Bài báo cáo dùng cho lớp nghiệp vụ công chứng tại Học viện tư pháp,rất đáng để tham khảo từ cách viết, bố cục, nội dung.
LỜI MỞ ĐẦU Kể từ thời điểm Luật Công chứng năm 2006 có hiệu lực, hoạt động cơng chứng thức xã hội hóa Đây chủ trương đắn Nhà nước ta liên quan đến hoạt động dịch vụ công, giảm tải gánh nặng cho quan Nhà nước, giúp người dân có nhiều lựa chọn hoạt động cơng chứng Có thể nói, xã hội hóa hoạt động cơng chứng bước đột phá lĩnh vực tư pháp nước ta, mở đường cho việc xã hội hóa hoạt động khác bán đấu giá tài sản, thi hành án dân sự, giám định tư pháp… Tính đến ngày 31/12/2017, nước có tổng cộng 970 tổ chức hành nghề cơng chứng hoạt động1 Trong đó, số lượng Phòng Cơng chứng 133, số lượng Văn phòng Cơng chứng 837 với 2398 Công chứng viên hành nghề Bên cạnh phát triển quy mô, số lượng, tổ chức hành nghề công chứng đối mặt nhiều thách thức liên quan đến nghiệp vụ mà có vấn nạn giấy tờ giả mạo hoạt động công chứng Riêng năm 2016 tháng đầu năm 2017, tổ chức hành nghề công chứng địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh phát 44 trường hợp giả mạo giấy tờ2 Với trình độ phát triển khoa học kỹ thuật, tổ chức, cá nhân tội phạm làm giả giấy tờ tinh vi, khó bị phát Cơng chứng viên không trang bị kiến thức đầy đủ liên quan đến kỹ nhận diện giấy tờ giả Điều ảnh hưởng nghiêm trọng không thân bên giao dịch mà hoạt động tổ chức hành nghề Công chứng số phận pháp lý của Công chứng viên Do đó, hoạt động nghiên cứu, đưa giải pháp giúp Công chứng viên, chuyên viên nghiệp vụ tổ chức hành nghề công chứng phát hiện, ngăn ngừa việc sử dụng giấy tờ giả cần thiết Với tư cách người công tác lĩnh vực pháp luật, đào tạo để trở thành Công chứng viên tương lai, học viên chọn đề tài “Cách thức phát giấy tờ giả mạo hoạt động công chứng, giải pháp để giúp Công chứng viên kịp thời phát giấy tờ giả mạo hành nghề” để làm báo cáo, kết thúc học phần Học viên mong rằng, nội dung mà nêu Báo cáo Số liệu tổng kết năm 2017 Bộ Tư pháp Báo Pháp luật điện tử Việt Nam “Giả mạo hoạt động cơng chứng, chứng thực: Cần có giải pháp cơ” Internet: http://baophapluat.vn/chinh-tri/gia-mao-trong-hoat-dong-cong-chung-chung-thuc-can-co-nhung-giaiphap-can-co-371860.html, truy cập lần cuối ngày 05/10/2018 góp phần hồn thiện kỹ năng, phương pháp nhận diện giấy tờ giả hoạt động công chứng GIẤY TỜ GIẢ MẠO TRONG HOẠT ĐỘNG CÔNG CHỨNG GIẢI PHÁP ĐỂ GIÚP CÔNG CHỨNG VIÊN KỊP THỜI PHÁT HIỆN GIẤY TỜ GIẢ MẠO TRONG HÀNH NGHỀ Khái niệm Theo Từ điển Tiếng Việt “Giả mạo làm giả để đánh lừa, cho hợp pháp”3 Trong văn quy phạm pháp luật thuật ngữ giả mạo thường gắn liền với hình thức giả mạo cụ thể mà khơng có định nghĩa giả mạo Ví dụ, điểm b khoản Điều 24 Nghị định 110/2013/NĐ-CP quy định hành vi “Sử dụng giấy tờ giả có chứng thực; giả mạo chữ ký người thực chứng thực” hành vi vi phạm hành lĩnh vực tư pháp; điểm d khoản Điều 621 Bộ luật dân năm 2015 quy định người thực hành vi“giả mạo di chúc” nhằm hưởng phần toàn di sản trái với ý chí người để lại di sản khơng hưởng di sản; Điều 339 Bộ luật hình năm 2015 quy định “Người giả mạo chức vụ, cấp bậc, vị trí cơng tác thực hành vi trái pháp luật không nhằm mục đích chiếm đoạt tài sản” phạm tội giả mạo chức vụ, cấp bậc, vị trí cơng tác… Thực chất, hành vi “giả mạo” hành vi “làm giả” thuật ngữ “giả mạo” vừa sử dụng để nói đến việc giả người vừa sử dụng để nói đến việc giả vật, ví dụ: Hành vi giả mạo cán hải quan, hành vi giả mạo giấy tờ Còn thuật ngữ “làm giả” thường sử dụng cho việc giả vật làm giả tốt nghiệp sử dụng làm giả cán hải quan… Như vậy, giả mạo hoạt động công chứng bao gồm hành vi giả mạo chủ thể tham gia giao dịch (giả mạo người), hành vi làm giả giấy tờ (hồ sơ) công chứng giả mạo chủ thể giao dịch lẫn giấy tờ giao dịch Các Công chứng viên thường nói với “người giả, giấy tờ thật”, “người thật, giấy tờ giả” “người giả, giấy tờ giả” Hành vi thực việc giả mạo đa dạng có mục đích chung nhằm đánh lừa bên đối lập hợp đồng, giao dịch, đánh lừa Công chứng viên thực việc Viện ngôn ngữ học (2003), Từ điển Tiếng Việt, Nxb Đà Nẵng, Đà Nẵng, tr.384 chứng nhận Trong phạm vi nghiên cứu Báo cáo này, tác giả trao đổi hành vi giả mạo hay gọi làm giả giấy tờ, hồ sơ cơng chứng Các hình thức giả mạo giấy tờ chủ yếu hoạt động công chứng Hiện nay, phát triển khoa học kỹ thuật, mạng máy tính… nên đối tượng sử dụng nhiều thủ đoạn làm giả giấy tờ tinh vi Theo đó, hình thức giả mạo giấy tờ đối tượng đa dạng Để phân loại hình thức này, có tiêu chí phân loại sau: a Mức độ làm giả Có quan điểm cho rằng, có bốn mức độ giấy tờ, tài liệu đối tượng làm giả gồm: Tài liệu giả phần, tài liệu giả hoàn toàn, tài liệu bị điền thêm, tài liệu bị sửa chữa4 Theo tác giả, xét theo tiêu chí mức độ làm giả có hai phương thức làm giả giấy tờ, tài liệu gồm: Làm giả phần làm giả hoàn toàn Các hành vi điền thêm, xóa bớt sửa chữa thuộc phương thức làm giả phần Làm giả hồn tồn: Là hình thức làm giả tất yếu tố, phận cấu thành tài liệu, giấy tờ Ví dụ, đối tượng làm giả Căn cước cơng dân hồn tồn làm giả từ phôi, phương thức in, nội dung in ấn, chữ ký, dấu, hình ảnh, dấu vân tay, tem… Làm giả phần: Đây hình thức giả mạo mà biểu hành vi đối tượng đa dạng nhìn chung thủ đoạn đối tượng sử dụng giấy tờ, tài liệu thật có sẵn để tạo tài liệu với nội dung khác cách điền thêm, xóa bớt, sửa chữa thay giấy tờ, tài liệu thật Ví dụ, đối tượng sử dụng chứng minh nhân dân thật thay ảnh người khác vào chứng minh nhân dân này; đối tượng sửa diện tích Giấy chứng nhận quyền sử dụng đất từ 100m thành 1000m2; đối tượng sử dụng phôi thật Giấy chứng nhận quyền sử dụng đất đánh cắp mà có đưa vào Giấy chứng nhận thông tin, chữ ký, dấu giả… b Loại giấy tờ, tài liệu làm giả “Một số biện pháp phát tài liệu thật, giả giao dịch Ngân hàng thương mại” Internet: https://thongtinphapluatdansu.edu.vn/2008/12/22/2122/, truy cập ngày 06/10/2018 Trong hoạt động công chứng, chủ thể tham gia giao dịch cần cung cấp cho Công chứng viên hai loại giấy tờ chủ yếu giấy tờ nhân thân chủ thể tham gia giao dịch giấy tờ tài sản Do đó, hai nhóm giấy tờ mà đối tượng làm giả Giấy tờ nhân thân: Các giấy tờ bao gồm giấy tờ tùy thân (chứng minh nhân dân, cước công dân, hộ chiếu), sổ hộ khẩu, giấy chứng nhận đăng ký kết hơn, giấy xác nhận tình trạng nhân số giấy tờ khác chứng minh chủ thể đủ điều kiện tham gia giao dịch (Giấy xác nhận người có gốc Việt Nam Sở Tư pháp cấp giao dịch nhận chuyển nhượng quyền sử dụng nhà đất, Quyết định công nhận cha, mẹ, việc khai nhận di sản thừa kế) Giấy tờ tài sản: Là giấy tờ chứng nhận chủ thể quyền sở hữu, sử dụng giao dịch liên quan đến tài sản như: Giấy chứng nhận quyền sử dụng đất, Giấy đăng ký xe, Hợp đồng thuê nhà có điều khoản bên thuê phép cho thuê lại… Ngoài ra, xét theo mức độ, có hai hình thức làm giả giấy tờ, tài liệu giả tinh vi làm giả đơn giản Cách thức, giải pháp để giúp Công chứng viên kịp thời phát giấy tờ giả mạo hành nghề Tuy phương thức thủ đoạn giả mạo giấy tờ đối tượng đa dạng tinh vi dù giấy tờ giả Do đó, giấy tờ, tài liệu có nét khác biệt định đem so sánh, đối chiếu với giấy tờ, tài liệu thật Để kịp thời phát giấy tờ, tài liệu giả, Công chứng viên cần đào tạo trang bị cho kiến thức, kinh nghiệm, kỹ thiết bị, máy móc để nhận diện loại giấy tờ Hiện nay, có nhiều phương thức, giải pháp để Công chứng viên kịp thời phát hiện, ngăn chặn giấy tờ giả tập trung phương thức, giải pháp sau: 3.1 Kiểm tra giấy tờ Kiểm tra giấy tờ bao gồm việc kiểm tra dấu hiệu đặc biệt, phôi – chất liệu, phương pháp in, thông tin giấy tờ, chữ ký, dấu, hình ảnh, tem… Mỗi giấy tờ quan có thẩm quyền phát hành chứa đựng đặc điểm riêng, bí mật mà có giấy tờ thật có đầy đủ đặc điểm Các đối tượng làm giả giấy tờ làm giả một, phần mà làm giả tồn giấy tờ giả Ngồi việc tự tìm hiểu, nghiên cứu Cơng chứng viên cần chia sẻ, hướng dẫn đặc điểm riêng nhằm kịp thời phát giấy tờ giả 3.1.1 Kiểm tra dấu hiệu đặc biệt Trên giấy tờ, tài liệu, quan có thẩm quyền có ký hiệu đặc điểm riêng nhằm phân biệt giấy tờ thật, giấy tờ giả Do đó, Cơng chứng viên thu thập, nhận biết dấu hiệu kiểm tra tiếp nhận giấy tờ từ chủ thể tham gia giao dịch Ví dụ, chứng minh nhân dân sau chữ “Sinh ngày” khơng có dấu “:”, bên chữ “N” chữ “Nơi” hàng chữ “Nơi ĐKHK thường trú” có dấu gạch ngang… Nếu giấy tờ, tài liệu bên cung cấp mà thiếu dấu hiệu nhận biết chắn giấy tờ, tài liệu giả Tuy nhiên, giấy tờ, tài liệu có đầy đủ dấu hiệu nhận biết chưa thể khẳng định giấy tờ, tài liệu thật đối tượng làm giả tinh vi, biết tất dấu hiệu, đặc điểm đặc trưng loại giấy tờ, tài liệu bị làm giả Do đó, phải tiến hành kiểm tra, đối chiếu yếu tố khác 3.1.2 Kiểm tra phôi – chất liệu Mỗi giấy tờ, tài liệu làm phơi, chất liệu, kích thước đặc trưng Các phơi đồng nhất, quan phát hành để sử dụng nước Ví dụ, phơi Giấy chứng nhận quyền sử dụng đất có hoa văn trống đồng in chìm, sắc nét đồng cho tất phôi… 3.1.3 Kiểm tra phương pháp in Về bản, nay, có tổng cộng 09 phương pháp in Mỗi giấy tờ, tài liệu có phương pháp in đặc trưng, chí giấy tờ, tài liệu sử dụng nhiều phương pháp in khác Các giấy tờ quan trọng, sử dụng nhiều giao dịch sống giấy chứng nhận quyền sử dụng đất, giấy đăng ký xe, chứng minh nhân dân… thường xuyên bị làm giả nên thường có phương pháp in đặc trưng, đồng nhất, áp dụng nước Các phương pháp in sử dụng phương pháp in phải sử dụng máy móc tiến hành mà đối tượng muốn làm giả tiến hành Ví dụ, phần lớn thông tin mặt trước giấy phép lái xe hành in phương pháp in kim Do đó, soi chiếu kính hiển vi kính lúp có độ phóng đại lớn thấy chữ viết, số hình thành tập hợp chấm mực kim tác động lên rubăng mực mặt giấy, chấm tạo nên đầu kim riêng biệt 3.1.4 Kiểm tra thông tin giấy tờ Nhìn chung, đối tượng làm giả giấy tờ tài liệu thơng tin đưa vào tài liệu bị sai sót Tuy nhiên, Cơng chứng viên có phương thức để phát giấy tờ giả kiểm tra thông tin giấy tờ, tài liệu, cụ thể sau: - Kiểm tra tính đồng thành phần thơng tin tồn giấy tờ, tài liệu Các giấy tờ, tài liệu quan trọng quan có thẩm quyền ban hành có tính đồng cỡ chữ, phơng chữ, kích thước, quy cách văn Các giấy tờ giả khơng thể đảm bảo đầy đủ yếu tố Ví dụ, đối tượng thay tên Nguyễn Văn Bắc sang tên Nguyễn Văn Nam chứng minh dân dân thật nhặt Chữ “Nam” chứng minh nhân dân khó đảm bảo cỡ chữ, quy cách thẳng hàng với chữ khác hàng Nếu soi chiếu kính hiển vi phát phần giấy chữ “Nam” bị mỏng bình thường có dấu hiệu bị tẩy, xóa, in đè lên Ví dụ, hợp đồng có từ hai tờ trở lên bên đánh tráo tờ Trường hợp này, Công chứng viên phải kiểm tra dấu giáp lai, canh lề tứ cạnh trang có đồng với hay khơng - Kiểm tra tính thống thơng tin tồn giấy tờ mà chủ thể cung cấp Ví dụ, bên chuyển nhượng đất cung cấp Giấy chứng nhận quyền sử dụng đất, chứng minh nhân dân, sổ hộ khẩu, giấy đăng ký kết thơng tin nhân thân giấy tờ phải trùng lặp, thống với - Kiểm tra lỗi tả: Các giấy tờ, tài liệu quan trọng quan có thẩm quyền cấp khơng có lỗi tả Do đó, Cơng chứng viên phát lỗi tả giấy tờ, tài liệu bên cung cấp Cơng chứng viên cần nghi ngờ tính xác thực 3.1.5 Kiểm tra chữ ký Chữ ký dạng đặc biệt chữ viết, khơng tuân theo quy luật định mà quy ước riêng người nhằm xác nhận văn bản, giấy tờ người khác (chủ yếu người có thẩm quyền) Chữ ký người thay đổi theo thời gian có yếu tố ổn định định có nét đặc trưng người ký Trong hoạt động công chứng, Công chứng viên thường xuyên tiếp xúc với giấy tờ mà số cá nhân có thẩm quyền ký tên Ví dụ, Giấy chứng nhận quyền sử dụng đất huyện A, tỉnh M Ủy ban nhân dân cấp tỉnh cấp có Chủ tịch tỉnh M, Phó chủ tịch tỉnh M (phụ trách lĩnh vực đất đai) ký cấp Giấy Nếu Ủy ban nhân dân tỉnh M ủy quyền cho Sở Tài Nguyên Mơi Trường ký giấy có Giám đốc Sở Phó Giám đốc Sở ký giấy Do đó, Công chứng viên nên thu thập chữ ký cá nhân này, tương ứng với thời kỳ để làm mẫu đối chiếu cần thiết Thủ đoạn giả chữ ký mà đối tượng thường sử dụng gồm: Phô tô chữ ký bắt chước chữ ký: - Nếu phơ tơ chữ ký giấy tờ khơng có vết hằn tạo trực tiếp ký - Bắt chước chữ ký gồm: Bắt chước theo trí nhớ, bắt chước theo mẫu sẵn có (nhìn ký, đồ, tơ, vẽ chữ ký…) Nhìn chung, chữ ký bắt chước có lỗi, chữ ký thiếu thoát chũ ký bị thiếu, thừa nét trục chữ ký bị lệch so với chữ ký thật… Để phát chữ ký giả trường hợp này, Cơng chứng viên so sánh thêm với chữ ký thật mà thu thập Học viện Tư pháp (2016), Giáo trình kỹ hành nghề công chứng (tập 3), Nhà xuất tư pháp, tr.102 3.1.6 Kiểm tra dấu Trước đây, việc khắc dấu quan có thẩm quyền nhà nước thực đối tượng làm dấu giả sử dụng thủ đoạn sử dụng dao để khắc dấu, tạo dấu compa, nắp chai lọ Tuy nhiên, việc khắc dấu tư nhân thực trình độ phát triển khoa học – kỹ thuật nên việc làm dấu giả dễ thủ đoạn tinh vi Tuy nhiên, khơng có dấu hiệu để nhận biết dấu giả Các đối tượng thường sử dụng hai phương thức để làm giả dấu gồm: Photo (scan, in) màu dấu làm dấu khác giả dấu thật Con dấu giả tạo nên thủ đoạn photo (scan, in) màu dấu khơng tạo nên vết hằn đóng dấu thật Thơng thường, dấu chữ ký đối tượng photo (scan, in) màu lúc Con dấu giả tạo nên phương thức làm dấu giả khác khó nhận biết khơng có mẫu dấu thật để đối chiếu Do đó, Cơng chứng viên nên thu thập mẫu dấu tương tự mẫu chữ ký để đối chiếu cần thiết Việc đối chiếu gồm đối chiếu phông chữ, thông tin dấu, quy cách, trục dấu… Ngoài ra, giấy tờ cấu thành từ hai tờ trở lên cần phải kiểm tra dấu giáp lai 3.1.7 Kiểm tra hình ảnh, tem, dấu vân tay Về hình ảnh Các giấy tờ có hình ảnh chân dung chứng minh nhân dân, hộ chiếu, loại thẻ, giấy phép lái xe… Khi tiếp nhận loại giấy tờ này, Công chứng viên phải kiểm tra xem giấy tờ có bị thay ảnh, ghép ảnh hay khơng Giấy tờ bị ghép ảnh, thay ảnh có dấu hiệu nhận dạng có mâu thuẫn độ mới, cũ ảnh giấy; có vết xước, rách ngồi khung ảnh; hình dấu méo mó, không sắc; ảnh bị lệch khung… Công chứng viên cần phải soi chiếu kính hiển vi để kịp thời phát dấu việc thay thế, ghép ảnh Về tem Trên số giấy tờ có dán, in tem nhận diện quan cấp giấy Ví dụ, cước cơng dân có in tem mà soi chiếu đèn tia cực tím có phản quang; tốt nghiệp đại học Trường Đại học Bộ Giáo dục Đào tạo chủ quản có dán tem với dấu hiệu nhận biệt ẩn tem mà soi chiếu kính hiển vi thấy Dấu vân tay Trên cước công dân, chứng minh nhân dân có dấu vân tay nên nghi ngờ giấy tờ yêu cầu đối tượng lăn tay để đối chiếu 3.2 Đối chiếu thông tin giấy tờ với thông tin thực tế chủ thể Sau kiểm tra giấy tờ mà chưa phát chưa đủ để kết luận giấy tờ giả, Công chứng viên đối chiếu, so sánh thơng tin giấy tờ với thông tin thực tế chủ thể Đối chiếu hình ảnh Các giấy tờ có hình ảnh chân dung chứng minh nhân dân, hộ chiếu, loại thẻ, giấy phép lái xe có ảnh chân dung Cơng chứng viên cần đối chiếu hình ảnh với người thật thực tế Đặc biệt, mặt sau chứng minh nhân dân, cước công dân có ghi đặc điểm nhận dạng người có tên giấy tờ (vết sẹo, nốt ruồi…) Công chứng viên cần lưu ý chi tiết để đối chiếu Đối chiếu thông tin Công chứng viên tiến hành đối chiếu thông tin giấy tờ với dấu hiệu nhận dạng chủ thể Ví dụ, khn mặt tương ứng với độ tuổi, giọng nói tương ứng với quê quán… 3.3 Kiểm tra, xác minh giấy tờ thông qua nguồn thông tin bên thứ ba Kiểm tra lịch sử giao dịch, thông tin ngăn chặn 10 Trước tiến hành công chứng hợp đồng, giao dịch, Công chứng viên phải tra cứu lịch sử giao dịch tài sản thông tin ngăn chặn Thông qua cơng việc tra cứu này, Cơng chứng viên phát dấu hiệu nhận dạng giấy tờ giả Ví dụ, mạng thơng tin lịch sử giao dịch nhà số 123 đường X, phường Y, thành phố Z chuyển nhượng từ ông A sang ông B đối tượng lại đem giấy tờ đến để yêu cầu thực giao dịch từ A sang C từ D sang C giấy tờ mà bên cung cấp có khả cao giấy tờ giả Ví dụ, tra cứu ngăn chặn, Công chứng viên thấy tài sản đem giao dịch bị ngăn chặn mà bên đem giao dịch có khả giấy tờ tài sản giả (không loại trừ trường hợp tài sản bị ngăn chặn giấy tờ thật tài sản bên lưu giữ) Xác minh quan cấp giấy tờ, tài liệu Đây bước sau mà Công chứng viên thực xong bước nêu mà chưa chắn giấy tờ mà chủ thể cung cấp giấy tờ giả có dấu hiệu nghi ngờ Cơng chứng viên xác minh quan cấp, chứng nhận loại giấy tờ Ví dụ, xác minh Giấy chứng nhận quyền sử dụng đất Ủy ban nhân dân cấp huyện cấp Giấy, xác minh quan công an Chứng minh nhân dân, Giấy đăng ký xe… Tóm lại, giấy tờ giả vấn nạn xã hội Trong hoạt động công chứng, giấy tờ giả ảnh hưởng lớn đến quyền lợi bên giao dịch định số phận pháp lý Công chứng viên Công chứng viên chứng nhận giao dịch mà hồ sơ có giấy tờ giả Nhìn chung, để nhận diện giấy tờ giả khơng có quy trình, phương thức chung ngoại trừ quy trình nghiệp vụ giám định quan công an Tuy nhiên, để hạn chế đối tượng sử dụng giấy tờ giả, loại trừ trách nhiệm pháp lý Cơng chứng viên phải tự trang bị cho kiến thức, kỹ năng, kinh nghiệm để nhận diện giấy tờ giả 11 Ngồi ra, với tình hình phức tạp vấn nạn này, tổ chức hành nghề công chứng nên thành lập phận chuyên môn, tạm gọi phận giám định giấy tờ Những người làm phận nên tuyển dụng từ lực lượng công an giám định nghỉ hưu người có chun mơn định lĩnh vực giám định trang bị máy móc, thiết bị phục vụ hoạt động giám định (kính hiển vi, đèn chiếu tia cực tím…) Đây phận có trách nhiệm tạo lọc giấy tờ giả hoạt động tổ chức hành nghề công chứng 12 ... (2003), Từ điển Tiếng Việt, Nxb Đà Nẵng, Đà Nẵng, tr.384 chứng nhận Trong phạm vi nghiên cứu Báo cáo này, tác giả trao đổi hành vi giả mạo hay gọi làm giả giấy tờ, hồ sơ cơng chứng Các hình thức