Bài viết này nghiên cứu nhằm tìm hiểu sự khác biệt và bổ trợ giải thích cho nhau giữa ba văn bản về chế tài bồi thường thiệt hại; Kiến nghị hoàn thiện chế tài bồi thường thiệt hại của Luật Thương mại Việt Nam cho tương thích với luật thương mại quốc tế.
THỰC TIỄN PHÁP LUẬT CHẾ TÀI BỒI THƯỜNG THIỆT HẠI TRONG THƯƠNG MẠI QUỐC TẾ QUA LUẬT THƯƠNG MẠI VIỆT NAM, CÔNG ƯỚC CISG VÀ BỘ NGUYÊN TẮC UNIDROIT Nguyễn Thị Hồng Trinh (*) Đối với hợp đồng thương mại quốc tế, xảy hành vi vi phạm hợp đồng, chế tài áp dụng phổ biến bồi thường thiệt hại1 Luật Thương mại Việt Nam 1997 2005 dành điều khoản (Điều 229 Luật 1997 Điều 320 Luật 2005) để quy định vấn đề Công ước Viên 1980 mua bán hàng hóa quốc tế (Cơng ước CISG) dành Mục II Chương cho chế tài bồi thường thiệt hại Bộ nguyên tắc Unidroit2 hợp đồng thương mại quốc tế (sau gọi tắt Bộ nguyên tắc Unidroit) dành Mục Chương để thống vấn đề bồi thường thiệt hại Tuy nhiên, quy định lại có điểm khác biệt thuật ngữ, cách giải thích thực tế áp dụng Nằm nỗ lực hài hịa hóa pháp luật cho hoạt động mua bán hàng hóa quốc tế, viết phân tích điểm cịn khác biệt quy định Sự khác biệt bổ trợ giải thích cho ba văn chế tài bồi thường thiệt hại Bồi thường thiệt hại hình thức trách nhiệm khơng thực hay thực không nghĩa vụ hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế tất hệ thống pháp luật giới áp dụng3 Luật Thương mại Việt Nam 2005 quy định chế tài bồi thường thiệt hại Điều 302 Chế tài áp dụng cho hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế luật điều chỉnh hợp đồng luật Việt Nam “Điều 302: Bồi thường thiệt hại Bồi thường thiệt hại việc bên vi phạm bồi thường tổn thất hành vi vi phạm hợp đồng gây cho bên bị vi phạm Giá trị bồi thường thiệt hại bao gồm giá trị tổn thất thực tế, trực tiếp mà bên bị vi phạm phải chịu bên vi phạm gây khoản lợi trực tiếp mà bên bị vi phạm hưởng khơng có hành vi vi phạm4” Điều 74 Công ước CISG đưa khung cho việc đền bù thiệt hại: “Thiệt hại vi phạm hợp đồng bên tổng số tổn thất kể lợi tức bị mất, mà bên phải chịu hậu việc vi phạm hợp đồng Những thiệt hại vượt tổn thất mà bên vi phạm hợp đồng dự đoán buộc phải dự đoán thời điểm ký kết hợp đồng hậu xảy vi phạm hợp đồng đó, sở thơng tin tình tiết mà bên vi phạm hợp đồng biết phải biết vào thời điểm đó”5 Bộ nguyên tắc Unidroit đưa (*) Giảng viên Khoa Luật - Đại học Huế (1) Xem thêm 50 phán trọng tài quốc tế chọn lọc, Trung tâm trọng tài quốc tế VIAC, Hà nội, 2002 (2) Unidroit: Viện quốc tế thể hoá pháp luật tư (BT) (3) Xem Giáo trình luật hợp đồng thương mại quốc tế, Nxb Đại học quốc gia Thành phố Hồ Chí Minh, 2007, tr.57 (4) Luật Thương mại Việt Nam 2005, Nxb Lao động - xã hội, 2005, tr 143 (5) Xem John Y Gotanda, Using the UNIDROIT principles to fill gaps in the CISG, Hart Publishing, 2008, tr.6,10 48 INGHIÊN CỨU LẬP PHÁPI Số 22(159) 11 2009 THỰC TIỄN PHÁP LUẬT quy phạm chung cho hợp đồng thương mại quốc tế với mục tiêu thiết lập nguyên tắc cân để áp dụng giới không phụ thuộc vào truyền thống pháp luật điều kiện kinh tế xã hội nước Bộ nguyên tắc có Mục Chương quy định bồi thường thiệt hại a Về phạm vi thiệt hại đền bù Khi xác định thiệt hại, ba nguồn luật giới hạn phạm vi thiệt hại đền bù Luật Thương mại Việt Nam quy định giá trị bồi thường thiệt hại bao gồm hai loại tổn thất thực tế, trực tiếp khoản lợi hưởng Cơng ước CISG quy định thiệt hại bao gồm tổn thất Khoản lợi hưởng (lợi tức bị mất) tính tổn thất Đối với phạm vi thiệt hại bồi thường trên, Bộ nguyên tắc Unidroit có quy định chi tiết phạm vi bồi thường rộng hơn6 Cụ thể, thứ nhất, Bộ nguyên tắc Unidroit Điều 7.4.2 quy định nguyên tắc bồi thường toàn bộ, bao gồm thiệt hại vật chất (tổn thất lợi ích bị đi) thiệt hại phi tiền tệ bắt nguồn đặc biệt từ nỗi đau thể chất tinh thần có thiệt hại uy tín (loại thiệt hại mà bên bị thiệt hại đòi bồi thường số tranh chấp điển hình7) Cơng ước Viên khơng có quy định cụ thể loại thiệt hại Bên cạnh đó, Cơng ước Điều cịn quy định loại trừ việc áp dụng Công ước cho thiệt hại người chết bị thương Luật Thương mại 2005 Điều 302 khơng nói rõ phạm vi thiệt hại có bao gồm thiệt hại phi vật chất hay khơng, xét Điều 307 Bộ luật Dân Việt Nam 2005 thấy phạm vi bồi thường thiệt hại có bao gồm thiệt hại “Điều 307 Bộ luật Dân 2005 Trách nhiệm bồi thường thiệt hại: Trách nhiệm bồi thường thiệt hại bao gồm trách nhiệm bồi thường thiệt hại vật chất, trách nhiệm bồi thường bù đắp tổn thất tinh thần… Người gây thiệt hại tinh thần cho người khác xâm phạm đến tính mạng, sức khỏe, danh dự, nhân phẩm, uy tín người việc chấm dứt hành vi vi phạm, xin lỗi, cải cơng khai cịn phải bồi thường khoản tiền để bù đắp tinh thần cho người bị thiệt hại8” Một loại chi phí cần xem xét xem có thuộc phạm vi thiệt hại bồi thường hay khơng chi phí luật sư - vấn đề gây nhiều tranh cãi nhiều năm gần đây, mà ba nguồn luật quy định chi tiết Và thực tiễn nghiên cứu phán tranh chấp thương mại điển hình, thấy u cầu bồi thường chi phí luật sư thường bị bác (một phần nguyên nhân bên bị thiệt hại không đưa chứng chứng minh)9 Thứ hai, Bộ ngun tắc Unidroit cịn có điểm chi tiết so với hai nguồn luật lại việc tính đến khoản lợi cho bên có quyền từ khoản chi phí hay tổn thất tránh với mục đích làm cho việc bồi thường thiệt hại khơng làm lợi cho bên có quyền Trong đó, Cơng ước CISG khơng có quy định cụ thể vấn đề Luật Thương mại Việt Nam 2005 quy định cụ thể Tuy nhiên Điều 229 Luật Thương mại Việt Nam 1997 lại có ghi nhận: “Số tiền bồi thường thiệt hại cao giá trị tổn thất khoản lợi hưởng”10 với mục đích để việc bồi thường thiệt hại khơng làm lợi cho bên có quyền khơng đưa cách tính cụ thể Bộ nguyên tắc Unidroit (6) Xem John Y Gotanda, Using the UNIDROIT principles to fill gaps in the CISG, Hart Publishing, 2008, tr.6,10 (7) Xem thêm 50 phán trọng tài quốc tế chọn lọc, Trung tâm trọng tài quốc tế VIAC,Hà nội, 2002, tr.40 (8) Bộ luật Dân Việt Nam 2005, Nxb Chính trị quốc gia, 2006,tr.148 (9) Xem thêm 50 phán trọng tài quốc tế chọn lọc, Trung tâm trọng tài quốc tế VIAC,Hà nội, 2002 (10) Luật Thương mại Việt Nam 1997, Nxb Chính trị quốc gia, 2003 11 Số 22(159) NGHIÊN CỨU LẬP PHÁP I I 2009 49 THỰC TIỄN PHÁP LUẬT b Về tính dự đốn trước thiệt hại Cơng ước CISG theo thuyết tính dự đốn trước thiệt hại nêu cụ thể thiệt hại phải tổn thất mà bên vi phạm hợp đồng dự đoán buộc phải dự đoán trước thời điểm ký kết hợp đồng hậu xảy vi phạm hợp đồng Bộ nguyên tắc Unidroit có quy định cụ thể tính dự đốn trước thiệt hại Điều 7.4.4: “Bên có nghĩa vụ chịu trách nhiệm thiệt hại mà dự đốn trước dự đốn trước cách hợp lý, vào thời điểm giao kết hợp đồng hậu xảy từ việc khơng thực hiện” Xét quy định Luật Thương mại Việt Nam, chúng tơi thấy rằng, Điều 302 có quy định tính trực tiếp, thực tế thiệt hại mà khơng nói rõ tính dự đốn trước Một số học giả cho rằng, thiệt hại theo quy định Luật Thương mại 2005 có tính dự đốn trước11 Tuy nhiên, theo quan điểm cá nhân, thấy từ tính trực tiếp, thực tế (với nghĩa tương đương với tính xác thực thiệt hại - “certainty of damages” theo Bộ nguyên tắc Unidroit) mà suy luận tính dự đốn trước cịn nhiều vấn đề cần bàn luận Bởi vì, thứ nhất, tính xác thực, trực tiếp thiệt hại tính dự đốn trước thiệt hại khơng phải Ví dụ rõ ràng Bộ nguyên tắc Unidroit có hai điều luật riêng biệt hai tính chất Điều 7.4.3 7.4.4; thứ hai, từ tính dự đốn trước suy rộng tính xác thực thiệt hại trường hợp Công ước CISG12, việc suy luận ngược lại từ tính trực tiếp, xác thực mà hiểu thêm có tính dự đốn trước cần phải có thêm lý giải xác đáng Mặc dù thiệt hại thực tế, trực tiếp thiệt hại phải có mối quan hệ nhân với hành vi vi phạm hợp đồng Tuy nhiên, thiệt hại có mối quan hệ nhân nên có tính dự đốn trước điều chưa Bởi khơng phải thiệt hại có mối quan hệ nhân bên vi phạm dự liệu trước; thứ ba, số nước giới ví dụ Pháp không giới hạn mức thiệt hại đền bù phạm vi dự đoán trước13 Như vậy, tính xác thực khơng thiết phải tính dự đốn trước c Về giá trị tính tốn khoản bồi thường thiệt hại Công ước CISG Bộ ngun tắc Unidroit có phương thức tính tốn thiệt hại gần giống trường hợp hợp đồng bị hủy Điều 75 Cơng ước CISG đưa cách tính toán thiệt hại trường hợp hợp đồng bị hủy bên bị vi phạm ký hợp đồng thay Lúc bên bị thiệt hại bồi thường khoản chênh lệch giá theo hợp đồng giá giao dịch thay Điều 76 đưa cách tính tốn thiệt hại trường hợp hủy hợp đồng bên bị thiệt hại không ký hợp đồng thay Bộ nguyên tắc Unidroit có điều khoản tương tự Điều 7.4.5 7.4.6 Tuy nhiên, khơng tìm thấy quy định tương tự Luật Thương mại Việt Nam thực tế cách tính tốn thiệt hại thông dụng14 d Về nghĩa vụ chứng minh thiệt hại Điều 302 Luật Thương mại Việt Nam quy định nghĩa vụ thuộc bên yêu cầu bồi thường thiệt hại Họ phải chứng minh tổn thất, mức độ tổn thất hành vi vi phạm gây khoản lợi trực tiếp mà bên vi phạm hưởng khơng có hành vi vi (11) Xem thêm Phạm Duy Nghĩa, Tìm hiểu Luật Thương mại Việt Nam, Nxb Chính trị quốc gia, 2000, tr.108; Xem thêm Giáo trình luật hợp đồng thương mại quốc tế, Nxb Đại học quốc gia Thành phố Hồ Chí Minh, 2007, tr.58 (12) Xem John Y Gotanda, Using the UNIDROIT principles to fill gaps in the CISG, Hart Publishing, 2008, “Cơng ước CISG khơng quy định tính xác thực thiệt hại Trong viết, tác giả biện luận giải thích tính dự đốn trước cần mối quan hệ nhân quả, từ mà thiệt hại xác thực” (13) Xem thêm Giáo trình luật hợp đồng thương mại quốc tế, Nxb Đại học quốc gia Thành phố Hồ Chí Minh, 2007, tr.58 (14) Xem thêm 50 phán trọng tài quốc tế chọn lọc, Trung tâm trọng tài quốc tế VIAC,Hà nội, 2002, tr.70 50 INGHIÊN CỨU LẬP PHÁPI Số 22(159) 11 2009 THỰC TIỄN PHÁP LUẬT phạm Bộ ngun tắc Unidroit địi hỏi Điều 7.4.3 “những thiệt hại bồi thường chúng thiết lập với mức độ hợp lý tính xác thực” Bộ ngun tắc Unidroit cịn quy định thêm trường hợp “khi thiết lập với mức độ đầy đủ tính xác thực khoản tiền bồi thường thiệt hại xác định tùy theo Tịa án” Về vấn đề trên, Cơng ước CISG đề cập khơng quy định tính xác thực thiệt hại15 không xác định mức độ mà bên bị thiệt hại cần chứng minh tổn thất đền bù e Về đồng tiền tính tốn thiệt hại Cả Luật Thương mại Việt Nam Cơng ước CISG khơng có điều khoản đồng tiền dùng để tính tốn thiệt hại Tuy nhiên, Bộ nguyên tắc Unidroit có Điều 7.4.12 quy định đồng tiền toán thiệt hại sau: “Thiệt hại tính đồng tiền quy định điều khoản nghĩa vụ toán, đồng tiền nơi thiệt hại phát sinh tùy theo đồng tiền thích hợp nhất” f Về điều khoản tiền lãi Cơng ước CISG có Điều 78 quy định việc tính lãi khoản tiền chưa trả không xác định cụ thể cách tính lãi suất nợ “Nếu bên hợp đồng khơng tốn tiền hàng khoản tiền bên có quyền hưởng tiền lãi tính khoản tiền mà khơng ảnh hưởng yêu cầu bồi thường thiệt hại nhận theo quy định Điều 74” Trong Bộ nguyên tắc Unidroit lại có điều khoản chi tiết tiền lãi từ việc khơng tốn (Điều 7.4.9) với việc xác định tỷ lệ lãi suất trung bình cho vay ngắn hạn ngân hàng cho đồng tiền toán hợp đồng… Bên cạnh đó, Điều 7.4.10 Bộ nguyên tắc quy định cụ thể tiền lãi khoản tiền bồi thường thiệt hại “Trừ trường hợp có thỏa thuận khác, tiền bồi thường thiệt hại không thực nghĩa vụ khơng phải nghĩa vụ tốn làm phát sinh tiền lãi từ ngày không thực hiện” Ở đây, Công ước CISG không quy định cụ thể cách xác định lãi suất, nên áp dụng mức lãi suất Bộ nguyên tắc Unidroit để giải câu hỏi đặt Công ước CISG16 Tuy nhiên thực tiễn áp dụng chung lại thường sử dụng luật quốc gia điều chỉnh hợp đồng để ấn định mức lãi suất phù hợp lãi suất Bộ nguyên tắc Unidroit17 Theo Luật Thương mại Việt Nam 2005, Điều 306 quy định tiền lãi: “Trong trường hợp bên vi phạm hợp đồng chậm toán tiền hàng hay chậm toán thù lao dịch vụ chi phí hợp lý khác bên bị vi phạm hợp đồng có quyền yêu cầu trả tiền lãi số tiền chậm trả theo lãi suất nợ hạn trung bình thị trường thời điểm toán tương ứng với thời gian chậm trả, trừ trường hợp có thỏa thuận khác pháp luật có quy định khác” Ở đây, nhận thấy khác biệt Luật Thương mại Việt Nam việc sử dụng lãi suất nợ hạn so với lãi suất vay Bộ nguyên tắc Unidroit - loại lãi suất bị cho số trường hợp bồi thường vượt cho bên bị vi phạm18 không áp dụng phổ biến so với lãi suất tiết kiệm19 Một khác biệt thứ hai nhận thấy đổi thay lãi suất Điều 306 Luật Thương mại 2005 so với Điều 233 Luật Thương mại 1997 Tiền lãi theo Điều 306 tính theo lãi suất nợ q hạn trung bình thị trường, khác với lãi suất nợ hạn Ngân hàng (15) Xem John Y Gotanda, Using the UNIDROIT principles to fill gaps in the CISG, Hart Publishing, 2008, tr.20 (16) Xem John Y Gotanda, Using the UNIDROIT principles to fill gaps in the CISG, Hart Publishing, 2008, tr.14 (17) Xem John Y Gotanda, Using the UNIDROIT principles to fill gaps in the CISG, Hart Publishing, 2008, tr.18; Xem thêm 50 phán trọng tài quốc tế chọn lọc, Trung tâm trọng tài quốc tế VIAC,Hà nội, 2002, phán số “Tranh chấp hợp đồng mua bán thép”, tr.72 (18) Xem John Y Gotanda, Using the UNIDROIT principles to fill gaps in the CISG, Hart Publishing, 2008, tr.19 (19) Xem thêm án lệ Công ước ICSID số ARB/96/1 (2000), http://www.worldbank.org/icsid/cases/awards.htm 11 Số 22(159) NGHIÊN CỨU LẬP PHÁP I I 2009 51 THỰC TIỄN PHÁP LUẬT Nhà nước Việt Nam quy định vào thời điểm toán Điều 233 Luật Thương mại Việt Nam 1997: “… bên có quyền địi lãi số tiền chậm trả theo lãi suất nợ hạn Ngân hàng Nhà nước quy định thời điểm toán tương ứng với thời gian chậm trả…” Việc áp dụng mức lãi suất thị trường Luật Thương mại 2005 xem hợp lý phương pháp đặt bên bị vi phạm vào vị trí họ đầu tư khoản tiền thị trường20 Kiến nghị hoàn thiện chế tài bồi thường thiệt hại Luật Thương mại Việt Nam cho tương thích với luật thương mại quốc tế Trên giới, việc sử dụng Bộ nguyên tắc Unidroit để bổ trợ giải thích Cơng ước Viên phổ biến Tuy nhiên Việt Nam, việc sử dụng Bộ nguyên tắc Unidroit Công ước Viên nguồn tập quán quốc tế để giải thích luật thương mại nói chung chế tài bồi thường thiệt hại nói riêng quan điểm chưa thừa nhận rộng rãi Theo tư phổ biến nay, vấn đề mà luật thương mại (luật chuyên ngành) chưa điều chỉnh áp dụng Bộ luật Dân (đạo luật mẹ) để giải thích21 Nhưng điều thừa nhận áp dụng phổ biến quan hệ thương mại quốc nội Còn hợp đồng thương mại quốc tế, điều có áp dụng khơng? Và cho dù có áp dụng, chế tài bồi thường thiệt hại Bộ luật Dân không bao quát hết vấn đề thương mại quốc tế Trong bối cảnh đó, quy định chế tài bồi thường thiệt hại Luật Thương mại cần bổ sung thêm số điểm để đảm bảo tính rõ ràng tương thích với pháp luật quốc tế: Thứ nhất, cần giới hạn rõ phạm vi thiệt hại bồi thường cho hợp đồng thương mại, quy định rõ phạm vi bồi thường có bao gồm thiệt hại phi tiền tệ hay khơng, nên liệt kê rõ thiệt hại phi tiền tệ bồi thường có chứng cớ xác đáng thiệt hại uy tín, thiệt hại người chết, bị thương… đến thiệt hại khác chi phí luật sư, dịch thuật… Và thiệt hại có tính đến khoản lợi cho bên có quyền từ khoản chi phí hay tổn thất tránh hay không Thứ hai, quy định rõ thiệt hại có tính dự đốn trước bên cạnh tính thực tế, trực tiếp Thứ ba, quy định thêm cách tính tốn thiệt hại trường hợp hợp đồng bị hủy với hai khả bên bị vi phạm ký hợp đồng thay không cách tính tốn thiệt hại với hai khả Công ước Viên Bộ nguyên tắc Unidroit Thứ tư, quy định rõ đồng tiền tính tốn thiệt hại đồng tiền quy định điều khoản nghĩa vụ toán đồng tiền nới thiệt hại phát sinh tùy theo đồng tiền thích hợp Thứ năm, xác định rõ có tính tiền lãi khoản tiền bồi thường thiệt hại quy định Điều 7.4.10 Bộ nguyên tắc Unidroit hay không Tuy nhiên cần ý rằng, chế tài bồi thường thiệt hại Luật Thương mại Việt Nam trước hết áp dụng quan hệ thương mại quốc nội Việc điều chỉnh theo khuynh hướng áp dụng cho quan hệ thương mại quốc tế chưa xác đáng Sự lựa chọn hợp lý nhất, theo chúng tôi, Luật Thương mại Việt Nam áp dụng cho hợp đồng thương mại quốc tế, nên giải thích áp dụng chế tài bồi thường thiệt hại theo hướng điều chỉnh để đảm bảo tính tổng quan, nên thừa nhận việc áp dụng Công ước Viên Bộ nguyên tắc Unidroit để bổ trợ giải thích Luật Thương mại nói chung chế tài bồi thường thiệt hại nói riêng (20) Xem thêm án lệ Công ước ICSID số ARB/96/1 (2000), http://www.worldbank.org/icsid/cases/awards.htm (21) Xem Nguyễn Bá Bình, Bàn nội hàm khái niệm tính hợp pháp hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế, Tạp chí Khoa học pháp lý số 1/2008, tr.34 52 INGHIÊN CỨU LẬP PHÁPI Số 22(159) 11 2009 ... tiền bồi thường thiệt hại quy định Điều 7.4.10 Bộ nguyên tắc Unidroit hay không Tuy nhiên cần ý rằng, chế tài bồi thường thiệt hại Luật Thương mại Việt Nam trước hết áp dụng quan hệ thương mại quốc. .. dù có áp dụng, chế tài bồi thường thiệt hại Bộ luật Dân không bao quát hết vấn đề thương mại quốc tế Trong bối cảnh đó, quy định chế tài bồi thường thiệt hại Luật Thương mại cần bổ sung thêm số... thấy phạm vi bồi thường thiệt hại có bao gồm thiệt hại “Điều 307 Bộ luật Dân 2005 Trách nhiệm bồi thường thiệt hại: Trách nhiệm bồi thường thiệt hại bao gồm trách nhiệm bồi thường thiệt hại vật chất,