Bài viết giới thiệu về mô hình cơ quan quản lý cạnh tranh ở Hoa Kỳ, Nhật Bản và Trung Quốc, chỉ rõ những điểm tương đồng và khác biệt giữa các mô hình này và những tác động của mô hình này đến việc thực thi pháp luật cạnh tranh ở các quốc gia, từ đó đưa ra một số gợi ý cho việc xây dựng mô hình cơ quan quản lý cạnh tranh ở Việt Nam.
KINH NGHIÏåM QUÖËC TÏË CƠ QUAN QUẢN LÝ CẠNH TRANH Ở HOA KỲ, NHẬT BẢN, TRUNG QUỐC VÀ NHỮNG GỢI Ý CHO VIỆT NAM Trần Thị Quang Hồng* * TS Viện Khoa học Pháp lý, Bộ Tư pháp Thông tin viết: Từ khóa: quan quản lý cạnh tranh, quan độc lập, tổ chức máy, thực thi pháp luật Lịch sử viết: Nhận bài: 26/09/2017 Biên tập: 11/10/2017 Duyệt bài: 18/10/2017 Tóm tắt: Bài viết giới thiệu mơ hình quan quản lý cạnh tranh Hoa Kỳ, Nhật Bản Trung Quốc, rõ điểm tương đồng khác biệt mô hình tác động mơ hình đến việc thực thi pháp luật cạnh tranh quốc gia, từ đưa số gợi ý cho việc xây dựng mơ hình quan quản lý cạnh tranh Việt Nam Article Infomation: Keywords: competition regulator, independent agency, government organisation, law enforcement Article History: Received: 26 Sep 2017 Edited: 11 Oct 2017 Approved: 18 Oct 2017 Abstract: This article provides introduction of the competition regulators of the U.S., Japan and China, showing the similarities and differences among these models and the effects of these models on law enforcement of competition laws in the countries, thus providing some suggestions for development of an appropriate modality of the competition administration in Vietnam M ột vấn đề gây nhiều tranh luận trình soạn thảo Luật Cạnh tranh Việt Nam mơ hình quan quản lý cạnh tranh Đề xuất mơ hình quan quản lý cạnh tranh thường gắn với viện dẫn đến kinh nghiệm quốc tế Tuy nhiên, thông tin kinh nghiệm quốc tế thường dừng lại việc mơ tả mơ hình quan quản lý cạnh tranh nước Cơ quan quản lý cạnh tranh đặt hệ thống tổ chức máy nhà nước quốc gia hiệu hoạt động thực tế đề cập đến Bài viết giới thiệu mô hình quan quản lý cạnh tranh Hoa Kỳ, Nhật Bản Trung Quốc Hoa Kỳ quốc gia tiêu biểu phát triển pháp luật cạnh tranh có nhiều ảnh hưởng đến pháp luật cạnh tranh nhiều quốc gia giới Nhật Bản quốc gia tiếp nhận phát triển pháp luật cạnh tranh tương đối sớm khu vực Châu Số 3+4 (355+356) T02/2018 111 KINH NGHIÏåM QUÖËC TÏË Á Trung Quốc quốc gia láng giềng có nhiều yếu tố kinh tế - trị tương đồng với Việt Nam Do vậy, việc nghiên cứu mơ hình quan quản lý cạnh tranh ba quốc gia mang lại gợi ý thiết thực cho việc xây dựng quan quản lý cạnh tranh Việt Nam Phân tích quan quản lý cạnh tranh đặt bối cảnh quốc gia mà hình thành, điểm tương đồng khác biệt mơ hình mà quốc gia lựa chọn tác động mơ hình đến việc thực thi pháp luật cạnh tranh quốc gia Những thông tin cung cấp giúp mang đến cách nhìn đầy đủ mơ hình quan quản lý cạnh tranh thường đề cập đến Việt Nam với tư cách kinh nghiệm quốc tế đáng tham khảo, từ đưa gợi ý cho việc xây dựng mơ hình quan quản lý cạnh tranh Việt Nam Cơ quan quản lý cạnh tranh Hoa Kỳ Cơ quan quản lý cạnh tranh Hoa Kỳ điển hình mơ hình quan độc lập, giữ vai trị trọng tài để bảo vệ trình cạnh tranh công kinh tế Hoa Kỳ1 Cơ quan quản lý cạnh tranh Hoa Kỳ đời với đời pháp luật cạnh tranh Hoa Kỳ Tại thời điểm đạo luật cạnh tranh Hoa Kỳ - Đạo luật Sherman - ban hành năm 1890, Bộ Tư pháp thuộc Chính phủ Hoa Kỳ đảm nhiệm vai trò thực thi pháp luật thông qua Cục Cạnh tranh (Antitrust Bureau of the Deparment of Justice (DoJ) Sau 10 năm thực thi Đạo luật Sherman, Quốc hội Hoa Kỳ ban hành bổ sung đạo luật cạnh tranh - Đạo luật Clayton - năm 1914 đạo luật thành lập 112 Uỷ ban Thương mại công Hoa Kỳ (US Federal Trade Commission (FTC) Cơ quan chia sẻ chức thực thi pháp luật cạnh tranh với Cục Cạnh tranh Bộ Tư pháp, biến Hoa Kỳ thành quốc gia có mơ hình hai quan song song thực thi pháp luật cạnh tranh2 DoJ FTC hoạt động bổ trợ cho nhau, với số thẩm quyền trùng lặp số thẩm quyền riêng Cả hai quan đóng vai trò quan trọng quản lý hoạt động cạnh tranh tập trung kinh tế Hoa Kỳ Yếu tố quan trọng để đảm bảo cho vai trò hai quan tính độc lập DoJ trực thuộc Chính phủ nên khơng phải quan độc lập Tuy nhiên, khuôn khổ pháp lý cho hoạt động quan đảm bảo cho tính độc lập mức độ cần thiết Hoạt động DoJ bị ràng buộc hướng dẫn chi tiết công bố công khai lượng lớn án lệ Sự minh bạch quy tắc cho phép công chúng giám sát hoạt động DoJ Bên cạnh đó, nguyên tắc phân quyền tổ chức máy nhà nước Hoa Kỳ đặt tất quan máy nhà nước, có DoJ giám sát Toà án Các bên bị ảnh hưởng định DoJ ln có khả đưa quan Toà Hơn nữa, DoJ, với tư cách quan hành pháp, không định áp dụng biện pháp chế tài mà phải đưa vụ việc Toà án3 Cơ chế tăng cường hội để Toà án thực việc giám sát DoJ Với chế công khai, minh bạch khả bị kiện trước Tồ, DoJ ln phải tn thủ chặt chẽ áp dụng quán pháp luật án lệ, giảm thiểu khả bị can thiệp mặt trị vụ việc cụ thể Lưu ý mô hình quan quản lý cạnh tranh Hoa Kỳ quan trực thuộc Quốc hội số nghiên cứu Trong phần tiếp theo, viết phân tích vị trí mối quan hệ quan quản lý cạnh tranh với quan máy nhà nước Hoa Kỳ để làm rõ tính chất độc lập quan Xem Todd N Hutchison, Understanding the Differences Between the DOJ and the FTC, American Bar Association ; Guide to Antitrust Laws: The Enforcers The Federal Trade Commission https://www.ftc.gov/tips-advice/competition-guidance/guide-antitrust-laws /enforcers Luật Uỷ ban Thương mại Hoa Kỳ 1914, 15 USC (1994) Tham khảo Hutchison, tlđd Số 3+4 (355+356) T02/2018 KINH NGHIÏåM QUÖËC TÏË Về bản, không giống Bộ trưởng Tư pháp, DoJ không bị lệ thuộc vào thay đổi trị bầu cử tạo Phần lớn nhân viên DoJ thực công việc khơng phụ thuộc vào việc đổi sang Chính phủ sau kỳ bầu cử Tổng thống Các nhân viên hình thành phương thức làm việc độc lập, hành xử theo pháp luật thay hành xử theo cam kết trị có tính mơ hồ dễ thay đổi4 Họ ưu tiên lợi ích kinh tế thay mối bận tâm trị5 Trên sở đó, DoJ tạo khả vận hành độc lập trình quản lý thị trường cạnh tranh hoạt động tập trung kinh tế So với DoJ, tính độc lập FTC thể vị trí Mặc dù quan nhà nước, FTC khơng trực thuộc Chính phủ hay quan Chính phủ6 Bên cạnh đó, đạo luật FTC tạo nhiều chế để củng cố tính độc lập này, bao gồm thẩm quyền cách thức tổ chức, vận hành Về thẩm quyền, FTC trao quyền hành tư pháp7 để xử lý vấn đề cạnh tranh không lành mạnh, hành vi thương mại có tính chất gian lận thiếu cơng bằng8, có hành vi quy định Đạo luật Sherman Đạo luật Clayton FTC có quyền điều tra xét xử trường hợp tình nghi Trong trường hợp có vi phạm pháp luật cạnh tranh, FTC có thẩm quyền ban hành lệnh yêu cầu chấm dứt hành vi khơng tái phạm9 Ngồi ra, FTC có thẩm quyền ban hành văn quy phạm liên quan đến hành vi lừa dối thiếu công bằng10 Cùng với thẩm quyền nêu trên, cách thức tổ chức FTC đảm bảo cho tính độc lập khả bị can thiệp trị Bên cạnh việc xác định cho FTC vị trí tách biệt khỏi Chính phủ Quốc hội, Đạo luật FTC quy định chế bổ nhiệm, bãi nhiệm nhiệm kỳ thành viên theo hướng đảm bảo khơng có ai, dù Tổng thống hay Nghị viện, chi phối quan FTC điều hành năm thành viên Năm thành viên Tổng thống bổ nhiệm sau tham vấn chấp thuận Thượng viện11 Như vậy, Tổng thống hay Thượng viện khơng thể tự định bổ nhiệm thành viên FTC Tổng thống bãi nhiệm thành viên FTC trường hợp "thiếu hiệu quả, lơ trách nhiệm hay có hành vi sai trái"12 Điều có nghĩa sau bổ nhiệm thành viên FTC giữ khoảng cách mối quan hệ với Tổng thống Nhiệm kỳ thành viên FTC thiết kế theo cách tách biệt với nội Tổng thống Đạo luật FTC quy định nhiệm kỳ thành viên năm, nhiên năm thành viên có nhiệm kỳ năm, năm, năm, năm năm Như vậy, đến năm 1917, thành viên thay kể từ đó, năm có uỷ viên hết nhiệm kỳ thành viên bổ nhiệm (hoặc tái bổ nhiệm) Cách thức khiến cho không Tham khảo Hutchison, tlđd 2, tr 708 Xem Theodore Voorhees Jr, 'The Political Hand in American Antitrust- Invisible, Inspirational, or Imaginary?' (2014) Antitrust Law Journal 557, tr 568–71 Điều khơng có nghĩa FTC quan thuộc Quốc hội số nghiên cứu đề cập Trong phần sau, viết cung cấp thơng tin tính độc lập FTC với Quốc hội Chính lý mà FTC coi quan bán tư pháp (quasi-judicial) Hutchison, tlđd Được gọi cease-and-desist order 10 Xem Luật Uỷ ban Thương mại Hoa Kỳ 1914, § 57 (a) 11 Luật Uỷ ban Thương mại Hoa Kỳ 1914,§41 12 Luật Uỷ ban Thương mại Hoa Kỳ 1914, §41 Xem thêm án lệ Humphrey's Ex'r v United States, 295 US 602 (1995) 623 Trong án lệ này, William Humphrey - uỷ viên FTC, kiện Tổng thống Franklin Roosevelt sa thải ơng Tồ án ủng hộ lập luận Humphrey, cho việc sa thải động trị khơng đắn Số 3+4 (355+356) T02/2018 113 KINH NGHIÏåM QUÖËC TÏË Tổng thống bổ nhiệm tồn thành viên FTC Ngoài ra, chế làm việc FTC đảm bảo tính lưỡng đảng nguyên tắc dựa vào chun mơn13 Đạo luật FTC u cầu khơng có đảng có ba thành viên FTC Quy tắc đảm bảo khơng có đảng có ưu lớn để chi phối FTC Các thành viên FTC lựa chọn theo tiêu chí chuyên gia thực lĩnh vực liên quan tới sách cạnh tranh14 Điều giúp cho định FTC đưa dẫn dắt lập luận có tính kinh tế pháp lý thay động trị Sự trung lập trị nhấn mạnh vào tính chun mơn cho phép FTC đặt yêu cầu bảo vệ cạnh tranh lên ưu tiên cao định Tóm lại, quan cạnh tranh Hoa Kỳ đề cao tính độc lập Tính độc lập đảm bảo quy định luật, hướng dẫn luật án lệ công khai, minh bạch trường hợp DoJ đảm bảo vị trí pháp lý nguyên tắc tổ chức, vận hành độc lập trường hợp FTC Đáng ý, FTC khơng phải mơ hình quan độc lập Hoa Kỳ Việc thành lập FTC nằm xu hướng thành lập quan nhà nước độc lập để thực công tác quản lý lĩnh vực cụ thể bên cạnh quan phủ15 Ví dụ, ngồi FTC cịn có Uỷ ban Chứng khốn Hoa Kỳ (The Securities and Exchange Commission- SEC)16, Cơ quan Quản lý dược phẩm thực phẩm Hoa Kỳ (The Food and Drug Administration- FDA), Cơ quan Bảo vệ môi trường Hoa Kỳ (The Environmental Protection Agency- EPA), Cơ quan Sức khoẻ an toàn nghề nghiệp Hoa Kỳ (The Occupational Safety and Health Administration - OSHA)17 nhiều quan khác Điều cho thấy mơ hình FTC hồn tồn tương thích với hệ thống tổ chức quyền Hoa Kỳ Cơ quan quản lý cạnh tranh Nhật Bản Cơ quan quản lý cạnh tranh Nhật Bản (Japan Fair Trade Commission (JFTC) có mơ hình giống với FTC Hoa Kỳ Tuy nhiên, mơ hình khơng phát huy vai trị bảo vệ thị trường cạnh tranh có hiệu FTC Lý hiệu lý giải hoàn cảnh đời FTC mức độ tương thích với hệ thống thể chế đặc thù Nhật Bản JFTC đời vào năm 1947 Luật Chống độc quyền ban hành Việc ban hành đạo luật kết q trình dân chủ hố kinh tế Nhật Bản lực lượng chiếm đóng Đồng minh (đứng đầu Hoa Kỳ) khởi xướng đạo Dưới ảnh hưởng quân Đồng minh, Luật Chống độc quyền tiếp thu nội dung pháp luật cạnh tranh Hoa Kỳ mơ hình quan cạnh tranh mơ theo FTC nhằm tạo quan quản lý cạnh tranh mạnh có khả thực thi cách liệt yêu cầu bảo vệ cạnh tranh, chống trở lại tập đồn gia đình (zaibatsu) vốn xem có vai trị quan trọng việc thúc đẩy Chính phủ Nhật Bản tham gia chiến tranh giới thứ II18 13 XemEdith Ramirez, Diễn văn lễ kỷ niệm 100 năm thành lập FTC, Washington DC, 26/9/2014 14 Xem William E Kovacic, 'The Quality of Appointments and the Capability of the Federal Trade Commission' (1997) 49 Administrative Law Review 915, 920 15 Xem Paul R Verkuil, 'The Purposes and Limits of Independent Agencies' (1988) 1988(2-3) Duke Law Journal 257, tr 258 16 Xem James J Gosling and Marc Allen Eisner, Economics, Politics, and American Public Policy (Routledge, ed, 2015) tr 128-9 17 Sđd, tr 130 18 Xem Tran Thi Quang Hong, The Trajectory of Merger Regulation in Transforming Vietnam, (Monash University 2016) 114 Số 3+4 (355+356) T02/2018 KINH NGHIÏåM QUÖËC TÏË Luật Chống độc quyền trao cho JFTC độc quyền điều tra định xử lý hành vi vi phạm luật này19 Để củng cố quyền lực JFTC, Luật Chống độc quyền chí cịn yêu cầu tất khiếu nại định JFTC phải JFTC giải trước đưa tồ20 JFTC có thẩm quyền cấu lại doanh nghiệp mà tồn tạo "sự cân đối quyền lực thị trường cách khơng đáng" (undue imbalance in economic power)21 Hơn thế, JFTC có vai trị chủ chốt vụ việc cạnh tranh bị xử lý hình sự, việc khởi tố hình vụ việc cạnh tranh phải xuất phát từ đề nghị JFTC22 Các quy định đặt JFTC vị trí trung tâm quản lý cạnh tranh Nhật Bản Về vị trí pháp lý cấu tổ chức, JFTC thiết kế gần giống với mơ hình FTC Cơ quan chịu trách nhiệm trước Văn phòng Thủ tướng, Chủ tịch Uỷ ban thành viên Nội Mục đích quy định để tách hoạt động JFTC khỏi Nội các23 JFTC điều hành Chủ tịch bốn Uỷ viên24 Thủ tướng bổ nhiệm với chấp thuận hai Viện Quốc hội25 Cơ chế bổ nhiệm này, giống Hoa Kỳ, đảm bảo Thủ tướng lẫn Quốc hội khơng có toàn quyền định thành viên JFTC Theo khoản Điều 29 Luật Chống độc quyền, tiêu chí để lựa chọn thành viên JFTC kiến thức kinh nghiệm pháp luật kinh tế, mục đích để xây dựng JFTC quan có tính chun mơn sâu nhằm bảo vệ cạnh tranh thị trường Mặc dù có mơ hình gần tương tự, nhiều năm sau đời, JFTC khơng hoạt động hiệu FTC lý thẩm quyền JFTC chưa đầy đủ, không tương thích với tổ chức máy nhà nước Nhật Bản thiếu hậu thuẫn trị JFTC không áp dụng biện pháp xử phạt hành chính26 Vì vậy, quan khơng đủ khả tự thực thi biện pháp xử lý hành vi vi phạm luật chống độc quyền Mô hình độc lập JFTC khơng phải mơ hình ưa thích tổ chức máy nhà nước Nhật Bản Các quan độc lập thành lập giai đoạn chiếm đóng quân đồng minh sau chiến tranh giới thứ hai sau bị giải tán chuyển thành quan thuộc bộ27 Cho đến nay, JFTC bốn quan độc lập Nhật Bản quan thực thi nhiệm vụ quản lý hành chính28 Điều hồn tồn trái ngược với nở rộ quan độc lập Hoa Kỳ giai đoạn đầu kỷ 20 đề cập phần JFTC coi trường hợp hệ thống tổ chức máy nhà nước Nhật Bản, điều lý giải khó khăn JFTC vận hành thực tế Để thực nhiệm vụ mình, JFTC phải tìm kiếm phối hợp Bộ kinh tế, đặc biệt Bộ Ngoại thương 19 20 21 22 23 24 25 26 Điều 8, (2), 17 (2), 20, 45 (4), 47 (1–3) Luật Chống độc quyền Nhật Bản Điều 49 - 50 Luật Chống độc quyền Nhật Bản Điều Luật Chống độc quyền Nhật Bản Điều 73 Luật Chống độc quyền Nhật Bản Điều 28 Luật Chống độc quyền Nhật Bản Điều 29 (1) Luật Chống độc quyền Nhật Bản Điều 29 (2) Luật Chống độc quyền Nhật Bản Sau này, Luật Chống độc quyền sửa đổi năm 1977 có bổ sung thẩm quyền xử phạt vi phạm hành cho JFTC hình thức phạt tiền, tính theo phần trăm doanh thu 27 Chẳng hạn Uỷ ban Chứng khoán giải thể năm 1952 XemMel Marquis Shingo Seryo, 'The 2013 Amendments to Japan’s Anti-Monopoly Act: Some History and a Preliminary Evaluation' (2014) Competition Policy InternationalAsia Antitrust Furum 28 Ba quan độc lập lại the National Personnel Authority, the National Public Safety Commission, and the Environmental Dispute Coordination Commission Xem Masako Wakui, Antimonopoly Law: Competition Law and Policy in Japan (2008) tr 279 Số 3+4 (355+356) T02/2018 115 KINH NGHIÏåM QËC TÏË Cơng nghiệp (MITI)29 Các Bộ lại có mối liên hệ thường xuyên với doanh nghiệp lớn thường lảng tránh việc thực thi yêu cầu pháp luật cạnh tranh JFTC khơng có hậu thuẫn mặt trị đảng Dân chủ Tự (LDP) cầm quyền LDP có mối quan hệ chặt chẽ với máy hành tập đồn lớn30, vậy, quan độc lập JFTC không hoan nghênh Bộ máy hành chính, đặc biệt MITI, đối chọi lấn át vai trò JFTC để thực thi biện pháp nhằm bảo vệ doanh nghiệp lớn kinh tế Nhật Bản Như vậy, thiết kế với mục đích xây dựng quan độc lập có quyền lực mạnh, việc thiếu thẩm quyền, bị lệ thuộc vào quan hành đặc biệt thiếu hậu thuẫn trị khiến JFTC khơng thể vai trị để đảm bảo thực thi pháp luật cạnh tranh Chỉ từ năm 1970 trở đi, quyền Nhật Bản bắt đầu quan tâm đến việc thực thi Luật Cạnh tranh, JFTC khẳng định vị Sau ba lần cải cách vào thập kỷ 70, 90 đặc biệt sau cải cách Thủ tướng Koizumi từ năm 2005, vụ việc vi phạm pháp luật cạnh tranh phát xử lý ngày gia tăng31 Cho đến nay, JFTC phát huy vai trò quan đảm bảo thực thi pháp luật cạnh tranh bảo vệ tính cạnh tranh kinh tế Nhật Bản 29 30 31 32 Cơ quan quản lý cạnh tranh Trung Quốc Luật Chống độc quyền Trung Quốc ban hành năm 2007, có hiệu lực vào năm 2008 Sau Luật có hiệu lực, Quốc vụ viện xác định ba quan có thẩm quyền thực thi Luật Bộ Thương mại (MOFCOM), Uỷ ban Phát triển Cải cách quốc gia (NDRC) Tổng cục Công nghiệp Thương mại (SAIC) Thẩm quyền quan phân định sau: MOFCOM có trách nhiệm kiểm sốt hoạt động tập trung kinh tế góc độ cạnh tranh, NDRC có trách nhiệm xem xét xử lý hành vi thoả thuận độc quyền liên quan tới giá, hành vi lạm dụng độc quyền hành chính, SAIC có trách nhiệm xử lý vụ việc cạnh tranh khác nằm thẩm quyền MOFCOM NDRC Như vậy, khác với mơ hình hai quan cạnh tranh song song Hoa Kỳ, ba quan cạnh tranh Trung Quốc có phân định rõ ràng thẩm quyền Tất quan quản lý cạnh tranh Trung Quốc quan cấp thực thi chức quản lý nhà nước nhiều lĩnh vực Mỗi quan thành lập phận quản lý thực thi pháp luật cạnh tranh MOFCOM có Cục Chống độc quyền32 Tại NDRC, nhiệm vụ quản lý cạnh tranh giao cho Cục Quản lý giá chống độc quyền33 Tương tự MOFCOM NDRC, SAIC có Cục Phịng Xem Harry First, 'Antitrust Enforcement in Japan', tr.178 Xem Harry First, sđd tr 99 Tran Thi Quang Hong, tlđd Các nhiệm vụ giao cho Cục bao gồm: (i) Soạn thảo văn pháp luật điều chỉnh hành vi tập trung kinh tế văn bản, tài liệu hướng dẫn; (ii) Đánh giá sở pháp luật trường hợp tập trung kinh tế góc độ cạnh tranh; tư vấn góc độ tác động cạnh tranh xem xét hồ sơ thông báo trường hợp tập trung kinh tế; thực điều trần, tiến hành điều tra đánh giá; (iii) Tiếp nhận thông tin từ quan thực thi luật cạnh tranh trường hợp tập trung kinh tế tiến hành điều tra trường hợp tập trung kinh tế thông tin, điều tra xử lý trường hợp vi phạm; (iv) Chịu trách nhiệm điều tra vụ việc độc quyền ngoại thương tiến hành biện pháp cần thiết nhằm hạn chế thiệt hại; (v) Hướng dẫn doanh nghiệp nước tham gia thủ tục tố tụng cạnh tranh nước ngoài; (vi) Tổ chức tham vấn đàm phán điều khoản liên quan đến cạnh tranh điều ước song phương đa phương; (vii) Thực hoạt động trao đổi hợp tác quốc tế sách cạnh tranh song phương đa phương; (viii) Thực nhiệm vụ cụ thể Uỷ ban chống độc quyền thuộc Quốc vụ viện; (ix) Thực nhiệm vụ khác cấp giao Xem http://english.mofcom.gov.cn/departments/fldj2/ 33 Cục chịu trách nhiệm soạn thảo văn quy phạm pháp luật hành giám sát tra giá; hướng dẫn tổ chức hoạt động giám sát tra giá; xử lý vụ việc liên quan đến giá hàng hoá, dịch vụ thu phí vi phạm quy định pháp luật giá quan cấp trung ương ban hành; xử lý hành vi độc quyền giá xem xét lại vụ việc khiếu nại liên quan đến việc xử phạt hành vi vi phạm giá Xem http://en.ndrc.gov.cn/mfod/201207/t20120719_492595.html 116 Số 3+4 (355+356) T02/2018 KINH NGHIÏåM QUÖËC TÏË chống độc quyền cạnh tranh không lành mạnh để thực thi nhiệm vụ quản lý cạnh tranh34 Khác MOFCOM, NDRC SAIC phân cấp phần nhiệm vụ quản lý cạnh tranh cho quan cấp tỉnh Như vậy, quan quản lý cạnh tranh Trung Quốc tổ chức theo mơ hình phân tán, nhiệm vụ khác giao cho quan khác thực sở mối liên hệ với chức năng, nhiệm vụ mà quan đảm nhận Mỗi quan, ngồi trách nhiệm tham gia xây dựng thực thi pháp luật cạnh tranh, thực thi hoạt động quản lý nhà nước lĩnh vực kinh tế khác Cụ thể, MOFCOM giao thực nhiệm vụ quản lý 16 lĩnh vực35, NDRC giao 14 lĩnh vực36 SAIC giao 14 lĩnh vực37 Thực thi pháp luật cạnh tranh chiếm phần thẩm quyền tương đối rộng quan Trong ba quan, MOFCOM đóng vai trị chủ đạo xây dựng thực thi pháp luật cạnh tranh Điểm ưu việt mơ hình phân tán việc thực thi Luật Chống độc quyền không tạo thay đổi lớn mặt tổ chức Việc giao bổ sung nhiệm vụ bảo vệ cạnh tranh liên quan đến cơng việc quan đảm nhiệm cho phép phát huy chuyên môn kinh nghiệm, thẩm quyền mối quan hệ cơng tác sẵn có, từ đảm bảo khả tác động Đồng thời, ba quan giao nhiệm vụ thực thi đạo luật tạo sở cần thiết để liên kết phối hợp, cho phép tận dụng mạnh quan từ thúc đẩy việc thực thi Luật Chống độc quyền thực tế Tuy nhiên, tính rủi ro mơ hình phân tán nhiệm vụ liên quan đến quản lý cạnh tranh bị xao lãng nguồn lực (kinh phí, thời gian người) ưu tiên cho nhiệm vụ khác Việc thực thi pháp luật quan khơng đồng lực chuyên môn, quan điểm mối quan tâm quan khơng đồng Tuy nhiên, điểm khác biệt mơ hình tổ chức quan quản lý cạnh tranh Trung Quốc với mơ hình quan quản lý cạnh tranh hai quốc gia Hoa Kỳ Nhật Bản tính phân tán mà vị trí máy nhà nước Cả ba quan giao thực thi pháp luật cạnh tranh quan trực thuộc Quốc vụ viện, tức khơng có vị trí độc lập Do vậy, việc thi hành pháp luật cạnh tranh phụ thuộc vào ý chí trị tâm hành động Chính phủ vấn đề bảo vệ cạnh tranh quan điểm Chính phủ trường hợp có xung đột sách cạnh tranh với yêu cầu bảo vệ số ngành cơng nghiệp sách doanh nghiệp thuộc khu vực nhà nước Cách thức tổ chức quan quản lý cạnh tranh Trung Quốc có tác động mạnh mẽ đến thực tế thực thi Luật Chống độc quyền quốc gia Điều trước hết thể việc thực thi Luật không đồng lĩnh vực Trong khoảng năm đầu sau Luật Chống độc quyền ban hành, hoạt động thực thi luật chủ yếu hoạt động tập trung kinh tế MOFCOM thực Theo tổng kết, đến hết quý năm 2015, MOFCOM xem xét 1.143 hồ sơ tập trung kinh tế, điều tra nhiều trường hợp vi phạm nghĩa vụ 34 Cục có trách nhiệm đề xuất biện pháp cụ thể để chống độc quyền cạnh tranh không lành mạnh, thi hành pháp luật chống độc quyền, điều tra vụ việc cạnh tranh không lành mạnh, buôn lậu, hối lộ kinh doanh vi phạm pháp luật khác lĩnh vực kinh tế giám sát việc xử lý trường hợp vi phạm lớn và/hoặc nghiêm trọng Xem http://www.saic.gov.cn/english/aboutus/Departments/index.html 35 http://english.mofcom.gov.cn/column/mission2010.shtml 36 http://en.ndrc.gov.cn/mfndrc/ 37 http://www.saic.gov.cn/english/aboutus/Mission/index.html Số 3+4 (355+356) T02/2018 117 KINH NGHIÏåM QËC TÏË thơng báo tập trung kinh tế38 Riêng năm 2016, MOFCOM tiếp nhận 378 hồ sơ, xem xét 360 hồ sơ kết thúc 395 hồ sơ (tính hồ sơ tiếp nhận từ năm trước) Trên thực tế, MOFCOM coi quan kiểm soát tập trung kinh tế có quyền lực hàng đầu giới, bên cạnh quan kiểm soát tập trung kinh tế Hoa Kỳ Liên minh châu Âu39 Trong đó, năm đầu, có vụ việc kiểm soát hành vi vi phạm pháp luật cạnh tranh NDRC SAIC thực Chỉ từ năm 2013, quan bắt đầu có hành động tích cực để thi hành Luật Chống độc quyền40 Từ năm 2013 đến 2015, NDRC xử lý nhiều vụ việc cạnh tranh với tổng số tiền phạt lên đến 100 triệu nhân dân tệ Đáng ý số trường hợp Công ty Qualcomm bị tuyên bố lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường thiết bị phát tín hiệu truyền thơng khơng dây bị áp dụng mức phạt 8% tổng doanh thu SAIC quan có số lượng vụ việc xử lý khiêm tốn so với MOFCOM NDRC Tính đến tháng 10 năm 2015, SAIC điều tra khoảng 43 trường hợp có khoảng 20 vụ việc công khai kết website quan Trong năm 2016, NDRC SAIC gây ý công luận xử lý vụ việc liên quan đến Medtronic, SAIC General Motor Teltra Pak41 Điều đáng ý là, Luật Chống độc quyền Trung Quốc không loại trừ doanh nghiệp nhà nước, đối tượng kiểm sốt MOFCOM, NDRC SAIC vắng bóng doanh nghiệp nhà nước Các vụ việc tập trung bị MOFCOM áp đặt điều kiện bổ sung cấm có liên quan đến doanh nghiệp có vốn đầu tư nước vụ việc thực lãnh thổ Trung Quốc42 Điều trái ngược với thực tế giai đoạn cấu lại doanh nghiệp nhà nước, nhiều doanh nghiệp nhà nước thực tập trung kinh tế với giá trị giao dịch lớn, đặc biệt lĩnh vực hàng không viễn thông43 Trong lĩnh vực khác, từ cuối năm 2011, NDRC cơng bố truyền hình quốc gia điều tra China Telecom China Unicon hai doanh nghiệp nhà nước lớn lĩnh vực viễn thông bị nghi ngờ có hành vi chèn ép đối thủ cạnh tranh thị trường băng thông rộng Tuy nhiên, tháng sau, China Telecom China Unicon tuyên bố chương trình cải cách đề nghị NDRC ngừng điều tra NDRC sau thơng tin rằng, họ tiếp tục giám sát hai nhà mạng khổng lồ này, nhiên khơng có hành động thực cụ thể44 Những việc làm dấy lên nghi ngờ can thiệp mặt trị thực thi Luật Chống độc quyền Trung Quốc, đặc biệt quan quản lý cạnh tranh quan thuộc phủ 38 China'a Antimonopoly Law: The Story So Far and What's next? (September 2015) Freshfields Bruckhaus Deringer LLP