Xây dựng hệ thống quản lý năng lượng theo ISO 5000 12011 cho ngành xi măng (trường hợp nhà máy xi măng hà tiên 1)

i ĐẠI HỌC QUỐC GIA THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH TRƯỜNG ĐẠI HỌC BÁCH KHOA BÙI THỊ CẨM NHI XÂY DỰNG HỆ THỐNG QUẢN LÝ NĂNG LƯỢNG THEO TIÊU CHUẨN ISO 50001:2011 CHO NGÀNH XI MĂNG (TRƯỜNG HỢP: NHÀ MÁY XI MĂNG HÀ TIÊN 1) Chuyên ngành: Quản lý Tài Nguyên Môi Trường Mã số 60.85.0101 : LUẬN VĂN THẠC SĨ TP.HỒ CHÍ MINH, Tháng 02 năm 2016 ii Cơng trình hồn thành tại: Trường Đại học Bách khoa – ĐHQG-HCM Cán hướng dẫn khoa học: TS HÀ DƯƠNG XUÂN BẢO Cán chấm nhận xét 1: Cán chấm nhận xét 2: Luận văn thạc sĩ bảo vệ Trường Đại học Bách Khoa, ĐHQG Tp HCM, ngày 25 tháng 01 năm 2016 Thành phần Hội đồng đánh giá luận văn thạc sĩ gồm: Chủ tịch hội đồng: PGS.TS NGUYỄN TẤN PHONG Cán nhận xét 1: TS NGUYỄN VĂN QUÁN Cán nhận xét 2: TS.TRẦN BÍCH CHÂU Ủy viên hội đồng: TS ĐINH QUỐC TÚC Thư ký hội đồng: TS VÕ THANH HẰNG Xác nhận Chủ tịch Hội đồng đánh giá LV Trưởng Khoa quản lý chuyên ngành sau luận văn sửa chữa (nếu có) CHỦ TỊCH HỘI ĐỒNG TRƯỜNG KHOA MƠI TRƯỜNG VÀ TÀI NGUYÊN iii ĐẠI HỌC QUỐC GIA TP.HCM CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM TRƯỜNG ĐẠI HỌC BÁCH KHOA Độc lập - Tự - Hạnh phúc NHIỆM VỤ LUẬN VĂN THẠC SĨ Họ tên học viên: BÙI THỊ CẨM NHI MSHV: 13260613 Ngày sinh: 06/07/1983 Nơi sinh: Quảng Ngãi Chuyên ngành: Quản lý Tài Nguyên Môi Trường Mã số: 60.85.0101 I TÊN ĐỀ TÀI: XÂY DỰNG HỆ THỐNG QUẢN LÝ NĂNG LƯỢNG THEO ISO 50001:2011 CHO NGÀNH XI MĂNG (TRƯỜNG HỢP: NHÀ MÁY XI MĂNG HÀ TIÊN 1) NHIỆM VỤ VÀ NỘI DUNG: Nhiệm vụ: Đánh giá thực trạng tiêu thụ lượng đề xuất xây dựng Hệ thống quản lý lượng theo ISO 50001 cho nhà máy sản xuất xi măng, áp dụng cụ thể nhà máy xi măng Hà Tiên Nội dung: (1) Tìm hiểu sở lý thuyết sở pháp lý đề tài (2) Đánh giá thực trạng tiêu thụ lượng ngành sản xuất xi măng, trường hợp cụ thể nhà máy XM Hà Tiên (3) Đề xuất xây dựng Hệ thống QLNL theo ISO 50001:2011 cho nhà máy sản xuất XM, cụ thể nhà máy XM Hà Tiên 1, đồng thời đề xuất triển khai áp dụng cho toàn ngành xi măng (4) Đánh giá khả áp dụng HT QLNL theo ISO 50001:2011 nhà máy XM Hà Tiên AI NGÀY GIAO NHIỆM VỤ: 06/07/2015 III NGÀY HOÀN THÀNH NHIỆM VỤ: 04/12/2015 IV CÁN BỘ HƯỚNG DẪN: TS HÀ DƯƠNG XUÂN BẢO CÁN BỘ HƯỚNG DẪN TP.HCM, ngày… tháng.…năm 2015 CHỦ NHIỆM BỘ MÔN ĐÀO TẠO TS HÀ DƯƠNG XUÂN BẢO TRƯỞNG KHOA iv LỜI CẢM ƠN ận văn tốt nghiệ ến: Gia đình, đặc biệt Ba Mẹ bên cạnh, nâng đỡ suốt trình học tập thực luận văn Quý thầ ờng Đại họ thành phố Hồ Chí Minh tận tình truyền đạt kiến thức quý báu suốt năm học tập trường Thầy Hà Dương Xuân Bảo, người cung cấp cho tơi tài liệu tham khảo bổ ích trực tiếp hướng dẫn phương pháp nội dung đề tài Thầy thường xuyên góp ý, đề xuất ý tưởng cho đề tài luận văn Bạn Huỳnh Hữu Mạnh, bạn Nguyễn Thị Xuân Hảo Phạm Văn Vũ hỗ trợ nhiệt tình việc thực điều tra, khảo sát thu thập tài liệu Ban giám đốc toàn thể cán công nhân viên Nhà máy XM Hà Tiên nhiệt tình cung cấp tài liệu tích cực hỗ trợ trả lời câu hỏi phiếu khảo sát ọ ỡ tơi q trình học tập thực luận văn Trong trình thực hiện, cố gắng để hoàn thiện luận văn, trao đổi tiếp thu ý kiến đóng góp Quý Thầy Cô bạn bè, tham khảo nhiều tài liệu song khơng thể tránh khỏi sai sót Tơi mong nhận thơng tin đóng góp, phản hồi quý báu từ quý Thầy Cô Tôi xin gởi lời cảm ơn chân thành đến tất người Bùi Thị Cẩm Nhi v TĨM TẮT LUẬN VĂN Cơng Ty Cổ Phần Xi măng Hà Tiên chuyên sản xuất kinh doanh xi măng sản phẩm từ xi măng, sản xuất kinh doanh vật liệu xây dựng, sản phẩm phục vụ xây dựng công nghiệp, dịch vụ bến cảng, dịch vụ kho bãi, dịch vụ vận chuyển, bốc dỡ, đường bộ, đường sắt, đường sông…đã gây nhiều tác động xấu đến môi trường tiêu tốn nhiều lượng Do đó, việc áp dụng tiêu chuẩn ISO 50001:2011 cần thiết để nâng cao cơng tác quản lí, sử dụng lượng nhà máy đáp ứng nhu cầu ngày cao khách hàng Kết luận văn xây dựng hệ thống quản lý lượng theo tiêu chuẩn ISO 50001:2011 điều kiện thực nhà máy XM Hà Tiên 1, từ áp dụng rộng rãi cho toàn ngành XM Luận văn bao gồm 105 trang nội dung 111 trang phụ lục Kết luận văn cho thấy: Năng lượng sử dụng đáng kể nhà máy lượng điện Phân xưởng sản xuất XM phân xưởng sử dụng lượng điện nhiều bao gồm: khu vực nghiền, khu vực cấp liệu khu vỏ bao Đánh giá trạng quản lý lượng nhà máy thơng qua ma trận quản lý lượng Tính tốn lượng CO phát thải từ hoạt động tiêu thụ lượng điện nhà máy trung bình khoảng 27 ngàn CO 2/năm Tiến hành xây dựng HTQLNL theo ISO 50001:2011 theo mơ hình PDCA, thực đánh giá khả áp dụng HTQLNL theo ISO 50001:2011 cho nhà máy XM Hà Tiên Từ đề xuất số giải pháp nhằm khắc phục khó khăn để xây dựng HTQLNL theo ISO 50001:2011 nhà máy XM Hà Tiên vi ABSTRACT Ha Tien Cement JSC specializes in manufacturing and trading of cement and cement products, production and trading of building materials and products for construction and industrial, harbor services, translation warehousing services, transport services, loading and unloading, road, rail, river has caused many negative impacts on the environment and consuming energy Therefore, the application EnMS of ISO 50001:2011 is essential to enhancing the work of management and the plant's energy needs as well as increasing customer The result of this thesis is to develop energy management system according to ISO 50001:2011 in conditions of Ha Tien Cement factory, which widely applied to the entire cement industry Thesis consists of 105 main content pages and 111 annex pages The results of the thesis shows: Electric energy is a significant energy in plants Workshop manufacturing cement factory uses the most electric power including grinding area, the region imported raw materials and production areas packs Assess the current status of energy management plants through energy management matrix Calculate CO2 emissions from the operation of electrical energy consumption of the plant is about 27 thousand tons of CO2 per year Conducting building energy management system to ISO 50001:2011 in the model of PDCA, to evaluate the applicability of the Energy management system according to ISO 50001:2011 for Ha Tien Cement JSC Since then, proposed a number of measures to overcome the current difficulties for building energy management system according to ISO 50001:2011 for Ha Tien Cement JSC vii LỜI CAM ĐOAN o0o Tôi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu tơi hướng dẫn trực tiếp TS Hà Dương Xuân Bảo Ngoạ số liệu, kết trình bày luậ thực chưa công bố cơng trình nghiên Tơi xin lấy danh dự thân để đảm bảo cho lời cam đoan Bùi Thị Cẩm Nhi viii MỤC LỤC DANH MỤC BẢNG BIỂU xii DANH MỤC HÌNH xiii DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT xiv MỞ ĐẦU 1 Sự cần thiết đề tài Mục tiêu nghiên cứu Nội dung nghiên cứu Phương pháp luận phương pháp nghiên cứu a) Phương pháp luận b) Phương pháp tổng quan tài liệu c) Phương pháp phân tích SWOT d) Phương pháp điều tra, khảo sát thực tế e) Phương pháp thống kê f) Phương pháp phân tích liệu g) Phương pháp tham khảo ý kiến chuyên gia h) Phương pháp ma trận QLNL i) Phương pháp mơ hình PDCA k) Phương pháp đánh giá theo trọng số 10 Đối tượng phạm vi nghiên cứu 11 a) Đối tượng nghiên cứu 11 b) Phạm vi nghiên cứu 11 c) Thời gian nghiên cứu 11 Ý nghĩa tính đề tài 11 a) Ý nghĩa khoa học đề tài 11 b) Ý nghĩa thực tiễn đề tài 12 c) Tính đề tài 12 CHƯƠNG TỔNG QUAN CÁC VẤN ĐỀ NGHIÊN CỨU 13 1.1 Tổng quan Bộ tiêu chuẩn ISO 50001 13 ix 1.1.1 Định nghĩa mục đích HTQLNL 13 1.1.2 Mơ hình HTQLNL 13 1.1.3 Các yêu cầu ISO 50001 14 1.1.4 Tình hình áp dụng ISO 50001 giới Việt Nam 15 1.2 Tổng quan ngành xi măng vấn đề lượng 21 1.2.1 Tổng quan ngành xi măng 21 1.2.2 Ngành xi măng giới 22 1.2.3 Thực trạng ngành xi măng Việt Nam 22 1.2.4 Vấn đề lượng ngành sản xuất xi măng 25 1.3 Một số văn pháp lý liên quan 28 CHƯƠNG TỔNG QUAN NHÀ MÁY XI MĂNG HÀ TIÊN 31 2.1 Tổng quan công ty 31 2.1.1 Lịch sử hình thành 31 2.1.2.Thông tin chung Nhà máy XM Hà Tiên 33 2.2 Hiện trạng sản xuất kinh doanh Nhà máy XM Hà Tiên 37 2.2.1 Quy trình cơng nghệ sản xuất phát thải 37 2.2.2 Tình hình sản xuất 42 2.3 Hiện trạng tiêu thụ NL biện pháp QLNL Công ty XM Hà Tiên 44 2.3.1 Tình hình tiêu thụ lượng nhà máy 44 2.3.2 Hiện trạng QLNL Nhà máy XM Hà Tiên 48 2.4 Tính tốn phát thải khí CO2 từ hoạt động tiêu thụ lượng đáng kể Nhà máy XM Hà Tiên 60 CHƯƠNG XÂY DỰNG HỆ THỐNG QLNL THEO ISO 50001:2011 TẠI NHÀ MÁY XI MĂNG HÀ TIÊN 65 3.1 Xác định phạm vi hệ thống đội quản lý lượng 65 3.1.1 Phạm vi ranh giới HTQLNL Nhà máy XM Hà Tiên 65 3.1.2 Thành lập Đội quản lý lượng 66 3.2 Trách nhiệm lãnh đạo 66 3.3 Chính sách lượng 68 x 3.3.1 Các yêu cầu xây dựng sách lượng 68 3.3 Nội dung sách lượng 68 3.3 Phổ biến sách lượng 69 3.3 Kiểm tra lại sách lượng 70 3.4 Hoạch định lượng 70 3.4.1 Tổng quát 70 3.4.2 Yêu cầu pháp luật yêu cầu khác 71 3.4.3 Xem xét lượng 71 3.4 Đường sở lượng 73 3.4.5 Chỉ số hiệu lượng 73 3.4.6 Mục tiêu, tiêu lượng kế hoạch hành động quản lý lượng 74 3.5 Thực điều hành 75 3.5.1 Tổng quát 75 3.5.2 Năng lực, đào tạo nhận thức 75 3.5.3 Trao đổi thông tin 76 5.4 Hệ thống tài liệu 76 3.5.5 Kiểm soát điều hành 78 3.5 Thiết kế 78 3.5 Mua dịch vụ lượng, sản phẩm, thiết bị sử dụng lượng lượng 78 3.6 Kiểm tra 79 3.6.1 Giám sát, đo lường phân tích 79 3.6 Đánh giá tuân thủ yêu cầu pháp luật yêu cầu khác 80 3.6 Đánh giá nội hệ thống quản lý lượng 80 3.6 Sự không phù hợp, khắc phục, hành động khắc phục hành động phịng ngừa 81 3.6.5 Kiểm sốt hồ sơ 81 3.7 Xem xét lãnh đạo 82 PL - 124 STT 01 02 03 PHỤ LỤC B-21: KẾ HOẠCH HIỆU CHUẨN THIẾT BỊ ĐO Nội dung Tần suất Đơn vị Tên thiết bị hiệu chuẩn hiệu chuẩn thực lần/ tuần Bộ phận Công tơ điện điện Cẩu thủy lực Theo hướng dẫn lần/ năm Các thiết bị, Công ty hiệu máy móc nhà sản xuất chuẩn, kiểm định lần/ năm phịng bên ngồi Thí nghiệm - KCS PL - 125 PHỤ LỤC B-22: THỦ TỤC ĐÁNH GIÁ SỰ TUÂN THỦ CÁC YÊU CẦU PHÁP LUẬT VÀ YÊU CẦU KHÁC Mã hiệu: TT-462-NL THỦ TỤC ĐÁNH GIÁ SỰ TUÂN THỦ CÁC YÊU CẦU PHÁP LUẬT VÀ YÊU CẦU KHÁC Họ tên: Người viết: Người kiểm tra: Lần ban hành: 01 Lần sửa đổi: 00 Ngày ban hành: Trang: Người duyệt: Chữ ký BẢNG THEO DÕI NỘI DUNG SỬA ĐỔI STT Ngày sửa đổi Vị trí sửa đổi Nội dung sửa đổi Ghi MỤC ĐÍCH Nhằm đánh giá tuân thủ yêu cầu pháp luật áp dụng Nhà máy yêu cầu khác mà Nhà máy tự nguyện áp dụng đảm bảo cam kết mà Nhà máy đề CSNL PHẠM VI ÁP DỤNG Thủ tục áp dụng cho tất phận, phòng ban, phân xưởng Nhà máy TÀI LIỆU THAM KHẢO Tiêu chuẩn ISO 50001:2011: HTQLNL - Các yêu cầu hướng dẫn sử dụng NỘI DUNG  Định kỳ tháng/ lần, ĐQLNL đánh giá tình hình tuân thủ yêu cầu pháp luật yêu cầu khác có liên quan tới việc sử dụng TTNL hiệu Nhà máy  Đánh giá độ phù hợp theo mức độ sau: - Tốt: thực đúng, tuân thủ tốt yêu cầu pháp luật yêu cầu khác mà Nhà máy - áp dụng Trung bình: có tn thủ mang tính đối phó, khơng thường xun áp dụng - Không tốt: không thực theo yêu cầu pháp luật yêu cầu khác mà Nhà máy áp dụng  Kết đánh giá ghi vào Phiếu đánh giá tuân thủ yêu cầu pháp luật yêu cầu khác theo BM01 – TT-462-NL  Bất không phù hợp phát trình đánh giá ghi lại vào phiếu đánh giá, sau xác định nguyên nhân gây nên không phù hợp lập thành văn tất hành động khắc phục phịng ngừa theo Thủ tục khơng phù hợp, khắc phục, hành động khắc phục hành động phòng ngừa TT-464-NL  Dựa thực trạng đáp ứng yêu cầu pháp luật yêu cầu khác ĐDLĐ triển khai thông tin cho việc xem xét lãnh đạo  Các hồ sơ liên quan phải lưu trữ theo thủ tục kiểm soát hồ sơ LƯU HỒ SƠ STT Hồ sơ Bộ phận lưu hồ sơ PL - 126 Thời gian lưu Phiếu đánh giá tuân thủ yêu cầu pháp 01 ĐDLĐ luật yêu cầu khác 02 năm PHỤ LỤC B-23: THỦ TỤC ĐÁNH GIÁ NỘI BỘ HTQLNL Mã hiệu: TT-463-NL THỦ TỤC ĐÁNH GIÁ NỘI BỘ HTQLNL Lần ban hành: 01 Lần sửa đổi: 00 Ngày ban hành: Trang: Họ tên: Người viết: Người kiểm tra: Người duyệt: Chữ ký BẢNG THEO DÕI NỘI DUNG SỬA ĐỔI STT Ngày Vị trí sửa đổi sửa đổi Nội dung sửa đổi Ghi MỤC ĐÍCH Quy định cách thức tiến hành đánh giá nội HTQLNL nhằm xác định hiệu lực quy định thuộc phạm vi HTQLNL, phát điểm không phù hợp làm sở đề hành động khắc phục cải tiến PHẠM VI Thủ tục áp dụng cho đánh giá nội Nhà máy thực TÀI LIỆU THAM KHẢO Tiêu chuẩn ISO 50001:2011: HTQLNL - Các yêu cầu hướng dẫn sử dụng ĐỊNH NGHĨA Đánh giá nội bộ: q trình có hệ thống, độc lập lập thành văn nhằm thu thập chứng đánh giá đánh giá chúng cách khách quan để xác định mức độ thực chuẩn mực đánh giá HTQLNL tổ chức thiết lập Chương trình đánh giá: Tập hợp hay nhiều đánh giá hoạch định cho khoảng thời gian định nhằm mục đích cụ thể NỘI DUNG 5.1 Lưu đồ PL - 127 STT 01 Lưu đồ Trách nhiệm Bắt đầu ĐDLĐ Chuẩn bị nguồn lực đánh giá viên 02 Lập kế hoạch chương trình đánh giá nội khơng 03 Giám đốc Duyệt Đạt 04 Thông báo đánh giá 05 Tiến hành đánh giá Đội QLNL Các đánh giá viên Trưởng đoàn 06 Báo cáo kết đánh giá ĐDLĐ Thực HĐKP Đội QLNL Trưởng phận Kiểm tra kết HĐKP Ban đánh giá nội Lưu hồ sơ Đội QLNL 07 08 đánh giá 09 5.2 Diễn giải 5.2.1 Chuẩn bị nguồn lực đánh giá viên ĐDLĐ lựa chọn nhân viên đủ lực thành lập ban đánh giá nội Các đánh giá viên phải đào tạo về:  Kiến thức HTQLNL  Phương pháp đánh giá nội HTQLNL Việc đào tạo chun gia tư vấn bên ngồi đảm nhiệm phải tiến hành lần đánh giá nội PL - 128 5.2.2 Lập kế hoạch chương trình đánh giá nội  Lập kế hoạch đánh giá nội - ĐDLĐ lập kế hoạch đánh giá nội theo biểu mẫu: BM01 – TT-463-NL - Cập nhật danh sách chuyên gia đánh giá nội - Nhà máy phải tiến hành đánh giá nội lần/ năm Ngoài tiến hành đánh giá - nội đột xuất cần thiết Nội dung đánh giá gồm:  Xác định HTQLNL có phù hợp với yêu cầu ISO 50001 không  Việc áp dụng thực cải tiến HQNL  Việc kiểm soát SEU  Việc thực mục tiêu, CTNL khu vực có liên quan Nhà máy  Phương pháp đào tạo nhận thức nhân viên Nhà máy  Thông tin liên lạc HTQLNL nội bên Nhà máy  Kiểm tra không phù hợp HĐKPPN  Đánh giá mức độ tuân thủ - ĐDLĐ trình kế hoạch đánh giá lên Giám đốc  Chương trình đánh giá nội - Thơng báo chương trình đánh giá nội theo biểu mẫu: BM02 – TT-463-NL đến - Trưởng đơn vị liên quan Tối thiểu tuần trước ngày đánh giá, lập chương trình đánh giá nội Chuyên gia đánh giá phải độc lập với đơn vị đánh giá Nếu kế hoạch đánh giá trùng với đánh giá bên ngồi lấy kết đánh giá làm kết đánh giá nội 5.2.3 Phê duyệt Kế hoạch đánh giá đề nghị phải Giám đốc Nhà máy xem xét phê duyệt 5.2.4 Thông báo đánh giá -  Sau chương trình đánh giá, danh sách đánh giá viên, trưởng đoàn đánh giá phê duyệt ĐDLĐ lập thông báo gửi cho phận đánh giá  Trước đánh giá thức 01 tuần, ĐQLNL tổ chức họp với tham gia nhóm đánh giá trưởng phận đánh giá Cuộc họp cần nêu phương pháp đánh giá, điều khoản cần đánh giá, nội dung, điểm cần lưu ý  Đối với đánh giá đột xuất khơng cần họp khai mạc trước  Dựa vào chương trình đánh giá, trưởng nhóm đánh giá chuẩn bị: - Phân cơng phạm vi đánh giá cho thành viên - Xem xét điểm không phù hợp lần đánh giá trước tính hiệu hành động khắc phục - Nghiên cứu tài liệu hồ sơ liên quan đến đơn vị đánh giá - Thảo luận điểm chưa rõ tài liệu 5.2.5 Tiến hành đánh giá  Họp khai mạc: - Giới thiệu đồn đánh giá - Tun bố lý do, mục đích, phạm vi, tiêu chuẩn, phương pháp đánh giá  Đánh giá: - Khi đánh giá lần sau cần xem xét lại kết đánh giá thực hành động khắc phục - lần trước Các đánh giá viên tiến hành đánh giá theo chương trình đánh giá, phát có khơng phù hợp, cần lập báo cáo đánh giá ghi vào phiếu ghi chéo đánh giá nội PL - 129  Họp bế mạc: Khi kết thúc đánh giá, trưởng đoàn đánh giá chủ trì họp bế mạc với bên đánh giá nhằm: - Ghi nhận điểm không phù hợp phát từ đánh giá viên vào bảng thống kê điểm không phù hợp theo biểu mẫu: BM05– TT-463-NL - Thống phát trình đánh giá Trưởng đơn vị đánh giá xác nhận vào báo cáo biên 5.2.6 Báo cáo kết đánh giá Sau kết thúc đợt đánh giá, đoàn đánh giá họp lại để tập hợp lại kết đánh giá phận Trưởng đoàn đánh giá có trách nhiệm viết báo cáo tổng kết Báo cáo tổng kết, phiếu báo cáo không phù hợp theo biểu mẫu: BM04– TT-463NL, bảng thống kê điểm không phù hợp theo biểu mẫu: BM05– TT-463-NL chương trình đánh giá đơn vị gửi tới ĐDLĐ Khi điểm không phù hợp ảnh hưởng nghiêm trọng đến HTQLNL ĐDLĐ phải gửi kết đánh giá nội trình Giám đốc Nhà máy Gửi phiếu yêu cầu HĐKPPN đến phận đánh giá 5.2.7 Thực hành động khắc phục phịng ngừa Sau nhận thơng báo sựkhông phù hợp, trưởng phận liên quan ĐQLNL phải tiến hành phân tích nguyên nhân, hành động đề xuất, thời gian dự kiến hoàn tất tiến hành thực chương trình khắc phục, phịng ngừa Trưởng phận theo dõi việc khắc phục xem xét kết Sửa chữa điểm không phù hợp ghi nhận rõ nội dung sửa chữa, khắc phục vào báo cáo đánh giá Thời gian để hồn thành việc khắc phục khơng phù hợp 01 tháng (tùy trường hợp xét thấy cần thay đổi thời gian phải xin ý kiến ĐDLĐ) 5.2.8 Kiểm tra kết hành động khắc phục phòng ngừa Ban đánh giá nội tiến hành kiểm tra xác nhận tính hiệu HĐKPPN Lập báo cáo trình lên ĐDLĐ Sau đánh giá nội bộ, ĐQLNL tổng hợp, xem xét phân tích tình hình đánh giá nội nhằm đưa biện pháp cải tiến hệ thống (để báo cáo họp xem xét lãnh đạo) LƯU TRỮ HỒ SƠ STT Tên hồ sơ 01 Kế hoạch đánh giá nội - năm 02 Thông báo chương trình đánh giá nội 03 Phiếu ghi chép đánh giá nội 04 Báo cáo không phù hợp 05 Báo cáo thống kê điểm không phù hợp 06 Báo cáo đánh giá lượng nội PL - 130 Nơi Thời gian lưu giữ lưu giữ Đội QLNL 03 năm PHỤ LỤC B-24: SỰ KHÔNG PHÙ HỢP, KHẮC PHỤC, HÀNH ĐỘNG KHẮC PHỤC VÀ HÀNH ĐỘNG PHÕNG NGỪA Mã hiệu: TT-464-NL THỦ TỤC SỰ KHÔNG PHÙ HỢP, KHẮC PHỤC, HÀNH ĐỘNG KHẮC PHỤC VÀ HÀNH ĐỘNG PHÒNG NGỪA Lần ban hành: 01 Lần sửa đổi: 00 Ngày ban hành: Trang: Họ tên: Người viết: Người kiểm tra: Người duyệt: Chữ ký BẢNG THEO DÕI NỘI DUNG SỬA ĐỔI STT Ngày Vị trí sửa đổi sửa đổi Nội dung sửa đổi Ghi MỤC ĐÍCH Quy định phương cách thống thực hành động khắc phục phòng ngừa nhằm loại bỏ ngun nhân gây khơng phù hợp có tiềm ẩn HTQLNL PHẠM VI ÁP DỤNG Áp dụng cho tất không phù hợp có có khả xảy ra, phát CBCNV Nhà máy từ trình giám sát, xem xét đánh giá nội Và áp dụng cho khiếu nại hay phản ánh bên hữu quan Áp dụng cho tất phận Nhà máy TÀI LIỆU THAM KHẢO Tiêu chuẩn ISO 50001:2011: HTQLNL - Các yêu cầu hướng dẫn sử dụng ĐỊNH NGHĨA Sự không phù hợp: Sự không đáp ứng/thỏa mãn yêu cầu Hành động khắc phục: Là hành động tiến hành để loại bỏ nguyên nhân không phù hợp phát hay tình trạng khơng muốn khác Hành động phòng ngừa: Là hành động tiến hành để loại bỏ nguyên nhân gây khơng phù hợp tiềm ẩn hay tình trạng khơng mong muốn tiềm ẩn khác NỘI DUNG 5.1 Nhận dạng không phù hợp Đánh giá mức độ tuân thủ yêu cầu pháp luật yêu cầu khác Đánh giá nội bộ; Kết họp, xem xét lãnh đạo Khiếu nại phản ánh việc sử dụng TTNL Nhà máy từ bên hữu quan Ý kiến đề xuất cải tiến HTQLNL; Trong hoạt động kiểm soát định kỳ Xem xét việc thực mục tiêu, tiêu, kế hoạch hành động QLNL Khi phát không phù hợp, phận có trách nhiệm cần viết báo cáo khơng phù hợp lập “Phiếu yêu cầu hành động khắc phục phòng ngừa” gửi đến ĐQLNL 5.2 Xác định nguyên nhân - PL - 131 Các dạng không phù hợp: - Không xác lập mục tiêu CTNL - Không xác định trách nhiệm mà HTQLNL địi hỏi - Khơng đánh giá định kỳ không phù hợp với yêu cầu pháp luật Các nguyên nhân điển hình dẫn đến khơng phù hợp: - Không hiểu, không tuân thủ pháp luật; Thông tin liên lạc bên ngồi nội khơng tốt - Các cố thiết bị hay thiếu bảo dưỡng thiết bị dẫn đến cố thiết bị - Các thủ tục có nhiều sai sót hay thiếu thủ tục quan trọng - Sự phân tích nguyên nhân gây khơng phù hợp khơng xác xác định ngun nhân khơng thực quy trình khắc phục phòng ngừa 5.3 Kế hoạch hành động khắc phục phòng ngừa Sau xác định nguyên nhân không phù hợp, ĐQLNL chịu trách nhiệm đề kế hoạch để thực HĐKPPN tương ứng, bao gồm: - Hành động loại trừ không phù hợp, thay đổi cần thực khắc phục tình - Những biện pháp để ngăn chặn vấn đề tái xuất - Ngoài kế hoạch phải nêu rõ trách nhiệm, thẩm quyền bước thực trình tiến hành HĐKPPN 5.4 Phê duyệt Đội QLNL trình bảng kế hoạch HĐKPPN lên ĐDLĐ phê duyệt trước tiến hành thực 5.5 Thực hành động khắc phục phòng ngừa ĐQLNL khu vực có khơng phù hợp chịu trách nhiệm thực HĐKPPN với thời gian quy định “Báo cáo không phù hợp”, ghi nhận kết thực vào phần “yêu cầu HĐKPPN” chuyển đến ĐDLĐ xem xét Thường xuyên kiểm tra việc thực HĐKPPN trình thực để xác định khơng phù hợp HĐKPPN Xác định tính hiệu HĐKPPN Nếu HDKPPN khơng có hiệu sau lần phát hành báo cáo khơng phù hợp phát hành báo cáo không phù hợp với mức độ khơng phù hợp tính gia tăng (xác định trách nhiệm người thực hiện, gia tăng mức độ tính điểm khơng phù hợp, kiểm sốt tài chính, hạ xếp loại thi đua – khen thưởng thực lại từ đầu từ bước nhận dạng không phù hợp Đồng thời cập nhập vào “Sổ theo dõi hành động khắc phục phòng ngừa” Ngược lại, kết thúc lưu hồ sơ theo thủ tục kiểm soát hồ sơ 5.6 Đánh giá hiệu hành động khắc phục phịng ngừa Trưởng phận nơi có xuất không phù hợp chịu trách nhiệm theo dõi, kiểm tra trình thực HĐKPPN Nếu hành động không thực thực không hiệu quả, trưởng phận nơi có xuất khơng phù hợp đề xuất yêu cầu HĐKPPN lần đến ĐQLNL để tìm ngun nhân giải pháp thích hợp Nếu hoạt động có hiệu quả, phận có khơng phù hợp xác nhận tính hiệu báo cáo ĐQLNL 5.7 Báo cáo Các kết thực HĐKPPN phải chuyển đến họp xem xét định kỳ hay không định kỳ lãnh đạo họp gần LƯU HỒ SƠ STT Hồ sơ PL - 132 Bộ phận lưu hồ Thời gian sơ lưu 01 Phiếu yêu cầu hành động khắc phục phòng ngừa ĐDLĐ,ĐQLNL Trưởng 02 Sổ theo dõi hành động khắc phục phòng ngừa PL - 133 phận có liên quan 03 năm PHỤ LỤC B-25: THỦ TỤC KIỂM SOÁT HỒ SƠ Mã hiệu: TT-465-NL Lần ban hành: 01 THỦ TỤCKIỂM SOÁT HỒ SƠ Lần sửa đổi: 00 Ngày ban hành: Trang: Họ tên: Người viết: Người kiểm tra: Người duyệt: Chữ ký BẢNG THEO DÕI NỘI DUNG SỬA ĐỔI STT Ngày Vị trí sửa đổi sửa đổi Nội dung sửa đổi Ghi MỤC ĐÍCH Thủ tục quy định phương pháp cho việc kiểm soát loại hồ sơ thuộc HTQLNL dễ dàng truy cập thông tin cần thiết có yêu cầu PHẠM VI Áp dụng cho tất hồ sơ có liên quan đến HTQLNL Nhà máy TÀI LIỆU THAM KHẢO Tiêu chuẩn ISO 50001:2011: HTQLNL - Các yêu cầu hướng dẫn sử dụng ĐỊNH NGHĨA Hồ sơ: Tài liệu công bố kết đạt hay cung cấp chứng hoạt động thực NỘI DUNG 5.1 Quy định chung - Hồ sơ lượng cập nhập, kiểm soát “Bảng danh mục hồ sơ lượng” - Nhân viên chịu trách nhiệm kiểm soát hồ sơ lượng trưởng phận phải kiểm tra tính hợp lý trước lưu trữ - Danh mục hồ sơ nêu lên tên hồ sơ, nơi lưu trữ, người phép xem hồ sơ, thời gian lưu trữ, người chịu trách nhiệm lưu trữ phương pháp hủy bỏ - Mọi hồ sơ lượng cần phải rõ ràng, lưu giữ mơi trường thích hợp để tránh hư hỏng, mát thuận tiện sử dụng - Thời gian lưu trữ hồ sơ lượng dựa vào quy định thủ tục kèm theo 5.2 Phân loại, lập danh sách hồ sơ lượng - ĐQLNL người phụ trách quản lý hồ sơ phận có trách nhiệm thu thập tất hồ sơ liên quan đến HTQLNL, phân loại hồ sơ thuộc phạm vi quản lý - Từng hồ sơ phải ghi rõ ký hiệu, tên hồ sơ - Mỗi hồ sơ hồ sơ phải phân theo loại, xếp theo thứ tự thời gian PL - 134 Lập danh sách hồ sơ lưu trữ phận ĐQLNL 5.3 Lưu trữ, bảo quản, sử dụng hồ sơ - Cán quản lý hồ sơ ĐQLNL, nhân viên quản lý hồ sơ phận phải có trách nhiệm lưu trữ hồ sơ thuộc phạm vi quản lý - Hồ sơ phải bảo quản cẩn thận nơi sẽ, xếp lưu trữ hồ sơ theo trật tự thời gian, tên hồ sơ, loại hồ sơ theo tập hồ sơ Bìa chứa hồ sơ phải thể tên loại hồ sơ, năm ban hành mã hồ sơ chứa bên để dễ dàng nhận biết truy xuất cần thiết - Thường xuyên cập nhật hồ sơ có thay đổi - Ít lần/ năm kỳ đánh giá nội bộ, đơn vị tiến hành rà soát lại hồ sơ, loại bỏ hồ sơ hết hạn lưu trữ - Thời gian lưu trữ, nơi lưu trữ, người lưu trữ quy định thủ tục tài liệu - Khi phận khác truy cập photo hồ sơ cần phải có đồng ý nhân viên phụ trách lưu trữ hồ sơ phận 5.4 Xử lý hồ sơ - Khi hồ sơ hết hạn lưu trữ, người phụ trách quản lý hồ sơ gửi đề nghị xử lý hồ sơ đến ĐDLĐ - Nếu xét thấy hồ sơ không cần thiết ĐDLĐ chấp thuận người quản lý hồ sơ tiến hành lý hồ sơ hết hạn lưu trữ Đồng thời lập biên hủy hồ sơ theo biểu mẫu: BM04 – TT-465-NL Việc hủy bỏ hồ sơ lượng hết thời hạn lưu trữ người quản lý hồ sơ thực phương pháp cắt bỏ - Sổ theo dõi sử dụng hồ sơ biên xử lý hồ sơ hết hạn lưu trữ lưu trữ nơi quản lý hồ sơ - LƯU HỒ SƠ STT 01 Hồ sơ Danh mục hồ sơ lượng 02 Phiếu đề nghị sử dụng hồ sơ lượng 03 Sổ theo dõi sử dụng hồ sơ Biên xử lý hồ sơ hết thời hạn lưu trữ/sử dụng 04 PL - 135 Bộ phận lưu hồ sơ Thời gian lưu ĐQLNL, phịng Hành – Nhân 03 năm PHỤ LỤC B-26: THỦ TỤC XEM XÉT CỦA LÃNH ĐẠO Mã hiệu: TT-47-NL THỦ TỤC XEM XÉT CỦA LÃNH ĐẠO Lần ban hành: 01 Lần sửa đổi: 00 Ngày ban hành: Trang: Họ tên: Người viết: Người kiểm tra: Người duyệt: Chữ ký BẢNG THEO DÕI NỘI DUNG SỬA ĐỔI STT Ngày Vị trí sửa đổi sửa đổi Nội dung sửa đổi Ghi MỤC ĐÍCH Quy định cách thức tiến hành xem xét định kỳ lãnh đạo HTQLNL Nhà máy nhằm đảm bảo phù hợp, tính hiệu lực trì theo ISO 50001 PHẠM VI Áp dụng cho tất họp xem xét lãnh đạo HTQLNL TÀI LIỆU THAM KHẢO Tiêu chuẩn ISO 50001:2011: HTQLNL - Các yêu cầu hướng dẫn sử dụng NỘI DUNG 4.1 Xác định tần suất họp Ban Giám đốc họp xem xét hệ thống, lần/ năm cần thiết Giám đốc chủ trì Thời điểm xem xét vào cuối năm, nhằm: - Bảo đảm tính thích hợp, đầy đủ, hiệu lực liên tục HTQLNL - Đánh giá hội cải tiến nhu cầu thay đổi HTQLNL kể sách, mục tiêu CTNL 4.2 Chuẩn bị tài liệu cho họp xem xét lãnh đạo ĐQLNL có trách nhiệm chuẩn bị tài liệu có liên quan đến hoạt động HTQLNL bao gồm: Kết đánh giá nội đánh giá tuân thủ yêu cầu pháp luật yêu cầu khác mà Nhà máy phải tuân thủ; Tổng hợp kết kiểm toán việc thực định kỳ họp trước; Các vấn đề liên quan đến CSNL; Các mục tiêu, CTNL đạt được; Cơ cấu tổ chức; Các nguồn nhân lực, vật lực; Kết HQNL số HQNL liên quan; Các báo cáo không phù hợp, hành động khắc phục phòng ngừa; Các kết kiểm toán lượng; Dự kiến HQNL cho giai đoạn tiếp theo; Trao đổi thông tin từ bên hữu quan bên bao gồm khiếu nại - Một số thay đổi như: Thay đổi sản phẩm, hoạt động dịch vụ Nhà máy PL - 136 Những thay đổi yêu cầu pháp luật phải tuân thủ - Các kiến nghị cải tiến 4.3 Thành viên tham dự họp Ban Giám đốc; ĐDLĐ lượng; Trưởng phận; Các thành viên đội QLNL; Đại diện ban đánh giá nội bộ; Những thành viên khác Giám đốc yêu cầu 4.4 Tiến hành họp rút hội cải tiến, khắc phục phòng ngừa Dựa vào hồ sơ, báo cáo ĐQLNL, thành viên dự họp xem xét, đánh giá Ban Giám đốc đưa định hành động liên quan đến: Những thay đổi HQNL số HQNL liên quan Nhà máy ; Những thay đổi vật lực, nguồn nhân lực có liên quan đến việc điều chỉnh, cải tiến hệ thống; Các chế độ khen thưởng cho cán bộ, công nhân viên kiến nghị cải tiến TKNL; Các hoạt động liên quan đến thay đổi có sách, mục tiêu, tiêu yếu tố khác HTQLNL; Khi xác định hội cải tiến hoạt động nên ưu tiên tiến hành, Ban Giám đốc tạo điều kiện nguồn lực để thực định đề ĐDLĐ có trách nhiệm: - Lập kế hoạch cho hoạt động cải tiến cần lưu ý rằng: thay đổi HTQLNL cần phải thực cách tương ứng theo kế hoạch - Theo dõi, phối hợp đơn vị để thực hiện; - Kiểm tốn tính hiệu định; - Báo cáo kịp thời với Giám đốc TÀI LIỆU LIÊN QUAN LƯU HỒ SƠ STT 01 Hồ sơ Biên họp xem xét lãnh đạo PL - 137 Bộ phận lưu trữ Thời gian lưu trữ ĐDLĐ lượng 03 năm PHẦN LÝ LỊCH TRÍCH NGANG Họ tên: Bùi Thị Cẩm Nhi Ngày, tháng, năm sinh: 06/07/1983 Nơi sinh: Quảng Ngãi Địa liên lạc: 1/3E, Đường 49, P.Hiệp Bình Chánh, Quận Thủ Đức, TP.HCM Q TRÌNH ĐÀO TẠO 2001-2005: Đại học Nơng Lâm Tp.HCM Ngành Kỹ thuật Môi Trường 2013-2015: Đại học Bách Khoa Tp.HCM Ngành Quản lý Tài nguyên Môi Trường QUÁ TRÌNH CƠNG TÁC 2005-2007: Giảng viên tập - Bộ môn Quản lý Môi trường – Khoa Công nghệ Môi Trường Trường Đại học Nông Lâm Tp.HCM 2007 - nay: Giảng viên – BM Quản lý Môi trường – Khoa MT TN Trường ĐH Nông Lâm Tp.HCM PL - 138 ... thành Nhà máy xi măng Kiên Lương Nhà máy xi măng Thủ Đức Và đến năm 1983, hai Nhà máy sáp nhập đổi tên Nhà máy Liên Hợp xi măng Hà Tiên ― Năm 1993, Nhà máy lại tách thành hai công ty Nhà máy Xi. .. dựng hệ thống quản lý lượng theo ISO 50001 :2011 cho nhà máy sản xuất xi măng, cụ thể nhà máy xi măng Hà Tiên 1, đồng thời đề xuất triển khai áp dụng cho toàn ngành xi măng: ― Đề xuất bước tiến hành... sinh: Quảng Ngãi Chuyên ngành: Quản lý Tài Nguyên Môi Trường Mã số: 60.85.0101 I TÊN ĐỀ TÀI: XÂY DỰNG HỆ THỐNG QUẢN LÝ NĂNG LƯỢNG THEO ISO 50001 :2011 CHO NGÀNH XI MĂNG (TRƯỜNG HỢP: NHÀ MÁY XI MĂNG