủi ro”1 Việc đầu tư vào dự án kết cấu hạ tầng, cung cấp dịch vụ cơng mang tính đặc thù đầu tư vào dự án khác nguồn vốn đầu tư thấp yêu cầu hiệu quả, lợi ích mang lại phải cao cần kết hợp phía Nhà nước cơng tác quản lý, vận hành phía tư nhân khâu cấp nguồn vốn, thực vận hành dự án Mơ hình hợp tác cơng tư xuất từ năm 90 Vương Quốc Anh sử dụng rộng rãi nhiều nước giới, bật Australia, Trung Quốc, Ấn Độ … Ở Việt Nam, dự án thực hình thức BOT xuất tương đối sớm, xuất ngày nhiều dự án có hợp tác cơng tư này, điển Dự án xây dựng vành đai 4, Tp.Hà Nội (Từ Quốc lộ đến Quốc lộ 32), Dự án xây dựng đường cao tốc cao số Tp Hồ Chí Minh, Dự án xây dựng nhà máy nước Sông Hậu 1… Không dừng lại việc xây dựng sở hạ tầng giao thông phục vụ cộng đồng, gần việc hợp tác cơng – tư cịn xuất lĩnh vực thương mại sản xuất cụ thể công nghiệp cụ thể ngành dệt may - da giày Trong công nghiệp dệt may - da giày, đại diện từ phía công Vụ Công nghiệp nhẹ, Tổng cục Môi trường, Vụ Hợp tác quốc tế; phía tư đại diện doanh nghiệp ngành gồm: Hiệp hội Dệt may Việt Nam (VITAS), Hiệp hội Da giày Túi xách Việt Nam (LEFASO), Hiệp hội Bông sợi Việt Nam (VCOSA), công ty đa quốc gia đại diện Công ty Marks & Spencer Tổ chức Sáng kiến thương mại bền vững (IDH) thống ký kết Thỏa thuận hợp tác công tư Đại diện Vụ Công nghiệp nhẹ (Bộ Công Thương) cho biết, hợp tác công tư nhằm cải thiện môi trường, giảm thiểu tác động nguy hại tới môi trường cải thiện suất người lao động cách tăng cường đối thoại với người lao động Như vậy, hợp tác công tư khác với dự án hợp tác công tư khác, khơng nhằm đến việc xây dựng hay thực dự án cụ thể mà hợp tác hướng đến việc đề xuất sách, chiến lược, quy hoạch liên quan đến phát triển ngành dệt may da giày Việt Nam nước nông nghiệp, nhiên thời gian gần đây, ngành nông nghiệp Việt Nam khơng có nhiều đột phá Ngun nhân hạn chế Đỗ Thiện, Gánh nặng ngân sách hợp tác cơng tư, Tạp Chí Doanh nhân Sài Gịn, số ngày 03/11/2012 khơng vận dụng nhiều tiến khoa học kỹ thuật vào sản xuất Như vậy, để có phá ngành nơng nghiệp, yếu tố nói quan trọng hàng đầu thay đổi thói quen sản xuất, cải thiện khâu trình sản xuất nông nghiệp Trong phát biểu Bộ trưởng Bộ NNPTNT, ông cho “PPP công cụ quan trọng để thu hút đầu tư vào ngành Nông nghiệp, phát triển sản xuất theo chuỗi giá trị tăng cường đầu tư vào chế biến Cần có đóng góp doanh nghiệp làm tác nhân động chuỗi giá trị, có tiềm lực giải ba điểm nghẽn lớn nơng nghiệp” Như mơ hình hợp tác cơng tư ngày chứng tỏ vị trí tầm quan trọng cơng phát triển đất nước Do cần đẩy mạnh phát triển mơ hình Cái xem sở để PPP phát triển hành lang pháp lý Tuy nhiên, quy định đầu tư cơng nói chung PPP nói riêng chưa thực đầy đủ, chưa điều chỉnh hết quan hệ phát sinh tạo điều kiện cho tham gia nhà đầu tư Luật chơi chưa rõ ràng người chơi phải dè dặt, từ góc độ vĩ mơ, dè dặt nhà đầu tư việc hợp tác với Nhà nước bất lợi lớn cho phát triển kinh tế nước nhà Dưới góc độ nhà đầu tư, tơi cảm thấy cần có hành lang pháp lý rõ ràng, minh bạch hơn, quyền lợi nhà đầu tư phải đề cao việc hợp tác mơ hình thật thành cơng Với cách tiếp cận trên, Đề tài “Pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư – PPP” hy vọng đáp ứng phần yêu cầu mặt lý luận thực tiễn đưa Tình hình nghiên cứu Tính đến thời điểm tại, cơng trình nghiên cứu sở vận hành khung pháp lý hình thức đầu tư đối tác công tư chưa thực nhiều, việc nghiên cứu chưa thực sâu vào phân tích q trình hình thành điều chỉnh, thay đổi nhà làm luật qua thời kỳ Các viết, nhận định, bình luận “Hợp tác cơng tư - đũa thần?” tác giả Huỳnh Thế Du đăng trang Thời báo Kinh tế Sài Gịn2, “Mơ hình PPP thực trạng áp dụng Việt Nam” tác giả Ths Lê Phước Hoài Bảo đăng website http://www.thesaigontimes.vn/46533/Hop-tac-cong -tu-chiec-dua-than.html Khu công nghiệp Việt Nam, “PPP – lời giải cho toán vốn để phát triển sở hạ tầng giao thông đô thị TP Hồ Chí Minh” Ts Phan Thị Bích Nguyệt đăng Tạp chí Phát triển Hội nhập, “Thu hút vốn đầu tư PPP: cần đổi cách làm” Lâm Văn Triển đăng Thời báo kinh tế Sài Gịn 2010 Sâu có cơng trình nghiên cứu như:  Cơng trình nghiên cứu “Hợp tác công tư đầu tư phát triển sở hạ tầng giao thông” PGS.TS Nguyễn Hồng Thái;  “Hiện trạng phương án huy động vốn cho dự án giao thông vận tải theo mô hình PPP Việt Nam” Ts Hà Khắc Hảo, ngày 24/11/2009;  Luận án tiến sĩ “Hình thức hợp tác công tư (Public Private Partnership) để phát triển sở hạ tầng giao thông đường Việt Nam” Huỳnh Thị Thúy Giang (2012), Đại học Kinh Tế TP Hồ Chí Minh;  “Phương thức đối tác cơng tư (PPP) – kinh nghiệm quốc tế khuôn khổ chế Việt Nam” Mai Thị Thu (đồng tác giả) (2013);  Đề tài khoa học cấp Bộ (Bộ Kế hoạch Đầu tư) “Quan hệ đối tác khu vực Nhà nước với tư nhân (PPP) cung cấp số dịch vụ công bản: Kinh nghiệm, thông lệ quốc tế tốt ý nghĩa ứng dụng cho Việt Nam” Tác giả Nguyễn Thị Kim Dung;  Nghiên cứu “PPP- Lời giải cho toán vốn để phát triển sở hạ tầng giao thông thị Thành phố Hồ Chí Minh” tác giả Phan Thị Bích Nguyệt (2013); Ở nước ngồi kể vài cơng trình nghiên cứu bật sau:  Public - Private Partnerships tác giả E Yescombe phát hành ngày 20/4/2007  Public - Private partnerships Managing Risks and Opportunities tác giả Akintola Akintoye, Matthias Beck, Cliff Hardcastle phát hành ngày 25/03/2008 Theo đề tài liệt kê trên, đa số tập trung phân tích việc quản lý, huy động vốn, rủi ro cho mơ hình dựa kinh nghiệm thực tiễn Khơng có nhiều đề tài thực sâu vào phân tích vào khung pháp lý điều chỉnh để đưa kết luận có giá trị mặt kinh tế ... vốn hình thức đầu tư đối tác công tư khác so với hình thức đầu 13 Điều 22 Luật Đầu tư 2014 Khoản 16, Điều Luật Đầu tư 2014 15 Điều 22 Luật Đầu tư 2014 14 15 tư liệt kê luật đầu tư, đầu tư PPP. .. biệt hình thức đối tác cơng Đầu tƣ (PPP) với hình thức đầu tƣ khác Luật Đầu tư 2014 hình thức đầu tư gồm: đầu tư thành lập tổ chức kinh tế; đầu tư góp vốn mua cổ phần; đầu tư PPP theo BCC - Đầu tư. .. 14/02/2015 đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư định nghĩa sau: ? ?Đầu tư theo hình thức đối tác công tư (sau gọi tắt PPP) hình thức đầu tư thực sở hợp đồng quan nhà nước có thẩm quyền nhà đầu tư, doanh