PHÁP LUẬT THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN.Giảng viên: ThS. Phạm Thị Ngoan

GIỚI THIỆU MƠN HỌC PHÁP LUẬT THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHỐN Giảng viên: ThS Phạm Thị Ngoan v1.0015103211 BÀI QUẢN LÍ NHÀ NƯỚC VỀ CHỨNG KHỐN VÀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN Giảng viên: ThS Phạm Thị Ngoan v1.0015103211 MỤC TIÊU BÀI HỌC • Trình bày mục tiêu cần thiết quản lí nhà nước chứng khốn thị trường chứng khốn • Hệ thống quan quản lí nhà nước chứng khốn thị trường chứng khốn theo quy định hành • Xác định vị trí pháp lí, quyền hạn Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước • Phân tích vai trị nội dung quản lí thơng tin thị trường chứng khoán Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước v1.0015103211 CÁC KIẾN THỨC CẦN CÓ Để học môn này, sinh viên phải học xong môn học sau: • Luật Thương mại; • Luật Doanh nghiệp v1.0015103211 HƯỚNG DẪN HỌC • Đọc giáo trình; • Thảo luận với giáo viên sinh viên khác vấn đề chưa nắm rõ; • Trả lời câu hỏi ôn tập cuối v1.0015103211 CẤU TRÚC NỘI DUNG v1.0015103211 5.1 Những vấn đề quản lí nhà nước chứng khốn thị trường chứng khốn 5.2 Quản lí nhà nước chứng khoán thị trường chứng khoán 5.1 NHỮNG VẤN ĐỀ CƠ BẢN TRONG QUẢN LÍ NHÀ NƯỚC VỀ CHỨNG KHOÁN VÀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN 5.1.1 Sự cần thiết quản lí nhà nước chứng khốn thị trường chứng khốn 5.1.2 Mục tiêu quản lí nhà nước thị trường chứng khoán 5.1.3 Nội dung quản lí nhà nước chứng khốn thị trường chứng khoán v1.0015103211 5.1.1 SỰ CẦN THIẾT CỦA QUẢN LÍ NHÀ NƯỚC VỀ CHỨNG KHỐN VÀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHỐN Thị trường chứng khốn thị trường vốn dài hạn Sự cần thiết Thị trường chứng khoán tập trung nhiều đối tượng tham gia với mục đích, hiểu biết lợi ích khác Hàng hóa thị trường chứng khốn có tách rời giá trị thực giá trị thân chứng khốn Vì cần quản lí Nhà nước chứng khốn thị trường chứng khoán để đảm bảo giá trị thực chứng khốn, đảm bảo minh bạch thơng tin thị trường bảo vệ lợi ích nhà đầu tư v1.0015103211 5.1.2 MỤC TIÊU QUẢN LÍ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN Đảm bảo trung thực thị trường Mục tiêu quản lí Đảm bảo công Đảm bảo hiệu v1.0015103211 5.1.3 NỘI DUNG QUẢN LÍ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI CHỨNG KHỐN VÀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN Ban hành văn pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán Cấp, gia hạn, đình chỉ, thu hồi loại giấy tờ có liên quan đến việc phát hành, niêm yết, kinh doanh, dịch vụ chứng khoán thị trường chứng khốn; thu lệ phí cấp phép Nội dung quản lí nhà nước với chứng khoán thị trường chứng khoán Thanh tra giám sát xử lí vi phạm pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán Đào tạo nghiệp vụ, tuyên truyền phổ biến kiến thức chứng khoán thị trường chứng khoán Điều chỉnh, xử lí hành vi sai phạm Kiểm tra định kì, bất thường nhằm phát hành vi vi phạm pháp luật, thực tổng kết thống kê nhằm tổng hợp hoạt động chứng khoán thị trường chứng khốn v1.0015103211 10 5.2 QUẢN LÍ NHÀ NƯỚC VỀ CHỨNG KHOÁN VÀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN 5.2.1 Khái niệm 5.2.2 Địa vị pháp lí Ủy ban Chứng khốn Nhà nước v1.0015103211 11 5.2.1 KHÁI NIỆM Pháp luật quản lí nhà nước chứng khoán thị trường chứng khoán tổng hợp quy phạm pháp luật Nhà nước ban hành điều chỉnh quan hệ xã hội phát sinh hoạt động quản lí nhà nước bên quan quản lí nhà nước với bên đối tượng chịu quản lí Nhà nước chứng khoán thị trường chứng khoán Bộ phận pháp luật quy định chủ thể phân định thẩm quyền quản lí nhà nước Phân loại Bộ phận pháp luật quy định đối tượng chịu quản lí nhà nước chứng khốn thị trường chứng khoán Bộ phận pháp luật quy định phạm vi quản lí nhà nước chứng khốn thị trường chứng khốn v1.0015103211 12 5.2.2 ĐỊA VỊ PHÁP LÍ CỦA ỦY BAN CHỨNG KHỐN NHÀ NƯỚC Mơ hình tổ chức quan quản lí nhà nước chứng khốn thị trường chứng khốn nước Mơ hình quan quản lí nhà nước thị trường chứng khốn Việt Nam Địa vị pháp lí Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước Vị trí, chức Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước Nhiệm vụ quyền hạn Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước Cơ cấu tổ chức lãnh đạo Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước v1.0015103211 13 5.2.2 ĐỊA VỊ PHÁP LÍ CỦA ỦY BAN CHỨNG KHỐN NHÀ NƯỚC (tiếp theo) Mơ hình quan quản lí nhà nước thị trường chứng khốn Việt Nam Bộ Tài Ủy ban Chứng khốn Nhà nước Chủ tịch Phó Chủ tịch Ủy viên kiêm thứ trưởng Bộ Thị trường chứng khoán v1.0015103211 14 5.2.2 ĐỊA VỊ PHÁP LÍ CỦA ỦY BAN CHỨNG KHỐN NHÀ NƯỚC (tiếp theo) Vị trí chức Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước Vị trí pháp lí: Chức năng: • Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước • quan thuộc Bộ Tài chính, có tư cách pháp nhân Tổ chức xây dựng thị trường chứng khoán quản lí giám sát vận hành thị trường chứng khốn • Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước • chủ thể quản lí hành nhà nước, hoạt động có tính hành – mệnh lệnh Điều hành chứng khoán thị trường chứng khoán cách thành lập quan đơn vị hay bổ nhiệm chức vụ • Bộ trưởng Bộ Tài chủ trì, phối • hợp với Bộ trưởng Bộ Nội vụ trình Thủ tướng Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước Kiểm tra, giám sát xử lí vi phạm pháp luật chứng khốn thị trường chứng khoán v1.0015103211 15 5.2.2 ĐỊA VỊ PHÁP LÍ CỦA ỦY BAN CHỨNG KHỐN NHÀ NƯỚC (tiếp theo) Nhiệm vụ quyền hạn Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước • Trình Bộ trưởng Bộ Tài để trình Chính phủ, Thủ tướng Chính phủ xem xét, định:  Các dự án luật, dự thảo nghị Quốc hội, dự án pháp lệnh, dự thảo nghị Uỷ ban Thường vụ Quốc hội; dự thảo nghị định Chính phủ; dự thảo định Thủ tướng Chính phủ chứng khốn thị trường chứng khốn;  Chiến lược, quy hoạch, chương trình mục tiêu quốc gia, chương trình hành động, đề án, dự án quan trọng chứng khoán thị trường chứng khốn • Trình Bộ trưởng Bộ Tài xem xét, định:  Dự thảo thông tư văn khác chứng khoán thị trường chứng khoán;  Kế hoạch phát triển thị trường chứng khoán hàng năm • Ban hành văn hướng dẫn chun mơn, nghiệp vụ, văn quy phạm nội bộ, văn cá biệt thuộc phạm vi quản lí Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước v1.0015103211 16 5.2.2 ĐỊA VỊ PHÁP LÍ CỦA ỦY BAN CHỨNG KHỐN NHÀ NƯỚC (tiếp theo) • Tổ chức thực văn quy phạm pháp luật, chiến lược, quy hoạch, kế hoạch, chương trình, dự án, đề án thuộc lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khốn sau cấp có thẩm quyền ban hành phê duyệt • Tuyên truyền, phổ biến, giáo dục pháp luật chứng khoán thị trường chứng khốn • Cấp, gia hạn, đình chỉ, thu hồi giấy phép, giấy chứng nhận liên quan đến hoạt động chứng khoán thị trường chứng khoán; chấp thuận thay đổi liên quan đến hoạt động chứng khoán thị trường chứng khốn • Quản lí, giám sát hoạt động Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Giao dịch Chứng khốn, Trung tâm Lưu kí Chứng khốn tổ chức phụ trợ; • Thanh tra, giám sát, xử lí vi phạm hành giải khiếu nại, tố cáo hoạt động chứng khoán thị trường chứng khốn • Thực cơng tác thống kê, dự báo hoạt động chứng khoán thị trường chứng khốn; tổ chức quản lí ứng dụng cơng nghệ thơng tin, đại hóa hoạt động lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán v1.0015103211 17 5.2.2 ĐỊA VỊ PHÁP LÍ CỦA ỦY BAN CHỨNG KHỐN NHÀ NƯỚC (tiếp theo) • Tổ chức nghiên cứu khoa học; tổ chức, phối hợp với quan, tổ chức liên quan đào tạo, bồi dưỡng đội ngũ cán bộ, cơng chức, viên chức quản lí chứng khoán nhân viên hành nghề chứng khoán; phổ cập kiến thức chứng khoán thị trường chứng khoán cho cơng chúng • Thực hợp tác quốc tế lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán theo phân công, phân cấp Bộ trưởng Bộ Tài quy định pháp luật • Hướng dẫn tổ chức hiệp hội chứng khoán thực mục đích, tơn điều lệ hoạt động hiệp hội; kiểm tra việc thực quy định Nhà nước, xử lí kiến nghị quan nhà nước có thẩm quyền xử lí vi phạm pháp luật hiệp hội chứng khoán theo phân cấp Bộ trưởng Bộ Tài quy định pháp luật • Thực chế độ báo cáo chứng khoán thị trường chứng khoán theo quy định pháp luật phân công, phân cấp Bộ trưởng Bộ Tài v1.0015103211 18 5.2.2 ĐỊA VỊ PHÁP LÍ CỦA ỦY BAN CHỨNG KHỐN NHÀ NƯỚC (tiếp theo) • Quản lí tổ chức máy, biên chế; thực chế độ tiền lương chế độ, sách đãi ngộ, thi đua khen thưởng, kỷ luật, đào tạo, bồi dưỡng cán bộ, công chức, viên chức thuộc phạm vi quản lí Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước theo phân cấp Bộ trưởng Bộ Tài quy định pháp luật; thực phòng, chống tham nhũng, tiêu cực thực hành tiết kiệm, chống lãng phí việc sử dụng tài sản, kinh phí giao theo quy định pháp luật • Thực cải cách hành theo mục tiêu nội dung chương trình cải cách hành Bộ trưởng Bộ Tài phê duyệt • Quản lí kinh phí ngân sách nhà nước cấp nguồn kinh phí khác, tài sản giao; thực chế độ tự chủ biên chế kinh phí hoạt động theo quy định cấp có thẩm quyền • Thực nhiệm vụ, quyền hạn khác Bộ trưởng Bộ Tài giao theo quy định pháp luật v1.0015103211 19 5.2.2 ĐỊA VỊ PHÁP LÍ CỦA ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC (tiếp theo) Cơ cấu tổ chức lãnh đạo Uỷ ban Chứng khoán nhà nước • Cơ cấu tổ chức:  Vụ Pháp chế;  Vụ Phát triển thị trường chứng khoán;  Vụ Quản lí phát hành chứng khốn;  Vụ Quản lí kinh doanh chứng khốn;  Vụ Quản lí cơng ti quản lí quỹ quỹ đầu tư chứng khoán;  Vụ Giám sát thị trường chứng khoán;  Vụ Hợp tác quốc tế;  Vụ Tổ chức cán bộ;  Vụ Tài vụ - quản trị;  Văn phòng;  Cơ quan đại diện thành phố Hồ Chí Minh;  Cục Cơng nghệ thơng tin;  Trung tâm Nghiên cứu khoa học đào tạo chứng khoán;  Tạp chí Chứng khốn v1.0015103211 20 5.2.2 ĐỊA VỊ PHÁP LÍ CỦA ỦY BAN CHỨNG KHỐN NHÀ NƯỚC (tiếp theo) Chủ tịch Lãnh đạo Phó chủ tịch v1.0015103211 21 TÓM LƯỢC CUỐI BÀI Bài học cung cấp kiến thức tầm quan trọng việc quản lí nhà nước chứng khoán thị trường chứng khoán bao gồm vấn đề nội dung mục tiêu quản lí Đồng thời tìm hiểu hoạt động, chức địa vị pháp lí Ủy ban Chứng khốn Nhà nước – quan quản lí nhà nước chuyên trách vấn đề v1.0015103211 22