Phân tích những quy định về bồi thường trong trường hợp tịch biên tài sản của nhà đầu tư ASEAN.Hiệp định Đầu tư toàn diện ASEAN (ACIA) thay thế cho Hiệp định Khuyến khích và Bảo hộ Đầu tư ASEAN (IGA) 1987 và Hiệp định Khu vực đầu tư ASEAN (AIA) 1998
1 BỘ TƯ PHÁP TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI BÀI TẬP HỌC KỲ MÔN: PHÁP LUẬT CỘNG ĐỒNG ASEAN ĐỀ BÀI SỐ 06 HỌ TÊN : NEO LỚP : NHÓM : 0… Hà Nội, 2020 MỤC LỤC MỞ ĐẦU Hiệp định Đầu tư toàn diện ASEAN (ACIA) thay cho Hiệp định Khuyến khích Bảo hộ Đầu tư ASEAN (IGA) 1987 Hiệp định Khu vực đầu tư ASEAN (AIA) 1998 đánh giá bước tiến quan trọng nước thành viên ASEAN việc thúc đẩy quan hệ hữu nghị hợp tác phát triển kinh tế nước Kế thừa quy định IGA, ACIA bảo hộ cho tất lĩnh vực, hình thức đầu tư bảo hộ cho khoản đầu tư sau thành lập, trừ biện pháp gây ảnh hưởng đến thương mại dịch vụ phạm vi quy định Hiệp định khung ASEAN dịch vụ mà nước thành viên áp dụng Để hiểu vấn đề này, em xin làm rõ đề tài: "Phân tích quy định bồi thường trường hợp tịch biên tài sản nhà đầu tư ASEAN" NỘI DUNG Cơ sở pháp lý bồi thường thiệt hại trường hợp tịch biên tài sản nhà đầu tư ASEAN Hiệp định Đầu tư tồn diện ASEAN (ACIA) kí kết vào ngày 26/02/2009, bắt đầu có hiệu lực từ ngày 29/3/2012 với mục đích thúc đẩy tiến trình xây dựng khu vực đầu tư tự do, mở cửa, minh bạch hội nhập ASEAN nhằm đạt mục tiêu thành lập Cộng đồng kinh tế ASEAN (AEC) vào năm 2015 Hiệp định ACIA bao gồm nội dung Tự hóa đầu tư, Bảo hộ đầu tư, Thuận lợi hóa đầu tư Xúc tiến đầu tư Cụ thể, ACIA bao gồm: - 49 Điều; - 02 phụ lục: Phụ lục qui định yêu cầu bắt buộc thủ tục mà Cơ quan có thẩm quyền nước thành viên phải tuân thủ trường hợp mà pháp luật nội địa nước qui định phải có chấp thuận văn khoản đầu tư; Phụ lục trường hợp tịch biên bồi thường - 01 Danh mục bảo lưu: Danh mục Việt Nam bao gồm trường hợp ngoại lệ không áp dụng nghĩa vụ đối xử quốc gia nghĩa vụ quản lí cấp cao ban giám đốc Vấn đề tịch biên bồi thường quy định Điều 14 Hiệp định Nội dung bồi thường thiệt hại trường hợp tịch biên tài sản nhà đầu tư ASEAN Quốc hữu hóa tài sản nhà đầu tư nước hiểu việc nhà nước tước đoạt tài sản quyền tài sản nhà đầu tư nước nhằm chấm dứt quyền sở hữu đầu tư ngồi ngành cơng nghiệp cụ thể kinh tế (quốc gia) Mục tiêu quốc hữu hóa thường chuyển tài sản thuộc sở hữu tư (tài sản thuộc quyền sở hữu cá nhân, công ty tư nhân) ngành công nghiệp và/hoặc lĩnh vực kinh tế thành sở hữu nhà nước Nói cách khác, biện pháp quốc hữu hóa có ảnh hưởng tới tất nhà đầu tư, bao gồm nhà đầu tư nước nước, ngành công nghiệp cụ thể không liên quan tới một/một số nhà đầu tư trường hợp truất hữu Truất hữu xảy trực tiếp nhà nước tước quyền sở hữu và/hoặc thu giữ (trực tiếp) toàn tài sản nhà đầu tư nước ngồi định sách cụ thể Đặc điểm truất hữu trực tiếp tước đoạt dựa quy định pháp luật hành dẫn tới chuyển giao quyền sở hữu chiếm hữu vật lý tài sản Trường hợp truất hữu trực tiếp so sánh tương đương với quốc hữu hoá tài sản nhà đầu tư Tuy nhiên, truất hữu bao gồm trường hợp nhà nước sử dụng số biện pháp, không trực tiếp tước quyền sở hữu nhà đầu tư nước ngoài, lại gián tiếp triệt tiêu giá trị kinh tế quyền tài sản loại trừ quyền kiểm soát tài sản nhà đầu tư, làm cho nhà đầu tư bị rơi vào tình trạng bị tước quyền sở hữu Hình thức truất hữu thứ hai “truất hữu gián tiếp” Truất hữu gián tiếp liên quan tới trường hợp quan chức quốc gia sở định tước quyền phụ cận (auxiliary rights) liên quan chặt chẽ đến quyền sở hữu quyền tài sản nhà đầu tư, chẳng hạn quyền sáng chế Việc buộc công ty nước phải cho phép nhà nước doanh nghiệp nhà nước bảo trợ nắm giữ cổ phần chi phối công ty coi hình thức truất hữu gián tiếp quốc gia tước quyền kiểm soát tài sản lợi nhuận doanh nghiệp liên quan Thậm chí việc nhà nước buộc cơng ty nước ngồi phải bổ nhiệm người quản lý định hình thức truất hữu gián tiếp điều dẫn tới việc nhà đầu tư nước bị tước quyền định đoạt tài sản đầu tư Nhìn chung, phạm vi nội hàm truất hữu gián tiếp rộng, phức tạp thường vấn đề tranh chấp nhà đầu tư nước quốc gia tiếp nhận đầu tư Điều 14 ACIA quy định Tịch biên Bồi thường: "Các quốc gia thành viên không tịch biên quốc hữu hoá khoản đầu tư, trừ trường hợp mục đích cơng cộng phải có bồi thường thoả đáng, tương đương với giá thị trường phần đầu tư bị tịch biên Đồng thời việc tịch biên phải thực cách bình thường (bình đẳng nhà đầu tư nước nhà đầu tư nước sở pháp luật" Việc quy định vấn đề thành điều khoản làm minh bạch vấn đề tịch biên bồi thường AIA dẫn đến việc bảo đảm lợi ích nhà đầu tư thể cách cụ thể rõ ràng với mục tiêu ASEAN tạo quy chế đầu tư minh bạch, thơng thống tự theo hội nhập ASEAN 6 Trong AIA khơng có điều khoản quy định rõ ràng vấn đề mà quy định quốc gia có quyền tự định đoạt đầu tư tuân thủ nguyên tắc, nghĩa vụ chung khó tránh khỏi việc xảy tranh chấp nhà đầu tư quốc gia nhận đầu tư quốc gia đó, lý quốc hữu hố khoản đầu tư từ quốc gia thành viên khác ASEAN, gây khó khăn, khơng minh băchj cho việc đầu tư nước ngồi nội địa Theo đó, tiến hành tịch biên tài sản, quốc gia phải bồi thường Nguyên tắc bồi thường quy định sau: Khoản đền bù phải: (a) trả không chậm trễ; (b) tương đương với giá thị trường khoản đầu tư bị tịch biên trước thời điểm việc tịch biên công bố rộng rãi, việc tịch biên xảy ra; tùy theo thời điểm áp dụng; (c) không làm thay đổi giá trị việc tịch biên dự kiến bị tiết lộ; (d) có tính khoản hữu hiệu chuyển nhượng tự theo Điều 13 (Chuyển tiền) phạm vi lãnh thổ Quốc gia Thành viên Trong trường hợp có trì hỗn, khoản bồi thường bao gồm lãi suất phù hợp theo luật quy định nước thành viên sở việc tịch biên Tiền đền bù, bao gồm khoản lãi phát sinh, trả đồng tiền mà khoản đầu tư ban đầu thực hiện, theo yêu cầu nhà đầu tư đồng tiền tự sử dụng Nếu nhà đầu tư yêu cầu toán đồng tiền tự sử dụng, khoản bồi thường nêu bao gồm lãi phát sinh, chuyển đổi thành đồng tiền toán theo tỷ giá thị trường vào thời điểm chi trả Bên cạnh đó, ASEAN cịn quy định bồi thường trưng thu "tương đương với giá trị thị trường khoản đầu tư bị tước đoạt trước thời điểm định trưng thu công bố công khai, việc trưng thu xảy ra, áp dụng mốc được" Đối với thành viên phát triển Singapore hay Malaysia, quy định việc đền bù phải thực trước tiến hành trưng thu, nước phát triển Myanmar Lào, lại quy định việc bồi thường trung thu tiến hành song song Phạm vi trách nhiệm pháp lý quốc gia trường hợp truất hữu tài sản nhà đầu tư nước ngồi phụ thuộc vào tính pháp lý hành vi truất hữu Cho tới nay, nhiều mâu thuẫn quan điểm nội hàm cấu thành hành vi truất hữu, quan điểm học thuyết pháp lý giới thống rằng, quốc gia phải chịu trách nhiệm pháp lý mức cao hành vi truất hữu bất hợp pháp, bao gồm bồi thường sửa chữa [sai phạm] để nhà đầu tư tiếp tục hoạt động kinh doanh Một số học giả án lệ quốc tế cho rằng, trường hợp truất hữu bất hợp pháp, nhà nước phải bồi thường đầy đủ vật chất khoản tiền tương đương để đặt tình trạng dự án đầu tư trở trạng ban đầu giống việc tước đoạt tài sản không diễn Trong vụ Amco vs Indonesia, Hội đồng trọng tài khẳng định quốc gia phải có trách nhiệm bù đắp cho tất thiệt hại mà chủ tài sản phải gánh chịu từ việc truất hữu bất hợp pháp Trong vụ việc vậy, tập quán quốc tế yêu cầu quốc gia phải chịu trách nhiệm bồi thường đầy đủ thơng qua hình thức buộc khơi phục lại tình trạng ban đầu trả lại tài sản, khơng, trả khoản tiền tương đương Từ góc độ ngun tắc cơng bằng, quốc gia vi phạm phải có trách nhiệm khắc phục thiệt hại mà gây nhà đầu tư phải khôi phục quyền lợi ích kinh tế dự án đầu tư Thực tế, đa số trường hợp, nhà đầu tư nước ngồi có mong muốn nhận lại tài sản bồi thường Tuy nhiên, điều khó khăn vụ việc mà có cải cách thực việc cưỡng chế chiếm dụng tài sản đầu tư, thực có cải cách ngược lại khơi phục việc khuyến khích đầu tư Nhìn chung, sở pháp lý ủng hộ quy tắc “bồi thường đầy đủ” trường hợp truất hữu hợp pháp chưa thật vững vàng Cộng đồng quốc tế chưa có thống quan điểm vấn đề Đa số quốc gia thực truất hữu khẳng định trách nhiệm bồi thường nhà đầu tư bị truất hữu tài sản, mức độ hình thức bồi thường quốc gia phải phụ thuộc vào hồn cảnh kinh tế - trị - xã hội quốc gia vào thời điểm nhà nước thực biện pháp truất hữu Như vậy, dù bồi thường tương xứng, kịp thời hiệu hội đủ điều kiện bồi thường thích hợp, bồi thường thích hợp khơng thiết phải tương xứng, kịp thời hiệu Điều đặc biệt liên quan tới trường hợp hành động tước tài sản nhà đầu tư kết cải cách xã hội ảnh hưởng lên tồn ngành cơng nghiệp (nói cách khác truất hữu hợp pháp) khơng mang tính riêng biệt Trong trường hợp trước đó, khơng có nghĩa vụ quốc tế áp dụng để buộc bồi thường hay bồi thường giá trị thị trường đầy đủ việc đầu tư Các ngoại lệ bồi thường thiệt hại trường hợp tịch biên tài sản nhà đầu tư ASEAN Điều 17 Hiệp định đầu tư toàn diện ASEAN quy định ngoại lệ chung, cho phép quốc gia thành viên áp dụng biện pháp thích hợp, miễn chúng không tạo thành phương tiện phân biệt đối xử tùy tiện vô lý nước thành viên nhà đầu tư nước thành viên nơi có điều kiện tương tự, hạn chế trá hình nhà đầu tư nước thành viên khác khoản đầu tư họ Cụ thể: (a) cần thiết để bảo vệ đạo đức công cộng để trì trật tự cơng cộng; (b) cần thiết để bảo vệ đời sống người, động vật thực vật sức khỏe; (c) cần thiết để đảm bảo tuân thủ luật pháp quy định không trái với điều (d) nhằm đảm bảo công hiệu áp thu thuế trực thu khoản đầu tư nhà đầu tư Quốc gia Thành viên nào; (e) áp dụng để bảo vệ kho báu quốc gia có giá trị nghệ thuật, lịch sử khảo cổ học; (f) liên quan đến bảo tồn thiên nhiên cạn kiệt nguồn lực biện pháp thực hiệu kết hợp với hạn chế nước sản xuất tiêu dùng Trong đó, điểm (b) điểm (f) có tương đồng với ngoại lệ chung Điều XX GATT Đồng thời, điểm (e) đề cập đến ngoại lệ việc áp dụng biện pháp nhằm “bảo vệ tài sản quốc gia có giá trị nghệ thuật, lịch sử khảo cổ”, mở rộng khái niệm “bảo vệ mơi trường”, có liên hệ với vấn đề “mối quan tâm môi trường” Bên cạnh đó, vấn đề bồi thường thiệt hại trường hợp tịch biên tài sản nhà đầu tư ASEAN bị giới hạn an ninh Cụ thể, Điều 18 ACIA quy định: Khơng có quy định Hiệp định hiểu: - Để yêu cầu quốc gia thành viên cung cấp, công bố thông tin mà cho trái với lợi ích an ninh - Ngăn cản quốc gia thành viên thực hành động mà trước cho cần thiết để bảo vệ lợi ích an ninh mình, bao khồng khơng giới hạn tới: 10 + Hành động liên quan tới nguyên liệu phân tách, hợp nguyên liệu phát sinh từ đó; + Hành động liên quan đến việc bn bán vũ khí, đạn dược, hoạt động chiến tranh việc bn bán hàng hố, ngun liệu khác thực trực tiếp gián tiếp để cung cấp cho việc thiết lập quân đội; + hành động thời gian chiến tranh hành động khẩn cấp khác quan hệ nước quốc tế; + hành động để bảo vệ sở hạ tầng công cộng quan trọng, bao gồm sở hạ tầng thông tin liên lạc, lượng cấp nước khỏi hành vi cố ý dự tính trước để phá hoại làm hỏng sở hạ tầng - Ngăn cản kì quốc gia thành viên khỏi việc thực nghĩa vụ theo Hiến chương Liên Hợp quốc việc trì hồ bình an ninh giới So sánh với quy định tương tự CPTPP Điều 9.8 CPTPP quy định Tước quyền sở hữu bồi thường sau: Không Bên tước quyền sở hữu quốc hữu hoá đầu tư theo Hiệp định trực tiếp gián tiếp thông qua biện pháp tương đương với tước quyền sở hữu quốc hữu hoá (gọi “tước quyền sở hữu”), trừ trường hợp: (a) mục đích cơng cộng; (b) sở không phân biệt đối xử; (c) thực bồi thường nhanh chóng, thỏa đáng hiệu theo quy định khoản 2, 4; (d) phù hợp với thủ tục pháp luật Việc bồi thường sẽ: (a) tốn khơng chậm trễ; 11 (b) tương đương với giá thị trường khoản đầu tư bị tước quyền sở hữu trước việc tước quyền sở hữu xảy (ngày tước quyền sở hữu); (c) không phản ánh thay đổi giá trị việc tước quyền sở hữu dự kiến biết trước; (d) có tính khoản hữu hiệu chuyển đổi tự Nếu giá thị trường tính đồng tiền tự sử dụng, khoản bồi thường không thấp giá thị trường vào ngày tước quyền sở hữu, cộng với lãi tính theo lãi suất thương mại hợp lý cho đồng tiền đó, tính từ ngày tước quyền sở hữu đến ngày toán Nếu giá thị trường tính đồng tiền khơng tự sử dụng, khoản bồi thường chuyển đổi sang đồng tiền toán theo tỷ giá hối đoái thị trường vào ngày tốn khơng thấp hơn: (a) giá thị trường vào ngày tước quyền sở hữu, chuyển đổi sang đồng tiền tự sử dụng theo tỷ giá hối đoái thị trường áp dụng cho ngày đó, cộng với (b) lãi theo lãi suất thương mại hợp lý áp dụng cho đồng tiền tự sử dụng, tính từ ngày tước quyền sở hữu đến ngày toán Điều không áp dụng việc cấp phép sử dụng bắt buộc liên quan đến quyền sở hữu trí tuệ phù hợp với Hiệp định TRIPS, việc thu hồi, hạn chế xác lập quyền sở hữu trí tuệ phạm vi mà việc cấp phép sử dụng, thu hồi, hạn chế xác lập quyền phù hợp với Chương 18 (Quyền sở hữu trí tuệ) Hiệp định TRIPS.19 Để rõ nghĩa hơn, định riêng biệt Bên việc không ban hành, làm mới, hay trì khoản trợ cấp hay cấp phát, định điều chỉnh hay cắt giảm khoản trợ cấp hay cấp phát, (a) trường hợp khơng có cam kết cụ thể theo pháp luật hợp đồng việc ban hành, làm trì khoản trợ cấp hay hỗ trợ đó; 12 (b) phù hợp với điều khoản điều kiện việc ban hành, làm mới, sửa đổi, cắt giảm trì khoản trợ cấp hay hỗ trợ đó, khơng tạo việc tước quyền sở hữu So sánh quy định tịch biên bồi thường ACIA CPTPP, ta thấy có nhiều điểm tương đồng: Thứ nhất, không bên tước quyền sở hữu quốc hữu hoá đầu tư theo Hiệp định trực tiếp gián tiếp thông qua biện pháp tương đương với tước quyền sở hữu quốc hữu hoá (gọi “tước quyền sở hữu”), trừ trường hợp: (a) mục đích cơng cộng; (b) sở không phân biệt đối xử; (c) thực bồi thường nhanh chóng, thỏa đáng hiệu theo quy định khoản 2, 4; (d) phù hợp với thủ tục pháp luật Thứ hai, vấn đề bồi thường thực ngun tắc: - Được tốn khơng chậm trễ; - Tương đương với giá thị trường khoản đầu tư bị tước quyền sở hữu trước việc tước quyền sở hữu xảy (“ngày tước quyền sở hữu”); - Không phản ánh thay đổi giá trị việc tước quyền sở hữu dự kiến biết trước; - Có tính khoản hữu hiệu chuyển đổi tự Tuy nhiên, quan điểm tịch biên bồi thường ACIA CPTPP có điểm khác biệt Nếu vấn đề tịch biên bồi thường ACIA không áp dụng cho việc phát hành giấy phép bắt buộc cấp liên quan đến trí tuệ quyền tài sản theo quy định Hiệp định TRIPS CPTPP khơng áp dụng việc cấp phép sử dụng bắt buộc liên quan đến quyền sở hữu trí tuệ phù hợp với Hiệp định TRIPS, việc thu hồi, hạn chế xác lập quyền sở hữu trí tuệ phạm vi mà việc cấp phép sử dụng, thu hồi, hạn chế xác lập quyền phù hợp với Chương 18 (Quyền sở hữu trí tuệ) Hiệp định TRIPS 13 KẾT LUẬN Vấn đề bảo đảm đầu tư, bảo vệ quyền sở hữu nhà đầu tư nước quyền truất hữu tài sản lãnh thổ quốc gia nhà nước đề tài nóng quan hệ quốc tế Trong vài thập niên trở lại đây, pháp luật quốc tế đầu tư dần đạt mức độ thống tương đối số vấn đề khái niệm truất hữu tài sản nhà đầu tư nước nguyên tắc chung trách nhiệm quốc gia thực truất hữu.Tuy nhiên, luật quốc tế chưa hình thành tồn diện dứt khốt quy định liên quan tới tính chất pháp lý hành vi truất hữu phạm vi hay mức độ trách nhiệm bồi thường quốc gia Hiện luật đầu tư quốc tế chưa thiết lập ranh giới rõ ràng quy định không đền bù mặt và, mặt khác, biện pháp có tác dụng tước tài sản lợi ích kinh tế nhà đầu tư nước ngồi dẫn tới trách nhiệm bồi thường; khác biệt phạm vi trách nhiệm bồi thường truất hữu hợp pháp truất hữu bất hợp pháp 14 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO Trường Đại học Luật Hà Nội, Giáo trình pháp luật Cộng đồng ASEAN, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội, 2016 ThS Lê Minh Tiến (Chủ biên), Hỏi đáp ASEAN hệ thống văn pháp luật ASEAN, Nxb Tư pháp, Hà Nội, 2016 Nguyễn Hồng Sơn (chủ biên), Cộng đồng kinh tế ASEAN (AEC) - nội dung lộ trình, Nxb Khoa học xã hội, Hà Nội, 2009 Hiệp định khung Khu vực đầu tư ASEAN năm 1998 Hiệp định ASEAN đầu tư toàn diện (ACIA) năm 2009 ... trách nhiệm bồi thường truất hữu hợp pháp truất hữu bất hợp pháp 14 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO Trường Đại học Luật Hà Nội, Giáo trình pháp luật Cộng đồng ASEAN, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội,... 2016 ThS Lê Minh Tiến (Chủ biên), Hỏi đáp ASEAN hệ thống văn pháp luật ASEAN, Nxb Tư pháp, Hà Nội, 2016 Nguyễn Hồng Sơn (chủ biên), Cộng đồng kinh tế ASEAN (AEC) - nội dung lộ trình, Nxb Khoa... tiến trình xây dựng khu vực đầu tư tự do, mở cửa, minh bạch hội nhập ASEAN nhằm đạt mục tiêu thành lập Cộng đồng kinh tế ASEAN (AEC) vào năm 2015 Hiệp định ACIA bao gồm nội dung Tự hóa đầu tư,