Phòng ngừa các tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế trên địa bàn thành phố đà nẵng

VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI PHẠM PHÚ TIẾN PHÒNG NGỪA CÁC TỘI XÂM PHẠM TRẬT TỰ QUẢN LÝ KINH TẾ TRÊN ĐỊA BÀN THÀNH PHỐ ĐÀ NẴNG LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI, NĂM 2018 VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI PHẠM PHÚ TIẾN PHÒNG NGỪA CÁC TỘI XÂM PHẠM TRẬT TỰ QUẢN LÝ KINH TẾ TRÊN ĐỊA BÀN THÀNH PHỐ ĐÀ NẴNG Chuyên ngành: Tội phạm học phòng ngừa tội phạm Mã số: 60.38.01.05 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: PGS, TS ĐÀM THANH THẾ HÀ NỘI, NĂM 2018 LỜI CAM ĐOAN Tơi xin cam đoan Luận văn cơng trình nghiên cứu cá nhân tôi, không trùng lặp, không chép cơng trình nghiên cứu nào; tài liệu, số liệu, dẫn chứng sử dụng Luận văn trung thực xác Tơi xin chịu trách nhiệm nội dung cam đoan trên./ Người cam đoan Phạm Phú Tiến MỤC LỤC MỞ ĐẦU Chương NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ PHÒNG NGỪA CÁC TỘI XÂM PHẠM TRẬT TỰ QUẢN LÝ KINH TẾ TRONG LĨNH VỰC SẢN XUẤT, KINH DOANH, THƯƠNG MẠI .7 1.1 Khái niệm đặc điểm pháp lý tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnh vực sản xuất, kinh doanh, thương mại 1.2 Nhận thức phòng ngừa tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnh vực sản xuất, kinh doanh, thương mại .10 Chương ĐẶC ĐIỂM TÌNH HÌNH CĨ LIÊN QUAN VÀ THỰC TRẠNG PHỊNG NGỪA CÁC TỘI XÂM PHẠM TRẬT TỰ QUẢN LÝ KINH TẾ TRONG LĨNH VỰC SẢN XUẤT, KINH DOANH, THƯƠNG MẠI TRÊN ĐỊA BÀN THÀNH PHỐ ĐÀ NẴNG .28 2.1 Đặc điểm tình hình có liên quan đến phòng ngừa tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnh vực sản xuất, kinh doanh, thương mại địa bàn Thành phố Đà Nẵng 28 2.2 Thực trạng phòng ngừa tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnh vực sản xuất, kinh doanh, thương mại địa bàn Thành phố Đà Nẵng 38 2.3 Nhận xét, đánh giá 53 Chương DỰ BÁO TÌNH HÌNH VÀ GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ 58 PHÒNG NGỪA CÁC TỘI XÂM PHẠM TRẬT TỰ QUẢN LÝ KINH TẾ TRONG LĨNH VỰC SẢN XUẤT, KINH DOANH, THƯƠNG MẠI 58 TRÊN ĐỊA BÀN THÀNH PHỐ ĐÀ NẴNG 58 3.1 Dự báo tình hình tội phạm yếu tố tác động đến phòng ngừa tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnh vực sản xuất, kinh doanh, thương mại địa bàn Thành phố Đà Nẵng 58 3.2 Giải pháp nâng cao hiệu phòng ngừa tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnh vực sản xuất, kinh doanh, thương mại địa bàn thành phố Đà Nẵng 62 KẾT LUẬN 76 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO PHỤ LỤC DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT BLHS : Bộ luật hình BLTTHS : Bộ luật tố tụng hình CSKT : Cảnh sát kinh tế QLTT : Quản lý thị trường SX, KD, TM : Sản xuất, kinh doanh, thương mại TAND : Tòa án nhân dân TNHH : Trách nhiệm hữu hạn TP : Thành phố TTQLKT : Trật tự quản lý kinh tế VKSND : Viện kiểm sát nhân dân MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Trong gần 30 năm tiến hành công đổi đất nước, Việt Nam đạt thành tựu có ý nghĩa to lớn Tình hình trị - xã hội nước ta vào ổn định; lực ta nâng cao hơn; quan hệ quốc tế mở rộng; khả giữ vững độc lập tự chủ hội nhập tăng cường Những kết góp phần quan trọng vào phát triển kinh tế - xã hội, nâng cao vị thế, vai trò đất nước trường quốc tế Tuy nhiên, bên cạnh mặt tích cực, Việt Nam phải đối phó với nhiều khó khăn, thử thách nguy tụt hậu xa kinh tế so với nhiều nước khu vực, tác động không nhỏ mặt trái kinh tế thị trường vào đời sống xã hội, du nhập yếu tố văn hóa, tinh thần khơng phù hợp từ quốc gia, dân tộc khác Đây nguyên nhân thúc đẩy tình hình tội phạm diễn biến ngày phức tạp hơn, ảnh hưởng đến ổn định an ninh quốc gia TTATXH Khảo sát, thống kê tình hình tội phạm truyền thống cho thấy, loại tội phạm kinh tế, nhóm tội xâm phạm TTQLKT lên cách đáng báo động, gây hậu nghiêm trọng vật chất lẫn tinh thần cho xã hội Nằm vùng kinh tế trọng điểm trung tâm kinh tế, văn hoá, giáo dục, khoa học công nghệ lớn khu vực miền Trung - Tây Ngun, TP Đà Nẵng có vị trí trọng yếu kinh tế - xã hội quốc phịng - an ninh Với sách, đường lối phát triển đắn mình, Đà Nẵng phát triển mặt, đảm bảo chất lượng đời sống, nâng cao dân trí, cải thiện dân sinh, hình thành mơi trường đầu tư thơng thống, thu hút nhiều nguồn vốn nước lẫn nước Tuy nhiên, năm gần đây, tình hình tội phạm kinh tế nói chung tội phạm xâm phạm TTQLKT, lĩnh vực SX, KD, TM nói riêng địa bàn thành phố diễn phức tạp, nhiều biến động, có xu hướng gia Số vụ buôn lậu, buôn bán hàng cấm với quy mô lớn ngày gia tăng, số vụ sản xuất, buôn bán hàng giả bị phát xử lý ngày nhiều, hành vi lừa dối khách hàng, trốn thuế, vi phạm quy định cạnh tranh, bán đấu giá tài sản, đấu thầu, vi phạm quy định quản lý rừng… diễn ngày phổ biến Đặc biệt, đối tượng cấu kết thành đường dây khép kín, phương thức thủ đoạn tinh vi, địa bàn hoạt động rộng liên quan đến nhiều tỉnh, thành, gây khó khăn cho cơng tác phịng ngừa đấu tranh Trong thời gian từ năm 2013 đến năm 2017, theo thống kê, địa bàn Thành phố xảy 65 vụ án xâm phạm TTQLKT, chiếm 55,1% tổng số vụ án kinh tế Trong số 65 vụ án xâm phạm TTQLKT, có đến 55 vụ xảy lĩnh vực SX, KD, TM, chiếm tỷ lệ đến 84,6% Hậu tội xâm phạm TTQLKT gây làm rối loạn thị trường, ổn định nguồn cung – cầu, ảnh hưởng xấu đến sản xuất hàng hóa địa bàn thành phố Cá biệt nhiều trường hợp làm cho người tiêu dùng thiệt hại khơng vật chất, sức khỏe mà cịn nguy hiểm đến tính mạng, tạo dư luận phản ứng gay gắt, mạnh mẽ Ý thức mục đích, vai trị cơng tác phịng ngừa tội phạm, năm qua, quan chức địa bàn TP Đà Nẵng đề nhiều chủ trương, thực nhiều sách, kế hoạch phịng ngừa tội phạm kinh tế nói chung phịng ngừa tội xâm phạm TTQLKT nói riêng, qua đạt thành đáng khích lệ Điển việc ban hành “Quy chế trách nhiệm quan hệ phối hợp hoạt động quan quản lý Nhà nước cơng tác đấu tranh phịng, chống bn lậu, gian lận thương mại hàng giả địa bàn thành phố Đà Nẵng” Tuy nhiên, hoạt động phòng ngừa bộc lộ số tồn tại, hạn chế như: Cơng tác phịng ngừa xã hội chưa thực thường xuyên, liên tục, hiệu mang lại chưa mong muốn Hệ thống văn pháp luật liên quan đến công tác điều tra, xử lý tội xâm phạm TTQLKT chưa thực hồn thiện Cơng tác phối hợp lực lượng đơn vị, địa phương phịng ngừa nhóm tội phạm cịn hạn chế, việc quản lý, giáo dục đối tượng xử lý người phạm tội Tình hình thực tế nêu rằng, việc nghiên cứu làm sáng tỏ lý luận thực tiễn công tác phòng ngừa tội xâm phạm TTQLKT, đặc biệt lĩnh vực SX, KD, TM địa bàn TP Đà Nẵng để rút tồn tại, hạn chế nguyên nhân chúng nhằm đề xuất giải pháp nâng cao hiệu cơng tác phịng ngừa nhóm tội phạm trở nên vơ cấp thiết Chính vậy, chúng tơi định chọn đề tài “Phịng ngừa tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế địa bàn Thành phố Đà Nẵng” làm Luận văn Thạc sỹ Luật học Tình hình nghiên cứu Ở Việt Nam có số cơng trình nghiên cứu cơng tác phịng ngừa tội xâm phạm TTQLKT như: - Vũ Văn Thiết (2005), “Đấu tranh chống buôn lậu tuyến biển lực lượng Công an tỉnh, thành phố ven biển phía Nam – Thực trạng giải pháp”, Đề tài khoa học cấp Bộ; - Lê Thị Khánh Ly (2015), “Các tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnh vực hoàn thuế giá trị gia tăng theo Luật hình Việt Nam”, Luận văn Thạc sỹ luật học; - Trương Văn Út (2013), Tội sản xuất, buôn bán hàng giả theo hình Việt Nam (trên sở số liệu địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh), Luận văn Thạc sỹ luật học, Đại học Luật Thành phố Hồ Chí Minh; - Nguyễn Thị Tố Uyên (2014), Tội sản xuất, buôn bán hàng giả theo Điều 156 BLHS năm 1999, Luận văn Thạc sỹ luật học, Đại học Quốc gia Hà Nội; - Mai Thị Lan (2008), Tội sản xuất, bn bán hàng giả theo pháp luật hình Việt Nam, Luận văn Thạc sĩ, Đại học Quốc gia Hà Nội; - Nguyễn Ngọc Chí (2008), Hồn thiện tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế trước yêu cầu cải cách tư pháp, Tạp chí Khoa học Đại học QGHN; Ngồi cịn có báo cáo sơ kết, tổng kết chuyên đề công tác đấu tranh phòng chống tội xâm phạm TTQLKT quan chức địa bàn thành phố Đà Nẵng địa phương khác Các luận văn, đề tài khoa học, báo khoa học nêu chủ yếu sâu nghiên cứu, phân tích số vấn đề sau: - Lý luận: Làm rõ nhận thức hoạt động phòng ngừa tội phạm cụ thể nằm nhóm tội xâm phạm TTQLKT - Thực trạng: Đề cập đến thực trạng cơng tác phịng ngừa tội phạm cụ thể nằm nhóm tội xâm phạm TTQLKT địa bàn số tỉnh, thành phố - Giải pháp: Đưa số giải pháp nhằm nâng cao hiệu hoạt động phòng ngừa tội phạm cụ thể nằm nhóm tội xâm phạm TTQLKT địa bàn số tỉnh, thành phố Như vậy, chưa có cơng trình nghiên cứu cách sâu sắc, tồn diện hoạt động phịng ngừa nhóm tội xâm phạm TTQLKT nói chung lĩnh vực SX, KD, TM nói riêng địa bàn Thành phố Đà Nẵng Do vậy, luận văn Thạc sỹ “Phòng ngừa tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế địa bàn Thành phố Đà Nẵng" cơng trình khoa học mới, đáp ứng nhu cầu thực tiễn cấp thiết công tác phòng ngừa tội xâm phạm TTQLKT địa bàn Thành phố Đà Nẵng yêu cầu luận văn Thạc sỹ Luật học Mục đích, nội dung nghiên cứu 3.1 Mục đích nghiên cứu Trên sở nghiên cứu, đánh giá thực trạng nhận thức thực tiễn phịng ngừa tội xâm phạm TTQLKT nói chung lĩnh vực SX, KD, TM nói riêng địa bàn TP Đà Nẵng chủ thể phòng ngừa, rút ưu điểm, tồn nguyên nhân để đề xuất giải pháp nhằm nâng cao hiệu phòng ngừa tội xâm phạm TTQLKT lĩnh vực SX, KD, TM địa bàn TP Đà Nẵng thời gian tới 3.2 Nội dung nghiên cứu Để đạt mục đích trên, luận văn cần làm rõ nội dung sau: - Làm rõ vấn đề lý luận phòng ngừa tội xâm phạm TTQLKT nói chung tội xâm phạm TTQLKT lĩnh vực SX, KD, TM nói riêng - Làm rõ thực trạng phòng ngừa tội xâm phạm TTQLKT nói chung tội xâm phạm TTQLKT lĩnh vực SX, KD, TM nói riêng địa bàn Thành phố Đà Nẵng - Đề xuất giải pháp nâng cao hiệu phòng ngừa tội xâm phạm TTQLKT nói chung tội xâm phạm TTQLKT lĩnh vực SX, KD, TM nói riêng địa bàn Thành phố Đà Nẵng nhóm phạm tội; phối hợp tuần tra, kiểm tra, kiểm soát thị trường… Ba là, tăng cường phối hợp chặt chẽ Cơ quan điều tra, VKSND, TAND TP Đà Nẵng việc điều tra, truy tố, xét xử tội phạm kinh tế nói chung tội xâm phạm TTQLKT lĩnh vực SX, KD, TM nói riêng Giữa quan tiến hành tố tụng cần có thống quan điểm, đường lối xử lý tội xâm phạm TTQLKT lĩnh vực SX, KD, TM, tránh tượng “quyền anh, quyền tôi” dẫn đến “bên bắt, bên tha” Cơng tác phối hợp thơng qua hình thức họp liên ngành đa ngành, phối hợp tổ chức hoạt động tổng kết, rút kinh nghiệm giải án kinh tế… Cơ sở việc phối hợp dựa quy chế phối hợp công tác mà quan thống ký kết Kết luận Chương Trong Chương 3, Luận văn tập trung vào việc đưa dự báo đề xuất biện pháp tăng cường phòng ngừa tội xâm phạm TTQLKT lĩnh vực SX, KD, TM địa bàn TP Đà Nẵng Các biện pháp bao gồm: Hồn thiện sở lý luận, trị - pháp lý; nâng cao chất lượng, hiệu biện pháp phòng ngừa tội phạm xâm phạm TTQLKT lĩnh vực SX, KD, TM; tăng cường nguồn nhân lực, sở vật chất phòng ngừa tội TTQLKT lĩnh vực SX, KD, TM; tăng cường mối quan hệ phối hợp hoạt động chủ thể phòng ngừa tội phạm Đây vấn đề cốt lõi, có liên quan mật thiết, hữu với nhau, hồn thiện sở lý luận, trị - pháp lý phòng ngừa tội xâm phạm TTQLKT lĩnh vực SX, KD, TM có vai trị tảng, định hướng cho hoạt động chủ thể phòng ngừa tổ chức thực hoạt động phòng ngừa tội xâm phạm TTQLKT lĩnh vực SX, KD, TM, từ đó, ngăn chặn, đẩy lùi tiến tới xóa bỏ hồn tồn tội phạm xâm phạm TTQLKT lĩnh vực SX, KD, TM địa bàn TP Đà Nẵng 75 KẾT LUẬN Tội phạm kinh tế nói chung tội xâm phạm TTQLKT lĩnh vực SX, KD, TM nói riêng khái niệm khơng cịn Việt Nam, nhìn góc độ Tội phạm học dạng tội phạm có xu hướng gia tăng tính chất, mức độ, đa dạng, tinh vi phương thức, thủ đoạn hoạt động, hậu gây cho kinh tế - xã hội thường lớn Trước phát triển mạnh mẽ kinh tế - xã hội, xu hướng hội nhập toàn cầu, ứng dụng thành tựu cách mạng công nghiệp 4.0, hoạt động phòng ngừa tội xâm phạm TTQLKT lĩnh vực SX, KD, TM đặt nhiều yêu cầu cấp bách Phân tích thực tế hoạt động phòng ngừa tội xâm phạm TTQLKT lĩnh vực SX, KD, TM địa bàn thành phố Đà Nẵng thời gian qua, đặc biệt hạn chế ngun nhân nó, việc định hình giải pháp để nâng cao hiệu phòng ngừa tội xâm phạm TTQLKT lĩnh vực SX, KD, TM địa bàn thành phố Đà Nẵng yêu cầu cần thiết Từ kết nghiên cứu vấn đề lý luận thực tiễn hoạt động phòng ngừa tội xâm phạm TTQLKT lĩnh vực SX, KD, TM địa bàn thành phố Đà Nẵng, luận văn đưa số kết luận sau: Luận văn khái quát vấn đề lý luận bản, có liên quan đến hoạt động phòng ngừa tội xâm phạm TTQLKT lĩnh vực SX, KD, TM như: Khái niệm, đặc điểm tội phạm xâm phạm TTQLKT lĩnh vực SX, KD, TM; mục đích, yêu cầu, nguyên tắc phòng ngừa; chủ thể phòng ngừa, nội dung, biện pháp phòng ngừa Luận văn khái quát đặc điểm tình hình có liên quan đến cơng tác phòng ngừa tội xâm phạm TTQLKT lĩnh vực SX, KD, TM địa bàn thành phố Đà Nẵng như: Đặc điểm địa lý, dân cư, kinh tế, xã hội, tình hình tội xâm phạm TTQLKT lĩnh vực SX, KD, TM địa bàn thành phố Đà Nẵng, kết cơng tác phịng ngừa, đấu tranh thời gian từ năm 2013 đến năm 2017 số đặc điểm khác có liên quan Khái quát tình hình tổ chức, biên chế 76 chủ thể phòng ngừa địa bàn thành phố Đà Nẵng Đánh giá kết đạt được, hạn chế, tồn cơng tác phịng ngừa nguyên nhân tồn hạn chế Từ phân tích, nghiên cứu đánh giá thực trạng, nhiệm vụ nghiên cứu khoa học dự báo tình hình tội xâm phạm TTQLKT lĩnh vực SX, KD, TM địa bàn thành phố Đà Nẵng thời gian đến có diễn biến phức tạp, khó lường, dự báo thuận lợi, khó khăn cơng tác phịng ngừa tội Từ đề xuất giải pháp góp phần nâng cao hiệu hoạt động phòng ngừa tội xâm phạm TTQLKT lĩnh vực SX, KD, TM địa bàn thành phố Đà Nẵng năm Với thái độ nghiên cứu tích cực, phương pháp nghiên cứu phù hợp, luận văn đạt kết định, sử dụng nghiên cứu áp dụng vào thực tế hoạt động phòng ngừa tội xâm phạm TTQLKT lĩnh vực SX, KD, TM địa bàn thành phố Đà Nẵng Tuy nhiên, nội dung nghiên cứu cộng với việc thu thập số liệu, phân tích, đánh giá thực trạng tình hình tội xâm phạm TTQLKT lĩnh vực SX, KD, TM địa bàn thành phố Đà Nẵng chưa thật đầy đủ, nữa, thời gian nghiên cứu trình độ tác giả có hạn nên chưa nghiên cứu tồn vấn đề có liên quan đến cơng tác phòng ngừa tội xâm phạm TTQLKT lĩnh vực SX, KD, TM địa bàn thành phố Đà Nẵng, kết nghiên cứu mang tính chất bước đầu nên luận văn chắn không tránh khỏi hạn chế thiếu sót Vì vậy, tác giả mong nhận đóng góp quý báu Hội đồng đồng nghiệp để luận văn hoàn thiện 77 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO Bộ Chính trị (2010), Chỉ thị số 48/CT-TW ngày 22/10/2010 tăng cường lãnh đạo Đảng công tác phịng chống tội phạm tình hình mới; Bộ Chính trị (2011), Chỉ thị số 09/CT-TW ngày 01/12/2011 tăng cường lãnh đạo Đảng phong trào toàn dân bảo vệ an ninh Tổ quốc tình hình mới; Bộ Cơng an (2013), Chỉ thị 02/TT-BCA, ngày 01/4/2013 Bộ trưởng Bộ Công an quy định: Về việc tập trung chấn chỉnh, nâng cao chất lượng, hiệu công tác nghiệp vụ lực lượng CSND Bộ Công an (1999), Kế hoạch số 358/KH-BCA ngày 12/4/1999 thực Nghị 09/CP Chương trình quốc gia phịng, chống tội phạm Chính phủ Bộ Cơng thương (2017), Quyết định số 1059/ QĐ –BCT ngày 28 tháng năm 2017 Phê duyệt Đề án Phịng chống bn lậu, gian lận thương mại hàng giả địa bàn, lĩnh vực trọng điểm đến năm 2020; Bộ Tư pháp (2017), Báo cáo tình hình thi hành pháp luật chống buôn lậu, gian lận thương mại, hàng giả; Chi cục Quản lý thị trường Thành phố Đà Nẵng (2013-2017), Báo cáo công tác quản lý thị trường năm 2013, 2014, 2015, 2016, 2017; Chính phủ (2013), Nghị định số 185/2013/NĐ-CP ngày 15 tháng 11 năm 2013 Quy định xử phạt vi phạm hành hoạt động thương mại, sản xuất, buôn bán hàng giả, hàng cấm bảo vệ quyền lợi người tiêu dùng; Chính phủ (2013), Nghị định số 80/2013/NĐ-CP ngày 19 tháng 07 năm 2013 Quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực tiêu chuẩn đo lường chất lượng sản phẩm, hàng hóa; 10 Chính phủ (2015), Nghị số 41/ NQ-CP ngày 09 tháng năm 2015 việc đẩy mạnh công tác đấu tranh chống buôn lậu, gian lận thương mại hàng giả tình hình mới; 11 Chính phủ (2016), Quyết định phê duyệt chiến lược quốc gia phòng chống tội phạm giai đoạn 2016 – 2020 định hướng đến năm 2030; 12 Cục Thống kê Thành phố Đà Nẵng, Số liệu thống kê dân số quận huyện diện tích Thành phố qua năm; 13 Đảng Cộng sản Việt Nam (2010), Chỉ thị số 48-CT/TW ngày 22/10/2010 tăng cường lãnh đạo Đảng cơng tác phịng, chống tội phạm tình hình mới; 14 Đảng Cộng sản Việt Nam (1992), Nghị Hội nghị lần thứ Ban chấp hành Trung ương (Khóa VII); 15 Đảng Cộng sản Việt Nam (2011), Văn kiện Đại hội đại biểu tồn quốc lần thứ XI, Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội; 16 Nguyễn Ngọc Hòa (2007), Phòng ngừa tội phạm Tội phạm học, Tạp chí Luật học (số /2007); 17 Phịng Cảnh sát kinh tế Cơng an thành phố Đà Nẵng, Báo cáo tổng kết công tác năm từ năm 2013 đến năm 2017 18 Quốc hội (2009), Bộ luật hình năm 1999 (sửa đổi, bổ sung năm 2009), Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội; 19 Quốc hội (2015), Bộ luật hình năm 2015, Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội; 20 Quốc hội (2003), Bộ luật tố tụng hình nước Cộng hịa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội; 21 Quốc hội (2013), Hiến pháp nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội; 22 Quốc hội (2011), Luật Bảo vệ quyền lợi người tiêu dùng Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội; 23 Quốc hội (2009), Luật chất lượng sản phẩm hàng hóa, Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội; 24 Quốc hội (2014), Luật Công an nhân dân, Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội; 25 Quốc hội (2009), Luật sở hữu trí tuệ năm 2005 (sửa đổi, bổ sung năm 2009), Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội; 26 Quốc hội (2003), Luật tổ chức Hội đồng nhân dân, Ủy ban nhân dân, Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội; 27 Quốc hội (2014), Luật Tổ chức Viện kiểm sát nhân dân, Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội; 28 Quốc hội (2014), Luật Tổ chức Tịa án nhân dân, Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội; 29 Thành ủy Thành phố Đà Nẵng (2010), Nghị Đại hội đại biểu Đảng Thành phố Đà Nẵng lần thứ IX (nhiệm kỳ 2010 -2015); 30 Thành ủy Thành phố Đà Nẵng (2014), Chỉ thị số 37-CT/TU ngày 20/8/2014 tiếp tục tăng cường lãnh đạo, đạo cơng tác phịng, chống tội phạm tệ nạn ma túy địa bàn thành phố; 31 Thành ủy Thành phố Đà Nẵng (2015), Báo cáo trị Đại hội đại biểu Đảng Thành phố Đà Nẵng lần thứ X (nhiệm kỳ 2015 -2020), 32 Phạm Văn Tỉnh (2007), Khái niệm tội phạm học tình hình tội phạm góc độ tội phạm học, Tạp chí Nhà nước Pháp luật, (số 6), tr.4 33 Phạm Văn Tỉnh (2009), Tội phạm học Việt Nam phịng ngừa tội phạm, Tạp chí Nhà nước pháp luật, (số 4), tr.6 34 Tòa án nhân dân Thành phố Đà Nẵng (2017), Số liệu thống kê Thẩm phán, Hội thẩm nhân dân; 35 Tòa án nhân dân Thành phố Đà Nẵng (2017), Bản án, số liệu thống kê vụ án từ năm 2013 đến năm 2017; 36 Trường Đại học Luật Hà Nội (2009), Giáo trình tội phạm học, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội; 37 Ủy ban nhân dân Thành phố Đà Nẵng (2016), Quyết định số 5393/QĐ-UBND ngày 10/8/2016 ban hành chiến lược phòng, chống tội phạm giai đoạn 20162025 định hướng đến năm 2030 địa bàn thành phố Đà Nẵng; 38 Ủy ban nhân dân Thành phố Đà Nẵng (2017), Báo cáo tình hình phát triển kinh tế xã hội năm 2017; 39 Ủy ban nhân dân Thành phố Đà Nẵng (2018), Báo cáo tổng kết đợt cao điểm công trấn áp tội phạm, đảm bảo an ninh trật tự Tết nguyên đán Mậu Tuất năm 2018; 40 Ủy ban nhân dân Thành phố Đà Nẵng (2017), Báo cáo tình hình thi hành pháp luật chống bn lậu, gian lận thương mại, hàng giả; 41 Ủy ban nhân dân Thành phố Đà Nẵng (2018), Kế hoạch Ủy ban nhân dân thành phố cao điểm đấu tranh chống buôn lậu, gian lận thương mại hàng giả địa bàn thành phố từ đến trước, sau Tết Nguyên đán Mậu Tuất năm 2018; 42 Viện kiểm sát nhân dân Thành phố Đà Nẵng (2017), Báo cáo thống kê số liệu Kiểm sát viên, Kiểm tra viên Viện kiểm sát Thành phố; 43 Viện kiểm sát nhân dân tối cao (2016), Tài liệu tập huấn Bộ luật hình năm 2015, Hà Nội; 44 Trịnh Tiến Việt (2008), Khái niệm tội phạm góc độ tội phạm học, Tạp chí khoa học Đại học quốc gia Hà Nội, (số 24) Tr.8 45 Võ Khánh Vinh (2001), Giáo trình Luật hình Việt Nam – Phần chung, Nxb Khoa học xã hội, Hà Nội; 46 Võ Khánh Vinh (1997), Giáo trình Tội phạm học, Đại học Huế - Trung tâm đào tạo từ xa, Nxb Giáo dục, Hà Nội; 47 Võ Khánh Vinh, Phạm Hồng Hải, Đào Trí Úc, Nguyễn Mạnh Kháng, Phạm Văn Tỉnh (2000), Tội phạm học Việt Nam – Một số vấn đề lý luận thực tiễn, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội; 48 Nguyễn Xuân Yêm (2001), Tội phạm học đại phịng ngừa tội phạm, Nxb Cơng an nhân dân, Hà Nội 49 Nguyễn Xuân Yêm Nguyễn Hịa Bình (đồng chủ biên - 2003), Tội phạm kinh tế thời mở cửa, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội 50 Nguyễn Xuân Yêm (2013), Tội phạm học Việt Nam, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội 51 Website: http://www.cand.com.vn/ 52 Website: http://danang.gov.vn/ 53 Website: http://www.tapchicongsan.org.vn/ PHỤ LỤC Bảng 2.1 Thống kê tình hình tội phạm kinh tế địa bàn Thành phố Đà Nẵng từ năm 2013 - 2017 Năm 2013 2014 2015 2016 2017 TỔNG CỘNG Số vụ Trật tự QLKT Sở hữu 40.0% 27.3% 26.9% 25.0% 19.2% 12 14 14 16 45.0% 54.5% 53.8% 58.3% 61.5% Môi trường Chức vụ 0 2 4 0.0% 0.0% 7.7% 0.0% 3.8% 10.0% 18.2% 11.5% 16.7% 11.5% An tồn cơng cộng, trật tự công cộng 5.0% 0.0% 0.0% 0.0% 3.8% 20 22 26 24 26 118 32 27.1% 65 55.1% 2.5% 16 13.6% 1.7% (Nguồn: Báo cáo tổng kết năm TAND Tp Đà Nẵng từ năm 2013 đến năm 2017) Bảng 2.2: Thống kê số vụ xâm phạm trật tự quản lý kinh tế xảy địa bàn Thành phố Đà Nẵng từ năm 2013 đến năm 2017 Năm 2013 2014 2015 2016 2017 TỔNG CỘNG Lĩnh vực SX, KD, TM Lĩnh vực thuế, tài chính, ngân hàng, chứng khoán, bảo hiểm Lĩnh vực khác TỔNG CỘNG Số vụ Tỷ lệ Số vụ Tỷ lệ Số vụ Tỷ lệ 10 12 12 14 77.8% 83.3% 85.7% 85.7% 87.5% 2 11.1% 16.7% 14.3% 0.0% 12.5% 0 11.1% 0.0% 0.0% 14.3% 0.0% 12 14 14 16 55 84.6% 10.8% 4.6% 65 (Nguồn: Báo cáo tổng kết năm TAND Tp Đà Nẵng từ năm 2013 đến năm 2017) Bảng 2.3 Thống kê số vụ xâm phạm trật tự quản lý kinh tế xảy địa bàn Thành phố Đà Nẵng từ năm 2013 đến năm 2017 Buôn lậu Năm 2013 2014 2015 2016 2017 Số vụ 9 Tỷ lệ 56.9% 59.9% 75.0% 66.5% 64.1% Vận chuyển hàng hóa Số Tỷ lệ vụ 0.0% 10.0% 0.0% 0.0% 0.0% TỔNG 36 65.5% CỘNG 1.8% Hàng cấm Hàng giả Số vụ 0 0 Tỷ lệ 0.0% 0.0% 8.3% 0.1% 0.1% Số vụ 3 4 Tỷ lệ 42.9% 30.0% 16.7% 33.3% 28.6% Tội phạm khác TỔNG CỘNG Số Tỷ lệ vụ 0.0% 0.0% 10 0.0% 12 0.0% 12 7.1% 14 1.8% 16 29.1% 1.8% 55 (Nguồn: Báo cáo tổng kết năm TAND Tp Đà Nẵng từ năm 2013 đến năm 2017) Bảng 2.4 Thống kê kết điều tra khám phá, số đối tượng bị bắt vụ án xâm phạm TTQLKT lĩnh vực SX, KD, TM xảy địa bàn Thành phố Đà Nẵng từ năm 2013 đến năm 2017 Năm 2013 2014 2015 2016 2017 TỔNG CỘNG Số vụ điều tra khám phá Số đối tượng khởi Tỷ lệ đối tượng/số tố vụ 10 12 12 14 13 16 18 22 128.6% 130.0% 133.3% 150.0% 157.1% 55 78 141.8% (Nguồn: Báo cáo tổng kết năm TAND Tp Đà Nẵng từ năm 2013 đến năm 2017) Bảng 2.5 Nhân thân, lai lịch của đối tượng phạm tội xâm phạm TTQLKT lĩnh vực SX, KD, TM địa bàn Thành phố Đà Nẵng từ năm 2013 đến năm 2017 THÀNH PHẦN PHẠM TỢI TỞNG Năm Có TA, TS Tỷ lệ Phạm tội lần đầu Tỷ lệ 2013 11.1% 88.9% 13 2014 23.1% 10 76.9% 16 2015 25.0% 12 75.0% 18 2016 16.7% 15 83.3% 22 2017 22.7% 17 77.3% 78 TỔNG 16 20.5% 62 79.5% (Nguồn: Báo cáo tổng kết năm TAND Tp Đà Nẵng từ năm 2013 đến năm 2017) Bảng 2.6 Thành phần nghề nghiệp của đối tượng phạm tội xâm phạm TTQLKT lĩnh vực SX, KD, TM địa bàn Thành phố Đà Nẵng từ năm 2013 đến năm 2017 NGHỀ NGHIỆP Năm 2013 2014 2015 2016 2017 TỞNG Khơng nghề TỞNG Số Số Số Số Tỷ lệ Tỷ lệ Tỷ lệ Tỷ lệ lượng lượng lượng lượng 22.2% 44.4% 22.2% 22.2% 7.7% 46.2% 23.1% 15.4% 13 18.8% 50.0% 25.0% 18.8% 16 16.7% 10 55.6% 11.1% 16.7% 18 45.5% 12 54.5% 18.2% 13.6% 22 10 12.8% 40 51.3% 15 19.2% 13 16.7% 78 (Nguồn: Báo cáo tổng kết năm TAND Tp Đà Nẵng CB, CNV Tiểu thương Nghề tự từ năm 2013 đến năm 2017) Bảng 2.7 Độ tuổi đối tượng phạm xâm phạm TTQLKT lĩnh vực SX, KD, TM địa bàn Thành phố Đà Nẵng từ năm 2013 đến năm 2017 Độ tuổi Dưới 18 tuổi Từ 18 - 30 t̉i Trên 30 t̉i TỞNG Số lượng Tỷ lệ Số lượng Tỷ lệ Số lượng Tỷ lệ Năm 2013 0.0% 33.3% 66.7% 2014 0.0% 15.4% 11 84.6% 13 2015 6.3% 25.0% 11 68.8% 16 2016 5.6% 16.7% 14 77.8% 18 2017 0.0% 18.2% 18 81.8% 22 TỔNG 2.6% 16 20.5% 60 76.9% 78 (Nguồn: Báo cáo tổng kết năm TAND Tp Đà Nẵng từ năm 2013 đến năm 2017) Bảng 2.8 Khảo sát giới tính đối tượng phạm tội xâm phạm TTQLKT lĩnh vực SX, KD, TM địa bàn Thành phố Đà Nẵng từ năm 2013 đến năm 2017 GIỚI TÍNH Năm Nữ Nam TỔNG Số lượng Tỷ lệ Số lượng Tỷ lệ 2013 100.0% 0.0% 2014 12 92.3% 7.7% 13 2015 14 87.5% 12.5% 16 2016 17 94.4% 5.6% 18 2017 20 90.9% 9.1% 22 Tổng 72 92.3% 7.7% 78 (Nguồn: Báo cáo tổng kết năm TAND Tp Đà Nẵng từ năm 2013 đến năm 2017) Bảng 2.9 Trình độ học vấn của đối tượng phạm tội xâm phạm TTQLKT lĩnh vực SX, KD, TM địa bàn Thành phố Đà Nẵng từ năm 2013 đến năm 2017 Năm 2013 2014 2015 2016 2017 TỞNG TRÌNH ĐỘ HỌC VẤN TỞNG Sau Đại học, Trung học Trung học Tiểu học trở Đại học, Cao phổ thông sở xuống đẳng Số Số Số Số Tỷ lệ Tỷ lệ Tỷ lệ Tỷ lệ lượng lượng lượng lượng 22.22% 22.22% 44.44% 11.11% 23.08% 23.08% 30.77% 23.08% 12.50% 31.25% 43.75% 12.50% 22.22% 22.22% 50.00% 5.56% 13.64% 27.27% 10 45.45% 13.64% 14 17.95% 20 25.64% 34 43.59% 10 12.82% 13 16 18 22 78 (Nguồn: Báo cáo tổng kết năm TAND Tp Đà Nẵng từ năm 2013 đến năm 2017) Bảng Kết xử lý các vụ án xâm phạm TTQLKT lĩnh vực SX, KD, TM địa bàn Thành phố Đà Nẵng từ năm 2013 đến năm 2017 NƠI CƯ TRÚ Năm Có hộ Thành phố Khơng có hộ thành phố Số lượng Tỷ lệ TỔNG Số lượng Tỷ lệ 2013 88.9% 11.1% 2014 11 84.6% 15.4% 13 2015 14 87.5% 12.5% 16 2016 14 77.8% 22.2% 18 2017 21 95.5% 4.5% 22 Tổng 68 87.2% 10 12.8% 78 (Nguồn: Báo cáo tổng kết năm TAND Tp Đà Nẵng từ năm 2013 đến năm 2017) Bảng 2.10 Thống kê diễn biến tình hình tội phạm xâm phạm TTQLKT lĩnh vực SX, KD, TM xảy địa bàn Thành phố Đà Nẵng từ năm 2013 2017(theo quận, huyện) 2013 Ngũ Hành Sơn Số Số Số Số Số Tỷ lệ Tỷ lệ Tỷ lệ Tỷ lệ Tỷ lệ vụ vụ vụ vụ vụ 14.3% 0.0% 0.0% 42.9% 28.6% 2014 10 10.0% 20.0% 20.0% 20.0% 10.0% 10.0% 10.0% 2015 12 0.0% 25.0% 8.3% 33.3% 2016 12 8.3% 0.0% 8.3% 33.3% 16.7% 2017 14 7.1% 7.1% 14.3% 35.7% TỔNG CỘNG 55 7.3% 10.9% 10.9% 18 32.7% 12.7% 14.5% 10.9% TỔNG Năm SỐ VỤ Hải Châu Thanh Khê Sơn Trà Liên Chiểu 8.3% 7.1% Hòa Vang Cẩm Lệ Số Số Tỷ lệ Tỷ lệ vụ vụ 14.3% 0.0% 16.7% 8.3% 8.3% 25.0% 21.4% 7.1% (Nguồn: Báo cáo tổng kết năm TAND Tp Đà Nẵng từ năm 2013 đến năm 2017) Bảng 2.11 Thống kê biên chế lực lượng Cảnh sát kinh tế Cơng an Tp Đà Nẵng tính đến năm 2017 CHỨC VỤ ĐƠN TỔNG VỊ LĐ LĐ Phịng Đội TRÌNH ĐỘ CHUN MƠN Sau đại học TRÌNH ĐỘ CHÍNH TRỊ CHỨC DANH ĐỘ TUỔI Từ Trên Đại Cao Trung ĐTV ĐTV ĐTV Cao Trung Sơ Dưới 30 Khác 40 học đẳng cấp CC TC SC cấp cấp cấp 30 đến tuổi 40 PC46 44 27 12 14 13 29 19 12 13 CA cấp quận 58 14 39 15 13 17 24 37 17 26 17 15 TỔNG 102 22 10 66 23 25 31 37 10 66 26 45 29 28 (Nguồn: Phòng Cảnh sát kinh tế - Công an thành phố Đà Nẵng) Bảng 2.12 Thống kê biên chế Kiểm sát viên thuộc Viện kiểm sát nhân dân cấp địa bàn Tp Đà Nẵng tính đến năm 2017 TRÌNH ĐỘ CHUN MƠN ĐƠN VỊ TỔNG CHỨC DANH TRÌNH ĐỘ CHÍNH TRỊ ĐỘ TUỔI Sau đại học Đại học Trung cấp Sơ cấp Cao cấp Trung cấp Sơ cấp Từ Trên Dưới 30 40 30 đến tuổi 40 Thành phố 36 28 27 12 18 12 16 Quận 45 36 22 23 28 12 16 21 TỔNG 81 17 64 31 50 11 40 30 16 28 37 (Nguồn: Viện kiểm sát nhân dân Tp Đà Nẵng) Bảng 2.13 Thống kê biên chế Thẩm phán thuộc Tòa án nhân dân cấp địa bàn Tp Đà Nẵng tính đến năm 2017 TRÌNH ĐỘ HỌC VẤN TRÌNH ĐỘ NGHIỆP VỤ TRÌNH ĐỘ CHÍNH TRỊ ĐỘ TUỔI ĐƠN VỊ TỔNG Sau đại học Đại học Trung cấp Sơ cấp Cao cấp Trung cấp Sơ cấp Dưới 30 Từ 30 đến 40 Trên 40 tuổi Thành phố 42 33 35 14 20 12 22 Quận 67 16 51 26 41 28 32 16 44 TỔNG 109 25 84 61 48 15 42 52 15 28 66 (Nguồn: Tòa án nhân dân Tp Đà Nẵng) Bảng 2.14: Thống kê biên chế lực lượng Quản lý thị trường cấp địa bàn Tp Đà Nẵng tính đến năm 2017 TRÌNH ĐỘ NGHIỆP VỤ CHỨC DANH TRÌNH ĐỘ CHÍNH TRỊ ĐỘ TUỔI ĐƠN Từ TỔNG KSV Sau Trên VỊ Chuyên Cán Đại Trung Cao Trung Sơ Dưới 30 Thị đại 40 viên học cấp cấp cấp cấp 30 đến trường học tuổi 40 Thành phố 31 14 10 13 12 14 9 15 Quận 49 25 13 11 29 11 21 21 27 15 TỔNG 80 39 23 18 15 42 23 15 35 30 16 42 22 (Nguồn: Chi cục Quản lý thị trường - Tp Đà Nẵng) Bảng 2.15 Thống kê số lượng Báo cáo viên, tuyên truyền viên cấp địa bàn Tp Đà Nẵng tính đến năm 2017 TRÌNH ĐỘ HỌC VẤN TỔNG 192 Sau đại học Đại học 78 114 CHỨC DANH BCV BCV Tuyên Thành cấp truyền phố quận viên 62 49 81 TRÌNH ĐỘ CHÍNH TRỊ Cao cấp 51 ĐỘ TUỔI Trung Sơ cấp cấp 77 64 (Nguồn: Sở Tư pháp - Tp Đà Nẵng) Dưới 30 Từ 30 đến 40 Trên 40 tuổi 20 47 125 ... NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI PHẠM PHÚ TIẾN PHÒNG NGỪA CÁC TỘI XÂM PHẠM TRẬT TỰ QUẢN LÝ KINH TẾ TRÊN ĐỊA BÀN THÀNH PHỐ ĐÀ NẴNG Chuyên ngành: Tội phạm học phòng ngừa tội phạm Mã số: 60.38.01.05 LUẬN... ngừa tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnh vực sản xuất, kinh doanh, thương mại địa bàn Thành phố Đà Nẵng 28 2.2 Thực trạng phòng ngừa tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnh... ngừa tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnh vực sản xuất, kinh doanh, thương mại địa bàn Thành phố Đà Nẵng 2.2.1 Thực trạng sở pháp lý phòng ngừa tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế lĩnh vực