Xây dựng hệ thống quản lý năng lượng theo ISO 5000 12011 cho ngành xi măng (trường hợp nhà máy xi măng hà tiên 1)

i ĐẠI HỌC QUỐC GIA THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH TRƢỜNG ĐẠI HỌC BÁCH KHOA BÙI THỊ CẨM NHI XÂY DỰNG HỆ THỐNG QUẢN LÝ NĂNG LƢỢNG THEO TIÊU CHUẨN ISO 50001:2011 CHO NGÀNH XI MĂNG (TRƢỜNG HỢP: NHÀ MÁY XI MĂNG HÀ TIÊN 1) Chuyên ngành: Quản lý Tài Nguyên Môi Trƣờng Mã số 60.85.0101 : LUẬN VĂN THẠC SĨ TP.HỒ CHÍ MINH, Tháng 02 năm 2016 ii Cơng trình đƣợc hồn thành tại: Trƣờng Đại học Bách khoa – ĐHQG-HCM Cán hƣớng dẫn khoa học: TS HÀ DƢƠNG XUÂN BẢO Cán chấm nhận xét 1: Cán chấm nhận xét 2: Luận văn thạc sĩ đƣợc bảo vệ Trƣờng Đại học Bách Khoa, ĐHQG Tp HCM, ngày 25 tháng 01 năm 2016 Thành phần Hội đồng đánh giá luận văn thạc sĩ gồm: Chủ tịch hội đồng: PGS.TS NGUYỄN TẤN PHONG Cán nhận xét 1: TS NGUYỄN VĂN QUÁN Cán nhận xét 2: TS.TRẦN BÍCH CHÂU Ủy viên hội đồng: TS ĐINH QUỐC TÚC Thƣ ký hội đồng: TS VÕ THANH HẰNG Xác nhận Chủ tịch Hội đồng đánh giá LV Trƣởng Khoa quản lý chuyên ngành sau luận văn đƣợc sửa chữa (nếu có) CHỦ TỊCH HỘI ĐỒNG TRƢỜNG KHOA MƠI TRƢỜNG VÀ TÀI NGUYÊN iii ĐẠI HỌC QUỐC GIA TP.HCM CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM TRƢỜNG ĐẠI HỌC BÁCH KHOA Độc lập - Tự - Hạnh phúc NHIỆM VỤ LUẬN VĂN THẠC SĨ Họ tên học viên: BÙI THỊ CẨM NHI Ngày sinh: 06/07/1983 Chuyên ngành: Quản lý Tài Nguyên Môi Trƣờng I MSHV: 13260613 Nơi sinh: Quảng Ngãi Mã số: 60.85.0101 TÊN ĐỀ TÀI: XÂY DỰNG HỆ THỐNG QUẢN LÝ NĂNG LƢỢNG THEO ISO 50001:2011 CHO NGÀNH XI MĂNG (TRƢỜNG HỢP: NHÀ MÁY XI MĂNG HÀ TIÊN 1) NHIỆM VỤ VÀ NỘI DUNG: Nhiệm vụ: Đánh giá thực trạng tiêu thụ lƣợng đề xuất xây dựng Hệ thống quản lý lƣợng theo ISO 50001 cho nhà máy sản xuất xi măng, áp dụng cụ thể nhà máy xi măng Hà Tiên Nội dung: (1) Tìm hiểu sở lý thuyết sở pháp lý đề tài (2) Đánh giá thực trạng tiêu thụ lượng ngành sản xuất xi măng, trường hợp cụ thể nhà máy XM Hà Tiên (3) Đề xuất xây dựng Hệ thống QLNL theo ISO 50001:2011 cho nhà máy sản xuất XM, cụ thể nhà máy XM Hà Tiên 1, đồng thời đề xuất triển khai áp dụng cho toàn ngành xi măng (4) Đánh giá khả áp dụng HT QLNL theo ISO 50001:2011 nhà máy XM Hà Tiên II NGÀY GIAO NHIỆM VỤ: 06/07/2015 III NGÀY HOÀN THÀNH NHIỆM VỤ: 04/12/2015 IV CÁN BỘ HƢỚNG DẪN: TS HÀ DƢƠNG XUÂN BẢO CÁN BỘ HƢỚNG DẪN TP.HCM, ngày… tháng.…năm 2015 CHỦ NHIỆM BỘ MÔN ĐÀO TẠO TS HÀ DƢƠNG XUÂN BẢO TRƢỞNG KHOA iv LỜI CẢM ƠN ận văn tốt nghiệ ến: Gia đình, đặc biệt Ba Mẹ bên cạnh, nâng đỡ suốt trình học tập thực luận văn ờng Đại họ Quý thầ thành phố Hồ Chí Minh tận tình truyền đạt kiến thức quý báu suốt năm học tập trường Thầy Hà Dương Xuân Bảo, người cung cấp cho tơi tài liệu tham khảo bổ ích trực tiếp hướng dẫn phương pháp nội dung đề tài Thầy thường xuyên góp ý, đề xuất ý tưởng cho đề tài luận văn Bạn Huỳnh Hữu Mạnh, bạn Nguyễn Thị Xuân Hảo Phạm Văn Vũ hỗ trợ nhiệt tình việc thực điều tra, khảo sát thu thập tài liệu Ban giám đốc toàn thể cán công nhân viên Nhà máy XM Hà Tiên nhiệt tình cung cấp tài liệu tích cực hỗ trợ trả lời câu hỏi phiếu khảo sát ọ ỡ tơi q trình học tập thực luận văn Trong trình thực hiện, cố gắng để hoàn thiện luận văn, trao đổi tiếp thu ý kiến đóng góp Quý Thầy Cô bạn bè, tham khảo nhiều tài liệu song khơng thể tránh khỏi sai sót Tơi mong nhận đƣợc thơng tin đóng góp, phản hồi quý báu từ quý Thầy Cô Tôi xin gởi lời cảm ơn chân thành đến tất ngƣời Bùi Thị Cẩm Nhi v TĨM TẮT LUẬN VĂN Cơng Ty Cổ Phần Xi măng Hà Tiên chuyên sản xuất kinh doanh xi măng sản phẩm từ xi măng, sản xuất kinh doanh vật liệu xây dựng, sản phẩm phục vụ xây dựng công nghiệp, dịch vụ bến cảng, dịch vụ kho bãi, dịch vụ vận chuyển, bốc dỡ, đƣờng bộ, đƣờng sắt, đƣờng sông…đã gây nhiều tác động xấu đến môi trƣờng tiêu tốn nhiều lƣợng Do đó, việc áp dụng tiêu chuẩn ISO 50001:2011 cần thiết để nâng cao cơng tác quản lí, sử dụng lƣợng nhà máy nhƣ đáp ứng nhu cầu ngày cao khách hàng Kết luận văn xây dựng hệ thống quản lý lƣợng theo tiêu chuẩn ISO 50001:2011 điều kiện thực nhà máy XM Hà Tiên 1, từ áp dụng rộng rãi cho toàn ngành XM Luận văn bao gồm 105 trang nội dung 111 trang phụ lục Kết luận văn cho thấy: Năng lƣợng đƣợc sử dụng đáng kể nhà máy lƣợng điện Phân xƣởng sản xuất XM phân xƣởng sử dụng lƣợng điện nhiều bao gồm: khu vực nghiền, khu vực cấp liệu khu vỏ bao Đánh giá đƣợc trạng quản lý lƣợng nhà máy thơng qua ma trận quản lý lƣợng Tính tốn đƣợc lƣợng CO2 phát thải từ hoạt động tiêu thụ lƣợng điện nhà máy trung bình khoảng 27 ngàn CO2/năm Tiến hành xây dựng HTQLNL theo ISO 50001:2011 theo mơ hình PDCA, thực đánh giá khả áp dụng HTQLNL theo ISO 50001:2011 cho nhà máy XM Hà Tiên Từ đề xuất số giải pháp nhằm khắc phục khó khăn để xây dựng HTQLNL theo ISO 50001:2011 nhà máy XM Hà Tiên vi ABSTRACT Ha Tien Cement JSC specializes in manufacturing and trading of cement and cement products, production and trading of building materials and products for construction and industrial, harbor services, translation warehousing services, transport services, loading and unloading, road, rail, river has caused many negative impacts on the environment and consuming energy Therefore, the application EnMS of ISO 50001:2011 is essential to enhancing the work of management and the plant's energy needs as well as increasing customer The result of this thesis is to develop energy management system according to ISO 50001:2011 in conditions of Ha Tien Cement factory, which widely applied to the entire cement industry Thesis consists of 105 main content pages and 111 annex pages The results of the thesis shows: Electric energy is a significant energy in plants Workshop manufacturing cement factory uses the most electric power including grinding area, the region imported raw materials and production areas packs Assess the current status of energy management plants through energy management matrix Calculate CO2 emissions from the operation of electrical energy consumption of the plant is about 27 thousand tons of CO2 per year Conducting building energy management system to ISO 50001:2011 in the model of PDCA, to evaluate the applicability of the Energy management system according to ISO 50001:2011 for Ha Tien Cement JSC Since then, proposed a number of measures to overcome the current difficulties for building energy management system according to ISO 50001:2011 for Ha Tien Cement JSC vii LỜI CAM ĐOAN o0o Tôi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu tơi dƣới hƣớng dẫn trực tiếp TS Hà Dƣơng Xuân Bảo Ngoạ số liệu, kết đƣợc trình bày luậ thực chƣa đƣợc cơng bố cơng trình nghiên Tôi xin lấy danh dự thân để đảm bảo cho lời cam đoan Bùi Thị Cẩm Nhi viii MỤC LỤC DANH MỤC BẢNG BIỂU xii DANH MỤC HÌNH xiii DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT xiv MỞ ĐẦU 1 Sự cần thiết đề tài Mục tiêu nghiên cứu Nội dung nghiên cứu Phƣơng pháp luận phƣơng pháp nghiên cứu a) Phương pháp luận b) Phương pháp tổng quan tài liệu c) Phương pháp phân tích SWOT d) Phương pháp điều tra, khảo sát thực tế e) Phương pháp thống kê f) Phương pháp phân tích liệu g) Phương pháp tham khảo ý kiến chuyên gia h) Phương pháp ma trận QLNL i) Phương pháp mô hình PDCA k) Phương pháp đánh giá theo trọng số 10 Đối tƣợng phạm vi nghiên cứu 11 a) Đối tượng nghiên cứu 11 b) Phạm vi nghiên cứu 11 c) Thời gian nghiên cứu 11 Ý nghĩa tính đề tài 11 a) Ý nghĩa khoa học đề tài 11 b) Ý nghĩa thực tiễn đề tài 12 c) Tính đề tài 12 CHƢƠNG TỔNG QUAN CÁC VẤN ĐỀ NGHIÊN CỨU 13 1.1 Tổng quan Bộ tiêu chuẩn ISO 50001 13 ix 1.1.1 Định nghĩa mục đích HTQLNL 13 1.1.2 Mơ hình HTQLNL 13 1.1.3 Các yêu cầu ISO 50001 14 1.1.4 Tình hình áp dụng ISO 50001 giới Việt Nam 15 1.2 Tổng quan ngành xi măng vấn đề lƣợng 21 1.2.1 Tổng quan ngành xi măng 21 1.2.2 Ngành xi măng giới 22 1.2.3 Thực trạng ngành xi măng Việt Nam 22 1.2.4 Vấn đề lượng ngành sản xuất xi măng 25 1.3 Một số văn pháp lý liên quan 28 CHƢƠNG TỔNG QUAN NHÀ MÁY XI MĂNG HÀ TIÊN 31 2.1 Tổng quan công ty 31 2.1.1 Lịch sử hình thành 31 2.1.2.Thông tin chung Nhà máy XM Hà Tiên 33 2.2 Hiện trạng sản xuất kinh doanh Nhà máy XM Hà Tiên 37 2.2.1 Quy trình công nghệ sản xuất phát thải 37 2.2.2 Tình hình sản xuất 42 2.3 Hiện trạng tiêu thụ NL biện pháp QLNL Công ty XM Hà Tiên 44 2.3.1 Tình hình tiêu thụ lượng nhà máy 44 2.3.2 Hiện trạng QLNL Nhà máy XM Hà Tiên 48 2.4 Tính tốn phát thải khí CO2 từ hoạt động tiêu thụ lƣợng đáng kể Nhà máy XM Hà Tiên 60 CHƢƠNG XÂY DỰNG HỆ THỐNG QLNL THEO ISO 50001:2011 TẠI NHÀ MÁY XI MĂNG HÀ TIÊN 65 3.1 Xác định phạm vi hệ thống đội quản lý lƣợng 65 3.1.1 Phạm vi ranh giới HTQLNL Nhà máy XM Hà Tiên 65 3.1.2 Thành lập Đội quản lý lượng 66 3.2 Trách nhiệm lãnh đạo 66 3.3 Chính sách lƣợng 68 x 3.3.1 Các yêu cầu xây dựng sách lượng 68 3.3.2 Nội dung sách lượng 68 3.3.3 Phổ biến sách lượng 69 3.3.4 Kiểm tra lại sách lượng 70 3.4 Hoạch định lƣợng 70 3.4.1 Tổng quát 70 3.4.2 Yêu cầu pháp luật yêu cầu khác 71 3.4.3 Xem xét lượng 71 3.4.4 Đường sở lượng 73 3.4.5 Chỉ số hiệu lượng 73 3.4.6 Mục tiêu, tiêu lượng kế hoạch hành động quản lý lượng 74 3.5 Thực điều hành 75 3.5.1 Tổng quát 75 3.5.2 Năng lực, đào tạo nhận thức 75 3.5.3 Trao đổi thông tin 76 5.4 Hệ thống tài liệu 76 3.5.5 Kiểm soát điều hành 78 3.5.6 Thiết kế 78 3.5.7 Mua dịch vụ lượng, sản phẩm, thiết bị sử dụng lượng lượng 78 3.6 Kiểm tra 79 3.6.1 Giám sát, đo lường phân tích 79 3.6.2 Đánh giá tuân thủ yêu cầu pháp luật yêu cầu khác 80 3.6.3 Đánh giá nội hệ thống quản lý lượng 80 3.6.4 Sự không phù hợp, khắc phục, hành động khắc phục hành động phòng ngừa 81 3.6.5 Kiểm soát hồ sơ 81 3.7 Xem xét lãnh đạo 82 3.7.1 Đầu vào xem xét lãnh đạo 82 3.7.2 Đầu xem xét lãnh đạo 82 08 Máy đóng bao 09 Quạt lọc bụi 10 Quạt làm mát 11 Quạtcấp khí - Tình trạng hoạt động; Dây điện; Độ rung - Tình trạng hoạt động; Vệ sinh; Dây điện; Độ rung lần/ tuần PL - 124 Bộ phận kỹ thuật STT 01 02 03 PHỤ LỤC B-21: KẾ HOẠCH HIỆU CHUẨN THIẾT BỊ ĐO Nội dung Tần suất Đơn vị Tên thiết bị hiệu chuẩn hiệu chuẩn thực lần/ tuần Bộ phận Công tơ điện điện Cẩu thủy lực Theo hƣớng dẫn lần/ năm Công ty hiệu Các thiết bị, nhà sản xuất chuẩn, kiểm định máy móc lần/ năm bên ngồi phịng Thí nghiệm - KCS PL - 125 PHỤ LỤC B-22: THỦ TỤC ĐÁNH GIÁ SỰ TUÂN THỦ CÁC YÊU CẦU PHÁP LUẬT VÀ YÊU CẦU KHÁC Mã hiệu: TT-462-NL THỦ TỤC ĐÁNH GIÁ SỰ TUÂN THỦ CÁC YÊU CẦU PHÁP LUẬT VÀ YÊU CẦU KHÁC Lần ban hành: 01 Lần sửa đổi: 00 Ngày ban hành: Trang: Ngƣời viết: Họ tên: Ngƣời kiểm tra: Ngƣời duyệt: Chữ ký BẢNG THEO DÕI NỘI DUNG SỬA ĐỔI STT Ngày Vị trí sửa đổi sửa đổi Nội dung sửa đổi Ghi MỤC ĐÍCH Nhằm đánh giá tuân thủ yêu cầu pháp luật áp dụng Nhà máy yêu cầu khác mà Nhà máy tự nguyện áp dụng đảm bảo cam kết mà Nhà máy đề CSNL PHẠM VI ÁP DỤNG Thủ tục áp dụng cho tất phận, phòng ban, phân xƣởng Nhà máy TÀI LIỆU THAM KHẢO Tiêu chuẩn ISO 50001:2011: HTQLNL - Các yêu cầu hƣớng dẫn sử dụng NỘI DUNG  Định kỳ tháng/ lần, ĐQLNL đánh giá tình hình tuân thủ yêu cầu pháp luật yêu cầu khác có liên quan tới việc sử dụng TTNL hiệu Nhà máy  Đánh giá độ phù hợp theo mức độ sau: - Tốt: thực đúng, tuân thủ tốt yêu cầu pháp luật yêu cầu khác mà Nhà máy áp dụng - Trung bình: có tn thủ nhƣng mang tính đối phó, khơng thƣờng xun áp dụng - Không tốt: không thực theo yêu cầu pháp luật yêu cầu khác mà Nhà máy áp dụng  Kết đánh giá đƣợc ghi vào Phiếu đánh giá tuân thủ yêu cầu pháp luật yêu cầu khác theo BM01 – TT-462-NL  Bất không phù hợp đƣợc phát trình đánh giá đƣợc ghi lại vào phiếu đánh giá, sau xác định nguyên nhân gây nên không phù hợp lập thành văn tất hành động khắc phục phòng ngừa theo Thủ tục không phù hợp, khắc phục, hành động khắc phục hành động phòng ngừa TT-464-NL  Dựa thực trạng đáp ứng yêu cầu pháp luật yêu cầu khác ĐDLĐ triển khai thông tin cho việc xem xét lãnh đạo  Các hồ sơ liên quan phải đƣợc lƣu trữ theo thủ tục kiểm soát hồ sơ LƢU HỒ SƠ STT Hồ sơ Bộ phận lƣu hồ sơ PL - 126 Thời gian lƣu Phiếu đánh giá tuân thủ yêu cầu pháp 01 ĐDLĐ luật yêu cầu khác 02 năm PHỤ LỤC B-23: THỦ TỤC ĐÁNH GIÁ NỘI BỘ HTQLNL Mã hiệu: TT-463-NL THỦ TỤC ĐÁNH GIÁ NỘI BỘ HTQLNL Lần ban hành: 01 Lần sửa đổi: 00 Ngày ban hành: Trang: Ngƣời viết: Họ tên: Ngƣời kiểm tra: Ngƣời duyệt: Chữ ký BẢNG THEO DÕI NỘI DUNG SỬA ĐỔI STT Ngày Vị trí sửa đổi sửa đổi Nội dung sửa đổi Ghi MỤC ĐÍCH Quy định cách thức tiến hành đánh giá nội HTQLNL nhằm xác định hiệu lực quy định thuộc phạm vi HTQLNL, phát điểm không phù hợp làm sở đề hành động khắc phục cải tiến PHẠM VI Thủ tục áp dụng cho đánh giá nội Nhà máy thực TÀI LIỆU THAM KHẢO Tiêu chuẩn ISO 50001:2011: HTQLNL - Các yêu cầu hƣớng dẫn sử dụng ĐỊNH NGHĨA Đánh giá nội bộ: q trình có hệ thống, độc lập đƣợc lập thành văn nhằm thu thập chứng đánh giá đánh giá chúng cách khách quan để xác định mức độ thực chuẩn mực đánh giá HTQLNL tổ chức thiết lập Chương trình đánh giá: Tập hợp hay nhiều đánh giá đƣợc hoạch định cho khoảng thời gian định nhằm mục đích cụ thể NỘI DUNG 5.1 Lƣu đồ PL - 127 STT 01 Lƣu đồ Trách nhiệm Bắt đầu ĐDLĐ Chuẩn bị nguồn lực đánh giá viên 02 Lập kế hoạch chƣơng trình đánh giá nội không 03 Giám đốc Duyệt Đạt 04 Thông báo đánh giá 05 Tiến hành đánh giá Đội QLNL Các đánh giá viên Trƣởng đoàn Báo cáo kết đánh giá 06 đánh giá ĐDLĐ Thực HĐKP Đội QLNL Trƣởng phận 07 Kiểm tra kết HĐKP Ban đánh giá nội Lƣu hồ sơ Đội QLNL 08 09 5.2 Diễn giải 5.2.1 Chuẩn bị nguồn lực đánh giá viên ĐDLĐ lựa chọn nhân viên đủ lực thành lập ban đánh giá nội Các đánh giá viên phải đƣợc đào tạo về:  Kiến thức HTQLNL  Phƣơng pháp đánh giá nội HTQLNL Việc đào tạo chuyên gia tƣ vấn bên đảm nhiệm phải đƣợc tiến hành lần đánh giá nội PL - 128 5.2.2 Lập kế hoạch chƣơng trình đánh giá nội  Lập kế hoạch đánh giá nội - ĐDLĐ lập kế hoạch đánh giá nội theo biểu mẫu: BM01 – TT-463-NL - Cập nhật danh sách chuyên gia đánh giá nội - Nhà máy phải tiến hành đánh giá nội lần/ năm Ngồi tiến hành đánh giá nội đột xuất cần thiết - Nội dung đánh giá gồm:  Xác định HTQLNL có phù hợp với yêu cầu ISO 50001 không  Việc áp dụng thực cải tiến HQNL  Việc kiểm soát SEU  Việc thực mục tiêu, CTNL khu vực có liên quan Nhà máy  Phƣơng pháp đào tạo nhận thức nhân viên Nhà máy  Thông tin liên lạc HTQLNL nội bên Nhà máy  Kiểm tra không phù hợp HĐKPPN  Đánh giá mức độ tuân thủ - ĐDLĐ trình kế hoạch đánh giá lên Giám đốc  Chƣơng trình đánh giá nội - Thơng báo chƣơng trình đánh giá nội theo biểu mẫu: BM02 – TT-463-NL đến Trƣởng đơn vị liên quan - Tối thiểu tuần trƣớc ngày đánh giá, lập chƣơng trình đánh giá nội Ghi chú: - Chuyên gia đánh giá phải độc lập với đơn vị đƣợc đánh giá - Nếu kế hoạch đánh giá trùng với đánh giá bên ngồi lấy kết đánh giá làm kết đánh giá nội 5.2.3 Phê duyệt Kế hoạch đánh giá đề nghị phải đƣợc Giám đốc Nhà máy xem xét phê duyệt 5.2.4 Thông báo đánh giá  Sau chƣơng trình đánh giá, danh sách đánh giá viên, trƣởng đoàn đánh giá đƣợc phê duyệt ĐDLĐ lập thông báo gửi cho phận đƣợc đánh giá  Trƣớc đánh giá thức 01 tuần, ĐQLNL tổ chức họp với tham gia nhóm đánh giá trƣởng phận đƣợc đánh giá Cuộc họp cần nêu phƣơng pháp đánh giá, điều khoản cần đánh giá, nội dung, điểm cần lƣu ý  Đối với đánh giá đột xuất khơng cần họp khai mạc trƣớc  Dựa vào chƣơng trình đánh giá, trƣởng nhóm đánh giá chuẩn bị: - Phân cơng phạm vi đánh giá cho thành viên - Xem xét điểm không phù hợp lần đánh giá trƣớc tính hiệu hành động khắc phục - Nghiên cứu tài liệu hồ sơ liên quan đến đơn vị đƣợc đánh giá - Thảo luận điểm chƣa rõ tài liệu 5.2.5 Tiến hành đánh giá  Họp khai mạc: - Giới thiệu đoàn đánh giá - Tuyên bố lý do, mục đích, phạm vi, tiêu chuẩn, phƣơng pháp đánh giá  Đánh giá: - Khi đánh giá lần sau cần xem xét lại kết đánh giá thực hành động khắc phục lần trƣớc - Các đánh giá viên tiến hành đánh giá theo chƣơng trình đánh giá, phát có khơng phù hợp, cần lập báo cáo đánh giá ghi vào phiếu ghi chéo đánh giá nội PL - 129  Họp bế mạc: Khi kết thúc đánh giá, trƣởng đoàn đánh giá chủ trì họp bế mạc với bên đƣợc đánh giá nhằm: - Ghi nhận điểm không phù hợp phát đƣợc từ đánh giá viên vào bảng thống kê điểm không phù hợp theo biểu mẫu: BM05– TT-463-NL - Thống phát trình đánh giá Trƣởng đơn vị đƣợc đánh giá xác nhận vào báo cáo biên 5.2.6 Báo cáo kết đánh giá Sau kết thúc đợt đánh giá, đoàn đánh giá họp lại để tập hợp lại kết đánh giá phận Trƣởng đồn đánh giá có trách nhiệm viết báo cáo tổng kết Báo cáo tổng kết, phiếu báo cáo không phù hợp theo biểu mẫu: BM04– TT-463NL, bảng thống kê điểm không phù hợp theo biểu mẫu: BM05– TT-463-NL chƣơng trình đánh giá đơn vị đƣợc gửi tới ĐDLĐ Khi điểm không phù hợp ảnh hƣởng nghiêm trọng đến HTQLNL ĐDLĐ phải gửi kết đánh giá nội trình Giám đốc Nhà máy Gửi phiếu yêu cầu HĐKPPN đến phận đƣợc đánh giá 5.2.7 Thực hành động khắc phục phịng ngừa Sau nhận đƣợc thơng báo sựkhông phù hợp, trƣởng phận liên quan ĐQLNL phải tiến hành phân tích nguyên nhân, hành động đề xuất, thời gian dự kiến hoàn tất tiến hành thực chƣơng trình khắc phục, phịng ngừa Trƣởng phận theo dõi việc khắc phục xem xét kết Sửa chữa điểm không phù hợp ghi nhận rõ nội dung sửa chữa, khắc phục vào báo cáo đánh giá Thời gian để hồn thành việc khắc phục khơng phù hợp 01 tháng (tùy trƣờng hợp xét thấy cần thay đổi thời gian phải xin ý kiến ĐDLĐ) 5.2.8 Kiểm tra kết hành động khắc phục phòng ngừa Ban đánh giá nội tiến hành kiểm tra xác nhận tính hiệu HĐKPPN Lập báo cáo trình lên ĐDLĐ Sau đánh giá nội bộ, ĐQLNL tổng hợp, xem xét phân tích tình hình đánh giá nội nhằm đƣa biện pháp cải tiến hệ thống (để báo cáo họp xem xét lãnh đạo) LƢU TRỮ HỒ SƠ STT Tên hồ sơ 01 Kế hoạch đánh giá nội - năm 02 Thơng báo chƣơng trình đánh giá nội 03 Phiếu ghi chép đánh giá nội 04 Báo cáo không phù hợp 05 Báo cáo thống kê điểm không phù hợp 06 Báo cáo đánh giá lƣợng nội PL - 130 Nơi Thời gian lƣu giữ lƣu giữ Đội QLNL 03 năm PHỤ LỤC B-24: SỰ KHÔNG PHÙ HỢP, KHẮC PHỤC, HÀNH ĐỘNG KHẮC PHỤC VÀ HÀNH ĐỘNG PHÕNG NGỪA Mã hiệu: TT-464-NL THỦ TỤC SỰ KHÔNG PHÙ HỢP, KHẮC PHỤC, HÀNH ĐỘNG KHẮC PHỤC VÀ HÀNH ĐỘNG PHÒNG NGỪA Lần ban hành: 01 Lần sửa đổi: 00 Ngày ban hành: Trang: Ngƣời viết: Họ tên: Ngƣời kiểm tra: Ngƣời duyệt: Chữ ký BẢNG THEO DÕI NỘI DUNG SỬA ĐỔI STT Ngày Vị trí sửa đổi sửa đổi Nội dung sửa đổi Ghi MỤC ĐÍCH Quy định phƣơng cách thống thực hành động khắc phục phòng ngừa nhằm loại bỏ nguyên nhân gây không phù hợp có tiềm ẩn HTQLNL PHẠM VI ÁP DỤNG Áp dụng cho tất không phù hợp có có khả xảy ra, đƣợc phát CBCNV Nhà máy từ trình giám sát, xem xét đánh giá nội Và áp dụng cho khiếu nại hay phản ánh bên hữu quan Áp dụng cho tất phận Nhà máy TÀI LIỆU THAM KHẢO Tiêu chuẩn ISO 50001:2011: HTQLNL - Các yêu cầu hƣớng dẫn sử dụng ĐỊNH NGHĨA Sự không phù hợp: Sự không đáp ứng/thỏa mãn yêu cầu Hành động khắc phục: Là hành động đƣợc tiến hành để loại bỏ nguyên nhân không phù hợp đƣợc phát hay tình trạng khơng muốn khác Hành động phịng ngừa: Là hành động đƣợc tiến hành để loại bỏ nguyên nhân gây khơng phù hợp tiềm ẩn hay tình trạng không mong muốn tiềm ẩn khác NỘI DUNG 5.1 Nhận dạng không phù hợp Xác định không phù hợp hệ thống qua trình: - Đánh giá mức độ tuân thủ yêu cầu pháp luật yêu cầu khác - Đánh giá nội bộ; Kết họp, xem xét lãnh đạo - Khiếu nại phản ánh việc sử dụng TTNL Nhà máy từ bên hữu quan - Ý kiến đề xuất cải tiến HTQLNL; Trong hoạt động kiểm soát định kỳ - Xem xét việc thực mục tiêu, tiêu, kế hoạch hành động QLNL Khi phát không phù hợp, phận có trách nhiệm cần viết báo cáo khơng phù hợp lập “Phiếu yêu cầu hành động khắc phục phòng ngừa” gửi đến ĐQLNL 5.2 Xác định nguyên nhân PL - 131 Các dạng không phù hợp: - Không xác lập mục tiêu CTNL - Khơng xác định trách nhiệm mà HTQLNL địi hỏi - Không đánh giá định kỳ không phù hợp với yêu cầu pháp luật Các nguyên nhân điển hình dẫn đến khơng phù hợp: - Khơng hiểu, không tuân thủ pháp luật; Thông tin liên lạc bên ngồi nội khơng tốt - Các cố thiết bị hay thiếu bảo dƣỡng thiết bị dẫn đến cố thiết bị - Các thủ tục có nhiều sai sót hay thiếu thủ tục quan trọng - Sự phân tích ngun nhân gây khơng phù hợp khơng xác xác định ngun nhân nhƣng khơng thực quy trình khắc phục phòng ngừa 5.3 Kế hoạch hành động khắc phục phòng ngừa Sau xác định đƣợc nguyên nhân không phù hợp, ĐQLNL chịu trách nhiệm đề kế hoạch để thực HĐKPPN tƣơng ứng, bao gồm: - Hành động loại trừ không phù hợp, thay đổi cần thực khắc phục tình - Những biện pháp để ngăn chặn vấn đề tái xuất - Ngoài kế hoạch phải nêu rõ trách nhiệm, thẩm quyền bƣớc thực trình tiến hành HĐKPPN 5.4 Phê duyệt Đội QLNL trình bảng kế hoạch HĐKPPN lên ĐDLĐ phê duyệt trƣớc tiến hành thực 5.5 Thực hành động khắc phục phòng ngừa ĐQLNL khu vực có khơng phù hợp chịu trách nhiệm thực HĐKPPN với thời gian quy định “Báo cáo không phù hợp”, ghi nhận kết thực vào phần “yêu cầu HĐKPPN” chuyển đến ĐDLĐ xem xét Thƣờng xuyên kiểm tra việc thực HĐKPPN q trình thực để xác định khơng phù hợp HĐKPPN Xác định tính hiệu HĐKPPN Nếu HDKPPN khơng có hiệu sau lần phát hành báo cáo khơng phù hợp phát hành báo cáo không phù hợp với mức độ không phù hợp đƣợc tính gia tăng (xác định trách nhiệm ngƣời thực hiện, gia tăng mức độ tính điểm khơng phù hợp, kiểm sốt tài chính, hạ xếp loại thi đua – khen thƣởng thực lại từ đầu từ bƣớc nhận dạng không phù hợp Đồng thời cập nhập vào “Sổ theo dõi hành động khắc phục phòng ngừa” Ngƣợc lại, kết thúc lƣu hồ sơ theo thủ tục kiểm soát hồ sơ 5.6 Đánh giá hiệu hành động khắc phục phịng ngừa Trƣởng phận nơi có xuất không phù hợp chịu trách nhiệm theo dõi, kiểm tra q trình thực HĐKPPN Nếu hành động khơng thực đƣợc thực không hiệu quả, trƣởng phận nơi có xuất khơng phù hợp đề xuất yêu cầu HĐKPPN lần đến ĐQLNL để tìm ngun nhân giải pháp thích hợp Nếu hoạt động có hiệu quả, phận có khơng phù hợp xác nhận tính hiệu báo cáo ĐQLNL 5.7 Báo cáo Các kết thực HĐKPPN phải đƣợc chuyển đến họp xem xét định kỳ hay không định kỳ lãnh đạo họp gần LƢU HỒ SƠ STT Bộ phận lƣu hồ sơ Hồ sơ PL - 132 Thời gian lƣu 01 Phiếu yêu cầu hành động khắc phục phòng ngừa 02 Sổ theo dõi hành động khắc phục phòng ngừa ĐDLĐ,ĐQLNL Trƣởng PL - 133 phận có liên quan 03 năm PHỤ LỤC B-25: THỦ TỤC KIỂM SOÁT HỒ SƠ Mã hiệu: TT-465-NL Lần ban hành: 01 THỦ TỤCKIỂM SOÁT HỒ SƠ Lần sửa đổi: 00 Ngày ban hành: Trang: Ngƣời viết: Họ tên: Ngƣời kiểm tra: Ngƣời duyệt: Chữ ký BẢNG THEO DÕI NỘI DUNG SỬA ĐỔI STT Ngày Vị trí sửa đổi sửa đổi Nội dung sửa đổi Ghi MỤC ĐÍCH Thủ tục quy định phƣơng pháp cho việc kiểm soát loại hồ sơ thuộc HTQLNL dễ dàng truy cập thông tin cần thiết có yêu cầu PHẠM VI Áp dụng cho tất hồ sơ có liên quan đến HTQLNL Nhà máy TÀI LIỆU THAM KHẢO Tiêu chuẩn ISO 50001:2011: HTQLNL - Các yêu cầu hƣớng dẫn sử dụng ĐỊNH NGHĨA Hồ sơ: Tài liệu công bố kết đạt đƣợc hay cung cấp chứng hoạt động đƣợc thực NỘI DUNG 5.1 Quy định chung - Hồ sơ lƣợng đƣợc cập nhập, kiểm soát “Bảng danh mục hồ sơ lƣợng” - Nhân viên chịu trách nhiệm kiểm soát hồ sơ lƣợng trƣởng phận phải kiểm tra tính hợp lý trƣớc lƣu trữ - Danh mục hồ sơ nêu lên tên hồ sơ, nơi lƣu trữ, ngƣời đƣợc phép xem hồ sơ, thời gian lƣu trữ, ngƣời chịu trách nhiệm lƣu trữ phƣơng pháp hủy bỏ - Mọi hồ sơ lƣợng cần phải rõ ràng, đƣợc lƣu giữ môi trƣờng thích hợp để tránh hƣ hỏng, mát thuận tiện sử dụng - Thời gian lƣu trữ hồ sơ lƣợng dựa vào quy định thủ tục kèm theo 5.2 Phân loại, lập danh sách hồ sơ lƣợng - ĐQLNL ngƣời phụ trách quản lý hồ sơ phận có trách nhiệm thu thập tất hồ sơ liên quan đến HTQLNL, phân loại hồ sơ thuộc phạm vi quản lý - Từng hồ sơ phải ghi rõ ký hiệu, tên hồ sơ - Mỗi hồ sơ hồ sơ phải phân theo loại, đƣợc xếp theo thứ tự thời gian PL - 134 - Lập danh sách hồ sơ lƣu trữ phận ĐQLNL 5.3 Lƣu trữ, bảo quản, sử dụng hồ sơ - Cán quản lý hồ sơ ĐQLNL, nhân viên quản lý hồ sơ phận phải có trách nhiệm lƣu trữ hồ sơ thuộc phạm vi quản lý - Hồ sơ phải đƣợc bảo quản cẩn thận nơi sẽ, xếp lƣu trữ hồ sơ theo trật tự thời gian, tên hồ sơ, loại hồ sơ theo tập hồ sơ Bìa chứa hồ sơ phải thể tên loại hồ sơ, năm ban hành mã hồ sơ đƣợc chứa bên để dễ dàng nhận biết truy xuất cần thiết - Thƣờng xuyên cập nhật hồ sơ có thay đổi - Ít lần/ năm kỳ đánh giá nội bộ, đơn vị tiến hành rà soát lại hồ sơ, loại bỏ hồ sơ hết hạn lƣu trữ - Thời gian lƣu trữ, nơi lƣu trữ, ngƣời lƣu trữ đƣợc quy định thủ tục tài liệu - Khi phận khác truy cập photo hồ sơ cần phải có đồng ý nhân viên phụ trách lƣu trữ hồ sơ phận 5.4 Xử lý hồ sơ - Khi hồ sơ hết hạn lƣu trữ, ngƣời phụ trách quản lý hồ sơ gửi đề nghị xử lý hồ sơ đến ĐDLĐ - Nếu xét thấy hồ sơ khơng cần thiết ĐDLĐ chấp thuận ngƣời quản lý hồ sơ tiến hành lý hồ sơ hết hạn lƣu trữ Đồng thời lập biên hủy hồ sơ theo biểu mẫu: BM04 – TT-465-NL Việc hủy bỏ hồ sơ lƣợng hết thời hạn lƣu trữ ngƣời quản lý hồ sơ thực phƣơng pháp cắt bỏ - Sổ theo dõi sử dụng hồ sơ biên xử lý hồ sơ hết hạn lƣu trữ đƣợc lƣu trữ nơi quản lý hồ sơ LƢU HỒ SƠ STT Hồ sơ 01 Danh mục hồ sơ lƣợng 02 Phiếu đề nghị sử dụng hồ sơ lƣợng 03 Sổ theo dõi sử dụng hồ sơ Biên xử lý hồ sơ hết thời hạn lƣu trữ/sử dụng 04 PL - 135 Bộ phận lƣu hồ sơ Thời gian lƣu ĐQLNL, phòng Hành – Nhân 03 năm PHỤ LỤC B-26: THỦ TỤC XEM XÉT CỦA LÃNH ĐẠO Mã hiệu: TT-47-NL THỦ TỤC XEM XÉT CỦA LÃNH ĐẠO Lần ban hành: 01 Lần sửa đổi: 00 Ngày ban hành: Trang: Họ tên: Ngƣời viết: Ngƣời kiểm tra: Ngƣời duyệt: Chữ ký BẢNG THEO DÕI NỘI DUNG SỬA ĐỔI STT Ngày Vị trí sửa đổi sửa đổi Nội dung sửa đổi Ghi MỤC ĐÍCH Quy định cách thức tiến hành xem xét định kỳ lãnh đạo HTQLNL Nhà máy nhằm đảm bảo phù hợp, tính hiệu lực trì theo ISO 50001 PHẠM VI Áp dụng cho tất họp xem xét lãnh đạo HTQLNL TÀI LIỆU THAM KHẢO Tiêu chuẩn ISO 50001:2011: HTQLNL - Các yêu cầu hƣớng dẫn sử dụng NỘI DUNG 4.1 Xác định tần suất họp Ban Giám đốc họp xem xét hệ thống, lần/ năm cần thiết Giám đốc chủ trì Thời điểm xem xét vào cuối năm, nhằm: - Bảo đảm tính thích hợp, đầy đủ, hiệu lực liên tục HTQLNL - Đánh giá hội cải tiến nhu cầu thay đổi HTQLNL kể sách, mục tiêu CTNL 4.2 Chuẩn bị tài liệu cho họp xem xét lãnh đạo ĐQLNL có trách nhiệm chuẩn bị tài liệu có liên quan đến hoạt động HTQLNL bao gồm: Kết đánh giá nội đánh giá tuân thủ yêu cầu pháp luật yêu cầu khác mà Nhà máy phải tuân thủ; Tổng hợp kết kiểm toán việc thực định kỳ họp trƣớc; Các vấn đề liên quan đến CSNL; Các mục tiêu, CTNL đạt đƣợc; Cơ cấu tổ chức; Các nguồn nhân lực, vật lực; Kết HQNL số HQNL liên quan; Các báo cáo không phù hợp, hành động khắc phục phòng ngừa; Các kết kiểm toán lƣợng; Dự kiến HQNL cho giai đoạn tiếp theo; Trao đổi thông tin từ bên hữu quan bên bao gồm khiếu nại - Một số thay đổi nhƣ: Thay đổi sản phẩm, hoạt động dịch vụ Nhà máy PL - 136 Những thay đổi yêu cầu pháp luật phải tuân thủ - Các kiến nghị cải tiến 4.3 Thành viên tham dự họp Ban Giám đốc; ĐDLĐ lƣợng; Trƣởng phận; Các thành viên đội QLNL; Đại diện ban đánh giá nội bộ; Những thành viên khác Giám đốc yêu cầu 4.4 Tiến hành họp rút hội cải tiến, khắc phục phòng ngừa Dựa vào hồ sơ, báo cáo ĐQLNL, thành viên dự họp xem xét, đánh giá Ban Giám đốc đƣa định hành động liên quan đến: Những thay đổi HQNL số HQNL liên quan Nhà máy ; Những thay đổi vật lực, nguồn nhân lực có liên quan đến việc điều chỉnh, cải tiến hệ thống; Các chế độ khen thƣởng cho cán bộ, công nhân viên kiến nghị cải tiến TKNL; Các hoạt động liên quan đến thay đổi có sách, mục tiêu, tiêu yếu tố khác HTQLNL; Khi xác định đƣợc hội cải tiến hoạt động nên đƣợc ƣu tiên tiến hành, Ban Giám đốc tạo điều kiện nguồn lực để thực định đề ĐDLĐ có trách nhiệm: - Lập kế hoạch cho hoạt động cải tiến cần lƣu ý rằng: thay đổi HTQLNL cần phải đƣợc thực cách tƣơng ứng theo kế hoạch - Theo dõi, phối hợp đơn vị để thực hiện; - Kiểm toán tính hiệu định; - Báo cáo kịp thời với Giám đốc TÀI LIỆU LIÊN QUAN LƢU HỒ SƠ STT 01 Hồ sơ Biên họp xem xét lãnh đạo PL - 137 Bộ phận lƣu trữ Thời gian lƣu trữ ĐDLĐ lƣợng 03 năm PHẦN LÝ LỊCH TRÍCH NGANG Họ tên: Bùi Thị Cẩm Nhi Ngày, tháng, năm sinh: 06/07/1983 Nơi sinh: Quảng Ngãi Địa liên lạc: 1/3E, Đƣờng 49, P.Hiệp Bình Chánh, Quận Thủ Đức, TP.HCM Q TRÌNH ĐÀO TẠO 2001-2005: Đại học Nông Lâm Tp.HCM Ngành Kỹ thuật Môi Trƣờng 2013-2015: Đại học Bách Khoa Tp.HCM Ngành Quản lý Tài ngun Mơi Trƣờng Q TRÌNH CƠNG TÁC 2005-2007: Giảng viên tập - Bộ môn Quản lý Môi trƣờng – Khoa Công nghệ Môi Trƣờng Trƣờng Đại học Nông Lâm Tp.HCM 2007 - nay: Giảng viên – BM Quản lý Môi trƣờng – Khoa MT TN Trƣờng ĐH Nông Lâm Tp.HCM PL - 138 ... máy xi măng Hà Tiên đƣợc tách thành Nhà máy xi măng Kiên Lƣơng Nhà máy xi măng Thủ Đức Và đến năm 1983, hai Nhà máy đƣợc sáp nhập đổi tên Nhà máy Liên Hợp xi măng Hà Tiên ― Năm 1993, Nhà máy lại... dựng hệ thống quản lý lượng theo ISO 50001 :2011 cho nhà máy sản xuất xi măng, cụ thể nhà máy xi măng Hà Tiên 1, đồng thời đề xuất triển khai áp dụng cho toàn ngành xi măng: ― Đề xuất bƣớc tiến hành... ISO 50001 :2011 nhà máy XM Hà Tiên 1: ― Đánh giá khả áp dụng HTQLNL cho nhà máy xi măng Hà Tiên ― Đề xuất giải pháp kỹ thuật, quản lý để thực xây dựng HTQLNL cho nhà máy xi măng Hà Tiên HVTH: Bùi