Ebook Khoa học và công nghệ thế giới – Chính sách thúc đẩy thương mại hóa được biên soạn với mục tiêu cung cấp đến các bạn những thông tin: bối cảnh khoa học công nghệ thế giới; kinh tế tri thức, những xu thế mới; thúc đẩy thương mại hóa nghiên cứu công.
BỘ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ CỤC THÔNG TIN KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ QUỐC GIA KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ THẾ GIỚI CHÍNH SÁCH THÚC ĐẨY THƯƠNG MẠI HĨA NHÀ XUẤT BẢN KHOA HỌC VÀ KỸ THUẬT KHOA HỌC VÀ CƠNG NGHỆ THẾ GIỚI CHÍNH SÁCH THÚC ĐẨY THƯƠNG MẠI HÓA Biên soạn: Tạ Bá Hưng Nguyễn Phương Anh Nguyễn Thị Phương Dung Đặng Bảo Hà Nguyễn Lê Hằng Cao Minh Kiểm Phạm Khánh Linh Nguyễn Mạnh Quân Phùng Anh Tiến CỤC THÔNG TIN KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ QUỐC GIA MỤC LỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT LỜI NÓI ĐẦU CHƯƠNG BỐI CẢNH KHOA HỌC CÔNG NGHỆ THẾ GIỚI 1.1 Bối cảnh kinh tế đổi Khủng hoảng tăng trưởng GDP NC&PT đổi khủng hoảng 10 1.2 Chiến lược quốc gia khoa học, công nghệ đổi 21 1.3 Xu nhân lực nghiên cứu phát triển 25 Các ngành nghề khoa học công nghệ 25 Tiến sỹ tốt nghiệp 26 Các nhà nghiên cứu 26 Lưu động quốc tế 27 1.4 Xu đầu tư cho nghiên cứu phát triển 28 Chi tiêu NC&PT 28 Tài trợ phủ cho NC&PT 29 Hỗ trợ công cho NC&PT 30 Giáo dục bậc cao nghiên cứu 31 NC&PT doanh nghiệp 31 Tài trợ chéo công-tư cho NC&PT 32 Tài trợ quốc tế cho NC&PT 33 1.5 Cơng cụ sách thúc đẩy NC&PT doanh nghiệp 34 Các biện pháp phi tài hỗ trợ NC&PT doanh nghiệp 37 Các biện pháp tài hỗ trợ NC&PT doanh nghiệp 39 Áp dụng sách ưu đãi thuế NC&PT giới 49 CHƯƠNG KINH TẾ TRI THỨC-NHỮNG XU THẾ MỚI 54 2.1 Nguồn lực phân bố tăng trưởng 54 FDI chuyển sang phía Đơng 54 Những thành phần thương mại công nghệ cao 54 2.2 Bức tranh đổi 55 Bức tranh nhân lực 55 Bức tranh đầu tư 63 2.3 Các ngành công nghiệp chuyên sâu tri thức công nghệ kinh tế giới 71 Các ngành dịch vụ thương mại TTC 73 Năng suất 76 Cơ sở hạ tầng CNTT-TT 77 Phân bố ngành công nghiệp TTC&CNC giới 79 Các ngành công nghiệp không chuyên sâu tri thức công nghệ 86 CHƯƠNG THÚC ĐẨY THƯƠNG MẠI HĨA NGHIÊN CỨU CƠNG 88 3.1 Khung pháp lý sở hữu trí tuệ TCNCC88 3.1.1 Cơ sở luật pháp quyền sở hữu khai thác TSTT TCNCC 88 3.1.2 Khung sách quốc gia quyền SHTT nước phát triển 97 3.1.3 Các động sách 98 3.1.4 Quyền sở hữu tổ chức tài sản trí tuệ 101 3.2 Các biện pháp khuyến khích nhà nghiên cứu tổ chức công bố khai thác sáng chế 111 3.2.1 Khuyến khích người phát minh 111 3.2.2 Yêu cầu công bố phát minh 113 3.2.3 Yêu cầu khai thác sáng chế 114 3.2.4 Khuyến khích thơng qua chia sẻ lợi ích 115 3.2.5 Tác động hoạt động sáng chế đến nghiệp nhà nghiên cứu 117 3.2.6 Giải mâu thuẫn lợi ích 117 3.3 Các cấu trúc chuyển giao công nghệ TCNCC 119 3.3.1 Các đặc tính văn phịng CGCN 119 3.3.2 Các hoạt động văn phòng CGCN 121 3.3.3 Thực chuyển giao tài sản trí tuệ: vai trị mối quan hệ khơng thức 122 3.3.4 Hỗ trợ phủ cho quản lý TSTT CGCN 124 3.4 Kinh nghiệm thúc đẩy chuyển giao công nghệ TCNCC 127 3.4.1 Canađa 127 3.4.2 Quản lý tài sản trí tuệ TCNCC Đức 137 3.4.3 Chính sách CGCN SHTT Pháp 147 3.4.4 Liên bang Nga - Bảo hộ thương mại hóa TSTT TCNCC 159 3.4.5 Hoa kỳ Luật Bayh-Dole 170 3.4.6 Mô Luật Bayh-Dole giới 175 3.4.7 Những yêu cầu cần thiết cho việc áp dụng hiệu Đạo luật Bayh-Dole 184 KẾT LUẬN 192 PHỤ LỤC 194 TÀI LIỆU THAM KHẢO 1946 CÁC CHỮ VIẾT TẮT BERD Business Expenditure on R&D (Chi tiêu NC&PT doanh nghiệp) CGCN Chuyển giao công nghệ CGLX Chuyển giao Li-xăng CNC Công nghệ cao CNSH Công nghệ sinh học CNTT-TT Công nghệ thông tin truyền thông CN&TM Công nghiệp thương mại DNVVN Doanh nghiệp vừa nhỏ FDI Foreign Direct Invesment (Đầu tư trực tiếp nước ngoài) FTE Full-Time Equivalent (Nhân lực quy đổi toàn thời ) GDP Gross Domestic Product (Tổng sản phẩm nước) GERD Gross Expenditure on R&D (Tổng chi tiêu quốc gia cho nghiên cứu phát triển) GOVERD Government Expenditure on R&D (Chi tiêu cho NC&PT khu vực phủ) HERD High Education Expenditure on R&D (Chi tiêu NC&PT khu vực đại học ) KH&CN Khoa học công nghệ KH&KT Khoa học kỹ thuật NC&PT Nghiên cứu khoa học phát triển cơng nghệ PPP Purchasing Power Parity (Đồng tiền tính theo sức mua tương đương) SHTT Sở hữu trí tuệ STI Khoa học, công nghệ đổi TCNCC Tổ chức nghiên cứu cơng TSTT Tài sản trí tuệ TTC Tri thức cao BRIICS EU OECD PCT UNESCO WTO Braxin, Nga, Ấn Độ, Inđônêxia, Trung Quốc Nam Phi Liên minh châu Âu Tổ chức Hợp tác Phát triển Kinh tế Hiệp ước Hợp tác Sáng chế Tổ chức Văn hóa, Khoa học Giáo dục Liên Hiệp Quốc Tổ chức Thương mại Thế giới LỜI NÓI ĐẦU Khoa học cơng nghệ ngày giữ vai trị quan trọng tăng trưởng lực cạnh tranh kinh tế quốc dân ngành cơng nghiệp nói riêng Tăng trưởng kinh tế tồn cầu ngày phụ thuộc vào khoa học, công nghệ tài sản dựa tri thức Các nhà hoạch định sách nước giới nỗ lực thu hút, bồi dưỡng trì nguồn nhân lực chất lượng cao cơng ty dựa tri thức để thúc đẩy thịnh vượng đất nước gia tăng tiếp cận đất nước tới kinh tế toàn cầu Trong tình hình suy thối kinh tế giới nay, phát triển khoa học công nghệ đứng trước thách thức to lớn Tuy nhiên, khoa học, cơng nghệ đổi có vai trò sống phục hồi lâu dài, bền vững tương lai tăng trưởng kinh tế giới, đưa kinh tế toàn cầu tiến vào kỷ nguyên tri thức Để hiểu rõ xu phát triển phát huy vai trò khoa học công nghệ giới, Cục Thông tin Khoa học Công nghệ Quốc gia trân trọng giới thiệu sách "Khoa học công nghệ giới - sách thúc đẩy thương mại hóa" Cuốn sách trình bày thực trạng phát triển khoa học công nghệ giới năm vừa qua, đặc biệt tập trung vào sách tăng cường khai thác thương mại kết nghiên cứu khoa học nhà nước tài trợ Nội dung sách trình bày chương: Chương phản ánh bối cảnh khoa học công nghệ giai đoạn kinh tế suy thoái thời gian qua với xu sách, đầu tư nhân lực khoa học công nghệ; Chương giới thiệu xu kinh tế tri thức thể vai trò đầu tàu khoa học công nghệ kinh tế dựa vào tri thức Chương giới thiệu biện pháp thúc đẩy thương mại hóa nghiên cứu nhà nước tài trợ nước thơng qua sách quyền sở hữu trí tuệ chuyển giao cơng nghệ Những thơng tin giới thiệu sách chắn bổ ích độc giả quan tâm đến sách phát triển nhanh, bền vững khoa học cơng nghệ thời đại nay, góp phần vào việc thực thành công Nghị Hội nghị lần thứ Ban Chấp hành Trung ương Đảng khóa XI "Phát triển khoa học cơng nghệ phục vụ nghiệp cơng nghiệp hóa, đại hóa điều kiện kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa hội nhập quốc tế" CỤC THÔNG TIN KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ QUỐC GIA CHƯƠNG BỐI CẢNH KHOA HỌC CÔNG NGHỆ THẾ GIỚI 1.1 BỐI CẢNH KINH TẾ VÀ ĐỔI MỚI Khủng hoảng tăng trưởng GDP Thế giới ngày phải đối mặt với số thách thức vô khắc nghiệt hiệu ứng suy thoái kinh tế rõ xã hội năm tới Một phương pháp đo lường truyền thống thường sử dụng để đánh giá phúc lợi quốc gia đó, tổng sản phẩm quốc nội (GDP)/bình quân đầu người Năng suất lao động giảm sút làm xói mịn hiệu suất tăng trưởng từ trước khủng hoảng liệu từ 2007-2009 cho thấy hiệu ứng suy thoái thể rõ lao động vốn Mức tăng trưởng diện rộng năm 2010 báo hiệu khởi đầu phục hồi toàn cầu Tuy nhiên, tốc độ phục hồi diễn khác nước tỷ lệ thất nghiệp cao hầu Tình trạng buộc nước phải tìm nguồn tăng trưởng bền vững Trong năm 80 vào đầu năm 90 kỷ trước, suất lao động tăng Nhật Bản nhanh Hoa Kỳ, phần công lao động/nhân công nhiều Năng suất lao động Hoa Kỳ tăng nửa cuối năm 90 lên mức 2,5%, làm xuất khoảng cách đáng lưu ý với khu vực châu Âu Sau năm 2003, xuất đặc điểm bật xu hướng hội tụ theo chiều xuống, vậy, tới năm 2007 tất khu vực lớn OECD đạt mức tăng trưởng suất khoảng 1% đến 2% Năm 2008, khoảng cách lại xuất với tăng trưởng suất Hoa Kỳ 1,1%; suất Nhật Bản khu vực đồng tiền chung châu Âu tăng chậm lại rõ rệt hậu khủng hoảng, sau phục hồi trở lại vào năm 2010 mức 2,9% 1,1% tương ứng với khu vực Năm 2009, sau 20 năm liên tục tồn khoảng cách GDP suất lao động so với nước OECD nằm phần bảng xếp hạng, nước BRIICS (Braxin, Liên bang Nga, Ấn Độ, In-đônê-xia, Trung Quốc Nam Phi), đặc biệt Trung Quốc, thể xu hướng tích cực, tồn khoảng cách đáng kể Từ 2008 tới 2009, hậu trực tiếp khủng hoảng, OECD tổng thể phải gánh chịu thêm 11 triệu người thất nghiệp, tương ứng với mức giảm 2% Một nửa số người thất nghiệp Hoa Kỳ Mức tăng 3,2 triệu việc làm “Các dịch vụ nhân xã hội, cộng đồng” OECD phần bù đắp mức giảm 14,2 triệu việc làm khu vực khác Ngành chế tạo lĩnh vực bị tác động mạnh nhất, với mức giảm mạnh tất nước OECD Lĩnh vực xây dựng chịu ảnh hưởng nặng Chi-lê, Estonia, Ai-xơ-len, Ai-len, Hy Lạp Tây Ban Nha Đối với dịch vụ tài kinh doanh, mức giảm việc làm lớn đặc biệt rõ rệt Pháp, Nhật Bản, Hà Lan, Vương quốc Anh Hoa Kỳ Các lĩnh vực bán buôn, bán lẻ, khách sạn vận tải bị tác động nước OECD Đối với nhiều nước OECD, mức giảm việc làm lớn tiếp tục diễn năm 2010 Dữ liệu có châu Âu cho thấy nước Đan Mạch, Estonia, Hy lạp, Ai-len Tây Ban Nha phải chịu mức giảm mức 2% năm 2009 Những nguồn lực tăng trưởng mới: tài sản vơ hình Đổi khơng sản sinh nhờ đầu tư cho nghiên cứu phát triển (NC&PT) Đổi đòi hỏi tài sản bổ sung phần mềm, nguồn nhân lực cấu tổ chức thích hợp Đầu tư vào tài sản vơ hình tăng lên chí cịn vượt đầu tư vào sở vật chất (máy móc thiết bị) Phần Lan, Hà Lan, Thuỵ Sỹ, Vương quốc Anh Hoa Kỳ Một hướng nghiên cứu cho đầu tư cơng ty vào tài sản vơ hình đóng góp vào tăng trưởng sản lượng công ty không mà tương lai Ở số nước, ước tính đóng góp tài sản vơ hình vào tăng trưởng suất lao động cho thấy tài sản tạo nên phần đáng kể mức tăng trưởng suất đa yếu tố NC&PT đổi khủng hoảng Chi tiêu cho NC&PT khoản đầu tư nhằm vào tri thức, quy trình hay sản phẩm với nguồn kinh phí từ phủ doanh nghiệp NC&PT nhà nước cấp kinh phí nhằm chủ yếu vào việc tạo tri thức làm thoả mãn nhu cầu xã hội y tế quốc phòng cho khơng tác động tới suất theo tính tốn NC&PT doanh nghiệp cấp kinh phí thơng thường hướng vào quy trình sản phẩm cho làm tăng suất thành cơng Nó thường đồng chu kỳ nhẹ, nghĩa chịu tác động chu kỳ kinh tế, chịu tác động hạn chế tài (mức độ khả dụng tiền mặt làm hạn chế chi tiêu NC&PT, rủi ro cao tài sản chấp nhỏ khiến cho thị trường tài cấp kinh phí cho NC&PT cách miễn cưỡng) Số liệu gần cho thấy hoạt động đăng ký thương hiệu bị ảnh hưởng nặng nề khủng hoảng kinh tế, với mức giảm đáng kể việc đăng ký thương hiệu liên quan tới tài bảo hiểm Cơ quan Sáng chế Nhãn hiệu Hoa Kỳ (USPTO) từ năm 2007 Hoạt động đăng ký thương hiệu cho hàng hoá dịch vụ khác giảm chu kỳ sau tăng lại theo chu kỳ vào đầu năm 2009 Kinh phí cho đổi Việc tiếp cận tới nguồn vốn công ty nhỏ mang tính sáng tạo liên quan tới nợ vốn chủ sở hữu Ngay trước khủng hoảng tài gần đây, ngân hàng ngại cấp vốn vay cho công ty nhỏ, thành lập Cuộc khủng hoảng tài mở rộng khoảng cách có tài trợ mồi cấp kinh phí giai đoạn đầu, công ty vốn mạo hiểm hướng vào đầu tư giai đoạn sau, có rủi ro thấp Các nhà đầu tư “thiên thần”1 thường doanh nhân 10 Nhà đầu tư thiên thần nhà đầu tư lạc quan, cung cấp cho doanh nhân ... tiến vào kỷ nguyên tri thức Để hiểu rõ xu phát triển phát huy vai trò khoa học công nghệ giới, Cục Thông tin Khoa học Công nghệ Quốc gia trân trọng giới thiệu sách "Khoa học công nghệ giới - sách. .. sách thúc đẩy thương mại hóa" Cuốn sách trình bày thực trạng phát triển khoa học cơng nghệ giới năm vừa qua, đặc biệt tập trung vào sách tăng cường khai thác thương mại kết nghiên cứu khoa học. .. nghiệp) CGCN Chuyển giao công nghệ CGLX Chuyển giao Li-xăng CNC Công nghệ cao CNSH Công nghệ sinh học CNTT-TT Công nghệ thông tin truyền thông CN&TM Công nghiệp thương mại DNVVN Doanh nghiệp vừa