Pháp luật về các hình thức khai thác thương mại đối với sáng chế tại Việt Nam

Header Page of 126 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT Phan Quốc Nguyên PHÁP LUẬT VỀ CÁC HÌNH THỨC KHAI THÁC THƢƠNG MẠI ĐỐI VỚI SÁNG CHẾ TẠI VIỆT NAM Chuyên ngành: Luật Kinh tế Mã số: 62 38 50 01 TÓM TẮT LUẬN ÁN TIẾN SỸ LUẬT HỌC Hà nội - 2015 Footer Page of 126 Header Page of 126 Công trình hoàn thành tại: Khoa Luật, Đại học Quốc gia Hà Nội Người hướng dẫn khoa học: TS Nguyễn Thị Quế Anh PGS.TS Lê Thị Thu Thủy Phản biện 1: Phản biện 2: Phản biện 3: Luận án bảo vệ trước Hội đồng cấp Đại học Quốc gia chấm luận án tiến sỹ họp vào hồi ngày tháng năm Có thể tìm hiểu luận án tại: -Thư viện Quốc gia Việt Nam -Trung tâm Thông tin – Thư viện, Đại học Quốc gia Hà Nội Footer Page of 126 Header Page of 126 MỞ ĐẦU Lý chọn đề tài, lĩnh vực nghiên cứu Sáng chế dạng tài sản trí tuệ (TSTT) đặc biệt, thuộc loại tài sản vô hình đóng vai trò quan trọng trình đổi phát triển Sử dụng khai thác thương mại hợp lý loại tài sản làm gia tăng thu nhập cho doanh nghiệp tăng cường lực cạnh tranh quốc gia Trong bối cảnh hội nhập quốc tế (HNQT), với phát triển, hoàn thiện hệ thống pháp luật bảo hộ thực thi quyền sở hữu trí tuệ (SHTT) theo chuẩn mực Tổ chức Thương mại Thế giới (WTO), năm gần đây, Nhà nước ta dành quan tâm lớn việc khai thác thương mại sáng chế Tuy nhiên, vấn đề khai thác thương mại sáng chế tương đối thực tiễn khai thác thương mại loại TSTT Việt Nam Hơn nữa, theo truyền thống thực tiễn đời sống pháp lý Việt Nam, quyền SHTT nói chung quyền sở hữu công nghiệp (SHCN) nói riêng chủ yếu đề cập góc độ dân Sáng chế đề cập văn pháp luật Việt Nam chủ yếu nghiêng hướng bảo hộ quyền SHCN sáng chế, tức đề cập đến sáng chế trạng thái “tĩnh” quy định khai thác, thương mại hóa sáng chế - đề cập đến sáng chế trạng thái “động” Do vậy, pháp luật nước ta nhiều hạn chế bất cập việc cụ thể hóa hình thức khai thác thương mại sáng chế nhằm thúc đẩy hoạt động Xác định tầm quan trọng việc khai thác TSTT, đặc biệt sáng chế trình HNQT, coi điều kiện sống phát triển nước nhà thời gian tới, Việt Nam nhanh chóng tiến hành đàm phán, tháo gỡ bất đồng chủ yếu vướng mắc liên quan đến quyền SHTT, với quốc gia có liên quan để sớm ký kết Hiệp định Đối tác Xuyên Thái Bình Dương (TPP) Footer Page of 126 Header Page of 126 Nhằm đáp ứng yêu cầu HNQT, cần hoàn thiện pháp luật hình thức khai thác thương mại sáng chế, qua khuyến khích việc khai thác thương mại sáng chế Do vậy, để hoàn thiện pháp luật hình thức khai thác thương mại sáng chế, việc nghiên cứu quy định có liên quan pháp luật quốc tế pháp luật quốc gia khác cần thiết Những lý thúc đẩy chọn đề tài “Pháp luật hình thức khai thác thương mại sáng chế Việt Nam” làm đề tài nghiên cứu cho luận án tiến sĩ luật học Mục đích, nhiệm vụ nghiên cứu Mục đích nghiên cứu Mục đích luận án làm rõ mặt sở lý luận thực tiễn pháp luật Việt Nam hình thức khai thác thương mại sáng chế đồng thời có so sánh với quy định pháp lý quốc tế có liên quan Từ đề xuất phương hướng, xây dựng sở lý luận cho việc hoàn thiện quy định khai thác thương mại sáng chế phạm vi vấn đề nghiên cứu xác định Nhiệm vụ nghiên cứu Thứ nhất, nghiên cứu sở lý luận thực tiễn hình thức khai thác thương mại sáng chế (trong có pháp luật quốc tế kinh nghiệm số quốc gia giới) Thứ hai, nghiên cứu thực trạng quy định hành khai thác thương mại sáng chế theo pháp luật Việt Nam thực tiễn áp dụng Đối tƣợng, phạm vi nghiên cứu Các hình thức khai thác thương mại sáng chế đối tượng nghiên cứu nhiều ngành khoa học khác kinh tế học, quản trị học, luật học, v.v Phù hợp với chuyên ngành đào tạo, đối tượng nghiên cứu Footer Page of 126 Header Page of 126 đề tài pháp luật hình thức khai thác thương mại sáng chế Việt Nam Phương pháp luận áp dụng cho việc nghiên cứu luận án phân tích, so sánh, tổng hợp quy định pháp lý có liên quan đến hình thức khai thác thương mại sáng chế điều kiện, đối tượng bảo hộ, giới hạn quyền khai thác thương mại sáng chế Việt Nam, pháp luật quốc tế, số nước giới để rõ điểm giống nhau, khác điểm cần khắc phục hệ thống pháp luật Việt Nam Ngoài ra, tác giả sử dụng phương pháp phân tích pháp lý để phân tích văn quy phạm pháp luật nước quốc tế để phân tích tài liệu chuyên khảo, viết tạp chí chuyên ngành nước Tính khoa học luận án Luận án công trình chuyên khảo nghiên cứu cách chuyên sâu, đầy đủ, toàn diện, có hệ thống quy định pháp luật hình thức khai thác thương mại sáng chế Việt Nam sở so sánh, đúc rút kinh nghiệm thực tiễn quy định pháp luật số quốc gia giới pháp luật quốc tế Nội dung nghiên cứu luận án có số đóng góp việc xây dựng, hoàn thiện hệ thống pháp luật hình thức khai thác thương mại sáng chế Việt Nam, cụ thể như: Thứ nhất, nghiên cứu cách toàn diện pháp luật hình thức khai thác thương mại sáng chế Việt Nam từ nguyên nhân hạn chế lĩnh vực Việt Nam Thứ hai, so sánh, đối chiếu quy định pháp lý hình thức khai thác thương mại sáng chế Việt Nam với quy định pháp lý có liên quan số công ước quốc tế quan trọng, pháp luật Footer Page of 126 Header Page of 126 số quốc gia giới nhằm hoàn thiện pháp luật Việt Nam thời gian tới Thứ ba, nêu kiến nghị, phương hướng giải pháp hoàn thiện pháp luật hình thức khai thác thương mại sáng chế nhằm thúc đẩy việc khai thác thương mại sáng chế Việt Nam Ý nghĩa lý luận thực tiễn luận án Kết nghiên cứu kiến nghị luận án có ý nghĩa quan trọng, góp phần định vào việc bổ sung, phát triển sở lý luận, hoàn thiện quy định pháp luật hình thức khai thác thương mại sáng chế Việt Nam nói riêng hoàn thiện hệ thống pháp luật khai thác thương mại sáng chế Việt Nam nói chung nhằm đáp ứng yêu cầu phục vụ nghiệp công nghiệp hóa-hiện đại hóa trình HNQT Việt Nam Hơn nữa, kết nghiên cứu, phân tích, so sánh tổng hợp luận án dùng để tham khảo, bổ sung, sửa đổi cho quy định pháp lý liên quan đến việc bảo hộ sáng chế Việt Nam Luận án sử dụng làm tài liệu tham khảo công tác nghiên cứu giảng dạy lĩnh vực SHTT, chuyển giao công nghệ (CGCN) sở đào tạo nghiên cứu pháp luật Ngoài ra, kết nghiên cứu luận án sử dụng làm tài liệu tham khảo công tác xây dựng, hoàn thiện pháp luật SHTT CGCN thời gian tới Kết cấu luận án Ngoài phần mở đầu, lời cam đoan, lời cảm ơn, danh mục chữ viết tắt, danh mục bảng biểu, kết luận, danh mục công trình công bố liên quan đến đề tài luận án, tài liệu tham khảo, Luận án cấu trúc bao gồm chương sau: - Chương – Tổng quan tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài luận án Footer Page of 126 Header Page of 126 - Chương – Cơ sở lý luận bảo hộ sáng chế hình thức khai thác thương mại sáng chế - Chương – Thực trạng pháp luật hình thức khai thác thương mại sáng chế Việt Nam - Chương - Phương hướng kiến nghị nhằm hoàn thiện pháp luật hình thức khai thác thương mại sáng chế Việt Nam CHƢƠNG 1-TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI LUẬN ÁN 1.1 Các công trình nghiên cứu liên quan đến đề tài 1.1.1 Nhóm công trình nghiên cứu mang tính lý luận chung sáng chế Nhóm thứ nhất, nghiên cứu mang tính lý luận chung sáng chế có công trình tiêu biểu như: Nước - Bài báo: “Patents and Development”, Patricia Kameri-Mbote (1994), Law and Development in the Third World, Khoa Luật, Đại học Nairobi; - Sách chuyên khảo: Industrial Property Rights Standard Textbook-Patents, Viện Sáng chế Đổi Sáng tạo Nhật Bản, 2003; - Sách chuyên khảo: Brevet, innovation et intérêt général-Le Brevet: pourquoi et pourquoi faire?, NXB Larcier, 2007 Việt Nam - Bài báo: “Bàn thuật ngữ “phát minh”, “phát hiện”, “sáng chế”, PGS TS Trần Văn Hải (2007), Tạp chí Hoạt động khoa học, số 6/2007; - Giáo trình: Sở hữu trí tuệ, Chuyển giao Công nghệ Khai thác thông tin sáng chế, Phan Quốc Nguyên (chủ biên) (2010), NXB Bách khoa 1.1.2 Nhóm công trình nghiên cứu pháp luật bảo hộ quyền sở hữu công nghiệp sáng chế Nhóm thứ hai, nghiên cứu pháp luật bảo hộ quyền SHCN sáng chế, có công trình tiêu biểu như: Nước Footer Page of 126 Header Page of 126 - Bài báo “How Does Patent Protection Help Developing Countries?”, Ali M Imam (2006), International Review of Intellectual Property and Competition Law (IIC), Volume 37, No 3/2006; - Sách chuyên khảo: WIPO Intellectual Property Handbook: Policy, Law and Use, Tổ chức Sở hữu trí tuệ Thế giới, 2001; - Cuốn sách: Intellectual Property Law in Europe, Guy Tritton (chủ biên) (2002), NXB London Sweet & Maxwell; - Cuốn sách: Intellectual Property Law in Asia, Christopher Heath (chủ biên) (2003), NXB Kluwer Law International, London; Việt Nam - Bài báo: “Bảo hộ quyền sở hữu trí tuệ công nghệ sinh học-Pháp luật thực tiễn Châu Âu Hoa Kỳ”, TS Nguyễn Như Quỳnh (2006) Tạp chí Luật học, số 7/2006; - Bài báo: “Tính việc bảo hộ sáng chế thuốc cổ truyền Việt Nam” PGS TS Trần Văn Hải (2013) Tạp chí khoa học Đại học Quốc gia Hà Nội, Luật học, tập 29, số 2/2013; - Cuốn sách: Quyền sở hữu trí tuệ, Lê Nết (2005), Đại học Quốc gia Thành phố Hồ Chí Minh; - Luận án: Đổi hoàn thiện chế điều chỉnh pháp luật bảo hộ quyền sở hữu trí tuệ kinh tế thị trường Việt Nam”, TS Lê Xuân Thảo (1996), Học viện Chính trị Quốc gia Hồ Chí Minh 1.1.3 Nhóm đề tài nghiên cứu pháp luật hình thức khai thác thương mại sáng chế Nhóm thứ ba, nghiên cứu pháp luật hình thức khai thác thương mại sáng chế, gồm công trình tiêu biểu sau: Nước - Bài báo: “Licensing and exploitation of patents”, Holloway H (1968), J.P.O.T.S., Vol 2, No 1; Footer Page of 126 Header Page of 126 - Bài báo: “Toward a Doctrine of Fair Use in Patent Law”, O’Rourke, M (2000), Columbia Law Review 100(5); - Sách chuyên khảo: Patent and Know-how Licensing in Japan and the United States, Teruo Doi Warren L Shattuck (chủ biên) (1977), NXB Đại học Washington; - Sách chuyên khảo: Le Brevet Américain – Protéger et Valoriser l’Innovation aux États-Unis, André Boujou (1988), NXB Jupiter Précis; - Cuốn sách: Legal Aspects of the Transfer of Technology to Developing Countries, Michael Blackeney (1989), NXB Oxford: ESC Publishing; - Cuốn sách: Droit Européen des Licences Exclusives de Brevets, Isabelle Roudard (1989), NXB Novelles Editions Fiduciaires; - Sách chuyên khảo: Legal rules of Technology transfer in Asia, Christopher Heath and Kung-Chung Liu (chủ biên) (2002), NXB Kluwer Law International; Việt Nam - Bài báo: “Pháp luật hợp đồng chuyển giao quyền sở hữu công nghiệp Việt Nam Hoa Kỳ góc nhìn so sánh”, Hồ Thúy Ngọc (2014), Tạp chí Nhà nước Pháp luật, số 7/2014; - Bài báo: “Những bất cập pháp luật Việt Nam chuyển giao công nghệ trước yêu cầu hội nhập quốc tế - Một số kiến nghị phương hướng giải pháp”, Phan Quốc Nguyên (2005-2006), Bản tin Sở hữu công nghiệp (nay Tạp chí Sở hữu trí tuệ Sáng tạo), Hội Sở hữu trí tuệ Việt Nam, Số 50/2005, Số 52 (1/2006), Số 53 (2/2006) Số 54 (3/2006); - Sách chuyên khảo: Quyền SHCN hoạt động thương mại, TS Nguyễn Thanh Tâm (2006), NXB Tư pháp Tóm lại, có nhiều công trình chuyên khảo, báo khoa học Việt Nam giới đề cập sáng chế nhiều góc độ khác pháp luật, kinh tế, kỹ thuật, v.v Các tài liệu thành công việc phân tích, đề cập đến khái niệm sáng chế nội dung bảo hộ quyền SHCN sáng chế Hơn nữa, công trình Footer Page of 126 Header Page 10 of 126 thành công việc đưa khái niệm khai thác thương mại sáng chế, việc phân tích số hình thức khai thác thương mại sáng chế pháp luật điều chỉnh số hình thức Tuy nhiên, phần lớn tài liệu đề cập cụ thể đến pháp luật riêng rẽ số quốc gia quy định pháp lý số điều ước quốc tế có liên quan mà chưa có tài liệu đề cập toàn diện, sâu sắc đến pháp luật hình thức khai thác thương mại sáng chế Việt Nam 1.2 Những vấn đề kế thừa, nghiên cứu sâu nghiên cứu luận án 1.2.1 Những vấn đề Luận án cần kế thừa Thứ nhất, sở lý luận chất thương mại sáng chế, chất hoạt động chuyển giao quyền SHCN sáng chế Thứ hai, vai trò bảo hộ khai thác thương mại sáng chế Thứ ba, sở lý luận hình thức khai thác thương mại sáng chế Thứ tư, thực trạng pháp luật hình thức khai thác thương mại sáng chế Việt Nam Thứ tư, pháp luật quốc tế quy định pháp lý số quốc gia hình thức khai thác thương mại sáng chế 1.2.2 Những vấn đề cần nghiên cứu Luận án Thứ nhất, sở lý luận khái niệm pháp luật hình thức khai thác thương mại sáng chế Việt Nam Thứ hai, sở pháp lý số hình thức khai thác thương mại khác sáng chế Thứ ba, quan điểm, xu phát triển hình thức khai thác thương mại sáng chế Thứ tư, nguyên nhân tồn khác hạn chế, bất cập quy định pháp luật hành Thứ năm, so sánh pháp luật hình thức khai thác thương mại sáng chế Việt Nam với pháp luật số quốc gia khác Footer Page 10 of 126 Header Page 13 of 126 - Bảo hộ quyền SHCN sáng chế cách hợp lý góp phần tạo môi trường kinh doanh, cạnh tranh lành mạnh, bảo đảm an toàn giao dịch thương mại - Bảo hộ quyền SHCN sáng chế thúc đẩy đổi sáng tạo - Bảo hộ sáng chế tạo động lực cho nghiên cứu khoa học mà góp phần thu hút nguồn vốn đầu tư thúc đẩy CGCN 2.2.7 Nội dung bảo hộ quyền sở hữu công nghiệp sáng chế Xác định chủ sở hữu sáng chế Theo Điều 121, Luật SHTT, chủ sở hữu đối tượng SHCN cá nhân, tổ chức, chủ thể khác quan nhà nước có thẩm quyền cấp VBBH đối tượng SHCN thừa nhận sử dụng hợp pháp nhận chuyển giao VBBH nhằm sử dụng hoạt động kinh doanh thương mại Quyền chủ sở hữu sáng chế Trong trường hợp chủ sở hữu sáng chế đồng thời tác giả họ có quyền nhân thân (với tư cách tác giả sáng chế) quyền tài sản (với tư cách chủ sở hữu sáng chế) Các quyền tài sản chủ sở hữu sáng chế bao gồm: quyền độc quyền sử dụng ngăn cấm, cho phép người khác sử dụng sáng chế; quyền định đoạt sáng chế; quyền tạm thời sáng chế Nghĩa vụ chủ sở hữu sáng chế Thứ nhất, nghĩa vụ trả thù lao cho tác giả sáng chế theo thỏa thuận theo quy định pháp luật không đồng thời tác giả sáng chế Thứ hai, nghĩa vụ sử dụng sáng chế để sản xuất sản phẩm áp dụng quy trình bảo hộ nhằm đáp ứng nhu cầu quốc phòng, an ninh, phòng bệnh, chữa bệnh, dinh dưỡng cho người dân nhu cầu cấp thiết khác xã hội Footer Page 13 of 126 11 Header Page 14 of 126 Thứ ba, nghĩa vụ cho phép người khác sử dụng sáng chế nhằm sử dụng sáng chế phụ thuộc với số điều kiện định Giới hạn quyền chủ sở hữu sáng chế Việc sử dụng sáng chế mà xin phép và/hoặc trả tiền thực trường hợp sau: Thứ nhất, sử dụng sáng chế lãnh thổ bảo hộ hết thời hạn hiệu lực bảo hộ Thứ hai, sử dụng sáng chế phục vụ nhu cầu cá nhân không nhằm mục đích kinh doanh Thứ ba, sử dụng sáng chế chủ sở hữu sáng chế đưa thị trường Thứ tư, sử dụng sáng chế nhằm mục đích trì hoạt động phương tiện vận tải nước cảnh tạm thời quốc gia khác Thứ năm, sử dụng sáng chế bên thứ ba có đặc quyền tiếp tục tạo sản phẩm Thứ sáu, sử dụng sáng chế lợi ích chung cộng đồng Thứ bảy, sử dụng sáng chế theo “Quyền sử dụng trước” 2.3 Khái quát khai thác thƣơng mại sáng chế 2.3.1 Khái niệm thương mại khai thác thương mại Thương mại khái niệm rộng ngày mở rộng với nội hàm rộng lớn, bao gồm tất hoạt động nhằm mục đích tìm kiếm lợi nhuận Khai thác thương mại hiểu hành vi có chủ đích, tự nguyện mang chất thương mại kiếm lời 2.3.2 Khái niệm khai thác thương mại sáng chế Khái niệm khai thác thương mại sáng chế theo cách tiếp cận luận án việc tạo lợi nhuận từ việc sử dụng khả năng, Footer Page 14 of 126 12 Header Page 15 of 126 công dụng, giá trị tiềm tàng sáng chế bảo hộ quyền SHTT cách tự nguyện có chủ định 2.3.3 Vai trò việc khai thác thương mại sáng chế - Đối với bên nhận chuyển giao - Đối với bên chuyển giao - Đối với toàn xã hội 2.4 Pháp luật điều chỉnh hình thức khai thác thƣơng mại sáng chế 2.4.1 Các hình thức khai thác thương mại sáng chế Theo quan điểm luận án, hình thức khai thác thương mại sáng chế bao gồm hình thức sau: - chủ sở hữu tự khai thác thương mại sáng chế; - chủ sở hữu chuyển giao quyền SHCN sáng chế bao gồm chuyển nhượng quyền sở hữu sáng chế li-xăng sáng chế; - chủ sở hữu chấp, góp vốn để kinh doanh quyền SHCN sáng chế 2.4.2 Khái niệm pháp luật hình thức khai thác thương mại sáng chế Pháp luật hình thức khai thác thương mại sáng chế tổng thể quy phạm pháp luật lĩnh vực dân sự, SHTT, CGCN, thương mại, doanh nghiệp, đầu tư giao dịch bảo đảm (GDBĐ) nhằm điều chỉnh quan hệ việc chủ sở hữu tự khai thác thương mại sáng chế, có liên quan đến việc chủ sở hữu chuyển giao quyền SHCN sáng chế việc chủ sở hữu chấp, góp vốn để kinh doanh quyền SHCN sáng chế 2.5 Pháp luật quốc tế hình thức khai thác thƣơng mại sáng chế Footer Page 15 of 126 13 Header Page 16 of 126 2.5.1 Công ước Paris 2.5.2 Hiệp định TRIPS CHƢƠNG - THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VỀ CÁC HÌNH THỨC KHAI THÁC THƢƠNG MẠI ĐỐI VỚI SÁNG CHẾ 3.1 Thực trạng quy định hành hình thức khai thác thƣơng mại sáng chế 3.1.1 Cơ sở pháp lý quyền khai thác thương mại sáng chế theo pháp luật Việt Nam - Quyền sử dụng, cho phép ngăn cấm người khác sử dụng sáng chế - Quyền định đoạt sáng chế 3.1.2 Giới hạn quyền khai thác thương mại sáng chế theo pháp luật Việt Nam 3.1.3 Quy định hành hình thức chủ sở hữu tự khai thác thương mại sáng chế Hình thức tự khai thác thương mại sáng chế chủ sở hữu thể việc chủ sở hữu thực quyền quyền sử dụng sáng chế Quyền sử dụng ngăn cấm người khác sử dụng sáng chế chủ sở hữu đồng thời sở tảng, dẫn đến việc chủ sở hữu cho phép người khác khai thác thương mại sáng chế thông qua việc chuyển giao quyền SHCN sáng chế Theo quan điểm tác giả luận án, nhằm thực sách Nhà nước việc thúc đẩy phát triển doanh nghiệp KHCN, phát triển thị trường KHCN, quy định pháp lý hành cần bổ sung theo hướng cụ thể hóa quyền độc quyền chủ sở hữu sáng chế độc quyền chủ sở hữu cho phép họ lựa chọn hình thức tự khai thác chuyển giao cho người khác khai thác hình thức khác Footer Page 16 of 126 14 Header Page 17 of 126 3.1.4 Quy định hành khai thác thương mại hình thức chuyển nhượng quyền sở hữu sáng chế Khái niệm chuyển nhƣợng quyền sở hữu sáng chế Chuyển nhượng quyền sở hữu sáng chế việc “bán đứt” sáng chế Điều kiện hạn chế việc chuyển nhƣợng quyền sở hữu sáng chế Chỉ chuyển nhượng quyền phạm vi bảo hộ Hợp đồng chuyển nhƣợng quyền sở hữu sáng chế Luật SHTT Việt Nam lại quy định giới hạn hình thức, nội dung điều kiện có hiệu lực hợp đồng Hình thức hợp đồng chuyển nhượng quyền sở hữu sáng chế Hợp đồng văn Nội dung hợp đồng chuyển nhượng quyền sở hữu sáng chế Phải tuân theo quy định Điều 140, Luật SHTT Đăng ký hợp đồng chuyển nhượng quyền sở hữu sáng chế Phải đăng ký quan nhà nước có thẩm quyền 3.1.5 Quy định hành khai thác thương mại hình thức chuyển giao quyền sử dụng sáng chế Khái niệm chuyển giao quyền sử dụng sáng chế Là việc chủ sở hữu “cho phép” ủy quyền cho người khác sử dụng sáng chế thường gọi li-xăng sáng chế Phân loại hình thức chuyển giao quyền sử dụng sáng chế Hình thức chuyển giao quyền sử dụng sáng chế Li-xăng độc quyền, li-xăng không độc quyền li-xăng thứ cấp Chuyển giao công nghệ Các giao dịch li-xăng sáng chế bí kỹ thuật vấn đề cốt lõi CGCN Vậy mà pháp luật hành Việt Nam lại tách rời hai khái niệm chuyển giao quyền SHCN sáng chế CGCN Nhượng quyền thương mại Footer Page 17 of 126 15 Header Page 18 of 126 Nhượng quyền thương mại (NQTM) định nghĩa chuẩn Li-xăng sáng chế có yếu tố bắt buộc phải có hợp đồng NQTM Điều kiện hạn chế việc chuyển quyền sử dụng sáng chế - Bên chuyển quyền không ký kết hợp đồng thứ cấp với bên thứ ba, trừ trường hợp bên chuyển quyền cho phép - Bên chuyển quyền sử dụng sáng chế theo hợp đồng độc quyền có nghĩa vụ sử dụng sáng chế chủ sở hữu sáng chế Hợp đồng chuyển giao quyền sử dụng sáng chế Giống hợp đồng chuyển nhượng quyền sở hữu sáng chế, hợp đồng chuyển giao quyền sử dụng sáng chế bị giới hạn hình thức, nội dung điều kiện có hiệu lực hợp đồng Đăng ký hợp đồng chuyển giao quyền sử dụng sáng chế Khác với hợp đồng chuyển nhượng quyền sở hữu sáng chế, hợp đồng li-xăng sáng chế có hiệu lực theo thoả thuận bên, có giá trị pháp lý bên thứ ba đăng ký quan quản lý nhà nước quyền SHCN 3.1.6 Quy định hành khai thác thương mại hình thức chấp, góp vốn để kinh doanh quyền sở hữu công nghiệp sáng chế Mặc dù pháp luật SHTT, CGCN, doanh nghiệp, đầu tư GDBĐ có quy định khuyến khích chủ sở hữu sáng chế/công nghệ chấp, góp vốn để kinh doanh TSTT Tuy nhiên, quy định pháp lý cụ thể nhằm khuyến khích việc chấp, góp vốn để kinh doanh quyền SHCN chủ sở hữu sáng chế bỏ ngỏ Hơn nữa, pháp luật hành thiếu vắng quy định cụ thể chế, phương pháp định giá sáng chế 3.2.Thực tiễn áp dụng quy định hành hình thức khai thác thƣơng mại sáng chế Việt Nam Footer Page 18 of 126 16 Header Page 19 of 126 3.2.1 Thực tiễn áp dụng quy định hành hình thức chủ sở hữu tự khai thác thương mại sáng chế Trước hết, cần khẳng định chưa có công bố thức việc chủ sở hữu tự khai thác thương mại sáng chế Việt Nam 3.2.2 Thực tiễn áp dụng quy định hành khai thác thương mại hình thức chuyển giao quyền sở hữu công nghiệp sáng chế Hiện số liệu thống kê xác số lượng sáng chế chuyển nhượng quyền sở hữu số lượng sáng chế chuyển giao quyền sử dụng Việt Nam Tuy nhiên, hoạt động khai thác thương mại sáng chế Việt Nam hạn chế 3.2.3 Thực trạng chấp, góp vốn để kinh doanh quyền sở hữu công nghiệp sáng chế Việt Nam Trên thực tế, thời gian qua, chưa có thống kê thức vụ việc định giá sáng chế KẾT LUẬN CHƢƠNG Thứ nhất, sở pháp lý quyền khai thác thương mại sáng chế giới hạn quyền khai thác thương mại sáng chế chủ sở hữu sáng chế theo pháp luật Việt Nam ghi nhận phù hợp với thông lệ quốc tế Thứ hai, quy định pháp lý hành Việt Nam hình thức chủ sở hữu tự khai thác thương mại sáng chế phù hợp với thông lệ quốc tế Tuy nhiên, quyền độc quyền ghi nhận chung chung mà chưa cụ thể hóa văn luật Thứ ba, Luật SHTT, Luật CGCN, Luật Doanh nghiệp, Luật Đầu tư, Luật Thương mại văn pháp quy quy định chi tiết số điều luật ban hành nhằm thúc đẩy hoạt động chuyển giao quyền SHCN sáng chế Tuy nhiên, quy định pháp lý hành Footer Page 19 of 126 17 Header Page 20 of 126 việc khai thác thương mại sáng chế hình thức chuyển giao quyền SHCN sáng chế nhiều bất cập Thứ tư, pháp luật SHTT, CGCN, doanh nghiệp, đầu tư GDBĐ có quy định nhằm khuyến khích chủ sở hữu sáng chế/công nghệ chấp, góp vốn để kinh doanh TSTT Tuy nhiên, quy định pháp lý cụ thể thủ tục chấp, góp vốn quyền SHCN sáng chế chế, phương pháp định giá tài sản chưa ban hành Thứ năm, thực tiễn áp dụng quy định hành hình thức khai thác thương mại sáng chế Việt Nam thể qua thực trạng bảo hộ quyền SHCN sáng chế, thực trạng chủ sở hữu tự khai thác sáng chế, thực trạng chuyển giao quyền SHCN sáng chế thực trạng chấp, góp vốn để kinh doanh quyền SHCN sáng chế CHƢƠNG 4-PHƢƠNG HƢỚNG VÀ KIẾN NGHỊ NHẰM HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VỀ CÁC HÌNH THỨC KHAI THÁC THƢƠNG MẠI ĐỐI VỚI SÁNG CHẾ TẠI VIỆT NAM 4.1 Phƣơng hƣớng hoàn thiện pháp luật hình thức khai thác thƣơng mại sáng chế Việt Nam Phương hướng chung để hoàn thiện pháp luật hình thức khai thác thương mại sáng chế Việt Nam thời gian tới nhằm đáp ứng nhu cầu HNQT tăng cường nguồn lực cho việc phát triển KTXH 4.2 Kiến nghị giải pháp hoàn thiện quy định pháp luật hình thức khai thác thƣơng mại sáng chế Việt Nam 4.2.1 Kiến nghị giải pháp tổng thể Cần có luật riêng rẽ, chuyên biệt sáng chế theo cách tiếp cận “động” trọng đến tính thương mại sáng chế Footer Page 20 of 126 18 Header Page 21 of 126 4.2.2 Kiến nghị giải pháp cụ thể Các giải pháp hoàn thiện pháp luật hình thức chủ sở hữu tự khai thác thƣơng mại sáng chế Một biện pháp quan trọng khuyến khích chủ sở hữu tự khai thác thương mại sáng chế việc bổ sung thêm hình thức sử dụng ngăn cấm người khác sử dụng sáng chế chủ sở hữu theo kinh nghiệm nước Các giải pháp hoàn thiện pháp luật hình thức chuyển giao quyền sở hữu công nghiệp sáng chế - Cụ thể hóa khác biệt hợp đồng chuyển nhượng quyền sở hữu hợp đồng chuyển giao quyền sử dụng sáng chế - Sửa đổi bổ sung khoản 2, Điều 138 khoản 2, Điều 141, Luật SHTT - Xóa bỏ yêu cầu đăng ký hợp đồng chuyển giao quyền SHCN sáng chế - Mở rộng thêm hình thức li-xăng sáng chế - Bổ sung thêm đối tượng chuyển giao công nghệ sáng chế, giải pháp hữu ích Các giải pháp hoàn thiện pháp luật hình thức chấp, góp vốn để kinh doanh quyền sở hữu công nghiệp sáng chế - Cụ thể hóa quy định thủ tục chấp quyền sở hữu công nghiệp sáng chế - Cụ thể hóa quy định thủ tục góp vốn quyền SHCN sáng chế - Cụ thể hóa quy định pháp lý hướng dẫn định giá sáng chế KẾT LUẬN CHƢƠNG Footer Page 21 of 126 19 Header Page 22 of 126 Thứ nhất, có hai phương hướng quan trọng để hoàn thiện pháp luật hình thức khai thác thương mại sáng chế thời gian tới đáp ứng nhu cầu HNQT phát triển KT-XH Thứ hai, tác giả kiến nghị giải pháp tổng thể cần có luật riêng rẽ, trọng đến tính thương mại sáng chế Thứ ba, tác giả kiến nghị số giải pháp cụ thể: Mở rộng quyền sử dụng ngăn cấm người khác sử dụng sáng chế chủ sở hữu tới hành vi nhằm thương mại hóa sản phẩm, quy trình chứa sáng chế bảo hộ; Cụ thể hóa khác biệt hợp đồng chuyển nhượng quyền sở hữu hợp đồng li-xăng sáng chế; xóa bỏ yêu cầu phải đăng ký hợp đồng chuyển giao quyền SHCN sáng chế quan nhà nước có thẩm quyền có hiệu lực; quy định thêm số loại hình li-xăng lixăng đầy đủ, li-xăng phần, li-xăng mở, li-xăng chéo; coi chuyển giao quyền SHCN sáng chế hoạt động CGCN; Xây dựng quy định cụ thể thủ tục chấp, góp vốn quyền SHCN sáng chế theo hướng đảm bảo quyền lợi cho bên nhận chấp, tách hai loại hình góp vốn quyền sở hữu quyền sử dụng sáng chế; xây dựng quy định cụ thể hướng dẫn việc định giá sáng chế KẾT LUẬN Sáng chế dạng TSTT đặc biệt, đóng vai trò ngày quan trọng trình đổi mới, phát triển trở thành nhân tố then chốt, động lực để phát triển KHCN, kinh tế quốc gia Khai thác thương mại hợp lý loại tài sản làm gia tăng thu nhập cho doanh nghiệp, đóng góp vào tăng trưởng kinh tế tăng cường lực cạnh tranh quốc gia Trong năm gần đây, Nhà nước ta dành quan tâm lớn việc bảo hộ khai thác sáng chế, đặc biệt hoạt động khai thác thương mại sáng chế, đáp ứng nhu cầu CNH-HĐH, HNQT phát triển KT-XH Footer Page 22 of 126 20 Header Page 23 of 126 Cùng với hoàn thiện hệ thống sách, pháp luật theo chuẩn mực WTO, Luật SHTT, Luật CGCN, Luật Thương mại, Luật Đầu tư, Luật Doanh nghiệp, pháp luật GDBĐ văn luật hướng dẫn thi hành có số quy định hình thức khai thác thương mại sáng chế nhằm khuyến khích việc khai thác thương mại sáng chế hình thức chủ sở hữu tự khai thác thương mại sáng chế; hình thức chuyển giao quyền SHCN sáng chế; hình thức chấp, góp vốn để kinh doanh quyền SHCN sáng chế Tuy nhiên, vấn đề khai thác thương mại sáng chế tương đối thực tiễn khai thác thương mại loại TSTT Việt Nam Do vậy, pháp luật nước ta, đặc biệt pháp luật SHTT, CGCN, thương mại, đầu tư, doanh nghiệp GDBĐ có nhiều quy định bất cập việc cụ thể hóa hình thức khai thác thương mại nhằm thúc đẩy hoạt động khai thác thương mại sáng chế Sáng chế quy định pháp lý hành đề cập dạng “tĩnh” mà trạng thái “động” Những vấn đề bất cập chủ yếu quy định pháp lý hình thức khai thác thương mại sáng chế Việt Nam bao gồm việc chưa phân biệt rõ ràng hai loại hợp đồng chuyển nhượng quyền sở hữu chuyển giao quyền sử dụng sáng chế; tách rời cách bất hợp lý sáng chế với đối tượng CGCN, không coi chuyển giao quyền SHCN sáng chế hoạt động CGCN dẫn đến khác biệt pháp luật điều chỉnh yêu cầu hình thức hai loại hợp đồng này; việc kiểm soát chặt chẽ hợp đồng chuyển giao quyền SHCN sáng chế; thiếu hụt số quy định hình thức li-xăng sáng chế; việc chưa có quy định cụ thể hóa thủ tục chấp, góp vốn quyền SHCN sáng chế chưa có hướng dẫn cụ thể việc định giá sáng chế Footer Page 23 of 126 21 Header Page 24 of 126 Các hạn chế, bất cập dẫn đến hậu quả: số lượng đơn đăng ký sáng chế Việt Nam thời gian qua khiêm tốn, không tương xứng với tiềm chúng ta; số lượng sáng chế khai thác thương mại ghi nhận thức khiêm tốn nữa; nhà đầu tư nước không muốn CGCN vào Việt Nam; công nghệ nội sinh yếu kém; ảnh hưởng đến trình công nghiệp hóahiện đại hóa, HNQT phát triển KT-XH Nhằm khắc phục hạn chế bất cập này, cần nhanh chóng sửa đổi, bổ sung quy định hành đồng thời xây dựng quy định Luật SHTT, Luật CGCN văn pháp luật khác có liên quan để hoàn thiện pháp luật hình thức khai thác thương mại sáng chế Để có giải pháp khả thi, cụ thể nhằm hoàn thiện pháp luật hình thức khai thác thương mại sáng chế phục vụ yêu cầu HNQT, phát triển KT-XH Việt Nam, việc nghiên cứu vấn đề lý luận thực tiễn pháp luật hình thức khai thác thương mại sáng chế Việt Nam quy định có liên quan số quốc gia giới Hoa Kỳ, Pháp, Anh, Đức, Nhật Bản, Hàn Quốc, Trung Quốc, Thụy Sỹ, Ấn Độ, pháp luật quốc tế Công ước Paris, Hiệp định TRIPS điều cần thiết Do vậy, luận án đưa quan điểm, đề giải pháp đồng thời kiến nghị giải pháp tổng thể cụ thể theo kinh nghiệm quốc tế nhằm hoàn thiện pháp luật hình thức khai thác thương mại sáng chế nói riêng pháp luật sáng chế nói chung sau: Về giải pháp tổng thể, cần xây dựng luật riêng rẽ, chuyên biệt sáng chế theo cách tiếp cận “động” sáng chế, cân lợi ích bên có liên quan quy định rõ hình thức khai thác thương mại sáng chế Footer Page 24 of 126 22 Header Page 25 of 126 Về giải pháp cụ thể, thứ nhất, cần có quy định phù hợp mở rộng quyền sử dụng ngăn cấm người khác sử dụng sáng chế theo hướng thúc đẩy khai thác thương mại sáng chế chủ sở hữu đồng thời cân lợi ích chủ sở hữu, tác giả sáng chế lợi ích cộng đồng Thứ hai, cần sửa đổi, bổ sung số quy định hành theo hướng hoàn thiện pháp luật hình thức chuyển giao quyền SHCN sáng chế bao gồm: cụ thể hóa khác biệt quy định pháp luật hợp đồng chuyển nhượng quyền SHCN hợp đồng li-xăng sáng chế; coi sáng chế đối tượng quan trọng hàng đầu số đối tượng công nghệ chuyển giao đồng thời coi chuyển giao quyền SHCN sáng chế hoạt động CGCN; quy định hình thức giao kết hợp đồng chuyển giao quyền SHCN sáng chế mềm dẻo quy định hợp đồng CGCN; quy định hoạt động chuyển giao quyền SHCN sáng chế phải Luật Thương mại điều chỉnh; xóa bỏ yêu cầu phải đăng ký hợp đồng chuyển giao quyền SHCN sáng chế quan nhà nước có thẩm quyền có hiệu lực; quy định thêm số loại hình li-xăng sáng chế phổ biến Thứ ba, cần xây dựng quy định cụ thể thủ tục chấp, góp vốn quyền SHCN sáng chế theo hướng đảm bảo quyền lợi cho bên nhận chấp tách hai loại hình góp vốn quyền sở hữu quyền sử dụng sáng chế đồng thời cần có quy định cụ thể hướng dẫn việc định giá sáng chế nhằm hoàn thiện pháp luật hình thức chấp, góp vốn để kinh doanh quyền SHCN sáng chế DANH MỤC CÁC CÔNG TRÌNH ĐÃ ĐƢỢC CÔNG BỐ LIÊN QUAN ĐẾN LUẬN ÁN Sách, giáo trình Phan Quốc Nguyên (chủ biên) (2008, tái bổ sung năm 2010), Giáo trình Sở hữu trí tuệ, Chuyển giao Công nghệ Khai thác thông tin sáng chế, NXB Bách khoa Footer Page 25 of 126 23 Header Page 26 of 126 Phan Quốc Nguyên (chủ biên) (2012), Quản trị công nghệ Đổi Sáng tạo, TOPICA Phan Quốc Nguyên (đồng tác giả) (2012), Những Đổi mới, NXB Khoa học Kỹ thuật Bài báo Tiếng Việt Phan Quốc Nguyên (2005 2006), “Những bất cập pháp luật Việt Nam chuyển giao công nghệ trước yêu cầu hội nhập quốc tếMột số kiến nghị phương hướng giải pháp”, Bản tin Sở hữu công nghiệp (nay Tạp chí Sở hữu trí tuệ Sáng tạo), Hội Sở hữu trí tuệ Việt Nam 04 số: Số 50/2005, Số 52 (1/2006), Số 53 (2/2006) Số 54 (3/2006) Phan Quốc Nguyên (2006), “Doanh nghiệp Khoa học Công nghệ: Tăng cường chuyển giao thương mại hóa công nghệ từ trường đại học”, Tạp chí Sở hữu trí tuệ Sáng tạo, Số 58 số 59 (7 8/2006) Phan Quốc Nguyên (2006), “Thực trạng chuyển giao công nghệ trường đại học kỹ thuật Việt Nam”, Tạp chí Thương mại, Số 34, 9/2006; Phan Quốc Nguyên (2007 2008), “Thực trạng giải pháp thúc đẩy, tổ chức quản lý giao kết chuyển giao công nghệ cho trường đại học kỹ thuật Việt Nam”, Tạp chí Sở hữu trí tuệ Sáng tạo, 03 số: Số 70 & Số 71 (10 11/2007) Số 72 (Xuân Mậu Tý 2008) Phan Quốc Nguyên (2008), “Một vài giải pháp thúc đẩy việc thương mại hóa tài sản trí tuệ trường đại học”, Tạp chí Sở hữu trí tuệ Sáng tạo, Số 4/2008; Phan Quốc Nguyên (2009), “Tăng cường nhận thức bảo hộ quyền sở hữu trí tuệ nhằm đẩy mạnh ứng dụng chuyển giao công nghệ vào sản xuất nông nghiệp”, Báo Pháp luật Việt Nam, 4/2009; Footer Page 26 of 126 24 Header Page 27 of 126 10 Phan Quốc Nguyên (2010), “Mô hình doanh nghiệp spin-off trường đại học giới”, Tạp chí Hoạt động Khoa học (nay Tạp chí Khoa học Công nghệ Việt Nam), số 6/2010; 11 Phan Quốc Nguyên, “Văn phòng li-xăng/chuyển giao công nghệ-Kinh nghiệm số trường Đại học giới”, Tạp chí Khoa học Công nghệ Việt Nam, số 8/2010 12 Phan Quốc Nguyên, “Văn phòng Li-xăng/Chuyển giao công nghệ-Đề xuất mô hình cho trường Đại học kỹ thuật Việt Nam”, Tạp chí Khoa học Công nghệ Việt Nam, số 2/2011 13 Phan Quốc Nguyên (2012), “Bảo hộ thực thi quyền sở hữu trí tuệ thúc đẩy hoạt động sáng tạo khoa học-công nghệ”, Tạp chí Cộng sản, số 71 (11-2012) 14 Phan Quốc Nguyên (2012), “Thực thi quyền sở hữu trí tuệ Việt Nam”, Tạp chí Sở hữu trí tuệ Sáng tạo, số 4/2012 15 Trần Công Thành Phan Quốc Nguyên (2012), “Thương mại hóa kết nghiên cứu Malaysia số gợi ý cho Việt Nam”, Tạp chí Khoa học Công nghệ Việt Nam, số tháng 8/2012 Tiếng Anh 16 Phan Quoc Nguyen (2011), “Current Status and Solutions for Promoting University Technology Transfer”, IP Community, No 14, March 2011, Japan Institute of Invention and Innovation, Japan; 17 Phan Quoc Nguyen and Ho Thuy Ngoc (2014), “Exploitation and Commercialization of Inventions Towards Green Economy”, Journal of Business and Economics (Jbe20140616-1), No 12, Academic Star Publishing Company, USA, December 2014 Footer Page 27 of 126 25 ... pháp luật hình thức khai thác thương mại sáng chế Việt Nam từ nguyên nhân hạn chế lĩnh vực Việt Nam Thứ hai, so sánh, đối chiếu quy định pháp lý hình thức khai thác thương mại sáng chế Việt Nam. .. niệm pháp luật hình thức khai thác thương mại sáng chế Việt Nam Thứ hai, sở pháp lý số hình thức khai thác thương mại khác sáng chế Thứ ba, quan điểm, xu phát triển hình thức khai thác thương mại. .. Pháp luật điều chỉnh hình thức khai thác thƣơng mại sáng chế 2.4.1 Các hình thức khai thác thương mại sáng chế Theo quan điểm luận án, hình thức khai thác thương mại sáng chế bao gồm hình thức