CÔNG TY TRÁCH NHIỆM HỮU HẠN QUẢN LÝ QUỸ EASTSPRING INVESTMENTS

ĐIỀU LỆ CÔNG TY TRÁCH NHIỆM HỮU HẠN QUẢN LÝ QUỸ EASTSPRING INVESTMENTS 11 tháng 04 năm 2013 *** CĂN CỨ PHÁP LÝ Luật Chứng khoán ngày 29 tháng 06 năm 2006; Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán ngày 24 tháng 11 năm 2010; Luật Doanh nghiệp 29 tháng 11 năm 2005 văn hướng dẫn thi hành Luật Doanh nghiệp; Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng năm 2012 Quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật Chứng khoán Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khốn; Thơng tư số 212/2012/TT-BTC Bộ Tài ngày 05 tháng 12 năm 2012 hướng dẫn thành lập, tổ chức hoạt động công ty quản lý quỹ; Các văn pháp luật khác có liên quan CHƯƠNG I NHỮNG ĐIỀU KHOẢN CHUNG Điều Định nghĩa Trừ trường hợp điều khoản ngữ cảnh điều lệ quy định khác, thuật ngữ sau có nghĩa quy định đây: “Chủ Sở Hữu” có nghĩa chủ sở hữu Công Ty chi tiết Chủ Sở Hữu nêu Điều Điều Lệ này; “Cơng Ty” có nghĩa Cơng Ty Trách Nhiệm Hữu Hạn Quản Lý Quỹ Eastspring Investments (trước Công Ty Trách Nhiệm Hữu Hạn Quản Lý Quỹ Prudential Việt Nam), thành lập hoạt động theo Giấy Phép Hoạt Động; “Điều Lệ” có nghĩa văn văn kèm theo (nếu có) lập làm tảng cho quy tắc chuẩn mực Cơng Ty sửa đổi, bổ sung tùy thời điểm người đại diện hợp pháp Chủ Sở Hữu ký ban hành; “Giấy Phép Hoạt Động” có nghĩa Giấy phép thành lập hoạt động số 51/GP-UBCK UBCKNN cấp ngày 23/3/2012 Giấy phép Điều chỉnh số 08/GPĐC-UBCK UBCKNN cấp ngày 26/3/2013, thay cho Giấy phép số 03/UBCK-GPHĐQLQ UBCKNN cấp ngày 26/5/2005, Quyết định sửa đổi số 67/UBCK- GPĐC ngày 15/04/2010, Quyết định số 459/QĐ-UBCK UBCKNN cấp ngày 13/8/2007 Giấy phép điều chỉnh số 25/GPĐC-UBCK UBCKNN cấp ngày 09/12/2011; “Hội Đồng Thành Viên” có nghĩa hội đồng thành viên Cơng Ty Chủ Sở Hữu thành lập hoạt động theo quy định Điều 19 Điều Lệ này; “Kiểm Sốt Viên” có nghĩa kiểm sốt viên Cơng Ty Chủ Sở Hữu định theo quy định Điều 25 Điều Lệ này; “Luật Chứng Khốn” có nghĩa Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 Quốc hội nước Cộng hoà Xã hội Chủ nghĩa Việt Nam thông qua ngày 29 tháng 06 năm 2006 Luật số 62/2010/QH12 ngày 24 tháng 11 năm 2010 sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán ngày 29 tháng năm 2006; “Luật Doanh Nghiệp” có nghĩa Luật Doanh nghiệp Quốc hội nước Cộng hồ Xã hội Chủ nghĩa Việt Nam thơng qua ngày 29 tháng 11 năm 2005; “Người Có Liên Quan” có nghĩa người có liên quan theo quy định Điều 6.34 Luật Chứng Khốn; “Người Quản Lý” có nghĩa Tổng Giám Đốc, Phó Tổng Giám Đốc (nếu có), Chủ tịch thành viên Hội Đồng Thành Viên, giám đốc phận nghiệp vụ kế toán trưởng Công Ty theo thời điểm; “Pháp Luật” có nghĩa tất văn quy phạm pháp luật quy định Điều Luật ban hành văn quy phạm pháp luật ban hành ngày 12 tháng 11 năm 1996 Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật ban hành văn quy phạm pháp luật ban hành ngày 16 tháng 12 năm 2002; “Tổng Giám Đốc” có nghĩa tổng giám đốc Công Ty Chủ Sở Hữu Hội Đồng Thành Viên bổ nhiệm thuê theo quy định Điều 13 Điều Lệ này; “UBCKNN” có nghĩa Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, quan quản lý nhà nước chứng khoán thị trường chứng khốn trực thuộc Bộ Tài Việt Nam; “Việt Nam” có nghĩa nước Cộng hồ Xã hội Chủ nghĩa Việt Nam; “Vốn Điều Lệ” có nghĩa số vốn Chủ Sở Hữu giao cho Công Ty ghi khoản Điều Điều Lệ này; “Vốn Pháp Định” có nghĩa mức vốn tối thiểu phải có theo quy định Pháp Luật để thành lập Công Ty Trong Điều Lệ này, việc tham chiếu tới điều khoản văn bao gồm văn sửa đổi, bổ sung văn thay điều khoản văn Các tiêu đề đưa vào để tiện theo dõi không ảnh hưởng tới ý nghĩa Điều Lệ Các từ thuật ngữ định nghĩa Luật Chứng Khoán, Luật Doanh Nghiệp có nghĩa tương tự Điều Lệ không mâu thuẫn với chủ thể ngữ cảnh Điều Tên Công Ty Tên đầy đủ viết tiếng Việt: Công Ty Trách Nhiệm Hữu Hạn Quản Lý Quỹ Eastspring Investments Tên đầy đủ viết tiếng Anh: Eastspring Investments Fund Management Limited Liability Company Tên giao dịch Công Ty: Công Ty Quản Lý Quỹ Eastspring Investments Tên viết tắt Công Ty: EIFMC Việc thay đổi tên Công Ty Chủ Sở Hữu định phải chấp thuận UBCKNN Điều Hình thức sở hữu phạm vi trách nhiệm Công Ty tổ chức hình thức cơng ty trách nhiệm hữu hạn thành viên theo quy định Luật Chứng Khoán quy định Pháp Luật liên quan với điều khoản điều kiện nêu Điều Lệ Chủ Sở Hữu chịu trách nhiệm khoản nợ nghĩa vụ tài sản khác Công Ty phạm vi số Vốn Điều Lệ Cơng Ty Cơng Ty có tư cách pháp nhân, có dấu riêng, tài khoản riêng, độc lập tài Cơng Ty thành lập sở tự nguyện tham gia góp vốn Chủ Sở Hữu Điều Địa trụ sở chính, chi nhánh, văn phòng đại diện Trụ sở Cơng Ty: - Địa chỉ: Tầng 23, Tòa nhà Trung tâm Thương mại Sài Gòn, Số 37, Tơn Đức Thắng, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh - Điện thoại: (84–8) 3910 2330 - Fax: (84–8) 3910 5613 - Email : cs@eastspringinvestments.com.vn - Website: eastspringinvestments.com.vn/eastspringinvestments.com Việc thay đổi địa điểm đặt trụ sở Chủ Sở Hữu định phải chấp thuận UBCKNN Tùy thuộc vào nhu cầu kinh doanh tùy thời điểm, Công Ty thành lập chi nhánh, văn phòng đại diện theo định Chủ Sở Hữu phải chấp thuận UBCKNN Điều Nghiệp vụ kinh doanh Công Ty phép tiến hành hoạt động kinh doanh ghi giấy phép thành lập hoạt động UBCKNN cấp, bao gồm hoạt động sau: a) Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán; b) Quản lý danh mục đầu tư chứng khoán; c) Tư vấn đầu tư chứng khoán Điều Thời hạn hoạt động Thời hạn hoạt động Công Ty khơng có thời hạn, ngày cấp Giấy Phép Hoạt Động đến bị chấm dứt hoạt động theo định Chủ Sở Hữu theo định quan nhà nước có thẩm quyền Điều Người đại diện theo pháp luật Tổng Giám Đốc người đại diện theo pháp luật Công Ty Người đại diện theo pháp luật Công Ty phải thường trú Việt Nam, trường hợp vắng mặt Việt Nam ba mươi (30) ngày phải ủy quyền cho thành viên khác Công Ty để thực quyền nghĩa vụ người đại diện pháp luật Công Ty quy định Điều Lệ CHƯƠNG II VỐN ĐIỀU LỆ - CHỦ SỞ HỮU Điều Vốn Điều Lệ điều chỉnh tăng Vốn Điều Lệ Vốn Điều Lệ Công Ty 25.000.000.000 VND (hai mươi lăm tỷ đồng Việt Nam) Chủ Sở Hữu đóng góp tiền Vốn Điều Lệ Cơng Ty tăng tuỳ theo nhu cầu kinh doanh, đầu tư quy mô hoạt động Công Ty theo định Chủ Sở Hữu phù hợp với quy định Pháp Luật hành, trường hợp không thấp Vốn Pháp Định Công Ty phải báo cáo UBCKNN trước sau thực việc tăng Vốn Điều Lệ đảm bảo việc tăng Vốn Điều Lệ Công Ty đáp ứng quy định Pháp Luật Điều Thông tin Chủ Sở Hữu Chủ Sở Hữu Công Ty Công ty Trách nhiệm Hữu hạn Bảo hiểm Nhân thọ Prudential Việt Nam: Địa : Tòa nhà Trung tâm Thương mại Sài Gòn, Tầng 25, số 37 Người đại diện Quốc tịch Chức vụ Giấy phép hoạt động Hoạt động : : : : : Vốn điều lệ : Tôn Đức Thắng, phường Bến Nghé, Quận 1, TP Hồ Chí Minh Ông John Inniss Howell Mỹ Tổng Giám Đốc 15 GP/KDBH Bộ Tài Chính cấp ngày 08/09/2011 Kinh doanh bảo hiểm nhân thọ; Kinh doanh tái bảo hiểm; Các hoạt động đầu tư Và hoạt động kinh doanh khác 75.000.000 USD (bảy mươi lăm triệu Đô La Mỹ) Điều 10 Quyền nghĩa vụ Chủ Sở Hữu Chủ Sở Hữu có quyền sau đây: a) Quyết định nội dung Điều Lệ này, sửa đổi, bổ sung Điều Lệ này; b) Quyết định chiến lược phát triển kế hoạch kinh doanh năm Công Ty; c) Quyết định cấu tổ chức quản lý Công Ty, bổ nhiệm, miễn nhiệm, cách chức Tổng Giám Đốc, Tổng điều hành đầu tư (nếu có) Cơng Ty; d) Quyết định dự án đầu tư có giá trị lớn 50% tổng giá trị tài sản ghi báo cáo tài gần Công Ty; e) Quyết định giải pháp phát triển thị trường, tiếp thị công nghệ; f) Thơng qua hợp đồng vay, cho vay có giá trị lớn 50% tổng giá trị tài sản ghi báo cáo tài gần Cơng Ty; g) Quyết định bán tài sản có giá trị lớn 50% tổng giá trị tài sản ghi báo cáo tài gần Công Ty; h) Quyết định tăng Vốn Điều Lệ Cơng Ty; chuyển nhượng phần tồn Vốn Điều Lệ Công Ty cho tổ chức, cá nhân khác; i) Quyết định thành lập công ty con, góp vốn vào cơng ty khác; j) Tổ chức giám sát đánh giá hoạt động kinh doanh Công Ty; k) Quyết định việc sử dụng lợi nhuận sau hoàn thành nghĩa vụ thuế nghĩa vụ tài khác Cơng Ty; l) Quyết định tổ chức lại, giải thể yêu cầu phá sản Cơng Ty; m) Thu hồi tồn giá trị tài sản Cơng Ty sau Cơng Ty hồn thành giải thể phá sản; n) Các quyền khác theo quy định Điều Lệ Pháp Luật Chủ Sở Hữu có quyền sau đây: a) Góp vốn đầy đủ hạn cam kết; b) Tuân thủ Điều Lệ này; c) Xác định tách biệt tài sản Chủ Sở Hữu tài sản Công Ty; d) Tuân thủ quy định Pháp Luật hợp đồng Pháp Luật có liên quan việc mua, bán, vay, cho vay, thuê, cho thuê giao dịch khác Công Ty Chủ Sở Hữu; e) Thực nghĩa vụ khác theo quy định Điều Lệ Pháp Luật Điều 11 Hạn chế quyền Chủ Sở Hữu Chủ Sở Hữu quyền rút vốn cách chuyển nhượng phần toàn số Vốn Điều Lệ cho tổ chức cá nhân khác; trường hợp rút phần toàn vốn góp khỏi Cơng Ty hình thức khác Chủ Sở Hữu liên đới chịu trách nhiệm khoản nợ nghĩa vụ tài sản khác Công Ty Chủ Sở Hữu không rút lợi nhuận Cơng Ty chưa tốn đủ khoản nợ nghĩa vụ tài sản khác đến hạn CHƯƠNG III CƠ CẤU TỔ CHỨC QUẢN LÝ CƠNG TY Điều 12 Hình thức tổ chức Cơng Ty Cơng Ty hoạt động theo hình thức cơng ty trách nhiệm hữu hạn thành viên Điều 13 Tổng Giám đốc Tổng Giám Đốc người điều hành hoạt động kinh doanh ngày Công Ty, chịu trách nhiệm trước Chủ Sở Hữu, Hội Đồng Thành Viên trước Pháp Luật việc thực quyền nhiệm vụ Tổng Giám Đốc Hội Đồng Thành Viên bổ nhiệm, bãi nhiệm, cách chức Nhiệm kỳ Tổng Giám Đốc ba năm Điều 14 Quyền nhiệm vụ Tổng Giám Đốc Tổ chức thực định Hội Đồng Thành Viên Chủ Sở Hữu Quyết định vấn đề liên quan đến hoạt động kinh doanh ngày Công Ty Tổ chức thực kế hoạch kinh doanh phương án đầu tư Công Ty Ban hành quy chế quản lý nội Công Ty Bổ nhiệm, miễn nhiệm, cách chức chức danh quản lý Công Ty, trừ chức danh thuộc thẩm quyền Chủ Sở Hữu Hội Đồng Thành Viên Ký kết hợp đồng nhân danh Công Ty Kiến nghị phương án cấu tổ chức Công Ty lên Hội Đồng Thành Viên Chủ Sở Hữu Trình báo cáo tốn tài năm lên Hội Đồng Thành Viên Chủ Sở Hữu 10 Kiến nghị phương án sử dụng lợi nhuận xử lý lỗ kinh doanh lên Hội Đồng Thành Viên Chủ Sở Hữu 11 Tuyển dụng lao động 12 Các quyền nhiệm vụ khác quy định Điều Lệ này, hợp đồng lao động, định Chủ Sở Hữu nghị Hội Đồng Thành Viên Điều 15 Tiêu chuẩn điều kiện làm Tổng Giám Đốc Tổng Giám Đốc phải có tiêu chuẩn điều kiện sau đây: a) Có đủ lực hành vi dân không thuộc đối tượng bị cấm quản lý doanh nghiệp theo quy định Pháp Luật doanh nghiệp; b) Có thể đồng thời thành viên Hội Đồng Thành Viên không Người Có Liên Quan Chủ tịch thành viên Hội Đồng Thành Viên, người đại diện theo pháp luật Chủ Sở Hữu; c) Đáp ứng điều kiện làm Tổng Giám Đốc theo quy định Pháp Luật chứng khoán Điều 16 Thù lao, tiền lương thưởng Chủ tịch thành viên Hội Đồng Thành Viên, Tổng Giám Đốc Kiểm Soát Viên Chủ Sở Hữu Hội Đồng Thành Viên có quyền định thù lao, tiền lương thưởng cho Chủ tịch thành viên Hội Đồng Thành Viên, Tổng Giám Đốc Kiểm Sốt Viên Cơng Ty theo kết hiệu kinh doanh Thù lao, tiền lương thưởng chi trả theo khoản Điều tính vào chi phí kinh doanh theo quy định Pháp Luật thuế thu nhập doanh nghiệp, Pháp Luật có liên quan phải thể thành mục riêng báo cáo tài năm Cơng Ty Điều 17 Kiểm tốn nội Cơng Ty thành lập phận kiểm tốn nội bộ, trực thuộc Chủ Sở Hữu Nhân phận kiểm toán nội phải đáp ứng quy định Pháp Luật yêu cầu vị trí Trách nhiệm phận kiểm tốn nội a) Kiểm tra, đánh giá cấu tổ chức, hoạt động quản trị Công Ty, hoạt động điều hành, phối hợp phận, vị trí cơng tác nhằm ngăn ngừa xung đột lợi ích, bảo vệ quyền lợi khách hàng; b) Kiểm tra, đánh giá mức độ đầy đủ, hiệu lực, hiệu quả, mức độ tuân thủ quy định Pháp Luật, quy định Điều Lệ này; hệ thống kiểm soát nội bộ; sách, quy trình nội bộ, bao gồm quy tắc đạo đức nghề nghiệp, quy trình nghiệp vụ, quy trình hệ thống quản trị rủi ro, hệ thống cơng nghệ thơng tin, kế tốn, quy trình hệ thống báo cáo, cơng bố thơng tin, quy trình tiếp nhận xử lý tố cáo, khiếu kiện từ khách hàng, quy định nội khác; c) Kiểm tra tính hợp lệ, hợp pháp, tính trung thực, mức độ cẩn trọng, tuân thủ quy trình nghiệp vụ quản trị rủi ro; d) Thực việc kiểm tốn tồn hoạt động tất phận Công Ty; e) Kiến nghị giải pháp hoàn thiện nâng cao hiệu lực, hiệu hoạt động Công Ty; theo dõi kết thực kiến nghị sau kiểm toán Hội Đồng Thành Viên phê duyệt Hoạt động kiểm toán nội phải bảo đảm nguyên tắc sau: a) Độc lập: phận kiểm toán nội độc lập với phận khác Công Ty, không chịu quản lý Người Quản Lý; hoạt động kiểm toán nội độc lập với hoạt động khác Cơng Ty; b) Khách quan: kiểm tốn nội phải khách quan, công bằng, không định kiến, không chịu can thiệp thực nhiệm vụ mình; c) Trung thực: cơng tác kiểm toán nội phải thực cách trung thực, cẩn trọng có trách nhiệm; d) Phối hợp: phận kiểm tốn nội tồn quyền tiếp cận không hạn chế thông tin, tài liệu Công Ty Người Quản Lý nhân viên Cơng Ty quản lý quỹ có trách nhiệm phối hợp, cung cấp đầy đủ, kịp thời, trung thực, xác thơng tin, tài liệu liên quan, theo yêu cầu kiểm toán nội Các phận Cơng Ty có trách nhiệm thơng báo cho phận kiểm toán nội phát yếu kém, tồn tại, sai phạm, rủi ro thất lớn tài sản Cơng Ty khách hàng; e) Bảo mật: phận kiểm toán nội bộ, nhân viên phận kiểm toán nội khơng tiết lộ thơng tin có q trình kiểm tốn, trừ trường hợp phải cung cấp cho quan quản lý nhà nước có thẩm quyền theo quy định Pháp Luật Trong thời hạn chín mươi (90) ngày kể từ ngày kết thúc năm tài chính, Cơng Ty phải gửi báo cáo kết kiểm toán nội choUBCKNN Báo cáo kiểm toán nội phải nêu rõ ý kiến đánh giá, kết luận phận kiểm toán, sở đưa ý kiến kiểm tốn; ý kiến giải trình đối tượng kiểm toán; biện pháp khắc phục, xử lý vi phạm hồn thiện Điều 18 Kiểm sốt nội Công Ty phải thiết lập hệ thống kiểm soát nội phù hợp với cấu tổ chức Cơng Ty thành lập phận kiểm sốt nội trực thuộc Người Quản Lý ban hành quy định kiểm sốt nội bao gồm sách, quy chế, quy trình nghiệp vụ quy định nội khác Bộ phận kiểm soát nội có trách nhiệm: a) Giám sát bảo đảm hoạt động vị trí, phận Cơng Ty tn thủ quy định Pháp Luật, sách, quy trình nghiệp vụ, quy định nội Cơng Ty; giám sát việc thực thi trách nhiệm nhân viên Công Ty hoạt động phân cấp, ủy quyền theo nguyên tắc: - Cơ chế phân cấp, uỷ quyền phải rõ ràng, cụ thể, minh bạch, đảm bảo tách bạch nhiệm vụ, quyền hạn cá nhân, phận Cơng Ty Quy trình nghiệp vụ phải bảo đảm tách biệt chức năng, nhiệm vụ vị trí, phận từ hoạt động phân tích, thẩm định, chấp thuận phê duyệt định thực hiện, tổ chức thực hiện, báo cáo giám sát sau thực hiện; - Một cá nhân khơng đảm nhiệm nhiều vị trí, thực nhiệm vụ có mục đích, lợi ích mâu thuẫn chồng chéo Nhân bố trí, bảo đảm người khơng thể độc lập, tự định thực từ hai hoạt động trở lên tồn quy trình nghiệp vụ, từ phân tích đầu tư, thẩm định, phê duyệt đầu tư, định đầu tư, thực giao dịch đầu tư, báo cáo kết giao dịch, thực việc quản lý giám sát đầu tư sau giao dịch mà không cần tham vấn phận, cá nhân khác; b) Tham gia xây dựng, giám sát việc tổ chức thực sách, quy chế, quy trình, quy định nội Công Ty nhằm ngăn ngừa xung đột lợi ích; giám sát việc thực quy tắc đạo đức nghề nghiệp; tổng hợp, lưu trữ, thống kê giám sát hoạt động kinh doanh Công Ty giao dịch cá nhân nhân viên Cơng Ty; c) Tham gia xây dựng quy trình, tổ chức thực công tác quản trị rủi ro cho hoạt động Công Ty cho loại sản phẩm, khách hàng ủy thác; kịp thời nhận diện, đánh giá mức độ rủi ro, thiết lập hạn mức đầu tư nhằm hạn chế mức độ thiệt hại có biện pháp ngăn ngừa, quản lý rủi ro tiềm ẩn hoạt động nghiệp vụ Công Ty; d) Giám sát bảo đảm giá trị tài sản ròng danh mục, chứng quỹ định giá phù hợp với quy định Pháp Luật quy định nội bộ; tài sản nguồn lực Công Ty quản lý an toàn, hiệu quả; tài sản khách hàng quản lý tách biệt, độc lập; báo cáo tài chính, báo cáo hoạt động, báo cáo tiêu an tồn tài báo cáo khác Cơng Ty lập trung thực, xác, kịp thời, cập nhật đầy đủ theo quy định Pháp Luật; e) Giám sát, bảo đảm hệ thống thơng tin tài quản lý trung thực, đầy đủ, kịp thời xác; có hệ thống thơng tin dự phòng để kịp thời xử lý tình thiên tai, cháy, nổ bảo đảm hoạt động liên tục Công Ty; f) Đề xuất phương án giải quyết, xử lý tranh chấp, xung đột lợi ích, khiếu kiện từ khách hàng, đối tác; phương án dự phòng khắc phục hậu cố xảy Nhân phận kiểm soát nội phải đáp ứng quy định Pháp Luật yêu cầu vị trí Trong thời hạn chín mươi (90) ngày kể từ kết thúc năm tài chính, Cơng Ty phải lập báo cáo kiểm soát nội gửi UBCKNN Báo cáo phải rõ rủi ro tiềm ẩn hoạt động Công Ty, hoạt động quản lý tài sản khách hàng ủy thác hoạt động kiểm tra, giám sát đơn vị, phận, hoạt động nghiệp vụ cấp phép Điều 19 Hội Đồng Thành Viên Trừ trường hợp Chủ Sở Hữu trực tiếp thực quyền nghĩa vụ theo quy định Điều Lệ này, Hội Đồng Thành Viên nhân danh Chủ Sở Hữu tổ chức thực quyền nghĩa vụ Chủ Sở Hữu, có quyền nhân danh Công Ty thực quyền nghĩa vụ Công Ty, chịu trách nhiệm trước Pháp Luật Chủ Sở Hữu việc thực quyền nhiệm vụ giao theo quy định Điều Lệ Pháp Luật có liên quan Chủ Sở Hữu định Chủ tịch thành viên Hội Đồng Thành Viên Nhiệm kỳ Chủ tịch thành viên Hội Đồng Thành Viên không năm (5) năm Chủ tịch thành viên Hội Đồng Thành Viên bầu lại với số nhiệm kỳ không hạn chế Cuộc họp Hội Đồng Thành Viên tiến hành theo cách thức quy định Điều 22 Điều Lệ Mỗi thành viên có phiếu biểu có giá trị Hội Đồng Thành Viên thơng qua định theo hình thức lấy ý kiến văn Công Ty đại diện theo ủy quyền khách hàng ủy thác, thay mặt cho khách hàng ủy thác để thực quyền sở hữu tài sản khách hàng ủy thác cách trung thực cẩn trọng Khi quản lý tài sản ủy thác, Công Ty phải: a) Ký hợp đồng lưu ký giám sát với ngân hàng lưu ký quỹ thành viên, cơng ty đầu tư chứng khốn riêng lẻ, danh mục đầu tư ủy thác; ký hợp đồng giám sát với ngân hàng giám sát quỹ đại chúng, cơng ty đầu tư chứng khốn đại chúng; lưu ký toàn tài sản phát sinh lãnh thổ Việt Nam lưu trữ đầy đủ, kịp thời, xác thơng tin liệu sở hữu, gốc tài liệu pháp lý xác minh quyền sở hữu tài sản ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát; Trường hợp đầu tư tiền gửi cho khách hàng ủy thác, Công Ty gửi ngân hàng danh sách khách hàng ủy thác phê duyệt; lưu trữ gốc hợp lệ hợp đồng tiền gửi, hợp đồng vay, ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát để tổ chức định kỳ đối soát với ngân hàng nhận tiền gửi; Trường hợp đầu tư, góp vốn; giao dịch tài sản, phần vốn góp, cổ phiếu chưa niêm yết cho khách hàng ủy thác; Công Ty phải lưu trữ gốc hợp đồng, giấy phép thành lập hoạt động giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh (nếu có), sổ cổ đơng tài liệu xác nhận quyền sở hữu tài sản ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát để tổ chức định kỳ đối soát với tổ chức tiếp nhận vốn đầu tư; b) Xây dựng hệ thống thông tin quản lý tài khoản khách hàng ủy thác Công Ty bảo đảm nguyên tắc quản lý độc lập tách biệt tài sản tới khách hàng ủy thác, tách biệt tài sản ủy thác tài sản Cơng Ty; lưu trữ đầy đủ, kịp thời sổ sách kế toán, chứng từ giao dịch tài liệu liên quan tới giao dịch sở hữu tài sản khách hàng ủy thác; tổng hợp đầy đủ, xác, kịp thời thơng tin tài sản khách hàng ủy thác nơi lưu ký, lưu trữ tài sản đó; c) Thiết lập chế kiểm tra, thường xuyên đối soát ba bên bảo đảm có thống liệu tài sản ủy thác hệ thống tài khoản khách hàng ủy thác quản lý Công Ty, hệ thống lưu ký tài sản khách hàng ủy thác ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát với tổ chức phát hành, Trung tâm Lưu ký chứng khoán, tổ chức quản lý sổ đăng ký cổ đông, chủ dự án, tổ chức tiếp nhận vốn đầu tư, ngân hàng nhận tiền gửi Cơng Ty có trách nhiệm thiết lập chế để ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát chủ động, trực tiếp đối soát với tổ chức nêu nhằm kiểm tra, giám sát, tổng hợp đầy đủ xác thơng tin việc lưu ký, đăng ký sở hữu quản lý tài sản ủy thác d) Thực việc đầu tư tài sản ủy thác theo quy định Pháp Luật, quy định điều lệ quỹ, điều lệ công ty đầu tư chứng khoán hợp đồng quản lý đầu tư; e) Phân công tối thiểu hai (02) người điều hành quỹ để quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán Những người điều hành quỹ nêu phải có kinh nghiệm thực tế hoạt động quản lý tài sản hai (02) năm chưa bị xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn Thơng tin trình độ, chun mơn, nghiệp vụ, kinh nghiệm quản lý tài sản người điều hành quỹ phải công khai cáo bạch Công Ty phải thiết lập quy trình phân bổ lệnh giao dịch, phân bổ tài sản giao dịch cách hợp lý, công thực giao dịch cho khách hàng ủy thác cho thân Cơng Ty Quy trình phải cung cấp cho khách hàng ủy thác, ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát áp dụng thống Trường hợp Công Ty mua bán loại tài sản thời điểm cho nhiều khách hàng ủy thác cho thân Công Ty, việc phân bổ tài sản giao dịch thực theo trật tự ưu tiên sau: a) Ưu tiên phân bổ tài sản giao dịch cho khách hàng ủy thác Việc phân bổ tài sản khách hàng ủy thác phải cơng bằng, theo quy trình phân bổ tài sản áp dụng thống Công Ty Quy trình phân bổ tài sản phải nêu rõ nguyên tắc thực hiện, phương pháp xác định giá, khối lượng tài sản phân bổ cho đối tượng khách hàng, bảo đảm phù hợp với mục tiêu đầu tư, mức chấp nhận rủi ro tiêu chí khác theo quy định nội Công Ty thông báo cho khách hàng ủy thác Trường hợp tài sản mua bán mức giá khác nhau, Công Ty quản lý quỹ phải sử dụng mức giá bình quân gia quyền để phân bổ tài sản; b) Việc phân bổ tài sản cho thân Công Ty thực sau đáp ứng đầy đủ lệnh giao dịch tài sản cho khách hàng ủy thác; c) Việc phân bổ tài sản phải thông báo cho ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát để thực ngày giao dịch Trong hoạt động quản trị quỹ, Cơng Ty có trách nhiệm bảo đảm: a) Thực việc xác định giá trị tài sản ròng danh mục đầu tư khách hàng ủy thác; giá trị tài sản ròng chứng quỹ, cổ phiếu Công ty đầu tư chứng khoán theo quy định Pháp Luật, điều lệ quỹ, điều lệ cơng ty đầu tư chứng khốn, hợp đồng quản lý đầu tư; b) Lập, lưu trữ cập nhật kịp thời, đầy đủ xác sổ đăng ký nhà đầu tư, sổ đăng ký cổ đông Nội dung sổ đăng ký nhà đầu tư, sổ đăng ký cổ đơng thực theo quy định có liên quan pháp luât thành lập quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quy định thành lập, tổ chức hoạt động công ty đầu tư chứng khốn Cơng Ty có nghĩa vụ cung cấp kịp thời, đầy đủ thông tin cần thiết khách hàng ủy thác, thông tin giao dịch tài sản ủy thác, thông tin nơi lưu ký tài sản ủy thác, thông tin liên quan khác (nếu có) tạo điều kiện thuận lợi cần thiết cho ngân hàng giám sát, ngân hàng lưu ký theo yêu cầu văn tổ chức để tổ chức thực đầy đủ quyền trách nhiệm khách hàng ủy thác theo quy định Pháp Luật Tối thiểu (01) tháng lần, Cơng Ty quản lý quỹ có nghĩa vụ đối chiếu danh mục tài sản khách hàng uỷ thác với ngân hàng giám sát, ngân hàng lưu ký Trong thời hạn mười lăm (15) ngày, kể từ ngày ngân hàng giám sát phát thông báo cho Công Ty giao dịch tài sản ủy thác trái với quy định vượt thẩm quyền Công Ty theo quy định Pháp Luật, điều lệ quỹ, điều lệ công ty đầu tư chứng khốn, hợp đồng quản lý đầu tư Cơng Ty quản lý quỹ phải huỷ bỏ giao dịch, thực giao dịch nhằm khôi phục vị cho khách hàng ủy thác Công Ty phải chịu chi phí phát sinh liên quan đến giao dịch tổn thất (nếu có) Trường hợp giao dịch phát sinh lợi nhuận, khoản lợi nhuận phải hạch tốn cho khách hàng ủy thác Cơng Ty phải xây dựng triển khai áp dụng thống quy trình nghiệp vụ, sổ tay định giá, sách kế tốn phù hợp quy định Pháp Luật liên quan khách hàng ủy thác Công Ty phải xây dựng quy trình kiểm sốt nội bộ, quy tắc đạo đức nghề nghiệp chi tiết tới vị trí cơng tác Quy định việc tn thủ đạo đức nghề nghiệp Công Ty điều khoản bắt buộc hợp đồng lao động Công Ty người lao động Công Ty Công Ty phải xây dựng quy trình thiết lập cấu tổ chức, hệ thống quản trị rủi ro phù hợp với quy mô hoạt động Công Ty, loại hình quỹ, cơng ty đầu tư chứng khốn đối tượng khách hàng mà quản lý Hệ thống quản trị rủi ro phải dựa sách, quy trình quản trị rủi ro xây dựng theo thơng lệ quốc tế phù hợp với điều kiện thị trường Việt Nam, bảo đảm nhận diện đầy đủ, xác định quy mô rủi ro tiềm ẩn hoạt động Công Ty, rủi ro tiềm ẩn quy trình nghiệp vụ, hệ thống Cơng Ty, rủi ro tiềm ẩn danh mục đầu tư khách hàng ủy thác Tùy vào loại hình rủi ro, mức độ phức tạp tài sản đầu tư yêu cầu khách hàng ủy thác, Công Ty phải đưa mức độ chấp nhận rủi ro phù hợp 10 Công Ty chịu trách nhiệm đền bù tổn thất gây cho khách hàng ủy thác lỗi nhân viên, cố lỗi hệ thống kỹ thuật quy trình nghiệp vụ Cơng Ty Công Ty không thực nghĩa vụ theo quy định Pháp Luật, điều lệ quỹ, điều lệ cơng ty đầu tư chứng khốn hợp đồng quản lý đầu tư 11 Công Ty phải mua bảo hiểm trách nhiệm nghề nghiệp cho nhân viên nghiệp vụ (nếu xét cần thiết), trích lập quỹ dự phòng rủi ro theo quy định Pháp Luật để bồi thường thiệt hại cho khách hàng ủy thác trường hợp quy định khoản 10 Điều 12 Cơng Ty có trách nhiệm thực hiện, u cầu đại lý phân phối, tổ chức cung cấp dịch vụ liên quan xây dựng, thiết lập hệ thống tổ chức thực quy trình tổng hợp thơng tin, nhận diện khách hàng theo quy định Pháp Luật phòng chống rửa tiền quy định Pháp Luật mơi giới, giao dịch chứng khốn 13 Công Ty bảo đảm việc đầu tư tài sản khách hàng ủy thác cá nhân, tổ chức nước tuân thủ quy định Pháp Luật quản lý ngoại hối, tỷ lệ sở hữu doanh nghiệp Việt Nam thời điểm đầu tư 14 Việc sử dụng tài sản uỷ thác huy động Việt Nam để đầu tư vào chứng khoán phát hành tổ chức nước ngoài, tổ chức phát hành chịu điều chỉnh pháp luật nước ngoài, chứng khốn phát hành nước ngồi tài sản khác nước phải tuân thủ quy định Pháp Luật đầu tư nước ngoài, quản lý ngoại hối quy định Pháp Luật liên quan Việc đầu tư thực điều lệ quỹ, điều lệ công ty đầu tư chứng khốn, hợp đồng quản lý đầu tư có điều khoản cho phép thực Trước thực hiện, Công Ty phải đại hội nhà đầu tư, đại hội đồng cổ đông, hội đồng thành viên công ty đầu tư chứng khoán, khách hàng ủy thác đại diện khách hàng ủy thác quan quản lý nhà nước có thẩm quyền chấp thuận văn 15 Khi thực giao dịch tài sản cho khách hàng ủy thác, Công Ty bảo đảm: a) Đối với tổ chức quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng: - Khối lượng giá trị giao dịch năm thông qua công ty chứng khốn khơng vượt q 50% tổng khối lượng giá trị giao dịch năm tổ chức đó; - Khối lượng giá trị giao dịch năm thơng qua cơng ty chứng khốn Người Có Liên Quan Cơng Ty, khơng vượt 20% tổng khối lượng giá trị giao dịch năm tổ chức b) Đối với khách hàng ủy thác khác, Công Ty phải tuân thủ quy định điểm a khoản này, trừ trường hợp Công Ty cung cấp đầy đủ thông tin lợi ích Cơng Ty với cơng ty chứng khốn liên quan khách hàng ủy thác có văn chấp thuận cho phép không cần áp dụng quy định nêu 16 Cơng Ty có trách nhiệm bảo mật thông tin khách hàng, thông tin giao dịch tài sản, danh mục đầu tư khách hàng thông tin khác liên quan, trừ trường hợp cung cấp thông tin cho UBCKNN quan quản lý nhà nước có thẩm quyền theo yêu cầu 17 Công Ty phải bảo đảm: a) Tách biệt trụ sở, hạ tầng công nghệ thông tin với tổ chức kinh tế khác Trường hợp Công Ty sử dụng hạ tầng công nghệ thông tin công ty mẹ, cơng ty tổ chức Người Có Liên Quan phải sử dụng chế phân quyền hạn chế sử dụng, bảo đảm phận công ty mẹ, công ty tổ chức Người Có Liên Quan khơng truy cập vào hệ thống máy tính, sở liệu Cơng Ty; b) Tách biệt sở liệu phận nghiệp vụ tiềm ẩn xung đột lợi ích Cơng Ty, có tách biệt phận quản lý tài sản ủy thác; phận nghiên cứu, phân tích đầu tư phận thực đầu tư Hệ thống máy tính sở liệu phân quyền tới cá nhân, phận, phù hợp với vị trí cơng tác theo quy định kiểm soát nội 18 Trong hoạt động kinh doanh, Công Ty bảo đảm: a) Vốn kinh doanh dành cho hoạt động đầu tư tài phải từ nguồn vốn Chủ Sở Hữu, vốn vay hình thức; b) Khơng cho vay, giao vốn Cơng Ty cho Người Có Liên Quan tổ chức, cá nhân khác hình thức, trừ trường hợp gửi tiền tổ chức tín dụng theo quy định Pháp Luật ngân hàng, đầu tư vào trái phiếu phát hành theo quy định Pháp Luật; c) Hợp đồng kinh tế, giao dịch (nếu có) Cơng Ty với Chủ Sở Hữu, thành viên Hội Đồng Thành Viên, Người Quản Lý, thành viên ban kiểm soát, nhân viên phận kiểm toán nội Người Có Liên Quan đối tượng nêu thực sau Chủ Sở Hữu đồng ý văn bản; d) Sử dụng nguồn vốn huy động hợp pháp, kể vốn vay, để đầu tư vào bất động sản với mục đích sử dụng làm trụ sở làm việc Trường hợp khơng sử dụng hết trụ sở, Cơng Ty cho thuê lại; e) Trong thời hạn tối đa ba mươi (30) ngày, kể từ ngày hoàn tất việc đầu tư vào công ty con, công ty liên doanh, liên kết, Cơng Ty có trách nhiệm thơng báo cho UBCKNN hạng mục đầu tư này; f) Khơng góp vốn thành lập, mua cổ phần phần vốn góp cơng ty quản lý quỹ khác, cơng ty chứng khốn Việt Nam, ngoại trừ trường hợp sau: - Hoạt động hợp nhất, sáp nhập; - Mua để sở hữu với Người Có Liên Quan sở hữu khơng q 5% số cổ phiếu lưu hành công ty quản lý quỹ, cơng ty chứng khốn đăng ký giao dịch, niêm yết Sở giao dịch chứng khoán 19 Khi quản lý vốn đầu tư công ty đầu tư chứng khốn, Cơng Ty phải bảo đảm: a) Chịu giám sát đại hội đồng cổ đông, hội đồng quản trị cơng ty đầu tư chứng khốn, ngân hàng giám sát chịu trách nhiệm trước đại hội đồng cổ đông, hội đồng quản trị công ty đầu tư chứng khoán việc thực quyền nhiệm vụ giao, quy định điều lệ công ty đầu tư chứng khoán hợp đồng quản lý đầu tư; b) Thiết lập hệ thống, xây dựng quy trình thực việc quản trị rủi ro phù hợp với sách đầu tư loại tài sản đầu tư báo cáo đại hội đồng cổ đông, hội đồng quản trị cơng ty đầu tư chứng khốn công tác quản trị rủi ro; c) Chỉ đưa định đầu tư, thoái vốn đầu tư hàng ngày cơng ty đầu tư chứng khốn mà khơng cần phải có định hội đồng quản trị cơng ty đầu tư chứng khốn, đại hội đồng cổ đơng cơng ty đầu tư chứng khốn theo quy định điều lệ công ty đầu tư chứng khoán hợp đồng quản lý đầu tư; d) Thực sách đầu tư, định đại hội đồng cổ đông, hội đồng quản trị cơng ty đầu tư chứng khốn theo quy định điều lệ cơng ty đầu tư chứng khốn; thực giao dịch tài sản phạm vi hạn mức đầu tư, loại hình tài sản phép đầu tư, khối lượng giao dịch đối tượng giao dịch (nếu có) quy định điều lệ cơng ty đầu tư chứng khoán, hợp đồng quản lý đầu tư; e) Kiến nghị phương án chi trả cổ tức, phương án điều chỉnh tăng, giảm vốn điều lệ; phương án tái cấu trúc cơng ty đầu tư chứng khốn; f) Ký hợp đồng nhân danh công ty đầu tư chứng khoán theo thẩm quyền quy định điều lệ cơng ty đầu tư chứng khốn hợp đồng quản lý đầu tư; g) Thực quyền nhiệm vụ khác theo quy định Pháp Luật, điều lệ cơng ty đầu tư chứng khốn, hợp đồng quản lý đầu tư định đại hội đồng cổ đông, hội đồng quản trị công ty đầu tư chứng khoán 20 Trong hoạt động tư vấn đầu tư chứng khốn, Cơng Ty nhân viên tư vấn bảo đảm: a) Không tư vấn cho khách hàng đầu tư vào tài sản mà không cung cấp đầy đủ thông tin tài sản, tổ chức phát hành cho khách hàng; b) Không môi giới giao dịch mua, bán khách hàng bên thứ ba; không môi giới giao dịch vay, mượn tài sản khách hàng với Công Ty khách hàng bên thứ ba; c) Không cung cấp thông tin chưa kiểm chứng, tin đồn, thông tin sai lệch cho khách hàng; không cung cấp thông tin sai thật, khuếch đại thật, dễ gây hiểu nhầm, đưa dự báo thực hành vi nhằm lôi kéo, xúi giục, dụ dỗ hay mời chào khách hàng giao dịch loại tài sản mà khơng phù hợp với mục tiêu đầu tư, kinh nghiệm đầu tư, khả nhận thức rủi ro, mức chấp nhận rủi ro lực tài khách hàng; khơng cung cấp thơng tin gây hiểu nhầm đặc tính lợi nhuận rủi ro tài sản đó; d) Khơng tặng quà, sử dụng lợi ích vật chất hình thức để mời chào, dụ dỗ khách hàng giao dịch loại tài sản; khơng u cầu, đòi hỏi tiếp nhận danh nghĩa cá nhân danh nghĩa tổ chức, từ khách hàng, Công Ty hay bên thứ ba khoản thù lao, lợi ích vật chất để mời chào khách hàng giao dịch loại tài sản, ngồi mức phí quy định hợp đồng tư vấn đầu tư e) Không đầu tư thay cho khách hàng, nhận tiền, tài sản khách hàng để đầu tư, giao dịch, trừ trường hợp khách hàng ủy thác ký hợp đồng quản lý đầu tư với Công Ty; f) Không dự báo giá tài sản tương lai, bảo đảm kết đầu tư (trừ trường hợp đầu tư vào sản phẩm có thu nhập cố định sản phẩm đầu tư bảo toàn vốn) thỏa thuận phân chia lợi nhuận lỗ với khách hàng 21 Trong hoạt động báo cáo sở hữu, công bố thông tin giao dịch thị trường chứng khốn, Cơng Ty có trách nhiệm: a) Cơng Ty, với khách hàng ủy thác, tuân thủ quy định Pháp Luật báo cáo sở hữu cơng bố thơng tin thị trường chứng khốn áp dụng Người Có Liên Quan, người biết thông tin nội bộ; b) Nghĩa vụ báo cáo sở hữu, công bố thông tin phát sinh kể từ thời điểm: - Số cổ phiếu Cơng Ty (nếu có) khách hàng ủy thác (nếu có) sở hữu, kể trường hợp quản lý tài khoản khách hàng, tài sản đứng tên khách hàng ủy thác, đạt từ 5% trở lên tổng số cổ phiếu lưu hành tổ chức phát hành, - Công Ty người biết thông tin nội theo quy định Pháp Luật chứng khoán; c) Nội dung báo cáo sở hữu, công bố thông tin, phương thức công bố thông tin thực theo quy định cùa Pháp Luật công bố thông tin thị trường chứng khoán; d) Thực nghĩa vụ khác báo cáo sở hữu công bố thông tin theo quy định Pháp Luật công bố thông tin thị trường chứng khoán Trường hợp khách hàng ủy thác đứng tên sở hữu tài sản ủy thác, khách hàng có trách nhiệm thực nghĩa vụ báo cáo sở hữu, công bố thông tin theo quy định Pháp Luật 22 Cơng Ty có trách nhiệm hàng năm tổ chức đào tạo, tập huấn cho nhân viên yêu cầu nhân viên hành nghề tham gia khóa tập huấn UBCKNN tổ chức (nếu có), bảo đảm đội ngũ nhân viên cập nhật kỹ năng, chuyên môn, nghiệp vụ, kiến thức Pháp Luật Thông tin hoạt động Công Ty phải gửi kèm báo cáo tình hình hoạt động hàng năm gửi UBCKNN Điều 29 Hạn chế hoạt động Công Ty nhân viên làm việc Công Ty Công Ty không huy động quản lý quỹ thành viên có từ ba mươi mốt (31) thành viên góp vốn trở lên Cơng Ty khơng Người Có Liên Quan ngân hàng giám sát, ngân hàng lưu ký quỹ, cơng ty đầu tư chứng khốn mà Cơng Ty quản lý Thành viên Hội Đồng Thành Viên, nhân viên phận kiểm toán nội bộ, ban kiểm soát (nếu có), Chủ Sở Hữu, Người Quản Lý, nhân viên Công Ty không làm việc phận cung cấp dịch vụ lưu ký, giám sát, quản trị quỹ ngân hàng ngược lại Người Có Liên Quan Cơng Ty giao dịch chứng quỹ đại chúng, cổ phiếu công ty đầu tư chứng khốn đại chúng mà Cơng Ty quản lý điều lệ quỹ, điều lệ công ty đầu tư chứng khốn có quy định cho phép Trừ trường hợp giao dịch đợt chào mua công khai đợt chào bán, phát hành công chúng, giao dịch thực thông qua hệ thống giao dịch Sở Giao dịch Chứng khoán (đối với quỹ đóng, cơng ty đầu tư chứng khốn đại chúng, quỹ đầu tư bất động sản), theo phương thức quy định điều lệ quỹ, cáo bạch (đối với quỹ mở) Công Ty, công ty mẹ, công ty con, công ty liên doanh, liên kết, thành viên Hội Đồng Thành Viên, ban kiểm soát (nếu có), Người Quản Lý, nhân viên Cơng Ty mua tài sản danh mục tài sản uỷ thác bán cho danh mục khách hàng ủy thác mà Công Ty quản lý theo nguyên tắc sau: a) Giao dịch theo phương thức khớp lệnh tập trung thực thông qua hệ thống giao dịch Sở Giao dịch Chứng khoán; b) Trường hợp giao dịch thỏa thuận tài sản giao dịch khơng phải chứng khốn niêm yết, đăng ký giao dịch Sở Giao dịch Chứng khốn phải có chấp thuận văn khách hàng ủy thác đại diện khách hàng ủy thác cho phép thực giao dịch Ý kiến phải thể việc chấp thuận loại tài sản giao dịch, phương thức xác định giá giao dịch, phí giao dịch, đối tác giao dịch tiêu chí xác định đối tác giao dịch, thời điểm thực giao dịch, điều kiện khác (nếu có) Tất giao dịch chứng khoán Người Quản Lý, nhân viên Công Ty phải báo cáo phận kiểm soát nội trước sau giao dịch Báo cáo giao dịch cá nhân phải bao gồm thơng tin loại (mã) chứng khốn, số lượng, giá giao dịch, tổng giá trị giao dịch, thời gian thực hiện, phương thức thực hiện, số tài khoản giao dịch, cơng ty chứng khốn nơi mở tài khoản giao dịch Báo cáo giao dịch cá nhân phải lưu trữ quản lý tập trung phận kiểm soát nội cung cấp cho UBCKNN có yêu cầu Thành viên Hội Đồng Thành Viên, Người Quản Lý, nhân viên Công Ty không phép yêu cầu, đòi hỏi tiếp nhận, danh nghĩa cá nhân danh nghĩa Công Ty, khoản thù lao, lợi nhuận hay lợi ích nào, ngồi loại phí mức phí quy định rõ điều lệ quỹ, điều lệ công ty đầu tư chứng khoán, hợp đồng quản lý đầu tư Trong hoạt động quản lý tài sản ủy thác, Công Ty bảo đảm: a) Không sử dụng tài sản quỹ, cơng ty đầu tư chứng khốn để đầu tư vào quỹ, cơng ty đầu tư chứng khốn khác quản lý; b) Khơng sử dụng tài sản ủy thác để đầu tư vào quỹ đại chúng, cơng ty đầu tư chứng khốn đại chúng khác quản lý, ngược lại Quy định khơng áp dụng trường hợp khách hàng ủy thác cá nhân nước ngoài, tổ chức 100% vốn nước chấp thuận cho phép thực giao dịch nêu trên; c) Không sử dụng tài sản quỹ đại chúng, cơng ty đầu tư chứng khốn đại chúng để đầu tư vào Cơng Ty; khơng đầu tư vào tổ chức Người Có Liên Quan Công Ty; không đầu tư vào tổ chức mà thành viên Hội Đồng Thành Viên, Người Quản Lý, nhân viên Công Ty cổ đông thành viên sở hữu mười phần trăm (10%) vốn điều lệ tổ chức đó; Cơng Ty sử dụng vốn quỹ thành viên, công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ, tài sản nhà đầu tư ủy thác hoạt động quản lý danh mục để đầu tư vào tổ chức nêu trường hợp điều lệ quỹ, điều lệ công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ, hợp đồng quản lý đầu tư, biên thỏa thuận góp vốn có quy định cho phép Công Ty thực việc đầu tư với mức phí quản lý phù hợp; d) Khơng sử dụng tài sản ủy thác vay hình thức, bảo lãnh cho khoản vay hình thức tốn nghĩa vụ nợ Cơng Ty, Người Có Liên Quan Cơng Ty, tổ chức, cá nhân khác; Quy định không áp dụng trường hợp cho vay hình thức đầu tư tiền gửi tổ chức tín dụng theo quy định Pháp Luật ngân hàng, mua trái phiếu phát hành, giao dịch trái phiếu theo quy định Pháp Luật; khách hàng ủy thác cá nhân nước ngoài, tổ chức 100% vốn nước chấp thuận cho phép thực giao dịch nêu trên; e) Không cam kết, bảo đảm kết đầu tư trừ trường hợp đầu tư vào sản phẩm có thu nhập cố định, khơng ký hợp đồng nhận ủy thác đầu tư vào trái phiếu với lãi suất không phù hợp với thực tế thị trường kết phân tích đầu tư Cơng Ty; trực tiếp hay gián tiếp, bù đắp phần toàn khoản thua lỗ khách hàng ủy thác hoạt động đầu tư; không thực giao dịch nhằm làm giảm lợi nhuận khách hàng ủy thác để làm tăng lợi nhuận khách hàng ủy thác khác; không giao kết hợp đồng, thực giao dịch với điều khoản bất lợi cách bất hợp lý, khơng có lý đáng Trừ trường hợp kết hợp nhất, sáp nhập tổ chức phát hành, Công Ty sử dụng vốn chủ sở hữu vốn khách hàng ủy thác để mua sở hữu (khơng tính số cổ phiếu danh mục khách hàng ủy thác quỹ hoán đổi danh mục) hai mươi lăm phần trăm (25%) tổng số cổ phiếu lưu hành công ty đại chúng đáp ứng đầy đủ điều kiện sau: a) Được chấp thuận văn khách hàng ủy thác đại diện khách hành ủy thác việc chào mua công khai, mức giá chào mua, khối lượng tài sản dự kiến chào mua, phuơng thức phân phối tài sản sau thực chào mua; b) Công Ty thực chào mua công khai theo quy định chào mua cơng khai Pháp Luật chứng khốn Cơng Ty khơng ủy quyền, th ngồi tổ chức lãnh thổ Việt Nam để cung cấp dịch vụ tư vấn đầu tư chứng khoán, quản lý tài sản ủy thác Điều 30 Ủy quyền hoạt động Ngoại trừ chức đại diện theo ủy quyền khách hàng ủy thác, Công Ty được: a) Ủy quyền cho ngân hàng lưu ký, Trung tâm lưu ký chứng khoán thực hoạt động quản trị quỹ, đại lý chuyển nhượng theo quy định Pháp Luật thành lập quản lý loại quỹ đầu tư chứng khốn, xác định giá trị tài sản ròng, quản lý sổ đăng ký nhà đầu tư, sổ cổ đông công ty đầu tư chứng khoán, thực quyền biểu quyền sở hữu khách hàng ủy thác; ủy quyền cho đại lý phân phối cung cấp dịch vụ phân phối chứng quỹ đại chúng; b) Ủy quyền cho tổ chức nước cung cấp dịch vụ tư vấn, quản lý, lưu ký phần danh mục tài sản quỹ, cơng ty đầu tư chứng khốn đầu tư nước phù hợp với quy định Pháp Luật Hoạt động ủy quyền quy định khoản Điều phải bảo đảm: a) Việc ủy quyền nguyên tắc hoạt động ủy quyền phải quy định điều lệ quỹ, điều lệ cơng ty đầu tư chứng khốn, hợp đồng quản lý đầu tư; thông tin bên nhận ủy quyền, phạm vi hoạt động, chức năng, nhiệm vụ bên nhận ủy quyền phải công bố cáo bạch, cung cấp cho khách hàng ủy thác Đại hội nhà đầu tư quỹ, đại hội đồng cổ đơng cơng ty đầu tư chứng khốn, khách hàng ủy thác có quyền u cầu Cơng Ty thay đổi tổ chức nhận ủy quyền xét thấy cần thiết; b) Bên nhận ủy quyền phải có đủ lực, hệ thống, nhân sự, kinh nghiệm Đối với hoạt động ủy quyền quy định điểm b khoản Điều này, bên nhận ủy quyền nước phải đăng ký hoạt động cấp phép cho hoạt động nhận ủy quyền, đồng thời chịu giám sát quan quản lý giám sát dịch vụ tài nước sở tại; c) Bộ phận cung cấp dịch vụ bên nhận ủy quyền phải tách biệt với phận lại bên nhận ủy quyền tổ chức nhân sự, hệ thống quy trình nghiệp vụ, hệ thống báo cáo phê duyệt báo cáo; d) Bên nhận ủy quyền có trách nhiệm cung cấp cho Cơng Ty báo cáo kiểm tốn độc lập nội dung có liên quan tới hoạt động ủy quyền, phục vụ cho hoạt động kiểm tra, giám sát Công Ty theo quy định khoản khoản Điều này; e) Việc ủy quyền hoạt động bên nhận ủy quyền theo quy định điểm a khoản Điều phải nêu rõ điều lệ quỹ, điều lệ công ty đầu tư chứng khốn cơng bố cáo bạch Việc ủy quyền hoạt động bên nhận ủy quyền theo quy định điểm b khoản Điều phải đại hội nhà đầu tư, đại hội đồng cổ đơng cơng ty đầu tư chứng khốn, khách hàng ủy thác chấp thuận văn Đối với hoạt động ủy quyền, Cơng Ty có trách nhiệm: a) Trước ký kết hợp đồng sử dụng dịch vụ bên nhận ủy quyền, Công Ty phải thẩm định lập biên đánh giá lực sở vật chất bảo đảm bên nhận ủy quyền có đủ trang thiết bị sở vật chất, giải pháp kỹ thuật, an ninh hệ thống, hệ thống dự phòng thảm họa, hệ thống dự phòng nóng, quy trình nghiệp vụ, hệ thống kiểm sốt nội bộ, quản trị rủi ro, nhân có kinh nghiệm trình độ chuyên môn phù hợp để thực hoạt động ủy quyền; b) Thường xuyên kiểm tra, giám sát bảo đảm hoạt động uỷ quyền thực thận trọng, an toàn, phù hợp với quy định Pháp Luật, quy định điều lệ quỹ, Điều Lệ đầu tư chứng khoán, hợp đồng quản lý đầu tư, bảo đảm chất lượng dịch vụ cung cấp phù hợp với tiêu chí u cầu Cơng Ty khách hàng ủy thác (nếu có) Cơng Ty sử dụng tư vấn độc lập, dịch vụ cung cấp tổ chức chuyên nghiệp, hoạt động hợp pháp khác để thực trách nhiệm quy định điểm này; c) Duy trì nhân có kinh nghiệm, chuyên môn, nghiệp vụ phù hợp để giám sát, nhận diện quản lý hiệu rủi ro phát sinh từ hoạt động ủy quyền; d) Thiết lập hệ thống, xây dựng quy trình bảo đảm thời điểm Cơng Ty, tổ chức kiểm tốn độc lập, UBCKNN tiếp cận thơng tin cần thiết để kiểm tra, giám sát hoạt động ủy quyền, đánh giá quản lý rủi ro phát sinh từ hoạt động ủy quyền; e) Việc ủy quyền không làm giảm trách nhiệm thay đổi trách nhiệm Công Ty khách hàng ủy thác Công Ty phải chịu hồn tồn trách nhiệm tài pháp lý phát sinh từ việc ủy quyền, trừ nghĩa vụ pháp lý, khoản phí mà khách hàng trực tiếp thỏa thuận, toán cho bên nhận ủy quyền sở hợp đồng quản lý đầu tư, hợp đồng giám sát, hợp đồng lưu ký, quy định điều lệ quỹ, điều lệ công ty đầu tư chứng khoán phù hợp với quy định Pháp Luật liên quan Cơng Ty phải bảo đảm tính liên tục hoạt động ủy quyền, không gián đoạn gây ảnh hưởng tới hoạt động đầu tư dịch vụ cung cấp cho khách hàng ủy thác; f) Cung cấp đầy đủ, kịp thời, xác thông tin liên quan cho bên nhận ủy quyền thực thi đầy đủ, kịp thời quyền, nghĩa vụ, trách nhiệm hoạt động ủy quyền; g) Lưu trữ đầy đủ, kịp thời, xác thị, yêu cầu, văn gửi cho bên nhận ủy quyền để thực hoạt động ủy quyền; hợp đồng ủy quyền bao gồm nội dung tối thiểu theo mẫu quy định Pháp Luật kèm theo biên đánh giá lực sở vật chất Các tài liệu phải cung cấp cho UBCKNN theo yêu cầu; h) Trong thời hạn mười (10) ngày, kể từ ngày ký hợp đồng với bên nhận ủy quyền hoạt động ủy quyền quy định điểm b khoản Điều này, Công Ty thông báo cho UBCKNN việc ủy quyền này, kèm theo tài liệu xác nhận bên nhận ủy quyền đáp ứng quy định khoản Điều Tối thiểu năm lần, Công Ty phải lập báo cáo đánh giá chất lượng dịch vụ hoạt động ủy quyền với nội dung sau: a) Chi phí phải trả cho bên nhận ủy quyền so với tổng chi phí hoạt động, lợi nhuận, thu nhập quỹ, cơng ty đầu tư chứng khốn danh mục ủy thác; b) Tổng chi phí phải trả cho bên nhận ủy quyền, bao gồm chi phí cho hoạt động ủy quyền chi phí phải trả dịch vụ khác cung cấp bên nhận ủy quyền; tỷ lệ tổng chi phí phải trả cho bên nhận ủy quyền so với tổng chi phí kinh doanh năm Cơng Ty; c) Các loại hình rủi ro, mức độ rủi ro từ hoạt động ủy quyền tài sản ủy thác biện pháp phòng ngừa, quản lý rủi ro nêu trên; d) Đánh giá khả trì trang thiết bị sở vật chất, giải pháp kỹ thuật, an ninh hệ thống, hệ thống dự phòng thảm họa, hệ thống dự phòng nóng, quy trình nghiệp vụ, hệ thống kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro, nhân có kinh nghiệm trình độ chun mơn phù hợp, bảo đảm hoạt động ủy quyền thực thông suốt, không gây ảnh hưởng tới hoạt động đầu tư dịch vụ cung cấp cho khách hàng ủy thác Các báo cáo việc kiểm tra, giám sát thực theo quy định điểm b khoản Điều này, báo cáo đánh giá chất lượng dịch vụ hoạt động ủy quyền quy định khoản Điều tài liệu liên quan khác phải cung cấp cho Hội Đồng Thành Viên Chủ Sở Hữu Công Ty, ban đại diện quỹ, hội đồng quản trị cơng ty đầu tư chứng khốn, ngân hàng giám sát liên quan UBCKNN thời hạn ba mươi (30) ngày, kể từ ngày báo cáo tổng hợp Điều 31 Chấm dứt quyền nghĩa vụ khách hàng ủy thác thay công ty quản lý quản lý quỹ khác Công Ty chấm dứt quyền nghĩa vụ khách hàng ủy thác trường hợp sau: a) Tự nguyện chấm dứt quyền, nghĩa vụ khách hàng ủy thác theo quy định điều lệ quỹ, điều lệ công ty đầu tư chứng khoán, hợp đồng quản lý đầu tư; b) Theo yêu cầu đại hội nhà đầu tư, đại hội đồng cổ đơng cơng ty đầu tư chứng khốn, khách hàng ủy thác; c) Bị thu hồi giấy phép thành lập hoạt động theo quy định Điều 70 Luật Chứng Khốn; d) Hợp nhất, sáp nhập với cơng ty quản lý quỹ khác; e) Quỹ, công ty đầu tư chứng khoán, hết thời gian hoạt động, hợp đồng quản lý đầu tư hết hiệu lực Công Ty phải tổ chức họp đại hội nhà đầu tư, đại hội cổ đơng cơng ty đầu tư chứng khốn, khách hàng ủy thác để lấy ý kiến phương án xử lý tài sản công ty quản lý quỹ thay trường hợp quy định điểm a, c, d khoản Điều Quyền nghĩa vụ khách hàng ủy thác Công Ty chấm dứt từ thời điểm hoàn tất việc đăng ký, chuyển quyền sở hữu tài sản ủy thác, bàn giao đầy đủ tài sản, tài liệu chứng minh quyền sở hữu, chứng từ, sổ sách, thông tin tài sản ủy thác, khách hàng ủy thác cho công ty quản lý quỹ thay Việc chuyển giao tài sản phải hoàn tất thời hạn sáu (06) tháng kể từ ngày nhận văn chấp thuận UBCKNN Cơng Ty phải hồn tồn chịu trách nhiệm nghĩa vụ nợ, tài sản khách hàng ủy thác mà chưa bàn giao đầy đủ cho công ty quản lý quỹ thay Trong trường hợp này, Công Ty chịu trách nhiệm giải khắc phục hệ phát sinh thời hạn ba (03) năm, kể từ hoàn tất việc bàn giao tài sản cho công ty quản lý quỹ thay Điều 32 Nguyên tắc giải tranh chấp Mọi tranh chấp Công Ty với nhà đầu tư ủy thác trước hết phải giải thơng qua thương lượng hòa giải Trường hợp bên tranh chấp không tự thỏa thuận với đưa tòa án tổ chức có thẩm quyền xét xử Quyết định Tòa án hay tổ chức định cuối mà bên tranh chấp phải tuân theo CHƯƠNG V TÀI CHÍNH - KẾ TỐN, PHÂN PHỐI LỢI NHUẬN VÀ CHẾ ĐỘ BÁO CÁO, CÔNG BỐ THÔNG TIN CỦA CƠNG TY Điều 33 Năm tài Năm tài Cơng Ty ngày 1/1 kết thúc vào ngày 31/12 hàng năm; Năm tài ngày cấp Giấy Phép Hoạt Động kết thúc vào ngày 31/12 năm Điều 34 Kế tốn, kiểm tốn, thuế Cơng Ty thực chế độ kế tốn, thống kê thực nghĩa vụ thuế theo quy định Pháp Luật hành Báo cáo tài hàng năm Cơng Ty quỹ, cơng ty đầu tư chứng khốn Cơng Ty quản lý phải kiểm tốn cơng ty kiểm tốn độc lập UBCKNN chấp thuận trước trình Hội Đồng Thành Viên và/hoặc Chủ Sở Hữu đại hội nhà đầu tư đại hội thành viên quỹ đầu tư chứng khốn đại hội đồng cổ đơng cơng ty đầu tư chứng khốn xem xét thơng qua Trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày kết thúc năm tài chính, báo cáo tài năm có kiểm tốn Cơng Ty phải gửi đến UBCKNN quan thuế có thẩm quyền Điều 35 Phân phối lợi nhuận Trước thực phân chia lợi nhuận cho Chủ Sở Hữu, lợi nhuận sau thuế Cơng Ty cuối năm tài phải sử dụng để trích lập quỹ theo quy định Pháp Luật hành Tỷ lệ trích lập quỹ không quy định Pháp Luật hành Chủ Sở Hữu định Công Ty phân chia lợi nhuận cho Chủ Sở Hữu dựa ngun tắc: a) Cơng Ty kinh doanh có lãi, hoàn thành nghĩa vụ nộp thuế nghĩa vụ tài khác theo quy định Pháp Luật; b) Cơng Ty phải đảm bảo tốn đủ khoản nợ nghĩa vụ tài sản đến hạn trả khác sau phân chia lợi nhuận, tức là: khơng có nợ q hạn, khơng có nghĩa vụ tài sản khác hạn mà chưa toán được, không đảo nợ, dùng vốn vay để toán khoản nợ nghĩa vụ tài sản khác đến hạn tốn; c) Cơng Ty có đủ nguồn tài thời điểm phân chia để thực phân chia lợi nhuận cho Chủ Sở Hữu, đảm bảo việc phân chia lợi nhuận không làm ảnh hưởng đến hoạt động kinh doanh Công Ty Khi kinh doanh thua lỗ, Công Ty chuyển lỗ sang năm để khấu trừ vào thu nhập chịu thuế, thời gian chuyển lỗ không vượt thời gian tối đa cho phép chuyển lỗ theo quy định Pháp Luật Điều 36 Chế độ công bố thông tin nghĩa vụ báo cáo Cơng Ty có nghĩa vụ thực chế độ công bố thông tin báo cáo hoạt động Công Ty quỹ, cơng ty đầu tư chứng khốn Cơng Ty quản lý theo quy định Pháp Luật Cơng Ty có trách nhiệm cung cấp thơng tin cho nhà đầu tư theo quy định Pháp Luật Điều Lệ Cơng Ty phải đảm bảo có đủ tài liệu sau trụ sở văn phòng đại diện, văn phòng đại lý phân phối trang thông tin điện tử (website) Công Ty để nhà đầu tư tham khảo: a) Điều lệ quỹ, điều lệ cơng ty đầu tư chứng khốn, cáo bạch; b) Báo cáo tháng gần báo cáo năm quỹ, cơng ty đầu tư chứng khốn năm (05) năm gần nhất; c) Bản đánh giá tổng giá trị tài sản ròng, giá trị tài sản ròng đơn vị chứng quỹ, cổ phiếu cơng ty đầu tư chứng khốn theo quy định Pháp Luật; d) Các tài liệu, báo cáo, hợp đồng dẫn chiếu cáo bạch; e) Đối với nhà đầu tư ủy thác: Hợp đồng quản lý đầu tư với thơng tin cần thiết phải có hợp đồng Thông tin quy định Khoản Điều cung cấp miễn phí trang thông tin điện tử (website) Công Ty CHƯƠNG VI GIẢI THỂ, PHÁ SẢN, TỔ CHỨC LẠI CÔNG TY Điều 37 Giải thể Công Ty Công Ty bị giải thể theo định Chủ Sở Hữu bị thu hồi Giấy Phép Hoạt Động Công Ty giải thể đảm bảo toán hết khoản nợ nghĩa vụ tài sản khác Kể từ UBCKNN chấp thuận giải thể, Chủ Sở Hữu Hội Đồng Thành Viên không thực hoạt động bị cấm theo quy định Pháp Luật giải thể doanh nghiệp, đồng thời trực tiếp tổ chức lý tài sản Công Ty Trình tự giải thể Cơng Ty thực theo quy định Pháp Luật việc thành lập, tổ chức hoạt động công ty quản lý quỹ Điều 38 Phá sản Công Ty Việc phá sản Công Ty tiến hành theo quy định Pháp Luật phá sản doanh nghiệp Điều 39 Tái cấu Công Ty Việc hợp nhất, sáp nhập phải bảo đảm nguyên tắc sau: a) Việc hợp nhất, sáp nhập; phương án hợp nhất, sáp nhập, hợp đồng hợp nhất, sáp nhập phải Chủ Sở Hữu thông qua; b) Quyền lợi, nghĩa vụ giải theo thỏa thuận bên có liên quan theo nguyên tắc tự nguyện phù hợp với quy định Pháp Luật; c) Không ảnh hưởng đến quyền lợi khách hàng chủ nợ, kể trái chủ; d) Thông tin trình hợp nhất, sáp nhập phải cung cấp cho cổ đơng, thành viên góp vốn cách đầy đủ, kịp thời, xác; e) Cổ phiếu quỹ Công Ty bị hợp nhất, bị sáp nhập phải hủy bỏ tính tốn tỷ lệ chuyển đổi lập phương án, hợp đồng hợp nhất, sáp nhập Trong q trình hợp nhất, sáp nhập, Cơng Ty, Hội Đồng Thành Viên, Kiểm Sốt Viên (nếu có) Người Quản Lý phải: a) Bảo đảm an toàn tài sản Công Ty, không cất giấu, tẩu tán tài sản Cơng Ty hình thức chịu trách nhiệm trước Pháp Luật vấn đề ngồi sổ sách khơng bàn giao; b) Các cơng ty tham gia hợp nhất, sáp nhập có quyền, trách nhiệm toàn quyền lợi nghĩa vụ cơng ty hình thành sau hợp nhất, nhận sáp nhập cấp, điều chỉnh giấy phép thành lập hoạt động; c) Tuân thủ quy định Pháp Luật việc công bố thơng tin thị trường chứng khốn Chủ nợ có quyền u cầu Cơng Ty hồn trả khoản vay thực hợp nhất, sáp nhập Các yêu cầu nêu lập văn bản, nêu rõ tên, địa cổ đơng, thành viên góp vốn, chủ nợ, số lượng cổ phần, giá trị vốn góp, giá trị khoản vay phải gửi tới Công Ty thời hạn ba mươi (30) ngày, kể từ ngày thông qua việc hợp nhất, sáp nhập Trình tự, thủ tục hợp nhất, sáp nhập Cơng Ty thực theo quy định Pháp Luật thành lập, tổ chức hoạt động công ty quản lý quỹ Điều 40 Chuyển đổi loại hình Cơng Ty Công Ty thực việc chuyển đổi phải UBCKNN chấp thuận Trình tự, thủ tục chuyển đổi loại hình Cơng Ty thực theo quy định Pháp Luật thành lập, tổ chức hoạt động công ty quản lý quỹ Trường hợp việc chuyển đổi có kết hợp với chào bán cổ phần riêng lẻ, chào bán cổ phần công chúng giao dịch phải chấp thuận điều kiện, trình tự, thủ tục thực chào bán phải tuân thủ quy định có liên quan CHƯƠNG VII ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH Điều 41 Hiệu lực điều lệ Điều Lệ có hiệu lực kể từ Chủ Sở Hữu ký định ban hành thay cho tất điều lệ trước Công Ty Điều Lệ báo cáo với UBCKNN theo quy định Pháp Luật Những vấn đề liên quan đến hoạt động Công Ty không nêu Điều Lệ điều khoản Điều Lệ bị quan nhà nước có thẩm quyền tun bố khơng có hiệu lực, hiệu lực, khơng hợp pháp lý khơng thi hành điều chỉnh quy định Pháp Luật liên quan Điều 42: Sửa đổi, bổ sung điều lệ Các điều khoản sửa đổi, bổ sung sở định Chủ Sở Hữu nghị Hội Đồng Thành Viên Việc sửa đổi, bổ sung Điều Lệ phải báo cáo UBCKNN Điều 43 Số điều khoản ký kết Điều Lệ gồm 07 chương, 43 điều, lập thành 03 gốc có giá trị pháp lý Điều Lệ ký ban hành vào ngày 11 tháng năm 2013 Chữ ký Đại diện Chủ Sở Hữu Công Ty Công ty Trách nhiệm Hữu hạn Bảo hiểm Nhân thọ Prudential Việt Nam _ Họ tên: Ông John Inniss Howell Chức vụ: Tổng Giám đốc Người đại diện theo pháp luật ... 51/GP-UBCK UBCKNN cấp ngày 23/3/2012 Giấy phép Điều chỉnh số 08/GPĐC-UBCK UBCKNN cấp ngày 26/3 /2013, thay cho Giấy phép số 03/UBCK-GPHĐQLQ UBCKNN cấp ngày 26/5/2005, Quyết định sửa đổi số 67/UBCK-... Trụ sở Cơng Ty: - Địa chỉ: Tầng 23, Tòa nhà Trung tâm Thương mại Sài Gòn, Số 37, Tơn Đức Thắng, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh - Điện thoại: (84–8) 3910 2330 - Fax: (84–8) 3910 5613 - Email : cs@eastspringinvestments.com.vn... định sửa đổi số 67/UBCK- GPĐC ngày 15/04/2010, Quyết định số 459/QĐ-UBCK UBCKNN cấp ngày 13/8/2007 Giấy phép điều chỉnh số 25/GPĐC-UBCK UBCKNN cấp ngày 09/12/2011; “Hội Đồng Thành Viên” có nghĩa