Quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán

CHÍNH PHỦ -Số: 108/2013/NĐ-CP CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc Hà Nội, ngày 23 tháng 09 năm 2013 NGHỊ ĐỊNH Quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán Căn Luật tổ chức Chính phủ ngày 25 tháng 12 năm 2001; Căn Luật xử lý vi phạm hành ngày 20 tháng năm 2012; Căn Luật chứng khoán ngày 29 tháng năm 2006 Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật chứng khoán ngày 24 tháng 11 năm 2010; Căn Luật doanh nghiệp ngày 29 tháng 11 năm 2005; Theo đề nghị Bộ trưởng Bộ Tài chính; Chính phủ ban hành Nghị định quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khoán, Chương I NHỮNG QUY ĐỊNH CHUNG Điều Phạm vi điều chỉnh Nghị định quy định hành vi vi phạm hành chính, hình thức xử phạt, mức xử phạt, biện pháp khắc phục hậu quả, thẩm quyền xử phạt áp dụng hình thức xử phạt bổ sung, biện pháp khắc phục hậu lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán Điều Đối tượng bị xử phạt vi phạm hành Cá nhân, tổ chức nước nước (sau gọi chung cá nhân, tổ chức) có hành vi vi phạm quy định pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán bị xử phạt vi phạm hành theo quy định Nghị định Tổ chức bị xử phạt vi phạm hành chính, thời hạn 30 ngày kể từ ngày chấp hành định xử phạt vi phạm hành chính, phải xác định cá nhân có lỗi gây vi phạm hành để xác định trách nhiệm pháp lý nghĩa vụ tài người theo quy định pháp luật, đồng thời thơng báo cho Ủy ban Chứng khốn Nhà nước việc xác định cá nhân có lỗi gây vi phạm hành Điều Hình thức xử phạt vi phạm hành biện pháp khắc phục hậu Hình thức xử phạt chính: Đối với hành vi vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán, cá nhân, tổ chức vi phạm phải chịu hình thức xử phạt sau đây: a) Cảnh cáo; Cảnh cáo áp dụng hành vi vi phạm hành khơng nghiêm trọng, lần đầu có tình tiết giảm nhẹ b) Phạt tiền; Mức phạt tiền tối đa lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán tổ chức vi phạm 2.000.000.000 đồng cá nhân vi phạm 1.000.000.000 đồng Mức phạt tiền tối đa tổ chức có hành vi vi phạm quy định Khoản Điều Nghị định 5% tổng số tiền huy động trái pháp luật Mức phạt tiền tối đa tổ chức có hành vi vi phạm quy định Khoản Điều Khoản Điều 16 Nghị định 05 lần khoản thu trái pháp luật Mức phạt tiền quy định Chương II Nghị định áp dụng tổ chức; cá nhân thực hành vi vi phạm mức phạt tiền 1/2 mức phạt tiền tổ chức Mức phạt tiền quy định Khoản Khoản Điều 11, Khoản Điều 24 Khoản Điều 27 Nghị định áp dụng xử phạt cá nhân c) Tước quyền sử dụng giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện, chứng hành nghề chứng khốn có thời hạn từ 03 tháng đến 24 tháng Hình thức xử phạt bổ sung: a) Đình có thời hạn hoạt động niêm yết chứng khoán, hoạt động đăng ký giao dịch chứng khốn; đình có thời hạn đợt chào mua cơng khai; đình có thời hạn hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khốn; đình có thời hạn hoạt động chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngồi Việt Nam; đình có thời hạn hoạt động văn phịng đại diện; đình có thời hạn hoạt động lưu ký chứng khốn đình có thời hạn hoạt động khác ghi định xử phạt; b) Tước quyền sử dụng giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện, chứng hành nghề chứng khốn có thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng; c) Tịch thu tang vật vi phạm hành chính, phương tiện sử dụng để vi phạm hành Biện pháp khắc phục hậu quả: a) Buộc thu hồi chứng khoán chào bán, phát hành hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng khoán; buộc thu hồi số cổ phiếu phát hành thêm; b) Buộc hồn trả chứng khốn, tiền thuộc sở hữu khách hàng; c) Buộc hủy bỏ thơng tin, cải thơng tin; d) Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có thực hành vi vi phạm; đ) Buộc chào mua công khai theo phương án đăng ký; e) Buộc mua tiếp số cổ phiếu chứng quỹ đóng cịn lại sau thực chào mua công khai; g) Buộc từ bỏ quyền biểu trực tiếp thông qua đại diện ủy quyền số cổ phần có từ hành vi vi phạm; h) Buộc chuyển nhượng chứng khoán để giảm tỷ lệ nắm giữ theo quy định; i) Buộc thông qua Đại hội đồng cổ đơng việc thay đổi mục đích, phương án sử dụng vốn thu từ đợt chào bán chứng khoán; k) Buộc lưu ký, quản lý tách biệt tài sản, vốn, chứng khốn; l) Buộc giải trình, cung cấp thơng tin, số liệu liên quan đến hoạt động kiểm toán Chương II HÀNH VI VI PHẠM HÀNH CHÍNH, HÌNH THỨC XỬ PHẠT VÀ BIỆN PHÁP KHẮC PHỤC HẬU QUẢ Mục HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ CHÀO BÁN CỔ PHIẾU RIÊNG LẺ TẠI VIỆT NAM CỦA CÔNG TY ĐẠI CHÚNG VÀ HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ PHÁT HÀNH TRÁI PHIẾU RIÊNG LẺ TẠI VIỆT NAM Điều Vi phạm quy định chào bán cổ phiếu riêng lẻ Việt Nam công ty đại chúng, vi phạm quy định phát hành trái phiếu riêng lẻ Việt Nam Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng hành vi vi phạm sau: a) Không thực thực không quy định thông báo phát hành trái phiếu; b) Thực mua lại trái phiếu trước hạn, hoán đổi trái phiếu chưa chấp thuận thực mua lại trái phiếu trước hạn, hoán đổi trái phiếu không với phương án chấp thuận Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng hành vi vi phạm sau: a) Không sửa đổi, bổ sung hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu riêng lẻ, hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ phát thông tin không xác bỏ sót nội dung quan trọng theo quy định phải có hồ sơ phát sinh thông tin quan trọng liên quan đến hồ sơ nộp; b) Thực chào bán cổ phiếu riêng lẻ không với phương án đăng ký; thực phát hành trái phiếu riêng lẻ không với phương án chấp thuận; c) Chứng nhận việc chuyển nhượng cổ phiếu, trái phiếu chào bán, phát hành riêng lẻ thời gian hạn chế chuyển nhượng, trừ trường hợp pháp luật quy định; d) Thay đổi mục đích phương án sử dụng vốn thu từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ không thông qua Đại hội đồng cổ đông ủy quyền Đại hội đồng cổ đơng Phạt tiền từ 80.000.000 đồng đến 120.000.000 đồng hành vi vi phạm sau: a) Lập, xác nhận hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu riêng lẻ, hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ có thơng tin sai thật che giấu thật sai lệch nghiêm trọng; b) Thực chào bán cổ phiếu riêng lẻ, phát hành trái phiếu riêng lẻ chưa đáp ứng đủ điều kiện theo quy định pháp luật; c) Thực chào bán cổ phiếu riêng lẻ không đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chưa Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thông báo cho tổ chức đăng ký công bố trang thông tin điện tử việc chào bán cổ phiếu riêng lẻ tổ chức đăng ký; thực phát hành trái phiếu chuyển đổi, trái phiếu kèm theo chứng quyền không đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; d) Thực phát hành trái phiếu riêng lẻ chưa cá nhân, tổ chức có thẩm quyền chấp thuận phương án phát hành Biện pháp khắc phục hậu quả: a) Tổ chức có hành vi vi phạm quy định Khoản Điều phải thu hồi cổ phiếu, trái phiếu chào bán, phát hành phải hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua cổ phiếu, trái phiếu tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi tính theo lãi suất ghi trái phiếu lãi suất tiền gửi không kỳ hạn ngân hàng mà tổ chức vi phạm mở tài khoản thu tiền mua cổ phiếu tiền đặt cọc thời điểm định áp dụng biện pháp có hiệu lực thi hành thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận yêu cầu nhà đầu tư Thời hạn nhà đầu tư gửi yêu cầu 60 ngày kể từ ngày định áp dụng biện pháp có hiệu lực thi hành; b) Buộc thông qua Đại hội đồng cổ đơng gần việc thay đổi mục đích phương án sử dụng vốn thu từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ hành vi vi phạm quy định Điểm d Khoản Điều này; c) Buộc hủy bỏ thơng tin, cải thơng tin hành vi vi phạm quy định Điểm a Khoản Điều Mục HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ CHÀO BÁN CHỨNG KHỐN RA CƠNG CHÚNG TẠI VIỆT NAM Điều Vi phạm quy định hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán công chúng Việt Nam Phạt tiền từ 80.000.000 đồng đến 120.000.000 đồng hành vi không sửa đổi, bổ sung hồ sơ đăng ký chào bán chứng khốn cơng chúng phát thơng tin khơng xác bỏ sót nội dung quan trọng theo quy định phải có hồ sơ phát sinh thông tin quan trọng liên quan đến hồ sơ đăng ký chào bán chứng khốn cơng chúng Phạt tiền từ 300.000.000 đồng đến 400.000.000 đồng hành vi lập xác nhận hồ sơ đăng ký chào bán chứng khốn cơng chúng có thơng tin sai thật che giấu thật sai lệch nghiêm trọng Phạt tiền từ 1% đến 5% tổng số tiền huy động trái pháp luật tổ chức thực hành vi lập, xác nhận hồ sơ đăng ký chào bán chứng khốn cơng chúng có giả mạo theo quy định Khoản Điều 121 Luật chứng khoán Biện pháp khắc phục hậu quả: a) Cá nhân, tổ chức có hành vi vi phạm quy định Khoản Khoản Điều phải thu hồi chứng khoán chào bán, hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng khốn tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi tính theo lãi suất tiền gửi khơng kỳ hạn ngân hàng mà cá nhân, tổ chức vi phạm mở tài khoản thu tiền mua chứng khoán tiền đặt cọc thời điểm định áp dụng biện pháp có hiệu lực thi hành thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận yêu cầu nhà đầu tư Thời hạn nhà đầu tư gửi yêu cầu 60 ngày kể từ ngày định áp dụng biện pháp có hiệu lực thi hành; b) Tổ chức có hành vi vi phạm quy định Khoản Điều phải thu hồi chứng khoán chào bán, hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng khốn tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi tính theo lãi suất tiền gửi khơng kỳ hạn ngân hàng mà tổ chức vi phạm mở tài khoản thu tiền mua chứng khoán tiền đặt cọc thời điểm định áp dụng biện pháp có hiệu lực thi hành Thời hạn thu hồi chứng khốn, hồn trả tiền cho nhà đầu tư 60 ngày kể từ ngày định áp dụng biện pháp có hiệu lực thi hành; c) Buộc hủy bỏ thơng tin, cải thơng tin hành vi vi phạm quy định Khoản Khoản Điều Điều Vi phạm quy định thực chào bán chứng khốn cơng chúng Việt Nam Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng hành vi vi phạm sau: a) Sử dụng thơng tin ngồi Bản cáo bạch thông tin sai lệch với thông tin Bản cáo bạch để thăm dò thị trường trước phép thực chào bán chứng khốn cơng chúng; thực thăm dò thị trường phương tiện thông tin đại chúng; b) Không thực quy định việc chuyển số tiền thu từ đợt chào bán vào tài khoản phong tỏa không thực quy định việc giải tỏa số tiền thu từ đợt chào bán Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng hành vi không đưa chứng khốn chào bán cơng chúng vào giao dịch thị trường có tổ chức thời hạn 01 năm kể từ ngày kết thúc đợt chào bán, trừ trường hợp không đủ điều kiện niêm yết chứng khoán đăng ký giao dịch chứng khoán theo quy định pháp luật Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng hành vi vi phạm sau: a) Chào bán chứng khốn khơng với phương án đăng ký với Ủy ban Chứng khốn Nhà nước; thực phân phối chứng khốn khơng quy định pháp luật; b) Thay đổi mục đích phương án sử dụng vốn thu từ đợt chào bán không thông qua Đại hội đồng cổ đơng khơng có ủy quyền Đại hội đồng cổ đông Phạt tiền từ 300.000.000 đồng đến 400.000.000 đồng hành vi vi phạm sau: a) Chào bán chứng khốn cơng chúng chưa đáp ứng đủ điều kiện theo quy định pháp luật; b) Chào bán chứng khốn cơng chúng để thành lập doanh nghiệp, trừ trường hợp pháp luật quy định; c) Chào bán chứng khốn cơng chúng khơng đăng ký với Ủy ban Chứng khốn Nhà nước Phạt tiền từ 01 lần đến 05 lần khoản thu trái pháp luật tổ chức thực chào bán chứng khốn cơng chúng chưa có giấy chứng nhận chào bán chứng khốn cơng chúng theo quy định Khoản Điều 121 Luật chứng khoán Phạt tiền từ 500.000.000 đồng đến 600.000.000 đồng tổ chức nước chào bán chứng khốn cơng chúng Việt Nam vi phạm cam kết khơng chuyển vốn huy động nước ngồi vi phạm cam kết khơng rút vốn tự có đối ứng thời hạn dự án cấp phép Biện pháp khắc phục hậu quả: a) Cá nhân, tổ chức vi phạm quy định Khoản 2, Điểm a Khoản 3, Khoản 4, Khoản Khoản Điều phải thu hồi chứng khoán chào bán, hồn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng khốn tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi tính theo lãi suất tiền gửi khơng kỳ hạn ngân hàng mà cá nhân, tổ chức vi phạm mở tài khoản thu tiền mua chứng khoán tiền đặt cọc thời điểm định áp dụng biện pháp có hiệu lực thi hành thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận yêu cầu nhà đầu tư Thời hạn nhà đầu tư gửi yêu cầu 60 ngày kể từ ngày định áp dụng biện pháp có hiệu lực thi hành; b) Buộc thông qua Đại hội đồng cổ đông gần việc thay đổi mục đích phương án sử dụng vốn thu từ đợt chào bán hành vi vi phạm quy định Điểm b Khoản Điều Mục HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ PHÁT HÀNH TRÁI PHIẾU RA THỊ TRƯỜNG QUỐC TẾ, CHÀO BÁN CHỨNG KHỐN TẠI NƯỚC NGỒI VÀ PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN MỚI LÀM CƠ SỞ CHÀO BÁN CHỨNG CHỈ LƯU KÝ CHỨNG KHỐN TẠI NƯỚC NGỒI HOẶC HỖ TRỢ PHÁT HÀNH CHỨNG CHỈ LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN TẠI NƯỚC NGOÀI TRÊN CƠ SỞ CỔ PHIẾU ĐÃ PHÁT HÀNH TẠI VIỆT NAM Điều Vi phạm quy định phát hành trái phiếu thị trường quốc tế, chào bán chứng khốn nước ngồi phát hành chứng khốn làm sở chào bán chứng lưu ký chứng khốn nước ngồi hỗ trợ phát hành chứng lưu ký chứng khốn nước ngồi sở cổ phiếu phát hành Việt Nam Phạt tiền từ 80.000.000 đồng đến 120.000.000 đồng hành vi không sửa đổi, bổ sung hồ sơ, tài liệu việc phát hành trái phiếu thị trường quốc tế, chào bán chứng khốn nước ngồi, phát hành chứng khoán làm sở chào bán chứng lưu ký chứng khốn nước ngồi hỗ trợ phát hành chứng lưu ký chứng khoán nước sở cổ phiếu phát hành Việt Nam phát thông tin không xác bỏ sót nội dung quan trọng theo quy định phải có hồ sơ, tài liệu phát sinh thông tin quan trọng liên quan đến hồ sơ, tài liệu nộp Phạt tiền từ 300.000.000 đồng đến 400.000.000 đồng hành vi vi phạm sau: a) Thực phát hành trái phiếu thị trường quốc tế, chào bán chứng khốn nước ngồi, phát hành chứng khốn làm sở chào bán chứng lưu ký chứng khoán nước hỗ trợ phát hành chứng lưu ký chứng khốn nước ngồi sở cổ phiếu phát hành Việt Nam chưa đáp ứng đủ điều kiện theo quy định pháp luật; b) Thực phát hành trái phiếu thị trường quốc tế, chào bán chứng khốn nước ngồi, phát hành chứng khoán làm sở chào bán chứng lưu ký chứng khốn nước ngồi hỗ trợ phát hành chứng lưu ký chứng khoán nước sở cổ phiếu phát hành Việt Nam chưa đăng ký với quan nhà nước có thẩm quyền chưa quan, tổ chức có thẩm quyền thẩm định, chấp thuận có ý kiến văn Phạt tiền từ 400.000.000 đồng đến 500.000.000 đồng hành vi lập, xác nhận hồ sơ, tài liệu việc phát hành trái phiếu thị trường quốc tế, chào bán chứng khốn nước ngồi, phát hành chứng khốn làm sở chào bán chứng lưu ký chứng khoán nước hỗ trợ phát hành chứng lưu ký chứng khốn nước ngồi sở cổ phiếu phát hành Việt Nam có thơng tin sai thật che giấu thật sai lệch nghiêm trọng Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc hủy bỏ thơng tin, cải thơng tin hành vi vi phạm quy định Khoản Điều Mục HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ PHÁT HÀNH THÊM CỔ PHIẾU Điều Vi phạm quy định phát hành thêm cổ phiếu Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng hành vi vi phạm sau: a) Không sửa đổi, bổ sung hồ sơ, tài liệu phát hành thêm cổ phiếu phát thơng tin khơng xác bỏ sót nội dung quan trọng theo quy định phải có hồ sơ, tài liệu phát sinh thông tin quan trọng liên quan đến hồ sơ, tài liệu nộp; b) Thực phát hành thêm cổ phiếu không với phương án báo cáo đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng hành vi vi phạm sau: a) Lập, xác nhận hồ sơ, tài liệu báo cáo phát hành thêm cổ phiếu có thơng tin sai thật, che giấu thật sai lệch nghiêm trọng; b) Thực phát hành thêm cổ phiếu không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước báo cáo chưa có văn thơng báo việc nhận đầy đủ tài liệu báo cáo phát hành thêm cổ phiếu Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; c) Thực phát hành thêm cổ phiếu khơng đăng ký với Ủy ban Chứng khốn Nhà nước đăng ký chưa Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận; d) Thực phát hành thêm cổ phiếu chưa đáp ứng đủ điều kiện theo quy định pháp luật Biện pháp khắc phục hậu quả: a) Buộc hủy bỏ thơng tin, cải thông tin hành vi vi phạm quy định Điểm a Khoản Điều này; b) Buộc thu hồi số cổ phiếu phát hành thêm thời hạn 60 ngày kể từ ngày định áp dụng biện pháp có hiệu lực thi hành hành vi vi phạm quy định Điểm b Khoản Khoản Điều Mục HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ NGHĨA VỤ CÔNG TY ĐẠI CHÚNG Điều Vi phạm quy định hồ sơ đăng ký công ty đại chúng Cảnh cáo hành vi nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng thời hạn quy định đến 01 tháng Phạt tiền từ 5.000.000 đồng đến 10.000.000 đồng hành vi nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng thời hạn quy định từ 01 tháng đến 12 tháng Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng hành vi vi phạm sau: a) Không nộp nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng thời hạn quy định 12 tháng; b) Hồ sơ đăng ký công ty đại chúng có thơng tin khơng xác cấu cổ đơng, báo cáo tài năm gần Điều 10 Vi phạm quy định nghĩa vụ công ty đại chúng Cảnh cáo hành vi không thông báo, thông báo không thời hạn cho Ủy ban Chứng khốn Nhà nước khơng cịn đáp ứng điều kiện công ty đại chúng theo quy định Điều 25 Luật chứng khoán Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng hành vi vi phạm sau: a) Không đăng ký, lưu ký chứng khoán tập trung Trung tâm lưu ký chứng khoán; b) Vi phạm quy định thực quyền, đăng ký, lưu ký chứng khoán Trung tâm lưu ký chứng khoán Điều 11 Vi phạm quy định quản trị công ty đại chúng a) Không báo cáo báo cáo không đầy đủ, xác, thời hạn theo quy định trước thực giao dịch; không báo cáo báo cáo khơng đầy đủ, xác, thời hạn kết thực giao dịch lý không thực giao dịch không thực hết khối lượng đăng ký; b) Không thực giao dịch thời gian giao dịch đăng ký thực giao dịch chứng khốn khơng nội dung đăng ký không quy định pháp luật Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng hành vi vi phạm sau: a) Không báo cáo báo cáo không thời hạn theo quy định sở hữu cho công ty đại chúng, công ty quản lý quỹ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Sở giao dịch chứng khoán; b) Báo cáo sở hữu khơng đầy đủ khơng xác nội dung theo quy định pháp luật; c) Không báo cáo báo cáo không thời hạn cho công ty đại chúng, công ty quản lý quỹ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Sở giao dịch chứng khoán có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu làm cho khơng cịn cổ đơng lớn khơng cịn nhà đầu tư sở hữu từ 5% trở lên chứng quỹ quỹ đại chúng dạng đóng; d) Thực chuyển nhượng cổ phần, phần vốn góp thời gian hạn chế chuyển nhượng theo quy định pháp luật Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có cho cơng ty đại chúng thực hành vi vi phạm quy định Khoản Điều Điều 28 Vi phạm quy định giao dịch, nắm giữ chứng khoán nhà đầu tư Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng hành vi vi phạm sau: a) Vi phạm tỷ lệ nắm giữ chứng khoán nhà đầu tư nước ngoài; vi phạm quy định hoạt động nhà đầu tư nước thị trường chứng khoán Việt Nam; b) Vi phạm quy định tỷ lệ sở hữu vốn cổ phần phần vốn góp cơng ty chứng khốn cơng ty quản lý quỹ; c) Vi phạm quy định mở tài khoản giao dịch chứng khoán, giao dịch ký quỹ chứng khoán, tài khoản giao dịch ủy quyền; d) Vi phạm quy định giao dịch ngày giao dịch Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng hành vi thực giao dịch nhằm che giấu quyền sở hữu thực chứng khốn để trốn tránh nghĩa vụ cơng bố thông tin theo quy định Biện pháp khắc phục hậu quả: a) Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có thực hành vi vi phạm quy định Khoản Điều này; b) Buộc phải chuyển nhượng cổ phiếu thời hạn tối đa 60 ngày để giảm tỷ lệ nắm giữ theo quy định hành vi vi phạm quy định Điểm a b Khoản Điều Điều 29 Vi phạm quy định giao dịch bị cấm Phạt tiền từ 800.000.000 đồng đến 1.000.000.000 đồng hành vi giao dịch nội Phạt tiền từ 1.200.000.000 đồng đến 1.400.000.000 đồng hành vi gian lận tạo dựng, công bố thông tin sai thật nhằm lôi kéo, xúi giục việc mua, bán chứng khoán Phạt tiền từ 1.000.000.000 đồng đến 1.200.000.000 đồng hành vi giao dịch thao túng thị trường chứng khốn Hình thức xử phạt bổ sung: Đình hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khốn tước quyền sử dụng chứng hành nghề chứng khoán thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng hành vi vi phạm quy định Khoản 1, Khoản Khoản Điều Biện pháp khắc phục hậu quả: a) Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có thực hành vi vi phạm quy định Khoản 1, Khoản Khoản Điều này; b) Buộc hủy bỏ thông tin, cải thơng tin hành vi vi phạm quy định Khoản Điều Mục 12 HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ ĐĂNG KÝ, LƯU KÝ, BÙ TRỪ VÀ THANH TOÁN CHỨNG KHOÁN, NGÂN HÀNG GIÁM SÁT, NGÂN HÀNG LƯU KÝ Điều 30 Vi phạm quy định đăng ký hoạt động lưu ký Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng cơng ty chứng khốn, ngân hàng thương mại khơng thực đăng ký thành viên lưu ký, chi nhánh thành viên lưu ký hoạt động lưu ký chứng khoán thời hạn quy định Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng cơng ty chứng khốn, ngân hàng thương mại thực hoạt động lưu ký chứng khoán chưa đáp ứng đầy đủ điều kiện theo quy định pháp luật; hoạt động lưu ký chứng khoán chưa cấp giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán chưa Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 120.000.000 đồng công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại lập hồ sơ đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán, chi nhánh hoạt động lưu ký có thơng tin sai thật, che giấu thật sai lệch nghiêm trọng Hình thức xử phạt bổ sung: Đình hoạt động lưu ký chứng khoán thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng hành vi vi phạm quy định Khoản Điều Biện pháp khắc phục hậu quả: a) Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có thực hành vi vi phạm quy định Khoản Điều này; b) Buộc hủy bỏ thơng tin, cải thơng tin hành vi vi phạm quy định Khoản Điều Điều 31 Vi phạm quy định đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng Trung tâm lưu ký chứng khoán, thành viên lưu ký chứng khoán, ngân hàng toán thực hành vi vi phạm sau: a) Tổ chức thực đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán chưa đáp ứng điều kiện sở vật chất, kỹ thuật phục vụ cho hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán theo quy định pháp luật; b) Không cung cấp đầy đủ, kịp thời, xác danh sách người sở hữu, cổ đông tài liệu liên quan theo yêu cầu hợp lệ phù hợp với quy định pháp luật hành công ty đại chúng; không thông báo kịp thời, đầy đủ quyền lợi phát sinh liên quan đến chứng khoán lưu ký khách hàng Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng Trung tâm lưu ký chứng khoán, thành viên lưu ký chứng khoán vi phạm quy định bảo quản, lưu giữ chứng khoán; vi phạm quy định đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng Trung tâm lưu ký chứng khoán, thành viên lưu ký chứng khoán phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 75.000.000 đồng nhân viên thành viên lưu ký chứng khoán thực hành vi vi phạm sau: a) Vi phạm quy định hạch toán tài khoản lưu ký chứng khoán, thời gian toán, chuyển giao quyền sở hữu chứng khoán; b) Thực giao dịch chứng khoán chưa Trung tâm lưu ký chứng khoán hạch toán vào tài khoản chứng khoán giao dịch thành viên, trừ trường hợp pháp luật quy định khác; c) Không bảo vệ sở liệu lưu giữ chứng từ gốc đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán theo quy định; d) Vi phạm quy định bảo mật thông tin liên quan đến sở hữu chứng khốn khách hàng; đ) Khơng lưu ký khơng quản lý tách biệt chứng khốn khách hàng lưu ký Trung tâm lưu ký chứng khoán, thành viên lưu ký với tài sản Trung tâm lưu ký chứng khốn, thành viên lưu ký; khơng mở tài khoản lưu ký chứng khoán chi tiết cho khách hàng quản lý tách biệt tài sản cho khách hàng Phạt tiền từ 300.000.000 đồng đến 400.000.000 đồng Trung tâm lưu ký chứng khoán thực hành vi vi phạm sau: a) Chấp thuận hủy bỏ tư cách thành viên lưu ký không quy định; b) Sử dụng chứng khốn khách hàng lợi ích cá nhân, tổ chức khác lợi ích Trung tâm lưu ký chứng khoán Phạt tiền từ 400.000.000 đồng đến 500.000.000 đồng Trung tâm lưu ký chứng khoán, thành viên lưu ký chứng khoán phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 250.000.000 đồng nhân viên thành viên lưu ký chứng khoán thực hành vi sửa chữa, giả mạo, làm thất lạc chứng từ toán, chuyển giao quyền sở hữu chứng khốn Hình thức xử phạt bổ sung: a) Đình hoạt động lưu ký chứng khốn thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng thành viên lưu ký vi phạm quy định Điểm a, b, c d Khoản Điều này; b) Đình hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khốn thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng thành viên lưu ký vi phạm quy định Điểm đ Khoản Khoản Điều này; c) Tước quyền sử dụng chứng hành nghề chứng khoán thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng người hành nghề chứng khoán vi phạm quy định Khoản Điều Biện pháp khắc phục hậu quả: a) Buộc quản lý tách biệt chứng khoán khách hàng lưu ký Trung tâm lưu ký chứng khoán, thành viên lưu ký với tài sản Trung tâm lưu ký chứng khoán, thành viên lưu ký; buộc phải mở tài khoản lưu ký chứng khoán chi tiết cho khách hàng quản lý tách biệt tài sản cho khách hàng hành vi vi phạm quy định Điểm đ Khoản Điều thời hạn 06 tháng kể từ ngày định áp dụng biện pháp có hiệu lực thi hành; b) Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có thực hành vi vi phạm quy định Khoản 3, Khoản Khoản Điều Điều 32 Vi phạm quy định trách nhiệm ngân hàng giám sát, ngân hàng lưu ký Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng ngân hàng giám sát, ngân hàng lưu ký thực hành vi vi phạm sau: a) Không thực đầy đủ nghĩa vụ ngân hàng giám sát, ngân hàng lưu ký theo quy định hợp đồng giám sát, hợp đồng lưu ký, điều lệ quỹ theo quy định pháp luật; b) Không lập, lưu giữ hồ sơ, chứng từ theo quy định; hồ sơ, chứng từ lưu giữ khơng phản ánh xác, chi tiết giao dịch công ty quản lý quỹ, quỹ đầu tư, nhà đầu tư ủy thác, cơng ty đầu tư chứng khốn theo quy định pháp luật; c) Không cung cấp kịp thời, đầy đủ xác thơng tin cho cơng ty quản lý quỹ, tổ chức kiểm toán theo quy định pháp luật; d) Không đảm bảo phận cung cấp dịch vụ xác định giá trị tài sản rịng có nhân viên có chứng hành nghề kiểm toán kế toán theo quy định pháp luật; đ) Chưa xây dựng quy trình hoạt động, quản lý rủi ro để đảm bảo thực đầy đủ nghĩa vụ theo quy định pháp luật Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng ngân hàng lưu ký thực hành vi vi phạm sau: a) Thực hoạt động thu, chi, toán chuyển giao tiền, chứng khoán khơng kịp thời, xác theo quy định pháp luật; b) Thực việc toán cho giao dịch không phù hợp với điều lệ quỹ, hợp đồng ủy thác hợp đồng lưu ký chứng khốn; c) Khơng thực đúng, đầy đủ kịp thời lệnh thị hợp pháp khác công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát quyền phát sinh việc thực quyền nghĩa vụ liên quan đến quyền sở hữu tài sản quỹ đầu tư, cơng ty đầu tư chứng khốn nhà đầu tư ủy thác; d) Không thực đầy đủ, xác, kịp thời quy định việc lý tài sản, phương án xử lý tài sản lại thực báo cáo Ủy ban Chứng khốn Nhà nước thơng tin cần thiết có liên quan đến việc giải thể quỹ đầu tư Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng ngân hàng giám sát phạt tiền từ 35.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng thành viên Hội đồng quản trị, Giám đốc Tổng giám đốc, Phó giám đốc Phó Tổng giám đốc, nhân viên nghiệp vụ ngân hàng giám sát thực hành vi vi phạm sau: a) Là người có liên quan tham gia điều hành, quản trị công ty quản lý quỹ có quan hệ sở hữu, tham gia góp vốn, nắm giữ cổ phần, vay cho vay với công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán ngược lại; b) Là đối tác giao dịch tài sản quỹ đầu tư, công ty đầu tư chứng khốn; c) Khơng giám sát hoạt động, hạn chế đầu tư quỹ đầu tư, công ty đầu tư chứng khốn cơng ty quản lý quỹ thực hiện; d) Không báo cáo Ủy ban Chứng khốn Nhà nước báo cáo khơng kịp thời phát sai sót, vi phạm cơng ty quản lý quỹ; đ) Không thông báo kịp thời đến quan quản lý nhà nước có thẩm quyền việc ngân hàng giám sát, thành viên Hội đồng quản trị, người điều hành nhân viên nghiệp vụ người có liên quan có quan hệ sở hữu, tham gia góp vốn, nắm giữ cổ phần, vay cho vay với công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khốn ngược lại; e) Khơng tách biệt hoạt động, hệ thống công nghệ thông tin, hệ thống báo cáo phận cung cấp dịch vụ xác định giá trị tài sản ròng, phận thực chức giám sát, phận chịu trách nhiệm lập, lưu trữ cập nhật Sổ đăng ký nhà đầu tư; g) Không thực đầy đủ trách nhiệm ngân hàng giám sát báo cáo liên quan đến tài sản hoạt động quỹ đầu tư công ty quản lý quỹ lập; xác nhận báo cáo tài sản quỹ đại chúng, tài sản công ty đầu tư chứng khoán, báo cáo xác định giá trị tài sản rịng cơng ty quản lý quỹ, cơng ty đầu tư chứng khốn lập khơng xác sai lệch Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng ngân hàng lưu ký thực hành vi vi phạm sau: a) Không lưu ký không tách biệt tài sản quỹ đầu tư, cơng ty đầu tư chứng khốn, khách hàng ủy thác tài sản ngân hàng theo quy định pháp luật; b) Sử dụng tiền tài sản quỹ đầu tư, công ty đầu tư chứng khoán, nhà đầu tư ủy thác sai mục đích, khơng quy định điều lệ quỹ, hợp đồng lưu ký quy định pháp luật Hình thức xử phạt bổ sung: Đình hoạt động lưu ký chứng khoán thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng hành vi vi phạm quy định Khoản Điều Biện pháp khắc phục hậu quả: a) Buộc lưu ký, quản lý tách biệt tài sản quỹ đầu tư, cơng ty đầu tư chứng khốn, khách hàng ủy thác tài sản ngân hàng theo quy định pháp luật hành vi vi phạm quy định Điểm a Khoản Điều thời hạn 06 tháng kể từ ngày định áp dụng biện pháp có hiệu lực thi hành; b) Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có thực hành vi vi phạm quy định Điểm b Khoản Điều Mục 13 HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ CÔNG BỐ THÔNG TIN VÀ BÁO CÁO Điều 33 Vi phạm quy định công bố thông tin Cảnh cáo hành vi vi phạm sau: a) Không thực đăng ký người ủy quyền công bố thông tin; không thông báo, thông báo không thời hạn việc thay đổi người ủy quyền công bố thông tin theo quy định pháp luật; b) Không thông báo với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khốn địa trang thơng tin điện tử thay đổi liên quan đến địa theo quy định pháp luật Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng hành vi vi phạm sau: a) Không tuân thủ đầy đủ quy định pháp luật phương tiện, hình thức cơng bố thông tin; b) Không lưu giữ thông tin công bố theo quy định pháp luật Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng hành vi công bố thông tin không thời hạn, không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật theo yêu cầu Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng hành vi vi phạm sau: a) Không lập trang thông tin điện tử theo quy định pháp luật; b) Không công bố thông tin theo quy định pháp luật theo yêu cầu Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; c) Khơng xác nhận đính thơng tin xác nhận, đính thơng tin khơng thời hạn theo quy định pháp luật có thơng tin làm ảnh hưởng đến giá chứng khoán nhận u cầu xác nhận, đính thơng tin Ủy ban Chứng khốn Nhà nước; d) Cơng bố thơng tin có nội dung khơng xác Hình thức xử phạt bổ sung: Đình hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng công ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ vi phạm quy định Khoản Điều Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc hủy bỏ thơng tin cải thông tin hành vi vi phạm quy định Điểm c d Khoản Điều Điều 34 Vi phạm quy định báo cáo Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng hành vi không lưu giữ thông tin báo cáo theo quy định pháp luật Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng hành vi báo cáo không thời hạn, không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật theo yêu cầu Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng hành vi vi phạm sau: a) Không báo cáo theo quy định pháp luật theo yêu cầu Ủy ban Chứng khốn Nhà nước; b) Báo cáo có nội dung khơng xác Hình thức xử phạt bổ sung: Đình hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khốn thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ vi phạm quy định Khoản Điều Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc cải thơng tin hành vi vi phạm quy định Điểm b Khoản Điều Mục 14 HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ KIỂM TỐN CƠNG TY ĐẠI CHÚNG QUY MÔ LỚN, TỔ CHỨC NIÊM YẾT, TỔ CHỨC THỰC HIỆN CHÀO BÁN CHỨNG KHỐN RA CƠNG CHÚNG, CƠNG TY CHỨNG KHỐN, CƠNG TY ĐẦU TƯ CHỨNG KHỐN, QUỸ VÀ CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ Điều 35 Vi phạm quy định kiểm tốn cơng ty đại chúng quy mô lớn, tổ chức niêm yết, tổ chức thực chào bán chứng khốn cơng chúng, cơng ty chứng khốn, cơng ty đầu tư chứng khốn, quỹ công ty quản lý quỹ Phạt tiền từ 5.000.000 đồng đến 10.000.000 đồng tổ chức kiểm toán chấp thuận không báo cáo, báo cáo không thời hạn cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thay đổi tên gọi, trụ sở lĩnh vực hành nghề theo quy định Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng tổ chức kiểm toán chấp thuận phạt tiền từ 25.000.000 đồng đến 35.000.000 đồng kiểm toán viên hành nghề được, chấp thuận thực hành vi vi phạm sau: a) Không thông báo cho đơn vị kiểm tốn phát hành vi khơng tn thủ pháp luật quy định liên quan đến việc lập, trình bày báo cáo tài kiểm tốn khơng kiến nghị đơn vị kiểm tốn có biện pháp ngăn ngừa, sửa chữa, xử lý sai phạm không ghi ý kiến vào báo cáo kiểm toán thư quản lý theo quy định chuẩn mực kiểm toán trường hợp đơn vị kiểm tốn khơng sửa chữa, xử lý sai phạm; b) Không thông báo, thông báo không kịp thời văn cho đơn vị kiểm toán cho người thứ ba cho Ủy ban Chứng khốn Nhà nước có nghi ngờ phát đơn vị kiểm tốn có sai phạm trọng yếu không tuân thủ pháp luật quy định có liên quan đến báo cáo tài kiểm tốn; c) Khơng giải trình, cung cấp thông tin, số liệu liên quan đến hoạt động kiểm tốn giải trình, cung cấp thơng tin, số liệu liên quan đến hoạt động kiểm tốn khơng kịp thời, đầy đủ, xác theo yêu cầu Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng tổ chức kiểm toán chấp thuận thực hành vi vi phạm sau: a) Giao phần toàn cơng việc kiểm tốn cơng ty đại chúng quy mơ lớn, tổ chức niêm yết, tổ chức thực chào bán chứng khốn cơng chúng, cơng ty chứng khốn, cơng ty đầu tư chứng khốn, quỹ cơng ty quản lý quỹ cho tổ chức kiểm tốn khơng chấp thuận thực hiện, trừ trường hợp pháp luật quy định; b) Không báo cáo, báo cáo không thời hạn cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thay đổi danh sách kiểm toán viên hành nghề thay đổi dẫn đến việc khơng cịn đủ điều kiện chấp thuận kiểm toán Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc giải trình, cung cấp thơng tin, số liệu liên quan đến hoạt động kiểm toán cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hành vi vi phạm quy định Điểm c Khoản Điều thời hạn 03 ngày kể từ ngày định áp dụng biện pháp có hiệu lực thi hành Mục 15 HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ THANH TRA, KIỂM TRA CỦA CƠ QUAN NHÀ NƯỚC CÓ THẨM QUYỀN Điều 36 Hành vi cản trở việc tra, kiểm tra Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng hành vi vi phạm sau: a) Từ chối cung cấp thông tin, tài liệu, liệu điện tử cung cấp thông tin, tài liệu, liệu điện tử không đầy đủ, kịp thời cho đoàn tra, kiểm tra người có thẩm quyền; b) Cản trở, gây khó khăn trốn tránh việc tra, kiểm tra người có thẩm quyền; c) Cố ý trì hỗn, trốn tránh, khơng thi hành định hành người có thẩm quyền; không thực yêu cầu, kết luận, định đoàn tra, kiểm tra Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 40.000.000 đồng hành vi vi phạm sau: a) Che giấu, sửa chữa chứng từ, tài liệu, sổ sách, liệu điện tử làm thay đổi tang vật bị tra, kiểm tra; b) Tự ý tháo bỏ, tẩu tán có hành vi khác làm thay đổi tình trạng niêm phong tiền, chứng khốn, sổ sách, hồ sơ, chứng từ kế toán tang vật, phương tiện bị niêm phong khác Hình thức xử phạt bổ sung: a) Đình hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán tước quyền sử dụng chứng hành nghề chứng khoán thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng hành vi vi phạm quy định Khoản Khoản Điều này; b) Tịch thu chứng từ, tài liệu, sổ sách, liệu điện tử hành vi vi phạm quy định Điểm a Khoản Điều Chương III THẨM QUYỀN XỬ PHẠT, LẬP BIÊN BẢN VI PHẠM HÀNH CHÍNH VÀ ÁP DỤNG HÌNH THỨC XỬ PHẠT BỔ SUNG, BIỆN PHÁP KHẮC PHỤC HẬU QUẢ Điều 37 Thẩm quyền xử phạt vi phạm hành Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khốn Nhà nước, Trưởng đồn tra chun ngành Ủy ban Chứng khốn Nhà nước có quyền: a) Cảnh cáo; b) Phạt tiền tối đa đến 100.000.000 đồng tổ chức phạt tiền tối đa đến 50.000.000 đồng cá nhân; c) Áp dụng biện pháp khắc phục hậu theo quy định Khoản Điều Nghị định Chủ tịch Ủy ban Chứng khốn Nhà nước có quyền: a) Cảnh cáo; b) Phạt tiền tối đa đến 2.000.000.000 đồng tổ chức phạt tiền tối đa đến 1.000.000.000 đồng cá nhân; c) Phạt tiền tối đa đến 5% tổng số tiền huy động trái pháp luật hành vi vi phạm quy định Khoản Điều phạt tiền tối đa đến 05 lần khoản thu trái pháp luật hành vi vi phạm quy định Khoản Điều Khoản Điều 16 Nghị định này; d) Áp dụng hình thức xử phạt bổ sung biện pháp khắc phục hậu quy định Khoản Khoản Điều Nghị định Điều 38 Thẩm quyền lập biên vi phạm hành Các chức danh nêu Điều 37 Nghị định phát hành vi vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán quyền lập biên vi phạm hành theo quy định Công chức, viên chức thuộc Ủy ban Chứng khốn Nhà nước thi hành nhiệm vụ, cơng vụ phát vi phạm hành thuộc lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán phải kịp thời lập biên vi phạm hành chuyển biên vi phạm hành đến người có thẩm quyền xử phạt để tiến hành xử phạt Điều 39 Áp dụng hình thức đình có thời hạn hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán Khi áp dụng hình thức xử phạt bổ sung đình có thời hạn hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán quy định Khoản Điều 16, Khoản Điều 20 Khoản Điều 21, Điểm a Khoản Điều 22, Điểm b Khoản Điều 26, Khoản Điều 29, Điểm b Khoản Điều 31, Khoản Điều 33, Khoản Điều 34, Điểm a Khoản Điều 36 Nghị định này, Chủ tịch Ủy ban Chứng khốn Nhà nước có quyền định đình có thời hạn một, số tồn nghiệp vụ kinh doanh, dịch vụ chứng khoán tổ chức vi phạm Trường hợp định đình có thời hạn nghiệp vụ kinh doanh, dịch vụ chứng khốn Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải ghi rõ định xử phạt nghiệp vụ kinh doanh, dịch vụ chứng khốn bị đình thời hạn đình Trường hợp bị đình có thời hạn hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán, tổ chức vi phạm phải đình phần tồn nghiệp vụ kinh doanh, dịch vụ chứng khoán hoạt động khác ghi định xử phạt Điều 40 Áp dụng hình thức đình có thời hạn hoạt động niêm yết chứng khoán, hoạt động đăng ký giao dịch chứng khoán Quyết định áp dụng hình thức đình có thời hạn hoạt động niêm yết chứng khoán, hoạt động đăng ký giao dịch chứng khoán quy định Khoản Điều 14 Nghị định phải đồng thời gửi cho Sở giao dịch chứng khốn Việc đình có thời hạn hoạt động niêm yết chứng khoán, hoạt động đăng ký giao dịch chứng khoán thực theo quy chế Sở giao dịch chứng khốn Điều 41 Áp dụng hình thức đình có thời hạn hoạt động lưu ký chứng khốn Quyết định áp dụng hình thức đình có thời hạn hoạt động lưu ký chứng khốn quy định Khoản Điều 30, Điểm a Khoản Điều 31 Khoản Điều 32 Nghị định phải đồng thời gửi cho Trung tâm lưu ký chứng khốn Việc đình có thời hạn hoạt động lưu ký chứng khoán thực theo quy chế Trung tâm lưu ký chứng khoán Điều 42 Áp dụng biện pháp khắc phục hậu Trong thời hạn 24 giờ, kể từ nhận định áp dụng biện pháp khắc phục hậu buộc hủy bỏ thơng tin, cải thơng tin, cá nhân, tổ chức vi phạm phải công bố việc hủy bỏ thơng tin, cải thơng tin 01 tờ báo trung ương 03 số liên tiếp trang thông tin điện tử công ty Cá nhân, tổ chức vi phạm thực hủy bỏ thông tin, cải thơng tin phải đồng thời báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khốn thơng tin hủy bỏ thơng tin cải Thời hạn thực biện pháp buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có thực hành vi vi phạm 60 ngày, kể từ ngày định áp dụng biện pháp có hiệu lực thi hành Đối với số lợi thuộc sở hữu cá nhân, tổ chức không sung vào ngân sách nhà nước mà buộc cá nhân, tổ chức vi phạm phải trả lại cá nhân, tổ chức Thời hạn thực biện pháp khắc phục hậu quy định Khoản Điều Nghị định 30 ngày, kể từ ngày định áp dụng biện pháp khắc phục hậu có hiệu lực thi hành, trừ trường hợp quy định Điểm a b Khoản Điều 4, Điểm a b Khoản Điều 5, Khoản Điều 6, Điểm b Khoản Điều 8, Điểm c Khoản Điều 13, Điểm b Khoản Điều 22, Khoản Điều 26, Điểm b Khoản Điều 28, Điểm a Khoản Điều 31, Điểm a Khoản Điều 32, Khoản Điều 35, Khoản Khoản Điều 42 Nghị định Chương IV ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH Điều 43 Hiệu lực thi hành Nghị định có hiệu lực thi hành kể từ ngày 15 tháng 11 năm 2013 thay Nghị định số 85/2010/NĐ-CP ngày 02 tháng năm 2010 Chính phủ xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán Điều 44 Điều khoản chuyển tiếp Đối với hành vi vi phạm lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán xảy trước thời điểm Luật xử lý vi phạm hành chính, Nghị định có hiệu lực thi hành mà sau bị phát trình xem xét, giải áp dụng quy định Nghị định số 85/2010/NĐ-CP ngày 02 tháng năm 2010 Chính phủ xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khoán để xử phạt, trừ trường hợp quy định xử phạt vi phạm hành Nghị định có lợi cho cá nhân, tổ chức vi phạm áp dụng quy định Nghị định để xử phạt Đối với định xử phạt vi phạm hành ban hành thi hành xong trước thời điểm Luật xử lý vi phạm hành chính, Nghị định có hiệu lực thi hành mà cá nhân, tổ chức bị xử phạt cịn khiếu nại áp dụng Pháp lệnh xử lý vi phạm hành chính, Nghị định số 85/2010/NĐ-CP ngày 02 tháng năm 2010 Chính phủ xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán để giải Điều 45 Trách nhiệm thi hành Bộ trưởng Bộ Tài chịu trách nhiệm hướng dẫn, kiểm tra giám sát việc thi hành Nghị định Các Bộ trưởng, Thủ trưởng quan ngang Bộ, Thủ trưởng quan thuộc Chính phủ, Chủ tịch Ủy ban nhân dân tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương chịu trách nhiệm thi hành Nghị định TM CHÍNH PHỦ THỦ TƯỚNG Nguyễn Tấn Dũng ... nợ, cho vay bảo lãnh khoản vay cơng ty, người có liên quan công ty đối tác nào; e) Thực việc cho vay giao vốn công ty cho tổ chức, cá nhân trái quy định pháp luật; g) Cho khách hàng vay, mượn... quy định quản lý chứng khoán khách hàng; c) Vi phạm quy định hạn chế vay nợ hạn chế cho vay; d) Sử dụng vốn tài sản công ty vay trái quy định pháp luật Hình thức xử phạt bổ sung: Đình hoạt động... 32, Khoản Điều 35, Khoản Khoản Điều 42 Nghị định Chương IV ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH Điều 43 Hiệu lực thi hành Nghị định có hiệu lực thi hành kể từ ngày 15 tháng 11 năm 2013 thay Nghị định số 85/2010/NĐ-CP