Thông tin tài liệu
ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT ………………………………… PHAN QUỐC NGUYÊN PHÁP LUẬT VỀ CÁC HÌNH THỨC KHAI THÁC THƢƠNG MẠI ĐỐI VỚI SÁNG CHẾ TẠI VIỆT NAM Luận án Tiến sĩ Luật học Hà Nội – 2016 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT ………………………………… PHAN QUỐC NGUYÊN PHÁP LUẬT VỀ CÁC HÌNH THỨC KHAI THÁC THƢƠNG MẠI ĐỐI VỚI SÁNG CHẾ TẠI VIỆT NAM Luận án Tiến sĩ Luật học Chuyên ngành: Luật Kinh tế Mã số: 62 38 50 01 Ngƣời hƣớng dẫn khoa học: PGS TS Nguyễn Thị Quế Anh PGS TS Lê Thị Thu Thủy Hà Nội - 2016 LỜI CAM ĐOAN Tơi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu riêng Các số liệu nêu luận án trung thực, có nguồn gốc rõ ràng Tác giả luận án Phan Quốc Nguyên LỜI CẢM ƠN Để hồn thành luận án này, tơi chân thành cảm ơn giúp đỡ nhiệt tình quý báu giáo sư, nhà khoa học cán làm việc Khoa Luật, Đại học Quốc gia Hà Nội Những người muốn đặc biệt cảm ơn hai người thầy, hai nhà khoa học đầy tâm huyết, PGS TS Nguyễn Thị Quế Anh PGS TS Lê Thị Thu Thủy hướng dẫn tơi tận tình q trình nghiên cứu hồn thành luận án Các Cơ khơng góp ý sâu sắc, dẫn tận tình cho tơi mà cịn cổ vũ, khích lệ suốt thời gian thực luận án Cuối cùng, tơi xin gửi đến gia đình tơi tình cảm biết ơn chân thành sâu sắc MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN LỜI CẢM ƠN MỤC LỤC…………………………………………………………………………… DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT……………………………………………………….4 DANH MỤC CÁC BẢNG BIỂU…………………………………………………… MỞ ĐẦU CHƢƠNG – TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI LUẬN ÁN……………………………………………………………………….12 1.1 Các cơng trình nghiên cứu liên quan đến đề tài………………………… 12 1.1.1 Nhóm cơng trình nghiên cứu mang tính lý luận chung sáng chế…………13 1.1.2 Nhóm cơng trình nghiên cứu pháp luật bảo hộ quyền sở hữu công nghiệp sáng chế……………………………………………………………………….16 1.1.3 Nhóm cơng trình nghiên cứu pháp luật hình thức khai thác thương mại sáng chế……………… …………………………………………………… 21 1.2 Những vấn đề kế thừa, nghiên cứu sâu hơn, nghiên cứu luận án câu hỏi nghiên cứu ………………………………………………………… 31 1.2.1 Những vấn đề Luận án cần kế thừa………………………………………… .33 1.2.2 Những vấn đề cần nghiên cứu sâu nghiên cứu Luận án…33 1.2.3 Các câu hỏi nghiên cứu……………………………………………………… 34 KẾT LUẬN CHƢƠNG 1……………………………………………………………36 CHƢƠNG - CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ CÁC HÌNH THỨC KHAI THÁC THƢƠNG MẠI ĐỐI VỚI SÁNG CHẾ…………………………………………….37 2.1 Khát quát sáng chế ………………………………………………… .37 2.1.1 Khái niệm sáng chế…………………………………………………………….37 2.1.2 Tầm quan trọng sáng chế khai thác thương mại sáng chế…… 40 2.2 Nội dung quyền sở hữu công nghiệp sáng chế……………… 44 2.2.1 Xác định chủ sở hữu sáng chế…………… ………………………………… 45 2.2.2 Quyền chủ sở hữu sáng chế………………………… ………………… 45 2.2.3 Nghĩa vụ chủ sở hữu sáng chế ……………………………………………50 2.2.4 Giới hạn quyền chủ sở hữu sáng chế…………………………….……….51 2.3 Các hình thức khai thác thƣơng mại sáng chế……………………… 54 2.4 Khung pháp luật hình thức khai thác thƣơng mại sáng chế Việt Nam…………………………………………………………………………… 58 2.4.1 Pháp luật Việt Nam có liên quan………………………………………………58 2.4.2 Các điều ước quốc tế có liên quan…………………………………………… 61 KẾT LUẬN CHƢƠNG 2……………………………………………………………67 CHƢƠNG - THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VỀ CÁC HÌNH THỨC KHAI THÁC THƢƠNG MẠI ĐỐI VỚI SÁNG CHẾ TẠI VIỆT NAM …………… 69 3.1 Thực trạng pháp luật hình thức chủ sở hữu tự khai thác thƣơng mại sáng chế………………………………………………………………………71 3.1.1 Quy định hành hình thức chủ sở hữu tự khai thác thương mại sáng chế………………………………………………………………………71 3.1.2 Thực tiễn áp dụng quy định hành hình thức chủ sở hữu tự khai thác thương mại sáng chế……………………………………………………79 3.2 Thực trạng pháp luật khai thác thƣơng mại dƣới hình thức chuyển giao quyền sở hữu công nghiệp sáng chế……………………………………… 84 3.2.1 Quy định hành khai thác thương mại hình thức chuyển nhượng quyền sở hữu sáng chế……………………………………………………………….85 3.2.2 Quy định hành khai thác thương mại hình thức chuyển giao quyền sử dụng sáng chế…………………………………………………………… 91 3.2.3 Thực tiễn áp dụng quy định hành khai thác thương mại hình thức chuyển giao quyền sở hữu công nghiệp sáng chế……………………104 3.3 Thực trạng pháp luật khai thác thƣơng mại dƣới hình thức chấp, góp vốn để kinh doanh quyền sở hữu công nghiệp sáng chế………… 107 3.3.1 Quy định hành khai thác thương mại hình thức chấp, góp vốn để kinh doanh quyền sở hữu công nghiệp sáng chế…………………107 3.3.2 Thực trạng chấp, góp vốn để kinh doanh quyền sở hữu công nghiệp sáng chế Việt Nam……………………………………………………….121 KẾT LUẬN CHƢƠNG 3………………………………………………………… 124 CHƢƠNG – PHƢƠNG HƢỚNG VÀ GIẢI PHÁP NHẰM HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VỀ CÁC HÌNH THỨC KHAI THÁC THƢƠNG MẠI ĐỐI VỚI SÁNG CHẾ TẠI VIỆT NAM… ………………………………………………….127 4.1 Phƣơng hƣớng hồn thiện pháp luật hình thức khai thác thƣơng mại sáng chế Việt Nam… …………………………………………………127 4.2 Các giải pháp hoàn thiện quy định pháp luật hình thức khai thác thƣơng mại sáng chế Việt Nam……………………… 131 4.2.1 Giải pháp tổng thể…………………………………………… 131 4.2.2 Các giải pháp cụ thể………………………………………………………… 135 KẾT LUẬN CHƢƠNG 4………………………………………………………… 147 KẾT LUẬN………………………………………………………………………….149 DANH MỤC CÁC CƠNG TRÌNH ĐÃ ĐƢỢC CƠNG BỐ LIÊN QUAN ĐẾN LUẬN ÁN………………………………………………………………………… 152 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO…………………………………… .153 DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT ASEAN Hiệp hội quốc gia Đông Nam Á CGCN Chuyển giao cơng nghệ CNH-HĐH Cơng nghiệp hóa-Hiện đại hóa DNVVN Doanh nghiệp vừa nhỏ ĐTNN Đầu tư nước GDBĐ Giao dịch bảo đảm KHCN Khoa học công nghệ KT-XH Kinh tế-xã hội NCKH Nghiên cứu khoa học NCPT Nghiên cứu phát triển NXB Nhà xuất OECD Tổ chức Hợp tác Phát triển Kinh tế PCT Hiệp ước Hợp tác Sáng chế SHCN Sở hữu cơng nghiệp SHTT Sở hữu trí tuệ TMH Thương mại hóa TPP Hiệp định Đối tác Xun Thái Bình Dương TRIPS Hiệp định khía cạnh liên quan đến thương mại quyền SHTT TSTT Tài sản trí tuệ TSVH Tài sản vơ hình UNCITRAL Uỷ ban Luật Thương mại Quốc tế Liên hợp quốc VBBH Văn bảo hộ WIPO Tổ chức Sở hữu Trí tuệ Thế giới WTO Tổ chức Thương mại Thế giới DANH MỤC CÁC BẢNG BIỂU Bảng 1: Số lượng VBBH sáng chế/giải pháp hữu ích cấp cho người Việt Nam người nước Việt Nam giai đoạn 2008 – 2014……………………………………………………………… 80 Bảng 2: Số lượng hợp đồng chuyển nhượng quyền sở hữu li-xăng sáng chế đăng ký Cục SHTT giai đoạn 2003-2014………………………… 106 112 European Commission, Technology Transfer Block Exemption Regulation, 2004 113 Free Trade Commission (2003), To Promote Innovation: The Proper Balance of Competition and Patent Law and Policy 114 Gerald Paterson M.A (1995), A concise guide to European Patents: Law and Practice, London Sweet&Maxwell 115 Gordon V.Smith and Russell L.Parr (2000), Valuation of Intellectual Property and Intangible Assets John Willy&Sons, Inc 3rd Edition 116 Gregory D Graff (2007), “Echoes of Bay-Dole? A survey of IP and Technology Transfer Policies in Emerging and Developing Economies”, trích từ Tuyển tập Intellectual Property Management in Health and Agricultural Innovation: a hand book for best practices, MIHR and PIPRA (2007), trang 169-196 117 Guy Tritton (chủ biên) (2002), Intellectual Property in Europe, NXB London Sweet & Maxwell 118 Hiệp định Hợp tác Sáng chế - PCT năm 1970, sửa đổi năm 1984 gần năm 2001 Xem phiên tiếng Anh Hiệp ước PCT trang Web: http://www.wipo.int/pct/en/texts/articles/atoc.htm 119 Hiệp định khía cạnh liên quan đến thương mại quyền sở hữu trí tuệ (Hiệp định TRIPS) năm 1994 Xem phiên tiếng Anh trang Web: http://www.wto.org/english/tratop_e/trips_e/trips_e.htm 120 Hiệp ước WIPO Quyền tác giả (WCT) Xem phiên tiếng Anh tại: http://www.wipo.int/treaties/en/ip/wct/trtdocs_wo033.html 121 Institute of Intellectual Property (2001), Experience of Japan – Contribution by the Patent System to Industrial Development of Japan, Tokyo 122 Japan Institute of Invention and Innovation (2003), Industrial Property Rights Standard Textbook (Patent), Japan 123 John Barton (George E Osborne Professor of Law, Emeritus) (2003), Patents and the Transfer of Technology to Developing Countries, Đại học Luật Stanford, Hội thảo 163 Tổ chức Hợp tác Phát triển Kinh tế Quyền Sở hữu trí tuệ, Đổi Sáng tạo Phát triển Kinh tế, Paris, 29/08/2003, trang 4-7 124 Kenneth Pechter and Sumio Kakinuma, “Coautorship Linkages between University Research and Japanese Industry” Mario Yoshihara and Katsuya Tamai, “Lack of Incentive and Persisting Constraints: Factors Hindering Technology Transfer at Japanese Universities”, trích từ Lewis M Branscomb, Fumio Kodama and Richard Florida Editeurs (1999), Industrializing Knowledge, University-Industry Linkages in Japan and the US, MIT Press 125 Luật Bảo hộ Giống trồng Đức ngày 27 tháng 06 năm 1953, phiên tiếng Anh 126 Luật Căn Sở hữu trí tuệ số 122 năm 2002 Vương quốc Nhật Bản, phiên tiếng Anh Xem nguyên trang web http://www.cas.go.jp/jp/seisaku/hourei/data/ipba.pdf 127 Luật Mẫu Trọng tài Thương mại Quốc tế (UNCITRAL Model Law) Ủy ban Luật Thương mại quốc tế Liên Hiệp quốc (UN Commission on International Trade Law - UNCITRAL) dự thảo năm 1985 128 Luật Sáng chế năm 1984, sửa đổi gần 2010 nước CHND Trung Hoa Xem phiên tiếng Anh trang Web http://english.sipo.gov.cn/laws/lawsregulations/201101/t20110119_566244.html 129 Luật Sáng chế năm 1999 Hợp chủng quốc Hoa Kỳ 130 Luật Sáng chế số 121 năm 1959 Vương quốc Nhật Bản, phiên tiếng Anh Xem nguyên trang Web http://www.cas.go.jp/jp/seisaku/hourei/data/PA.pdf 131 Luật Tính độc đáo loài, giống, giống thử nghiệm lồi thực vật Cộng hịa Séc năm 1922, phiên tiếng Anh 132 Masayoshi Shunida, Bài giảng Luật Sáng chế Nhật Bản ngày 28 tháng 06 năm 2012, Trường Đại học Luật Tokai 133 METI (2004), Guide to TLOs in Japan 164 134 Michael Blakeney (1996), Trade Related Aspects of Intellectual Property Rights: A Concise Guide to the TRIPS Agreement, NXB Sweet&Maxwell, London 135 Michael Blackeney (2007), Unit Basic Concepts of Intellectual Property, ECAP II Training Course for IP Educators, 10/2007 136 Michael R Taylor and Jerry Cayford (2004), “American Patent Policy, Biotechnology, and African Agriculture: the Case for Policy Change”, Havard Journal of Law and Technology, (17 (2), Spring 2004), trang 323-407 137 Michelle Markham (2005), The Transfer Pricing of Intangibles, NXB Kluwer Law International 138 Moser, P (2003), How Do Patent Laws Influence Innovation: Evidence from Nineteenth Century World Fairs, NBER Working Paper No w9909 139 tế sở Nguyen Xuan Thao (2014), “IP Securities”, Báo cáo Hội thảo quốc hữu trí tuệ, Viện Khoa học sở hữu trí tuệ tổ chức ngày 18/06/2014 140 O’Rourke, M (2000), “Toward a Doctrine of Fair Use in Patent Law”, Columbia Law Review, (100), trang 1177-1195 141 Paul Norris (2002), “Restrictions on the import of technology”, báo cáo họp khuôn khổ Diễn đàn doanh nghiệp Việt Nam, ngày 9/5/2002 Hà Nội 142 Patricia Kameri-Mbote (1994), Patents and Development, Law and Development in the Third World, Khoa Luật, Đại học Nairobi 143 Pham Duy Nghia (2002), Vietnamese Business Law in Transition, Thế Giới Publishers 144 Pham Hong Quat (2007), How to Comply with the TRIPS and WTO Law: The New Challenges to Vietnam’s Patent Legislation from WTO Dispute Settlement Practice, Doctoral Thesis, Nagoya University 145 Phan Quoc Nguyen (2011), “Current Status and Solutions for Promoting University Technology Transfer”, IP Community, No 14, March 2011, Japan Institute of Invention and Innovation, Japan, trang 68-78 165 146 Phan Quoc Nguyen and Ho Thuy Ngoc (2014), “Exploitation and Commercialization of Inventions Towards Green Economy”, Journal of Business and Economics (Jbe20140616-1), Academic Star Publishing Company, USA, (No 12, December 2014), trang 2400-2405 147 Pháp lệnh cấm đổi sáng tạo Chính phủ quân Nhật Bản tháng 07 năm 1721, phiên tiếng Anh 148 Quy định Quản lý hoạt động Xuất-Nhập Công nghệ nước CHDCND Trung Hoa thông qua kỳ họp thứ 46 Hội đồng Nhà nước ngày 31/10/2001 có hiệu lực ngày 1/1/2002, phiên tiếng Anh 149 Shigeki Kamiyama, Jerry Sheehan Catalina Martinez (2006), Valuation and Exploitation of Intellectual Property, OECD 150 Surendra J Patel, Pedro Roffe and Abdulqawi Yusuf (2001), International Technology Transfer-The Origins and Aftermath of the United Nations Negotiations on a Draft Code of Conduct, NXB Kluwer Law International 151 Tổ chức Hợp tác Phát triển Kinh tế (OECD) (2003), Patents and Innovation: Trends and Policy Changes, DSTI/STP 152 Treaty on the Functioning of the European Union, có hiệu lực ngày 1/12/2009 153 USPTO (2000), General Information Concerning Patents, United States Patent and Trademark Office, Alexandria, Virginia, January 2000 154 WIPO (2001), WIPO Intellectual Property Handbook: Policy, Law and Use 155 WIPO (2003), Valuation of Intellectual Property: What, Why and How, WIPO Magazine, Sept.-Oct 2003 156 687 WIPO (2010), WIPO Patent Drafting Manual, WIPO Publication No 166 TIẾNG PHÁP 157 Alexandre VIDA (1978), Les contrats de licence en Droit Socialiste, Librairies Techniques 158 André Bouju (1988), Le Brevet Américain – Protéger et Valoriser l’Innovation aux États-Unis, JUPITER PRÉCIS 159 Bernard Dutoit et Peter Mock (1993), Le contrôle administratif des contrats de licence et de transfert de technologie, Librairie Droz SA, Genève 160 Bộ Luật Dân Cộng hòa Pháp năm 1816 (đã sửa đổi nhiều lần), Dalloz, 1994-1995 161 Công ước Paris bảo hộ quyền SHCN (1883, sửa đổi gần 1967) Xem phiên tiếng Pháp trang web http://www.wipo.int/treaties/fr/ip/paris/trtdocs_wo020.html 162 1991, Directive 91/250/CEE Hội đồng Châu Âu ngày 14 tháng 05 năm J.O.C.E., số L 122 ngày 15 tháng 05 năm 1991 163 Frédéric Pollaud-Dulian (1999), Droit de la Propriété Industrielle, NXB Montchrestien 164 Brevets Isabelle Roudard (1989), Droit Européen des Licences Exclusives de NXB Novelles Editions Fiduciaires 165 J Schmidt-Szalewski et J-L Pierre (2001), Droit de la Propriété Industrielle, Deuxième édition, Litec 166 Jacques Azéma Jean-Christophe Galloux (2006), Droit de la Propriété Industrielle, NXB Dalloz, Paris 167 Jean-Christophe Galloux (2000), Droit de la Propriété Industrielle, Dalloz, Paris 167 168 Jean-Jacques Burst (1970), Breveté et licencié: leurs rapports juridiques dans le contrat de licence, (Thèse de Doctorat de droit de Strasbourg en 1968), Paris, Librairies Techniques 169 Joanna Schmidt-Szalewski (2001), Droit de la Propriété Industrielle, Dalloz, Paris 170 Kamil Idris (2003), La Propriété Intellectuelle, Moteur de la Croissance Économique, OMPI 171 Luật Sáng chế năm 1984 Vương quốc Bỉ, phiên tiếng Pháp 172 Luật Sở hữu trí tuệ năm 1992, sửa đổi năm 2002 Cộng hòa Pháp 173 Martine Hiance Yves Plasseraud (1972), Brevets et sous-développement-La protection des inventions dans le Tiers-monde, Trung tâm Nghiên cứu Quốc tế Sở hữu Công nghiệp, Khoa Luật Khoa học Kinh tế-Chính trị Strasbourg 174 Mireille Buydens (1999), Droit des Brevets d’Invention et protection du savoir-faire, NXB DE BOECK&LARCIER 175 Nguyen Xuan Bach (2009), Contrat de Licence de Brevet en droit Francais et en Vietnamien, Luận văn Thạc sĩ Luật Kinh doanh Quốc tế, Đại học Tours, Cộng hòa Pháp TRANG WEB 176 http://en.wikipedia.org/wiki/japanese_patent_law 177 http://www.informatik.uni-leipzig.de/~duc/Dict/ 178 http://tailieu.vn/xem-tai-lieu/quan-tri-cong-nghe.73374.html 179 http://tratu.soha.vn/dict/vn_vn/S%C3%A1ng_ch%E1%BA%BF 180 http://tratu.coviet.vn/hoc-tieng-anh/tu-dien/lac-viet/ 181 http://www.city.hidaka.lg.jp/DAT/LIB/WEB/1/p24.pdf 182 http://www.giaodichquocte.net/2013/08/luat-trong-tai-thuong-mai-quoc- te-cua.html 183 http://www.most.gov.vn 184 http://www.noip.gov.vn 168 185 http://www.oxforddictionaries.com/definition/english/cross-license 186 http://www.uspto.gov 187 http://www.upov.int 188 http://www.vietnamnet.vn 189 http://www.vietnambusinessforum.org/ 190 http://www.vnu.edu.vn 191 http://www.wipo.int 192 America invents acts: Effective dates USPTO đăng tải ngày 05/10/2011 trang web: http://www.uspto.gov/sites/default/files/aia_implementation/aiaeffective-dates.pdf 193 Báo Đất Việt, Đẩy mạnh thương mại hóa sáng chế viện, trường, đăng tải ngày 8/7/2013 trang web: http://citinews.net/kinh-doanh/day-manh-thuongmai-hoa-sang-che-tai-cac-vien truong-OJ6IKPA/ 194 Báo Đất Việt, Thương mại hóa sáng chế bảo hộ Việt Nam hạn chế, trang web http://www.hotrotuvan.gov.vn/new-333.html 195 trang Les contrats de licence de droits de propriété industrielle đăng tải web: http://www.netpme.fr/info-conseil-1/commercial-marketing/droitcommercial/fiche-conseil/40886-contrats-licence-droits-propriete-industrielle 196 L’exploitation du brevet trang web http://www.cours-de-droit.net/cours- de-droit-de-la-propriete-industrielle/l-exploitation-du-brevet-cession-concessionde-licence-nantissement/a3437517.html 197 Lê Hoàng Oanh, Khái niệm thương mại theo pháp luật Việt Nam, Tạp chí Khoa học pháp lý, 3/2004 trang web : http://www.hcmulaw.edu.vn/hcmulaw/index.php?option=com_content&view=artic le&id=457:tc2004so3kntmovn&catid=97:ctc20043&Itemid=107 198 Lê Văn chế? Út Thái Lâm Tồn, Hơn 9.000 giáo sư khơng có sáng Thứ sáu, ngày 06 tháng năm 2012 trang web: http://eicvn.eu/doi-song/doisong/khoa-hoc/5056-hn-9000-giao-s-sao-khong-co-bng-sang-ch 169 199 PCT International Search and Preliminary Examination Guidelines trang web: http://www.wipo.int 200 Phi Tuan, Branding Cries for Legal Gauge, SAIGON TIMES (Nov.24, 2010), http://english.thesaigontimes.vn/Home/business/other/13905/ 201 Thành Trung, Vì Highlands Coffee thâu tóm Phở 24?, VIET ECON FORUM (18/4/2012), http://vef.vn/2012-04-18-vi-sao-highlands-coffee-thau-tom-pho-24- 202 Thương mại hóa sản phẩm từ nghiên cứu khoa học, trang web: http://www.dostbinhdinh.org.vn/MagazineNewsPage.asp?TinTS_ID=1281&TS_I D=123 203 Tố Uyên, Bùng nổ sáng chế Trung Quốc theo Tamnhin.net trang web: http://en.canthostnews.vn/?tabid=82&NDID=11645 204 Trung Quốc ban hành Luâṭ Đôcc̣ quyền sáng chếphát minh tròn 30 năm-Lươngc̣ đơn xin cấp phát minh sáng chếvươn lên đứng đầu thếgiới , trang web: http://vietnamese.cri.cn/481/2014/03/26/1s196985.htm 170 ... sở lý luận hình thức khai thác thương mại sáng chế 33 Thứ hai, số hình thức khai thác thương mại tự nguyện sáng chế Thứ ba, khái niệm pháp luật hình thức khai thác thương mại sáng chế Việt Nam. .. thương mại sáng chế, rút hình thức khai thác thương mại sáng chế theo quan điểm luận án, nhận diện khung pháp luật hình thức khai thác thương mại sáng chế Việt Nam 2.1 Khái quát sáng chế 2.1.1... mại sáng chế 1.1.3 Nhóm cơng trình nghiên cứu pháp luật hình thức khai thác thương mại sáng chế Nhóm đề tài nghiên cứu sở lý luận khai thác thƣơng mại sáng chế Khai thác thương mại đối sáng chế
Ngày đăng: 04/11/2020, 15:41
Xem thêm:
