XÂY DỰNG HỆ THỐNG QUẢN LÝ NĂNG LƯỢNG THEO TIÊU CHUẨN ISO 50001:2011 TẠI NHÀ MÁY XI MĂNG BÌNH PHƯỚC

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC NÔNG LÂM THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH  KHĨA LUẬN TỐT NGHIỆP XÂY DỰNG HỆ THỐNG QUẢN LÝ NĂNG LƯỢNG THEO TIÊU CHUẨN ISO 50001:2011 TẠI NHÀ MÁY XI MĂNG BÌNH PHƯỚC Họ tên sinh viên: NGUYỄN THỊ NẾT HOA Ngành: QUẢN LÝ MƠI TRƯỜNG Niên khóa: 2009 – 2013 Tháng 06 năm 2013 XÂY DỰNG HỆ THỐNG QUẢN LÝ NĂNG LƯỢNG THEO TIÊU CHUẨN ISO 50001:2011 TẠI NHÀ MÁY XI MĂNG BÌNH PHƯỚC Tác giả NGUYỄN THỊ NẾT HOA Khóa luận đệ trình đề để đáp ứng u cầu cấp Kỹ sư ngành Quản lý môi trường Giáo viên hướng dẫn: ThS VŨ THỊ HỒNG THỦY Tháng 06 năm 2013 BỘ GIÁO DỤC & ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐH NÔNG LÂM TPHCM KHOA MÔI TRƯỜNG & TÀI NGUYÊN ***** CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự – Hạnh phúc ************ PHIẾU GIAO NHIỆM VỤ KLTN Khoa: MÔI TRƯỜNG & TÀI NGUYÊN Ngành: QUẢN LÝ MÔI TRƯỜNG Họ tên SV: NGUYỄN THỊ NẾT HOA Khoá học : 2009 – 2013 Lớp : DH09QM Mã số SV: 09149075 Tên đề tài: Xây dựng hệ thống quản lý lượng theo tiêu chuẩn ISO 50001:2011 Nhà máy Xi măng Bình Phước Nội dung KLTN: SV phải thực yêu cầu sau đây:  Tìm hiểu tiêu chuẩn ISO 50001:2011 tình hình áp dụng Việt Nam giới  Tổng quan vấn đề lượng sử dụng lượng hiệu Nhà máy Xi măng Bình Phước  Thiết lập hệ thống quản lý lượng theo ISO 50001:2011áp dụng Nhà máy Xi măng Bình Phước  Kiến nghị giải pháp cần thực để áp dụngthành cơng ISO 50001 điều kiện thực tiễn đơn vị Thời gian thực hiện: Bắt đầu : tháng 02/2013 Kết thúc: tháng 06/2013 Họ tên GVHD: ThS.VŨ THỊ HỒNG THỦY Nội dung yêu cầu KLTN thông qua Khoa Bộ môn Ngày … tháng ….năm 2013 Ban Chủ nhiệm Khoa Ngày 05 tháng 01 năm 2013 Giáo viên hướng dẫn ThS VŨ THỊ HỒNG THỦY LỜI CẢM ƠN Những năm tháng học tập, sinh hoạt trường Đại Học Nông Lâm TP HCM, tháng ngày thực tập Nhà máy Xi măng Bình Phước cung cấp cho kiến thức quý báu nhiều kinh nghiệm thực tế chuyên ngành, bước đầu dẫn hướng tới công việc môi trường làm việc Với tất lòng chân thành, xin gửi lời biết ơn sâu sắc tới gia đình nơi ln tạo điều kiện cho học tập, chỗ dựa, nguồn sức mạnh giúp tơi vượt qua khó khăn sống Tôi xin gửi lời cảm ơn đến quý thầy cô trường Đại Học Nông Lâm TP HCM, quý thầy cô Khoa Môi trường Tài nguyên trường Đại Học Nông Lâm TP HCM truyền đạt cho kiến thức, kinh nghiệm sống làm hành trang vững bước vào đời Tôi xin gửi lời biết ơn sâu sắc tới Cô Vũ Thị Hồng Thủy người truyền dạy cho tơi kiến thức bổ ích suốt trình học tập, kinh nghiệm sâu sắc sống hướng dẫn tơi hồn thành báo cáo Tôi xin cảm ơn Ban Giám đốc Nhà máy Xi măng Bình Phước, đặc biệt chú, anh chị Ban ISO nhiệt tình giúp đỡ tạo điều kiện thuận lợi cho tiếp cận với thực tế suốt trình thực tập Xin chân thành cảm ơn người! Chúc người thành công sống! TP HCM, ngày 01 tháng 06 năm 2013 Sinh viên thực Nguyễn Thị Nết Hoa i TÓM TẮT KHÓA LUẬN Đề tài nghiên cứu “Xây dựng hệ thống quản lý lượng theo tiêu chuẩn ISO 50001:2011 Nhà máy Xi măng Bình Phước” tiến hành Nhà máy Xi măng Bình Phước, thời gian từ tháng 02/2013 đến tháng 05/2013 Kết thu thực khóa luận bao gồm nội dung sau: - Giới thiệu tiêu chuẩn ISO 50001:2011  Giới thiệu tiêu chuẩn ISO 50001:2011  Tình hình áp dụng tiêu chuẩn ISO 50001:2011 giới Việt Nam - Tổng quan Nhà máy Xi măng Bình Phước:  Giới thiệu chung Nhà máy Xi măng Bình Phước  Hiện trạng sử dụng tiêu thụ lượng trạng quản lý vấn đề lượng Nhà máy Xi măng Bình Phước - Xây dựng hệ thống quản lý lượng theo tiêu chuẩn ISO 50001:2011 Nhà máy Xi măng Bình Phước - Đưa kết luận kiến nghị việc xây dựng hệ thống quản lý lượng Nhà máy Xi măng Bình Phước Việc thiết lập hệ thống quản lý lượng theo tiêu chuẩn ISO 50001:2011 thật đem lại nhiều lợi ích cho Nhà máy phương diện lượng, môi trường kinh tế Tôi hy vọng với kết mà đề tài đạt giúp ích cho việc thực cơng tác quản lý lượng bảo vệ môi trường Nhà máy Xi măng Bình Phước ii MỤC LỤC Trang LỜI CẢM ƠN i TÓM TẮT KHÓA LUẬN ii DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT vii DANH MỤC BẢNG viii DANH MỤC HÌNH viii Chương MỞ ĐẦU 1.1 ĐẶT VẤN ĐỀ 1.2 TÍNH CẤP THIẾT CỦA ĐỀ TÀI 1.3 MỤC TIÊU NGHIÊN CỨU 1.4 NỘI DUNG NGHIÊN CỨU .2 1.5 PHẠM VI NGHIÊN CỨU 1.6 PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 1.6.1 Phương pháp thu thập liệu 1.6.2 Phương pháp khảo sát thực tế 1.6.3 Phương pháp phân tích liệu 1.7 GIỚI HẠN ĐỀ TÀI Chương TỔNG QUAN TÀI LIỆU .5 2.1 GIỚI THIỆU VỀ BỘ TIÊU CHUẨN ISO 50001 2.1.1 Tổng quan Bộ tiêu chuẩn ISO 50001 2.1.2 Hệ thống quản lý lượng theo ISO 50001 2.1.2.1 Định nghĩa hệ thống quản lý lượng 2.1.2.2 Mơ hình hệ thống quản lý lượng 2.1.2.3 Các yêu cầu ISO 50001 2.1.3 Các lợi ích áp dụng ISO 50001 2.2 TÌNH HÌNH ÁP DỤNG ISO 50001 TRÊN THẾ GIỚI VÀ TẠI VIỆT NAM 2.2.1 Tình hình áp dụng ISO 50001 giới 2.2.2 Tình hình áp dụng ISO 50001 Việt Nam iii 2.2.2.1 Thuận lợi 2.2.2.2 Khó khăn 10 Chương TỔNG QUAN NHÀ MÁY XI MĂNG BÌNH PHƯỚC 11 3.1 TỔNG QUAN NHÀ MÁY XI MĂNG BÌNH PHƯỚC .11 3.1.1 Lịch sử hình thành phát triển 11 3.2.3 Thông tin liên hệ 12 3.2.4 Cơ cấu tổ chức nhân 13 3.2.5 Thị trường tiêu thụ 13 3.3 HIỆN TRẠNG SẢN XUẤT KINH DOANH CỦA NHÀ MÁY .13 3.3.1 Quy trình cơng nghệ sản xuất 13 3.3.2 Tình hình sản xuất 16 3.3.3 Nhu cầu sử dụng nguyên, vật liệu 17 3.3.4 Các trang thiết bị phục vụ cho nhu cầu sản xuất 17 3.4 HIỆN TRẠNG TIÊU THỤ NĂNG LƯỢNG VÀ BIỆN PHÁP QUẢN LÝ NĂNG LƯỢNG TẠI NHÀ MÁY XI MĂNG BÌNH PHƯỚC 17 3.4.1 Tình hình tiêu thụ điện 17 3.4.2 Tình hình tiêu thụ dầu DO 18 3.4.3 Tình hình tiêu thụ than 19 3.4.4 Tình hình tiêu thụ lượng Nhà máy 20 3.4.5 Biện pháp quản lý lượng Nhà máy Xi măng Bình Phước 22 Chương XÂY DỰNG HỆ THỐNG QUẢN LÝ NĂNG LƯỢNG THEO TIÊU CHUẨN ISO 50001:2011 TẠI NHÀ MÁY XI MĂNG BÌNH PHƯỚC .23 4.1 XÁC ĐỊNH PHẠM VI CỦA HỆ THỐNG VÀ THÀNH LẬP ĐỘI QUẢN LÝ NĂNG LƯỢNG 23 4.1.1 Phạm vi ranh giới HTQLNL Nhà máy Xi măng Bình Phước 23 4.1.1.1 Phạm vi 23 4.1.1.2 Ranh giới 24 4.1.2 Thành lập Đội quản lý lượng 24 4.2 TRÁCH NHIỆM CỦA LÃNH ĐẠO 24 4.2.1 Lãnh đạo cao 24 4.2.2 Đại diện lãnh đạo 25 iv 4.3 CHÍNH SÁCH NĂNG LƯỢNG 26 4.3.1 Các yêu cầu xây dựng sách lượng 26 4.3.2 Nội dung sách lượng 27 4.3.3 Phổ biến sách lượng 28 4.3.4 Kiểm tra lại sách lượng 28 4.4 HOẠCH ĐỊNH NĂNG LƯỢNG .29 4.4.1 Tổng quát 29 4.4.2 Yêu cầu pháp luật yêu cầu khác 29 4.4.3 Xem xét lượng 30 4.4.4 Đường sở lượng 31 4.4.5 Chỉ số hiệu lượng 32 4.4.6 Mục tiêu, tiêu lượng kế hoạch hành động quản lý lượng 32 4.4.6.1 Mục tiêu tiêu lượng 32 4.4.6.2 Xây dựng kế hoạch hành động quản lý lượng 33 4.4.6.3 Triển khai thực 33 4.4.6.4 Kiểm tra kết thực 33 4.4.6.5 Lưu hồ sơ 34 4.5 THỰC HIỆN VÀ ĐIỀU HÀNH 34 4.5.1 Tổng quát 34 4.5.2 Năng lực, đào tạo nhận thức 34 4.5.3 Trao đổi thông tin 35 4.5.4 Hệ thống tài liệu 35 4.5.4.1 Yêu cầu hệ thống tài liệu 35 4.5.4.2 Kiểm soát tài liệu 36 4.5.5 Kiểm soát điều hành 36 4.5.6 Thiết kế 37 4.5.7 Mua dịch vụ lượng, sản phẩm, thiết bị sử dụng lượng lượng 37 4.6 KIỂM TRA 38 4.6.1 Giám sát, đo lường phân tích 38 4.6.2 Đánh giá tuân thủ yêu cầu pháp luật yêu cầu khác 39 v 4.6.3 Đánh giá nội hệ thống quản lý lượng 39 4.6.4 Sự không phù hợp, khắc phục, hành động khắc phục hành động phòng ngừa 40 4.6.5 Kiểm sốt hồ sơ 40 4.7 XEM XÉT CỦA LÃNH ĐẠO 41 4.7.1 Đầu vào xem xét lãnh đạo 41 4.7.2 Đầu xem xét lãnh đạo 41 Chương KẾT LUẬN VÀ KIẾN NGHỊ 42 5.1 KẾT LUẬN 42 5.2 KIẾN NGHỊ .43 TÀI LIỆU THAM KHẢO .44 PHỤ LỤC 45 vi DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT BKHCNMT : Bộ Khoa Học Công Nghệ Mơi Trường BCT : Bộ Cơng Thương CSNL : Chính sách lượng ĐDLĐ : Đại diện lãnh đạo ĐQLNL : Đội quản lý lượng HĐKPPN : Hành động khắc phục hành động phòng ngừa HTQLNL : Hệ thống quản lý lượng HQNL : Hiệu lượng ISO 50001 : Tiêu chuẩn ISO 50001:2011 NĐ-CP : Nghị định – Chính phủ QH : Quốc hội QĐ : Quyết định TT : Thông tư TCVN : Tiêu chuẩn Việt Nam TTg : Thủ tướng Chính phủ SEU : Sử dụng lượng đáng kể vii Xây dựng hệ thống quản lý lượng theo tiêu chuẩn ISO 50001:2011 Nhà máy Xi măng Bình Phước - Ghi nhận điểm không phù hợp phát từ đánh giá viên vào bảng thống kê điểm không phù hợp theo biểu mẫu: BM05– TT-463-NL - Thống phát trình đánh giá Trưởng đơn vị đánh giá xác nhận vào báo cáo biên 5.2.6 Báo cáo kết đánh giá Sau kết thúc đợt đánh giá, đoàn đánh giá họp lại để tập hợp lại kết đánh giá phận Trưởng đồn đánh giá có trách nhiệm viết báo cáo tổng kết Báo cáo tổng kết, phiếu báo cáo không phù hợp theo biểu mẫu: BM04– TT-463NL, bảng thống kê điểm không phù hợp theo biểu mẫu: BM05– TT-463-NL chương trình đánh giá đơn vị gửi tới ĐDLĐ Khi điểm không phù hợp ảnh hưởng nghiêm trọng đến HTQLNL ĐDLĐ phải gửi kết đánh giá nội trình Giám đốc Nhà máy Gửi phiếu yêu cầu HĐKPPN đến phận đánh giá 5.2.7 Thực hành động khắc phục phòng ngừa Sau nhận thông báo sựkhông phù hợp, trưởng phận liên quan ĐQLNL phải tiến hành phân tích nguyên nhân, hành động đề xuất, thời gian dự kiến hoàn tất tiến hành thực chương trình khắc phục, phòng ngừa Trưởng phận theo dõi việc khắc phục xem xét kết Sửa chữa điểm không phù hợp ghi nhận rõ nội dung sửa chữa, khắc phục vào báo cáo đánh giá Thời gian để hoàn thành việc khắc phục không phù hợp 01 tháng (tùy trường hợp xét thấy cần thay đổi thời gian phải xin ý kiến ĐDLĐ) 5.2.8 Kiểm tra kết hành động khắc phục phòng ngừa Ban đánh giá nội tiến hành kiểm tra xác nhận tính hiệu HĐKPPN Lập báo cáo trình lên ĐDLĐ Sau đánh giá nội bộ, ĐQLNL tổng hợp, xem xét phân tích tình hình đánh giá nội nhằm đưa biện pháp cải tiến hệ thống (để báo cáo họp xem xét lãnh đạo) TÀI LIỆU LIÊN QUAN - Kế hoạch đánh giá nội - năm: BM01 – TT-463-NL - Thơng báo chương trình đánh giá nội bộ: BM02 – TT-463-NL - Phiếu ghi chép đánh giá nội bộ: BM03 – TT-463-NL - Báo cáo không phù hợp: BM04 – TT-463-NL - Báo cáo thống kê điểm không phù hợp: BM05– TT-463-NL - Báo cáo đánh giá nội HTQLNL: BM06 – TT-463-NL LƯU TRỮ HỒ SƠ Nơi Thời gian STT Tên hồ sơ lưu giữ lưu giữ 01 Kế hoạch đánh giá nội - năm 02 Thơng báo chương trình đánh giá nội 03 Phiếu ghi chép đánh giá nội ĐQLNL 03 năm 04 Báo cáo không phù hợp 05 Báo cáo thống kê điểm không phù hợp 06 Báo cáo đánh giá lượng nội GVHD: ThS Vũ Thị Hồng Thủy 80 SVTH: Nguyễn Thị Nết Hoa Xây dựng hệ thống quản lý lượng theo tiêu chuẩn ISO 50001:2011 Nhà máy Xi măng Bình Phước Các biểu mẫu đính kèm: 1/ BM01 – TT-463-NL: Kế hoạch đánh giá nội KẾ HOẠCH ĐÁNH GIÁ NỘI BỘ - NĂM Người lập: Người phê duyệt: Ngày: Đơn vị/bộ phận Đợt đánh giá Các hạng mục đánh giá đánh giá 2/ BM02 – TT-463-NL: Thông báo chương trình đánh giá nội THƠNG BÁO CHƯƠNG TRÌNH ĐÁNH GIÁ NỘI BỘ ĐỢT….NĂM… Kính gửi: Thủ trưởng đơn vị trực thuộc Nhà máy Theo yêu cầu ISO 50001:2011và vào kế hoạch đánh giá nội hàng năm…… Đại diện lãnh đạo lượng xin thơng báo đến đơn vị chương trình đánh giá nội đợt … năm … sau: Mục tiêu đợt đánh giá: Ngày đánh giá: Tiêu chuẩn phạm vi đánh giá: Danh sách Đoàn đánh giá: 1/ (Trưởng đoàn) 2/ Chương trình đánh giá: Nội dung Bộ phận Thời gian Đánh giá viên Ghi đánh giá đánh giá Đề nghị thành viên đoàn đánh đơn vị nằm phạm vi đánh giá thực tốt chương trình đánh giá Người lập Người duyệt (ký tên) (ký tên) ĐDLĐ lượng GIÁM ĐỐC 3/ BM03 – TT-463-NL: Phiếu ghi chép đánh giá nội PHIẾU GHI CHÉP ĐÁNH GIÁ NỘI BỘ Ngày Đánh giá viên Ký tên Bộ phận: STT Nội dung Ghi GVHD: ThS Vũ Thị Hồng Thủy 81 SVTH: Nguyễn Thị Nết Hoa Xây dựng hệ thống quản lý lượng theo tiêu chuẩn ISO 50001:2011 Nhà máy Xi măng Bình Phước 4/ BM04 – TT-463-NL: Báo cáo khơng phù hợp BÁO CÁO SỰ KHƠNG PHÙ HỢP SỐ …/ĐỢT…/NĂM… Đơn vị: Ngày: Tài liệu/nội dung liên quan: Xác định nguyên nhân: Tình trạng KPH chứng khách quan: Ngày dự định hoàn thành khắc phục: Biện pháp khắc phục: Người thực hiện: Ngày hoàn thành: Xác nhận ĐDLĐ 5/ BM05 – TT-463-NL: Bảng thống kê điểm khơng phù hợp BẢNG THỐNG KÊ CÁC ĐIỂM KHƠNG PHÙ HỢP Đợt đánh giá:……… năm ……… Trưởng đoàn đánh giá:……………… Điều khoản Bộ phận 6/ BM06 – TT-463-NL: Báo cáo đánh giá lượng nội BÁO CÁO ĐÁNH GIÁ NỘI BỘ HTQLNL Thời gian đánh giá: Mục đích đánh giá: Phạm vi đánh giá: Danh sách đánh giá viên: 1/ (Trưởng đoàn) 2/ Nhận xét kết luận: Các hoạt động thuộc phạm vi hệ thống đảm bảo lượng tính hiệu lực chúng đơn vị đánh giá Các phát không phù hợp kiến nghị hành động khắc phục Những điểm chưa thống đoàn đánh giá đơn vị đánh giá/Những điểm chưa rõ nguyên nhân GVHD: ThS Vũ Thị Hồng Thủy 82 SVTH: Nguyễn Thị Nết Hoa Xây dựng hệ thống quản lý lượng theo tiêu chuẩn ISO 50001:2011 Nhà máy Xi măng Bình Phước PHỤ LỤC 16: SỰ KHƠNG PHÙ HỢP, KHẮC PHỤC, HÀNH ĐỘNG KHẮC PHỤC VÀ HÀNH ĐỘNG PHỊNG NGỪA Mã hiệu: TT-464-NL THỦ TỤC SỰ KHƠNG PHÙ HỢP, Lần ban hành: 01 KHẮC PHỤC, HÀNH ĐỘNG KHẮC PHỤC Lần sửa đổi: 00 Ngày ban hành: VÀ HÀNH ĐỘNG PHÒNG NGỪA Trang: Họ tên: Người viết: Người kiểm tra: Người duyệt: Chữ ký BẢNG THEO DÕI NỘI DUNG SỬA ĐỔI STT Ngày sửa đổi Vị trí sửa đổi Nội dung sửa đổi Ghi MỤC ĐÍCH Quy định phương cách thống thực hành động khắc phục phòng ngừa nhằm loại bỏ ngun nhân gây khơng phù hợp có tiềm ẩn HTQLNL PHẠM VI ÁP DỤNG Áp dụng cho tất không phù hợp có có khả xảy ra, phát cán công nhân viên Nhà máy từ trình giám sát, xem xét đánh giá nội Và áp dụng cho khiếu nại hay phản ánh bên hữu quan Áp dụng cho tất phận Nhà máy TÀI LIỆU THAM KHẢO Tiêu chuẩn ISO 50001:2011: Hệ thống quản lý lượng - Các yêu cầu hướng dẫn sử dụng ĐỊNH NGHĨA Sự không phù hợp: Sự không đáp ứng/thỏa mãn yêu cầu Hành động khắc phục: Là hành động tiến hành để loại bỏ nguyên nhân không phù hợp phát hay tình trạng khơng muốn khác Hành động phòng ngừa: Là hành động tiến hành để loại bỏ nguyên nhân gây không phù hợp tiềm ẩn hay tình trạng khơng mong muốn tiềm ẩn khác NỘI DUNG 5.1 Nhận dạng không phù hợp Xác định không phù hợp hệ thống qua trình: - Đánh giá mức độ tuân thủ yêu cầu pháp luật yêu cầu khác - Đánh giá nội - Kết họp, xem xét lãnh đạo - Khiếu nại phản ánh việc sử dụng tiêu thụ lượng Nhà máy từ bên hữu quan - Ý kiến đề xuất cải tiến HTQLNL GVHD: ThS Vũ Thị Hồng Thủy 83 SVTH: Nguyễn Thị Nết Hoa Xây dựng hệ thống quản lý lượng theo tiêu chuẩn ISO 50001:2011 Nhà máy Xi măng Bình Phước - Xem xét việc thực mục tiêu, tiêu, kế hoạch hành động quản lý lượng - Trong hoạt động kiểm soát định kỳ Khi phát khơng phù hợp, phận có trách nhiệm cần viết báo cáo không phù hợp lập “Phiếu yêu cầu hành động khắc phục phòng ngừa” gửi đến ĐQLNL 5.2 Xác định nguyên nhân Các dạng không phù hợp: - Không xác lập mục tiêu tiêu lượng - Không xác định trách nhiệm mà HTQLNL đòi hỏi, trách nhiệm để đạt mục tiêu, tiêu lượng - Không đánh giá định kỳ không phù hợp với yêu cầu pháp luật Các nguyên nhân điển hình dẫn đến không phù hợp: - Không hiểu không tuân thủ pháp luật - Thông tin liên lạc bên ngồi nội khơng tốt - Các cố thiết bị hay thiếu bảo dưỡng thiết bị dẫn đến cố thiết bị - Các thủ tục có nhiều sai sót hay thiếu thủ tục quan trọng - Sự phân tích ngun nhân gây khơng phù hợp khơng xác xác định ngun nhân khơng thực quy trình khắc phục phòng ngừa 5.3 Kế hoạch hành động khắc phục phòng ngừa Sau xác định nguyên nhân không phù hợp, ĐQLNL chịu trách nhiệm đề kế hoạch để thực HĐKPPN tương ứng, bao gồm: - Hành động để loại trừ không phù hợp, thay đổi cần thực để khắc phục tình - Những biện pháp để ngăn chặn vấn đề tái xuất - Ngoài kế hoạch phải nêu rõ trách nhiệm, thẩm quyền bước thực trình tiến hành HĐKPPN 5.4 Phê duyệt ĐQLNL trình bảng kế hoạch HĐKPPN lên ĐDLĐ phê duyệt trước tiến hành thực HĐKPPN 5.5 Thực hành động khắc phục phòng ngừa ĐQLNL khu vực có khơng phù hợp chịu trách nhiệm thực HĐKPPN với thời gian quy định “Báo cáo không phù hợp”, ghi nhận kết thực vào phần “yêu cầu HĐKPPN” chuyển đến ĐDLĐ xem xét Thường xuyên kiểm tra việc thực HĐKPPN trình thực để xác định khơng phù hợp HĐKPPN Xác định tính hiệu HĐKPPN Nếu HDKPPN khơng có hiệu sau lần phát hành báo cáo khơng phù hợp phát hành báo cáo không phù hợp với mức độ khơng phù hợp tính gia tăng (xác định trách nhiệm người thực hiện, gia tăng mức độ tính điểm khơng phù hợp, kiểm sốt tài chính, hạ xếp loại thi đua – khen thưởng thực lại từ đầu từ bước nhận dạng không phù hợp Đồng thời cập nhập vào “Sổ theo dõi hành động khắc phục phòng ngừa” Ngược lại, kết thúc lưu hồ sơ theo thủ tục kiểm soát hồ sơ 5.6 Đánh giá hiệu hành động khắc phục phòng ngừa Trưởng phận nơi có xuất không phù hợp chịu trách nhiệm theo dõi, kiểm tra trình thực HĐKPPN GVHD: ThS Vũ Thị Hồng Thủy 84 SVTH: Nguyễn Thị Nết Hoa Xây dựng hệ thống quản lý lượng theo tiêu chuẩn ISO 50001:2011 Nhà máy Xi măng Bình Phước Nếu hành động không thực thực khơng hiệu quả, trưởng phận nơi có xuất không phù hợp đề xuất yêu cầu HĐKPPN lần đến ĐQLNL để tìm nguyên nhân giải pháp thích hợp Nếu hoạt động có hiệu quả, phận có khơng phù hợp xác nhận tính hiệu báo cáo ĐQLNL 5.7 Báo cáo Các kết thực HĐKPPN phải chuyển đến họp xem xét định kỳ hay không định kỳ lãnh đạo họp gần TÀI LIỆU LIÊN QUAN - Phiếu yêu cầu hành động khắc phục phòng ngừa: BM01 – TT-464-NL - Sổ theo dõi hành động khắc phục phòng ngừa: BM02 – TT-464-NL - Báo cáo không phù hợp: BM03 – TT-464-NL LƯU HỒ SƠ STT Hồ sơ 01 Phiếu yêu cầu hành động khắc phục phòng ngừa 02 Sổ theo dõi hành động khắc phục phòng ngừa 03 Báo cáo không phù hợp GVHD: ThS Vũ Thị Hồng Thủy 85 Bộ phận lưu hồ sơ Thời gian lưu ĐDLĐ, ĐQLNL Trưởng phận có liên quan 03 năm SVTH: Nguyễn Thị Nết Hoa Xây dựng hệ thống quản lý lượng theo tiêu chuẩn ISO 50001:2011 Nhà máy Xi măng Bình Phước Các biểu mẫu đính kèm: 1/ BM01 – TT-464-NL: Phiếu yêu cầu hành động khắc phục phòng ngừa PHIẾU YÊU CẦU HÀNH ĐỘNG KHẮC PHỤC VÀ PHỊNG NGỪA Phòng ban đánh giá:……………………………… Đánh giá viên:………………………… ………………………… ………………………… ………………………… ………………………… ………………………… Phạm vi đánh giá:…………………… Ngày:………………………………… STT Điểm KPH Hành động KPPN Ngày dự kiến hoàn tất Kiểm tra xác nhận Ngày/ký tên Ghi Người viết (ký tên) Trưởng đơn vị 2/ BM02 – TT-464-NL: Sổ theo dõi hành động khắc phục phòng ngừa SỔ THEO DÕI HÀNH ĐỘNG KHẮC PHỤC VÀ PHÒNG NGỪA Báo cáo số Ngày phát Đơn vị thực GVHD: ThS Vũ Thị Hồng Thủy Ngày hoàn thành 86 Người kiểm tra Kết Ghi SVTH: Nguyễn Thị Nết Hoa Xây dựng hệ thống quản lý lượng theo tiêu chuẩn ISO 50001:2011 Nhà máy Xi măng Bình Phước 3/ BM03 – TT-464-NL: Báo cáo không phù hợp BÁO CÁO SỰ KHƠNG PHÙ HỢP Đơn vị:………(tên đơn vị có khơng phù hợp) Kính gửi: - ……………… - ……………… NỘI DUNG Sự không phù hợp phát từ: - Đánh giá nội ISO: - Đánh giá bên thứ 3: -… MÔ TẢ CỤ THỂ SỰ KHÔNG PHÙ HỢP: NGUYÊN NHÂN Nguyên nhân trực tiếp: Nguyên nhân gián tiếp: Nguyên nhân chất: Ngày: …/…/… Trưởng đơn vị có KPH (Ký ghi rõ họ tên) HÀNH ĐỘNG KPPN:……………… Ngày:…/…/… Duyệt:……………… (Ký ghi rõ họ tên) GVHD: ThS Vũ Thị Hồng Thủy Người đề xuất:……………… (Ký ghi rõ họ tên) 87 SVTH: Nguyễn Thị Nết Hoa Xây dựng hệ thống quản lý lượng theo tiêu chuẩn ISO 50001:2011 Nhà máy Xi măng Bình Phước PHỤ LỤC 17: THỦ TỤC KIỂM SOÁT HỒ SƠ THỦ TỤC KIỂM SOÁT HỒ SƠ Họ tên: Người viết: Người kiểm tra: Mã hiệu: TT-465-NL Lần ban hành: 01 Lần sửa đổi: 00 Ngày ban hành: Trang: Người duyệt: Chữ ký BẢNG THEO DÕI NỘI DUNG SỬA ĐỔI STT Ngày sửa đổi Vị trí sửa đổi Nội dung sửa đổi Ghi MỤC ĐÍCH Thủ tục quy định phương pháp cho việc kiểm soát loại hồ sơ thuộc HTQLNL dễ dàng truy cập thông tin cần thiết có yêu cầu PHẠM VI Áp dụng cho tất hồ sơ có liên quan đến HTQLNL Nhà máy TÀI LIỆU THAM KHẢO Tiêu chuẩn ISO 50001:2011: Hệ thống quản lý lượng - Các yêu cầu hướng dẫn sử dụng ĐỊNH NGHĨA Hồ sơ: Tài liệu công bố kết đạt hay cung cấp chứng hoạt động thực NỘI DUNG 5.1 Quy định chung - Hồ sơ lượng cập nhập, kiểm soát “Bảng danh mục hồ sơ lượng” - Nhân viên chịu trách nhiệm kiểm soát hồ sơ lượng trưởng phận phải kiểm tra tính hợp lý trước lưu trữ - Danh mục hồ sơ nêu lên tên hồ sơ, nơi lưu trữ, người phép xem hồ sơ, thời gian lưu trữ, người chịu trách nhiệm lưu trữ phương pháp hủy bỏ - Mọi hồ sơ lượng cần phải rõ ràng, lưu giữ mơi trường thích hợp để tránh hư hỏng, mát thuận tiện sử dụng - Thời gian lưu trữ hồ sơ lượng dựa vào quy định thủ tục kèm theo 5.2 Phân loại, lập danh sách hồ sơ lượng - ĐQLNL người phụ trách quản lý hồ sơ phận có trách nhiệm thu thập tất hồ sơ liên quan đến HTQLNL, phân loại hồ sơ thuộc phạm vi quản lý - Từng hồ sơ phải ghi rõ ký hiệu, tên hồ sơ - Mỗi hồ sơ hồ sơ phải phân theo loại, xếp theo thứ tự thời gian GVHD: ThS Vũ Thị Hồng Thủy 88 SVTH: Nguyễn Thị Nết Hoa Xây dựng hệ thống quản lý lượng theo tiêu chuẩn ISO 50001:2011 Nhà máy Xi măng Bình Phước - Lập danh sách hồ sơ lưu trữ phận ĐQLNL theo biểu mẫu: BM01 – TT-465-NL 5.3 Lưu trữ, bảo quản, sử dụng hồ sơ - Cán quản lý hồ sơ ĐQLNL, nhân viên quản lý hồ sơ phận phải có trách nhiệm lưu trữ hồ sơ thuộc phạm vi quản lý - Hồ sơ phải bảo quản cẩn thận nơi sẽ, xếp lưu trữ hồ sơ theo trật tự thời gian, tên hồ sơ, loại hồ sơ theo tập hồ sơ Bìa chứa hồ sơ phải thể tên loại hồ sơ, năm ban hành mã hồ sơ chứa bên để dễ dàng nhận biết truy xuất cần thiết - Thường xuyên cập nhật hồ sơ có thay đổi - Ít lần/ năm kỳ đánh giá nội bộ, đơn vị tiến hành rà soát lại hồ sơ, loại bỏ hồ sơ hết hạn lưu trữ - Thời gian lưu trữ, nơi lưu trữ, người lưu trữ quy định thủ tục tài liệu - Khi phận khác truy cập photo hồ sơ cần phải có đồng ý nhân viên phụ trách lưu trữ hồ sơ phận 5.4 Xử lý hồ sơ - Khi hồ sơ hết hạn lưu trữ, người phụ trách quản lý hồ sơ gửi đề nghị xử lý hồ sơ đến ĐDLĐ - Nếu xét thấy hồ sơ không cần thiết ĐDLĐ chấp thuận người quản lý hồ sơ tiến hành lý hồ sơ hết hạn lưu trữ Đồng thời lập biên hủy hồ sơ theo biểu mẫu: BM04 – TT-465-NL Việc hủy bỏ hồ sơ lượng hết thời hạn lưu trữ người quản lý hồ sơ thực phương pháp cắt bỏ - Sổ theo dõi sử dụng hồ sơ biên xử lý hồ sơ hết hạn lưu trữ lưu trữ nơi quản lý hồ sơ TÀI LIỆU LIÊN QUAN - Danh mục hồ sơ lượng: BM01 – TT-465-NL - Phiếu đề nghị sử dụng hồ sơ lượng: BM02 – TT-465-NL - Sổ theo dõi sử dụng hồ sơ: BM03 – TT-465-NL - Biên xử lý hồ sơ hết thời hạn lưu trữ/sử dụng: BM04 – TT-465-NL LƯU HỒ SƠ STT Hồ sơ Bộ phận lưu hồ sơ Thời gian lưu 01 Danh mục hồ sơ lượng 02 Phiếu đề nghị sử dụng hồ sơ lượng 03 Sổ theo dõi sử dụng hồ sơ Biên xử lý hồ sơ hết thời hạn lưu trữ/sử dụng 04 GVHD: ThS Vũ Thị Hồng Thủy 89 ĐQLNL, phòng Hành – Nhân 03 năm SVTH: Nguyễn Thị Nết Hoa Xây dựng hệ thống quản lý lượng theo tiêu chuẩn ISO 50001:2011 Nhà máy Xi măng Bình Phước Các biểu mẫu đính kèm: 1/ BM01 – TT-465-NL: Danh mục hồ sơ lượng DANH MỤC HỒ SƠ NĂNG LƯỢNG Đơn vị: Loại Tên STT hồ sơ hồ sơ Mã số Nơi lưu trữ Người lưu trữ Phương pháp lưu trữ Người phép xem hồ sơ Thời gian lưu trữ Phương pháp hủy bỏ Ngày … tháng … năm … Ngày … tháng … năm … Người lập Người duyệt (ký tên) (ký tên) GIÁM ĐỐC 2/ BM02 – TT-465-NL: Phiếu đề nghị sử dụng hồ sơ lượng PHIẾU ĐỀ NGHỊ SỬ DỤNG HỒ SƠ NĂNG LƯỢNG Họ tên:……………………………………………………………………………… Đơn vị công tác:………………………………………………………………………… Tên hồ sơ lượng muốn sử dụng:………………………………………………… Mã số:…………………………………………………………………………………… Số lượng:……………………………………………………………………………… Đơn vị lưu hồ sơ:……………………………………………………………………… Hình thức sử dụng hồ sơ: Mượn  Xem  Cam đoan không sử dụng hồ sơ sai nguyên tắc quy định Người duyệt (Ký, ghi rõ họ tên) Người đề nghị (Ký, ghi rõ họ tên) Ngày trả hồ sơ…………………………………………………………………… Nhận xét (nếu có) ký nhận người lưu giữ Đã nhận lại đủ hồ sơ cho mượn (Ký, ghi rõ họ tên) GVHD: ThS Vũ Thị Hồng Thủy 90 SVTH: Nguyễn Thị Nết Hoa Xây dựng hệ thống quản lý lượng theo tiêu chuẩn ISO 50001:2011 Nhà máy Xi măng Bình Phước 3/ BM03 – TT-465-NL: Sổ theo dõi sử dụng hồ sơ SỔ THEO DÕI SỬ DỤNG HỒ SƠ Đơn vị: Họ tên người quản lý hồ sơ: STT Loại hồ sơ Tên hồ sơ/Mã số Họ tên người sử dụng Đơn vị cơng tác Hình thức sử dụng Xem Mượn Ngày hẹn trả Ký nhận Ngày trả 4/ BM04 – TT-465-NL: Biên xử lý hồ sơ hết thời hạn lưu giữ, sử dụng BIÊN BẢN XỬ LÝ HỒ SƠ HẾT THỜI HẠN LƯU GIỮ/SỬ DỤNG Đơn vị: Người lưu giữ: Hồ sơ hết thời hạn lưu giữ, sử dụng: (Ghi rõ tên hồ sơ – Người thiết lập – Thời hạn lưu giữ sử dụng) 1/ 2/ Ngày … tháng … năm… Người đề nghị (Ký, ghi rõ họ tên) Người duyệt (Ký, ghi rõ họ tên) Ngày xử lý hồ sơ: …/…/… Những người thực (Ký ghi rõ họ tên) GVHD: ThS Vũ Thị Hồng Thủy 91 SVTH: Nguyễn Thị Nết Hoa Xây dựng hệ thống quản lý lượng theo tiêu chuẩn ISO 50001:2011 Nhà máy Xi măng Bình Phước PHỤ LỤC 18: THỦ TỤC XEM XÉT CỦA LÃNH ĐẠO Mã hiệu: TT-47-NL Lần ban hành: 01 Lần sửa đổi: 00 Ngày ban hành: Trang: THỦ TỤC XEM XÉT CỦA LÃNH ĐẠO Họ tên: Người viết: Người kiểm tra: Người duyệt: Chữ ký BẢNG THEO DÕI NỘI DUNG SỬA ĐỔI STT Ngày sửa đổi Vị trí sửa đổi Nội dung sửa đổi Ghi MỤC ĐÍCH Quy định cách thức tiến hành xem xét định kỳ lãnh đạo HTQLNL Nhà máy nhằm đảm bảo phù hợp, tính hiệu lực trì theo ISO 50001 PHẠM VI Áp dụng cho tất họp xem xét lãnh đạo HTQLNL TÀI LIỆU THAM KHẢO Tiêu chuẩn ISO 50001:2011: Hệ thống quản lý lượng - Các yêu cầu hướng dẫn sử dụng NỘI DUNG 4.1 Xác định tần suất họp Ban Giám đốc họp xem xét hệ thống, lần/ năm cần thiết Giám đốc chủ trì Thời điểm xem xét vào cuối năm, nhằm: - Bảo đảm tính thích hợp, đầy đủ, hiệu lực liên tục HTQLNL - Đánh giá hội cải tiến nhu cầu thay đổi HTQLNL kể sách, mục tiêu tiêu lượng 4.2 Chuẩn bị tài liệu cho họp xem xét lãnh đạo ĐQLNL có trách nhiệm chuẩn bị tài liệu có liên quan đến hoạt động HTQLNL bao gồm: - Kết đánh giá nội đánh giá tuân thủ yêu cầu pháp luật yêu cầu khác mà Nhà máy phải tuân thủ; - Tổng hợp kết kiểm toán việc thực định kỳ họp trước; - Các vấn đề liên quan đến Chính sách lượng; - Các mục tiêu, tiêu lượng đạt được; - Cơ cấu tổ chức; - Các nguồn nhân lực, vật lực; - Kết hiệu lượng số hiệu lượng liên quan; - Các báo cáo không phù hợp, hành động khắc phục phòng ngừa; GVHD: ThS Vũ Thị Hồng Thủy 92 SVTH: Nguyễn Thị Nết Hoa Xây dựng hệ thống quản lý lượng theo tiêu chuẩn ISO 50001:2011 Nhà máy Xi măng Bình Phước - Các kết kiểm toán lượng; Dự kiến hiệu lượng cho giai đoạn tiếp theo; Trao đổi thông tin từ bên hữu quan bên bao gồm khiếu nại Một số thay đổi như:  Thay đổi sản phẩm, hoạt động dịch vụ Nhà máy  Những thay đổi yêu cầu pháp luật phải tuân thủ - Các kiến nghị cải tiến 4.3 Thành viên tham dự họp - Ban Giám đốc; - ĐDLĐ lượng; - Trưởng phận; - Các thành viên ĐQLNL; - Đại diện ban đánh giá nội - Những thành viên khác Giám đốc yêu cầu 4.4 Tiến hành họp rút hội cải tiến, khắc phục phòng ngừa Dựa vào hồ sơ, báo cáo ĐQLNL, thành viên dự họp xem xét, đánh giá Ban Giám đốc đưa định hành động liên quan đến: - Những thay đổi hiệu lượng số hiệu lượng liên quan Nhà máy; - Những thay đổi vật lực, nguồn nhân lực có liên quan đến việc điều chỉnh, cải tiến hệ thống; - Các chế độ khen thưởng cho cán bộ, công nhân viên kiến nghị cải tiến tiết kiệm lượng - Các hoạt động liên quan đến thay đổi có sách, mục tiêu, tiêu yếu tố khác HTQLNL Khi xác định hội cải tiến hoạt động nên ưu tiên tiến hành, Ban Giám đốc tạo điều kiện nguồn lực để thực định đề ĐDLĐ có trách nhiệm: - Lập kế hoạch cho hoạt động cải tiến cần lưu ý rằng: thay đổi HTQLNL cần phải thực cách tương ứng theo kế hoạch - Theo dõi, phối hợp đơn vị để thực hiện; - Kiểm tốn tính hiệu định; - Báo cáo kịp thời với Giám đốc TÀI LIỆU LIÊN QUAN Biên họp xem xét lãnh đạo: BM01 – TT-47-NL LƯU HỒ SƠ STT Hồ sơ Bộ phận lưu trữ Thời gian lưu trữ 01 Biên họp xem xét lãnh đạo ĐDLĐ lượng 03 năm GVHD: ThS Vũ Thị Hồng Thủy 93 SVTH: Nguyễn Thị Nết Hoa Xây dựng hệ thống quản lý lượng theo tiêu chuẩn ISO 50001:2011 Nhà máy Xi măng Bình Phước Biểu mẫu đính kèm: 1/ BM01 – TT-47-NL: Biên họp xem xét lãnh đạo BIÊN BẢN CUỘC HỌP XEM XÉT CỦA LÃNH ĐẠO Kỳ họp: Thời gian - địa điểm: Thành phần: (Theo quy định Sổ tay Năng lượng) Những vấn đề đưa xem xét: Các định sau phiên họp: Cá nhân/đơn vị STT Nội dung công việc Thời hạn Theo dõi thực thực Thư ký (ký, ghi rõ họ tên) Chủ trì họp (ký, ghi rõ họ tên) HOÀNG KIM CƯỜNG GVHD: ThS Vũ Thị Hồng Thủy 94 SVTH: Nguyễn Thị Nết Hoa ... - Giới thi u tiêu chuẩn ISO 50001:2011  Giới thi u tiêu chuẩn ISO 50001:2011  Tình hình áp dụng tiêu chuẩn ISO 50001:2011 giới Việt Nam - Tổng quan Nhà máy Xi măng Bình Phước:  Giới thi u chung... cần thi t Do đó, việc “Xây dựng hệ thống quản lý lượng theo tiêu chuẩn ISO 50001:2011 Nhà máy Xi măng Bình Phước” việc làm cần thi t có ý nghĩa GVHD: ThS Vũ Thị Hồng Thủy SVTH: Nguyễn Thị Nết Hoa. .. 06/2013 Họ tên GVHD: ThS.VŨ THỊ HỒNG THỦY Nội dung yêu cầu KLTN thông qua Khoa Bộ môn Ngày … tháng ….năm 2013 Ban Chủ nhiệm Khoa Ngày 05 tháng 01 năm 2013 Giáo viên hướng dẫn ThS VŨ THỊ HỒNG THỦY