QUY ĐỊNH XỬ PHẠT VI PHẠM HÀNH CHÍNH TRONG LĨNH VỰC CHỨNG KHOÁN VÀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN

CÔNG TY LUẬT TNHH DƯƠNG GIA – DUONG GIA LAW COMPANY LIMITED No 2305, VNT Tower, 19 Nguyen Trai Street, Thanh Xuan District, Hanoi City, Viet Nam Tel: 1900.6568 Fax: 04.3562.7716 Email: lienhe@luatduonggia.vn Website: http://www.luatduonggia.vn CHÍNH PHỦ - CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc - Số: 108/2013/NĐ-CP Hà Nội, ngày 23 tháng 09 năm 2013 NGHỊ ĐỊNH QUY ĐỊNH XỬ PHẠT VI PHẠM HÀNH CHÍNH TRONG LĨNH VỰC CHỨNG KHỐN VÀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN Căn Luật tổ chức Chính phủ ngày 25 tháng 12 năm 2001; Căn Luật xử lý vi phạm hành ngày 20 tháng năm 2012; Căn Luật chứng khoán ngày 29 tháng năm 2006 Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật chứng khoán ngày 24 tháng 11 năm 2010; Căn Luật doanh nghiệp ngày 29 tháng 11 năm 2005; Theo đề nghị Bộ trưởng Bộ Tài chính; Chính phủ ban hành Nghị định quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán, Chương NHỮNG QUY ĐỊNH CHUNG Điều Phạm vi điều chỉnh Nghị định quy định hành vi vi phạm hành chính, hình thức xử phạt, mức xử phạt, biện pháp khắc phục hậu quả, thẩm quyền xử phạt áp dụng hình thức xử phạt bổ sung, biện pháp khắc phục hậu lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán Điều Đối tượng bị xử phạt vi phạm hành TỔNG ĐÀI TƯ VẤN PHÁP LUẬT TRỰC TUYẾN 24/7: 1900.6568 CÔNG TY LUẬT TNHH DƯƠNG GIA – DUONG GIA LAW COMPANY LIMITED No 2305, VNT Tower, 19 Nguyen Trai Street, Thanh Xuan District, Hanoi City, Viet Nam Tel: 1900.6568 Fax: 04.3562.7716 Email: lienhe@luatduonggia.vn Website: http://www.luatduonggia.vn Cá nhân, tổ chức nước nước (sau gọi chung cá nhân, tổ chức) có hành vi vi phạm quy định pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán bị xử phạt vi phạm hành theo quy định Nghị định Tổ chức bị xử phạt vi phạm hành chính, thời hạn 30 ngày kể từ ngày chấp hành định xử phạt vi phạm hành chính, phải xác định cá nhân có lỗi gây vi phạm hành để xác định trách nhiệm pháp lý nghĩa vụ tài người theo quy định pháp luật, đồng thời thơng báo cho Ủy ban Chứng khốn Nhà nước việc xác định cá nhân có lỗi gây vi phạm hành Điều Hình thức xử phạt vi phạm hành biện pháp khắc phục hậu Hình thức xử phạt chính: Đối với hành vi vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán, cá nhân, tổ chức vi phạm phải chịu hình thức xử phạt sau đây: a) Cảnh cáo; Cảnh cáo áp dụng hành vi vi phạm hành khơng nghiêm trọng, lần đầu có tình tiết giảm nhẹ b) Phạt tiền; Mức phạt tiền tối đa lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán tổ chức vi phạm 2.000.000.000 đồng cá nhân vi phạm 1.000.000.000 đồng Mức phạt tiền tối đa tổ chức có hành vi vi phạm quy định Khoản Điều Nghị định 5% tổng số tiền huy động trái pháp luật Mức phạt tiền tối đa tổ chức có hành vi vi phạm quy định Khoản Điều Khoản Điều 16 Nghị định 05 lần khoản thu trái pháp luật Mức phạt tiền quy định Chương II Nghị định áp dụng tổ chức; cá nhân thực hành vi vi phạm mức phạt tiền 1/2 mức phạt tiền tổ chức Mức phạt tiền quy định Khoản Khoản Điều 11, Khoản Điều 24 Khoản Điều 27 Nghị định áp dụng xử phạt cá nhân c) Tước quyền sử dụng giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện, chứng hành nghề chứng khốn có thời hạn từ 03 tháng đến 24 tháng TỔNG ĐÀI TƯ VẤN PHÁP LUẬT TRỰC TUYẾN 24/7: 1900.6568 CÔNG TY LUẬT TNHH DƯƠNG GIA – DUONG GIA LAW COMPANY LIMITED No 2305, VNT Tower, 19 Nguyen Trai Street, Thanh Xuan District, Hanoi City, Viet Nam Tel: 1900.6568 Fax: 04.3562.7716 Email: lienhe@luatduonggia.vn Website: http://www.luatduonggia.vn Hình thức xử phạt bổ sung: a) Đình có thời hạn hoạt động niêm yết chứng khốn, hoạt động đăng ký giao dịch chứng khốn; đình có thời hạn đợt chào mua cơng khai; đình có thời hạn hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khốn; đình có thời hạn hoạt động chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước ngồi Việt Nam; đình có thời hạn hoạt động văn phịng đại diện; đình có thời hạn hoạt động lưu ký chứng khốn đình có thời hạn hoạt động khác ghi định xử phạt; b) Tước quyền sử dụng giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện, chứng hành nghề chứng khốn có thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng; c) Tịch thu tang vật vi phạm hành chính, phương tiện sử dụng để vi phạm hành Biện pháp khắc phục hậu quả: a) Buộc thu hồi chứng khốn chào bán, phát hành hồn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng khoán; buộc thu hồi số cổ phiếu phát hành thêm; b) Buộc hồn trả chứng khốn, tiền thuộc sở hữu khách hàng; c) Buộc hủy bỏ thơng tin, cải thơng tin; d) Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có thực hành vi vi phạm; đ) Buộc chào mua công khai theo phương án đăng ký; e) Buộc mua tiếp số cổ phiếu chứng quỹ đóng cịn lại sau thực chào mua công khai; g) Buộc từ bỏ quyền biểu trực tiếp thông qua đại diện ủy quyền số cổ phần có từ hành vi vi phạm; h) Buộc chuyển nhượng chứng khoán để giảm tỷ lệ nắm giữ theo quy định; i) Buộc thông qua Đại hội đồng cổ đông việc thay đổi mục đích, phương án sử dụng vốn thu từ đợt chào bán chứng khoán; k) Buộc lưu ký, quản lý tách biệt tài sản, vốn, chứng khoán; TỔNG ĐÀI TƯ VẤN PHÁP LUẬT TRỰC TUYẾN 24/7: 1900.6568 CÔNG TY LUẬT TNHH DƯƠNG GIA – DUONG GIA LAW COMPANY LIMITED No 2305, VNT Tower, 19 Nguyen Trai Street, Thanh Xuan District, Hanoi City, Viet Nam Tel: 1900.6568 Fax: 04.3562.7716 Email: lienhe@luatduonggia.vn Website: http://www.luatduonggia.vn l) Buộc giải trình, cung cấp thơng tin, số liệu liên quan đến hoạt động kiểm toán Chương HÀNH VI VI PHẠM HÀNH CHÍNH, HÌNH THỨC XỬ PHẠT VÀ BIỆN PHÁP KHẮC PHỤC HẬU QUẢ MỤC HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ CHÀO BÁN CỔ PHIẾU RIÊNG LẺ TẠI VIỆT NAM CỦA CÔNG TY ĐẠI CHÚNG VÀ HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ PHÁT HÀNH TRÁI PHIẾU RIÊNG LẺ TẠI VIỆT NAM Điều Vi phạm quy định chào bán cổ phiếu riêng lẻ Việt Nam công ty đại chúng, vi phạm quy định phát hành trái phiếu riêng lẻ Việt Nam Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng hành vi vi phạm sau: a) Không thực thực không quy định thông báo phát hành trái phiếu; b) Thực mua lại trái phiếu trước hạn, hoán đổi trái phiếu chưa chấp thuận thực mua lại trái phiếu trước hạn, hoán đổi trái phiếu không với phương án chấp thuận Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng hành vi vi phạm sau: a) Không sửa đổi, bổ sung hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu riêng lẻ, hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ phát thông tin không xác bỏ sót nội dung quan trọng theo quy định phải có hồ sơ phát sinh thông tin quan trọng liên quan đến hồ sơ nộp; b) Thực chào bán cổ phiếu riêng lẻ không với phương án đăng ký; thực phát hành trái phiếu riêng lẻ không với phương án chấp thuận; c) Chứng nhận việc chuyển nhượng cổ phiếu, trái phiếu chào bán, phát hành riêng lẻ thời gian hạn chế chuyển nhượng, trừ trường hợp pháp luật quy định; d) Thay đổi mục đích phương án sử dụng vốn thu từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ không thông qua Đại hội đồng cổ đông ủy quyền Đại hội đồng cổ đơng Phạt tiền từ 80.000.000 đồng đến 120.000.000 đồng hành vi vi phạm sau: TỔNG ĐÀI TƯ VẤN PHÁP LUẬT TRỰC TUYẾN 24/7: 1900.6568 CÔNG TY LUẬT TNHH DƯƠNG GIA – DUONG GIA LAW COMPANY LIMITED No 2305, VNT Tower, 19 Nguyen Trai Street, Thanh Xuan District, Hanoi City, Viet Nam Tel: 1900.6568 Fax: 04.3562.7716 Email: lienhe@luatduonggia.vn Website: http://www.luatduonggia.vn a) Lập, xác nhận hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu riêng lẻ, hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ có thơng tin sai thật che giấu thật sai lệch nghiêm trọng; b) Thực chào bán cổ phiếu riêng lẻ, phát hành trái phiếu riêng lẻ chưa đáp ứng đủ điều kiện theo quy định pháp luật; c) Thực chào bán cổ phiếu riêng lẻ không đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chưa Ủy ban Chứng khốn Nhà nước thơng báo cho tổ chức đăng ký công bố trang thông tin điện tử việc chào bán cổ phiếu riêng lẻ tổ chức đăng ký; thực phát hành trái phiếu chuyển đổi, trái phiếu kèm theo chứng quyền khơng đăng ký với Ủy ban Chứng khốn Nhà nước; d) Thực phát hành trái phiếu riêng lẻ chưa cá nhân, tổ chức có thẩm quyền chấp thuận phương án phát hành Biện pháp khắc phục hậu quả: a) Tổ chức có hành vi vi phạm quy định Khoản Điều phải thu hồi cổ phiếu, trái phiếu chào bán, phát hành phải hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua cổ phiếu, trái phiếu tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi tính theo lãi suất ghi trái phiếu lãi suất tiền gửi không kỳ hạn ngân hàng mà tổ chức vi phạm mở tài khoản thu tiền mua cổ phiếu tiền đặt cọc thời điểm định áp dụng biện pháp có hiệu lực thi hành thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận yêu cầu nhà đầu tư Thời hạn nhà đầu tư gửi yêu cầu 60 ngày kể từ ngày định áp dụng biện pháp có hiệu lực thi hành; b) Buộc thơng qua Đại hội đồng cổ đông gần việc thay đổi mục đích phương án sử dụng vốn thu từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ hành vi vi phạm quy định Điểm d Khoản Điều này; c) Buộc hủy bỏ thông tin, cải thơng tin hành vi vi phạm quy định Điểm a Khoản Điều MỤC HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ CHÀO BÁN CHỨNG KHỐN RA CƠNG CHÚNG TẠI VIỆT NAM Điều Vi phạm quy định hồ sơ đăng ký chào bán chứng khốn cơng chúng Việt Nam Phạt tiền từ 80.000.000 đồng đến 120.000.000 đồng hành vi không sửa đổi, bổ sung hồ sơ đăng ký chào bán chứng khốn cơng chúng phát thơng tin khơng xác TỔNG ĐÀI TƯ VẤN PHÁP LUẬT TRỰC TUYẾN 24/7: 1900.6568 CÔNG TY LUẬT TNHH DƯƠNG GIA – DUONG GIA LAW COMPANY LIMITED No 2305, VNT Tower, 19 Nguyen Trai Street, Thanh Xuan District, Hanoi City, Viet Nam Tel: 1900.6568 Fax: 04.3562.7716 Email: lienhe@luatduonggia.vn Website: http://www.luatduonggia.vn bỏ sót nội dung quan trọng theo quy định phải có hồ sơ phát sinh thông tin quan trọng liên quan đến hồ sơ đăng ký chào bán chứng khốn cơng chúng Phạt tiền từ 300.000.000 đồng đến 400.000.000 đồng hành vi lập xác nhận hồ sơ đăng ký chào bán chứng khốn cơng chúng có thơng tin sai thật che giấu thật sai lệch nghiêm trọng Phạt tiền từ 1% đến 5% tổng số tiền huy động trái pháp luật tổ chức thực hành vi lập, xác nhận hồ sơ đăng ký chào bán chứng khốn cơng chúng có giả mạo theo quy định Khoản Điều 121 Luật chứng khoán Biện pháp khắc phục hậu quả: a) Cá nhân, tổ chức có hành vi vi phạm quy định Khoản Khoản Điều phải thu hồi chứng khoán chào bán, hồn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng khốn tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi tính theo lãi suất tiền gửi khơng kỳ hạn ngân hàng mà cá nhân, tổ chức vi phạm mở tài khoản thu tiền mua chứng khoán tiền đặt cọc thời điểm định áp dụng biện pháp có hiệu lực thi hành thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận yêu cầu nhà đầu tư Thời hạn nhà đầu tư gửi yêu cầu 60 ngày kể từ ngày định áp dụng biện pháp có hiệu lực thi hành; b) Tổ chức có hành vi vi phạm quy định Khoản Điều phải thu hồi chứng khoán chào bán, hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng khốn tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi tính theo lãi suất tiền gửi khơng kỳ hạn ngân hàng mà tổ chức vi phạm mở tài khoản thu tiền mua chứng khoán tiền đặt cọc thời điểm định áp dụng biện pháp có hiệu lực thi hành Thời hạn thu hồi chứng khốn, hồn trả tiền cho nhà đầu tư 60 ngày kể từ ngày định áp dụng biện pháp có hiệu lực thi hành; c) Buộc hủy bỏ thơng tin, cải thơng tin hành vi vi phạm quy định Khoản Khoản Điều Điều Vi phạm quy định thực chào bán chứng khốn cơng chúng Việt Nam Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng hành vi vi phạm sau: a) Sử dụng thơng tin ngồi Bản cáo bạch thông tin sai lệch với thông tin Bản cáo bạch để thăm dò thị trường trước phép thực chào bán chứng khốn cơng chúng; thực thăm dị thị trường phương tiện thơng tin đại chúng; TỔNG ĐÀI TƯ VẤN PHÁP LUẬT TRỰC TUYẾN 24/7: 1900.6568 CÔNG TY LUẬT TNHH DƯƠNG GIA – DUONG GIA LAW COMPANY LIMITED No 2305, VNT Tower, 19 Nguyen Trai Street, Thanh Xuan District, Hanoi City, Viet Nam Tel: 1900.6568 Fax: 04.3562.7716 Email: lienhe@luatduonggia.vn Website: http://www.luatduonggia.vn b) Không thực quy định việc chuyển số tiền thu từ đợt chào bán vào tài khoản phong tỏa không thực quy định việc giải tỏa số tiền thu từ đợt chào bán Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng hành vi khơng đưa chứng khốn chào bán cơng chúng vào giao dịch thị trường có tổ chức thời hạn 01 năm kể từ ngày kết thúc đợt chào bán, trừ trường hợp không đủ điều kiện niêm yết chứng khoán đăng ký giao dịch chứng khoán theo quy định pháp luật Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng hành vi vi phạm sau: a) Chào bán chứng khốn khơng với phương án đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; thực phân phối chứng khốn khơng quy định pháp luật; b) Thay đổi mục đích phương án sử dụng vốn thu từ đợt chào bán không thông qua Đại hội đồng cổ đơng khơng có ủy quyền Đại hội đồng cổ đông Phạt tiền từ 300.000.000 đồng đến 400.000.000 đồng hành vi vi phạm sau: a) Chào bán chứng khoán công chúng chưa đáp ứng đủ điều kiện theo quy định pháp luật; b) Chào bán chứng khoán công chúng để thành lập doanh nghiệp, trừ trường hợp pháp luật quy định; c) Chào bán chứng khốn cơng chúng khơng đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Phạt tiền từ 01 lần đến 05 lần khoản thu trái pháp luật tổ chức thực chào bán chứng khoán cơng chúng chưa có giấy chứng nhận chào bán chứng khốn cơng chúng theo quy định Khoản Điều 121 Luật chứng khoán Phạt tiền từ 500.000.000 đồng đến 600.000.000 đồng tổ chức nước ngồi chào bán chứng khốn cơng chúng Việt Nam vi phạm cam kết không chuyển vốn huy động nước ngồi vi phạm cam kết khơng rút vốn tự có đối ứng thời hạn dự án cấp phép Biện pháp khắc phục hậu quả: a) Cá nhân, tổ chức vi phạm quy định Khoản 2, Điểm a Khoản 3, Khoản 4, Khoản Khoản Điều phải thu hồi chứng khốn chào bán, hồn trả cho nhà đầu tư tiền mua TỔNG ĐÀI TƯ VẤN PHÁP LUẬT TRỰC TUYẾN 24/7: 1900.6568 CÔNG TY LUẬT TNHH DƯƠNG GIA – DUONG GIA LAW COMPANY LIMITED No 2305, VNT Tower, 19 Nguyen Trai Street, Thanh Xuan District, Hanoi City, Viet Nam Tel: 1900.6568 Fax: 04.3562.7716 Email: lienhe@luatduonggia.vn Website: http://www.luatduonggia.vn chứng khoán tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi tính theo lãi suất tiền gửi không kỳ hạn ngân hàng mà cá nhân, tổ chức vi phạm mở tài khoản thu tiền mua chứng khoán tiền đặt cọc thời điểm định áp dụng biện pháp có hiệu lực thi hành thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận yêu cầu nhà đầu tư Thời hạn nhà đầu tư gửi yêu cầu 60 ngày kể từ ngày định áp dụng biện pháp có hiệu lực thi hành; b) Buộc thơng qua Đại hội đồng cổ đông gần việc thay đổi mục đích phương án sử dụng vốn thu từ đợt chào bán hành vi vi phạm quy định Điểm b Khoản Điều MỤC HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ PHÁT HÀNH TRÁI PHIẾU RA THỊ TRƯỜNG QUỐC TẾ, CHÀO BÁN CHỨNG KHỐN TẠI NƯỚC NGỒI VÀ PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN MỚI LÀM CƠ SỞ CHÀO BÁN CHỨNG CHỈ LƯU KÝ CHỨNG KHỐN TẠI NƯỚC NGỒI HOẶC HỖ TRỢ PHÁT HÀNH CHỨNG CHỈ LƯU KÝ CHỨNG KHỐN TẠI NƯỚC NGỒI TRÊN CƠ SỞ CỔ PHIẾU ĐÃ PHÁT HÀNH TẠI VIỆT NAM Điều Vi phạm quy định phát hành trái phiếu thị trường quốc tế, chào bán chứng khốn nước ngồi phát hành chứng khốn làm sở chào bán chứng lưu ký chứng khốn nước ngồi hỗ trợ phát hành chứng lưu ký chứng khốn nước ngồi sở cổ phiếu phát hành Việt Nam Phạt tiền từ 80.000.000 đồng đến 120.000.000 đồng hành vi không sửa đổi, bổ sung hồ sơ, tài liệu việc phát hành trái phiếu thị trường quốc tế, chào bán chứng khốn nước ngồi, phát hành chứng khoán làm sở chào bán chứng lưu ký chứng khốn nước ngồi hỗ trợ phát hành chứng lưu ký chứng khoán nước sở cổ phiếu phát hành Việt Nam phát thơng tin khơng xác bỏ sót nội dung quan trọng theo quy định phải có hồ sơ, tài liệu phát sinh thông tin quan trọng liên quan đến hồ sơ, tài liệu nộp Phạt tiền từ 300.000.000 đồng đến 400.000.000 đồng hành vi vi phạm sau: a) Thực phát hành trái phiếu thị trường quốc tế, chào bán chứng khoán nước ngồi, phát hành chứng khốn làm sở chào bán chứng lưu ký chứng khoán nước hỗ trợ phát hành chứng lưu ký chứng khốn nước ngồi sở cổ phiếu phát hành Việt Nam chưa đáp ứng đủ điều kiện theo quy định pháp luật; b) Thực phát hành trái phiếu thị trường quốc tế, chào bán chứng khốn nước ngồi, phát hành chứng khoán làm sở chào bán chứng lưu ký chứng khốn nước ngồi hỗ trợ phát hành chứng lưu ký chứng khoán nước sở cổ phiếu phát TỔNG ĐÀI TƯ VẤN PHÁP LUẬT TRỰC TUYẾN 24/7: 1900.6568 CÔNG TY LUẬT TNHH DƯƠNG GIA – DUONG GIA LAW COMPANY LIMITED No 2305, VNT Tower, 19 Nguyen Trai Street, Thanh Xuan District, Hanoi City, Viet Nam Tel: 1900.6568 Fax: 04.3562.7716 Email: lienhe@luatduonggia.vn Website: http://www.luatduonggia.vn hành Việt Nam chưa đăng ký với quan nhà nước có thẩm quyền chưa quan, tổ chức có thẩm quyền thẩm định, chấp thuận có ý kiến văn Phạt tiền từ 400.000.000 đồng đến 500.000.000 đồng hành vi lập, xác nhận hồ sơ, tài liệu việc phát hành trái phiếu thị trường quốc tế, chào bán chứng khốn nước ngồi, phát hành chứng khoán làm sở chào bán chứng lưu ký chứng khốn nước ngồi hỗ trợ phát hành chứng lưu ký chứng khoán nước sở cổ phiếu phát hành Việt Nam có thơng tin sai thật che giấu thật sai lệch nghiêm trọng Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc hủy bỏ thông tin, cải thơng tin hành vi vi phạm quy định Khoản Điều MỤC HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ PHÁT HÀNH THÊM CỔ PHIẾU Điều Vi phạm quy định phát hành thêm cổ phiếu Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng hành vi vi phạm sau: a) Không sửa đổi, bổ sung hồ sơ, tài liệu phát hành thêm cổ phiếu phát thông tin khơng xác bỏ sót nội dung quan trọng theo quy định phải có hồ sơ, tài liệu phát sinh thông tin quan trọng liên quan đến hồ sơ, tài liệu nộp; b) Thực phát hành thêm cổ phiếu không với phương án báo cáo đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng hành vi vi phạm sau: a) Lập, xác nhận hồ sơ, tài liệu báo cáo phát hành thêm cổ phiếu có thơng tin sai thật, che giấu thật sai lệch nghiêm trọng; b) Thực phát hành thêm cổ phiếu khơng báo cáo Ủy ban Chứng khốn Nhà nước báo cáo chưa có văn thông báo việc nhận đầy đủ tài liệu báo cáo phát hành thêm cổ phiếu Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; c) Thực phát hành thêm cổ phiếu không đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đăng ký chưa Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận; TỔNG ĐÀI TƯ VẤN PHÁP LUẬT TRỰC TUYẾN 24/7: 1900.6568 CÔNG TY LUẬT TNHH DƯƠNG GIA – DUONG GIA LAW COMPANY LIMITED No 2305, VNT Tower, 19 Nguyen Trai Street, Thanh Xuan District, Hanoi City, Viet Nam Tel: 1900.6568 Fax: 04.3562.7716 Email: lienhe@luatduonggia.vn Website: http://www.luatduonggia.vn d) Thực phát hành thêm cổ phiếu chưa đáp ứng đủ điều kiện theo quy định pháp luật Biện pháp khắc phục hậu quả: a) Buộc hủy bỏ thơng tin, cải thơng tin hành vi vi phạm quy định Điểm a Khoản Điều này; b) Buộc thu hồi số cổ phiếu phát hành thêm thời hạn 60 ngày kể từ ngày định áp dụng biện pháp có hiệu lực thi hành hành vi vi phạm quy định Điểm b Khoản Khoản Điều MỤC HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ NGHĨA VỤ CÔNG TY ĐẠI CHÚNG Điều Vi phạm quy định hồ sơ đăng ký công ty đại chúng Cảnh cáo hành vi nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng thời hạn quy định đến 01 tháng Phạt tiền từ 5.000.000 đồng đến 10.000.000 đồng hành vi nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng thời hạn quy định từ 01 tháng đến 12 tháng Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng hành vi vi phạm sau: a) Không nộp nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng thời hạn quy định 12 tháng; b) Hồ sơ đăng ký công ty đại chúng có thơng tin khơng xác cấu cổ đơng, báo cáo tài năm gần Điều 10 Vi phạm quy định nghĩa vụ công ty đại chúng Cảnh cáo hành vi không thông báo, thông báo không thời hạn cho Ủy ban Chứng khốn Nhà nước khơng cịn đáp ứng điều kiện công ty đại chúng theo quy định Điều 25 Luật chứng khoán Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng hành vi vi phạm sau: a) Không đăng ký, lưu ký chứng khoán tập trung Trung tâm lưu ký chứng khoán; b) Vi phạm quy định thực quyền, đăng ký, lưu ký chứng khoán Trung tâm lưu ký chứng khoán TỔNG ĐÀI TƯ VẤN PHÁP LUẬT TRỰC TUYẾN 24/7: 1900.6568 ... định pháp luật chứng khoán thị trường chứng khốn bị xử phạt vi phạm hành theo quy định Nghị định Tổ chức bị xử phạt vi phạm hành chính, thời hạn 30 ngày kể từ ngày chấp hành định xử phạt vi phạm. .. xác định cá nhân có lỗi gây vi phạm hành Điều Hình thức xử phạt vi phạm hành biện pháp khắc phục hậu Hình thức xử phạt chính: Đối với hành vi vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khoán, ... cải thơng tin hành vi vi phạm quy định Khoản Điều MỤC HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ TỔ CHỨC THỊ TRƯỜNG GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN Điều 16 Vi phạm quy định tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán TỔNG