Thu thập chứng cứ trong tố tụng hình sự

Trong bất kỳ vụ án hình sự nào, chứng cứ luôn là một vấn đề không thể thiếu nhằm chứng minh một người có thực hiện hành vi phạm tội hay không. Chứng cứ là một trong những chế định quan trọng trong Bộ luật tố tụng hình sự. Để giải quyết đúng đắn vụ án hình sự, Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát, Toà án phải xác định sự việc phạm tội và người thực hiện hành vi phạm tội. Quá trình thực hiện hành vi phạm tội là quá trình đã xảy ra trong quá khứ, muốn hình dung, tái hiện được diễn biến của nó cơ quan tiến hình tố tụng phải dựa vào chứng cứ của vụ án. Muốn có chứng cứ thì trước hết phải thu thập chứng cứ, tôi đã chọn đề : “Thu thập chứng cứ trong tố tụng hình sự” để có thể đi sâu vào hiểu rõ hơn vấn đề trên.

TRƯỜNG KHOA BỘ MÔN LUẬT ………***……… BÀI TẬP HỌC KỲ MƠN: TỐ TỤNG HÌNH SỰ ĐỀ BÀI: Thu thập chứng tố tụng hình HỌ VÀ TÊN : MSSV : NGÀNH : Hà Nội, 2020 LỜI NÓI ĐẦU Trong vụ án hình nào, chứng vấn đề thiếu nhằm chứng minh người có thực hành vi phạm tội hay không Chứng chế định quan trọng Bộ luật tố tụng hình Để giải đắn vụ án hình sự, Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát, Toà án phải xác định việc phạm tội người thực hành vi phạm tội Quá trình thực hành vi phạm tội trình xảy khứ, muốn hình dung, tái diễn biến quan tiến hình tố tụng phải dựa vào chứng vụ án Muốn có chứng trước hết phải thu thập chứng cứ, chọn đề : “Thu thập chứng tố tụng hình sự” để sâu vào hiểu rõ vấn đề NỘI DUNG Chứng a Căn pháp lý Điều 86 BLTTHS năm 2015 quy định: “Chứng có thật thu thập theo trình tự, thủ tục Bộ luật quy định, dùng làm để xác định có hay khơng có hành vi phạm tội, người thực hành vi phạm tội tình tiết khác có ý nghĩa việc giải vụ án.” b Khái niệm So với quy định BLTTHS 2003 trước đây, khái niệm BLTTHS 2015 mở rộng chủ thể sử dụng chứng không quy định giới hạn “Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát Toà án" có quyền Điều đảm bảo quyền tham gia bị cáo, bị hại người tham gia tố tụng khác vào trình giải vụ án Cụ thể việc tham gia sử dụng chứng cứ, việc kiểm tra, đánh giá nguồn chứng 2 Có thể thấy rằng, chứng bao gồm thuộc tính: tính khách quan (có thật), hợp pháp liên quan, nội hàm khái niệm chứng Chứng vụ án hình có thật liên quan đến vụ án hình mà dựa vào nó, quan tiến hành tố tụng dùng làm xác định có hay khơng có hành vi phạm tội, người thực hành vi phạm tội, mức độ, tính chất hành vi từ tình tiết khác liên quan đến việc giải đắn vụ án hình c Đặc điểm - Chứng có thật, bảo đảm tính khách quan Chứng có tính hợp pháp Chứng phải liên quan đến vụ án Như vậy, thiếu ba yếu tố không xem chứng Nguồn chứng Điều 87 BLTTHS năm 2015 quy định: “1 Chứng thu thập, xác định từ nguồn: a) Vật chứng; b) Lời khai, lời trình bày; c) Dữ liệu điện tử; d) Kết luận giám định, định giá tài sản; đ) Biên hoạt động khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử, thi hành án; e) Kết thực ủy thác tư pháp hợp tác quốc tế khác; g) Các tài liệu, đồ vật khác 3 Những có thật khơng thu thập theo trình tự, thủ tục Bộ luật quy định khơng có giá trị pháp lý không dùng làm để giải vụ án hình sự.” Ta hiểu, nguồn chứng hình thức, nơi chứa đựng có thật liên quan đến vụ án hình - Vật chứng Vật chứng nguồn chứng quan trọng mà thơng qua quan tiến hành tố tụng chứng minh việc định hướng điều tra Vật chứng đa dạng, vật dùng làm công cụ, phương tiện phạm tội, vật mang dấu vết tội phạm, vật đối tượng tội phạm, chí tiền,…có giá trị chứng minh tội phạm người phạm tội có ý nghĩa việc giải vụ án Vật chứng nguồn chứng quan trọng, ghi nhận xác kiện thực tế vụ án nên giá trị chứng minh vụ án hình cao Vật chứng chứng mang tính vật chất, tồn độc lập, khách quan không bị chi phối ý thức chủ quan người - Lời khai, lời trình bày Lời khai vụ án hình nói nguồn chứng quan trọng Lời khai người bị bắt, người bị tạm giữ, bị can, bị cáo, người làm chứng, người bị hại, nguyên đơn dân sự, bị đơn dân sự, người có quyền lợi, nghĩa vụ có liên quan đến vụ án, người tố giác tin báo tội phạm, người chứng kiến xem xét nguồn chứng So với vật chứng, lời khai mang tính chủ quan chịu tác động nhiều yếu tố Do vậy, nhiều vụ án, việc đánh 4 giá lời khai mà đưa định có hay không hành vi tội phạm, mang tính chủ quan dễ dẫn đến oan sai Lời khai ban đầu quan điều tra thông qua biện pháp nghiệp vụ mà có được, sau q trình xét xử Tồ án tiếp tục kiểm tra tính hợp pháp nguồn chứng - Dữ liệu điện tử: Dữ liệu điện tử nguồn chứng đặc thù lẽ thể ký hiệu, chữ viết, chữ số, hình ảnh, âm dạng tương tự tạo ra, lưu trữ, truyền nhận phương tiện điện tử Dữ liệu điện tử không giống với nguồn chứng thông thường, vật hay kiện quan niệm trước đây, ký tự dạng số hóa lưu giữ phương tiện, thiết bị điện tử mạng thông tin tồn cầu qua q trình xử lý cho liệu bao gồm số, chữ viết, âm thanh, hình ảnh… từ cung cấp thơng tin liên quan đến kiện phạm tội - Kết luận giám định, định giá tài sản: Kết luận giám định văn cá nhân quan, tổ chức giám định lập để kết luận chuyên môn vấn đề trưng cầu, yêu cầu giám định Đây nguồn chứng quan trọng tình tiết vụ án mà việc xem xét dựa kiến thức chuyên môn, khoa học kĩ thuật… làm vạch thật khách quan vụ án hình 5 Ngồi kết luận giám định kết luận định giá tài sản coi nguồn chứng cứ, văn Hội đồng định giá tài sản lập để kết luận giá tài sản yêu cầu - Biên hoạt động khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử, thi hành án: Biên hoạt động khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử thi hành án biện pháp tố tụng thực q trình chứng minh Mọi thơng tin nội dung tình tiết liên quan đến vụ án hình ghi chép lại theo quy định pháp luật tức lập thành biên - Kết thực ủy thác tư pháp hợp tác quốc tế khác: Uỷ thác tư pháp yêu cầu văn quan có thẩm quyền Việt Nam quan có thẩm quyền nước việc thực hoạt động tương trợ tư pháp theo quy định pháp luật nước có liên quan điều ước quốc tế mà Việt Nam thành viên - Các tài liệu, đồ vật khác Các tài liệu, đồ vật khác vụ án hình coi nguồn chứng có giá trị q trình chứng minh Đó tài liệu, đồ vật có liên quan đến vụ án, quan tiến hành tố tụng thu thập mà quan, tổ chức cá nhân cung cấp Thu thập chứng a Căn pháp lý 6 Điều 88 BLTTHS năm 2015 quy định: “1 Để thu thập chứng cứ, quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng có quyền tiến hành hoạt động thu thập chứng theo quy định Bộ luật này; yêu cầu quan, tổ chức, cá nhân cung cấp chứng cứ, tài liệu, đồ vật, liệu điện tử, trình bày tình tiết làm sáng tỏ vụ án Để thu thập chứng cứ, người bào chữa có quyền gặp người mà bào chữa, bị hại, người làm chứng người khác biết vụ án để hỏi, nghe họ trình bày vấn đề liên quan đến vụ án; đề nghị quan, tổ chức, cá nhân cung cấp tài liệu, đồ vật, liệu điện tử liên quan đến việc bào chữa Những người tham gia tố tụng khác, quan, tổ chức cá nhân đưa chứng cứ, tài liệu, đồ vật, liệu điện tử trình bày vấn đề có liên quan đến vụ án Khi tiếp nhận chứng cứ, tài liệu, đồ vật, liệu điện tử liên quan đến vụ án người quy định khoản khoản Điều cung cấp, quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng phải lập biên giao nhận kiểm tra, đánh giá theo quy định Bộ luật Trong thời hạn 05 ngày kể từ ngày lập biên hoạt động điều tra, thu thập, nhận tài liệu liên quan đến vụ án mà Kiểm sát viên không trực tiếp kiểm sát theo quy định Bộ luật Cơ quan điều tra, quan giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra có trách nhiệm chuyển biên 7 bản, tài liệu cho Viện kiểm sát để kiểm sát việc lập hồ sơ vụ án Trường hợp trở ngại khách quan thời hạn kéo dài khơng q 15 ngày Trong thời hạn 03 ngày, Viện kiểm sát đóng dấu bút lục lưu biên bản, tài liệu lưu hồ sơ kiểm sát bàn giao nguyên trạng tài liệu, biên cho Cơ quan điều tra, quan giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra Việc giao, nhận tài liệu, biên lập biên theo quy định Điều 133 Bộ luật này.” b Khái niệm Thu thập chứng giai đoạn trình chứng minh Nếu khơng có thu thập chứng khơng có kiểm tra, đánh giá sử dụng chứng Thu thập chứng hoạt động phát hiện, ghi nhận, thu giữ bảo quản chứng Để sử dụng chứng với tính chất xác định có hay khơng có hành vi phạm tội, người thực hành vi phạm tội, tình tiết khác cần thiết cho việc giải đắn vụ án hình sự, trước hết cần phải thu thập Thu thập chứng giai đoạn trình chứng minh Nếu khơng có thu thập chứng khơng có kiểm tra, đánh giá sử dụng chứng Các quan tiến hành tố tụng có thẩm quyền thu thập chứng c Mục đích Thu thập chứng hoạt động quan tiến hành tố tụng nhằm tìm thu giữ kiện chứng minh nguồn chứng theo trình tự, thủ tục luật định, để từ khai thác kiện chứng minh Xét góc độ thơng tin, thu thập chứng cử q trình thu thập thơng tin để làm xác định thật vụ án Nếu thu 8 thập chứng khơng có kiểm tra, đánh giá sử dụng chứng cử Việc thu thập chứng có ảnh hưởng trực tiếp đến sai lầm loạt giai đoạn tiếp theo, việc thu thập chứng không đáp ứng nguyên tắc khách quan, trình tự thủ tục tố tụng hình ảnh hưởng trực tiếp yếu tố có ảnh hưởng trực tiếp đến việc khởi tố, truy tố, xét xử sai d Phân tích - Khoản Điều 88 BLTTHS năm 2015: Cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng trực tiếp thu thập chứng việc tiến hành hoạt động mà Bộ luật tố tụng hình năm 2015 quy định như: Khám nghiệm trường, khai quật tử thi, xem xét dấu vết thân thể, đối chất, nhận dạng, thực nghiệm điều tra, lấy lời khai, hỏi cung… Các hoạt động hướng tới việc làm rõ thật khách quan vụ án, sở phải tuân thủ trình tự, thủ tục mà Bộ luật tố tụng hình quy định Để tạo điều kiện cho quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng việc thu thập chứng cứ, giải vụ án thuận lợi, với việc trực tiếp áp dụng biện pháp để thu thập chứng cứ, Bộ luật tố tụng hình quy định quan có quyền yêu cầu quan, tổ chức, cá nhân cung cấp chứng cứ, tài liệu, đồ vật, liệu điện tử, trình bày tình tiết làm sáng tỏ vụ án Khi quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng yêu cầu, quan, tổ chức, cá nhân có liên quan có nghĩa vụ phải cung cấp vấn đề biết - Khoản Điều 88 BLTTHS năm 2015: Quy định có bổ sung việc cho phép người bào chữa có sở pháp lý để tự thu thập chứng đề nghị 9 quan khác thu thập chứng Việc bổ sung quyền góp phần làm cho vụ án xem xét cách khách quan, toàn diện, đầy đủ Những quy định nhằm tạo điều kiện thuận lợi để người bào chữa thực nhiệm vụ bào chữa Tuy nhiên, địa vị pháp lý có khác biệt so với người tiến hành tố tụng, người bào chữa không áp dụng tất biện pháp quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng hình để thu thập chứng mà có quyền áp dụng số biện pháp định Đó gặp người bào chữa, người biết vụ án để hỏi, nghe họ trình bày vấn đề có liên quan đến việc bào chữa Cùng với việc trực tiếp thu thập chứng cứ, người bào chữa cịn có quyền đề nghị quan, tổ chức, cá nhân cung cấp tài liệu, đồ vật, liệu điện tử liên quan đến việc bào chữa, việc quan, tổ chức, cá nhân có chấp thuận đề nghị người bào chữa hay không không phụ thuộc vào đề nghị người bào chữa quan điểm quan, tổ chức, cá nhân đề nghị - Khoản Điều 88 BLTTHS năm 2015 Quy định ghi nhận quyền cá nhân, quan, tổ chức việc đưa chứng cứ, vấn đề liên quan để làm sáng tỏ vụ án Cùng với việc mở rộng chủ thể có quyền thu thập chứng cứ, cung cấp chứng cứ, Bộ luật tố tụng hình năm 2015 quy định trách nhiệm quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng việc tiếp nhận chứng cứ, tài liệu, đồ vật, liệu điện tử liên quan đến vụ án người bào chữa, người tham gia tố tụng khác, quan, tổ chức, cá nhân cung cấp, theo đó, tiếp nhận, quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng phải lập biên giao nhận kiểm tra, đánh giá theo 10 10 quy định Bộ luật tố tụng hình năm 2015 Đây quy định nhằm khắc phục hạn chế, bất cập thi hành Bộ luật tố tụng hình năm 2003, mặt gắn trách nhiệm quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng, đồng thời khuyến khích quan, tổ chức, cá nhân việc cung cấp tài liệu, chứng để đấu tranh phịng chống tội phạm, góp phần tạo nên phong trào toàn dân bảo vệ an ninh Tổ quốc, giữ gìn trật tự xã hội sống bình an cho nhân dân - Khoản Điều 88 BLTTHS năm 2015 Quy định trình tự thu thập tài liệu hoạt động điều tra mà Kiểm sát viên không trực tiếp kiểm sát quan điều tra, quan giao thực số hoạt động điều tra có trách nhiệm chuyển giao cho Viện kiểm sát để Viện kiểm sát đóng dấu bút lục, lưu sau bàn giao lại cho quan điều tra Đây sở pháp lý quan trọng để tăng cường hiệu công tác kiểm sát hoạt động điều tra, lập hồ sơ vụ án Điều tra viên, đồng thời để Viện kiểm sát thực tốt quyền cơng tố q trình giải vụ án hình e Cách thu thập sử dụng chứng Để thu thập chứng cứ, tùy theo giai đoạn tố tụng, quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng (Cơ quan điều tra, Cơ quan khác giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra, Viện kiểm sát, Tòa án) tiến hành tố tụng giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra có quyền thực hoạt động điều tra khám xét, thu giữ, tạm giữ, đồ vật, tài liệu; khám nghiệm trường, khám nghiệm tử thi; xem xét dấu vết thân thể; đối chất; nhận dạng; nhận biết giọng nói, thực 11 11 nghiệm điều tra; áp dụng biện pháp điều tra tố tụng đặc biệt theo quy định BLTTHS… Để sử dụng chứng với tính chất xác định có hay khơng có hành vi phạm tội, người thực hành vi phạm tội, tình tiết khác cần thiết cho việc giải đắn vụ án hình sự, trước hết cần phải thu thập Vì vậy, nói thu thập chứng bước quan trọng trình chứng minh f Quyền thu thập chứng Quyền thu thập chứng người bào chữa cách thức người bào chữa thu thập chứng cứ, gồm: gặp thân chủ, bị hại, người làm chứng, người biết vụ án để hỏi nghe họ trình bày vấn đề liên quan đến vụ án; đề nghị quan, tổ chức, cá nhân cung cấp tài liệu, đồ vật, liệu điện tử tình tiết liên quan đến việc bào chữa Những người tham gia tố tụng khác, quan, tổ chức cá nhân đưa chứng cứ, tài liệu, đồ vật, liệu điện tử trình bày vấn đề có liên quan đến vụ án g Thủ tục tiếp nhận chứng quan có thẩm quyền Khi tiếp nhận chứng cứ, tài liệu, đồ vật, liệu điện tử liên quan đến vụ án người tham gia tố tụng, quan, tổ chức, cá nhân khác cung cấp, quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng phải lập biên giao nhận kiểm tra, đánh giá theo quy định BLTTHS - Thủ tục giải thích quyền nghĩa vụ cho đối tượng bị áp dụng: 12 12 Thủ tục áp dụng biện pháp hỏi cung; lấy lời khai người bị bắt, người bị tạm giữ, người làm chứng, người bị hại; tiến hành đối chất, nhận dạng, khám người, khám nơi làm việc, khám chỗ ở, địa điểm - Quy định việc phải có người chứng kiến trường hợp: Đối với biện pháp khám người, khám xét dấu vết thân thể bị can, bị hại, nhân chứng khám nghiệm trường, khám nghiện tử thi, thực nghiệm điều tra, nhận dạng người ch ứng kiến cần người (riêng biện pháp khám người, khám xét dấu vết thân thể, phải người giới) Biện pháp khám chỗ ở, nơi làm việc, địa điểm địi hỏi phải có người láng giềng, đại diện quyền địa phương (nơi làm việc đại diện quan, tổ chức nơi người làm việc) chứng kiến Trường hợp vắng chủ nhà phải có hai người chứng kiến Tồn tại, hạn chế việc áp dụng quy định thu thập chứng tố tụng hình Đầu tiên, việc thực công tác giám định khám nghiệm tử thi gặp nhiều vấn đề cộm Trong thực tế, theo truyền thống phong mỹ tục người Việt Nam thường có quan niệm người chết người thân thường mong muốn để họ “mồ yên mả đẹp” Vì vậy, gia đình người bị hại không muốn thi thể người thân họ bị đưa khám nghiệm Điều ảnh hưởng lớn đến hoạt động điều tra, thu thập chứng từ thi thể nạn nhân Thứ hai, không tuấn thủ nguyên tắc kịp thời, đầy đủ thu thập chứng 13 13 Thứ ba, vật chứng thu thập khơng trình tự, thủ tục pháp luật quy định Thứ tư, trình tiến hành hoạt động thu thập chứng lời khai, quan tiến hành tố tụng bỏ qua nhiều chi tiết kết luận giám định mâu thuẫn với tình tiết vụ án Thứ năm, thủ tục khám xét, thu giữ thư tín, điện tín, bưu kiện, bưu phẩm bưu điện theo thủ tục bình thường, phải có phê chuẩn trước Viện kiểm sát cấp trước thi hành, thi hành lại khơng có kiểm sát Kiểm sát viên chưa hợp lý Một số biện pháp hoàn thiện việc áp dụng quy định thu thập chứng tố tụng hình Đầu tiên, cần nâng cao việc phối hợp hoạt động Cơ quan điều tra cấp quan liên ngành Điều tạo đồng bộ, thống hệ thống, từ phát huy hiệu cơng tác điều tra Thứ hai, chứng phải bảo quản thu thập theo quy định Bộ luật Tố tụng hình sự, khơng để mát, lẫn lộn hư hỏng để đảm bảo việc bảo vệ giá trị chứng minh chứng Thứ ba, hoạt động thu thập chứng quan trọng giống hoạt động khám nghiệm trường, khám nghiệm tử thi để phát hiện, thu giữ vật chứng vụ án phải tuân theo trình tự, thủ tục chặt chẽ nên cần quy định khám xét, thu giữ thư tín, điện tín, bưu kiện, bưu phẩm bưu điện theo thủ tục có phê chuẩn Viện kiểm sát, phải có Kiểm sát vuên kiểm sát hoạt động 14 14 Thứ tư, cần quy định trước trưng cầu giám định pháp y, Cơ quan điều tra phải qyết định giải phẫu tử thi để tạo sở pháp lý cho quan giám định tiến hành giải phẫu tử thi cách hợp pháp tránh việc chống đối người nhà nạn nhân LỜI KẾT Chứng vụ án hình coi phương tiện quan tiến hành tố tụng sử dụng để xác định thật khách quan vụ án Thu thập chứng giai đoạn trình chứng minh vụ án hình sự, giai đoạn có ý nghĩa đặc biệt quan trọng khơng thể thiếu q trình chứng minh tố tụng hình Nếu khơng thu thập chứng khơng có giai đoạn kiểm tra, đánh giá sử dụng chứng Điều lý giải vấn đề thu thập chứng mối quan tâm hàng đầu quan, người có thẩm quyền tiến hành tố tụng giải vụ án Việc xây dựng khung pháp lý chặt chẽ thu thập chứng cử chế đảm bảo cho việc thu thập chứng tạo điều kiện cho trình thu thập chứng thực tiễn tiến hành thuận lợi, bảo đảm cho trình chứng minh tội phạm nhanh chóng, khách quan góp phần vào cơng đấu tranh phòng chống tội phạm 15 15 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO http://www.luathinhsu.wordpress.com Võ Khánh Vinh (2004), Bình luận khoa học Bộ luật tố tụng hình sự, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội Quốc hội (2003), Bộ luật tố tụng hình sự, Hà Nội Quốc hội (2015), Bộ luật tố tụng hình sự, Hà Nội Đỗ Ngọc Quang (2003), Giáo trình Luật tố tụng hình Việt Nam (Dành cho hệ đào tạo Sau đại học), Học viện Cảnh sát nhân dân, Hà Nội Giáo trình Luật Tố tụng hình (2020), Nxb Tư Pháp MỤC LỤC 16 16 ... thu thập Thu thập chứng giai đoạn q trình chứng minh Nếu khơng có thu thập chứng khơng có kiểm tra, đánh giá sử dụng chứng Các quan tiến hành tố tụng có thẩm quyền thu thập chứng c Mục đích Thu. .. trước hết cần phải thu thập Vì vậy, nói thu thập chứng bước quan trọng trình chứng minh f Quyền thu thập chứng Quyền thu thập chứng người bào chữa cách thức người bào chữa thu thập chứng cứ,... này.” b Khái niệm Thu thập chứng giai đoạn trình chứng minh Nếu khơng có thu thập chứng khơng có kiểm tra, đánh giá sử dụng chứng Thu thập chứng hoạt động phát hiện, ghi nhận, thu giữ bảo quản