Thứ nhất, Bộ luật hình sự - nguồn cơ bản quy định tội phạm và hình phạt: Nghiên cứu quy định của bộ luật hình sự các nước thuộc hệ thống pháp luật châu Âu lục địa chúng tôi thấy các tội
Trang 1TS §ç §øc Hång Hµ *
1 Nguồn quy định tội phạm và hình
phạt của các nước thuộc hệ thống pháp
luật châu Âu lục địa
Hầu hết các nước thuộc hệ thống pháp
luật châu Âu lục địa như: Canada, Đức, Nhật
Bản, Pháp, Thái Lan đều quy định tội phạm
và hình phạt trong cả bộ luật hình sự và các
văn bản quy phạm pháp luật chuyên ngành
Thứ nhất, Bộ luật hình sự - nguồn cơ bản
quy định tội phạm và hình phạt: Nghiên cứu
quy định của bộ luật hình sự các nước thuộc
hệ thống pháp luật châu Âu lục địa chúng tôi
thấy các tội phạm và hình phạt được quy
định trong bộ luật hình sự đều là những tội
phạm mang tính “truyền thống”, hành vi
khách quan đơn giản về cấu trúc, hình thức ;
có tính ổn định cao và không liên quan với
các hành vi trong các văn bản pháp luật khác;
có thể khái quát được hành vi khách quan và
quy định được tội danh của hành vi phạm tội
như: tội giết người, tội hiếp dâm, tội trộm
cắp cho nên, chỉ những tội phạm này mới
có thể quy định được trong bộ luật hình sự
Thứ hai, các văn bản quy phạm pháp luật
chuyên ngành - nguồn bổ sung quy định tội
phạm và hình phạt: Bên cạnh bộ luật hình
sự, các nước thuộc hệ thống pháp luật châu
Âu lục địa như: Canada , Đức, Nhật Bản,
Pháp, Thái Lan đều quy định tội phạm và hình phạt trong nhiều văn bản quy phạm pháp luật chuyên ngành Hiện nay, qua nghiên cứu chúng tôi thấy ở Canada có hơn
100, ở Cộng hoà liên bang Đức có hơn 40, ở Nhật Bản có hơn 80, ở Pháp có hơn 150, ở Thái Lan có hơn 50 đạo luật chuyên ngành quy định tội phạm và hình phạt; như: Đạo luật về an toàn phương tiện có gắn động cơ; Đạo luật về an toàn thông tin; Đạo luật về an toàn và kiểm soát hạt nhân; Đạo luật về bảo
vệ cây cối; Đạo luật về bảo vệ động, thực vật hoang dã và quy tắc buôn bán quốc tế, liên tỉnh; Đạo luật về bảo vệ hành vi tố cáo người thi hành công vụ; Đạo luật về bảo vệ khu vực biển quốc gia; Đạo luật về bảo vệ môi trường Nam cực; Đạo luật về bảo vệ việc đánh cá ven biển; Đạo luật về bằng sáng chế; Đạo luật về biện pháp ngoại giao; Đạo luật
về bồi thường trong lĩnh vực công; Đạo luật
về bộ đối ngoại và ngoại thương; Đạo luật về buôn bán ở ven biển; Đạo luật về các công ti kinh doanh; Đạo luật về các dịch vụ hàng không quốc tế bị cấm
Các tội phạm và hình phạt được quy định trong các văn bản quy phạm pháp luật
* Văn phòng Bộ tư pháp
Trang 2chuyên ngành thường là những tội phạm
không mang tính “truyền thống”; hành vi
khách quan đa dạng, phức tạp về cấu trúc,
hình thức; có tính ổn định không cao; có
tính liên quan chặt chẽ với các hành vi
trong các văn bản quy phạm pháp luật khác;
không khái quát được hành vi khách quan
và do đó, không quy định được tội danh của
hành vi phạm tội
Các văn bản quy phạm pháp luật chuyên
ngành có quy định tội phạm và hình phạt ở
các nước thuộc hệ thống pháp luật châu Âu
lục địa có những đặc điểm cơ bản sau đây:
Một là các văn bản quy phạm pháp luật
chuyên ngành không được phân định rõ với
các văn bản quy phạm pháp luật hình sự mà
thường được xây dựng lồng ghép lẫn nhau
để quy định tội phạm và hình phạt
Hai là các văn bản quy phạm pháp luật
chuyên ngành thường xuyên được sửa đổi,
bổ sung Ở các nước thuộc hệ thống pháp
luật châu Âu lục địa, việc sửa đổi, bổ sung
luật được tiến hành thường xuyên và liên tục
khi có đòi hỏi của thực tiễn đấu tranh chống
tội phạm nên tính cập nhật rất cao
Ba là các văn bản quy phạm pháp luật
chuyên ngành thường quy định đồng thời cả
hành vi phạm tội và hành vi vi phạm pháp
luật hành chính, do đó rất dễ phân định ranh
giới giữa tội phạm và vi phạm pháp luật
hành chính
Những nội dung sau đây sẽ minh chứng
cho ba đặc điểm này của các văn bản quy
phạm pháp luật chuyên ngành có quy định tội
phạm và hình phạt ở các nước thuộc hệ thống
pháp luật châu Âu lục địa
2 Cách quy định tội phạm và hình phạt trong các văn bản quy phạm pháp luật chuyên ngành ở các nước thuộc hệ thống pháp luật châu Âu lục địa
Tội phạm và hình phạt được quy định trong các văn bản quy phạm pháp luật chuyên ngành ở các nước thuộc hệ thống pháp luật châu Âu lục địa có những đặc điểm chung cơ bản sau đây:
Thứ nhất, cách quy định tội danh: Hành
vi khách quan của các tội phạm được quy định trong các văn bản quy phạm pháp luật chuyên ngành đều không được ghi tội danh
mà nội dung của hành vi phạm tội được mô tả trực tiếp trong các điều luật và được đánh số theo thứ tự các điều luật trong văn bản pháp luật tương ứng Sở dĩ như vậy là vì mỗi điều luật quy định về tội phạm ở đây thường mô tả nhiều loại hành vi khác nhau, các hành vi này
có thể được quy định ở các điều luật khác nhau trong cùng một văn bản quy phạm pháp luật, thậm chí trong các văn bản quy phạm pháp luật khác nhau và khó có thể xác định được tội danh chung cho tất cả các hành vi
đó Ví dụ: Điều 104 Bộ luật chăm sóc giúp đỡ thanh thiếu niên của Cộng hoà liên bang Đức
quy định bốn loại hành vi vi phạm là: "1 Cung cấp nơi ở thường xuyên cho thanh thiếu niên mà không có giấy phép 2 Thành lập cơ
sở để thanh thiếu niên hoạt động trong đó cả ngày hoặc một phần trong ngày mà không có giấy phép 3 Vi phạm các quy định trình báo
về hoạt động của thanh thiếu niên tại cơ sở
4 Không công khai tiền lương, thu nhập của thanh thiếu niên khi họ tham gia lao động Người có hành vi 1, 3, 4 trên đây theo Điều
104 Bộ luật lao động bị phạt đến 1.000 Mác, nếu có hành vi 2 bị phạt 30.000 Mác"
Trang 3Thứ hai, cách quy định hành vi phạm tội:
Hầu hết các quy định về tội phạm trong các
văn bản quy phạm pháp luật chuyên ngành ở
các nước thuộc hệ thống pháp luật châu Âu
lục địa đều là quy định mô tả, rất rõ ràng, cụ
thể Cách quy định này cho phép hiểu và áp
dụng thống nhất các quy định về tội phạm
Đây có thể coi là ưu điểm của việc quy định
tội phạm trong các văn bản quy phạm pháp
luật chuyên ngành ở các nước thuộc hệ
thống pháp luật châu Âu lục địa Ví dụ: Điều
19d Luật về sở hữu chung cư của Thái Lan
quy định: "Phạt tù đến 2 năm hoặc phạt tiền
đến 20.000 Baht hoặc cả hai hình phạt đó
đối với người vi phạm các nguyên tắc sở hữu
chung cư Người nước ngoài hoặc pháp
nhân nước ngoài mà vi phạm các quy định
của đoạn thứ tư, Điều 19e sẽ bị phạt tù đến 2
năm hoặc phạt tiền đến 20.000 Baht hoặc cả
hai Trong trường hợp có nghi ngờ người sở
hữu căn hộ chung cư vi phạm nguyên tắc,
quy định của Đạo luật này thì cơ quan có
thẩm quyền thực hiện điều tra và triệu tập
những người có liên quan để thu thập chứng
cứ hoặc gửi các tài liệu để xem xét khi cần
thiết Bất kì người nào vi phạm hoặc không
tuân thủ quy định tại đoạn 2 Điều này sẽ bị
phạt tù đến 3 tháng hoặc phạt tiền đến 6.000
Baht hoặc cả hai"
Thêm vào đó, khi quy định tội phạm và
hình phạt trong các văn bản quy phạm pháp
luật chuyên ngành, các điều luật về tội phạm
cụ thể chỉ có một khung hình phạt cho tất cả
các trường hợp phạm tội, không quy định cấu
thành tội phạm tăng nặng và các tình tiết định
khung tăng nặng Cách quy định này tuy đơn
giản nhưng cũng tạo ra khả năng pháp lí đủ
để xác định và xử lí tội phạm, bảo đảm nguyên
tắc không tội phạm nào không bị xử lí
Thứ ba, cách quy định số lượng tội
phạm: Hầu hết các văn bản quy phạm pháp
luật chuyên ngành ở các nước thuộc hệ thống pháp luật châu Âu lục địa đều là những văn bản tương đối ngắn, số lượng điều luật không nhiều Vì vậy, thông thường trong mỗi văn bản quy phạm pháp luật chuyên ngành cũng chỉ có một hoặc một số điều luật quy định về tội phạm và hình phạt
Ví dụ: Đạo luật về an toàn phương tiện có
gắn động cơ của Canada chỉ có một điều luật trực tiếp quy định về tội phạm và hình
phạt (Điều 17): “(1) Mọi tập đoàn vi phạm quy định của Đạo luật này là phạm tội và: (a) Bị phạt theo thủ tục rút gọn đến 100.000$ hoặc (b) Bị phạt đến 1.000.000$ (2) Mọi cá nhân vi phạm quy định của Đạo luật này là phạm tội và: (a) Bị phạt theo thủ tục rút gọn đến 200.000$ hoặc đến 6 tháng
tù hoặc cả hai (b) Bị phạt đến 1.000$ hoặc đến 2 năm tù hoặc cả hai”
Thứ tư, cách quy định vị trí của tội phạm
trong đạo luật: Trong các văn bản quy phạm
pháp luật chuyên ngành ở các nước thuộc hệ thống pháp luật châu Âu lục địa, tội phạm và hình phạt thường được quy định tại cuối văn
bản, trong mục “các hành vi phạm tội và các
vi phạm khác” Ví dụ: Luật về tổ chức, tham
gia hội họp, biểu tình của Cộng hoà liên bang Đức tại Chương 4 Các hành vi phạm tội và các vi phạm khác (chương cuối của văn bản này) quy định 8 tội phạm; cụ thể là: Điều 21: Tội phá hoại các buổi họp hoặc biểu tình; Điều 22: Tội đe doạ người lãnh đạo các buổi họp hoặc biểu tình; Điều 23: Tội dụ dỗ người khác tham gia các buổi họp bị cấm; Điều 24: Tội mang theo vũ khí khi tham gia
Trang 4hội họp của người tổ chức; Điều 25: Tội tổ
chức họp kín; Điều 26: Tội tổ chức họp trái
phép; Điều 27: Tội mang theo vũ khí khi hội
họp của người tham gia; Điều 28: Tội phá
huỷ các biển cấm của công an Việc nhà làm
luật quy định tội phạm và hình phạt trong
phần cuối của văn bản quy phạm pháp luật
chuyên ngành cho thấy nội dung chính trong
văn bản quy phạm pháp luật chuyên ngành
không phải là các quy định tội phạm hoặc
hình phạt mà nó chỉ là phần xử lí các vi
phạm pháp luật liên quan đến lĩnh vực mà
văn bản quy phạm pháp luật chuyên ngành
đó điều chỉnh, bảo vệ
Thứ năm, cách quy định vị trí của tội
phạm so với hình phạt:
a Tội phạm và hình phạt đều được quy
định trong cùng một điều luật: Cách quy
định tội phạm và hình phạt trong cùng một
điều luật chỉ chiếm tỉ lệ không đáng kể trong
số các văn bản quy phạm pháp luật chuyên
ngành có quy định tội phạm và hình phạt ở
các nước thuộc hệ thống pháp luật châu Âu
lục địa Ví dụ: Điều 51 Luật về người nước
ngoài làm việc tại Thái Lan quy định: "Bất kì
người nước ngoài nào tham gia làm việc tại
Thái Lan mà không có giấy phép sẽ bị phạt
tù đến 5 năm hoặc phạt tiền từ 2.000 Baht
đến 100.000 Baht hoặc cả hai " Cách quy
định này giúp cho việc áp dụng pháp luật
được thống nhất và chính xác Tuy nhiên,
cách quy định này chỉ có thể được thực hiện
trong trường hợp đạo luật đó:
- Quy định rất ít hành vi bị cấm Ví dụ:
Điều 67 Đạo luật về thông tin của Canada
chỉ quy định rất ít hành vi bị cấm và tương
ứng với số ít hành vi đó là quy định về tội
phạm và hình phạt; cụ thể là: “(1) Không ai
được ngăn cản nhân viên Ủy ban thông tin (2) Người nào vi phạm quy định tại Điều này
là phạm tội và bị phạt đến 1.000$” Điều 67.1 quy định: “(1) Không ai với ý định ngăn chặn quyền truy cập theo quy định của Đạo luật này: a) Tiêu hủy, sửa chữa, thay đổi dữ liệu; b) Làm giả dữ liệu hoặc đưa dữ liệu sai; c) Che giấu dữ liệu hoặc; d) Chỉ đạo, đề nghị, khuyên hoặc gây ra việc thực hiện hành vi được quy định từ điểm a đến điểm c (2) Người nào vi phạm khoản 1 Điều này là phạm tội và: (a) Bị phạt đến 2 năm tù hoặc đến 10.000$ hoặc cả hai (b) Bị phạt theo thủ tục rút gọn đến 6 tháng tù hoặc đến 5.000$ hoặc cả hai”
- Tuy quy định nhiều hành vi bị cấm nhưng các hành vi đó có tính nguy hiểm cho
xã hội khác nhau nên mỗi hành vi bị áp dụng một hoặc một số hình phạt khác nhau Do vậy, mỗi hành vi phạm tội và tương ứng là hình phạt đối với hành vi đó được quy định
trong nhiều điều luật khác nhau Ví dụ: Luật
trừng trị các hành vi liên quan đến hoạt động mại dâm trẻ em và tranh ảnh khiêu dâm trẻ
em của Nhật Bản quy định nhiều hành vi bị cấm như: môi giới mại dâm trẻ em, gạ gẫm mại dâm trẻ em, cung cấp tranh ảnh khiêu dâm trẻ em Điều 5 Luật này quy định:
"Người nào môi giới mại dâm trẻ em sẽ bị phạt tù khổ sai đến 5 năm và/hoặc bị phạt tiền đến 10.000.000 Yên Người nào môi giới mại dâm trẻ em với ý định thường xuyên sẽ
bị phạt tù khổ sai đến 7 năm và phạt tiền đến 10.000.000 Yên" Điều 6 Luật này quy định:
"Người nào gạ gẫm người khác phạm tội mại dâm trẻ em sẽ bị phạt tù khổ sai đến 5 năm và/hoặc bị phạt tiền đến 5.000.000 Yên" Điều 7 Luật này quy định: "Người nào
Trang 5cung cấp tranh ảnh khiêu dâm trẻ em sẽ bị
phạt tù khổ sai đến 3 năm hoặc bị phạt tiền
đến 3.000.000 Yên "
b Tội phạm và hình phạt không được
quy định trong cùng một điều luật: Bên cạnh
cách quy định tội phạm và hình phạt trong
cùng một điều luật, các văn bản quy phạm
pháp luật chuyên ngành ở các nước thuộc hệ
thống pháp luật châu Âu lục địa còn quy
định tội phạm và hình phạt trong các điều
luật khác nhau Cách quy định này chiếm tỉ
lệ đáng kể trong số các văn bản quy phạm
pháp luật chuyên ngành có quy định tội
phạm và hình phạt ở các nước thuộc hệ
thống pháp luật châu Âu lục địa Ví dụ: Điều
191 Luật về công ti trách nhiệm hữu hạn của
Thái Lan quy định: "Bất cứ công ti nào
không thực hiện quy định tại Điều 11, Điều
25, Điều 31 đoạn 2, Điều 40, Điều 48, Điều
51, Điều 55 đoạn 2, Điều 58, Điều 59, Điều
62 đoạn 2, Điều 63 đoạn 2, Điều 64, Điều 65
đoạn 3, Điều 108 đoạn 2, Điều 127, Điều
133, Điều 138 đoạn 2, Điều 142, Điều 143,
Điều 145 đoạn 1, Điều 64, Điều 65 đoạn 3,
Điều 108 đoạn 2, Điều 127, Điều 133, Điều
138 đoạn 2, Điều 142, Điều 143, Điều 145
đoạn 2, Điều 188 hoặc Điều 189 sẽ bị phạt
tiền đến 20.000 Baht" Cách quy định tội
phạm và hình phạt trong các văn bản quy
phạm pháp luật chuyên ngành như trên ở các
nước thuộc hệ thống pháp luật châu Âu lục
địa được thực hiện trong trường hợp đạo luật
đó quy định nhiều hành vi bị cấm và các
hành vi có tính nguy hiểm cho xã hội tương
đương nhau nên mặc dù nhiều hành vi bị
cấm khác nhau nhưng đều bị áp dụng một
hoặc một số hình phạt giống nhau Do vậy,
tuy các hành vi phạm tội được quy định (liệt
kê) trong nhiều điều luật khác nhau nhưng hình phạt đối với tất cả các hành vi đó lại (chỉ cần) được quy định trong cùng một điều luật Cách quy định này tuy có thể gây khó khăn cho việc nghiên cứu, tìm hiểu và áp dụng pháp luật nhưng nó lại có giá trị khoa học về mặt lập pháp Bởi lẽ, nếu điều luật nào cũng quy định cả tội phạm và hình phạt
sẽ dẫn đến sự trùng lặp không cần thiết về loại và mức hình phạt có thể được áp dụng
Thứ sáu, cách quy định hình phạt: Hình
phạt chủ yếu có thể được áp dụng đối với người phạm tội là phạt tiền và tù có thời hạn (chiếm tới 99,5%) và tương đương nhau Hình phạt khác như tù chung thân chỉ chiếm
tỉ lệ rất nhỏ, khoảng 0,4% và chỉ được áp dụng đối với một số ít tội phạm đặc biệt nguy hiểm như: tội buôn bán bất hợp pháp chất ma túy (Điều 4(1) Đạo luật về kiểm soát ma túy của Canada); tội giam giữ hoặc dùng thủ đoạn khác tước tự do cá nhân, gây thương tích hoặc đe doạ dùng vũ lực đối với người khác nhằm cưỡng ép người đó mại dâm (Điều 12 Luật phòng, chống mại dâm của Thái Lan)
Ví dụ: Điều 30(1) Đạo luật về tiêu chuẩn tiêu
thụ năng lượng của các phương tiện có gắn động cơ của Canada quy định: “(a) Người
nào vi phạm hoặc không tuân thủ quy định của Đạo luật này, trừ quy định tại Điều 11(1) hoặc 27(1) là phạm tội và bị phạt theo thủ tục rút gọn đến 100.000$ hoặc đến 1 năm tù hoặc cả hai” Điều L2330-10 Bộ luật quốc phòng, an ninh của Pháp quy định: "Hành vi nhập khẩu một số loại vũ khí không có giấy phép thì bị phạt tù đến 5 năm hoặc phạt tiền đến 9.000 Euro; phạm tội có tổ chức thì bị phạt tù đến 10 năm và bị phạt tiền đến 500.000 Euro" Việc nhà làm luật ở các nước
Trang 6thuộc hệ thống pháp luật châu Âu lục địa
quy định hình phạt tiền nhiều (và tương
đương về số lượng với hình phạt tù có thời
hạn) là một tiến bộ, vừa đáp ứng được yêu
cầu đấu tranh phòng, chống tội phạm, vừa
thể hiện rõ nguyên tắc nhân đạo, vừa phù
hợp với “tính chất kinh tế” của các tội phạm
3 Lí do của việc quy định tội phạm và
hình phạt trong các văn bản quy phạm
pháp luật chuyên ngành ở các nước thuộc
hệ thống pháp luật châu Âu lục địa
Việc quy định tội phạm và hình phạt
trong các văn bản quy phạm pháp luật
chuyên ngành ở các nước thuộc hệ thống
pháp luật châu Âu lục địa chủ yếu dựa trên
các cơ sở sau đây:
Thứ nhất, tính liên quan của hành vi
khách quan của tội phạm với quy định trong
văn bản pháp luật chuyên ngành: Nghiên cứu
quy định về tội phạm và hình phạt trong các
văn bản quy phạm pháp luật chuyên ngành ở
các nước thuộc hệ thống pháp luật châu Âu
lục địa cho thấy các hành vi bị quy định là
tội phạm bao giờ cũng là hành vi liên quan
chặt chẽ với các quy định trong văn bản quy
phạm pháp luật chuyên ngành tương ứng
Mỗi văn bản quy phạm pháp luật chuyên
ngành ở các nước thuộc hệ thống pháp luật
châu Âu lục địa chỉ quy định một nhóm quan
hệ xã hội tương đối hẹp Vì vậy, quy định về
tội phạm trong mỗi văn bản chính là một
nhóm hành vi nguy hiểm xâm phạm đến
nhóm quan hệ xã hội đó Ví dụ: Đạo luật về
công viên quốc gia của Canada quy định các
vấn đề có liên quan đến bảo vệ công viên
quốc gia đồng thời quy định những hành vi
xâm phạm đến nhóm quan hệ xã hội này là
tội phạm Điều 24 Đạo luật này quy định:
“Vi phạm quy định của Đạo luật này thì bị phạt đến 2.000$ Hành vi vi phạm quy tắc khác nhằm thực hiện các quy định của Đạo luật này bị phạt đến 2.000$” Vì các tội
phạm và hình phạt được quy định trong các văn bản pháp luật chuyên ngành ở các nước thuộc hệ thống pháp luật châu Âu lục địa đều là các tội phạm có tính chuyên ngành nên phải đặt chúng trong tổng thể văn bản (hoặc các văn bản) quy phạm pháp luật chuyên ngành chúng ta mới có thể hiểu đúng, hiểu đủ và qua đó mới áp dụng đúng
và thống nhất các quy định của pháp luật Hơn nữa, vì hành vi khách quan của các tội phạm và hình phạt được quy định trong các văn bản quy phạm pháp luật chuyên ngành liên quan với nhau rất chặt chẽ cho nên, nếu một quy định thay đổi, sẽ kéo theo sự thay đổi của quy định khác, trong đó có quy định
về tội phạm và hình phạt Do vậy, nếu quy định các tội phạm này trong bộ luật hình sự không những không hiểu đúng và đủ các quy định về các tội phạm này mà còn không bảo đảm tính ổn định của bộ luật hình sự
Thứ hai, tính linh hoạt của tội phạm
được quy định trong các văn bản pháp luật chuyên ngành: Việc quy định tội phạm và
hình phạt trong các văn bản pháp luật chuyên ngành ở các nước thuộc hệ thống pháp luật châu Âu lục địa tạo cho các quy định này có tính linh hoạt cao Việc sửa đổi,
bổ sung hay xoá bỏ một quy định nào đó về tội phạm và hình phạt trở nên khá đơn giản Như đã phân tích ở trên, quy định về tội phạm
và hình phạt gắn với quy định của pháp luật chuyên ngành và phụ thuộc trực tiếp vào quy định của văn bản quy phạm pháp luật chuyên ngành tương ứng Chẳng hạn, khi một đạo
Trang 7luật chuyên ngành mở rộng phạm vi các hành
vi bị đạo luật đó cấm thì quy định về tội phạm
cũng phải được thay đổi theo Vì vậy, nếu tội
phạm và hình phạt được quy định trong văn
bản quy phạm pháp luật chuyên ngành thì sự
thay đổi đó mới có thể được tiến hành một
cách đồng bộ và kịp thời, tránh được những
khó khăn, phức tạp khi sửa đổi, bổ sung một
số điều của bộ luật hình sự
Thứ ba, tính chịu ảnh hưởng bởi nguyên
tắc pháp chế và tính "động" của tội phạm:
Theo cách hiểu thông thường, nguyên tắc
pháp chế nói chung được hiểu là sự tuân thủ
triệt để các quy định của pháp luật Trong
lĩnh vực hình sự, nguyên tắc này đòi hỏi khi
quy định các hành vi phạm tội phải đảm bảo
sự rõ ràng, chính xác và dễ hiểu Hình phạt
phải được quy định trong luật và tương xứng
với tính chất và mức độ nguy hiểm của tội
phạm đồng thời phải đảm bảo việc áp dụng
được thống nhất và chính xác trong phạm vi
tinh thần của điều luật
Để hạn chế sự tùy tiện, độc đoán của các
thẩm phán, những nhà tư tưởng tiến bộ như
Montesquieu đã đề cao nguyên tắc pháp chế
và coi đây là nguyên tắc cơ bản của pháp luật
nói chung và pháp luật hình sự nói riêng Cùng
với sự ra đời và những đòi hỏi của nguyên tắc
pháp chế, tội phạm và hình phạt cũng phải
được quy định trong luật - bao gồm cả luật
hình sự và luật chuyên ngành
Ở Pháp, Bộ luật hình sự năm 1810, có
hiệu lực từ ngày 01/01/1811 ra đời như là
minh chứng cho sự thắng lợi của những tư
tưởng tiến bộ so với những tư tưởng cũ
Theo đó, lần đầu tiên, tội phạm được chia
thành ba loại: trọng tội, khinh tội và tội vi
cảnh - điều mà các nhà lập pháp hình sự thời
kì ban hành Bộ luật hình sự năm 1791 chưa làm được đồng thời các nhà lập pháp còn nhấn mạnh nguyên tắc: tất cả tội phạm đều được quy định trong bộ luật hình sự Với quy định này, bộ luật hình sự thời đó là nguồn duy nhất của luật hình sự hay nói cách khác, nó là nguồn duy nhất của tội phạm và hình phạt Quan niệm này cũng giống như quan điểm về nguồn của tội phạm và hình phạt của các nhà lập pháp hình sự Việt Nam hiện nay Tuy nhiên, quan điểm về nguồn của luật hình sự Pháp nói riêng và của hầu hết các nước thuộc hệ thống pháp luật châu
Âu lục địa ngày càng có sự thay đổi, nhất là sau Chiến tranh thế giới lần thứ II Sự thay đổi này bắt nguồn từ những thay đổi về mọi mặt của đời sống xã hội cũng như sự phát triển khoa học kĩ thuật Chính từ những thay đổi này đã làm nảy sinh và chấm dứt nhiều loại tội phạm khác nhau, đòi hỏi các nhà lập pháp hình sự một quan niệm mới về nguồn của tội phạm và hình phạt, không chỉ là bộ luật hình sự mà còn bao gồm cả các văn bản quy phạm pháp luật chuyên ngành
Thứ tư, tính đáp ứng, thích nghi với sự
"bùng nổ" của tình hình tội phạm: Sau Chiến tranh thế giới lần thứ II, tình trạng tội phạm
ở các nước châu Âu gia tăng đột biến Theo
số liệu thống kê của cảnh sát, năm 1960, riêng ở Pháp số lượng người phạm tội là 687.766; con số này của năm 2000 là 3.771.879 người Như vậy, trong vòng 40 năm, số lượng tội phạm ở Pháp đã tăng 500% Những con số nêu trên phản ánh tình hình tội phạm cũng như sự bất ổn trong chính sách hình sự của Pháp nói riêng và của các nước châu Âu nói chung Sự bất ổn đó
Trang 8dẫn đến hàng loạt các văn bản luật ra đời
nhằm đối phó lại tình hình tội phạm nêu trên,
trong đó có cả các văn bản quy phạm pháp
luật chuyên ngành, ngoài bộ luật hình sự.(1)
Riêng ở Pháp, với tổng số khoảng từ 11.000
đến 13.000 tội phạm được quy định trong các
văn bản luật của cơ quan lập pháp và cơ quan
hành pháp, con số khổng lồ này đã đặt ra cho
các nhà lập pháp nhu cầu pháp điển hoá bộ
luật hình sự(2) nhưng trên thực tế, công việc
này chưa làm được và khó có thể làm được
Hơn nữa, các quy định tội phạm và hình phạt
trong các văn bản pháp luật chuyên ngành
còn là cơ sở pháp lí cần thiết để đấu tranh
phòng, chống tội phạm và các hành vi vi phạm
khác trong các lĩnh vực nhất định Chúng đã
đáp ứng những yêu cầu cấp bách, thường
xuyên và kịp thời của cuộc đấu tranh phòng,
chống tội phạm trong một lĩnh vực nhất
định; bổ sung kịp thời và có hiệu quả cho
các quy định còn thiếu của bộ luật hình sự
Thứ năm, tính đề cao quyền con người
trong các quy định của pháp luật: Những
năm gần đây, rất nhiều công ước quốc tế về
quyền con người đã được các quốc gia thành
viên phê chuẩn Quy định về các quyền cơ
bản của con người trong các văn bản pháp
luật quốc tế tuy không tác động một cách
trực tiếp vào hệ thống các quy phạm pháp
luật hình sự của mỗi quốc gia nhưng nó lại
có liên quan chặt chẽ với các quy định của
hệ thống pháp luật nội địa Trong sự đề cao
các quyền cơ bản này, các công ước quốc tế
khuyến khích các quốc gia thành viên bảo vệ
các quyền cơ bản về các mặt của công dân
Trong những quyền đó, có một số quyền liên
quan chặt chẽ đến luật hình sự và tố tụng
hình sự - những ngành luật có khả năng động chạm nhiều nhất đến những quyền thiết thân của con người Việc đề cao các quyền con người và các thiết chế kiểm soát việc thực hiện các quyền này đã tác động rất lớn đến việc sửa đổi, ban hành các quy định của luật hình sự và nguồn của luật hình sự
Thứ sáu, tính đáp ứng mục đích của hình
phạt: Ngày nay, các nước trên thế giới chứng
kiến sự phát triển có tính chất đột phá của các ngành khoa học về con người Sự phát triển này đã dẫn đến những thay đổi về nhận thức của các nhà lập pháp về vấn đề mục đích (chức năng) của hình phạt Theo quan niệm truyền thống, hình phạt có ba chức năng chính: trả thù ngang bằng, loại trừ và
đe dọa.(3) Trả thù ngang bằng bởi vì về bản chất, hình phạt là một sự trừng trị ngang bằng đối với người có hành vi gây thiệt hại cho xã hội Với chức năng này, các nhà lập pháp kì vọng sẽ làm cho người phạm tội nhận thức được lỗi lầm mà họ gây ra Chức năng loại trừ được thể hiện ở việc hình phạt nhằm ngăn chặn người phạm tội tiếp tục gây
ra những thiệt hại cho xã hội Chức năng đe dọa được thể hiện ở việc hình phạt đồng thời
có tính chất răn đe, không những đối với người bị kết án mà còn răn đe cả những người xung quanh.(4) Sự phát triển nhanh chóng của các khoa học về con người đã làm cho các nhà lập pháp phải đặt lại vấn đề về chức năng của hình phạt Người ta nhận thấy rằng nhà tù - hình tượng tiêu biểu của hình phạt trong luật hình sự mới chỉ đáp ứng được một nửa chức năng trả thù ngang bằng Trên thực tế, không phải lúc nào người bị kết án cũng nhận thức được rõ lỗi lầm của mình
Trang 9Hơn nữa, nhà tù không phải là nơi giáo dục
mà còn được đánh giá là nơi "đào tạo" ra
những người phạm tội Nói cách khác, thực tế
nhà tù chỉ đáp ứng được duy nhất một chức
năng đó là chức năng "loại bỏ" có tính chất
tạm thời một cá nhân trong một thời gian nhất
định Nhiều nhà hình sự học cho rằng hình
phạt, bên cạnh các chức năng kể trên, còn
phải bao gồm cả chức năng giáo dục Quan
niệm này không phải là mới(5) nhưng nó được
thừa nhận rộng rãi bởi những người theo
trường phái "Đơ-phen Sâu-ci-ô Nu-ve-lơ"
Chính vì vậy, sau Chiến tranh thế giới lần thứ
II, hàng loạt các luật ra đời (trong đó có cả
các văn bản quy phạm pháp luật chuyên
ngành) mà nội dung của nó hướng tới những
biện pháp giáo dục người phạm tội ngoài biện
pháp tù giam nhằm đảm bảo sự tái hoà nhập
cộng đồng được tốt hơn
Thứ bảy, tính chịu ảnh hưởng bởi hệ
thống pháp luật: Như chúng ta đã biết, ngoài
các nước ở châu Âu, Nhật Bản và Thái Lan
là các quốc gia đã thực hiện chính sách mở
cửa, giao lưu rộng rãi với các quốc gia
phương Tây trong nhiều lĩnh vực, trong đó
có lĩnh vực pháp luật Từ thuở ban đầu, Nhật
Bản và Thái Lan đã chịu ảnh hưởng mạnh
mẽ của hệ thống pháp luật Pháp, sau đó là
Cộng hoà liên bang Đức Đây là các quốc
gia có cùng truyền thống pháp luật châu Âu
lục địa và sau Chiến tranh thế giới lần thứ II,
Nhật Bản, Thái Lan lại chịu ảnh hưởng bởi
hệ thống pháp luật của Mỹ Các quốc gia này
đều là những quốc gia có truyền thống pháp
luật lâu đời và tương đối tiên tiến trên thế
giới, có thể chế chính trị đa nguyên, có nhiều
kinh nghiệm trong việc quản lí nhà nước và
xã hội bằng pháp luật và hầu hết các lĩnh vực
xã hội đều có các quy phạm pháp luật điều chỉnh Xuất phát từ lí do đó, các quốc gia này đều ban hành những đạo luật riêng biệt, điều chỉnh từng nhóm quan hệ xã hội Những hành
vi nào cần thiết phải điều chỉnh bằng hình phạt (mang tính hình sự, kể cả phạt vi cảnh và phạt tiền) đều được quy định trong những đạo luật chuyên biệt đó Như vậy, cơ sở của việc quy định tội phạm và hình phạt trong các văn bản quy phạm pháp luật chuyên ngành ở Nhật Bản và Thái Lan còn do ảnh hưởng từ bên ngoài và khi đưa vào áp dụng, người Nhật Bản và Thái Lan thấy rằng nó khá thuận tiện trong quá trình quản lí xã hội bằng pháp luật đồng thời, có thể áp dụng các chế tài cần thiết mà không cần phải sử dụng đến các quy định trong bộ luật hình sự./
(1) J-J de Bresson, "inflation des lois pénales et législations ou réglemetation technique "; (sự lạm phát các văn bản luật hình sự), RSC, 1985, p 241 (Tạp chí khoa học luật hình sự, tr 241)
(2) Thông tư ngày 07/6/1985 của Thủ tướng Pháp về việc thành lập Uỷ ban sửa đổi Bộ luật hình sự năm
1810, có tên là "Commission inventaire"
(3) Frédéric Desportes et Francis Le Gunehec, nguyên nghĩa "Les fonctions tradictionelles de la peine conçue à la fois comme rétributive, éliminatrice et
intimidatrice", Le droit pénal général, tái bản lần thứ 14,
Nhà xuất bản ENOCOMICA, 2007, tr 29
(4) Quan điểm này được Beccaria trình bày trong cuốn "Traité des lits et des peines, 1764 và được Bentham nhấn mạnh lại trong tác phẩm nổi tiếng "Théorie des
peines légales 1775” "le mal qu’elle inflige excède le bien qui peut revenir du délit"
(5) Quan điểm này đã được Mabillon đề cập trong cuốn "réflexion sur les prisons des ordres religieux 1690" hay Ladizabal, cố vấn cho Hoàng gia Tây Ban Nha khẳng định "l’amendement est un objectif si important que jammais le législateur ne doit le perdre vue"