Bàn về việc thành lập cơ quan chuyên trách phòng, chống tham nhũng ở nước ta

Bài viết trình bày cơ sở lý luận, thực tiễn và mô hình cơ quan chuyên trách phòng, chống tham nhũng trên thế giới, Các cơ quan phòng, chống tham nhũng ở nước ta hiện nay, xây dựng mô hình cơ quan chuyên trách phòng, chống tham nhũng ở Việt Nam.

BÂN VÏÌ DÛÅ ẤN LÅT BÀN VỀ VIỆC THÀNH LẬP CƠ QUAN CHUYÊN TRÁCH PHÒNG, CHỐNG THAM NHŨNG Ở NƯỚC TA Vũ Công Giao* Đỗ Thu Huyền** * PGS.TS Khoa Luật, Đại học Quốc gia Hà Nội ** ThS Khoa Luật, Đại học Quốc gia Hà Nội Thông tin viết: Từ khóa: tham nhũng; phịng, chống tham nhũng; quan chuyên trách phòng, chống tham nhũng; Việt Nam Lịch sử viết: Nhận : 30/05/2018 Biên tập : 20/06/2018 Duyệt : 27/06/2018 Article Infomation: Keywords: corruption; anti-corruption; specialized anti-corruption bodies; Vietnam Article History: Received : 30 May 2018 Edited : 20 Jun 2018 Approved : 27 Jun 2018 Tóm tắt: Thập niên 1990 đánh dấu đời “những chiến binh liêm chính”1 chiến chống tham nhũng quốc gia, (các) quan, đơn vị chun trách phịng, chống tham nhũng (tên tiếng Anh Anti-Corruption Agency - ACA2) Đến nay, diện gần 150 ACA3 giới, với trường hợp thành công học thất bại, cho thấy, có nhiều yếu tố khác định đến tổ chức hoạt động thiết chế Trong bối cảnh cơng tác phịng, chống tham nhũng Đảng Nhà nước quan tâm đạo liệt kết đạt hạn chế, thời điểm thích hợp để tính đến giải pháp mang tính chiến lược phịng, chống tham nhũng, có việc xây dựng mơ hình quan phịng, chống tham nhũng phù hợp với điều kiện Việt Nam sở nghiên cứu sở lý luận thực tiễn vị trí vai trị ACA tương quan so sánh với pháp luật quốc tế Abstract The 1990s marked the emergence of "integrity warriors" in the fighting corruption in a number of countries, namely the Anti-Corruption Agency (ACA) The presence of nearly 150 ACAs in the world today, with successful cases and failures, shows that there are several different factors that determine the organization and operation of this institution As the anti-corruption has drawn much concern and political commitment of the Party and the Government but its results remain modest, the proposed establishment of a newly specialized anti-corruption agency may be considered a breakthrough and strategic solution for Vietnam's conditions, which is based on a theoretical and practical studies of the position and role of the ACA in correlated with international law Luis de Sousa (2010), Anti-corruption agencies: Between empowerment and irrelevance (Các quan chống tham nhũng: Giữa trao quyền điểm khơng thích đáng), tr.1 Đây cách gọi phổ biến nhất, nhiên tên gọi quan khác quốc gia: Anti-Corruption Commission (Uỷ ban chống tham nhũng), Independent Commission Against Corruption (Uỷ ban chống tham nhũng độc lập), Specialized Anti-Corruption Unit (Đơn vị chuyên trách chống tham nhũng), Anti-Corruption Unit (Đơn vị chống tham nhũng) TI (2014), Fighting corruption: The role of the Anti-Corruption Commission (Chống tham nhũng: Vai trò Uỷ ban chống tham nhũng), tr.1 Số 15(367) T8/2018 27 BAÂN VÏÌ DÛÅ ẤN LÅT Cơ sở lý luận, thực tiễn mơ hình quan chun trách phịng, chống tham nhũng giới 1.1 Quan điểm cần thiết vị trí, vai trị quan chuyên trách phòng, chống tham nhũng giới Châu Á coi “cái nôi” đời mơ hình ACA, Singapore quốc gia thành lập thiết chế vào năm 1952, tiếp nối sau Malaysia (1967) Hồng Kơng (1974)4 Sau Chiến tranh Lạnh kết thúc vào cuối thập kỷ 1980, ACA tiếp tục thành lập số nước phát triển Úc nhiều quốc gia châu Âu khác Dù vậy, xét tổng thể, ACA chủ yếu thành lập dân chủ mới, nơi chế kiểm soát quyền lực chưa vận hành hiệu quả, địi hỏi phải có thiết chế bổ sung để tăng cường khả kiềm chế tham nhũng5 pháp luật người tồn thời gian dài, pháp luật phòng, chống tham nhũng (PCTN) cần thực thi giám sát quan chuyên trách PCTN với thẩm quyền đủ mạnh, đảm bảo đầy đủ nguồn nhân lực, tài sở vật chất Thứ hai, PCTN trách nhiệm “tập thể”, quan nhà nước có thẩm quyền thường ưu tiên tập trung nguồn lực để thực chức năng, nhiệm vụ mình, PCTN nhiệm vụ thực “kiêm nhiệm”, dẫn đến tình trạng “cha chung khơng khóc”, khó quy trách nhiệm Việc xây dựng ACA sở để xác định chủ thể chịu trách nhiệm chính, theo dõi, đánh giá điều phối nỗ lực chung PCTN quan có liên quan Các quốc gia có nhìn nhận khác vị trí, vai trị ACA Tuy nhiên, đa phần học giả nhà hoạt động thực tiễn giới trí rằng, việc thành lập thiết chế cần thiết, đặc biệt quốc gia mà tham nhũng trở nên phổ biến có hệ thống, lý sau đây6: Thứ ba, việc thành lập ACA đặt thách thức định, ví dụ, địi hỏi nguồn lực lớn, việc giải thách thức tồn quan phức tạp khả thi việc phải giải thách thức tồn lúc nhiều quan chịu trách nhiệm PCTN chế phối kết hợp quan Thứ nhất, nạn tham nhũng tràn lan có hệ thống thường khơng bắt nguồn từ hạn chế hệ thống pháp luật mà phản ánh thất bại thiết chế công quản trị nhà nước7 Vì vậy, thay phải nỗ lực để lúc giải đồng thời nhiều bất cập, trì trệ thể chế, Cơng ước Liên hiệp quốc chống tham nhũng (UNCAC) thông qua năm 2003, điều ước quốc tế có hiệu lực ràng buộc tồn cầu PCTN 28 1.2 Pháp luật quốc tế liên quan đến quan chuyên trách phòng, chống tham nhũng Tài liệu Vũ Công Giao (2013), Cơ quan hiến định độc lập: quan trọng dễ thành “vật trang trí”; truy cập tại: http://dienngon.vn/Blog/Article/co-quan-hien-dinh-doc-lap-quan-trong-nhung-de-thanh-vat-trang-tri [ngày 21/5/2018]; McGeorge Global Bus.&Dev.L.J.(2007), Limits to the Independent Anti-Corruption Commission Model for Corruption Reform: Lessons from Indonesia (Những hạn chế Mô hình chống tham nhũng độc lập cải cách chống tham nhũng: Những học từ Indonesia), tr.327 OECD (2008), Specialized Anti-Corruption Institutions, Review of Models: Anti-Corruption Network for Eastern Europe and Central Asia (Các thiết chế chống tham nhũng chun trách, Rà sốt mơ hình: Mạng lưới chống tham nhũng nước Đông Âu Trung Á), tr.17 Số 15(367) T8/2018 BÂN VÏÌ DÛÅ ẤN LÅT khẳng định, việc thiết lập quan chống tham nhũng góp phần thúc đẩy tăng cường hiệu sách hoạt động PCTN8 Mặc dù UNCAC bỏ ngỏ khuyến nghị việc thành lập mô hình quan PCTN cụ thể, song Cơng ước u cầu quốc gia thành viên “đảm bảo việc có quan số quan thích hợp, có trách nhiệm phịng ngừa tham nhũng” (Điều 6), đặc biệt “đảm bảo có quan chuyên trách đấu tranh chống tham nhũng thông qua việc thực thi pháp luật” (Điều 36) “dành cho quan độc lập cần thiết” để thực chức cách hiệu “không chịu ảnh hưởng trái pháp luật nào” (khoản Điều 6) Không vậy, Công ước khuyến nghị quốc gia dành cho quan phương tiện vật chất đội ngũ cán chuyên trách cần thiết, cần đào tạo đội ngũ cán quan để họ thực tốt nhiệm vụ (khoản Điều 6) 1.3 Các mơ hình quan chun trách phịng, chống tham nhũng giới Căn vào vị trí ACA hệ thống trị, mức độ độc lập với quan khác máy nhà nước, chia ACA giới thành 03 loại mơ hình sau9: Thứ nhất, mơ hình nghị viện: mơ hình ACA trực thuộc nhánh lập pháp, độc lập với quan hành pháp tư pháp, nghị viện thành lập chịu trách nhiệm trước nghị viện Điển hình cho mơ hình Cơ quan Chống tham nhũng độc lập bang New South Wales Úc (NSW-ICAC) NSW-ICAC trao quyền điều tra cáo buộc tham nhũng liên quan đến chủ thể thuộc khu vực công Cơ quan không trao quyền truy tố phép đề nghị quan công tố cân nhắc việc truy tố cá nhân cho phạm tội10 Mơ hình thường vận hành hiệu quan lập pháp độc lập đủ mạnh để kiềm chế đối trọng quyền lực với hành pháp Thứ hai, mô hình quan đặc trách điều tra chống tham nhũng: mơ hình mà ACA trực thuộc Chính phủ, chịu trách nhiệm trực tiếp trước Chính phủ, giao thực chức phòng ngừa, giáo dục tăng cường nhận thức điều tra tham nhũng Mơ hình thường thành lập quốc gia mà quan hành pháp có sức mạnh vượt trội nhánh quyền lực khác Điển hình cho mơ hình Cơ quan Điều tra Hành vi tham nhũng Singapore (CPIB) Trong hầu hết trường hợp, chức truy tố trao cho quan khác ACA11 Tuy nhiên, Cơ quan chống tham nhũng Hồng Kông (ICAC), Uỷ ban Diệt trừ tham nhũng Indonesia (KPK) số nước châu Âu Na Uy, Romania, Bỉ theo mơ hình trao thêm thẩm quyền truy tố cho ACA Thứ ba, mơ hình đa quan: mơ hình phổ biến quốc gia phát triển TI Bangladesh (2017), Strengthening anti-corruption agencies in Asia-Pacific: Executive Summary Regional Synthesis Report Key Findings and Recommendations (Tăng cường hiệu qủa quan chống tham nhũng khu vực Châu Á Thái Bình Dương: Báo cáo tóm tắt tổng hợp khu vực kết khuyến nghị), tr.3 OECD phân loại ACAs thành 03 nhóm quan: (i) Các quan chống tham nhũng đa chức năng; (ii) Các quan có thẩm quyền thực thi pháp luật (điều tra và/hoặc truy tố); (iii) Các thiết chế thiên phòng ngừa tham nhũng (thông qua giáo dục, tăng cường nhận thức) 10 New South Wales Independent Commission Against Corruption: http://www.icac.nsw.gov.au/ 11 OECD (2008), Specialized Anti-Corruption Institutions, Review of Models: Anti-Corruption Network for Eastern Europe and Central Asia (Các thiết chế chống tham nhũng chun trách, Rà sốt mơ hình: Mạng lưới chống tham nhũng nước Đông Âu Trung Á), tr.31 Số 15(367) T8/2018 29 BÂN VÏÌ DÛÅ ẤN LÅT chuyển đổi, nơi mà tình trạng tham nhũng thường nghiêm trọng12 Với mơ hình này, Nhà nước sử dụng quan tra, giám sát, kiểm tốn làm lực lượng nịng cốt phát tham nhũng Khi có dấu hiệu hình sự, hồ sơ vụ việc chuyển quan điều tra công tố Đây mơ hình phổ biến Ai Cập, Hàn Quốc, Trung Quốc, Việt Nam Ngay Mỹ, PCTN trách nhiệm 03 quan nòng cốt, bao gồm Cục Quản lý Đạo đức Công chức (OGE), Bộ Tư pháp Cơ quan Cảnh sát Liên bang Bên cạnh quốc gia thiết lập ACA theo ba mơ hình nêu trên, quốc gia phát triển Đức, Pháp nơi tham nhũng có xảy không nghiêm trọng, Nhà nước không thành lập quan chuyên trách PCTN Điều dựa quan điểm cho rằng, tội phạm khác, tham nhũng phịng ngừa hiệu quản trị cơng tăng cường Thêm vào đó, nước nêu, quan chống tội phạm kinh tế điều tra hình có đủ thẩm quyền hoạt động hiệu quả, tức có đủ lực để chống tham nhũng nên Nhà nước thấy không cần thiết phải xây dựng quan chuyên trách xử lý loại tội phạm Cũng cần lưu ý rằng, việc phân chia mơ hình ACA mang tính tương đối, có ACA khó xếp vào mơ hình nào, ví dụ, Cơ quan Giám sát Quốc gia (NSC) Trung Quốc Cơ quan Hiến pháp Trung Quốc ghi nhận “cơ quan giám sát tối cao” nước (Điều 125), chịu giám sát trực tiếp Quốc hội đảm bảo tính độc lập trao thẩm quyền đặc biệt điều tra tham nhũng Theo nhận định nhiều nhà quan sát phương Tây, với thẩm quyền điều tra đặc biệt (được bác bỏ quyền nghi phạm tiếp cận luật sư, thành viên gia đình; phép giam giữ nghi phạm đến tháng mà không cần chấp thuận quan tư pháp; thẩm quyền điều tra rộng Uỷ ban Kiểm tra Kỷ luật Trung ương phép điều tra đối tượng đảng viên ), NSC dường thuộc nhánh quyền lực thứ tư hệ thống trị Trung Quốc, bên cạnh lập pháp, hành pháp tư pháp13 1.4 Các yếu tố tác động đến hiệu hoạt động quan chuyên trách phòng, chống tham nhũng Thứ nhất, tâm trị cấp cao nhất14 Hoạt động ACA động chạm trực tiếp liệt đến cá nhân nhóm lợi ích đầy quyền lực, vậy, việc thành lập hoạt động quan cần đến tâm trị cấp cao Quyết tâm trị cần cụ thể hoá cam kết thể chế hoá vị trí, vai trị, chức năng, nhiệm vụ thẩm quyền ACA Một số quốc gia cho rằng, cam kết phân bổ tài đầy đủ trả lương cao cho nhân viên ACA minh chứng rõ cho tâm lãnh đạo cấp cao dành cho chiến chống tham nhũng15 Ví dụ, ICAC Hồng Cơng, tâm trị thể số lượng nhân gồm 1.200 người (thống kê năm 2012) 74% ngân sách năm dành cho hoạt 12 OECD (2008), tài liệu dẫn, tr.11 13 Pháp luật Tp.HCM, Siêu uỷ ban Trung Quốc giám sát 200 triệu người, truy cập tại: http://plo.vn/van-hoa/ho-so-phongsu/sieu-uy-ban-trung-quoc-giam-sat-200-trieu-nguoi-760474.htm l [ngày 20/3/2018]; 14 OECD Global Anti-Corruption & Integrity Forum (2017), Legitimacy building of Anti-Corruption Agencies in five countries (Tính hợp pháp xây dựng quan chống tham nhũng 05 quốc gia), tr.12 15 Anti-Corruption commissions as a tool for good governance: Without political will, it isn’t worth it (Các uỷ ban chống tham nhũng với tư cách công cụ để quản trị tốt: Vô nghĩa khơng có tâm trị), https://www.forest-trends.org/wp-content/uploads/imported/3-anti-corruption-commissions-pdf.pdf 30 Số 15(367) T8/2018 BÂN VÏÌ DÛÅ ẤN LÅT động điều tra, tương đương 112 triệu USD16 Thứ hai, tính độc lập ACA Tính “độc lập” ACA cần hiểu độc lập tương đối, theo nghĩa quan hoạt động theo Hiến pháp pháp luật, lợi ích chung Nhà nước xã hội mà không chịu chi phối nhánh quyền lực Kinh nghiệm quốc tế cho thấy, tính chất độc lập ACA bao hàm độc lập cấu tổ chức, quy trình tuyển dụng, bổ nhiệm nhân sự, thẩm quyền điều tra ngân sách hoạt động17 Tổ chức OECD khuyến nghị rằng, cách để đảm bảo tính độc lập ACA quy định thời hạn 02 nhiệm kỳ cho người đứng đầu để giảm thiểu khả chịu tác động việc bầu cử thay đổi có nội hình thành18 Ở Pakistan, Giám đốc Cục Trách nhiệm Giải trình Quốc gia Pakistan (NAB) Tổng thống bổ nhiệm theo đề nghị Chủ tịch Quốc hội lãnh đạo đảng đối lập Quốc hội nhằm giảm thiểu nguy can thiệp trị vào quy trình tuyển chọn nhân sự19 Về kinh phí hoạt động, UNCAC khuyến nghị rằng, kinh phí cho ACA cần luật hố cho nhiều năm liên tiếp nhằm phòng ngừa khả quan lập pháp sử dụng quyền phê duyệt ngân sách để hạn chế độc lập gây ảnh hưởng khơng thích hợp lên hoạt động ACA20 Thứ ba, thẩm quyền ACA: Một ACA không trao thẩm quyền tương xứng với chức năng, nhiệm vụ giống “hổ khơng răng” Nhìn chung, ACA cần trao nhiều thẩm quyền quan thực thi pháp luật Bên cạnh thẩm quyền phổ biến, nhiều quốc gia trao cho ACA thẩm quyền đặc biệt tiếp cận thơng tin tình báo, nghe lén, chí “điều tra giăng bẫy” 21 Ở số quốc gia, người đứng đầu ACA thông báo cho người đứng đầu quan công tố hay kiểm sát trưởng tư pháp bắt đầu điều tra Ví dụ, Singapore, CPIB trao quyền độc lập định bắt giữ, điều tra, tiếp cận thông tin, hồ sơ cá nhân, tài khoản ngân hàng Việc không cung cấp thông tin cho CPIB bị truy cứu trách nhiệm hình Thứ tư, trách nhiệm giải trình ACA: Trách nhiệm giải trình ACA bao gồm trách nhiệm giải trình trực tiếp với quan mà trực thuộc (số) uỷ ban giám sát nghị viện và/hoặc uỷ ban bao gồm đại diện liên ngành tổ chức xã hội Ví dụ, NSW-ICAC Úc lúc phải chịu giám sát 02 uỷ ban giám sát nội 02 uỷ ban giám sát bên ngồi, uỷ ban giám sát nội chịu trách nhiệm đánh giá sách tổ chức phòng ngừa, giáo dục, nghiên cứu điều tra tham nhũng; uỷ ban giám sát từ bên chịu trách nhiệm đảm bảo quan phải chịu trách nhiệm giải trình trước người dân 16 17 18 19 20 OECD Global Anti-Corruption & Integrity Forum (2017), tài liệu dẫn, tr.24 OECD (2008), tài liệu dẫn, tr.30 OECD (2008), tài liệu dẫn, tr.31 TI Bangladesh (2017), tài liệu dẫn, tr.10 UNODC (2009), Hướng dẫn kỹ thuật việc thực thi Công ước Liên hiệp quốc chống tham nhũng, tr 15 UNDP (2011), Methodology for Assessing the Capacities of Anti-Corruption Agencies to Perform Preventive Functions, tr.16 21 “Điều tra giăng bẫy” (sting operations) chiến dịch kích thích nghi can thực hành vi phạm tội tham nhũng mà nghi can có ý định lên kế hoạch thực từ trước, qua bắt giữ tận tay kẻ phạm tội Trong số trường hợp, việc cịn bao gồm khuyến khích hỗ trợ nghi can thực hành vi phạm tội Đây cách làm quan phòng chống tham nhũng Indonesia (KPK) Xem Gabriel Kuris (2015), Watchdogs or guard dogs: Do anti-corruption agencies need strong teeth? (Chó cảnh hay chó giữ nhà: Các quan chống tham nhũng có cần khoẻ không?), Policy and Society, 34:2, 125-135 Số 15(367) T8/2018 31 BÂN VÏÌ DÛÅ ẤN LÅT 1.5 Những giá trị mà Việt Nam tham khảo Các quan phòng, chống tham nhũng nước ta Từ phân tích mục trên, rút số giá trị mà Việt Nam tham khảo sau: Điều 75 Luật PCTN nước ta quy định số đơn vị chuyên trách PCTN, cụ thể sau: Thứ nhất, việc hợp nhiều quan PCTN thành quan chuyên trách PCTN quốc gia hướng phù hợp bối cảnh tham nhũng ngày phức tạp, khó kiểm sốt có hệ thống Giải pháp trì mơ hình đa quan thích hợp thực trạng tham nhũng khơng nghiêm trọng việc hồn thiện thể chế, pháp luật cho hoạt động quan khả thi Bối cảnh nước ta khơng ủng hộ việc trì mơ hình đa quan PCTN - Cục Chống tham nhũng trực thuộc Thanh tra Chính phủ, có chức giúp Tổng Thanh tra thực quản lý nhà nước công tác PCTN; thực nhiệm vụ, quyền hạn tra chống tham nhũng theo thẩm quyền Thanh tra Chính phủ Kể từ thành lập, hoạt động tra, kiểm tra trách nhiệm thực pháp luật PCTN Cục Chống tham nhũng đánh giá cịn hình thức, kết hạn chế Nguyên nhân quan trọng xác định nhiệm vụ quyền hạn mà quan giao chưa thực tương xứng Ví dụ, kết luận tra không coi chứng phát dấu hiệu tham nhũng, Thanh tra Chính phủ khơng có quyền điều tra ban đầu mà đề nghị quan, tổ chức có thẩm quyền xử lý (Điều 76) Thứ hai, ACA cần có vị độc lập với thiết chế khác máy nhà nước, song đồng thời phải có trách nhiệm giải trình Để đảm bảo tính độc lập trách nhiệm giải trình ACA, cần hiến định luật hoá địa vị pháp lý quan hệ thống trị Có thể cân nhắc ban hành đạo luật riêng quy định vị trí, vai trị, chức năng, nhiệm vụ, thẩm quyền, chế bổ nhiệm hay miễn nhiệm người đứng đầu, ngân sách hoạt động, nguyên tắc phê duyệt kinh phí, quy chế tuyển dụng, chế phối hợp quan với chủ thể có liên quan khác PCTN Cơ cấu nhân quan cần có đại diện khu vực tư, ví dụ thành viên tổ chức xã hội hoạt động lĩnh vực PCTN, nhà khoa học, chun gia có uy tín lĩnh vực quản trị nhà nước PCTN Thứ ba, việc xây dựng tăng cường lực cho ACA cần đặt nỗ lực cải cách toàn diện hoạt động phát hiện, điều tra, truy tố xử lý tham nhũng Cần nghiên cứu biện pháp để cân việc mở rộng thẩm quyền điều tra ACA việc bảo đảm quyền người nghi phạm 32 Số 15(367) T8/2018 - Cục Cảnh sát điều tra tội phạm kinh tế tham nhũng (Cục C48): C48 đơn vị trực thuộc Tổng cục Cảnh sát phịng, chống tội phạm, có chức tham mưu cho Tổng Cục trưởng, Thủ trưởng Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an đạo, hướng dẫn lực lượng cảnh sát điều tra tội phạm tham nhũng nước; tiến hành biện pháp phòng ngừa, phát hiện, điều tra, xử lý loại tội phạm tham nhũng, trực tiếp điều tra vụ án tham nhũng theo quy định pháp luật theo đạo Bộ trưởng Bộ Công an Một khó khăn, vướng mắc lớn hoạt động C48 phối hợp quan với quan hữu quan nhiều hạn chế, đặc biệt quan điểm xử lý án Vì vậy, án tham nhũng án có tỷ lệ hồ sơ bị trả để điều tra lại cao BAÂN VÏÌ DÛÅ ẤN LÅT - Vụ Thực hành quyền cơng tố kiểm sát điều tra án tham nhũng (Vụ 1B): Cơ quan trực thuộc Viện Kiểm sát nhân dân tối cao, trao thẩm quyền thực hành quyền công tố, kiểm sát điều tra vụ án tham nhũng cơng tác khác có liên quan Vụ 1B gặp khó khăn hoạt động phối hợp, trao đổi thông tin với quan, đơn vị chuyên trách PCTN khác, đặc biệt việc phát tội phạm, giải tin báo tố giác tội phạm tham nhũng Ngoài ra, Viện Kiểm sát khơng có chức kiểm sát việc xử lý vi phạm hành nên Vụ 1B khơng có pháp lý22 để theo dõi tình hình vụ việc tham nhũng ngành, cấp phát xử lý hành mà khơng kiến nghị khởi tố để xử lý hình Những phân tích cho thấy, Việt Nam áp dụng mơ hình đa quan PCTN Tuy nhiên, có q nhiều chủ thể tham gia khơng có chủ thể làm đầu mối chịu trách nhiệm chính, mơ hình có nhiều bất cập, hạn chế sau đây: - Quan hệ tổ chức Đảng với quan nhà nước Hiện nay, pháp luật chưa quy định chế phối hợp Uỷ ban Kiểm tra cấp Đảng với quan giao chức PCTN Nhà nước Thanh tra Chính phủ, Bộ Cơng an, Viện Kiểm sát, Tịa án, Kiểm tốn Một số văn Đảng, ví dụ Chỉ thị 15-CT/TW ngày 07/7/2007 Bộ Chính trị lãnh đạo Đảng quan bảo vệ pháp luật công tác điều tra, xử lý vụ án công tác bảo vệ Đảng, quy định cấm tiến hành biện pháp điều tra bí mật đảng viên; trước điều tra vụ việc liên quan đến cán bộ, đảng viên phải xin ý kiến đạo cấp uỷ đảng (khoản Điều 5) Mặc dù quy định nhằm mục đích bảo vệ nội Đảng không thực vơ hình trung tạo “vùng cấm”, cản trở việc phát xử lý tham nhũng - Quan hệ quan nhà nước với Hiện có nhiều bất cập việc phối hợp quan tra, kiểm toán quan tiến hành tố tụng, xét quy định pháp luật vận hành thực tế23 Ví dụ, phát dấu hiệu tham nhũng, hồ sơ vụ việc quan tra, kiểm toán chuyển sang cho quan tiến hành tố tụng quan phải tiến hành thu thập lại chứng từ đầu (do kết luận tra, kiểm tốn khơng coi chứng cứ), làm chậm tiến độ giải vụ án Hơn nữa, pháp luật chưa quy định tiêu chuẩn chung đánh giá vụ việc có dấu hiệu tham nhũng quan hữu quan nên quan thường lúng túng xảy bất đồng quan điểm - Quan hệ quan Đảng, quan nhà nước với người dân Theo Báo cáo công tác phát hiện, điều tra thi hành án hình tội phạm tham nhũng giai đoạn 2005-2015 Bộ Công an, thời gian từ 1/6/2006 đến 31/8/2015, 58% vụ việc tham nhũng Việt Nam phát xử lý dựa tố cáo người dân quan báo chí Tuy nhiên, việc tố cáo tham nhũng người dân điều tra tham nhũng quan báo chí cịn có nhiều trở ngại, tỷ lệ người tố cáo tham nhũng giảm mạnh giai đoạn 2011- 2015 từ 9% xuống 2,5%24 22 Đinh Văn Minh (2015), Tổ chức hoạt động quan phòng, chống tham nhũng số vấn đề đặt nay”, Đề tài nghiên cứu cấp Bộ Thanh tra Chính phủ, tr.120 23 Thanh tra Chính phủ (2016), Báo cáo số 330/BC-CP ngày 22/9/2016 Chính phủ tổng kết 10 năm thực Luật PCTN (2005-2015) 24 Pháp luật TP Hồ Chí Minh, Chính phủ khơng đạo chống tham nhũng được, http://plo.vn/thoi-su/chinh-phu-khongchi-dao-chong-tham-nhung-duoc-616897.html [ngày 13/3/2016]; Số 15(367) T8/2018 33 BÂN VÏÌ DÛÅ ẤN LÅT Xây dựng mơ hình quan chun trách phịng, chống tham nhũng Việt Nam Uỷ ban thường vụ Quốc hội theo chế báo cáo, giải trình định kỳ Kinh nghiệm giới bối cảnh thực tế Việt Nam cho thấy, việc xây dựng mô hình quan phịng, chống tham nhũng thuộc Quốc hội, chịu trách nhiệm trực tiếp trước Quốc hội tỏ phù hợp Mơ hình phù hợp với Hiến pháp, với chức lập pháp giám sát Quốc hội, giúp giám sát quan hành pháp tư pháp (những quan có độ rủi ro tham nhũng cao so với quan lập pháp) mà đảm bảo vai trò lãnh đạo, đạo Đảng PCTN - Về thẩm quyền, Uỷ ban trao thẩm quyền điều tra tham nhũng Viện kiểm sát nhân dân tối cao giữ quyền công tố, giám sát hoạt động điều tra Uỷ ban để đảm bảo tính khách quan hoạt động điều tra Uỷ ban phép yêu cầu cung cấp thông tin từ pháp nhân thể nhân mà khơng cần có định Tồ án, Tồ án có quyền đánh giá tính hợp pháp q trình điều tra - Về sở pháp lý, việc thành lập Uỷ ban Quốc gia chống tham nhũng độc lập (Uỷ ban) lý tưởng quy định Hiến pháp Tuy nhiên, Hiến pháp năm 2013 vừa thông qua nên đề xuất sửa đổi, bổ sung Hiến pháp thiếu khả thi Mặc dù vậy, đưa việc thành lập ACA vào Luật PCTN sửa đổi, để giúp khẳng định tăng cường vị trí, vai trị thiết chế quan trọng đời sống trị, xã hội đất nước - Về nhân tính đại diện tổ chức: Cần đảm bảo đa dạng thành phần Uỷ ban, theo đó, nhân Uỷ ban bao gồm chuyên gia có uy tín, tâm huyết, giàu kinh nghiệm giỏi chun mơn, điều động lâm thời nhận biệt phái điều tra viên quan tư pháp khác; huy động ủng hộ rộng rãi nguồn nhân lực có chun mơn cao nhiều chủ thể khác thuộc khu vực tư tổ chức xã hội, giới học thuật, doanh nghiệp, quan truyền thông… - Về cấu tổ chức: Uỷ ban trực thuộc chịu trách nhiệm trước Quốc hội, có máy điều tra riêng, chịu giám sát - Về ngân sách hoạt động: Ngân sách dành cho hoạt động Uỷ ban cần đảm bảo đầy đủ ổn định■ TÀI LIỆU THAM KHẢO Chan Louis (2014), Anti-Corruption Commissions in China: Panacea or Cure-all Medicine to Fight Corruption (Các quan chống tham nhũng: Thuốc chữa bách bệnh đấu tranh chống tham nhũng), https://works.bepress.com/chan_louis/1/, truy cập 15/5/2018 Gabriel Kuris (2015), Watchdogs or guard dogs: Do anti-corruption agencies need strong teeth? (Chó cảnh hay chó giữ nhà: Các quan chống tham nhũng có cần khoẻ khơng?), Policy and Society, 34:2, 125135, https://www.tandfonline.com/doi/abs/10.1016/j.polsoc.2015.04.003, truy cập 10/5/2018 Vũ Công Giao (2013), Cơ quan hiến định độc lập: quan trọng dễ thành “vật trang trí”, http:// dienngon.vn/blog/Article/co-quan-hien-dinh-doc-lap-quan-trong-nhung-de-thanh-vat-trang-tri, truy cập 5/5/2018 John R.Heilbrunn (2004), Anti-Corruption Commissions: Panacea or Real Medicine to Fight Corruption, World Bank (Cơ quan chống tham nhũng: Thuốc chữa bách bệnh hay liệu pháp thực tế để chống tham nhũng), http://siteresources.worldbank.org/PSGLP/Resources/JohnHeilbrunn.pdf, truy cập 5/5/2018 Luis de Sousa (2010), Anti-corruption agencies: Between empowerment and irrelevance (Các quan chống tham nhũng: trao quyền điểm khơng thích đáng), http://cadmus.eui.eu/handle/1814/10688, truy cập 2/5/2018 34 Số 15(367) T8/2018 BÂN VÏÌ DÛÅ ẤN LÅT McGeorge Global Bus.&Dev.L.J.(2007), Limits to the Independent Anti-Corruption Commission Model for Corruption Reform: Lessons from Indonesia (Những hạn chế Mơ hình chống tham nhũng độc lập cải cách chống tham nhũng: Những học từ Indonesia), https://scholarlycommons.pacific.edu/cgi/ viewcontent.cgi?article=1013&context=facultyarticles, truy cập 5/5/2018 Đinh Văn Minh (2015), Tổ chức hoạt động quan phòng, chống tham nhũng số vấn đề đặt nay”, (Đề tài nghiên cứu cấp Bộ Thanh tra Chính phủ) New South Wales Independent Commission Against Corruption: http://www.icac.nsw.gov.au/, truy cập 10/5/2018 OECD Global Anti-Corruption & Integrity Forum (2017), Legitimacy building of Anti-Corruption Agencies in five countries (Tính hợp pháp xây dựng quan chống tham nhũng 05 quốc gia), https://www oecd.org/cleangovbiz/Integrity-Forum-2017-Viinam%C3%A4ki-Nwokorie-legitimacy-anti-corruptionagencies.pdf, truy cập 10/5/2018 10 OECD (2008), Specialized Anti-Corruption Institutions, Review of Models: Anti-Corruption Network for Eastern Europe and Central Asia (Các thiết chế chống tham nhũng chun trách, Rà sốt mơ hình: Mạng lưới chống tham nhũng nước Đông Âu Trung Á), https://www.oecd.org/corruption/acn/ specialisedanti-corruptioninstitutions-reviewofmodels.htm, truy cập 5/5/2018 11 Pháp luật Tp Hồ Chí Minh ngày 20/3/2018, Siêu uỷ ban Trung Quốc giám sát 200 triệu người, http:// plo.vn/van-hoa/ho-so-phong-su/sieu-uy-ban-trung-quoc-giam-sat-200-trieu-nguoi-760474.html, truy cập 5/5/2018 12 Pháp luật Tp Hồ Chí Minh, Chính phủ khơng đạo chống tham nhũng được, http://plo.vn/thoi-su/chinhphu-khong-chi-dao-chong-tham-nhung-duoc-616897.html [ngày 13/3/2016]; 13 StAR (2012), Public Wrongs, Private Actions : Civil Lawsuits to Recover Stolen Assets (Việc công, Lợi ích tư: Bảo đảm trách nhiệm giải trình thơng qua công khai thu nhập, tài sản), http://issuu.com/world.bank publications/docs, truy cập 10/5/2018 14 TI Georgia (2014), Anti-Corruption Agencies: International Experience and Reform Option for Georgia (Các quan chống tham nhũng: Kinh nghiệm quốc tế lựa chọn cải cách cho Georgia), http://www transparency.ge/en/post/report/anti-corruption-agencies-international-experience-and-reform-optionsgeorgian-agencies, truy cập 15/5/2018 15 TI (2014), Fighting corruption: The role of the Anti-Corruption Commission (Chống tham nhũng: Vai trò Uỷ ban chống tham nhũng), https://www.transparency.org/news/feature/fighting_corruption_the_ role_of_the_anti_corruption_commission, truy cập 2/5/2018 16 TI Bangladesh (2017), Strengthening anti-corruption agencies in Asia-Pacific: Executive Summary Regional Synthesis Report Key Findings and Recommendations (Tăng cường hiệu qủa quan chống tham nhũng khu vực Châu Á Thái Bình Dương: Báo cáo tóm tắt tổng hợp khu vực kết khuyến nghị), https://www.transparency.org/whatwedo/publication/strengthening_anti_corruption_agencies_in_ asia_pacific, truy cập 10/5/2018 17 Thomas Chan (2002), Corruption Prevention - The Hongkong Experience (Ngăn ngừa tham nhũng – Kinh nghiệm Hồng Công), tham luận hội thảo UNCAC Sofia, Bulgaria 29/10/2002, http://www unafei.or.jp/english/pdf/RS_No56/No56_30VE_Chan.pdf, truy cập 10/5/2018 18 Thanh tra Chính phủ (2016), Báo cáo số 330/BC-CP ngày 22/9/2016 Chính phủ tổng kết 10 năm thực Luật PCTN (2005-2015) 19 UNDP (2005), Institutional Arrangements to Combat Corruption: A Comparative Study (Báo cáo thiết chế chống tham nhũng: Nghiên cứu so sánh), https://www.un.org/ruleoflaw/blog/document/ institutional-arrangements-to-combat-corruption-a-comparative-study/, truy cập 5/5/2018 20 UNDP (2011), Methodology for Assessing the Capacities of Anti-Corruption Agencies to Perform Preventive Functions (Phương pháp luận cho việc đánh giá lực thực chức quan chống tham nhũng), http://newunkampus.unssc.org/pluginfile.php, truy cập 10/5/2018 Số 15(367) T8/2018 35 ...BÂN VÏÌ DÛÅ ẤN LÅT Cơ sở lý luận, thực tiễn mơ hình quan chun trách phịng, chống tham nhũng giới 1.1 Quan điểm cần thiết vị trí, vai trị quan chuyên trách phòng, chống tham nhũng giới Châu Á coi... chế chống tham nhũng chun trách, Rà sốt mơ hình: Mạng lưới chống tham nhũng nước Đông Âu Trung Á), tr.17 Số 15(367) T8/2018 BÂN VÏÌ DÛÅ ẤN LÅT khẳng định, việc thiết lập quan chống tham nhũng. .. PCTN 28 1.2 Pháp luật quốc tế liên quan đến quan chuyên trách phòng, chống tham nhũng Tài liệu Vũ Công Giao (2013), Cơ quan hiến định độc lập: quan trọng dễ thành “vật trang trí”; truy cập tại: