Xác định lỗi của pháp nhân trong vi phạm pháp luật

Việc xác định lỗi của chủ thể trong vi phạm pháp luật (VPPL) là một yêu cầu bắt buộc trong mọi trường hợp vì không có lỗi thì không có vi phạm. Tuy nhiên, việc xác định lỗi từ trước đến nay mới chủ yếu là xác định ở chủ thể vi phạm là cá nhân, việc xác định lỗi của chủ thể là pháp nhân chưa thực sự được quan tâm. Bài viết cung cấp thêm một số vấn đề lý luận xung quanh việc xác định lỗi của pháp nhân trong VPPL nói chung và đặc biệt là trong các tội phạm được đề cập trong BLHS.

NHÂ NÛÚÁC VÂ PHẤP LÅT XẤC ÀÕNH LƯỴI CA PHẤP NHÊN TRONG VI PHẨM PHẤP LÅT Bùi Xn Phái* * TS.GV Trường Đại học Luật Hà Nội Thông tin viết: Từ khoá: xác định lỗi pháp nhân, vi phạm pháp luật Lịch sử viết: Nhận bài: 01/05/2017 Biên tập: 12/05/2017 Duyệt bài: 19/05/2017 Article Infomation: Keywords: Determination of faults by the legal entity, violation of the law Article History: Received: 01 May 2017 Edited: 12 May 2017 Approved: 19 May 2017 Tóm tắt: Việc xác định lỗi chủ thể vi phạm pháp luật (VPPL) yêu cầu bắt buộc trường hợp khơng có lỗi khơng có vi phạm Tuy nhiên, việc xác định lỗi từ trước đến chủ yếu xác định chủ thể vi phạm cá nhân, việc xác định lỗi chủ thể pháp nhân chưa thực quan tâm Về mặt lý luận, sở việc xác định lỗi pháp nhân chưa giải thấu đáo Thời gian gần đây, vấn đề tội phạm hóa pháp nhân thương mại đặt Bộ luật Hình (BLHS) năm 2015 (đang sửa đổi, hồn thiện) Bài viết cung cấp thêm số vấn đề lý luận xung quanh việc xác định lỗi pháp nhân VPPL nói chung đặc biệt tội phạm đề cập BLHS Abstract: Determination of the fault of the subject in violation of the law is a mandatory requirement in all cases because no fault means no violation However, the determination of faults by the subject of individuals is so far mainly focused, and the determination of faults by the subject of legal entities is not really interested Theoretically, the ground for determination of faults by legal entities has not been thoroughly addressed Recently, the crime matters by commercial entities have been set out in the Penal Code of 2015 (being amended and finalized) This article provides some additional theoretical issues related to determination of the faults of the legal entity under violation of the law in general and especially in the crimes mentioned in the Penal Code Trong hầu hết cơng trình nghiên hậu Có thể thấy hàng loạt ví cứu, văn pháp luật hay giáo dụ khái niệm Chẳng hạn: “Lỗi phản trình giảng dạy luật bậc đại học… lỗi ánh thái độ tâm lý bên chủ thể đối xác định thái độ trạng thái tâm với hành vi trái pháp luật hậu lý tiêu cực chủ thể hành vi hành vi đó”1 hay “Lỗi trạng thái tâm lý Trường Đại học Luật Hà Nội, (2016), Giáo trình Lý luận chung Nhà nước pháp luật, NXB Tư pháp, Hà Nội, tr 426 NGHIÏN CÛÁU Söë 10(338) T5/2017 LÊÅP PHẤP 17 NHÂ NÛÚÁC VÂ PHẤP LÅT cá nhân thực hành vi vi phạm”2 “Lỗi trạng thái tâm lý người thực hành vi trái pháp luật gây nguy hiểm cho xã hội”3; có trực tiếp đồng lỗi tội phạm với lỗi nói chung là: “…thái độ tâm lý người phạm tội với hành vi phạm tội mà người thực hậu hành vi đó”4 Nói chung, theo cách hiểu đây, lỗi hiểu hoạt động tâm lý bên chủ thể VPPL Nó thuộc mặt chủ quan VPPL5 Đây khái niệm phức tạp Thứ nhất, lỗi hoạt động tâm lý bên chủ thể khơng thể cân, đong, đo, đếm được, khái niệm trừu tượng khó khái quát Thứ hai, khái niệm nói tới lỗi với tư cách hoạt động tâm lý cá nhân (hoặc người cụ thể) chưa nói tới loại chủ thể tổ chức, có pháp nhân Thực ra, nói lỗi hoạt động tâm lý bên người liệu nói pháp nhân có lỗi hay không? Hoạt động pháp nhân loại hoạt động phức tạp phối hợp nhiều người, đó, cá nhân thực thể độc lập, có nhân cách, suy nghĩ, tình cảm nhu cầu khác Ngay công ty trách nhiệm hữu hạn thành viên phải có cấu tổ chức để hoạt động thành viên xác định 18 thành viên sáng lập Trên thực tế, định pháp nhân định tập thể, cá nhân có phần trách nhiệm gắn với lợi ích mà họ có định Họ người thực hoạt động pháp nhân sau tham gia vào pháp nhân thực ủy quyền (thuê, giao công việc…) Trong trường hợp định pháp nhân ban hành người đại diện cho pháp nhân vượt thẩm quyền mà pháp nhân uỷ quyền cá nhân phải người chịu trách nhiệm phần vượt Thực chất lực trách nhiệm pháp lý chủ thể pháp nhân xác định khả gánh chịu hậu pháp lý từ hoạt động pháp nhân Nhưng điều khơng có nghĩa trách nhiệm chia cho chủ thể tham gia vào pháp nhân Chính vậy, cần có phân hố trách nhiệm cho cá nhân tham gia hoạt động pháp nhân Tất nhiên, phải có chế cho việc phân hố Ví dụ trường hợp bồi thường thiệt hại thành viên nhóm thành viên pháp nhân gây hoạt động nhân danh pháp nhân, người ta khơng thể địi bồi thường cá nhân, mà tổ chức phải đứng chịu trách nhiệm bồi thường thay, sau pháp nhân có quyền yêu cầu cá nhân phải bồi hồn ngược lại cho Mặt khác, Trường Đại học Luật Hà Nội, (2012), Giáo trình Luật Hành Việt Nam, NXB Cơng an nhân dân, Hà Nội, tr 320 Chủ biên PGS,TS Trần Ngọc Đường, (1998), Giáo trình Lý luận chung Nhà nước pháp luật, NXB Chính trị quốc gia, Hà Nội, tr.373 Nguyễn Duy Lãm, (1996), Sổ tay Thuật ngữ pháp lý thông dụng, NXB Giáo dục, Hà Nội, tr 212 Trường Đại học Luật Hà Nội, (2016), Giáo trình Lý luận chung Nhà nước pháp luật, NXB Tư pháp, Hà Nội, tr 426-427 NGHIÏN CÛÁU LÊÅP PHẤP Sưë 10(338) T5/2017 NHÂ NÛÚÁC VÂ PHẤP LÅT pháp nhân người thành lập thân pháp nhân chủ thể có tư cách riêng, độc lập với người thành lập Từ lý mà buộc phải xem lại khái niệm lỗi phải xác định tư cách chủ thể cá nhân hay pháp nhân VPPL, khơng khơng thể có khái niệm VPPL nói chung cho cá nhân cho tổ chức (là pháp nhân) Mâu thuẫn xảy thực tế Nếu luật hình khẳng định tội phạm cá nhân vấn đề trở nên đơn giản6, khơng phải có pháp luật hình điều chỉnh quan hệ xã hội mà có nhiều ngành luật tham gia điều chỉnh vậy, khơng có khái niệm tội phạm mà cịn có nhiều khái niệm VPPL khác tùy theo quy định ngành luật tùy quan niệm Chẳng hạn, có quan điểm khẳng định rằng: “… lỗi trạng thái tâm lý cá nhân thực hành vi vi phạm nên không đặt vấn đề lỗi với tổ chức vi phạm hành Khi xử phạt vi phạm hành tổ chức, cần xác định tổ chức có hành vi trái pháp luật hành hành vi theo quy định pháp luật bị xử phạt biện pháp xử phạt vi phạm hành đủ”7 Như vậy, vấn đề đặt lỗi có phải ln ln dấu hiệu bắt buộc tất VPPL hay không, phải xem xét lại khái niệm lỗi? Như ta xem xét trên, lỗi trạng thái (hay thái độ) tâm lý chủ thể hành vi hậu hành vi Trong đó, hoạt động pháp nhân định phải có kết hợp nhiều người, người lại có hoạt động tâm lý riêng, có cách đánh giá khác tính hợp pháp hành vi, hậu hành vi Nói cách khác, cá nhân có trạng thái tâm lý độc lập Nếu muốn xác định lỗi cho chủ thể pháp nhân phải xem lỗi cá nhân pháp nhân thực tế khơng có lỗi chung pháp nhân Đây sở quan trọng để xác định trách nhiệm cuối cho chủ thể vi phạm Chính người thực thể độc lập tập thể lại phân công trách nhiệm cụ thể với chức năng, nhiệm vụ, thẩm quyền theo phân công hay uỷ quyền tập thể, pháp nhân, vậy, người hoạt động nhân danh pháp nhân lợi ích pháp nhân có lỗi đương nhiên lỗi bị coi lỗi pháp nhân pháp nhân phải chịu trách nhiệm lỗi Sự liên quan cá nhân pháp nhân uỷ quyền Thực ra, lỗi pháp nhân Hiện nay, BLHS số100/2015/QH13 ngày 27/11/ 2015 quy định tội phạm hình pháp nhân thương mại Tuy nhiên, Bộ luật trình chỉnh sửa, nên việc áp dụng thực theo Nghị số 144/2016/QH13 việc lùi hiệu lực BLHS năm 2015; Bộ luật Tố tụng hình số 101/2015/QH13, Luật Tổ chức quan điều tra hình số 99/2015/QH13, Luật Thi hành tạm giữ, tạm giam số 94/2015/QH13 bổ sung dự án Luật sửa đổi, bổ sung số điều BLHS số 100/2015/QH13 vào Chương trình xây dựng luật, pháp lệnh năm 2016 Trường Đại học Luật Hà Nội, (2012), Giáo trình Luật Hành Việt Nam, Nxb Cơng an nhân dân, Hà Nội, tr 320 NGHIÏN CÛÁU Söë 10(338) T5/2017 LÊÅP PHẤP 19 NHÂ NÛÚÁC VÂ PHẤP LÅT xét cách “kéo dài” từ thời điểm mà pháp nhân phân công hay uỷ quyền cho cá nhân chịu trách nhiệm8 Tại thời điểm cá nhân nhận trách nhiệm cá nhân tự ý chí, họ có quyền nhận hay khơng nhận trách nhiệm Theo uỷ quyền cá nhân, người nhận uỷ quyền gần đương nhiên phải có lợi ích Mặt khác, cá nhân, người uỷ quyền có hành vi thực cách trái pháp luật phạm vi uỷ quyền hành vi cá nhân hành vi pháp nhân Trong trường hợp đó, pháp nhân có lựa chọn, “tự ý chí” có khả “kiểm sốt” hành vi người mà uỷ quyền thời điểm uỷ quyền Nếu xác định xảy truờng hợp bán cho thuê tư cách pháp nhân xảy hàng loạt doanh nghiệp thành phố Hồ Chí Minh Hà Nội thời gian gần Đó là, sau Luật Doanh nghiệp năm 2014 có hiệu lực, nhiều doanh nghiệp đời mà không hoạt động tham gia vào hoạt động mua bán lại hoá đơn hàng hoá để kiếm lợi bất Việc cho thuê doanh nghiệp gắn liền với lợi ích người cho thuê người cho thuê phải chịu trách nhiệm việc cho thuê doanh nghiệp vi phạm người thuê Việc xác định có ý nghĩa lớn quản lý đặc biệt chế độ hậu kiểm 20 quản lý kinh tế pháp nhân thương mại Chính vậy, tính có lỗi tổ chức xác định tổ chức hồn tồn biết trước điều khiển hành vi hậu hành vi người mà trao trách nhiệm thực Việc xác định lỗi khơng cịn trực tiếp việc xác định lỗi trường hợp cụ thể xảy diễn hoạt động trái pháp luật cá nhân khơng cịn trạng thái tâm lý Trong trường hợp này, quan điểm cho VPPL pháp nhân khơng cần xác định lỗi (chứ khơng phải khơng có lỗi) coi hợp lý, trường hợp đó, pháp nhân đương nhiên bị coi có lỗi Bên cạnh đó, hành vi vi phạm thấy pháp nhân tồn dạng khác Đó trường hợp cá nhân người pháp nhân uỷ quyền nhân danh pháp nhân thực hành vi VPPL hành vi lại nằm ngồi vượt q phạm vi uỷ quyền pháp nhân Trong trường hợp này, pháp nhân không xác định trước hành vi xảy người uỷ quyền lúc tiến hành uỷ quyền cho người Khi đó, phải xác định hai trường hợp: - Pháp nhân có biết kiểm sốt hành vi cá nhân người uỷ quyền; - Pháp nhân khơng thể kiểm sốt hành vi người uỷ quyền Xem thêm Bùi Xuân Phái (2002), VPPL - Một số vấn đề lý luận thực tiễn Việt Nam, Luận văn Thạc sĩ luật học, Trường Đại học Luật Hà Nội, tr 20 NGHIÏN CÛÁU LÊÅP PHẤP Sưë 10(338) T5/2017 NHÂ NÛÚÁC VÂ PHẤP LUÊÅT Trong trường hợp thứ nhất, pháp nhân phải liên đới chịu trách nhiệm với cá nhân vi phạm, khơng có danh nghĩa pháp nhân cá nhân khơng thể thực hành vi vi phạm Trong điều kiện đó, pháp nhân chấm dứt uỷ quyền ngăn chặn người lợi dụng danh nghĩa để thực hành vi vi phạm Khi đó, pháp nhân có tự ý chí lựa chọn hai cách xử nêu Nói cách khác, pháp nhân bị xác định chủ thể có lỗi trường hợp Tính có lỗi pháp nhân xác định pháp nhân hồn tồn biết trước điều khiển hành vi hậu hành vi người mà trao trách nhiệm thực Trong trường hợp thứ hai, người uỷ quyền thực hành vi ngồi phạm vi uỷ quyền mà pháp nhân khơng thể biết khơng thể kiểm sốt, khẳng định pháp nhân khơng có lỗi Căn để kết luận dựa vào khả tự ý chí pháp nhân trường hợp khơng cịn ý nghĩa, người thực hành vi nằm ngồi kiểm sốt pháp nhân Khi đó, cá nhân người thực hành vi chủ thể có lỗi, người phải chịu trách nhiệm hoạt động Trong trường hợp pháp nhân người có lỗi người đại diện cho pháp nhân thay mặt pháp nhân nhận trách nhiệm người “có trạng thái tâm lý chủ thể hành vi hậu hành vi” Vấn đề cần phân biệt lỗi pháp nhân lỗi cố ý hay vô ý Việc phân biệt có ý nghĩa lớn khả phải chịu trách nhiệm hậu hành vi vi phạm gây coi “thước đo trách nhiệm pháp lý” Như phân tích trên, lỗi xem xét cách “kéo dài” nên lỗi phân biệt chủ yếu dựa vào thái độ chủ thể uỷ quyền uỷ quyền Đối với pháp nhân thương mại, mục đích thành lập hoạt động đương nhiên xác định lợi nhuận Do vậy, việc ủy quyền hoạt động phải xác định mục đích ủy quyền cụ thể gì, có phù hợp với quy định pháp luật hay khơng Đó để xác định lỗi cố ý hay vô ý Đối với pháp nhân, không cần phải xác định cụ thể lỗi cố ý trực tiếp hay gián tiếp, vô ý tự tin hay cẩu thả cá nhân Cũng cần phải ý việc xử lý VPPL, tội phạm pháp nhân thương mại có liên quan trực tiếp đến lợi ích người lao động Hiện chưa có chế để bảo vệ người lao động doanh nghiệp pháp nhân thương mại bị buộc chấm dứt hoạt động, trường hợp doanh nghiệp chưa đóng bảo hiểm cho người lao động xảy thời gian gần Vì vậy, xử lý trách nhiệm hình với pháp nhân cần cá biệt hóa trách nhiệm hình số chủ thể có liên quan có đủ dấu hiệu thỏa mãn cấu thành tội phạm độc lập, có cá nhân thành lập pháp nhân dạng công ty trách nhiệm hữu hạn thành viên pháp nhân phạm tội để khắc phục triệt để hậu vi phạm pháp nhân gây n NGHIÏN CÛÁU Sưë 10(338) T5/2017 LÊÅP PHẤP 21 ... tập thể, pháp nhân, vậy, người hoạt động nhân danh pháp nhân lợi ích pháp nhân có lỗi đương nhiên lỗi bị coi lỗi pháp nhân pháp nhân phải chịu trách nhiệm lỗi Sự liên quan cá nhân pháp nhân uỷ... vấn đề lỗi với tổ chức vi phạm hành Khi xử phạt vi phạm hành tổ chức, cần xác định tổ chức có hành vi trái pháp luật hành hành vi theo quy định pháp luật bị xử phạt biện pháp xử phạt vi phạm hành... lập Nếu muốn xác định lỗi cho chủ thể pháp nhân phải xem lỗi cá nhân pháp nhân thực tế khơng có lỗi chung pháp nhân Đây sở quan trọng để xác định trách nhiệm cuối cho chủ thể vi phạm Chính người