SỔ TAY HƯỚNG DẪN THỰC HÀNH Giám sát chính sách bảo trợ xã hội của ADB

Dịng Sơng Trong Lành, Cuộc Sống Phồn Vinh SỔ TAY HƯỚNG DẪN THỰC HÀNH Giám sát sách bảo trợ xã hội ADB Nhóm tác giả: Đặng Ngọc Quang Phan Thị Ngọc Thúy Dương Thu Hằng Hoàng Thị Tú Oanh Bản quyền thuộc về: Mạng lưới Sông ngịi Việt Nam (VRN) Dịng Sơng Trong Lành, Cuộc Sống Phồn Vinh MỤC LỤC Sổ tay hướng dẫn thực hành Giới thiệu Phần1: Thông tin chung Giới thiệu Ngân hàng Phát triển Châu Á, hoạt động Việt Nam Ngân hàng Phát triển Châu Á (ADB) Các thuật ngữ khái niệm có dự án ADB thường dùng Chính sách bảo trợ xã hội ADB (SPS) 6 Phần 2: Các bước thực Câu hỏi cần trả lời trước bắt đầu Quá trình giám sát dự án ADB tài trợ Giai đoạn Chuẩn bị Bước 1: Tìm hiểu dự án chọn điểm giám sát Bước 2: Thành lập nhóm giám sát xây dựng kế hoạch giám sát sơ Bước 3: Thông qua thủ tục vào giám sát với quyền địa phương Bước 4: Tiền trạm, chỉnh sửa lại kế hoạch thực hiện, xây dựng khung giám sát Bước 5: Xây dựng công cụ đánh giá tập huấn cho nhóm giám sát 9 10 10 10 12 13 13 15 Giai đoạn Thực giám sát 18 Bước 6: Nâng cao nhận thức cho cộng đồng thành lập nhóm giám sát cộng đồng 18 Bước 7: Thu thập thơng tin việc thực thi sách bảo trợ xã hội dự án 19 Giai đoạn Báo cáo sử dụng kết Bước 8: Tổng hợp thơng tin, phân tích, đánh giá viết báo cáo Bước 9: Chia sẻ kiểm chứng thông tin Bước 10: Lập kế hoạch theo dõi sau đánh giá 20 20 20 20 Phần 3: Cách sử dụng kết để thực vận động sách 21 Phụ lục Phụ lục1 Một số sách hướng dẫn ADB Phụ lục Một số sách pháp luật liên quan nhà nước Việt Nam Phụ lục Chủ đề tham vấn dự án có u cầu tái định cư khơng tự nguyện Phụ lục Một số câu hỏi thảo luận dự án có yêu cầu tái định cư không tự nguyện Phụ lục Bản kiểm vấn linh hoạt hộ gia đình 23 24 25 28 28 TỪ VIẾT TẮT Ngân hàng Phát triển Châu Á BQL Ban quản lý CPS Chiến lược Chương trình quốc gia MT Mục tiêu EMP Kế hoạch quản lý môi trường IPP Kế hoạch dân tộc địa OSI Viện Xã hội Mở PCP Chính sách Cơng bố Thơng tin PRA Đánh giá nhanh nơng thơn có tham gia cộng đồng TA Hỗ trợ kĩ thuật SPS Tuyên bố Chính sách Bảo trợ Xã hội XHDS Xã hội dân VRN Mạng lưới Sơng ngịi Việt Nam UBND Ủy ban Nhân dân Giám sát Chính sách Bảo trợ Xã hội ADB ADB Dịng Sơng Trong Lành, Cuộc Sống Phồn Vinh Giới thiệu Mạng Lưới Sơng Ngịi Việt Nam (viết tắt VRN) diễn đàn mở thu hút tham gia tổ chức phi phủ, nhà nghiên cứu, học giả, cán cơng tác số quan nhà nước, cộng đồng địa phương người có mối quan tâm đến việc bảo vệ sơng ngịi phát triển bền vững Việt Nam Mạng lưới có sứ mệnh bảo vệ dịng sơng, hướng tới dịng sơng lành - sống phồn vinh VRN hoạt động để góp phần bảo vệ hệ sinh thái sông lưu vực sơng nhằm trì đa dạng sinh học nguồn sống cho cộng đồng lưu vực sông thông qua hoạt động chia sẻ thông tin; nghiên cứu tác động xã hội môi trường dự án xây dựng đập dự án phát triển khác có liên quan đến sơng ngịi, tài ngun nước, Việt Nam khu vực đồng thời thực hoạt động vận động sách liên quan tới lĩnh vực Sổ tay hướng dẫn thực hành Từ 2008 VRN bắt đầu thực giám sát dự án có vốn vay từ ngân hàng phát triển, số Ngân hàng Phát triển Châu Á (ADB) Bước đầu, Mạng lưới đạt kết định, với mong muốn thời gian tới có nhiều tổ chức XHDS tham gia vào q trình giám sát dự án có nguồn vốn từ ngân hàng phát triển, tạo liên minh hỗ trợ cho việc giám sát đạt kết tốt Có thể xem người tiên phong, mạnh dạn giới thiệu sổ tay hướng dẫn thực giám sát sách bảo trợ ADB Cuốn Sổ tay xây dựng dựa kinh nghiệm thực tế qua lần thực giám sát VRN dự án ADB liên quan đến tài nguyên nước sông ngịi Các đúc kết chưa hồn chỉnh cịn có nhiều thiếu sót, mong nhận lời nhận xét góp ý độc giả Chúng mong muốn qua lời góp ý, sổ tay ngày hồn thiện trở thành tài liệu hay cá nhân tổ chức quan tâm đến lĩnh vực Khi sử dụng trích dẫn xin ghi trích từ nguồn tài liệu mục đích khơng nhằm thu lợi nhuận Cuốn sách phản ánh hoàn tồn quan điểm nhóm tác giả, khơng phản ánh quan điểm tổ chức tài trợ Hình ảnh sách sử dụng từ Sổ tay tập huấn: “Nghệ thuật xây dựng lực thúc đẩy” - RECOFTC Ban biên tập Chủ đề sổ tay gì? Cuốn cẩm nang thiết kế cho tổ chức XHDS thực hoạt động giám sát sách bảo trợ Ngân hàng Phát triển Châu Á (ADB) tài trợ Với bước thực đúc kết từ kinh nghiệm thực tế, chúng tơi hy vọng tổ chức XHDS có nhìn tổng qt quy trình giám sát sách bảo trợ xã hội Bên cạnh đó, chúng tơi đưa câu hỏi gợi ý để việc thu thập thông tin dễ dàng, hiệu Sử dụng sổ tay nào? Quy trình giám sát chia nhiều bước thực tế, tổ chức giám sát linh động tùy vào hồn cảnh, loại hình cần giám sát mà tổ chức quan tâm, mục đích, nhóm đối tượng, kinh phí thời gian giám sát… Có thể sử dụng hết tất bước mà nêu sử dụng rút gọn để đạt kết mong đợi Giám sát Chính sách Bảo trợ Xã hội ADB Dịng Sơng Trong Lành, Cuộc Sống Phồn Vinh PHẦN I: THÔNG TIN CHUNG Giới thiệu Ngân hàng Phát triển Châu Á, hoạt động Việt Nam Ngân hàng Phát triển Châu Á (ADB) Sổ tay hướng dẫn thực hành ADB ngân hàng phát triển đa phương thuộc sở hữu 67 thành viên, có 48 thành viên khu vực 19 thành viên khu vực Việt Nam tham gia làm thành viên từ năm 19661 Cơng cụ ADB để trợ giúp nước thành viên phát triển đối thoại sách, hoạt động cho vay, đầu tư cổ phần, bảo lãnh, viện trợ khơng hồn lại hỗ trợ kỹ thuật (TA) Kể từ năm 1993, ADB khơi phục mối quan hệ đối tác với phủ Việt Nam Việt Nam không vay từ nguồn vốn ưu đãi Quỹ Phát triển Châu Á (ADF) mà từ năm 2004, phủ Việt Nam cịn mở rộng khoản vay từ nguồn vốn vay thông thường (OCR) ADB ADB chuyển từ lĩnh vực nông nghiệp, tài nguyên, dịch vụ đô thị sang dự án sở hạ tầng (đường lượng) có quy mơ lớn Những khoản đầu tư từ ADB góp phần giúp Việt Nam giảm nghèo, khơi phục sở hạ tầng, phát triển kinh tế tăng trưởng bền vững ADB tiếp tục ngân hàng cho vay quy mô lớn Việt Nam.Tính đến cuối năm 2012, tổng dư nợ khoản vay ADB cho Việt Nam lên tới $11,966 tỷ 1966 miền Nam Việt Nam tham gia http://www.adb.org/countries/viet-nam/main Các thuật ngữ khái niệm có dự án ADB thường dùng: 1) Dự án: tập hợp hoạt động có liên quan đến nhằm đạt mục tiêu xác định, thực địa bàn cụ thể, khoảng thời gian xác định dựa nguồn lực xác định Dự án bao gồm dự án đầu tư dự án hỗ trợ kỹ thuật 2) Chu trình dự án: Là bước thực dự án Đối với chu trình dự án ADB tài trợ, có tác động từ bên ngồi vào bước có tác động định 4) Ổn định sinh kế: đảm bảo sống cho người dân nơi nơi cũ Tạo việc làm tạo thu nhập cho người dân tái định cư điều kiện thiếu đất sản xuất Chính sách bảo trợ xã hội ADB (SPS) Là ngân hàng phát triển, ADB tuyên bố sứ mệnh giảm nghèo ADB xác nhận bền vững môi trường xã hội tảng tăng trưởng kinh tế giảm nghèo13, giống nhiều ngân hàng phát triển khác, ADB đưa Tuyên bố Chính sách Bảo trợ Xã hội4 chuẩn mực mà quốc gia thực khoảnvay cần tuân thủ để đảm bảo thành dự án cho vay ADB đem lại kết đóng góp tốt cho tiến trình giảm nghèo quốc gia thực khoản vay, thành phát triển trì cách bền vững Các chuẩn mực ADB cần áp dụng dự án thực dựa vào khoản vay hỗ trợ từ ADB Trong trường hợp quốc gia thực khoản vay có chuẩn mực cao hơn, chuẩn mực quốc gia áp dụng thay Giám sát Chính sách Bảo trợ Xã hội ADB 3) Giám sát: trình theo dõi việc tuân thủ sách cam kết để phản ánh lại ban quản lý dự án nhằm đảm bảo vấn đề môi trường, xã hội người dân tộc thiểu số thực đủ sách bảo trợ nêu Những cam kết ADB phủ thực khoản vay, với hành động thực tế có khác biệt đáng kể, điều liền với nguy phát triển không bền vững Việc theo dõi giám sát tuân thủ quy định bảo vệ ADB ngân hàng thực theo chế nội theo quy tắc tiến trình ADB thỏa thuận với phủ thực khoản vay Tuy nhiên, tổ chức xã hội Sổ tay thực (ADB Operational Manual) F1 /BP ngày 4/3/2010 Tuyên bố sách bảo trợ Xã hội ADB tiếng Việt Anh tải từ: http://www.adb.org/documents/ safeguard-policy-statement Dịng Sơng Trong Lành, Cuộc Sống Phồn Vinh dân ngày chứng tỏ vai trò quan trọng việc phát sai lệch việc tn thủ sách bảo trợ thơng qua giám sát độc lập; phát điểm yếu thân sách góp phần đảm bảo thực mục tiêu phát triển bền vững Trong khuôn khổ sổ tay, tập trung vào việc theo dõi, giám sát việc thực thi Tuyên bố Chính sách Bảo trợ Xã hội5, xoay quanh ba (03) yêu cầu: 1) Yêu cầu Bảo trợ xã hội số 1: Môi trường 2) Yêu cầu Bảo trợ xã hội số 2: Tái định cư không tự nguyện 3) Yêu cầu Bảo trợ xã hội số 3: Dân tộc địa Tuy nhiên, để sách bảo trợ xã hội thực tốt cịn có hai sách kèm mà yêu cầu bên vay phải thực Chính sách Cơng bố Thơng tin Cơ chế Giải trình Trách nhiệm Trong trình giám sát phải theo dõi xem hai sách có thực đủ khơng Mục tiêu sách bảo trợ xã hội ADB bao gồm6: Sổ tay hướng dẫn thực hành i Ngăn ngừa tác động tiêu cực dự án môi trường người dân bị ảnh hưởng dự án, có thể; ii Giảm thiểu, giảm nhẹ, và/hoặc đền bù cho tác động tiêu cực mà dự án gây môi trường người dân bị ảnh hưởng, ngăn ngừa; iii Hỗ trợ bên vay/khách hàng tăng cường hệ thống bảo trợ xây dựng lực quản lý rủi ro môi trường xã hội Một điểm tiến Tuyên bố sách bảo trợ xã hội 2009 ADB bao gồm vấn đề giới, Diễn đàn tổ chức Phi phủ ADB (NGO Forum on the ADB) cho rằng, Tuyên bố chưa bao gồm: Sự đồng thuận tự nguyên, Tham vấn trước Cung cấp thông tin7 (Free Prior Informed Consent) theo Tuyên bố Liên hiệp quốc quyền người địa, điều 3282 Safeguards Policy Statement 2009 Tuyên bố sách bảo trợ xã hội 2009, trang 21 Free Prior Informed Consent Theo http://www.forum-adb.org/inner.php?sec=13&ref=extras&id=100 PHẦN II: CÁC BƯỚC THỰC HIỆN Câu hỏi cần trả lời trước bắt đầu Mục đích tổ chức giám sát dự án gì? Có nhiều lý để thấy việc giám sát dự án ADB coi trọng ADB thành lập Ban Đánh giá Độc lập cho dự án, nhiên họ bị lệ thuộc vào ADB khoản kinh phí trả cho tư vấn lấy từ dự án ADB cấp vốn ADB có sách Cơng bố thơng tin91nhằm đảm bảo người dân cung cấp thông tin dự án ngân hàng tài trợ Dù ngân hàng phủ bên vay ln hứa thực tốt sách nhằm phát triển bền vững, thực tế khơng Việc thực giám sát độc lậptừ khối XHDS thật cần thiết, phản ánh khách quan việc thực giám sát khơng bị phụ thuộc tài vào ADB Phát sai lệch việc tuân thủ sách bảo trợ phát điểm yếu thân sách góp phần đảm bảo thực mục tiêu phát triển bền vững Giám sát Chính sách Bảo trợ Xã hội ADB Hoạt động giám sát nên thực vào giai đoạn dự án? Quá trình giám sát nên thực xuyên suốt chu trình dự án Ở giai đoạn chuẩn bị dự án giai đoạn thực dự án có tham vấn lấy ý kiến tham gia người dân Cả hai giai đoạn người dân cung cấp thơng tin đóng góp ý kiến liên quan đến ổn định sống cộng đồng bị ảnh hưởng dự án Nếu phát sai lệch tác động dự án giai đoạn dự án cịn chuẩn bị, hội dừng thay đổi dự án có ảnh hưởng tiêu cực đáng kể cao Tuy nhiên, giai đoạn chuẩn bị dự án thông tin thường không công bố rộng rãi, tổ chức XHDS có hội tham gia giám sát, người dân thường không cung cấp thông tin đầy đủ nên khó nhận biết tác động xấu mà dự án đưa đến Chính vậy, thơng thường XHDS thường tham gia giám sát giai đoạn thực dự án, mục đích giám sát để sách ADB đưa thực đủ, đảm bảo sinh kế cho người dân Tại tổ chức lại chọn dự án để giám sát? Dựa vào tác động dự án vấn đề sách bảo trợ ADB nêu (Môi trường, tái định cư không tự nguyện, dân tộc địa) Đối với dự án vấn đề ADB đánh giá mức độ A, mức độ ảnh hưởng cao nhất, đồng nghĩa với sách bảo trợ phải tuân thủ nghiêm ngặt Tổ chức mong muốn thu kết thay đổi điều sau có kết giám sát? Kết việc giám sát dùng để phục vụ câu trả lời cho câu hỏi Kết hoạt động giám sát cần chuyển tới cán tổ chức có trách nhiệm thẩm quyền, để việc thực thi sách Bảo trợ xã hội tốt đạt đến mục tiêu cao phát triển bền vững 19 Pubic Communication Policy Dịng Sơng Trong Lành, Cuộc Sống Phồn Vinh Quá trình giám sát dự án ADB tài trợ chia làm ba giai đoạn: Giai đoạn Chuẩn bị Bước 1: Thu thập thông tin dự án lựa chọn điểm thực việc giám sát Bước 2: Thành lập nhóm giám sát xây dựng kế hoạch giám sát sơ Bước 3: Thông qua thủ tục xin phép với quyền địa phương Bước 4: Tiền trạm, chỉnh sửa lại kế hoạch thực hiện, xây dựng khung giám sát Bước 5: Xây dựng cơng cụ đánh giá tập huấn cho nhóm giám sát Giai đoạn Thực giám sát Sổ tay hướng dẫn thực hành 10 Bước 6: Nâng cao nhận thức cho cộng đồng thành lập nhóm giám sát cộng đồng Bước 7: Thu thập thông tin việc thực thi sách bảo trợ xã hội địa phương Giai đoạn Báo cáo sử dụng kết Bước 8: Tổng hợp thơng tin, phân tích, đánh giá viết báo cáo Bước 9: Chia sẻ kiểm chứng thông tin Bước 10: Lập kế hoạch theo dõi dự án sau đánh giá Giai đoạn Chuẩn bị Bước 1: Thu thập thông tin dự án lựa chọn điểm thực việc giám sát Chuẩn bị giám sát: Giai đoạn Thực giám sát Bước 6: Nâng cao nhận thức cho cộng đồng thành lập nhóm giám sát cộng đồng Mục tiêu việc nâng cao nhận thức cho cộng đồng cung cấp thông tin cho người dân bị ảnh hưởng dự án nắm thông tin quyền lợi trách nhiệm họ số bên liên quan dự án Hướng đến mục tiêu người dân biết thực khiếu nại, thắc mắc theo quy trình giải đáp Thành lập nhóm giám sát cộng đồng từ nhóm cộng đồng nâng cao nhận thức Nhóm giám sát cộng đồng hỗ trợ tổ chức giám sát độc lập q trình giám sát tiếp tục thực giám sát, theo dõi trình dự án trình giám sát kết thúc, sau gửi thơng tin cho tổ chức giám sát độc lập đó, đảm bảo q trình theo dõi, giám sát liên tục Nội dung giám sát nhóm giám sát cộng đồng tập huấn hướng dẫn trước Đảm bảo thông tin phải cập nhật thường xuyên theo quy trình Sổ tay hướng dẫn thực hành 18 Nhóm giám sát cộng đồng nên bao gồm người cộng đồng tin tưởng, có trách nhiệm động Mỗi nhóm nên cử trưởng nhóm đầu mối cho hoạt động thông tin liên lạc Những nội dung mà tổ chức giám sát độc lập bỏ qua ảnh hưởng dự án cộng đồng, nghĩa vụ trách nhiệm người dân bị ảnh hưởng, bên liên quan có trách nhiệm quy trình thắc mắc, khiếu nại dự án Bước 7: Thu thập thông tin việc thực thi sách bảo trợ xã hội dự án 19 Giám sát Chính sách Bảo trợ Xã hội ADB Tổ chức thực giám sát thu thập thông tin từ quan chủ quản: ADB, Ban quản lý dự án, chủ đầu tư, nhà thầu, đơn vị thực dự án, quan liên quan địa phương Đối với bên liên quan này, tiến hành vấn sâu với câu hỏi định hướng sau: • Vai trị cá nhân, quan/ tổ chức dự án? Những hoạt động đã, triển khai cá nhân, quan/tổ chức? • Những điều mà thân cá nhân, quan/ tổ chức cảm thấy hài lịng q trình triển khai thực Chính sách bảo trợ ADB dự án? • Điều lo lắng việc thực thi sách bảo trợ địa phương? • Đánh phù hợp sách nhu cầu, cơng tác triển khai thực tế? Có tồn chồng chéo Luật pháp Việt Nam Chính sách bảo trợ xã hội ADB? Nếu có giải nào? Mức độ hài lòng thân cá nhân, quan/ tổ chức người bị ảnh hưởng phương thức giải sao? • Các ý kiến, khuyến nghị cho tính phù hợp ưu việt Chính sách bảo trợ xã hội ADB cho dự án nói mà tổ chức/cá nhân tham gia dự án nói chung? Đối với nhóm người dân bị ảnh hưởng, phương pháp thu thập thông tin phổ biến bảng hỏi vấn sâu Các câu hỏi cần rõ ràng, dễ hiểu, khơng có nhiều ý câu, tốt nên sử dụng từ ngữ địa phương để đặt câu hỏi Cân nhắc câu hỏi mở câu hỏi đóng để thu thập nhiều thơng tin xác Có thể dùng bảng hỏi/phỏng vấn số người bị ảnh hưởng trước, sau điều chỉnh câu hỏi, ngơn từ để việc vấn nhanh chóng xác Yếu tố giới nên lồng ghép vào việc tham vấn để kết tránh bị thiên lệch Thơng tin cịn thu thập cách quan sát trường ghi lại máy ảnh, máy quay, máy ghi âm Một yếu tố quan trọng để thu thơng tin xác, tránh tính chủ quan, phiến diện kiểm tra chéo thông tin bên liên quan người bị ảnh hưởng dự án Dịng Sơng Trong Lành, Cuộc Sống Phồn Vinh Giai đoạn Báo cáo sử dụng kết Bước 8: Tổng hợp thơng tin, phân tích, đánh giá viết báo cáo Các thông tin thu thập sau tổng hợp viết thành báo cáo Báo cáo cần nêu bật kết hoạt động giám sát phân tích nhóm giám sát Để giữ tính thống báo cáo, người viết luôn nghĩ đến mục tiêu ban đầu hoạt động giám sát công cụ đánh giá Từ kết kết luận, nhóm giám sát đưa khuyến nghị để việc thực thi sách bảo trợ dự án tốt Báo cáo nên gửi cho bên liên quan kiểm tra thông tin nhận xét Nhóm giám sát cân nhắc nhận xét trước đưa báo cáo cuối (bằng tiếng Anh tiếng Việt) Bước 9: Chia sẻ kiểm chứng thông tin Sổ tay hướng dẫn thực hành 20 Các phương pháp chia sẻ thông tin: • Trực tiếp: gặp mặt, họp tổ chức hội thảo chia sẻ thơng tin • Gián tiếp: qua thư điện tử, gửi thư, gửi đăng tải trang thông tin điện tử, báo chí Mục tiêu việc chia sẻ thơng tin: • Nhằm cung cấp hội cho bên có trách nhiệm giải trình chia sẻ khó khăn q trình thực thi để nhận hợp tác tốt từ phía người dân • Nhằm tạo điều kiện cho người dân bị ảnh hưởng có hội nêu lên thắc mắc, khiếu nại cộng đồng đến quan có trách nhiệm • Nhằm đưa phương án, lập kế hoạch giải có định hạn cho tồn diễn khu vực dự án nằm phạm vi điều chỉnh Chính sách bảo trợ xã hội ADB Sau thu thập thông tin từ bên kiểm chứng thông tin, nhóm giám sát tổng hợp viết vào báo cáo cuối Báo cáo cần thông tin rõ ràng, đầy đủ, tránh sai lệch Bước 10: Lập kế hoạch theo dõi sau đánh giá Sau hoạt động giám sát kết thúc, nhóm cần tiếp tục theo dõi hoạt động địa phương để biết việc thực thi sách bảo trợ tiếp tục vấn đề vướng mắc giải nào, làm học cho dự án khác Để thực việc cần phải tập huấn, cung cấp thơng tin cho nhóm giám sát cộng đồng, để họ thấy trách nhiệm quyền lợi việc giám sát quan trọng địa phương/cộng đồng họ Nhóm giám sát cần liên lạc với công đồng thường xuyên để theo dõi hoạt động địa phương có ý kiến kịp thời, cần PHẦN III: CÁCH SỬ DỤNG KẾT QUẢ ĐỂ THỰC HIỆN VẬN ĐỘNG CHÍNH SÁCH Khi báo cáo giám sát hồn thiện gửi đến bên liên quan, đặc biệt ban quản lý dự án, văn phòng ADB, kèm theo thư kiến nghị Có thể kết giám sát chưa đủ chứng để làm vận động sách, nhiên với nhiều nghiên cứu giám sát vấn đề giúp có sở để thay đổi sách chưa phù hợp hay trình, hệ thống làm việc chưa hiệu Các kết nghiên cứu giám sát phải đảm bảo chân thực, thông tin kiểm chứng đầy đủ rõ ràng, minh bạch Thư kiến nghị gửi bên liên quan cần ngắn gọn, tập trung nội dung chính, kèm theo báo cáo tóm tắt kết giám sát 21 Giám sát Chính sách Bảo trợ Xã hội ADB Việc thực tốt sách bảo trợ xã hội ADB quan trọng đời sống người dân địa, họ đối tượng bị ảnh hưởng trực tiếp gián tiếp từ dự án Khi dự án triển khai, sống họ bị đảo lộn, cộng đồng bị xé lẻ, đặc biệt phải tái định cư, sống họ bị thay đổi nhiều từ quê quán, tập tục… Do vậy, nỗ lực nhằm đảm bảo tính cơng xã hội, đặc biệt cộng đồng bị thiệt thịi cơng việc có ý nghĩa Dịng Sơng Trong Lành, Cuộc Sống Phồn Vinh Sổ tay hướng dẫn thực hành PHỤ LỤC 22 Phụ lục Một số sách hướng dẫn ADB 23 Giám sát Chính sách Bảo trợ Xã hội ADB Chính sách bảo vệ ADB, Safeguard Policy Statement ADB, 2009 Sổ tay thực sách bảo vệ ADB, Operation Manual Bank Policies (BP) on Safeguard Policy Statement ADB, 2009 Chính sách môi trường ADB, Environment Policy of the Asian Development Bank, November 2002 Hướng dẫn thực sách mơi trường ADB, Environmental Assessment Guidelines, 2003 – Annex Content and Format of Initial Environmental Examination (IEE) Hướng dẫn môi trường cho dự án phát triển nông nghiệp tài nguyền thiên nhiên, Environmental Guidelines for Selected Agricultural and Natural Resources Development Projects (November 1991) Bảng kiểm đánh giá nhanh môi trường ADB, Rapid Environmental Checklist ADB, 2003 Chính sách cơng bố thơng tin ADB, 2011 Cơ chế giải trình trách nhiệm ADB, 2012 Sổ tay hướng dẫn lồng ghép giới ADB Dòng Sông Trong Lành, Cuộc Sống Phồn Vinh Phụ lục Một số sách pháp luật liên quan nhà nước Việt Nam Sổ tay hướng dẫn thực hành 24 Luật bảo vệ môi trường năm 2005 Nghị định 80/ND-CP, ngày 09 tháng năm 2006, hướng dẫn thực Luật bảo vệ môi trường Nghị định 21/2008/ND-CP, 28 tháng năm 2008, điều chỉnh bổ sung nghị định 80/ ND-CP cụ thể hóa hướng dẫn thực điều khoản Luật bảo vệ môi trường Thông tư No 05/2008/TT-BTNMT Bộ tài nguyên môi trường hướng dẫn đánh giá môi trường chiến lược (SEA), đánh giá tác động môi trường (EIA) cam kết bảo vệ môi trường Thông tư thay thông tư No 08/2006/TT-BTNMT tháng năm 2006 nội dung Quyết định số No 13/2006/QD-BTNMT, ngày 08 tháng năm 2006 Bộ tài nguyên môi trường tổ chức hoạt động Hội đồng đánh giá báo cáo Đánh giá Chiến lược Môi trường Đánh giá Tác động môi trường xã hội (SEA EIA) 84/2007/NĐ-CP - Nghị định quy định bổ sung việc cấp giấy chứng nhận quyền sử dụng đất, thu hồi đất, thực quyền sử dụng đất, trình tự, thủ tục bồi thường, hỗ trợ, tái định cư Nhà nước thu hồi đất giải khiếu nại đất đai 197/2004/NĐ-CP - Nghị định bồi thường, hỗ trợ tái định cư Nhà nước thu hồi đất 126/2007/TT-BTC - Thơng tư hướng dẫn việc lập dự tốn, sử dụng tốn kinh phí tổ chức thực bồi thường, hỗ trợ tái định cư dự án xây dựng cơng trình giao thơng địa bàn đơn vị hành thuộc vùng khó khăn 14/2008/TTTL-BTC-BTNMT - Thông tư hướng dẫn thực số điều Nghị định số 84/2007/NĐ-CP ngày 25/5/2007 quy định bổ sung việc cấp Giấy chứng nhận quyền sử dụng đất, thu hồi đất, thực quyền sử dụng đất, trình tự, thủ tục bồi thường, hỗ trợ tái định cư 116/2004/TT-BTC - Thông tư hướng dẫn thực Nghị định số 197/2004/NĐ-CP ngày 3/12/2004 Chính phủ bồi thường, hỗ trợ, tái định cư Nhà nước thu hồi đất Pháp lệnh thực dân chủ xã phường, thị trấn 2007 văn hướng dẫn Luật tra 2010 văn hướng dẫn Luật trợ giúp pháp lý 2006 văn luật Luật bình đẳng giới 2006 văn luật Luật phòng chống bạo lực gia đình 2007 văn luật Quyết định 22/2002/QĐ-TTg thủ tướng phủ Về hoạt động tư vấn, phản biện giám định xã hội Liên hiệp Hội Khoa học Kỹ thuật Việt Nam Luật Đất đai năm 2003, toàn đất đai phạm vi lãnh thổ Việt Nam thuộc sở hữu Nhà nước Nhà nước thực trao quyền thuê đất cho người sử dụng, bao gồm cá nhân, hộ tổ chức Trong trường hợp giao đất, Nhà nước trao quyền cho quyền UBND tỉnh cấp giấy chứng nhận quyền sử dụng đất (CNQSD) cho người sử dụng Luật Đất đai đưa điều khoản thu hồi Nghị định số 131/2006/NĐ-CP quy định “trong trường hợp điều ước quốc tế ODA mà nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam thành viên có quy định khác với quy định pháp luật Việt Nam thực theo quy định điều ước quốc tế đó” (điều 2, khoản 5) Nghị định 69/2009/NĐ-CP Chính phủ Việt Nam quy định quy hoạch bổ sung kế hoạch sử dụng đất, giá đất, thu hồi đất, bồi thường, hỗ trợ tái định cư; Phụ lục Chủ đề tham vấn dự án phát triển phải tái định cư không tự nguyện Giai đoạn dự án Các câu hỏi tham vấn Tổng quan dự án Tên dự án, thời gian thực hiện, phân đoạn (nếu có) Mục đích dự án; lĩnh vực Địa bàn thực hiện, địa bàn bị ảnh hưởng, loại ảnh hưởng Tổng ngân sách dự án Tiền vay ADB, tiền viện trợ khơng hồn lại, Chế độ vay lãi thị trường hay ưu đãi Hạng mục đầu tư tiền vay; Những bên liên quan vai trò họ dự án Chủ đầu tư, ban quản lý, đơn vị thực hiện, đơn vị tư vấn dự án, nhà thầu dự án? Các quan quyền: phòng, ban chức Người hưởng lợi? Hưởng lợi gì? Người bị ảnh hưởng dự án? Bị ảnh hưởng gì ? Ở mức độ nào? 25 Giám sát Chính sách Bảo trợ Xã hội ADB Tiền đối ứng phủ Việt Nam; hạng mục chi trả Tìm hiểu dự án nói chung Nhóm phân loại theo sách bảo vệ sách giới Chú ý sử dụng cơng cụ phân tích bên liên quan Nghiên cứu khả thi Báo cáo đánh giá môi trường/Kế hoạch tái định cư/Kế hoạch dân tộc thiểu số/kế hoạch lồng ghép giới Đánh giá tác Người dân, nam, nữ tham vấn cung cấp thông động mơi tin gì? Như dự án ảnh hưởng tới họ? trường - xã hội Những ảnh hưởng tích cực tiêu cực dự án ghi nhận từ chuyên gia từ cộng đồng? Những bị ảnh hưởng từ dự án ảnh hưởng nào? Nam nữ bị ảnh hưởng khác nào? Nơi điểm tái định cư? Ý kiến người bị ảnh hưởng tới nơi nào? Những tranh chấp tài nguyên (ruộng, rừng, đất) với ai? Cách giải nào? Dịng Sơng Trong Lành, Cuộc Sống Phồn Vinh Giai đoạn dự án Các câu hỏi tham vấn Có chun gia nước ngồi đến tham gia hoạt động gì? Ai phiên dịch? Họ hiểu mức độ nào? Người dân đồng ý chưa /không đồng ý với chuyên gia khảo sát? Những bất đồng giải nào? Người dân có kinh nghiệm từ dự án tương tự địa phương? Các quan ngại từ dự án gì? Kế hoạch tái định cư phục hồi sinh kế, kế hoạch dân tộc thiểu số, kế hoạch lồng ghép giới Ai tham gia kiểm đếm? Kiểm đếm Kế hoạch kiểm đếm thông báo nào? Những kiểm đếm? Biên kiểm đếm có bản? Ai giữ? Những giá trị phi vật chất tính đếm nào? 26 Sổ tay hướng dẫn thực hành Điểm chưa trình kiểm đếm gì? Kế hoạch tái định cư phục hồi sinh kế, kế hoạch dân tộc thiểu số, kế hoạch lồng ghép giới Có phổ biến khung giá đền phù không? Giá dùng để tính tốn mức đền bù nào? Có biến động khác biệt so với giá thị trường? Giá thông báo cho người dân cách nào? Các khoản đền bù so với khoản chi để phục hồi mức sống, nhà ở, di chuyển nào? Đền bù Thời điểm đền bù nào? Số tiền đền bù làm lần? Mỗi lần bao nhiêu? Ý kiến cách đền bù? Có khoản đền bù cho lễ nghi cúng bái di chuyển đến không? Là loại nào? Mức giá bao nhiêu? Có phù hợp khơng? Nếu chưa hài lịng cách khiếu nại có biết? Biết khiếu nại với ai? Thủ tục nào? Tiền đền bù lưu cất nào? Ai đứng tên tài khoản ngân hàng? Ai có quyền chi tiêu rút tiền? Gia đình dùng tiền vào việc gì? Khoản chi để mua đất làm nhà? Làm nhà chừng nào? Mua đất sản xuất không? Mua bao nhiêu? Có khoản để đầu tư? Giai đoạn dự án Các câu hỏi tham vấn Việc có khoản tiền lớn có ảnh hưởng đến gia đình nào? Những bị ảnh hưởng nhiều ảnh hưởng gì? Đền bù Tổ chức hoạt động Ban giám sát cộng đồng/ban tra nhân dân Những tìm chọn khu tái định cư? Điểm tái định cư có tốt chưa tốt để sống lâu dài so với nơi tại? Những làm để khắc phục điểm chưa tốt? Chuẩn bị khu tái định cư Ai tham gia nhóm giám sát việc xây dựng khu tái định cư? Ý kiến họ thông báo cho người phải di chuyển cách nào? Nếu có điều khơng lịng khiếu nại cho ai? Thủ tục nào? Kết nào? Sinh kế người dân bị thay đổi tác động dự án? Đối với phụ nữ, với nam giới? Những thay đổi xảy với chăn nuôi, trồng trọt, thủy sản, lâm nghiệp, săn bắt, hái lượm? đạt mức sống cũ có phương án lựa chọn gì? Phục hồi sinh kế Để Lựa chọn người dân gì? Lựa chọn thực nào? Trong năm? Có mốc thời gian đáng ý? Có rủi ro gì? Nếu rủi ro giải nào? Đã làm để giảm thiểu rủi ro? Dự án đề xuất gì? Ý kiến người dân nào? Kế hoạch phục hồi sinh kế hàng năm nào? Ai xây dựng nên? Ai tham gia, tham gia nào, truyền đạt nội dung gì? Kết thực kế hoạch nào? Bài học từ kế hoạch này? 27 Giám sát Chính sách Bảo trợ Xã hội ADB Điều kiện sản xuất nơi gì? Có kinh nghiệm áp dụng được? Cái cịn chưa biết vùng đất mới? Dịng Sơng Trong Lành, Cuộc Sống Phồn Vinh Phụ lục Một số câu hỏi thảo luận dự án có u cầu tái định cư khơng tự nguyện Kỹ thuật PRA Một số câu hỏi thảo luận Dân làng có lần dời làng? Khi nào? Tại lại dời? Nơi cũ nơi khác nào? Biểu đồ lịch sử Mỗi di dời có ảnh hưởng tới nhóm người làng nào? Có giàu có hơn? Có nghèo khó hơn? Tại sao? Sau dời làng có làm lãnh đạo khơng? Tại lại cần có lãnh đạo mới? Có nghề sau di rời? lại hình thành? Có nghề đi? Tại sao? Thế làng mơ ước? Làng cũ so với làng mơ ước? 28 Sổ tay hướng dẫn thực hành Dân làng phải làm để thích nghi với nơi mới? Trong lâu? Có hỗ trợ để ổn định sống? Ngôi làng mơ ước Theo quy hoạch, làng tái định cư tới so với làng mơ ước? Dân làng nêu ý kiến với Ban Quản lý dự án để có ngơi làng mơ ước? Ban Quản lý có ý kiến nào? Dân làng thảo luận tiếp nào? Ở làng cũ, hoạt động thực vào mùa xuân (hạ, thu, đông) trồng trọt, chăn nuôi, thu hái lâm sản, săn bắt, làm rẫy v.v Có thời điểm hay có mưa lũ, rủi ro thiên tai, bệnh dịch? Biểu đồ mùa vụ Biểu đồ lại Sang làng có khác? Tại lại khác? Những điều khác lợi ích hay thiệt hại so với trước? Có trồng khơng cịn phù hợp? Cây trồng mới? Hệ với gia đình nào? Mùa thường thiếu lương thực? Dân làng thường làm đó? Sang làng có khác? Tại vậy? Khi sống làng cũ, nơi phụ nữ/nam giới thường tới để sản xuất? để mua sắm hay bán hàng? Đi khám chữa bệnh? Vui chơi giải trí? Thường cách nào? Ở làng nào? Có khác? Có chỗ khó tới hơn? Ít tới hơn? Hoặc chỗ khơng tới nữa? Cách có khác? Tại mà không nữa? Xếp hạng ưu tiên Phân tích mạnh - yếu, thuận lợi khó khăn Các giải pháp mà dự án đề xuất gì? Có khác với phân tích nhóm? Ý kiến nhóm phản ánh cho Ban quản lý nào? Họ hồi đáp nào? 29 Giám sát Chính sách Bảo trợ Xã hội ADB Kỹ thuật PRA Một số câu hỏi thảo luận Xét theo ưu đãi lợi ích thơn /bản có hộ hưởng lợi nhiều nhất? Những lợi ích gì? Tại họ lại hưởng? Những hộ hưởng lợi nhất? Tại họ lại hưởng thế? Xếp hạng nhóm hộ Xét theo mức độ thua thiệt thơn /bản có hộ chịu thua thiệt nhiều nhất? Những thua thiệt gì? Tại họ lại phải chịu thua thiệt? Họ ứng phó/làm gặp thua thiệt đó? Có cách để giảm thua thiệt đó? Ý kiến đã phản ảnh với ai? Bằng cách nào? Ý kiến họ nào? Các vật ni/cây trồng dự án/người dân giới thiệu để trồng/ nuôi? Điểm mạnh vật ni/cây trồng gì? Về đất đai/chuồng trại có phù hợp khơng? Về thức ăn gia súc/phân bón kiếm khơng? dịch nào? (thường trồng bảng vật nuôi bảng Xếp hạng ma Bệnh khác, khơng làm chung) trận/cặp đơi Mục đích để đánh giá xem vật nuôi/cây trồng dự án đưa vào có phù hợp với sống tập qn người dân khơng? Nó có phải cây/con giúp người dân ổn định sống làng tái định cư? Những giải pháp ưu tiên để phục hồi sinh kế nhóm gì? Nhóm đánh giá chúng theo tiêu vể chi phí, suất, hiệu quả, lợi ích, tính khả thi, khả trì nào? Về phục hồi sinh kế, phụ nữ có nhu cầu đặc biệt bị bỏ qn? Đã có đề đạt gì? Ý kiến Ban Quản lý nào? Ví dụ vị trí làng mới: Ở làng có điều mạnh/điều tốt nơi sống, nhà ở, nguồn nước, hướng gió, an tồn? Có điều đáng ngại? khơng tốt mong đợi? Những điều chưa tốt giải nào? chọn chỗ làm khu tái định cư? Quyết định cuối ai? Có lựa chọn khác khơng? Có thể phân tích hoạt động Ban giám sát Điểm họ làm tốt? Điểm cần hồn thiện? Để làm tốt việc mình, cần có kiến thức kỹ gì? Dịng Sông Trong Lành, Cuộc Sống Phồn Vinh Phụ lục Bảng kiểm vấn linh hoạt hộ gia đình Ghi chú: Chủ đề chung cho vấn Với người vấn, đề cập tới chủ đề khác theo phân công Hồn cảnh gia đình việc tái định cư Trong gia đình anh chị người biết đọc biết viết? Trước đền bù, đất nhà ai? Đất ruộng ai? Trước đền bù có tài sản gia đình chung? Những riêng nhà chồng/của chồng riêng vợ/nhà vợ? Trong gia đình anh chị, người đại diện việc đền bù tái định cư? Những việc mà hai vợ chồng thỏa thuận? tài sản đền bù mà hai vợ chồng đứng tên? đứng tên? Thỏa thuận hay biên kiểm đếm gia đình có ký? Hiện Sổ tiết kiệm giữ tiền đên bù đứng tên ai? Lúc đầu đứng tên ai? Cơng việc người chồng khu có khác trước? lại khác vậy? Có thích khơng thích khác này? Cơng việc người vợ khu có khác trước? lại khác vậy? Có thích khơng thích khác này? Sổ tay hướng dẫn thực hành 30 Ở nơi có khác biệt với trẻ con? Trẻ em gái?Trẻ em trai? Khác biệt tốt hơn? Dở hơn? Có mà gia đình đề nghị cho BQL dự án sửa đổi? Ý kiến ghi nhận? Ý kiến đề nghị đáp ứng? Mức độ đáp ứng nào?Điều chưa đáp ứng? Gia đình giải bước với đề nghị chưa giải quyết? Quá trình kiểm đếm định giá Gia đình anh chị tham gia trình điểm đếm? Anh chị lòng với kết kiểm đếm nào? Trường hợp khơng lịng với kết kiểm đếm, anh chị phản ảnh nào? BQL hồi đáp ý kiến anh chị nào? Hiện gia đình anh chị lòng với kết kiểm đếm nào? Anh/chị biết mức đền bù từ nguồn tin nào? Gia đình anh chị có bảng giá đền bù khơng? Anh chị thấy bảng đơn giá so với chi phí thực tế bỏ để có tài sản nào? Bằng cách Anh/chị phản ánh điều hài lịng chưa hài lịng với BQL dự án? Đã anh chị nhận ý kiến hồ đáp BQL dự án? Anh chị hài lòng với cách giải BQL nào? Nếu khơng băng lịng anh/chị làm nào? Chọn địa điểm tái định cư Điểm tái định cư làng chọn? Anh /chị tham gia vào việc chọn không? Tham gia nào? Ý kiến riêng anh chị nào? Có giống ý kiến làng điểm nào? Khác điểm nào? Có lựa chọn điểm tái định cư? Tại làng chọn điểm này? Anh/chị tới xem nơi tái định cư gia đình? Anh chị nhận khu tái định cư cách nào? Anh chị hài lịng với cách phân đất ở/phân lơ nào? Khu vực sống gia đình anh/chị nơi tái định cư khác so với nơi làng cũ? Những điều khác ảnh hưởng tới sinh hoạt chồng/của vợ/của con?Gia đình anh chị có cách điều chỉnh để giảm ảnh hưởng đó? Anh/chị hài lịng nguồn nước nào? Anh chị hài lòng đường làng, trường học, sân thể thao, điện nào? Điều khu định cư anh chị hài lịng nhất? Điều chưa hài lịng? Anh chị nói với điều chưa hài lòng? Kết nào? Phục hồi sinh kế Anh chị giao ruộng đất canh tác nào? Cách giao đất thực nào? Đã có sổ đỏ chưa? (nếu chưa có)? So với trước ruộng anh/chị có giống? Có khác (về diện tích, chất đất)? Có kế hoạch trồng trọt ngồi ruộng rẫy nào? Những loại gì? Mức thu dự kiến nào? Những để ăn, để bán? Thu hoạch từ ruộng so với trước nhiều nào? Anh chị làm có điều khác biệt thu hoạch? Anh chị giao đất rẫy nào? Đã có sổ đỏ chưa? (nếu chưa có)? Cách giao có hài lịng? Điều chưa hài lịng? So với đất rẫy trước gia đình có khác diện tích, chất đất? Anh chị làm thấy có khác biệt đó? Kế hoạch trồng trọt rẫy nào? Những loại gì? Mức thu dự kiến nào? Những để ăn, để bán? Thu hoạch từ rẫy so với trước nhiều nào? Anh chị làm có điều khác biệt thu hoạch? Anh chị giao đất rừng nào? Đã có sổ đỏ chưa? (nếu chưa có)? Cách giao có hài lịng? Điều chưa hài lịng? So với đất rừng trước gia đình có khác diện tích, chất đất? Anh chị làm thấy có khác biệt đó? Kế hoạch trồng trọt rừng nào? Những loại gì? Mức thu dự kiến nào? Khi có thu từ rừng? Những để dùng? Những để bán? Thu hoạch từ rừng dự kiến so với trước nhiều nào? Anh chị làm có điều khác biệt thu hoạch? Về chăn ni, gia đình có khác trước? Anh chị dự kiến đầu tư cho chăn ni gì? Về chuồng trại?Về giống?Có khác vật ni?Về thức ăn cho vật nuôi?Về bệnh tật vật nuôi? Về thu nhập? Về khu làng cầu cúng thần nào? Việc cầu cúng (Những thần linh) vùng vùng cũ có khác nhau? Họ chấp thuận từ nơi khác đến nào?Gia đình làm bỏ (chia tay) vị thần/ma làng cũ để lòng thần linh/ma làng mới? Dự án có chương trình hỗ trợ phục hồi sinh kế khơng? Nếu có nào? Và thực chưa? Ai thực hiện? 31 Giám sát Chính sách Bảo trợ Xã hội ADB Anh chị có cịn làm đất làng cũ khơng? Gia đình làm gì? Có nguồn thu từ đất cũ (đất ruộng/ đất rẫy/ đất rừng?) Sử dụng tiền đền bù Tiền đền bù gia đình để sổ tiết kiệm bao lâu? Sổ đứng tên? Nếu muốn rút ký tên? Nếu vợ muốn rút để chăn ni (chẳng hạn) làm nào? Trợ giúp lương thực anh chị nhận tiền hay vật? Kiểu phù hợp hơn? Tại vậy? Anh chị dự kiến đủ lương thực? Thời gian trợ cấp phù hợp mức độ nào? Hiện dự trữ tiền mặt gia đình đủ để tới giai đoạn phục hồi lương thực mức nào? Phần đền bù gia đình anh chị dùng để làm nhà hợp với dự định nào? Dư thừa hay thiếu mức độ nào? Anh chị giải với khoản thừa hay khoản thiếu? Phần đền bù cho ruộng/rẫy/rừng/vườn gia đình dùng nào? Bây (khi nào) ruộng rẫy/vườn /rừng trước? Nếu khơng trước được, gia đình có thay cho đất rẫy, rừng vườn? Tương tự hỏi phần đền bù cho chăn ni Dịng Sơng Trong Lành, Cuộc Sống Phồn Vinh Cuốn Sổ tay tài trợ Liên hệ: rivervietnam@gmail.com www.vrn.org.vn ... Environmental Assessment Guidelines, 2003 – Annex Content and Format of Initial Environmental Examination (IEE) Hướng dẫn môi trường cho dự án phát triển nông nghiệp tài nguyền thiên nhiên, Environmental... ADB, 2009 Sổ tay thực sách bảo vệ ADB, Operation Manual Bank Policies (BP) on Safeguard Policy Statement ADB, 2009 Chính sách mơi trường ADB, Environment Policy of the Asian Development Bank,... nhiên, Environmental Guidelines for Selected Agricultural and Natural Resources Development Projects (November 1991) Bảng kiểm đánh giá nhanh môi trường ADB, Rapid Environmental Checklist ADB, 2003