Những vấn đề cần lưu ý khi áp dụng điều 129 Bộ luật Dân sự về giao dịch dân sự vô hiệu do không tuân thủ quy định về hình thức

Bài viết dưới đây phân tích những điểm mới trong nội dung Điều 129 Bộ luật Dân sự, từ đó xác định mức độ thực hiện nghĩa vụ trong giao dịch, xác định thiệt hại trong trường hợp công nhận hợp đồng và đưa ra những kiến nghị về áp dụng Điều luật này trong thực tiễn.

THÛÅC TIÏỴN PHẤP LÅT NHỮNG VẤN ĐỀ CẦN LƯU Ý KHI ÁP DỤNG ĐIỀU 129 BỘ LUẬT DÂN SỰ VỀ GIAO DỊCH DÂN SỰ VÔ HIỆU DO KHÔNG TUÂN THỦ QUY ĐỊNH VỀ HÌNH THỨC Tưởng Duy Lượng* * Nguyên Phó Chánh án Tịa án Nhân dân Tối cao Thơng tin viết: Từ khóa: Điều 129 Bộ luật Dân sự, giao dịch dân vô hiệu, quy định hình thức, 2/3 nghĩa vụ giao dịch Lịch sử viết: Nhận : 08/01/2018 Biên tập : 06/03/2018 Duyệt : 13/03/2018 Tóm tắt: Những tranh chấp phát sinh kinh tế thị trường đòi hỏi phải có lựa chọn khác giải thích Điều 129 Bộ luật Dân năm 2015, điều thể tư đổi mới, bao quát khơng sợ rối loạn có chốt chặn “đã thực 2/3 nghĩa vụ giao dịch” Bài viết phân tích điểm nội dung Điều 129 Bộ luật Dân sự, từ xác định mức độ thực nghĩa vụ giao dịch, xác định thiệt hại trường hợp công nhận hợp đồng đưa kiến nghị áp dụng Điều luật thực tiễn Article Infomation: Keywords: Article 129 of Civil Code; invalid civil transactions; formality requirements, two thirds of transaction obligations Article History: Received : 08 Jan 2018 Edited : 06 Mar 2018 Approved : 13 Mar 2018 Abstract The disputes arising in the market economy require other options when it comes to interprete the Article 129 of the Civil Code of 2015, which emphasizes an innovative thought, can be broader and is not misconducted once it is blocked as a phase of "have completed at least two thirds of the transaction obligations" This article provides analysis of the new points of the Article 129 of the Civil Code, from which it is to determine the performance level of the obligation in the transaction, to determine the damages in case of the contract recognisation and also gives out relevant recommendations for the application of the Article 129 in practice Những điểm nội dung Điều 129 Bộ luật Dân Điều 129 Bộ luật Dân (BLDS) năm 2015 quy định: “Giao dịch dân vi phạm quy định điều kiện có hiệu lực hình thức vơ hiệu, trừ trường hợp sau đây: Giao dịch dân xác lập 42 Số 9(361) T5/2018 theo quy định phải văn văn không quy định luật mà bên bên thực hai phần ba nghĩa vụ giao dịch theo yêu cầu bên bên, Tòa án định công nhận hiệu lực giao dịch đó; THÛÅC TIÏỴN PHẤP LÅT Giao dịch dân xác lập văn vi phạm quy định bắt buộc công chứng, chứng thực mà bên bên thực hai phần ba nghĩa vụ giao dịch theo yêu cầu bên bên, Tòa án định công nhận hiệu lực giao dịch Trong trường hợp này, bên khơng phải thực việc công chứng, chứng thực” Điều luật coi trọng chất, tơn trọng ý chí bên, biểu việc tuân thủ nguyên tắc nói chung, nguyên tắc thứ hai ghi khoản Điều BLDS nói riêng Như vậy, việc tơn trọng ý chí bên thực thi mà ngày tiến dần đến quán xây dựng quy định cụ thể Bộ luật Sự sửa đổi, bổ sung nhiều giảm can thiệp Nhà nước vào quan hệ dân sự, khơng hợp lý (xét góc độ lý thuyết) mà cịn giàu tính thực tiễn, tăng sức sống cho giao dịch, tăng tính ổn định quan hệ dân sự, bảo đảm công Chúng không phủ nhận vai trị hình thức, cần phải thấy ln ln hình thức biểu vật nói chung, khơng tạo nên vật Ngày nay, với phát triển đột phá khoa học công nghệ, không nên sử dụng quy định hình thức giao dịch làm cơng cụ quản lý, kiểm soát Nhà nước mà phải sử dụng cơng nghệ Với chất quan hệ dân khơng nên coi hình thức có vai trị ngang hay cao ý chí hai bên, ý chí hai bên tạo nên quan hệ dân sự, tạo nên đời sống dân sự, khơng phải hình thức Có vơ vàn ví dụ dẫn giá nhà, đất tăng giảm đột biến quan hệ mua bán nhà, chuyển nhượng quyền sử dụng đất có vi phạm điều kiện hình thức bị vơ hiệu, dù hai bên thực bản, chí xong nghĩa vụ tài sản, cịn điều kiện hình thức chưa hoàn thành Với quy định khoản 1, khoản Điều 129, việc giải thích khơng bị khuôn theo câu chữ Điều 129 mà theo tiêu chí nghĩa vụ thực điều giúp làm giảm nhiều giọt nước mắt đau xót, uất nghẹn người hiền lành, thiện chí khơng hiểu hết hậu việc khơng hồn thiện quy định hình thức giao dịch quan hệ mua bán nói chung, đặc biệt mua bán nhà, chuyển nhượng quyền sử dụng đất xảy đột biến giá thị trường, diễn năm cuối kỷ XX, thập niên đầu kỷ XXI Vì vậy, đánh giá cao quy định Điều 129 Bộ luật, giải thích theo hướng nhằm giảm thiểu giao dịch dân bị vô hiệu hình thức Trên diễn đàn khoa học, có ý kiến cho rằng, khoản Điều 129 quy định: “giao dịch dân xác lập theo quy định phải văn văn không quy định luật mà bên bên thực hai phần ba nghĩa vụ giao dịch ” áp dụng khoản Điều 129; trường hợp “giao dịch dân xác lập” “bằng văn ” văn không theo thể thức nào, nói nơm na “khơng theo kiểu gì”, dù “một bên bên thực hai phần ba nghĩa vụ giao dịch” không áp dụng khoản Điều 129 Cơ sở để không áp dụng khoản Điều 129 quy định cụ thể, rõ ràng: “giao dịch dân xác lập theo quy định phải văn văn không quy định luật” Nghiên cứu lời văn khoản 1, khoản Điều 129 cho thấy, quy định khoản áp dụng cho trường hợp bên có lập văn bản, văn khơng hồn tồn theo mẫu, chưa chuẩn theo hình thức luật quy định, văn phải tương thích với hình thức mà pháp luật quy định cho loại giao dịch Điều có nghĩa là, văn vi phạm nghiêm trọng, sai biệt nghiêm trọng so với hình thức pháp luật quy định (ví dụ, theo quy định văn hình thức hợp đồng văn mà hai bên xác lập không theo dạng hợp đồng văn sai biệt nghiêm trọng so với mẫu, nội dung văn đơn giản, sơ lược, Số 9(361) T5/2018 43 THÛÅC TIÏỴN PHẤP LÅT thuộc tính hình thức loại giao dịch nào, theo loại mẫu nào) khơng áp dụng Điều 129 Cùng quan điểm này, có ý kiến cho rằng, “giao dịch dân xác lập theo quy định phải văn văn không quy định luật mà bên bên thực hai phần ba nghĩa vụ giao dịch theo yêu cầu bên bên, Tòa án định công nhận hiệu lực giao dịch Trường hợp này, pháp luật quy định giao dịch văn theo mẫu quy định (ví dụ, giao dịch chuyển nhượng hợp đồng mua bán nhà hình thành tương lai theo Luật Nhà hình thức giao dịch theo mẫu quy định Nhà nước) bên tự lập văn giao dịch giao dịch thực 2/3 giá trị giao dịch Tịa án có quyền cơng nhận hiệu lực giao dịch”1 Có phải “các bên tự lập văn giao dịch” có nghĩa hình thức văn phải thể rõ, tương đối đầy đủ hình thức hợp đồng tự viết, khơng theo mẫu chấp nhận? Khoản Điều 129 Bộ luật quy định “giao dịch dân xác lập văn vi phạm quy định bắt buộc công chứng, chứng thực mà bên bên thực hai phần ba nghĩa vụ giao dịch theo yêu cầu bên bên, Tòa án định công nhận hiệu lực giao dịch đó” Những ý kiến theo quan điểm cho rằng, quy định áp dụng cho loại giao dịch mà luật bắt buộc phải công chứng, chứng thực, không áp dụng cho trường hợp khác điều kiện có hiệu lực hình thức giao dịch (không quy định điều 129 đăng ký), dù hai bên có thực 2/3 nghĩa vụ, chí thực xong nghĩa vụ giao dịch khơng cơng nhận hợp đồng Ví dụ, dù bên thực xong nghĩa vụ hợp đồng chuyển nhượng quyền sử dụng đất không 44 áp dụng quy định Vì hợp đồng chuyển nhượng quyền sử dụng đất theo Luật Đất đai năm 2013 phải đăng ký (Điều 188 Luật Đất đai) coi thỏa mãn điều kiện có hiệu lực hình thức giao dịch Điều 129 BLDS không đề cập đến loại giao dịch mà thủ tục “đăng ký” điều kiện có hiệu lực giao dịch Điều có nghĩa, Điều 129 Bộ luật loại trừ, không áp dụng cho trường hợp hình thức giao dịch phải có thủ tục đăng ký mà hai bên không thực việc đăng ký, nên không áp dụng Sở dĩ Bộ luật khơng “châm chước” hình thức cho loại giao dịch đất đai thuộc sở hữu tồn dân, Nhà nước quản lý chặt chẽ, việc chuyển nhượng quyền sử dụng đất bắt buộc phải tuân thủ quy định Luật Đất đai công nhận hợp đồng Từ quy định khoản 1, khoản Điều 129 cho thấy, việc công nhận giao dịch vi phạm điều kiện hình thức mở có giới hạn, áp dụng cho giao dịch thuộc trường hợp quy định Điều 129 thỏa mãn điều kiện thực nghĩa vụ Chúng cho rằng, theo câu chữ điều luật, cách hiểu giải thích nói khơng phải khơng có lý, sát với câu chữ Bộ luật Hơn nữa, khơng phải nhà làm luật “mở” có giới hạn giải thích quan điểm nói lại phải thiết kế thành khoản với hai trường hợp ngoại lệ đó, cách thể lại khn vấn đề giới hạn với câu chữ “theo quy định phải văn văn không quy định luật” v.v ? Với phân tích trên, chúng tơi cho rằng, cần giải thích, hướng dẫn áp dụng khoản 1, khoản Điều 129 theo hướng có vi phạm điều kiện hình thức, bên bên thực hai phần ba nghĩa vụ giao dịch theo yêu cầu bên bên, Tịa án định cơng nhận hiệu lực giao Xem, Bình luận khoa học BLDS Nước Cộng hòa XHCN Việt Nam năm 2015, Nxb Tư pháp, H 2016, tr 201 Số 9(361) T5/2018 THÛÅC TIÏỴN PHẤP LÅT dịch Trường hợp luật quy định giao dịch phải lập thành văn mà bên không lập văn bản; trường hợp luật quy định phải công chứng, chứng thực bên không công chứng, chứng thực; trường hợp phải công chứng, chứng thực, đăng ký song bên khơng thực việc đăng ký, chí không công chứng, chứng thực “một bên bên thực hai phần ba nghĩa vụ giao dịch theo yêu cầu bên bên, Tịa án định cơng nhận hiệu lực giao dịch đó” Giải thích theo hướng bảo đảm tính ổn định giao dịch, việc chuyển nhượng quyền sử dụng đất có vi phạm điều kiện hình thức (chưa đăng ký) áp dụng Điều 129 Bộ luật, hạn chế nhiều giao dịch vô hiệu vi phạm điều kiện hình thức Trường hợp quan có thẩm quyền cho rằng, quy định Điều 129 phải giải thích theo câu chữ luật quan điểm nêu trên, chúng tơi cho rằng, cần giải thích từ “văn bản” theo nghĩa chung từ này, khơng nên giải thích từ “văn bản” cứng nhắc quan điểm nói Thực tiễn cho thấy, sau xét xử, hai bên khiếu nại theo thủ tục giám đốc thẩm hình thức giao dịch chủ yếu loại tranh chấp đất đai Do đó, chúng tơi cho rằng, khơng nên giải thích Điều 129 theo hướng loại đối tượng giao dịch quyền sử dụng đất khỏi đối tượng áp dụng điều luật Trường hợp loại ra, xảy nghịch lý: giao dịch nhà đất dù nhà nằm đất giao dịch lại áp dụng Điều 129 Khi đó, để áp dụng Điều 129, người dân đối phó sáng kiến theo cách dựng túp lều, trồng số lưu niên đất trước chuyển nhượng, v.v hợp đồng ghi bán nhà, bán vườn gắn liền với đất nhằm phịng ngừa lật lọng, khơng hợp tác hồn thiện hình thức giao dịch Tuy nhiên, để bảo đảm phù hợp câu chữ Điều 129, việc giải thích theo hướng tách nhà khỏi đất, phần giá trị nhà áp dụng theo Điều 129 lại khơng hợp lý Do đó, chúng tơi cho rằng, quan có thẩm quyền cần cân nhắc kỹ lưỡng hướng dẫn áp dụng Điều 129 Xác định mức độ thực nghĩa vụ giao dịch Theo quy định Điều 129, giao dịch vi phạm điều kiện hình thức “một bên bên thực hai phần ba nghĩa vụ giao dịch theo yêu cầu bên bên, Tòa án định cơng nhận hiệu lực giao dịch đó.” Thực tiễn giao dịch dân cho thấy, có nhiều dạng nghĩa vụ như: nghĩa vụ tài sản, nghĩa vụ phi tài sản v.v Vì vậy, cần phải làm rõ việc xác định nghĩa vụ nghĩa vụ tài sản hay phải bao gồm tất nghĩa vụ mà hai bên thỏa thuận hợp đồng? Khi giao dịch vừa có nghĩa vụ tài sản vừa có nghĩa vụ phi tài sản; bên phải thực nghĩa vụ tài sản vừa phải thực nghĩa vụ phi tài sản (như thực thủ tục sang tên ), bên có nghĩa vụ phi tài sản dựa vào tiêu chí để coi thực 2/3 nghĩa vụ? Về vấn đề đặt đây, chúng tơi cho rằng, thực tế có giao dịch dân vừa có nghĩa vụ tài sản vừa có nghĩa vụ phi tài sản; có giao dịch mà nghĩa vụ việc thực hành vi, công việc định sau người thực trả công, thù lao hai bên phải thực công việc định theo thỏa thuận Trong đó, quy định Điều 129 khơng phân biệt giao dịch có nghĩa vụ tài sản nghĩa vụ phi tài sản mà quy định chung “đã thực 2/3 nghĩa vụ giao dịch” phải giải thích theo hướng khơng phân biệt việc áp dụng cho loại giao dịch có nghĩa vụ tài sản hay nghĩa vụ phi tài sản (việc sử dụng cụm từ “nghĩa vụ phi tài sản” mang tính tương đối) Bất kỳ loại giao dịch dân mà hai bên có nghĩa vụ áp dụng Vì vậy, chúng tơi cho rằng, phải xác Số 9(361) T5/2018 45 THÛÅC TIÏỴN PHẤP LÅT định nghĩa vụ tài sản nghĩa vụ phi tài sản, khơng biết lấy tiêu chí để xác định thực nghĩa vụ đến mức coi thực 2/3 nghĩa vụ Đây vấn đề phức tạp, quan chức phải có hướng dẫn Trong thời gian chờ hướng dẫn, đề nghị cần phân biệt trường hợp sau: - Đối với giao dịch bên có nghĩa vụ tài sản, nghĩa vụ phi tài sản cơng việc để hồn thiện hình thức giao dịch, vào nghĩa vụ tài sản để xác định Điều có nghĩa bên hay hai bên thực 2/3 nghĩa vụ tài sản quan tài phán công nhận giao dịch, không cân đong đo đếm nghĩa vụ phi tài sản (là thực thủ tục hình thức giao dịch) trường hợp này, dù giao dịch hai bên có thỏa thuận việc bên hay hai bên thực nghĩa vụ hồn thiện hình thức giao dịch Việc khơng tính đến nghĩa vụ dựa sở: ngun nhân dẫn đến hình thức giao dịch không thực lỗi bên hay hai bên, nên BLDS đưa quy định Quy định BLDS tự loại nghĩa vụ khỏi bàn cân xác định mức thực nghĩa vụ - Đối với giao dịch bên có nghĩa vụ tài sản, bên thực hành vi, công việc định, bên có nghĩa vụ tài sản thực 2/3 nghĩa vụ đủ điều kiện theo luật định để cơng nhận hợp đồng Trong trường hợp có bên thực nghĩa vụ phi tài sản thực nghĩa vụ dựa khối lượng cơng việc thực (đối với loại việc xác định theo khối lượng) thời gian bỏ thực công việc (đối với giao dịch thực theo thời gian) để xác định thực nghĩa vụ mức - Riêng trường hợp hai bên có nghĩa vụ phi tài sản vấn đề phức tạp khơng có tiêu chí cụ thể Vì vậy, trước hết phải dựa thỏa thuận hai bên giao dịch số lượng, loại việc 46 mà bên phải thực hiện, từ yêu cầu bên chứng minh số lượng, khối lượng, thời gian, công sức bỏ thực nghĩa vụ, chứng minh hoàn thành nghĩa vụ đến mức Trên sở đó, quan tài phán đánh giá, kết luận thực 2/3 nghĩa vụ hay chưa Xác định thiệt hại trường hợp công nhận hợp đồng Đối với trường hợp bên bên thực 2/3 nghĩa vụ giao dịch quan tài phán cơng nhận hợp đồng, việc xử lý phần nghĩa vụ chưa thực vấn đề gây tranh cãi Quy định Điều 129 áp dụng cho trường hợp có tranh chấp mà giao dịch vi phạm điều kiện có hiệu lực hình thức Trên thực tế, thời gian từ có vi phạm thỏa thuận đến án, định thi hành thường dài, nên có nhiều biến động, làm cho bên bị thiệt hại Bên có quyền lợi khơng nhận đầy đủ quyền lợi thời hạn thỏa thuận giao dịch Vì vậy, khơng thể xử lý trường hợp bình thường thực nghĩa vụ theo thỏa thuận hợp đồng, mà phải buộc bên có nghĩa vụ có trách nhiệm bồi thường thiệt hại tương ứng với phần nghĩa vụ chậm thực Tùy theo tính chất quan hệ dân thiệt hại xảy để xác định, thiệt hại lợi ích bị tương ứng với việc chậm thực nghĩa vụ Trong trường hợp này, nên Điều 357 để giải quyết, hợp đồng mua bán thiệt hại chênh lệch giá v.v , trừ trường hợp bên có thỏa thuận khác hợp pháp thỏa thuận để xác định Những kiến nghị áp dụng Điều 129 BLDS Từ phân tích nêu trên, chúng tơi cho rằng, áp dụng Điều 129 BLDS cần lưu ý vấn đề sau đây: Một là, Điều 129 áp dụng cho giao dịch mà pháp luật quy định hình thức giao dịch điều kiện có hiệu lực giao dịch, bên không tuân thủ quy (Xem tiếp trang 56) Số 9(361) T5/2018 ... thức giao dịch Điều 129 BLDS không đề cập đến loại giao dịch mà thủ tục “đăng ký” điều kiện có hiệu lực giao dịch Điều có nghĩa, Điều 129 Bộ luật loại trừ, không áp dụng cho trường hợp hình thức. .. pháp thỏa thuận để xác định Những kiến nghị áp dụng Điều 129 BLDS Từ phân tích nêu trên, cho rằng, áp dụng Điều 129 BLDS cần lưu ý vấn đề sau đây: Một là, Điều 129 áp dụng cho giao dịch mà pháp... tính ổn định giao dịch, việc chuyển nhượng quy? ??n sử dụng đất có vi phạm điều kiện hình thức (chưa đăng ký) áp dụng Điều 129 Bộ luật, hạn chế nhiều giao dịch vô hiệu vi phạm điều kiện hình thức Trường