Thẩm quyền của hội đồng xét xử phúc thẩm đối với bản án sơ thẩm trong tố tụng hình sự

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ TƯ PHÁP TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI NGUYỄN THỊ HƯỜNG THẨM QUYỀN CỦA HỘI ĐỒNG XÉT XỬ PHÚC THẨM ĐỐI VỚI BẢN ÁN SƠ THẨM TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰ CHUYÊN NGÀNH: LUẬT HÌNH SỰ VÀ TỐ TỤNG HÌNH SỰ MÃ SỐ: 60 38 01 04 LUẬN VĂN THẠC SỸ LUẬT HỌC Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS Hoàng Thị Minh Sơn HÀ NỘI - 2017 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu riêng tơi Các số liệu, tài liệu trích dẫn luận văn theo nguồn công bố Kết nêu luận văn trung thực chưa cơng bố cơng trình khác Tác giả Nguyễn Thị Hường DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT BLHS : BLTTHS : CQĐT : CSĐT : ĐTV : HĐXX : HĐXXPT : TAND : TANDTC : TTHS : VKS : VKSND : VKSNDTC : BLDS : Bộ luật hình Bộ luật tố tụng hình Cơ quan điều tra Cảnh sát điều tra Điều tra viên Hội đồng xét xử Hội đồng xét xử phúc thẩm Tòa án nhân dân Tòa án nhân dân tối cao Tố tụng hình Viện kiểm sát Viện kiểm sát nhân dân Viện kiểm sát nhân dân tối cao Bộ luật Dân DANH MỤC BẢNG BIẾU Bảng 3.1: Bảng số liệu thống kê số lượng vụ án bị cáo Tòa án cấp phúc thẩm thụ lý số vụ án giải năm 2012- 2016 61 Bảng 3.2: Bảng thống kê định Hội đồng xét xử phúc thẩm .62 Bảng 3.3: Bảng số liệu vụ án chưa xét xử phúc thẩm 63 MỤC LỤC MỞ ĐẦU Chương LÝ LUẬN VỀ THẨM QUYỀN CỦA HỘI ĐỒNG XÉT XỬ PHÚC THẨM ĐỐI VỚI BẢN ÁN SƠ THẨM TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰ 1.1 Khái niệm, đặc điểm thẩm quyền Hội đồng xét xử phúc thẩm án sơ thẩm 1.2 Cơ sở quy định thẩm quyền Hội đồng xét xử phúc thẩm án sơ thẩm 14 1.3 Nội dung, ý nghĩa việc quy định thẩm quyền Hội đồng xét xử phúc thẩm án sơ thẩm .18 1.3.1 Nội dung thẩm quyền Hội đồng xét xử phúc thẩm án sơ thẩm .18 1.3.2 Ý nghĩa việc quy định thẩm quyền Hội đồng xét xử phúc thẩm án sơ thẩm 19 Kết Luận Chương 22 Chương QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ HIỆN HÀNH VỀ THẨM QUYỀN CỦA HỘI ĐỒNG XÉT XỬ PHÚC THẨM ĐỐI VỚI BẢN ÁN SƠ THẨM 23 2.1 Không chấp nhận kháng cáo, kháng nghị giữ nguyên án sơ thẩm 23 2.2 Sửa án sơ thẩm 25 2.2.1 Sửa án theo hướng có lợi cho bị cáo 25 2.2.2 Sửa án theo hướng khơng có lợi cho bị cáo 34 2.3 Hủy án sơ thẩm chuyển hồ sơ vụ án để điều tra lại xét xử lại .40 2.3.1 Hủy án sơ thẩm để điều tra lại 40 2.3.2 Hủy án sơ thẩm để xét xử lại .41 2.4 Quyết định hủy án sơ thẩm đình vụ án .46 2.4.1 Hủy án sơ thẩm, tun bố bị cáo khơng có tội đình vụ án .47 2.4.2 Hủy án sơ thẩm đình vụ án 47 2.5 Đánh giá quy định Bộ luật tố tụng hình năm 2003 thẩm quyền Hội đồng xét xử phúc thẩm án sơ thẩm 51 2.5.1 Những quy định hợp lý Bộ luật tố tụng hình 2003 thẩm quyền Hội đồng xét xử phúc thẩm 51 2.5.2 Những quy định bất cập Bộ luật tố tụng hình năm 2003 thẩm quyền Hội đồng xét xử phúc thẩm 52 Kết luận chương .58 Chương THỰC TIỄN THỰC HIỆN VÀ GIẢI PHÁP BẢO ĐẢM THỰC HIỆN QUY ĐỊNH VỀ THẨM QUYỀNCỦA HỘI ĐỒNG XÉT XỬ PHÚC THẨM ĐỐI VỚI BẢN ÁN SƠ THẨM 59 3.1 Thực tiễn thực quy định thẩm quyền Hội đồng xét xử phúc thẩm án sơ thẩm 59 3.1.1 Những kết đạt trình thực thẩm quyền Hội đồng xét xử phúc thẩm án sơ thẩm 59 3.1.2 Những hạn chế, vướng mắc việc thực thẩm quyền Hội đồng xét xử phúc thẩm theo quy định Bộ luật tố tụng hình năm 2003 63 3.1.3 Nguyên nhân hạn chế vướng mắc .71 3.2 Giải pháp bảo đảm thực quy định thẩm quyền Hội đồng xét xử phúc thẩm án sơ thẩm 73 3.2.1 Tăng cường triển khai biện pháp thi hành quy định Bộ luật tố tụng hình năm 2015 thẩm quyền Hội đồng xét xử phúc thẩm án sơ thẩm 73 3.2.2 Tiếp tục hoàn thiện quy định Bộ luật tố tụng hình năm 2015 thẩm quyền Hội đồng xét xử phúc thẩm án sơ thẩm 75 3.3 Các giải pháp khác .78 Kết luận chương .81 KẾT LUẬN 82 MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Bộ luật tố tụng hình năm 2003 có quy định thẩm quyền Tịa án cấp phúc thẩm, góp phần đáp ứng yêu cầu công tác xét xử phúc thẩm thời gian vừa qua Tuy nhiên, thấy chưa có bước chuyển rõ rệt chế định thẩm quyền Tòa án cấp phúc thẩm cịn điểm bất cập khơng quy định để HĐXX phúc thẩm định không chấp nhận kháng cáo, kháng nghị giữ nguyên án sơ thẩm, sửa án sơ thẩm; quy định thiếu trường hợp sửa án theo hai hướng có lợi bất lợi cho bị cáo.Thực tiễn xét xử thời gian qua cho thấy việc áp dụng quy định pháp luật thẩm quyền Tòa án cấp phúc thẩm tồn khơng vấn đề vướng mắc định tội danh, áp dụng không điều khoản BLHS, cho bị cáo hưởng án treo khơng đúng, định hình phạt mức thấp khung hình phạt Hiện Đảng ta thực “Cải cách tư pháp”, chiến lược cần tập trung xây dựng cách đồng có hệ thống Cải cách tư pháp khơng phải pháp luật sai mà phát triển xã hội, khơng thay đổi bị lạc hậu so với nước bạn, cải cách tư pháp để hội nhập với tình hình phát triển giới Nền kinh tế phát triển kéo theo nhiều biến đổi xã hội mà cần phải thay đổi, thay đổi hệ thống pháp luật vấn đề để hội nhập với xu thời đại, điều chỉnh pháp luật để phù hợp với phát triển tạo hội, thu hút đầu tư doanh nghiệp kinh tế đất nước Cải cách tư pháp trung tâm hệ thống tư pháp “Tòa án” cụ thể chức cải cách chức xét xử, thẩm quyền xét xử Tòa án Thực chủ trương Đảng cải cách tư pháp mà cụ thể mà cải cách hệ thống Tòa án từ cải cách tổ chức, chức xét xử, thẩm quyền, nâng cao chất lượng hoạt động quan tư pháp, phân định hợp lý thẩm quyền Tòa án cấp Trên tinh thần đó, Bộ luật TTHS 2015 đời đáp ứng chế định thẩm quyền xét xử Tòa án cấp có thẩm quyền Hội đồng xét xử phúc thẩm Sự đời Bộ luật TTHS năm 2015 phần thể chế hóa chủ trương đường lối Đảng đề Nghị số 48 –NQ/TW ngày 24-5-2005 Bộ trị chiến lược xây dựng hoàn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam đến năm 2010, định hướng đến năm 2020; Nghị số 49/NQ/TW ngày 202-6-2005 Bộ trị chiến lược cải cách tư pháp đển năm 2020 tất nhấn mạnh cải cách thủ tục xét xử sơ thẩm, xét xử phúc thẩm, nâng cao chất lượng tranh tụng phiên tòa đảm bảo xét xử Tịa án phải cơng khai, dân chủ để người dân thực quyền tự do, dân chủ Bộ luật tố tụng hình năm 2015 có sửa đổi, bổ sung cách tương đối đồng bộ, toàn diện nhằm phát huy tác dụng tích cực đấu tranh phịng, chống tội phạm, bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp công dân, bảo đảm cho hoạt động quan tiến hành tố tụng đạt mục đích nhiệm vụ đặt ra, đáp ứng yêu cầu cải cách tư pháp nước ta Tuy nhiên, thời điểm giao thoa BLTTHS năm 2003 BLTTHS năm 2015 nay, vấn đề cần bàn nghiên cứu nhiều Đứng từ góc nhìn khách quan luật sư, tác giả lựa chọn đề tài“Thẩm quyền Hội đồng xét xử phúc thẩm án sơ thẩm tố tụng hình sự” làm luận văn Thạc sĩ luật học với hi vọng góp phần làm rõ quy định BLTTHS năm 2003 thẩm quyền Hội đồng xét xử phúc thẩm án sơ thẩm Tình hình nghiên cứu đề tài Thẩm quyền HĐXX phúc thẩm có quan tâm nghiên cứu nhiều tác giả, có khơng cơng trình nghiên cứu vấn đề Những vấn đề chung thẩm quyền HĐXX phúc thẩm đề cập đến số giáo trình, tài liệu chuyên ngành như: Giáo trình Luật tố tụng hình Việt Nam trường Đại học Luật Hà Nội, Nxb Công an nhân dân năm 2013; Bình luận khoa học Bộ luật TTHS PGS TS Võ Khánh Vinh, Nhà xuất công an nhân dân 2004 Một số cơng trình nghiên cứu khoa học, nghiên cứu lý luận thực tiễn mức độ khác đề cập đến vấn đề tổ chức hoạt động Tòa án, thủ tục tố tụng, thẩm quyền tòa án cấp Trong số cơng trình nghiên cứu khoa học phải kể đến cơng trình sau: - Vũ Gia Lâm (2008), Nguyên tắc hai cấp xét xử TTHS Việt Nam, Luận án tiến sỹ, Hà Nội Luận án nêu phân tích số vấn đề lí luận nguyên tắc hai cấp xét xử tố tụng hình sự, đưa khái niệm “cấp xét xử” “hai cấp xét xử” tố tụng hình sự; phân tích làm rõ thực trạng pháp luật thực tiễn áp dụng pháp luật nguyên tắc hai cấp xét xử Việt nam; đề xuất số kiến nghị hoàn thiện quy định pháp luật liên quan đến nguyên tắc hai cấp xét xử tố tụng hình Việt Nam có liên quan đến thẩm quyền Hội đồng xét xử phúc thẩm đưa số giải pháp nâng cao hiệu nguyên tắc hai cấp xét xử, góp phần thực mục tiêu cải cách tư pháp - Nguyễn Tất Viễn (2011), Thủ tục xét xử phúc thẩm TTHS Việt Nam, thực trạng phương hướng hoàn thiện, Kỷ yếu Hội thảo khoa học: Hồn thiện mơ hình TTHS Việt Nam đáp ứng yêu cầu cải cách tư pháp – kinh nghiệm Cộng hòa Liên bang Đức VKSNDTC Quỹ hợp tác quốc tế pháp luật CHLB Đức phối hợp tổ chức Hà Nội, ngày 11/6/2011 Theo tác giả, vướng mắc quy định Bộ luật Tố tụng hình thủ tục phúc thẩm quy định thẩm quyền HĐXX phúc thẩm chưa thật rõ ràng, việc hướng dẫn giải thích chưa kịp thời Điều dẫn đến nhận thức khác tính chất, quy trình, phạm vi, quyền hạn tịa phúc thẩm Ví dụ việc Tịa án cấp phúc thẩm xử bị cáo theo tội danh nặng hơn; quyền Tòa án cấp phúc thẩm định chuyển từ hình phạt tù hưởng án treo sang hình phạt tù; để Tịa án cấp phúc thẩm hủy án số trường hợp khơng có kháng cáo, kháng nghị, hủy án vi phạm thủ tục tố tụng; chất lượng xét xử phúc thẩm chưa cao Một số án phúc thẩm bị Tòa án cấp giám đốc thẩm hủy để điều tra lại xét xử lại sai lầm định tội danh, áp dụng hình phạt nhẹ, áp dụng khơng chế định án treo, có nhiều vi phạm nghiêm trọng tố tụng hình ) - Thái Chí Bình (2015), Quy định Bộ luật Tố tụng hình năm 2003 xét xử phúc thẩm, vướng mắc, kiến nghị hoàn thiện.Trong viết tác giả khẳng định, BLTTHS năm 2003 không quy định để HĐXXPT áp dụng quyên không chấp nhận kháng cáo, kháng nghị giữ nguyên án sơ thẩm Tuy nhiên, thực tiễn xét xử thể hiện, Hội đồng xét xử phúc thẩm tuyên nội dung kháng cáo người tham gia tố tụng, kháng nghị Viện kiểm sát khơng có kết giải Tịa án cấp sơ thẩm có hợp pháp Tuy nhiên, trường hợp có nhiều kháng cáo, kháng nghị có một vài kháng cáo, kháng nghị có kháng cáo, kháng nghị khác khơng có bác kháng cáo, kháng nghị HĐXXPT phải xác định rõ áp dụng điểm a khoản Điều 248 BLTTHS để tuyên; phần kháng cáo, kháng nghị có HĐXXPT có quyền áp dụng sử án sơ thẩm, hủy án sơ thẩm trình bày để giải vụ án Điều có nghĩa, án mà HĐXXPT vừa y án nội dung hủy án sơ thẩm nội dung khác - Bài viết website TANDTC, Tòa án cấp phúc thẩm hủy án sơ thẩm để xét xử lại Bài viết cho rằng, thực tiễn xét xử có nhiều trường hợp Viện kiểm sát kháng nghị với lý Toà án cấp sơ thẩm vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng, Tồ án cấp phúc thẩm khơng chấp nhận kháng nghị cho vi phạm thủ tục tố tụng Toà án cấp sơ thẩm chưa phải vi phạm nghiêm trọng, có trường hợp Tồ án cấp phúc thẩm chấp nhận kháng nghị Viện kiểm sát huỷ án sơ thẩm để xét xử sơ thẩm lại với lý Toà án cấp sơ thẩm vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng án phúc thẩm lại bị kháng nghị giám đốc thẩm Hội đồng giám đốc thẩm huỷ án phúc thẩm để xét xử phúc thẩm lại theo hướng không chấp nhận kháng nghị Viện kiểm sát.v.v…Việc xác định vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng xét xử sơ thẩm vấn đề nhiều ý kiến khác - Nguyễn Đức Mai (2004), Phúc thẩm tố tụng hình sự, luận án Tiến sỹ, Hà Nội; Luận án phân tích làm rõ số nội dung phúc thẩm mà chưa làm sáng tỏ mặt lý luận; quy định pháp luật tố tụng từ năm 1945 đến nay; thực trạng phúc thẩm vụ án hình nước ta; làm rõ chất pháp lý, chức năng, nhiệm vụ vai trò phúc thẩm, làm sáng tỏ mặt lý luận số nội dung phúc thẩm; thẩm quyền Tòa án cấp phúc thẩm thủ tục xét xử phúc thẩm; tồn tại, vướng mắc nguyên nhân Trên sở đưa giải pháp tiếp tục hoàn thiện pháp luật TTHS phúc thẩm - Nguyễn Văn Huyên (2002), Thẩm quyền Tòa án cấp theo luật TTHS Việt Nam, Luận án tiến sĩ, Hà Nội; Trên sở nghiên cứu quy định pháp luật tố tụng hình thực tiễn xét xử Tòa án, luận án làm sáng tỏ sở lý luận thực tiễn, chất nội dung chế định thẩm quyền Tịa án cấp, điểm khơng hợp lý, vướng mắc áp dụng chế định thẩm quyền, qua đề xuất giải pháp hoàn thiện quy định BLTTHS thẩm quyền Tịa án cấp Bên cạnh luận án làm rõ quan niệm, quan điểm khoa học, nhận thức chung thẩm quyền Tòa án TTHS; phân tích q trình hình thành, phát triển quy định pháp luật tố tụng hình thẩm quyền Tịa án ac cấp; phân tích quy định BLTTHS thẩm quyền xét xử, giới hạn, phạm vi xét xử, thẩm quyền định Tịa án cấpo Từ đề xuất giải pháp hoàn thiện bảo đảm thực cac quy định BLTTHS thẩm quyền Tòa án cấp ... THẨM QUYỀN CỦA HỘI ĐỒNG XÉT XỬ PHÚC THẨM ĐỐI VỚI BẢN ÁN SƠ THẨM TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰ 1.1 Khái niệm, đặc điểm thẩm quyền Hội đồng xét xử phúc thẩm án sơ thẩm Trong khoa học tố tụng hình sự, thẩm. .. quy định thẩm quyền Hội đồng xét xử phúc thẩm án sơ thẩm 1.3.1 Nội dung thẩm quyền Hội đồng xét xử phúc thẩm án sơ thẩm Như phân tích, thẩm quyền xét xử Hội đồng xét xử phúc thẩm xem xét hai khía... ÁN SƠ THẨM TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰ 1.1 Khái niệm, đặc điểm thẩm quyền Hội đồng xét xử phúc thẩm án sơ thẩm 1.2 Cơ sở quy định thẩm quyền Hội đồng xét xử phúc thẩm án sơ thẩm