Tập bài giảng Nghiệp vụ lý lịch Tư pháp Phần 1

H Ọ C V IỆ N T PH ÁP TẬP • BÀI GIẢNG NGHIỆP • v ụ• LÝ LỊCH T PHÁP Hà N ộ i-2 Tập giảng thầm định H ội đồng nghiệm thu thành lập theo Qưyếìt định sổ 40/Q Đ-HVTP ngày 1/4/2010 Q Giảm đốc Học viện Tư pháp: Chủ tịch H ội đồng: PGS.TS Nguyễn Vãn Huyên Phản biện 1: GS TS Nguyễn Ngọc Anh Phản biện 2: PGS TS Nguyễn Văn Nhật ủ y viên: TS Trần Thanh Phương ủ y viên thư ký: TS Nguyễn Thanh Phú Chủ biên: TS Nguyễn Văn Dũng Tập thê tác giả: TS Lê Lan Chi B ài TS Nguyễn Văn Dũng B ài TS Nguyền Văn Điệp Bài 19 Th.s Nguyền Văn Hoàn Bài Th.s Đỗ Thúy Lan B ài ใ4, 16, 17 Th.s Dương Bạch Long Bài 6, ThS Quách Đình Lực Bài PGS.TS Trần Vãn Luyện Bài 12, 20 ThS Nguyền Thanh Mai Bài 9,11 Đại tá: Hồng Quyền Mịn B ài 15, 18 Th.s Nguyễn Thị Minh Phưcmg B ài Th.s Nguyễn Văn Toàn Bài ThS Tống Thị Thanh Thanh B ài TS Trần Thất B ài TS Đồ Cảnh Thìn B ài 10 TS Phạm Xuân Thủy B ài 21 TS Đồ Thị Ngọc Tuyết B ài 5; 17 LỜ I N Ó I Đ Ầ U Luật Lý lịch tư pháp Quốc hội khố X II thơng qua kỳ họp thứ ngày 17/6/2009, có hiệu lực pháp luật từ 01/7/2010 Việc ban hành Luật có ý nghĩa đặc biệt quan trọng công tác quản lý lý lịch tư pháp nước ta Đe đam bảo cho Luật Lý lịch tư pháp thi hành thực tiễn, công việc cấp bách đào tạo đội ngũ cán bộ, công chức làm công tác lý lịch tư pháp theo quy định Luật Thực đạo lãnh đạo Bộ Tư pháp, thời gian qua, Học viện Tư pháp tích cực biên soạn Tập giảng Nghiệp vụ lý lịch tư pháp Tập biên soạn gồm 21 bài, với kết cấu ba phần: phần chuyên đề chung, phần kỹ nghiệp vụ lý lịch tư pháp phần kiến thức bổ trơ Tập giảng cung cấp tương đối đầy đủ, thống lượng kiến thức học viên cần trang bị khóa học, đưa chuẩn hóa kỹ nghiệp vụ đè thực công tác Lý lịch tư pháp Tập giảng biên soạn điều kiện chưa có đầy đủ văn luật hướng dẫn thi hành Luật Lý lịch tư pháp, chưa có quy chế, biểu mẫu nghiệp vu, lại phải hoàn thành thời gian ngấn để phục vụ cho đào tạo khóa Sau kìóa khóa II đào tạo nghiệp vụ lý lịch tư pháp kết thúc, Tập giảng cac tác già chinh sửa, bổ sung sở cập nhật văn pháp luật bm hành sửa đổi, bổ sung có qui định liên quan đến lý lịch tư piáp sổ văn hướng dẫn thi hành Luật Lý lịch tư pháp với hệ thong bểu mẫu nghiệp vụ hoàn thiện đưa vào sử dụng thức Tuy vậy, Tập bii giảng khơng thể tránh khỏi thiếu sót, hạn chế định Vì vậy, Ban bên soạn mong nhận ý kiến góp ý thầy giáo, bạn học vên tất bạn đọc để chình lý, bổ sung, hồn thiện cấp độ Giáo trình lần ui sau Xin trân trọng giới thiệu Tập giảng Nghiệp vụ Lý lịch tư pháp tới Quý độc giả Hà Nội, tháng 8/2012 HỌC V IỆ N T Ư PHÁP MỤC LỤC trang Phần CÁC CHUYÊN ĐỀ CHUNG Bài Một sổ vấn đề lý lịch tư pháp, đạo đức nghề nghiệp công chức làm công tác lý lịch tư pháp Một sổ vấn đề bàn lý lịch tư pháp 13 Đạo đức nghề nghiệp công chức làm công tác lý lịch tư pháp 24 Bài Qui định pháp luật số nước vể lý lịch tư pháp Quy định lý lịch tý pháp Cộng hòa Pháp 28 Quy định Lý lịch tư pháp Vương quốc B i 36 Quy định pháp luật CHLB Đức LLTP 40 Quy định Lý lịch tư pháp Vương quốc ThụyĐiển 44 Quy định lý lịch tư pháp Nhật Bản 46 Quv định lý lịch tư pháp cùa Hợp chủng quốc Hoa K ỳ 48 Quy định Lý lịch tư pháp cùa Vương quốc Anh 54 Bài Chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn quan quản lý sỏ' liệu lý lịch tư pháp mối quan hệ với quan hữu quan việc cung cấp, tiếp nhận thông tin lý lịch tư pháp Khái quát chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cùa quan quản lý sờ liệu lý lịch tư pháp 59 Mối quan hệ quan quàn lý sở liệu với quan hữu quan việc cung cấp, tiếp nhận thông tin lý lịch tư pháp 63 Bài Một số quy định pháp luật hình tố tụng hình liên quan đến lý lịch tư pháp Các quy định cùa Bộ luật Hình xóa án tíc h 79 Các quy định cùa Bộ luật Tố tụng hình thủ tục xỏa án tích 81 Một số quy định pháp luật hình tố lụng hình liên quan đến nguồn thơng tin lý lịch tư pháp án tích .85 Bài Quy định Luật Tương trợ tư pháp, Luật Đặc xá, Luật Thi hành án dân sự, Luật Doanh nghiệp, Luật Phá sản, Luật Thi hành án Hình liên quan đến Lý lịch Tư pháp Quy định Luật Đặc xá liên quan đếnLý lịch Tư pháp .99 Quy định cùa Luật Tương trợ tư pháp liên quan đến Lý lịch Tư pháp 101 Quy định Luật Doanh nghiệp liên quan đến Lý lịch Tư pháp .103 Quy định cùa Luật Hợp tác xã liên quan đến Lý lịch Tư pháp 104 Quy định Luật Phá sản doanh nghiệp liên quan đến Lý lịch tư pháp 105 Quy định Luật Thi hành án dân 106 Luật thi hành án hình .109 Phần KỸ NĂNG NGHIỆP v ụ LÝ LỊCH Tư PHÁP Bài Kỹ nâng tiếp nhận thông tin lý lịch tư pháp Một sổ vấn đề chung tiếp nhận thông tin lý lịch tư pháp .115 Kỹ tiếp nhận thông tin lý lịch tư pháp 129) Bai Kỹ lập Lý lịch Tư pháp Một số vấn đề chung lập lý lịch tư pháp .1355 Kỹ lập lý lịch tư pháp 1411 Bài Kỹ cập nhật Thông tin lý lịch tư pháp án tích trường họp miễn, giảm, hỗn, tạm đình chấp hành hình phạt Một số vấn đề chung cập nhật thơng tin lý lịch tư pháp án tích trường; hợp miễn, giảm, hỗn, tạm đình chi chấp hành hình phạt 14‘9 Kỹ cập nhật thông tin lý lịch tư pháp án tích trường hợp miễn, giảm., hỗn, tạm đình chi chấp hành hình phạt 1511 Bài Kỹ cập nhật Thông tin trường hợp giám đốc thẩm, tái thẩm, có án tiếp theol Kỹ cập nhật thông tin trường hợp Giám đổc thẩm 17^4 Kỹ nâng cập nhật thông tin trường hợp tái thẩm 18(0 Kỹ cập nhật thông tin xử lý thông tin cỏ án (bàn án sơ thẩm có hiệu lực pháp luật án phúc thẩm) 18^4 Bài 10 Kỹ cập nhật Thơng tín lý lịch tư pháp trường họp chấp hành xong án, đặc xá, đại xá; trường họp trục xuất tội phạm xóa bỏ; cập nhật thơng tin lý lịch tư pháp bổ sung Kỳ cập nhật thông tin lý lịch tư pháp trường hợp chấp hành xong án, đặc xá, đại x 18ไ7 Kỹ cập nhật thông tin lý lịch tư pháp trường hợp trục xuất 19J4 Kỹ cập nhật thông tin lý lịch tư pháp tội phạm xóa bị .1906 Kỹ cập nhật thông tin lý lịch tư pháp bổ sung 20D2 Bài 11 Kỹ cập nhật, xử iý thông tin lý lịch tư pháp trường họp người bị kết án xóa án tíchl Kỹ xác định việc xóa án tích sổ trường cụ thể 20;)5 Tiếp nhận xử lý thông tin án tích 20า7 Bài 12 Kỹ cập nhật, xử lý thông tin lý lịch trường bựp công dân Việt Nam bị Tịa án nước ngồi kết án Những vấn đề chung công dân Việt Nam bị tịa án nước ngồi kết án hình sự; cấm đảm nhiệm chức vụ, thành lập, quản lý doanh nghiệp, hợp tác xã theo địnhtunbốphásảncủaTịấn 2112 Kỹ cập nhật thơng tin cơng dân Việt Nam bị tịa án nước ngồi xét xử hìnnh .โ โ 2114 Kỳ xử lý thông tin cơng dân Việt Nam bị tịa án nước ngồi xét xử hình suự โ 2117 Phân loại, xếp hồ sơ vụ án cơng dân Việt Nam bị tịa án nước ngồi xét xừ hình 218 Một số lưu ý việc cập nhật, xử lý thơng tin cơng dân Việt Nam bị tịa án nước ngồi xét xử hình 219 Khai thác hồ sơ vụ án công dân Việt Nam bị tịa án nước ngồi xét xừ hình Sự220 Bài 13 Kỹ cập nhật, xử lý thông tin cấm đảm nhiệm chức vụ, thành lập, quản lý doanh nghiệp họp tác xã Nguồn thông tin lý lịch tư pháp cấm đảm nhiệm cấp bậc, chức vụ, thành lập, quán lý doanh nghiệp, hợp tác xã 222 Kỹ tiếp nhận xử lý thông tin, lập lý lịchtư pháp cấm đảm nhiệm cấp bậc, chức vụ, thành lập quản lý doanh nghiệp, hợp tácxà 223 Kỹ cấp phiếu lý lịch tư pháp cẩm đảm nhiệm cấp bậc, chức vụ, thành lập, quản lý doanh nghiệp, hợp tác xã 229 Bài 14 Kỹ tiếp nhận hồ Sff yêu cầu cấp phiếu lý lịch tư pháp Một số vấn đề cấp phiếu Lý lịch tư pháp .235 Kỹ tiếp nhận hồ sơ yêu cầu cấp phiếu lý lịch tư pháp 237 Bài 15 Kỹ tra cứu thông tin lý lịch tư pháp Một số vấn đề chung công tác tra cứu 241 Kỹ tra cứu hồ sơ chung 243 Kỳ tra cứu lý lịch tư pháp 246 Bài 16 Kỹ lập, cấp phiếu lý lịch Tư pháp Lập Phiếu lý lịch tư pháp 251 Cấp phiếu lý lịch tư pháp 252 Bài 17 - - ỹ Từ chổi cẩp phiếu lý lịln tư pháp; giải khiếu nại, tố cáo lý lịch tư pháp Các trường hợp từ choi cấp Phiếulý lịch tư pháp 255 Giải khiếu nại, tố cáo hoạtđộng quản lý lý lịch tư pháp 255 Tố cáo giải tổ cáo lý lịch tư pháp 260 Bài 18 Kỹ lưu trữ hồ sơ lý lịch tư pháp Những vấn đề chung công tác hồ sơ 263 Kỹ lưu trữ hồ s 267 Phần KIÉN THỬC BỎ TRỢ Bài 19 Đọc phân tích án, địnb Đọc phân tích bàn án 273 Đọc phân tích định 279 Bài 20 Một số vấn đề hộ tịch, hộ Một số vấn đề hộ tịch, hộ liên quan đến Lý lịch tư pháp .284 Những gian lận sai sót phổ biến hồ sơ lýlịchtư pháp nguyên nhân 285 Biện pháp phòng ngừa gian lận, khắc phục sai sót hoạt động quản lý lý lịch tư pháp liên quan đến hộ tịch, hộ 292 Bài 21 Một số vấn đề Cff nhận dạng Khái quát lịch sử khoa học nhận dạng người hoạt động tư pháp 293 Khoa học nhận dạng người 295 10 theo toàn kết luận giám định bệnh án G) K h i nhận hồ sơ để nghị xin tạm đình ch i th i hành án trạ i tạm giam có đầy đừ điểu kiện nên Chánh án Tòa ân nhân dân tinh B Quyết định đình tạm đình th i hành án đổi với B để chữa bệnh giao cho gia đình quàn lý Như nhận Quyết định tạm đình chi th i hành án Nguy>en Thị G Trại tạm giam cơng an tinh B cho G tạm đình chì giao cho gia đình quản lý K hi cản quản lý lý lịch tư pháp nhận Quyết định tạm đình chi th i hành án G phải cập nhật thơng tin bo sung vào lý lịch tư pháp cùa G có sở liệu tạ i đơn v ị đê thuận tiện cho việc quản lý, theo dõi sau Thứ hai, nhận kháng nghị giám đổc thẩm tái thẩm ( l) ủ y ban Thẩm phán Tòa án nhân dân cấp tỉnh giám đốc thẩm án định có hiệu lực pháp luật Tòa án nhân dân cấp huyện, ủ y ban Thẩm phán Tòa án quân cấp quân khu giám đốc thẩm án định có hiệu lực pháp luật Tịa án qn khu vực (2) Tịa hình Tịa án nhân dân tối cao giám đốc thẩm nhũng án định có hiệu lực pháp luật Tòa án nhân dân cấp tỉnh Tòa án quân trung ương giám đốc thẩm án định có hiệu lực pháp luật Tịa án quân cấp quân khu (3) Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao giám đốc thẩm án định có hiệu lực pháp luật Tòa án quân trung ương, Tòa hình sự, Tịa phúc thẩm Tịa án nhân dân toi cao bị kháng nghị (4) Viện trýởng Viện kiểm sát nhân dân tối cao có quyền kháng nghị theo thủ tục tái thẩm án định có hiệu lực pháp luật Tịa án cấp, trừ định Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tổi cao (5) Viện trường Viện kiểm sát quân trung ương có quyền kháng nghị theo thủ tục tái thẩm đối vớ i án định có hiệu lực pháp luật Tòa án quân cấp (6) Viện trưởng Viện kiểm sát nhân dân cấp tỉnh có quyền kháng nghị theo thủ tục tái thẩm án định có hiệu lực pháp luật Tòa án nhân dân cấp huyện Viện trưởng Viện kiểm sát quân cấp quân khu có quyền kháng nghị theo thủ tục tái thẩm 172 án định dã có hiệu lực pháp luật Tòa án quân khu vực Vỉ dụ: ủ y ban Thẩm phán TAND tinh H có định kháng nghị bàn án số 68/HSST ngàv 23/4/2009 cùa TAND huyện K có hiệu lực pháp luật đổi với Nguven Thanh M tộ i CO V gây thương tích dùng dao nhọn đâm vào vai trá i Phạm The B gây tổn hại sức khỏe 11%, xét xử M liên tục kêu oan H Đ X X cho rang M co tình choi tộ i trình điều tra M nhận tộ i phù hợp lờ i khai người bị hại kết luận giám định nên xử phạt M 24 tháng tù giam Quá trình xét xử phúc thám vân giữ y án, nên án có hiệu pháp luật M th i hành án tạ i Trại tạm giam công an tỉnh H Tuy nhiên lúc phát tình tiẻt quan trọng người làm chímg m ới vụ án xuât (khơng triệu tập q trình điều tra) khai báo việc chứng kiến, đủng M v B c ó mâu thuẫn đánh thật, B vác dao đuổi chém M M khơng có dao nên dùng cành chổng lạ i nẻ tránh nhát chém B nên B bị ngã, dao cầm tay B rơ i xuống đất quav ngược chiểu hướng lên phía trêท lúc B ngã dao căm vào vai trá i cùa B, mà không phài M chém Qua nghiên cứu, kiếm tra hồ sơ thấy q trình điểu tra phiến diện áp đặt, có việc ớp cung, dùng nhục hình nên bị can khai nhận hành vi phạm tộ i theo ỷ muốn chủ quan cán điều tra , dẫn đến việc xét xử cW , oan sai, nên Uy bcm Tham -phán TAND tinh H có định kháng nghị án việc th i hành án đoi với M tạm đình chi K hi nhận định cán làm cơng tác lý lịch tư pháp phải cập nhật bô sung đê theo dõi dân tớ i xóa án tích khỏi lý lịch tư pháp M, xét lạ i bàn án H ội đong giám đốc thẩm định hủy án đình chi vụ án có quy định tạ i điểu ì 07 Bộ luật Tổ tụng hình 173 Bài K ỹ cập nhật T h ô n g tin trư ờn g h ọp giám đốc th ẩm , tái thẩm , có án tiếp theo' Kỹ cập nhật thông tin trường họp Giám đốc thẩm 1.1 M ột sổ vẩn đề giảm đốc thẩm Giám đốc thẩm việc xét lại án định có hiệu lực pháp luật bị kháng nghị phát có vi phạm pháp luật nghiêm trọng việc xử lý vụ án Như vậy, Giảm đốc thẩm cấp xét xử, cấp kiểm tra tiến hành kiểm tra lại án, định sơ thẩm có hiệu lực pháp luật kiểm tra xem xét lại án, định phúc thẩm Theo đó, án định vi phạm pháp luật nghiêm trọng án, quvết định thuộc trường hợp sau đây: (1) trình xử lý vụ án tạ i phiên tòa, H ội đồng xét xử, Kiểm sát viên tiến hành điều tra1xét hỏi phiến diện không đầy’ đủ; (2) kết luận án, định khơng phù hợp với tình tiết khách quan vụ án; (3) có v i phạm nghiêm trọng thủ tục tổ tụng điểu tra1 truy’ tổ xét xử; (4) có sai lầm nghiêm trọng việc áp dụng Bộ luật H ĩnh Kỹ cập nhật thông tin án, định có hiệu lực pháp luật bị kháng nghị theo trình tự Giám đốc thẩm việc chuyên viên làm công tác cấp lý lịch tư pháp phải nắm bắt thông tin trường hợp án, định có hiệu lực pháp luật Tòa án, phạm nhân chấp hành án phạt tù, án xét xử bị kháng nghị Giám đốc thẩm Có nhiều trường hợp người có thẩm quyền kháng nghị Giám đốc thẩm định tạm đình thi hành án thực việc kháng nghị theo trình tự Giám đốc thẩm, cho án có nhiều sai xót không đúng, tiếp tục thi hành án bất lợi thiệt thòi cho người bị kết án; trường hợp đối tượng bị kết án cải tạo không giam giữ hoặC vbị phạt tù cho hưởng án treo, thi hành án án, định bị kháng nghị theo thủ tục giám đổc thẩm Việc kháng nghị Bài 8.1.2 C hương trình Đ tạo nghiệp vụ ch o cán bộ, cô n g c làm côn g tác lý lịch tư pháp 174 theo trình tự Giám đốc thẩm cỏ thể diễn theo hai hướng: (1) kháng nghị theo hướng làm xấu tình trạng đổi tượng bị kết án (2) kháng nghị theo hướng có lợi cho người bị kết án 1.2 Kỹ cập nhật thông tin định Giảm đốc thẩm Theo quy định Điều 4, Thông tư liên tịch sổ 04/TTLT-BTPTAN D TC -VKSN D TC -BC A-BQP ngày 10/5/2012 Bộ Tư pháp - Tòa án nhân dân tối cao- Viện kiểm sát nhân dân tối cao- Bộ Cơng an- Bộ quốc phịng hướng dẫn trình tự, thủ tục tra cứu, xác minh, trao đổi, cung cấp thông tin lý lịch tư pháp quy định trường hợp án xét lại theo thủ tục giám đốc thẩm, tái thẩm Ban thư ký Tịa án nhân dân tối cao cung cấp định giám đốc thẩm, tái thẩm; Trong thời hạn 15 ngày làm v iệc.-kr tÙTigày nhậrrứược văn đề nghị cung cấp thông tin lý lịch tư pháp, Tịa án có nhiệm vụ gửi thông tin lý lịch tư pháp cho Trung tâm Lý lịch tư pháp quốc gia Sở Tư pháp đề nghị, cụ thể sau: Ban thư ký l ịa án nhân dân tối cao có nhiệm vụ gửi định giám đốc thẩm, tái thẩm Thông tin định Giảm đốc tham thông tin cá nhân người bị kết án, trường hợp án, định Tòa án có hiệu lực pháp luật, bị kháng nghị theo trình tự Giám đốc thẩm phát ản, định có v i phạm pháp luật nghiêm trọng Quyết định Giám đốc thẩm bao gồm trường hợp sau: (1) không chấp nhận kháng nghị giữ nguyên án định có hiệu lực pháp luật; (2) huỷ bàn án định có hiệu lực pháp luật đình vụ án; (3) huỷ án định có hiệu lực pháp luật để điều tra lại xét xử lại Theo quy định Điều 27 Luật Lý lịch tư pháp, quy định việc cập nhật thông tin Lý lịch tư pháp án tích trường hợp Giám đốc thẩm sau: Trong trường hợp Bản Lý lịch tư pháp người lập sở án sơ thẩm phúc thẩm, án có hiệu lực pháp luật, sau bị kháng nghị theo trình tự Giám đốc thẩm có định giám đốc thẩm Việc cập nhật thơng tin lý lịch tư pháp án tích đổi với người thực hành vi 175 phạm tội thực sau: - Trường hợp thứ nhất: Quyết định giám đốc thẩm không chấp nhận kháng nghị giữ nguyên án định có hiệu lực pháp luật Do Bản L ý lịch tư pháp đối tượng phạm tội xác lập từ có án sơ thẩm phúc thẩm, đổi tượng thi hành án, đổi tượng chưa thi hành án, hoãn thi hành án tạm đình thi hành án theo quy định pháp luật ( ) Trường hợp này, cán làm công tác cấp Lý lịch tư pháp việc ghi thêm nội dung quvểt định Giám đốc thẩm vào Bản lý lịch tư pháp đương bao gồm số định, ngày tháng năm định, Hội đồng giám đốc thẩm, nội dung định V ỉ dụ: Quyết định Giám đốc thắm số 10/2005/HĐTP-HS ngày 25/4/2005 vụ án Lé Hoàng Tân phạm tộ i “ Vi phạm quy định điểu khiển phương tiện giao thông đường Quyết định giám đốc thấm sau: “ Không chấp nhận kháng nghị Viện kiểm sát, giữ nguyên bàn án hình phúc thắm so 350/HSPT ngày 26/02/2004 Tịa phúc thẩm tòa án nhân dân tố i cao tạ i thành phổ Hồ Chí M inh; giao hồ sơ vụ án cho Tòa án nhân dân xét xử sơ tham để định th i hành án theo đủng quy định pháp luật - Trường hợp thứ hai: Quyết định giám đốc thẩm huỷ án, định có hiệu lực pháp luật đình vụ án để điều tra xét xử lại Trước có định huỷ án, định có hiệu lực pháp luật, đối tượng có án trước bị xác lập thơng tin Lý lịch tư pháp đối tượng bị can án có án tích Theo đó, cấp Giám đốc thẩm định huỷ án đình vụ án huỷ án để điều tra lại huỷ án để xét xử lại, thơng tin án Bản lý lịch tư pháp đương loại bỏ Tuy nhiên, cán làm công tác cấp Lý lịch tư pháp cần chủ ý hai trường hợp sau: a) Trường hợp L ý lịch tư pháp lập sở án, định bị hủy Lý lịch tư pháp xóa bỏ sở liệu lý lịch tư pháp, vấn đề 176 đặt xóa bỏ thông tin sở liệu lý lịch tư pháp nào? Sẽ xóa thơng tin án hav ghi bên cạnh? Do Lý lịch tư pháp đổi tượng lập sở án hữu, trường hợp cần xóa thơng tin V í dụ: Nguyễn Văn A phạm tộ i “ trộm cắp tà i sản ” theo quy định tạ i khoản Điều 138 Bộ luật Hình A bị khởi tổ vụ án, khởi tổ bị can ngày 12/1/2009 Xét xử sơ tham ngày 20/5/2009, tòa án nhân dân huyện X tuyên phạt A thảng tù A có khảng cảo kêu oan Ngàv 3/7/2009 Tòa án nhân dân Tinh T xét xử phúc thâm tuyên không chấp nhận kháng cáo, giữ nguyên bàn án xét xứ sơ thâm An có hiệu lực-pháp luật -Sau đỏ phát án sơ thâm phúc thâm nêu cỏ vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng, nên Chánh án Tòa án nhân dân Tối cao định khảng nghị Giảm đốc thẩm H ội đòng giám đốc thẩm tuyên huỳ án để tiến hành điểu tra xét xử lại Sau xét xử lạ i A có án sơ thâm phúc thâm Theo thơng tin vê bàn án sơ thâm phúc thâm cũ cần xóa bỏ, chì cập nhật thơng tin b) Trường hợp Lý lịch tư pháp lập sở nhiều án, định thơng tin án định bị hủy Lý lịch tư pháp xỏa bỏ bàng cách gạch chéo ghi vào cột ghi “ bị xóa bỏ theo định giám đốc thẩm” cịn thơng tin nhừng án, định khác giữ nguyên V í dụ: Trần Kim T b ị quan điểu tra khởi to tội Tội “Lừa đảo chiếm đoạt tà i sản ” theo quy định khoản Điều 139 Bộ luật Hình sự; tộ i “ Mua bán trả i phép chất ma tu ý ” theo quv định tạ i khoản Điều 194 Bộ luật Hình H vụ án đưa xét xứ thờ i điểm khác có án tuyên khác Sau đỏ, bàn án xét xử T tộ i "lừa đảo chiếm đoạt tà i sàn ” b ị kháng nghị theo trình tự giám đốc thẩm, lý kháng nghị chứng yếu, chưa đù sở để kết luận hành v i phạm tộ i T Giảm đốc thẩm tuyên huỷ án để tiến hành điều tra xét xử lại Trường hợp này, thông tin Lý 177 lịch tư pháp T xóa bỏ bân án xét xử sơ thấm vụ lừa đảo chiếm đoạt tà i sàn cách gạch chéo vào cột g h i chủ "bản án bị xóa bỏ theo định giám đốc tham Ý nghĩa công tác cập nhật thông tin định Giám đốc thẩm: việc cập nhật kịp thời thông tin định giám đổc thẩm giúp cho cán làm công tác cấp Lý lịch tư pháp nắm bắt đầy đủ liệu thông tin đối tượng để lập phiếu cấp phiếu Lý lịch tư pháp cho đổi tượng yêu cầu đầy đủ xác Bởi lẽ nhiều trường hợp án, định có hiệu lực pháp luật bị kháng nghị giám đốc thẩm dẫn tới việc đổi tượng chứng minh người khơng có án tích, đảm bảo quyền lợi hợp pháp cho họ Ngược lại nhiều trường hợp kháng nghị Giám đốc thẩm theo hướng làm xẩu tình trạng người bị kết án, dẫn đến việc người bị kết án cấp chứng nhận xóa án, song buộc người cấp giấy chứng nhận phải huỷ bỏ định xóa án, theo đổi tượng bị xem có án tích Việc đồng nghĩa với việc đối tượng bị hạn chế nhiều quyền 1.3 Kỹ nắm bắt thông tin xử lý thông tin hiệu lự c định Giảm đốc thẩm việc giao định Giảm đốc thẩm Quyết định giám đốc thẩm cỏ hiệu lực pháp luật kể từ ngày định Theo đó, thông tin định cần chuyên viên làm công tác cấp Lý lịch tư pháp nhanh chóng, kịp thời nam bắt để cập nhật xác liệu vào lý lịch tư pháp đối tượng Trên sở xem xét định trường hợp cần xóa bỏ liệu thơng tin, cách thức xóa bị phù hợp để tiện theo dõi cập nhật thông tin kịp thời Theo quy định Điều 299 Bộ luật tố tụng hình sự, thời hạn mười ngày, kể từ ngày định, Hội đồng Giảm đốc thẩm phải gửi định Giám đốc thẩm cho người bị kết án, người kháng nghị, Tịa án Viện kiểm sát, quan Cơng an nơi xử sơ thẩm, người có quyền lợ i nghĩa vụ liên quan đến việc khảng nghị người đại diện hợp pháp họ, quan thi hành án dân có thẩm quyền; thơng báo văn cho quyền xã, phường, thị trấn quan, tổ chức nơi người bị kết án cư trú làm việc 178 Điều 16 Luật Lý lịch tư pháp quy định “ Trách nhiệm việc cung cấp thơng tin lý lịch tư pháp án tích” Theo đó, củaTịa án khoản điều luật cỏ quy định trách nhiệm Tòa án định giám đốc thẩm sau: Trong thời hạn ngày làm việc, kể từ ngày định quy định khoản từ khoản đến khoản bao gồm quyầ định: - “ Quyết định hình giám đốc thẩm"; - “ Quyết định hình tái thẩm"; - “ Quyết định thi hành án hình sự” ; - “ Quyết định miễn chấp hành hình phạt"; - “ Quyết định giảm thời hạn chấp hành hình phạt” ; - ‘‘Quyết định hỗn chấp hành hình phạl tù” ; - “ Quyết định tạm đình chấp hành hình phạt tù” ; - Khoản 13 “ Quyết định xóa án tích” ; - Cấp giấy chứng nhận quy định khoản 14 “ Giấy chứng nhận đương nhiên xóa án tích” - Khoản 15 “ Trích lục án trích lục án tích cơng dân Việt Nam quan có thẩm quvèn nước ngồi cung cấp cho quan có thẩm quyền Việt Nam theo điều ước quốc tế tương trợ tư pháp hình mà nước Cộng hịa xã hội chủ nghĩa Việt Nam nước thành viên theo nguyên tắc có có lại” Chánh Văn phòng Tòa án định, cấp giấy chứng nhận có trách nhiệm gửi định, giấy chứng nhận đỏ cho Trung tâm lý lịch tư pháp cấp tỉnh nơi thường trú người bị kết án Tức nểu án sơ thẩm có hiệu lực pháp luật bị giám đốc thẩm cấp Tỉnh huỷ án Chánh văn phịng Tịa án Tỉnh phải có trách nhiệm gửi định giám đốc thẩm giấy chứng nhận sang Trung tâm Lý lịch tư pháp để trung tâm kịp thời cập nhật thông tin lưu trừ thơng tin theo quy định pháp luật xác Trường hợp án sơ thẩm phúc thẩm bị giám đốc thẩm Tịa án 179 nhân dân tối cao kháng nghị, Chánh văn phịng Tòa án nhân dân tối cao phải gửi định giám đốc thẩm giấy chứng nhận sang Trung tâm Lý lịch tư pháp Ý nghĩa hoạt động nêu trên: Việc tiếp nhận, cập nhật, xử lý thông tin lý lịch tư pháp trường hợp có định giám đốc thẩm nhằm quản lý lý lịch tư pháp đối tượng đầy đủ c ỏ cập nhật thơng tin xác xác lập Bản lý lịch tư pháp đối tượng để cấp Phiếu lý lịch tư pháp đáp ứng yêu cầu cá nhân cần chứng minh thân có hay khơng có án tích, có bị cấm hay không bị cấm đảm nhiệm chức vụ, thành lập, quản lý doanh nghiệp trường hợp doanh nghiệp, hợp tác xã bị tuyên bổ phá sản; Ngoài định giám đốc thẩm tuyên huỷ án đình vụ án đồng nghĩa với việc ghi nhận việc xóa án tích cho người bị kết án, tạo điều kiện cho họ tái hòa nhập cộng đồng K ỹ cập nhật thông tin trường họp tái thẩm 2.1 Kỹ cập nhật thông tin trường hợp án, định Tòa án cỏ hiệu lực pháp lu ậ t b ị khảng n g h ị theo thủ tục Tái thấm chẩt tả i thẩm Thủ tục tái thẩm áp dụng án định có hiệu lực pháp luật bị kháng nghị có tình tiết phát làm thay đổi nội dung án định mà Tịa án khơng biết án định Theo đó, để kháng nghị theo thủ tục tái thẩm bao gồm: (1) lời khai người làm chứng, kết luận giám định, lời dịch người phiên dịch có điểm quan trọng phát không thật; (2) Điều tra viên, Kiểm sát viên, Thẩm phán, Hội thẩm có kết luận khơng làm cho vụ án bị xét xử sai; (3) Vật chứng, biên điều tra, biên hoạt động tố tụng khác tài liệu khác có vụ án bị giả mạo không đủng thật; (4) Những tình tiết khác làm cho việc giải vụ án khơng ỏúng thật Ví dụ: Ngày ỉ 3/2/2007 xảy vụ trọng án tạ i địa bàn dốc Đa, thuộc xã T, 180 huyện K, tinh N Nạn nhân người phụ ทừ bị hãm hiếp trước bị giết chết Sau trưv tìm tung tích nạn nhân quan điểu tra làm rõ thân phận ngirời phụ nữ nêu Đặc biệt theo lờ i khai mẹ nạn nhãn nạn nhân bị cướp chi vàng bị hăm hiếp giết chét Tại trường vụ án, người ta phát nhiều dấu vết, vật chứng bao gom: giấy tờ tuỳ thán người đàn ông, đồng hồ bị rơ i tạ i trường, vết xe đổ hằn vết rõ trường Dựa vào giav tờ trên, quan điểu tra tiến hành theo dõi đôi tượng phát hai ngày sau vụ án mạng xảy ra, đoi tượng H đem nhân vàng chi đến tiệm vàng gân nhà đôi lây hai chiêc nhân vàng 01 chi mang tặng vợ 01 Lệnh bắt khản cấp tiến hành H bị bắt Tại quan điểu tra H khai, tố i H đ i dự sinh nhật người bạn muộn, uống nhiều nên say đến noi khơng biết nhà cách Những giav tờ đồng hỗ H có lẽ bị rơ i H ngã xe đoạn đường đó, hay H khơng nhớ noi Cịn nhân vàng H mực khơng chấp nhận nạn nhãn kỳ vật mà mẹ t ì tặng H H cưới vợ Tuy nhiên, khơng hiêu ngàv sau H nhận thực hành vi phạm tộ i b i ố i với người phụ nữ Do có nhiều tình tiết giảm nhẹ, nhân thân tốt, H bị tuyên án chung thân Khoảng năm sau, quan điếu tra địa bàn khác khám phả làm rõ vụ trọng án xảy địa bàn mình, đối tượng phạm tộ i K không chi khai nhận hành vi phạm tội, mà khai nhận việc xảy dốc Đa thủ phạm han Đây tình tiết mới, giúp quan người có thẩm quyền kháng nghị theo thù tục tá i tham để huỳ án vờ đình chi vụ án, minh oan cho người bị kết án oan H Việc kháng nghị có định tả i thâm đồng nghĩa với việc H xóa án tích thơng tin dừ liệu H trước Lý lịch tư pháp phải loại bỏ K ỹ cập nhật xử lý thông tin theo nội dung liên quan đến việc án có hiệu lực pháp luật bị kháng nghị theo trình tự tái thẩm: cán làm công tác cấp phiếu Lý lịch tư pháp cần nam bẳt cập nhật thông tin định tái thẩm kịp thời, xác Vì lẽ, thông thường thủ tục tái thẩm tiến hành minh oan cho người bị kết án, khôi phục lại cho họ tất 181 quyền nghĩa vụ cơng dân mà trước họ bị xét xử oan Theo thơng tin trước án, tội danh, hình phạt mức án đổi với họ lưu giữ cần loại bỏ Ngoài quan tố tụng làm oan cần phải công khai xin lỗi bồi thường cho họ theo quy định pháp luật Cần lưu ý gộp hai trường hợp Giám đốc thẩm tái thẩm vào làm trình tự chung Bởi lẽ sai phạm quan tiến hành tố tụng, nhận định khơng xác, thao tác thủ tục sai vi phạm pháp luật nghiêm trọng mà sai phạm nằm hồ sơ vụ án, cần nghiên cứu kỹ hồ sơ tìm chân tướng việc Những sai lầm thiểu sót bị kháng nghị theo thủ tục giám đốc thẩm để sửa sai Còn sai phạm, chứng khơng xác, lệch lạc khơng thể tìm thấy hồ sơ, mà chì có tình tiết xuất hiện, tình tiết chiểu vào hồ sơ tìm sai lầm, sai phạm nghiêm trọng làm oan người, bỏ lọt tội phạm Do đó, cán làm công tác cấp phiếu Lý lịch tư pháp cần hiểu nắm vững hai trường hợp không đánh đồng làm Thường người cỏ thẩm quyền kháng nghị theo thủ tục tái thẩm định tạm đình thi hành án cho người bị kết án lẽ họ nhận thấy điểm làm thay đổi kết luận trước 2.2 Kỹ cập nhật thông tin định tả i thẩm công việc cần x lý liê n quan đến định ủ y ban thẩm phán Tịa án nhân dân cấp tỉnh; ủ y ban thẩm phán Tòa án quân cấp qn khu; Tịa hình Tịa án nhân dân tối cao; Tòa án quân Trung Ương; Hội đồng thẩm phán tịa án nhân dân toi cao có quyền kháng nghị tái thẩm định sau: (1) không chấp nhận kháng nghị g iữ nguyên án định có hiệu lực pháp luật; (2) huỷ án định bị kháng nghị để điều tra lạ i xét xử lạ i; (3) hưỷ bàn án định b ị khảng nghị đình chi vụ án Việc cập nhật thông tin vào lý lịch tu pháp đổi tượng đổi với trường hợp thực sau: Trường hợp thứ nhất, đổi với định không chấp nhận kháng nghị giữ nguyên án, định có hiệu lực pháp luật Khi có định này, tùy 182 thuộc vào thẩm quyền Giám đốc thẩm (cấp tỉnh hay tối cao) mà phận Chánh văn phòng cấp chuyển đến Sờ Tư pháp để Sở Tư pháp phận lập cap phiếu lý lịch tư pháp cập nhật thơng tin Theo đó, người bị kết án giữ nguyên định án cũ có hiệu lực pháp luật Trường hợp thứ hai hủy án định bị kháng nghị để điều tra lại xét xử lại để đình vụ án Theo thơng tin án trước có hiệu lực đối tượng cập nhật cần phải xóa bỏ Việc xóa bỏ bị gạch chéo (khi đối tượng có thông tin nhiều án khác nhau), trường hợp có thơng tin án bị kháng nghị tái thẩm cần phải xóa bỏ tồn 2.3 Kỹ nắm bắt x lý thông tin hiệu lực định tá i thẩm việc giao định tả i thẩm Quvết định Hội đồng tái thấm có hiệu lực pháp luật kể từ ngày định Theo đó, thời hạn 10 ngày ké từ ngày định, Hội đồng tái thẩm phải gửi định cho người bị kết án người kháng nghị, Tòa án, Viện kiểm sát quan Cơng an nơi xử sa thẩm, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến việc kháng nghị người đại diện hợp pháp họ, Cơ quan thi hành án dân có thẩm quyền; thơng háo văn cho quyền xã, phường, thị trấn quan, tổ chức nơi người bị kết án cư trú làm việc Theo quy định pháp luật người có thẩm quyền kháng nghị có thẩm quyền định tạm đình thi hành án tạm hỗn thi hành án Trong trường hợp có định kèm theo người định phải gửi tới Trung tâm Lý lịch tư pháp để Trung tâm kịp thời nắm bat cập nhật thông tin Cán làm công tác Lý lịch tư pháp phải nhanh chóng cập nhật thông tin vào Bản Lý lịch tư pháp đối tượng bàng việc ghi vào Lý lịch tư pháp người Đe Trung tâm lý lịch tư pháp người làm công tác cấp phiếu lý lịch tư pháp kịp thời cập nhật thông tin quvết định tái thẩm Theo quy định khoản Điều 16 Luật Lý lịch tư pháp, có quy định sau: Trong thời hạn ngày làm việc, kể từ ngày định quy định khoản từ khoản 183 đến khoản khoản 13 Điều 15 Luật Lý lịch tư pháp; việc cấp giấy chứng nhận quy định khoản 14 Điều 15 Luật này, Chánh Văn phòng Tòa án định, cấp giấy chứng nhận có trách nhiệm gửi định, giấv chứng nhận cho Trung tâm lý lịch tư pháp cẩp tỉnh nơi thường trú người bị kết án để Trung tâm lưu trữ quản lý liệu đối tượng Việc cập nhật xác, đầy đủ thơng tin đảm bảo tính khách quan, nhanh chóng cấp phiếu lý lịch tư pháp cho đối tượng có u cầu Kỹ cập nhật thơng tin xử lý thông tin cỏ án tỉếp theo (bản án sơ thẩm mói có hiệu lực pháp luật án phúc thẩm) Bản lý lịch tư pháp người lập sở dừ liệu án sơ thẩm, phúc thẩm trước Tuy nhiên, đối tượng khơng chi dừng lại án mà tiếp tục phạm tội, bị đưa xét xử hành vi phạm tội có án sơ thẩm phát sinh Thậm chí, án sơ thẩm, phúc thẩm cũ có hiệu lực pháp luật bị kháng nghị theo trình tự Giám đốc thẩm tái thẩm định xét xử lại trình tự sơ thẩm Đổi với trường hợp xuất án trên, cán làm công tác cấp phiếu Lý lịch tư pháp cần lưu ý sổ trường hợp sau: Trường hợp thứ nhất: án xuất đo hành vi phạm tội bị đưa xét xử có án sơ thẩm mới, theo quy định Điều 28 Luật Lý lịch tư pháp trường hợp “ cập nhật thông tin bàn án tiếp theov sau: “ Trường hợp Bản lý lịch tư pháp người lập mà sau lại bị kểt án án khác Bản lý lịch tư pháp người bổ sung thông tin án Neu có nhiều án cập nhật thơng tin án theo thứ tự thời gian” V í dụ: Trần Văn B (sinh ngày , trú , thành phần thản gia đình , trình độ văn hoả ) có hành v i Lừa đảo chiếm đoạt tà i sản (trị giả tà i sản 300.000.000 đòng) đoi với người bị hại N vào ngày tháng năm , bị khởi tổ vụ án, khởi tố b ị can tiến hành điểu tra, truy to vào ngày tháng năm 184 Ngày tháng năm , B bị Tòa án nhản dân Huyện T đưa xét xử tuyên phạt B năm tù Những thông tin vế Lý lịch tư pháp B lưu trữ tạ i Trung tâm Lý lịch tư pháp sở tư pháp cùa địa phương Sau chắp hành xong hình phạt tù, tù ngày thảng năm B lạ i tiếp tục thực hành v i phạm tộ i án cũ chưa xóa Hành v i phạm tộ i m ới B Trung tâm Lý lịch tư pháp bổ sung vào Lý lịch tư pháp xác lập trước y vẽ thời điểm phạm tội mới, tên tộ i danh, mức hình phạt trình phạm tộ i chap hành hình phạt Tuy nhiên, nêu hành vi phạm tộ i B thực trước bị đưa xét xử sau có án xác lập, cập nhật thêm thơng tin án này, thông tin p h ài đầy đủ xác từ thờ i điếm phạm tộ i, thờ i điêtn khởi tổ, thờ i điểm có bàn án Tắt cà í hơng tin án xếp theo thứ tự thời gian có Trường hợp thứ hai: cỏ án sơ thẩm phúc thẩm hành vi phạm tội mới, mà quvết định huỷ án để xét xử lại Hội đồng giám đốc thẩm, tái thẩm Trường hợp cập nhật sau: đổi với án sơ thẩm phúc thẩm cũ cần xóa bỏ hang hình thức gạch chéo ghi vào cột ghi “xóa bỏ theo định giám đốc thảm tái thẩm ” ; sau xét xử lại, xuất án sơ thẩm mới, cán làm công tác Lý lịch tư pháp phải cập nhật liệu vào Bản Lý lịch tư pháp cách ghi tiếp xếp theo thứ tự thời gian có án xuất hiện, cần ý, án bị kháng cáo, kháng nghị cần ghi vào sau liệu bàng việc mở ngoặc đơn đóng ngoặc đơn ràng “ có kháng cáo có kháng nghị” Việc thông tin án có kháng cáo, kháng nghị theo quy định pháp luật, Tịa án phải có trách nhiệm gửi thơng báo việc sang Trung tâm Lý lịch tư pháp để nam bắt kịp thời, theo dõi lưu trừ thône tin đầy đủ đối tượng Bản án phúc thẩm xuất xét xử tội phạm mới, có án phúc thẩm có quvết định huỷ án Hội đồng tái thẩm để tiến hành xét xử phúc thẩm lại Trong trường hợp nàv, việc cập nhật thông tin án phúc thẩm việc thi hành án tiến hành trường hợp xuất 185 án s thẩm m ới 186 ... tin lý lịch tư pháp .11 5 Kỹ tiếp nhận thông tin lý lịch tư pháp 12 9) Bai Kỹ lập Lý lịch Tư pháp Một số vấn đề chung lập lý lịch tư pháp .13 55 Kỹ lập lý lịch tư pháp 14 11. .. tác lý lịch tư pháp Một sổ vấn đề bàn lý lịch tư pháp 13 Đạo đức nghề nghiệp công chức làm công tác lý lịch tư pháp 24 Bài Qui định pháp luật số nước vể lý lịch tư pháp Quy định lý lịch. .. Bộ Tư pháp, thời gian qua, Học viện Tư pháp tích cực biên soạn Tập giảng Nghiệp vụ lý lịch tư pháp Tập biên soạn gồm 21 bài, với kết cấu ba phần: phần chuyên đề chung, phần kỹ nghiệp vụ lý lịch