Qua khảo sát các văn bản quy phạm pháp luật của Việt Nam, nhóm nghiên cứu nhận diện có hai cách tiếp cận về tự chủ đại học, là tiếp cận học thuật và tiếp cận tài chính. Nghiên cứu sơ bộ đi đến quan niệm tự chủ đại học phải là tự chủ học thuật. Muốn tự chủ học thuật, thì trong mọi chính sách phải xem trọng tính mới của khoa học.
VNU Journal of Science: Policy and Management Studies, Vol 35, No (2019) xx-xx Original Article Different Approaches to Establishing University Autonomy in Vietnam Vu Cao Dam*, Nguyen Thi Ngoc Anh VNU University of Social Sciences and Humanities, 336 Nguyen Trai, Thanh Xuan, Hanoi, Vietnam Received 04 December 2019 Accepted 20 December 2019 Abstract: Previously, we were familiar with the subsidy mechanism in all socio-economic activities Entering the period of renovation, we have realized that the subsidy mechanism has negative effects on the innovation of social activities by discouraging the creativity of individuals and organizations And now, the "subsidy" still exists in the management culture in production, business or even in the field of training The change of the market-oriented economy has required: the autonomy of organizations to be self-responsible is extremely necessary Through a survey of Vietnam's legal documents, the research team identified two approaches to university autonomy: academic approach and financial approach Preliminary research leads to the notion that university autonomy must be academic autonomy In order to achieve academic autonomy, all policies must acknowledge the importance of the novelty of science Keywords: Autonomy, academic approach, financial approach, features of scientific activities, novelty, risk.* * Corresponding author E-mail address: vcd.precen@gmail.com https://doi.org/10.25073/2588-1116/vnupam.4172 VNU Journal of Science: Policy and Management Studies, Vol 35, No (2019) xx-xx Các cách tiếp cận khác xác lập quyền tự chủ đại học Việt Nam Vũ Cao Đàm*, Nguyễn Thị Ngọc Anh Trường Đại học Khoa học Xã hội Nhân văn, ĐHQGHN, 336 Nguyễn Trãi, Thanh Xuân, Hà Nội, Việt Nam Nhận ngày 04 tháng 12 năm 2019 Chấp nhận đăng ngày 20 tháng 12 năm 2019 Tóm tắt: Trước đây, quen với chế bao cấp tất hoạt động kinh tế - xã hội Bước vào thời kỳ đổi mới, nhận thức chế bao cấp có tác động tiêu cực đến đổi hoạt động xã hội, khơng khuyến khích sáng tạo cá nhân tập thể Và nay, tính “bao cấp” tồn văn hóa quản lý sản xuất, kinh doanh hay lĩnh vực đào tạo Sự thay đổi kinh tế theo định hướng thị trường đặt đòi hỏi: giao quyền tự chủ để tổ chức tự chịu trách nhiệm việc vô cần thiết Qua khảo sát văn quy phạm pháp luật Việt Nam, nhóm nghiên cứu nhận diện có hai cách tiếp cận tự chủ đại học, tiếp cận học thuật tiếp cận tài Nghiên cứu sơ đến quan niệm tự chủ đại học phải tự chủ học thuật Muốn tự chủ học thuật, sách phải xem trọng tính khoa học Từ khóa: Tự chủ, tự trị, tiếp cận học thuật, tiếp cận tài chính, đặc điểm hoạt động khoa học, tính mới, tính rủi ro Dẫn nhập Giáo dục đại học sửa đổi với đầu đề “University autonomy indispensable trend” (Xu hướng tất yếu tự chủ đại học) khẳng định tự chủ đại học xu tất yếu thờ [1] Từ ban hành Nghị định 115/2005/NĐCP (gọi tắt Nghị định 115) quyền tự chủ tổ chức khoa học công nghệ (KH&CN) công lập Nghị định 43/2006/NĐ- Tự chủ đại học, nói rộng hơn, tự chủ khoa học đại học, thuật ngữ bắt nguồn từ khái niệm “Autonomy”, với nghĩa nguyên gốc chế độ tự trị khoa học đại học Trên website tuần báo The Vietnam News số ngày 7/11/2018 có viết tường thuật phiên họp Quốc hội thảo luận Dự thảo Luật Tác giả liên hệ Địa email: vcd.precen@gmail.com https://doi.org/10.25073/2588-1116/vnupam.4172 V.C Dam, N.T.N Anh / VNU Journal of Science: Policy and Management Studies, Vol 35, No (2019) xx-xx CP (Nghị định 43) quyền tự chủ tổ chức nghiệp cơng lập, có trường đại học cơng lập, vấn đề tự chủ đại học bàn sôi động diễn đàn Mười năm sau, Nghị định 16/2015/NĐ-CP (Nghị định 16) Nghị định 54/2016/CP-CP (Nghị định 54) ban hành thay Nghị định 43 Nghị định 115 Theo đó, tình hình tự chủ đại học khoa học có diễn biến đáng quan tâm phân tích để rút học cho việc xác lập quyền tự chủ cho trường đại học Phân tích nghị định nêu đây, đối chiếu với truyền thống tự chủ khoa học đại học giới, nhận có cách tiếp cận khác tự chủ khoa học đại học, không thống cách hiểu lựa chọn cách tiếp cận phù hợp việc xác lập quyền tự chủ đại học gặp nhiều trở ngại Trong nghiên cứu mình, gắn tự chủ đại học với tự chủ khoa học, từ lịch sử, đại học khoa học ln gắn bó mật thiết với Để thực nhiệm vụ nghiên cứu này, nhóm nghiên cứu nghiên cứu văn quy phạm pháp luật (VBQP), vấn, trao đổi với chuyên gia tọa đàm xoay quanh chủ đề tự chủ đại học với đồng nghiệp thu kết bước đầu Bài viết ghi nhận kết nghiên cứu bước đầu Các cách tiếp cận tự chủ đại học Nhận diện quan điểm tự chủ đại học Việt Nam giới, nhận có hai cách tiếp cận bản: Đó cách tiếp cận mà chúng tơi gọi tiếp cận học thuật tiếp cận tài Làm rõ khác biệt hai cách tiếp cận có luận cần thiết cho việc xác lập quyền tự chủ khoa học đại học nước ta 2.1 Tiếp cận học thuật Hồi sáng ngày 23/10/2019, nhóm nghiên cứu tìm thông tin mạng quyền tự chủ đại học với từ khóa “University Autonomy”, thời gian khoảng 0,56 giây xuất 60.500.000 mục từ tự chủ đại học, đó, thể ý nghĩa tự chủ đại học tự chủ học thuật, giảng, không chịu chi phối nhà nước quan tài trợ Chúng xin viện dẫn vài kết quả: Trên website tờ The Nation có viết tự chủ đại học, mở đầu luận điểm sau: “An autonomous university characteristically means a higher education institution which exercises independent control over its day-today operations and curriculum It is generally associated with universities, institutions and implies that the funding agency or state does not have control over academic matters Conversely, universities that are not autonomous generally have their academic programs, curriculum, controlled, and even dictated by the state or government agency regulating higher education” [2] Và tìm mục từ “University Autonomy” Wikipedia [3], nhận luận điểm rõ ràng, với quan điểm bên coi “một trường đại học tự chủ điển hình có nghĩa tổ chức giáo dục đại học thực quản lý độc lập hoạt động chương trình giảng dạy hàng ngày Nó thường liên kết với trường đại học, tổ chức ngụ ý quan tài trợ nhà nước không quản lý vấn đề học thuật Ngược lại, trường đại học khơng tự chủ thường có chương trình học, chương trình giảng dạy kiểm sốt chí bắt buộc theo quy định Bộ Giáo dục quan phủ chịu trách nhiệm giáo dục đại học” Như vậy, qua viện dẫn đây, thấy lên quan điểm tự chủ đại học tự chủ học thuật Về định học thuật đại học không bị chi phối định chế Qua trao đổi với đồng nghiệp, nhóm nghiên cứu nhận ra, ý nghĩa tự chủ đại học tự chủ học thuật Nói cách khác, tiếp cận tự chủ đại học tự chủ học thuật Nhóm nghiên cứu có tham gia đồn cơng tác Hàn Quốc Khoa Khoa học Quản lý vào tháng 7/2018 chuyến cơng tác Cộng hòa V.C Dam, N.T.N Anh / VNU Journal of Science: Policy and Management Studies, Vol 35, No (2019) xx-xx Liên bang Đức vào tháng 9/2018 Trường Đại học Khoa học Xã hội Nhân văn, có dành thời gian tìm hiểu vấn đề tự chủ trường đại học có hội xác nhận: Các trường đại học viện nghiên cứu hoàn toàn tự chủ học thuật, bao gồm: lập trường đại học, mở ngành đào tạo, tuyển sinh soạn thảo chương trình đào tạo, bao gồm chương trình đào tạo đại học sau đại học 2.2 Tiếp cận tài Đây cách tiếp cận điển hình văn kiện sách tổ chức khoa học đại học Việt Nam Chúng ta phân tích qua hai văn kiện gần nhất, Nghị định 16 Nghị định 54 Điều 5, Nghị định 16 có hai khoản quy định việc “Tự chủ xây dựng kế hoạch”, nói rõ thêm “Kế hoạch thực nhiệm vụ” – Đối với trường đại học, đương nhiên hiểu “Nhiệm vụ học thuật”, đó: Khoản 5a quy định, với trường đại học khơng sử dụng ngân sách Nhà nước, đơn vị hồn toàn tự chủ việc xây dựng kế hoạch nhiệm vụ phù hợp chức năng, nhiệm vụ giao Khoản 5b quy định, với trường đại học sử dụng ngân sách nhà nước, đơn vị xây dựng kế hoạch báo cáo để cấp phê duyệt định phương thức giao kế hoạch nhiệm vụ cho đơn vị thực Từ hai điều khoản này, rút nhận thức mặt triết lý “Quyền tự chủ học thuật khả tự chủ tài định” Với Khoản 5a thấy việc sử dụng ngân sách Nhà nước trường đại học tỷ lệ nghịch với quyền tự chủ học thuật Tuy nhiên, phân tích kỹ Khoản 5a, thấy, thật Khoản chưa tạo điều kiện cho trường đại học quyền tự chủ thật sự, theo Khoản này, trường đại học dù không sử dụng ngân sách, tự chủ khuôn khổ “Chức năng, nhiệm vụ giao”1, tự chủ tiếp nhận học thuật, ngồi khn khổ chức năng, nhiệm vụ giao Với Khoản 5a nhận ra, trường đại học không sử dụng ngân sách Nhà nước quyền tự chủ học thuật giới hạn “trong phạm vi chức năng, nhiệm vụ giao”, nghĩa chưa thật tự chủ, như, tính khoa học, nhà trường nảy sinh nhiệm vụ nghiên cứu “phạm vi chức nhiệm vụ giao” Chúng ta thử lấy ví dụ, chẳng hạn, Labơ bà Marie Curie đặt Hà Nội, theo Điều 11, Khoản Luật KH&CN phải đăng ký hoạt động lĩnh vực nghiên cứu hóa màu (xem nhiệm vụ giao), hoạt động sở “chức giao”, nghiên cứu hóa màu, khơng phép “tự chủ” mở rộng hoạt động sang lĩnh vực vật lý phóng xạ để phát nguyên tố radium Sau ban hành Nghị định 16 để thay Nghị định 43, Chính phủ ban hành Nghị định 54 để thay Nghị định 115 cho đối tượng tổ chức KH&CN công lập Nghị định 54 khác Nghị định 16 chỗ phân loại tổ chức KH&CN thành loại với mức độ tự chủ khác theo Bảng 1: Bảng Phân loại tự chủ theo tiếp cận tài Loại Chi thường xuyên Chi đầu tư Mức độ tự chủ Loại Tự đảm bảo hoàn toàn Tự đảm bảo hoàn toàn Cao Loại Tự đảm bảo hoàn toàn Nhà nước đảm bảo Thấp Loại Tự đảm bảo phần Nhà nước đảm bảo Thấp Loại Nhà nước đảm bảo Nhà nước đảm bảo Hồn tồn khơng có Chúng nhấn mạnh V.C Dam, N.T.N Anh / VNU Journal of Science: Policy and Management Studies, Vol 35, No (2019) xx-xx Nguồn: Tổng hợp từ Nghị định 54/2016/NĐ-CP Phân tích Nghị định 16 Nghị định 54, khái quát hóa triết lý tự chủ nghị định “Viện khoa học trường đại học tự đảm bảo tài cao bao nhiêu, đảm bảo quyền tự chủ học thuật cao nhiêu” Sau Chính phủ ban hành Nghị định 54, nhóm nghiên cứu Viện Chính sách Quản lý có điều tra động thái tổ chức KH&CN, nhận xu hướng thú vị, hàng loạt viện thuộc Viện Hàn lâm Khoa học Công nghệ Việt Nam phải làm công việc gọi “Đa dạng hóa” hoạt động để tăng thu nhập, có nghĩa, xa rời hoạt động nghiên cứu bản, để có “Quyền tự chủ cao hơn”[4] đầy đủ giá trị tham khảo bàn tự chủ khoa học đại học Trong báo cáo này, Annerstedt đề cập hai khía cạnh: 1- Đa dạng hóa đối tượng khoa học đại học ngân sách Nhà nước tài trợ, bao gồm hoạt động R&D công nghiệp, nông nghiệp, y tế hoạt động R&D trường đại học Ở đây, Annerstedt khơng nói thành phần kinh tế, hiểu, theo quan niệm học giả nước ngồi lẽ đương nhiên 2- Đa dạng hóa nguồn tài trợ cho khoa học đại học, bao gồm quỹ nhà nước, quỹ công ty quỹ tư nhân, quỹ đảng tôn giáo nước 2.3 Điều kiện cần đủ quyền tự chủ đại học Rào cản sách tự chủ đại học Từ kết nghiên cứu vừa viện dẫn đây, nhóm nghiên cứu thảo luận với đồng nghiệp tới số luận điểm điều kiện cần đủ để xác lập quyền tự chủ đại học sau Nhận diện rào cản nhiệm vụ ban đầu đề tài, sử dụng cách tiếp cận phân tích thiết chế ngầm định (implicit institution) sách để nhận diện Từ cách tiếp cận này, nhận nhiều rào cản quyền tự chủ học thuật sách KH&CN hành Để khảo sát sách KH&CN, nhóm nghiên cứu chọn Luật KH&CN (2013) Luật Giáo dục đại học sửa đổi (2018) số biểu mẫu sử dụng hệ thống quản lý KH&CN Khi phân tích sách liên quan quyền tự chủ học thuật, thấy, sách KH&CN sách giáo dục đại học có thiết chế ngầm định vi phạm đặc điểm hoạt động khoa học Chẳng hạn, Điều 10 Luật KH&CN (2013) Điều 11 Luật Giáo dục đại học sửa đổi (2018) quy hoạch mạng lưới tổ chức KH&CN trường đại học, kèm theo điều khoản việc lập tổ chức KH&CN trường đại học theo quy hoạch phê chuẩn Điều vi phạm tính hoạt động khoa học, theo điều khoản này, khơng thể có quyền tự chủ thành lập tổ chức KH&CN trường đại học lĩnh vực KH&CN xuất sau quy hoạch cấp có thẩm quyền phê duyệt Trước hết, quyền tự chủ đại học, trước hết tự chủ học thuật, bao gồm, tự chủ mở ngành đào tạo, tự chủ định tiêu tuyển sinh, tự chủ xây dựng chương trình đào tạo tự chủ định nội dung giảng chương trình đào tạo Thứ hai, tiếp quyền tự chủ tài chính, bao gồm tự chủ tìm kiếm nguồn tài quyền tự chủ việc sử dụng nguồn tài nhận Nhóm nghiên cứu lưu số tài liệu Dự án “Tài cho khoa học cơng nghệ Việt Nam công cải cách sang kinh tế thị trường” Quỹ IDRC Canada tài trợ cho Viện Quản lý Khoa học thuộc Bộ Khoa học, Cơng nghệ Mơi trường Trong đó, có Bản báo cáo đáng quan tâm Dự án đặt hàng với GS Jan Annerstedt, Trung tâm nghiên cứu Đổi Bắc Âu, ngày 19/6/1996 mang tựa đề “Ai người tài trợ cho Nghiên cứu Triển khai”[5] Bản báo cáo trình bày 20 năm trước đây, đến V.C Dam, N.T.N Anh / VNU Journal of Science: Policy and Management Studies, Vol 35, No (2019) xx-xx Hai đạo luật KH&CN giáo dục đại học có nhiều điều khoản mang thiết chế ngầm định vi phạm tính khoa học, gây khó khăn cho việc thực quyền tự chủ viện khoa học trường đại học Có thể lấy số ví dụ khác, biểu mẫu thuyết minh đề tài để đăng ký trước quan quản lý, chủ nhiệm đề tài phải thuyết minh “địa áp dụng” Như có nghĩa, trường đại học khơng thể tự chủ học thuật việc thực đề tài nghiên cứu trước nhu cầu áp dụng, thuyết minh địa áp dụng ngầm định rằng, nguyên tắc quản lý không cứu xét tới “Tính trễ” áp dụng kết nghiên cứu trước, “tự chủ” chuẩn bị cho bước phát triển công nghệ dài hạn Sự vi phạm đặc điểm hoạt động khoa học hoạt động khoa học vài ví dụ rào cản quyền tự chủ học thuật trường đại học Kết luận 1) Qua kết khảo sát tình hình trường đại học nước ngồi phân tích văn quy phạm ban hành nước ngày nay, bao gồm Luật KH&CN, Luật Giáo dục đại học, Nghị định 115, Nghị định 43, Nghị định 16, Nghị định 54, nhóm nghiên cứu nhận diện hai cách tiếp cận xác lập quyền tự chủ trường đại học tổ chức KH&CN nước ta: Thứ nhất, tiếp cận học thuật, xem tự chủ đại học tự chủ học thuật, bao gồm từ việc tự định mở trường, mở ngành đào tạo, xây dựng chương trình Thứ hai, tiếp cận tài chính, xem tự chủ đại học tự chủ tạo nguồn tài chính, sở tự chủ tài mà có quyền tự chủ việc lập thực kế hoạch, phạm vi chức nhiệm vụ giao 2) Kết nghiên cứu năm 2019 cho phép sơ ghi nhận, quyền tự chủ tổ chức KH&CN trường đại học tự chủ học thuật, sở tự chủ học thuật mà xác lập quyền tự chủ khác Lời cảm ơn Bài viết kết nghiên cứu thuộc nhiệm vụ “Đánh giá vai trò sách Nhà nước với chế độ tự chủ đại học sở nghị định: Nghị định 115/2005/NĐ-CP, Nghị định 43/2006/NĐ-CP, Nghị định 16/2015/NĐCP Nghị định 54/2016/NĐ-CP”, Mã số: TXTCN.19.08 Tài liệu tham khảo [1] University autonomy indispensable trend, https://vietnamnews.vn/politicslaws/469321/university-autonomy-indispensabletrend.html#z23V9Y TTkmif6Ccs.97, truy cập ngày 23/10/2019 [2] Autonomous university, https://en.wikipedia.org/wiki/Autonomous_ university, truy cập ngày 23/10/2019 [3] Muhamad Murtaza Noor, University autonomy, https://nation.com.pk/16-May-2017/universityautonomy, truy cập ngày 22/10/2019 [4] Lành Thị Thúy Thanh (2017), Đa dạng hóa nguồn thu hoạt động KH&CN nhằm nâng cao quyền tự chủ, tự chịu trách nhiệm Viện Cơ học thuộc Viện Hàn lâm Khoa học Công nghệ Việt Nam, Báo cáo chuyên đề Đề tài “Đánh giá kết đề xuất giải pháp tăng cường triển khai thực Nghị định 115/2005/NĐ-CP quyền tự chủ, tự chịu trách nhiệm tổ chức KH&CN công lập Nghị định 80/2007/NĐ-CP doanh nghiệp KH&CN” [5] Jan Annerstedt, Who is to pay for R&D, Nordic Center for Innovation, June 19, 1996 ... chủ khoa học đại học giới, nhận có cách tiếp cận khác tự chủ khoa học đại học, không thống cách hiểu lựa chọn cách tiếp cận phù hợp việc xác lập quyền tự chủ đại học gặp nhiều trở ngại Trong... có hai cách tiếp cận bản: Đó cách tiếp cận mà chúng tơi gọi tiếp cận học thuật tiếp cận tài Làm rõ khác biệt hai cách tiếp cận có luận cần thiết cho việc xác lập quyền tự chủ khoa học đại học nước... diện hai cách tiếp cận xác lập quyền tự chủ trường đại học tổ chức KH&CN nước ta: Thứ nhất, tiếp cận học thuật, xem tự chủ đại học tự chủ học thuật, bao gồm từ việc tự định mở trường, mở ngành