Trách nhiệm hình sự của pháp nhân trong Luật hình sự Việt Nam: Luận văn ThS. Luật: 60380

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT -* - TRẦN THỊ HUYỀN TRÁCH NHIỆM HÌNH SỰ CỦA PHÁP NHÂN TRONG LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM LUẬN VĂN THẠC SỸ LUẬT HỌC Hà Nội - 2017 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT -* - TRẦN THỊ HUYỀN TRÁCH NHIỆM HÌNH SỰ CỦA PHÁP NHÂN TRONG LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM Chun ngành: Luật Hình & TTHS Mã số: 60 38 01 04 LUẬN VĂN THẠC SỸ LUẬT HỌC Giáo viên hƣớng dẫn khoa học: GS.TSKH Đào Trí Úc Hà Nội - 2017 LỜI CAM ĐOAN Tơi xin cam đoan Luận văn cơng trình nghiên cứu riêng Các kết nêu Luận văn chưa cơng bố cơng trình khác Các ví dụ trích dẫn Luận văn đảm bảo tính xác, tin cậy trung thực Tơi hồn thành tất mơn học toán tất nghĩa vụ tài theo quy định Khoa Luật Đại học Quốc gia Hà Nội Vậy viết Lời cam đoan đề nghị Khoa Luật xem xét để tơi bảo vệ Luận văn Tôi xin chân thành cảm ơn! NGƢỜI CAM ĐOAN Trần Thị Huyền MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN MỞ ĐẦU CHƢƠNG I CƠ SỞ LÝ LUẬN CỦA VIỆC QUY ĐỊNH TRÁCH NHIỆM HÌNH SỰ ĐỐI VỚI PHÁP NHÂN 1.1 Khái niệm pháp nhân 1.1.1 Khái niệm pháp nhân theo quy định Bộ luật dân 1.1.2 Khái niệm pháp nhân thương mại: 11 1.2 Khái niệm trách nhiệm hình 13 1.2.1 Các khái niệm trách nhiệm hình sự: 13 1.1.2 Điều kiện đặc điểm trách nhiệm hình sự: 16 1.2.3 Trách nhiệm hình pháp nhân: 22 1.3 Pháp nhân – Chủ thể đặc thù trách nhiệm hình 23 1.3.1 Các quan điểm tiếp cận vấn đề TNHS pháp nhân luật hình đại 23 1.3.2 Phân loại pháp nhân chủ thể TNHS 30 1.3.3 Hình phạt hình thức trách nhiệm hình khác pháp nhân 31 1.3.4 Các hình thức TNHS pháp nhân lịch sử pháp luật Việt Nam 32 1.4 Ý nghĩa việc quy định trách nhiệm hình pháp nhân Bộ luật hình Việt Nam năm 2015 38 1.4.1 Sự cần thiết việc quy định TNHS pháp nhân: 38 1.4.2 Ý nghĩa việc quy định TNHS pháp nhân 45 CHƢƠNG II QUY ĐỊNH VỀ TRÁCH NHIỆM HÌNH SỰ ĐỐI VỚI PHÁP NHÂN TRONG BỘ LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM NĂM 2015 49 2.1 Thực trạng vi phạm pháp luật pháp nhân gây Việt Nam 49 2.1.1 Tình hình vi phạm pháp luật pháp nhân gây 49 2.1.2 Nguyên nhân 58 2.2 Loại pháp nhân chủ thể TNHS theo Bộ luật Hình Việt Nam năm 2015 62 2.2.1 Pháp nhân thương mại – chủ thể tội phạm: 62 2.2.2 Năng lực trách nhiệm hình pháp nhân thương mại 65 2.3 Nguyên tắc TNHS pháp nhân theo Bộ luật hình 2015 66 2.3.1 Nguyên tắc xử lý pháp nhân phạm tội: 66 2.3.2 Điều kiện truy cứu TNHS pháp nhân thương mại 68 2.3.3 Phạm vi chịu trách nhiệm hình pháp nhân thương mại 69 2.4 Hình phạt hình thức TNHS pháp nhân theo Bộ luật hình 2015 70 2.4.1 Phạt tiền 70 2.4.2 Đình hoạt động có thời hạn 71 2.4.4 Cấm kinh doanh, cấm hoạt động số lĩnh vực định 71 2.4.5 Cấm huy động vốn 71 2.4.6 Các biện pháp tư pháp áp dụng pháp nhân thương mại phạm tội 72 2.5 Quyết định hình phạt pháp nhân phạm tội 74 2.5.1 Căn định hình phạt pháp nhân thương mại phạm tội 74 2.5.2 Các tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm hình áp dụng pháp nhân thương mại 74 2.5.3 Các tình tiết tăng nặng trách nhiệm hình áp dụng pháp nhân thương mại 75 2.5.4 Quyết định hình phạt trường hợp pháp nhân thương mại phạm nhiều tội 75 2.5.5 Tổng hợp hình phạt nhiều án 76 2.5.5 Miễn hình phạt 77 2.5.6 Xóa án tích 77 CHƢƠNG III PHƢƠNG HƢỚNG VÀ NHỮNG GIẢI PHÁP BẢO ĐẢM THỰC HIỆN CÁC QUY ĐỊNH CỦA BỘ LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM 2015 VỀ TRÁCH NHIỆM HÌNH SỰ ĐỐI VỚI PHÁP NHÂN 78 3.1 Phương hướng 78 3.2 Các giải pháp bảo đảm thực quy định Bộ luật hình Việt Nam năm 2015 trách nhiệm hình pháp nhân thương mại 80 3.1.1 Nâng cao nhận thức, tạo thống nhận thức thực chế định TNHS pháp nhân thương mại 80 3.1.2 Xây dựng văn hướng dẫn thi hành quy định TNHS pháp nhân thương mại theo Bộ luật hình 2015 81 3.1.3 Cần tiếp tục nghiên cứu, xem xét kịp thời điều chỉnh, bổ sung quy định TNHS pháp nhân BLHS 2015 cho phù hợp thực tiễn 82 3.1.4 Cần dùng luật chuyên ngành để bổ sung quy định tội phạm pháp nhân thương mại gây 86 3.1.5 Tập trung rà sốt, sửa đổi hồn thiện văn pháp luật quy định pháp nhân thương mại cho phù hợp với chế định TNHS pháp nhân thương mại BLHS 2015 87 3.1.6 Kịp thời nghiên cứu ban hành văn hướng dẫn thực thủ tục tố tụng hình việc truy cứu TNHS pháp nhân thương mại (Chương 29 Bộ luật Tố tụng hình 2015) 93 3.1.7 Tăng cường công tác quản lý Nhà nước hoạt động pháp nhân thương mại 97 3.1.8 Thành lập nâng cao chất lượng hoạt động hiệp hội doanh nghiệp, tạo môi trường cạnh tranh lành mạnh, thúc đẩy việc giám sát thực thi pháp luật pháp nhân thương mại 98 KẾT LUẬN 102 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 105 MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Qua nghiên cứu so sánh cho thấy, quy định trách nhiệm hình pháp nhân xu phổ biến nước giới Các nước theo truyền thống pháp luật Anh – Mỹ (như Anh Mỹ, Canada, Australia…) theo truyền thống pháp luật Châu Âu lục địa (Pháp, Bỉ, Hà Lan, Thụy Sỹ…), gần Trung Quốc quy định trách nhiệm hình pháp nhân Nhiều điều ước quốc tế mà Việt Nam tham gia phê chuẩn (Công ước Liên Hợp quốc tội phạm có tổ chức xun quốc gia, Cơng ước Liên hợp quốc phịng chống tham nhũng) có khuyến nghị quốc gia thiết lập chế định trách nhiệm hình pháp nhân Việt Nam hội nhập quốc tế ngày sâu rộng, yêu cầu việc hợp tác quốc tế phòng chống tội phạm nói chung tội phạm có tổ chức xuyên quốc gia nói riêng (tội phạm khủng bố, rửa tiền, bn lậu, mơi trường ) địi hỏi tương thích, phù hợp định hệ thống pháp luật quốc gia với pháp luật quốc tế pháp luật nước khác giới Do đó, việc nghiên cứu, tiếp thu kinh nghiệm nước giới, bước hồn thiện chế định trách nhiệm hình pháp nhân Luật Hình Việt Nam yêu cầu tất yếu khách quan Quy định trách nhiệm hình pháp nhân chế định hồn tồn Bộ luật hình 2015 Việt Nam Đây điểm đổi bật, mang tính đột phá sách hình nước ta, làm thay đổi nhận thức truyền thống vấn đề tội phạm hình phạt Phải nói rằng, việc bổ sung chế định trách nhiệm hình pháp nhân vào Bộ luật hình 2015 xuất phát từ yêu cầu cấp bách thực tiễn kết gần 16 năm (từ 1999 đến 2015) kiên trì, bền bỉ nghiên cứu, đề xuất Chính phủ Quốc hội chấp thuận nhằm góp phần khắc phục bất cập, hạn chế việc xử lý vi phạm pháp luật pháp nhân thời gian qua, vi phạm lĩnh vực kinh tế môi trường, đồng thời tạo điều kiện bảo vệ tốt quyền lợi người bị thiệt hại vi phạm pháp nhân gây Điều này, thể rõ quan điểm Đảng Nhà nước xử lý tội phạm tình hình nay, cơng tác đấu tranh phịng chống tội phạm, đáp ứng yêu cầu phát triển kinh tế - xã hội đất nước thời kỳ Tuy nhiên, chế định trách nhiệm hình pháp nhân Bộ luật hình 2015 cịn nhiều vấn đề cịn khó khăn, vướng mắc nghiên cứu, áp dụng vào thực tiễn đời sống xã hội Do chưa có kinh nghiệm áp dụng nên chắn quy định pháp luật, việc thực thi thực tế tránh khỏi thiếu sót, hạn chế vướng mắc định, điều tạo khó khăn khơng nhỏ cho quan bảo vệ pháp luật, pháp nhân công dân đưa Bộ luật hình 2015 thực thi hiệu lực vào đời sống xã hội Do đó, mặt lý luận thực tiễn đặt yêu cầu cần phải tiếp tục nghiên cứu, hoàn thiện pháp luật hình nói chung, Bộ luật hình năm 2015 nói riêng để có bước tiến hành thận trọng, phù hợp, tránh hậu tiêu cực phát sinh thực tiễn áp dụng quy định TNHS pháp nhân Đó lý tác giả chọn đề tài “Trách nhiệm hình pháp nhân Luật hình Việt Nam” làm luận văn Thạc sỹ luật mình, với mong muốn góp ý kiến vào q trình thực quy định Bộ luật hình 2015 xây dựng văn pháp luật liên quan; đồng thời kiến nghị số giải pháp thực tiễn áp dụng chế định trách nhiệm hình pháp nhân 2 Tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài luận văn 2.1 Tình hình nghiên cứu nước ngồi Trách nhiệm hình pháp nhân vấn đề bản, phong phú phức tạp luật hình nên từ trước đến ln nhà luật hình giới nước quan tâm Nhiều cơng trình nghiên cứu nhắc đến nguồn tham khảo hiệu cho nhà làm luật nước nghiên cứu trách nhiệm hình pháp nhân, đơn cử như: - Ở Pháp, có nhiều cơng trình nghiên cứu, sách chuyên khảo TNHS pháp nhân, như: Tập giản yếu Luật hình sự, Leffort, Paris, Sirey 1877; Pháp nhân vấn đề trách nhiệm hình nó, Maistre, Paris, A.Rousseaus, 1889; Tình trạng pháp nhân vấn đề trách nhiệm hình nó, S.Glaser, R.D.P.C, 1948 – 1949; Chế tài hình pháp nhân, A.Huss, R.D.P.C, 1975 – 1976; Sách chuyên luận luật hình pháp luật hình so sánh, Donnedieu de Vabres, Paris, Sirey, 1947; - Sách chuyên luận Luật La Mã, A.Braas, Bruylant 1946; Tư cách pháp nhân luật so sánh, V.Simonart, Bruxelles, Bruylant 1995; - Những nguyên tắc Luật hình Bỉ; - Ở Liên Xơ trước có nhiều cơng trình khoa học nghiên cứu vấn đề trách nhiệm hình nói chung, TNHS pháp nhân nói riêng, điển hình cơng trình: "Trách nhiệm hình sở trách nhiệm hình luật hình Xơ viết" (1963) Brainhin Ia M; "Nhân thân người phạm tội trách nhiệm hình sự" (1968) Lêikina N X; "Trách nhiệm hình cấu thành tội phạm" (1974) Karpusin M P., Kurlianđxki V I; "Trách nhiệm hình hình phạt" (1976) BagriSakhmatơv L V; "Những vấn đề lý luận trách nhiệm hình sự" (1982) Xantalơv A I v.v - Những thành tựu hạn chế mặt lý luận việc pháp luật hoá TNHS pháp nhân Nhật Bản tác giả Kensuke Itoh 2.2 Tình hình nghiên cứu nước Ở nước ta, quy định trách nhiệm hình pháp nhân chế định hoàn toàn Bộ luật hình 2015 Các đề tài nghiên cứu xoay quanh cần thiết phải đưa chế định trách nhiệm hình pháp nhân vào Bộ luật hình Việt Nam có đóng góp tích cực, hiệu vào việc xây dựng ban hành Bộ luật hình 2015 Nhiều đề tài khoa học nghiên cứu sâu chế định trách nhiệm hình pháp nhân hệ thống pháp luật nước giới q trình chế định hóa Bộ luật hình năm 2015 Nhiều viết, tọa đàm, trao đổi chun mơn xuất tạp chí chun ngành đề cập đến điểm Bộ luật hình 2015 trách nhiệm hình pháp nhân, tội phạm cụ thể pháp nhân cần phải xem xét, xử lý, Đáng ý cơng trình nghiên cứu, viết chun ngành sau: - Sách chuyên khảo Trách nhiệm hình pháp nhân pháp luật hình - TS.Trịnh Quốc Toản – NXB Chính trị Quốc gia – Sự thật, năm 2011; Đề tài “Trách nhiệm hình pháp nhân luật hình nước ngồi mơ hình lý luận pháp luật hình Việt Nam” TS.Trịnh Quốc Toản làm chủ nhiệm đề tài; Bài viết “Vấn đề trách nhiệm hình pháp nhân điều kiện kinh tế thị trường Việt Nam nay” – TS Trịnh Quốc Toản, Tạp chí Luật học số 01/2013; - GS.TSKH Đào Trí Úc: Nhận thức đắn nguyên tắc trách nhiệm cá nhân lỗi việc xử lý TNHS, Tạp chí Nhà nước pháp luật, số 9/1999; Vấn đề trách nhiệm hình pháp nhân Luật hình sự, Tạp chí Nhà nước pháp luật, số 03/2015; hành tố tụng vụ án hình kiểm tra, xác định pháp nhân bị khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử có phải pháp nhân thương mại khơng? Vì vậy, cần có văn hướng dẫn cụ thể việc xác định định nghĩa “pháp nhân thương mại” tiến hành trình tự tố tụng hình Thứ hai, cần ban hành văn hướng dẫn thủ tục tố tụng truy cứu trách nhiệm hình pháp nhân Quy định thủ tục tố tụng truy cứu trách nhiệm hình pháp nhân có 16 điều luật (từ Điều 431 đến Điều 446 Bộ luật tố tụng hình 2015) Khi có đủ xác định pháp nhân thực hành vi mà BLHS 2015 quy định tội phạm quan có thẩm quyền định khởi tố bị can pháp nhân Thủ tục tố tụng pháp nhân bị tố giác báo tin tội phạm, kiến nghị khởi tố, bị điều tra, truy tố, xét xử, thi hành án tiến hành theo quy định Chương 29 BLTTHS năm 2015 theo quy định khác BLTTHS năm 2015 mà không trái với quy định Chương 29 BLTTHS năm 2015 Tuy nhiên, “những quy định khác BLTTHS năm 2015 mà không trái với quy định Chương 29 BLTTHS năm 2015” cần phải có văn hướng dẫn cụ thể để tạo nhận thức thống đồng quan tiến hành tố tụng Thứ ba, cần quy định cụ thể thống “người đại diện theo pháp luật pháp nhân” “người đại diện tham gia tố tụng pháp nhân” Theo quy định Điều 434 BLHS năm 2015 người đại diện pháp nhân tham gia tố tụng hình “người đại diện theo pháp luật pháp nhân” Trường hợp người đại diện theo pháp luật pháp nhân bị khởi tố bị can, bị điều tra, truy tố xét xử trường hợp khơng thể tham gia tố tụng pháp nhân phải cử người khác làm đại diện tham gia tố tụng Vì vậy, cần có văn hướng dẫn cụ thể quán trường hợp “pháp nhân phải cử người khác làm đại diện tham gia tố tụng” 94 Thứ tư, cần quy định hướng dẫn cụ thể thẩm quyền xét xử vụ án hình tội phạm có pháp nhân thực Theo quy định Điều 444 Bộ luật TTHS năm 2015 Tịa án có thẩm quyền xét xử vụ án hình tội phạm có pháp nhân thực “là Tòa án nơi pháp nhân thực tội phạm Trường hợp tội phạm thực nhiều nơi khác Tịa án có thẩm quyền xét xử Tòa án nơi pháp nhân có trụ sở nơi có chi nhánh pháp nhân thực tội phạm” Tuy nhiên, thực tế để xác định “nơi pháp nhân thực tội phạm”, “nơi pháp nhân có trụ sở chính” “nơi có chi nhánh pháp nhân thực tội phạm” khó khăn, pháp nhân thương mại có nhiều chi nhánh, có nhiều nơi xác định trụ sở, thực hành vi tội phạm nhiều nơi, gây thiệt hại cho nhiều địa bàn, nhiều đối tượng, Các văn hướng dẫn xác định thẩm quyền xét xử Tòa án, trường hợp pháp nhân phạm tội có yếu tố nước ngồi cần phải cụ thể sát thực tế để tạo thống nhận thức, hiểu thi hành pháp luật quan tiến hành tố tụng Thứ năm, cần cụ thể hóa quy định hợp tác quốc tế tố tụng hình tội phạm pháp nhân Trong bối cảnh hội nhập quốc tế pháp luật, tư pháp diễn mạnh mẽ, Việt Nam trở thành thành viên nhiều công ước quốc tế phịng chống tội phạm Cơng ước chống tội phạm có tổ chức xun quốc gia, Cơng ước chống tham nhũng trước khuyến nghị lực lượng đặc nhiệm tài chống rửa tiền (FATF), việc bảo đảm thực cam kết quốc tế có vấn đề trách nhiệm hình pháp nhân, nhằm tăng cường hợp tác quốc tế đấu tranh phòng, chống tội phạm cần thiết Việc quy định trách nhiệm hình pháp nhân BLHS 2015 Việt Nam phù hợp, đáp ứng yêu cầu phải có biện pháp xử lý 95 nghiêm minh pháp luật, răn đe nâng cao ý thức trách nhiệm pháp nhân Đây xu hướng chung quốc gia giới (Trung Quốc, Pháp, Thụy Sỹ); đồng thời, đáp ứng yêu cầu 40 khuyến nghị chống rửa tiền Lực lượng đặc nhiệm tài chống rửa tiền (FATF) Trong Bộ luật TTHS năm 2003 có điều luật quy định hợp tác quốc tế tố tụng hình Tuy nhiên tình hình nước ngồi nước có biến động cho phép hoạt động tố tụng hình nước ta tăng cường hợp tác quốc tế tố tụng hình Các điều luật hợp tác quốc tế Bộ luật TTHS năm 2015 sửa đổi, bổ sung quy định Bộ luật TTHS năm 2015, đồng thời BLTTHS năm 2015 bổ sung số quy định hợp tác quốc tế tố tụng hình Cụ thể là: Điều 491 quy định “Phạm vi hợp tác quốc tế tố tụng hình sự” bao gồm: “tương trợ tư pháp hình sự, dẫn độ, tiếp nhận, chuyển giao người chấp hành án phạt tù hoạt động hợp tác quốc tế khác quy định Bộ luật này, pháp luật tương trợ tư pháp điều ước quốc tế mà Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam thành viên” Từ quy định phạm vi hợp tác quốc tế tố tụng hình trích dẫn trên, Bộ luật cịn có điều luật cụ thể nội dung như: Điều 502 quy định “các biện pháp ngăn chặn thẩm quyền áp dụng biện pháp ngăn chặn” để bảo đảm cho việc xem xét yêu cầu dẫn độ thi hành định dẫn độ; Điều 507 quy định “Xử lý tài sản phạm tội mà có” Việt Nam thực theo quy định Điều ước quốc tế mà Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam thực theo quy định Điều ước quốc tế mà Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam thành viên thỏa thuận vụ việc cụ thể quan có thẩm quyền Việt Nam quan có thẩm quyền nước ngồi có liên quan, Tuy nhiên, quy định hợp tác quốc tế tố tụng hình cịn áp dụng chung cho cá nhân pháp nhân phạm tội, chưa có văn cụ 96 thể pháp nhân, pháp nhân có yếu tố nước ngồi Cần kịp thời nghiên cứu để ban hành văn hướng dẫn cụ thể, đồng thời tạo sở pháp lý vững ký kết điều ước, cam kết hợp tác quốc tế tố tụng hình pháp nhân phạm tội 3.1.7 Tăng cường công tác quản lý Nhà nước hoạt động pháp nhân thương mại Qua thực tiễn áp dụng, chế tài hành chính, dân chưa đủ sức răn đe chế xử phạt vi phạm hành cịn tỏ bất cập, hiệu Vì vậy, trước phát hiện, xử lý TNHS pháp nhân, Nhà nước ta cần tiếp tục hồn thiện pháp luật dân sự, pháp luật hành chế xử phạt, để đảm bảo đủ sức răn đe pháp nhân Việc quản lý, giám sát để kịp thời phát hành vi phạm tội truy cứu trách nhiệm hình pháp nhân theo Bộ luật Hình 2015 địi hỏi trình độ quản lý cao, trách nhiệm lớn quan quản lý nhà nước kinh tế, văn hóa, xã hội, lao động, đất đai, kháng sản, tài nguyên, môi trường, Vì vậy, quyền cấp từ Trung ương đến địa phương cần tiếp tục đạo quán triệt, tổ chức thực nghiêm túc, có hiệu thị, nghị quyết, quy định pháp luật có liên quan Trung ương tỉnh hoạt động pháp nhân thương mại lĩnh vực quản lý nhà nước có liên quan đến hoạt động pháp nhân `Chỉ đạo lực lượng Công an, quan chức có liên quan tổ chức đợt tổng kiểm tra, rà soát tổ chức pháp nhân thương mại hoạt động địa bàn; chấn chỉnh xử lý kịp thời, nghiêm minh hành vi vi phạm theo quy định pháp luật; đình hoạt động kinh doanh tổ chức pháp nhân không cấp phép cấp phép không chấp hành nghiêm quy định pháp luật (nhất bảo vệ 97 môi trường; phịng cháy, chữa cháy; an tồn lao động, ) Chấn chỉnh việc cấp phép sở kinh doanh, bảo đảm tuân thủ quy định pháp luật; kiên không cấp phép kinh doanh cho pháp nhân không bảo đảm điều kiện theo quy định Hướng dẫn yêu cầu pháp nhân thương mại chấp hành nghiêm pháp luật (nhất việc sử dụng đất, trật tự xây dựng, khai thác tài nguyên, bảo vệ môi trường, xử lý chất thải; quy định việc đặt biển hiệu, biển quảng cáo đảm bảo mỹ quan thị, phịng chống cháy nổ, phương án xử lý xảy cố, phương án đảm bảo an ninh trật tự, an toàn lao động,v.v ) Các ngành chức cần tăng cường công tác quản lý, tra, kiểm tra thường xuyên pháp nhân thương mại theo quy định pháp luật; đạo quan thông tin đại chúng tăng cường tuyên truyền, phổ biến quy định pháp luật hoạt động kinh doanh thương mại vấn đề xử lý vi phạm pháp nhân Đề nghị Ủy ban Mặt trận Tổ quốc tỉnh, tổ chức, đoàn thể phối hợp với quan, quyền cấp tham gia tuyên truyền vận động, giám sát, hỗ trợ quan chức công tác quản lý hoạt động kinh doanh pháp nhân thương mại; kịp thời phát phản ánh vụ việc tiêu cực pháp nhân gây địa bàn 3.1.8 Thành lập nâng cao chất lượng hoạt động hiệp hội doanh nghiệp, tạo môi trường cạnh tranh lành mạnh, thúc đẩy việc giám sát thực thi pháp luật pháp nhân Trong năm qua, việc triển khai thực quy định tổ chức, hoạt động quản lý hiệp hội doanh nghiệp đạt nhiều kết tích cực Sự lãnh đạo cấp uỷ đảng, quyền, đồn thể quan chun mơn tổ chức, hiệp hội doanh nghiệp tăng cường Công tác quản lý nhà nước, hệ thống văn pháp luật hoạt động 98 pháp nhân, hiệp hội doanh nghiệp tiếp tục quan tâm, hoàn thiện Các tổ chức pháp nhân hiệp hội phát triển nhanh số lượng, đa dạng hình thức tổ chức hoạt động , có đóng góp tích cực vào q trình phát triển kinh tế, văn hóa xã hội địa phương Tuy nhiên, đến nhiều hiệp hội doanh nghiệp tổ chức hoạt động chưa theo quy định pháp luật Nhận thức vị trí, vai trị, hoạt động hiệp hội doanh nghiệp chưa đầy đủ, công tác quan quản lý nhà nước ngành, lĩnh vực mà hiệp hội doanh nghiệp hoạt động hạn chế; việc kiểm tra, giám sát chưa thực thường xuyên, kịp thời, chưa có giải pháp thiết thực đạo tháo gỡ khó khăn, vướng mắc nhằm nâng cao hiệu hoạt động hiệp hội pháp nhân Một số tổ chức hiệp hội doanh nghiệp hoạt động cịn hình thức, hiệu quả, chưa pháp nhân – với tư cách thành viên tham gia hiệp hội quán triệt thực đầy đủ Để tăng cường công tác quản lý nhà nước tổ chức hiệp hội doanh nghiệp; chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn văn pháp luật hành, quyền cấp cần tăng cường công tác quản lý nhà nước hội, tập trung quán triệt, đạo quan có liên quan, tiến hành rà sốt, đánh giá cơng tác quản lý nhà nước Sở, ban, ngành, địa phương tổ chức hội thuộc phạm vi quản lý Trong tâ ̣p trung hướng dẫn hội tổ chức hoạt động theo quy định; quan tâm, tạo điều kiện hướng dẫn hội để hội tham gia vào trình thực các nhiê ̣m vu ̣ phát triể n kinh tế , xã hội ngành , lĩnh vực địa phương ; xem xét tạo điều kiện để hội tham gia chương trình, dự án, đề tài nghiên cứu, tư vấn, phản biện giám định xã hội thuộc lĩnh vực hoạt động hội theo quy định Định kỳ kiểm tra việc chấp hành pháp luật thực điều lệ hội tổ chức hội; xử lý đề nghị cấp có thẩm quyền xử lý vi phạm theo quy 99 định pháp luật Báo cáo công tác quản lý hội theo quy định Nâng cao chất lượng công tác quản lý nhà nước hội, tập trung đạo có biện pháp cụ thể để thực tốt chế độ sách Đảng, Nhà nước tổ chức hội theo quy định pháp luật UBND cấp phối hợp chặt chẽ với Ủy ban Mặt trận Tổ quốc đoàn thể trị - xã hội cơng tác tun truyền, vận động tầng lớp nhân dân thực tốt quy định pháp luật hội Các quan thông tin đại chúng đẩy mạnh công tác tuyên truyền để tổ chứcpháp nhân, cá nhân nắm thực tốt quy định pháp luật hoạt động pháp nhân, hiệp hội pháp nhân truy cứu TNHS pháp nhân * Tóm lại, việc ghi nhận chế định TNHS pháp nhân luật hình Việt Nam, mà cụ thể Bộ luật hình 2015 địi hỏi phải có thay đổi quan trọng tồn diện hệ thống lý luận pháp luật hình nước ta như: Cơ sở TNHS, khái niệm tội phạm, vấn đề lỗi, giai đoạn phạm tội, đồng phạm, trường hợp loại trừ tính chất tội phạm hành vi, vấn đề hình phạt, biện pháp tha miễn TNHS hình phạt, xóa sán tích, lý lịch tư pháp, pháp nhân tương tự chế định TNHS đối pháp cá nhân phạm tội từ trước tới Đồng thời, cần phải rà soát xem xét, tính tốn đến thay đổi lớn hai ngành luật gắn bó mật thiết với luật hình sự, Luật tố tụng hình Luật thi hành án hình Mở rộng ngành luật chuyên ngành có liên quan, chi phối đến hoạt động pháp nhân truy cứu TNHS pháp nhân Chế định trách nhiệm hình pháp nhân Bộ luật hình 2015 làm thay đổi hệ thống quan điểm, lý luận truyền thống, cổ điển khoa học pháp lý hình Việt Nam, mở giai đoạn 100 cho khoa học pháp lý đại Đi kèm với phải có quan điểm mới, lý luận mới, phương pháp mới, nhìn nhận mới, hệ thống pháp luật để phù hợp với thực tiễn áp dụng chế định trách nhiệm hình pháp nhân Vì vậy, giải pháp nêu phần nhỏ hệ thống nhiệm vụ phải thực để sớm đưa chế định trách nhiệm hình pháp nhân vào sống 101 KẾT LUẬN Trong năm gần đây, với phát triển mạnh mẽ kinh tế thị trường, hành vi gây nguy hiểm cho xã hội tổ chức, pháp nhân ngày trở nên phổ biến, đặc biệt hành vi gây thiệt hại kinh tế mơi trường Ngồi ra, việc núp bóng danh nghĩa pháp nhân để phạm tội ngày tăng, tính chất nguy hiểm ngày cao Các hành vi phạm tội pháp nhân thực ngày tinh vi, xảo quyệt, có tổ chức cao có nhiều trường hợp mang tính chất quốc tế Truy cứu TNHS pháp nhân thương mại chế định Bộ luật hình 2015, làm thay đổi sách hình truyền thống, đánh dấu bước trưởng thành lớn mặt lập pháp nước ta Cùng với nhiều điểm điều chỉnh, sửa đổi khác, chế định TNHS pháp nhân BLHS năm 2015 tạo sở pháp lý vững cho đấu tranh phịng, chống tội phạm có hiệu tình hình mới, góp phần khắc phục bất cập, hạn chế thực tiễn đấu tranh phòng, chống tội phạm, tạo chế bảo vệ thúc đẩy phát triển kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa nước ta Điều này, thể rõ quan điểm Đảng Nhà nước xử lý, phịng chống tội phạm tình hình nay, đáp ứng yêu cầu phát triển kinh tế – xã hội đất nước thời kỳ Chế định TNHS pháp nhân thương mại thể tập trung Chương XI BLHS năm 2015, gồm 16 điều (từ điều 74 - 89) số điều khoản khác Bộ luật (các điều 2, 3, 8, 33, 46) Chế định xây dựng xuất phát từ yêu cầu cấp bách thực tiễn, nhằm góp phần khắc phục bất cập, hạn chế việc xử lý vi phạm pháp luật pháp nhân thời gian qua, vi phạm lĩnh vực kinh tế môi trường, đồng thời tạo điều kiện bảo vệ tốt quyền lợi người bị thiệt hại vi phạm pháp nhân gây 102 Mặc dù nhiều sai sót, buộc phải lùi hiệu lực thi hành Bộ luật Hình năm 2015 (cũng Bộ luật Tố tụng Hình năm 2015, Luật Tổ chức quan điều tra hình sự, Luật thi hành tạm giữ, tạm giam); đồng thời với bổ sung dự án Luật sửa đổi, bổ sung số điều Bộ Luật hình năm 2015 vào chương trình xây dựng luật, pháp lệnh năm 2016 Quốc hội sở tiếp thu nghiêm túc ý kiến phản ánh cử tri quan tư pháp Nhưng qua báo cáo, sai sót chủ yếu lỗi kỹ thuật, chủ trương Đảng Nhà nước luật hình khơng sai, đồng nghĩa với việc quy định TNHS pháp nhân khơng có thay đổi mặt quan điểm, chủ trương xây dựng luật Tuy nhiên, TNHS pháp nhân vấn đề mới, phức tạp, vậy, để bảo đảm thận trọng việc quy định sách mới, sở tham khảo kinh nghiệm số nước, BLHS 2015 xác định rõ giới hạn áp dụng chế định TNHS pháp nhân theo hướng hẹp chủ thể lẫn loại tội mà pháp nhân phải chịu TNHS Việc thi hành, áp dụng BLHS 2015 nói chung chế định TNHS pháp nhân nói riêng cần phải xem xét cách thấu đáo cẩn trọng Vì vậy, nhà làm luật, nhà nghiên cứu, quan xây dựng hướng dẫn thi hành luật cần tiếp tục nghiên cứu để bổ sung, sửa đổi cho hoàn thiện quy định TNHS pháp nhân BLHS 2015 Trong phạm vi đề tài nghiên cứu “Trách nhiệm hình pháp nhân Luật hình Việt Nam”, hướng dẫn nhiệt tình, trách nhiệm trí tuệ thầy giáo hướng dẫn quý thầy cô giáo Khoa Luật – Đại học Quốc gia Hà Nội, tơi khái qt quan điểm luật hình Việt Nam quy định BLHS 2015 truy cứu TNHS pháp nhân; mạnh dạn khó khăn nhận thức thực thi số điều luật Đồng thời, thân đưa kiến nghị đề xuất 103 dạng đề tài mở, nhiều vấn đề kiến nghị nội dung thảo luận, tranh luận nhà làm luật, với mong muốn nhận nhiều ý kiến góp ý, trao đổi, phản biện để nhận thức thân nội dung luận văn ngày hồn chỉnh hơn, góp phần đưa chế định TNHS pháp nhân BLHS 2015 thực phát huy hiệu lực, hiệu thực tiễn./ 104 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO Nghị số 49-NQ/TW, ngày 02-6-2005 Bộ Chính trị cải cách tư pháp Bộ luật hình năm 1999; Bộ luật hình năm 2015; Nghị số: 109/2015/QH13 ngày 27/11/2015 Quốc hội việc thi hành Bộ luật hình 2015; Ban soạn thảo Bộ luật Hình (sửa đổi) (2015), Bản thuyết trình chi tiết Bộ luật Hình (sửa đổi); Bộ Tư pháp, Tài liệu Hội nghị quán triệt, phổ biến Bộ luật hình Nghị số 109/2015/QH13 Nghị số: 110/2015/QH13 ngày 27/11/2015 Quốc hội việc thi hành Bộ luật tố tụng hình 2015; Bộ luật Tố tụng hình năm 2003; Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 10 Văn Số: 326/TANDTC-PC Tòa án nhân dân tối cao việc thi hành khoản Điều Nghị số 109/2015/QH13 Quốc hội; 11 Từ điển Luật học, Viện khoa học pháp lý Bộ Tư pháp, NXBTP NXBTĐBK năm 2006; 12 Bộ luật Dân năm 2005; 13 Bộ luật Dân năm 2015; 14 Giáo trình Luật hình Việt Nam, NXBTP, 2011; 15 Viện Khoa học pháp lý (Bộ Tư pháp), Dự án Điều tra "Thực trạng thi hành Bộ luật Hình năm 1999 nhằm sửa đổi tồn diện Bộ luật Hình năm 1999 thời gian tới”, Chủ nhiệm: TS Nguyễn Văn Hiển, Hà Nội, 2015; 105 16 Sách chuyên khảo Định tội danh định hình phạt – Lê Cảm, Trịnh Quốc Toản – NXB Đại học Quốc gia Hà Nội, năm 2010; 17 Sách chuyên khảo Trách nhiệm hình pháp nhân pháp luật hình - TS.Trịnh Quốc Toản – NXB Chính trị Quốc gia – Sự thật, năm 2011; 18 GS.TSKH Đào Trí Úc, Vấn đề trách nhiệm hình pháp nhân Luật hình sự, Tạp chí Nhà nước pháp luật, số 03/2015; 19 GS.TSKH Lê Văn Cảm, Nhận thức khoa học quy định chung Bộ luật hình năm 2015, Tạp chí Kiểm sát, số 3/2016; 20 GS.TSKH Lê Văn Cảm (2000), Trách nhiệm hình pháp nhân - Một số vấn đề lý luận thực tiễn, Tạp chí Tịa án, số 4, Hà Nội 21 Nguyễn Ngọc Chí (chủ biên), Giáo trình Luật tố tụng hình Việt Nam, Khoa Luật trường Đại học quốc gia Hà Nội, Nxb Đại học Quốc gia Hà Nội; 22 GS-TSKH Đào Trí Úc, Nhận thức đắn nguyên tắc trách nhiệm cá nhân lỗi việc xử lý TNHS, Tạp chí Nhà nước pháp luật, số 9/1999; 23 PGS-TS Phạm Hồng Hải, Pháp nhân chủ thể tội phạm hay khơng - Tạp chí Luật học số 6/1999; 24 Hồng Thị Tuệ Phương, Trách nhiệm hình pháp nhân, Luận văn Thạc sỹ luật học, Đại học luật thành phố Hồ Chí Minh, 2006 25 Nguyễn Ngọc Hịa, Trách nhiệm hình chủ thể tổ chức vấn đề sửa đổi BLHS Việt Nam, Tạp chí Luật học (ĐH Luật Hà Nội), số 12/2014 26 Tập giản yếu Luật hình sự, Leffort, Paris, Sirey 1877; 27 Pháp nhân vấn đề trách nhiệm hình nó, Maistre, Paris, A.Rousseaus, 1889; 106 28 Tình trạng pháp nhân vấn đề trách nhiệm hình nó, S.Glaser, R.D.P.C, 1948 – 1949; 29 Chế tài hình pháp nhân, A.Huss, R.D.P.C, 1975 – 1976; 30 Sách chuyên luận luật hình pháp luật hình so sánh, Donnedieu de Vabres, Paris, Sirey, 1947; 31 Sách chuyên luận Luật La Mã, A.Braas, Bruylant 1946; Tư cách pháp nhân luật so sánh, V.Simonart, Bruxelles, Bruylant 1995; 32 Bài viết “Những nguyên tắc Luật hình Bỉ”; 33 "Trách nhiệm hình sở trách nhiệm hình luật hình Xơ viết" (1963) Brainhin Ia M; 34 "Nhân thân người phạm tội trách nhiệm hình sự" (1968) Lêikina N X; 35 "Trách nhiệm hình cấu thành tội phạm" (1974) Karpusin M P., Kurlianđxki V I; 36 "Trách nhiệm hình hình phạt" (1976) Bagri- Sakhmatơv L V; 37 "Những vấn đề lý luận trách nhiệm hình sự" (1982) Xantalôv A I v.v 38 Những thành tựu hạn chế mặt lý luận việc pháp luật hoá TNHS pháp nhân Nhật Bản tác giả Kensuke Itoh 39 Bài viết Bàn trách nhiệm hình pháp nhân Ths Vũ Hồi Nam - NXB TP - Bộ Tư pháp; 40 Bài viết Trách nhiệm hình pháp nhân thương mại theo Bộ luật hình năm 2015 Ths Nguyễn Thị Minh (thẩm phán) Tạp chí Tịa án; 41 Bài viết Quy định trách nhiệm hình pháp nhân Bộ luật hình năm 2015 tác giả Hà Thanh Tạp chí Ban Nội Trung ương 107 42 Nguyễn Văn Chinh, Nguyễn Anh Tuấn (2011), Sự cần thiết quy định trách nhiệm hình pháp nhân, Tạp chí Nghiên cứu lập pháp số 195 43 Bản thuyết minh chi tiết Dự thảo Luật sửa đổi, bổ sung số điều Bộ Luật hình 2015 Ban soạn thảo Bộ luật hình Việt Nam; 44 Báo cáo thẩm định Dự án Luật sửa đổi, bổ sung số điều Bộ luật hình số 100/2015/QH13 ngày 26/8/2016 Bộ Tư pháp; 45 Tờ trình số 331/TTr – CP ngày 22/9/2016 Chính phủ dự án Luật sửa đổi, bổ sung số điều Bộ luật hình số 100/2015/QH13; 108