Kiến nghị hoàn thiện các điều kiện áp dụng biện pháp tự vệ đối với hàng hóa nhập khẩu

Các điều kiện áp dụng biện pháp tự vệ đối với hàng hóa nhập khẩu vào Việt Nam quy định tại Điều 92 Luật Quản lý ngoại thương năm 2017 chưa thể hiện đầy đủ các cam kết Việt Nam đã ký kết với WTO và FTA Việt Nam - Nhật Bản, đó là quy định về đánh giá yếu tố “diễn tiến không lường trước được”, một trong những yêu cầu cần đảm bảo khi xem xét các điều kiện áp dụng biện pháp tự vệ.

NHÂ NÛÚÁC VÂ PHẤP LÅT KIẾN NGHỊ HỒN THIỆN CÁC ĐIỀU KIỆN ÁP DỤNG BIỆN PHÁP TỰ VỆ ĐỐI VỚI HÀNG HĨA NHẬP KHẨU Kim Thị Hạnh* *ThS NCS Phó ban Văn hóa - Xã hội, HĐND tỉnh Tây Ninh Thơng tin viết: Từ khóa: điều kiện áp dụng biện pháp tự vệ, biện pháp tự vệ, diễn tiến không lường trước được, Luật Quản lý ngoại thương, WTO Lịch sử viết: Nhận : 30/03/2019 Biên tập : 07/04/2019 Duyệt : 16/04/2019 Tóm tắt: Các điều kiện áp dụng biện pháp tự vệ hàng hóa nhập vào Việt Nam quy định Điều 92 Luật Quản lý ngoại thương năm 2017 chưa thể đầy đủ cam kết Việt Nam ký kết với WTO FTA Việt Nam - Nhật Bản, quy định đánh giá yếu tố “diễn tiến không lường trước được”, yêu cầu cần đảm bảo xem xét điều kiện áp dụng biện pháp tự vệ Đây vấn đề cần nghiên cứu để hoàn thiện pháp luật tự vệ hàng hóa nhập vào Việt Nam Article Infomation: Keywords: conditions for imposition of safeguard measures; safeguard measures; unforeseen developments; Law on Foreign Trade Management, WTO Article History: Received : 30 Mar 2019 Edited : 07 Apr 2019 Approved : 16 Apr 2019 Abstract The conditions for imposition of safeguard measures against the imports into Vietnam as stipulated at Article 92 of the Law on Foreign Trade Management of 2017 not fully reflect Vietnam's commitments signed with the WTO and FTA by Vietnam - Japan, that is the provision on evaluation of "unforeseen developments" as one of the requirements to be taken into consideration when considering the conditions for imposition of safeguard measures This is an issue needed to be reviewed for improvement of the law on safeguard measures to the imports into Vietnam Khái quát chung Hiệp định chung Thuế quan Thương mại (GATT 1994) cho phép quốc gia thành viên quyền áp dụng biện pháp phòng vệ thương mại khơng phương hại đến mục đích chung thúc đẩy tăng cường hệ thống thương mại quốc tế Các biện pháp phòng vệ thương mại cho phép bao gồm: chống bán phá giá, chống trợ cấp tự vệ thương mại Biện pháp tự vệ quy định Điều XIX GATT 1994 Hiệp định biện pháp tự vệ (SG) Mặc dù hai văn không đưa định nghĩa biện pháp tự vệ, nhiên, Điều XIX.1(a) thấy rằng, biện pháp tự vệ áp dụng “do hậu diễn tiến không lường trước kết nghĩa vụ, có nhân nhượng thuế quan bên ký kết theo Hiệp định này, Số 10(386) T5/2019 17 NHAÂ NÛÚÁC VAÂ PHAÁP LUÊÅT sản phẩm nhập vào lãnh thổ bên ký kết với số lượng gia tăng với điều kiện đến mức gây thiệt hại đe dọa gây thiệt hại nghiêm trọng cho nhà sản xuất sản phẩm tương tự hay sản phẩm cạnh tranh trực tiếp nước” Bên cạnh đó, Điều XIX GATT 1994, Điều 2.1 Điều 4.2 SG quy định, áp dụng biện pháp tự vệ hàng hóa nhập sau trình điều tra chứng minh thực tế có tồn đồng thời ba yếu tố: (1) gia tăng nhập tuyệt đối tương đối mặt hàng vào thị trường nội địa; (2) ngành sản xuất nước sản xuất sản phẩm tương tự sản phẩm cạnh tranh trực tiếp bị thiệt hại nghiêm trọng đe dọa thiệt hại nghiêm trọng; (3) có mối quan hệ nhân gia tăng nhập với thiệt hại Mặt khác, bối cảnh hình thành Hiệp định Thương mại tự (FTA), việc giảm thuế, ưu đãi thuế thường thấp mức thuế thực theo nguyên tắc tối huệ quốc (MFN) quy định WTO, thế, ngành sản xuất nước bên tham gia FTA gặp nhiều rủi ro, gây tổn hại đe dọa gây tổn hại cho ngành sản xuất nước kinh tế phải thích ứng với cạnh tranh mơi trường Do đó, biện pháp tự vệ trở thành công cụ bảo vệ quan trọng FTA, đặc biệt giai đoạn chuyển tiếp Vì vậy, thỏa thuận biện pháp tự vệ FTA ý đến cách thức áp dụng biện pháp tự vệ Đây quy định giống “một van cứu sinh” để ngăn chặn tác động tiêu cực đến ngành sản xuất nước trình tự hóa thương mại 18 Khoản Điều 92 Luật QLNT 2017 Điều Pháp lệnh Tự vệ năm 2002 Số 10(386) T5/2019 So sánh quy định diễn tiến không lường trước được, với điều kiện áp dụng biện pháp tự vệ theo pháp luật Việt Nam Điều 92 Luật Quản lý ngoại thương (QLNT) năm 2017 quy định điều kiện áp dụng biện pháp tự vệ Theo quy định này, biện pháp tự vệ áp dụng hàng hóa nhập có đủ điều kiện: (a) Nhập mức khối lượng số lượng hàng hóa nhập gia tăng cách tuyệt đối tương đối so với khối lượng số lượng hàng hóa tương tự sản xuất nước; (b) Ngành sản xuất nước bị thiệt hại nghiêm trọng bị đe dọa gây thiệt hại nghiêm trọng; (c) Việc gia tăng khối lượng số lượng hàng hóa nhập quy định điểm a khoản nguyên nhân gây thiệt hại nghiêm trọng đe dọa gây thiệt hại nghiêm trọng ngành sản xuất nước1 Khi so sánh quy định điều kiện áp dụng biện pháp tự vệ theo quy định Pháp lệnh Tự vệ năm 20022 Luật QTNT năm 2017, ta thấy có khác biệt quy định đánh giá yếu tố “diễn tiến không lường trước” việc xác định điều kiện áp dụng biện pháp tự vệ Hiện nay, Việt Nam chưa có văn hướng dẫn chi tiết việc đánh giá yếu tố “diễn tiến không lường trước được” điều tra kết luận điều kiện để áp dụng biện pháp tự vệ Do vậy, quan điều tra khơng có nghĩa vụ phải xem xét, đánh giá nội dung liên quan đến việc xác định có yếu tố “diễn tiến không lường trước được” điều tra kết luận việc áp dụng biện pháp tự vệ đảm bảo điều kiện đánh giá theo quy định chưa Trước đó, quy định đánh giá yếu tố “diễn tiến không lường trước được” điều tra tự vệ hàng hóa nhập vào Việt Nam cụ thể hóa Điều Pháp lệnh Tự vệ năm 2002 sau: Các biện pháp tự vệ áp NHÂ NÛÚÁC VÂ PHẤP LÅT dụng hàng hố nhập có đủ điều kiện sau đây: (1) Khối lượng, số lượng trị giá hàng hoá nhập gia tăng đột biến cách tuyệt đối tương đối so với khối lượng, số lượng trị giá hàng hoá tương tự hàng hoá cạnh tranh trực tiếp sản xuất nước; (2) Việc gia tăng khối lượng, số lượng trị giá hàng hoá nhập quy định khoản Điều gây đe doạ gây thiệt hại nghiêm trọng cho ngành sản xuất hàng hoá tương tự hàng hoá cạnh tranh trực tiếp nước Hoặc Điều 20 FTA song phương Việt Nam - Nhật Bản quy định điều kiện áp dụng biện pháp tự vệ với nội dung: (1) Mỗi Bên áp dụng biện pháp tự vệ hàng hoá xuất xứ Bên theo Điều XIX, Hiệp định GATT 1994 Hiệp định Tự vệ Phụ lục 1A Hiệp định WTO (sau gọi Hiệp định Tự vệ)…; (2) Trong trường hợp cần thiết nhất, … Bên phải chịu hậu từ thay đổi dự đoán trước tác động từ việc thực nghĩa vụ cam kết Hiệp định này, gia tăng số lượng hàng hoá xuất xứ nhập từ Bên kia, mức tuyệt đối có liên quan đến sản xuất nội địa, điều kiện gây có nguy gây tổn thương nghiêm trọng công nghiệp nội địa Bên sản xuất hàng hoá tương tự cạnh tranh trực tiếp Như vậy, quy định đánh giá yếu tố “diễn tiến không lường trước được” cụ thể hóa với cụm từ “đột biến” Điều Pháp lệnh Tự vệ năm 2002 cụm từ “không thể dự đoán trước” Điều 20 FTA Việt Nam - Nhật Bản3 không Luật QLNT năm 2017 kế thừa trì Cho đến nay, Việt Nam chưa bị khởi kiện đến Cơ quan giải tranh chấp WTO liên quan đến biện pháp tự vệ thương mại áp dụng, nhiên, trường hợp này, khả Việt Nam trở thành nguyên đơn hay bị đơn tương lai lớn Câu hỏi đặt là, pháp luật tự vệ Việt Nam có nên bắt buộc phải quy định việc đánh giá yếu tố “diễn tiến không lường trước được” không? Trong trình điều tra vụ việc tự vệ, quan điều tra có bắt buộc phải xem xét, đánh giá yếu tố “diễn tiến không lường trước được” trước tiến hành điều tra thiệt hại kết luận nội dung không Luật QLNT 2017 ghi nhận không? Do đàm phán để trở thành thành viên WTO vào năm 2007, Việt Nam không đưa bảo lưu nào đối với các Hiệp định của WTO, vậy, quy định pháp luật về tự vệ của Việt Nam gần tiếp thu toàn bộ điều khoản GATT 1994 SG, đặc biệt FTA Việt Nam - Nhật Bản thỏa thuận phải thực việc đánh giá yếu tố “diễn tiến không lường trước được” điều tra kết luận điều kiện thỏa mãn cho phép áp dụng biện pháp tự vệ Do đó, việc đánh giá lại quy định pháp luật hành điều kiện áp dụng biện pháp tự vệ việc làm cần thiết Thực tiễn áp dụng Ở nước ta, từ năm 2009 đến nay, qua thực tiễn điều tra 05 vụ việc áp dụng biện pháp tự vệ xuất nhiều tranh luận tính phù hợp điều kiện áp dụng biện pháp tự vệ so với quy định WTO4, việc đánh giá yếu tố “diễn tiến không lường trước được” với kết luận Bản ghi nhớ quy tắc thủ tục điều chỉnh việc giải tranh chấp WTO (Dispute Settlement Understanding DSU), cụ thể sau: FTA Việt Nam - Nhật Bản, khoản Điều 20 với cụm từ khơng thể dự đốn Xem Đề tài nghiên cứu khoa học năm 2017 Trường Đại học Mở TP.Hồ Chí Minh, Sự xung đột quan điểm pháp lý mối liên hệ ‘những diễn tiến không lường trước được’ điều kiện áp dụng biện pháp tự vệ, Nguyễn Thu Hương (2017), “Các biện pháp phòng vệ thương mại theo Hiệp định thương mại tự do”, Luận án Tiến sĩ, Học viện Khoa học Xã hội Số 10(386) T5/2019 19 NHÂ NÛÚÁC VÂ PHẤP LUÊÅT - Vụ “Điều tra áp dụng biện pháp tự vệ sản phẩm dầu thực vật tinh luyện nhập vào Việt Nam” năm 2012 Trong phần lập luận, phân tích nội dung xem yếu tố “diễn tiến không lường trước được”, quan điều tra vụ dầu thực vật tinh luyện nêu hai lý để chứng minh cho yếu tố “diễn tiến không lường trước được” sau: + Lý thứ nhất: “Trong điều kiện ngành sản xuất dầu thực vật phát triển chậm, việc giảm thuế nhập xuống 0% năm 2012 (do Việt Nam áp dụng biểu thuế Hiệp định Thương mại hàng hóa ASEAN) tạo áp lực vượt ngồi tính tốn ngành sản xuất nước” Tuy nhiên, lập luận cho rằng, kiện Việt Nam ký kết thực cam kết theo FTA ASEAN nhân nhượng thuế quan xem yếu tố “diễn tiến khơng lường trước được” chưa mang tính thuyết phục Bởi lẽ, vào thời điểm đàm phán ký kết FTA, Việt Nam phải thấy trước việc nhập hàng hóa tăng lên hàng rào thuế quan bị tháo bỏ Vì vậy, tình phải biết rõ Việt Nam lường trước tác động Trong khn khổ vụ kiện liên quan đến biện pháp tự vệ WTO, yếu tố “nhân nhượng thuế quan” làm gia tăng nhập “diễn tiến không lường trước được” EU lập luận với lý lẽ thuyết phục việc đưa lý “nhận nhượng thuế quan” làm gia tăng nhập “diễn tiến không lường trước được” đối chiếu với quy định điểm a, khoản Điều XIX GATT 19945 Hoặc vụ Argentina - Giày dép, DSU giải thích rằng, theo định nghĩa từ điển đối 20 với cụm từ “không lường trước được”, đặc biệt liên quan đến từ “phát triển” đồng nghĩa với “bất ngờ”6 Ý nghĩa cụm từ “không lường trước được” theo định nghĩa từ điển có nghĩa “khơng thể đốn trước được”7 Như vậy, ý nghĩa thông thường cụm từ “diễn tiến khơng lường trước được” địi hỏi sản phẩm nhập với số lượng tăng lên điều kiện gây đe dọa gây thiệt hại nghiêm trọng cho ngành sản xuất nước phải “bất ngờ”8 Vì vậy, DSU cho nghĩa gốc cụm từ“diễn tiến không lường trước được” địi hỏi diễn tiến dẫn đến sản phẩm nhập gia tăng số lượng, gây đe dọa gây thiệt hại cho nhà sản xuất nội địa phải “khơng dự đốn được”9 Trong đó, việc hội nhập thương mại chiến lược tính tốn kỹ lưỡng thận trọng sách thương mại quốc gia, quốc gia nhiều thời gian để đàm phán cân nhắc kỹ tác động Do đó, tác động hội nhập thương mại gây (như cắt giảm hay xóa bỏ thuế quan) vấn đề mà quốc gia ký FTA phải lường trước + Lý thứ hai: “giảm giá bán hàng nhập làm thay đổi nhanh chóng điều kiện cạnh tranh” khơng thể đảm bảo yêu cầu “diễn tiến không lường trước được” Vì biện pháp tự vệ áp dụng cho hành vi thương mại bình thường phải có yếu tố bất ngờ, không lường trước Nếu việc hạ giá để cạnh tranh xem “diễn tiến khơng lường trước được” hành vi thương mại bình thường trở thành yếu tố “diễn tiến không lường trước được” Bán hàng với giá thấp hành vi cạnh tranh thương mại bình thường WT/DS121/R, đoạn 5.3 5.5, đoạn 5.55 đoạn 5.56 Webster's Third New International Dictionary, (Encyclopaedia Britannica Inc., 1966) Vol 3, trang 2496 Black's Law Dictionary, 6th ed., (West Publishing Company, 1990), trang 1530 Webster's Third New International Dictionary, (Encyclopaedia Britannica Inc., 1966) Vol 3, trang 2496 Black's Law Dictionary, 6th ed., (West Publishing Company, 1990), trang 1530 WT/DS121/AB/R, đoạn 91 WT/DS98/AB/R, đoạn 84; WT/DS121/AB/R, đoạn 91 Số 10(386) T5/2019 NHÂ NÛÚÁC VÂ PHẤP LÅT doanh nghiệp, chiến lược kinh doanh doanh nghiệp Các doanh nghiệp quyền sử dụng hành vi cạnh tranh lành mạnh giảm giá hàng hóa, việc giảm giá khơng cấu thành nên hành vi bán phá giá Nếu so sánh lập luận “sự thay đổi đáng kể điều kiện cạnh tranh” kết luận vụ Hoa Kỳ - Mũ lông năm 1951 chứng Việt Nam không đủ thuyết phục Lập luận Hoa Kỳ viện dẫn cho đánh giá “diễn tiến không lường trước được” tác động kiện thực tế “sự thay đổi thời trang lên vị cạnh tranh” Do việc dự đoán kiện thực tế khơng khó, nhiên, để đánh giá tất tác động kiện vấn đề khó khăn “Sự thay đổi thời trang” đề cập liên quan đến mặt hàng nón vải nhung (hats with nap or pile finishes), kiện “không lường trước được” thời điểm đặt cam kết, xem “diễn tiến không lường trước được” Việc sản xuất sản phẩm mũ nón Hoa Kỳ cần nhiều lao động để thực công đoạn gia công thủ công việc sản xuất mũ nón trơn thơng thường (nón nhung) Tiệp Khắc Trong mặt hàng nón vải nhung trơn khơng có kiểu khơng có hoa văn nước xuất khơng cần sử dụng nhiều lao động thủ công với chi phí th nhân cơng cao để sản xuất mặt hàng nón truyền thống Hoa Kỳ Do vậy, giá bán sản phẩm nón Hoa Kỳ đắt nhiều so với sản phẩm nón nhung Tiệp Khắc Các nhà sản xuất Hoa Kỳ sản xuất sản phẩm cạnh tranh với mặt hàng tương tự nón Tiệp Khắc sản phẩm nhận mức ưu đãi thuế quan từ việc ký kết năm 1947 Kết gia tăng nhập mặt số lượng tới 95% suốt khoảng thời gian từ năm 1949 đến sáu tháng đầu năm 1950 Tóm lại, kết luận cuối vụ việc thay đổi thời trang không tạo nên “diễn tiến không lường trước được” theo Điều XIX GATT, tác động đến vị cạnh tranh tình khơng thể biết trước Như vậy, tác động mà khơng dự đốn trước “diễn tiến không lường trước được”10 Ngoài ra, điểm lưu ý vụ điều tra tự vệ sản phẩm dầu thực vật cách thể thời điểm thể yếu tố “diễn tiến không lường trước được” Mục Thông báo việc tiến hành điều tra áp dụng biện pháp tự vệ ban hành kèm theo Quyết định số 7968/QĐ-BCT Bộ trưởng Bộ Công thương ngày 26/12/2012 việc điều tra áp dụng biện pháp tự vệ mặt hàng dầu thực vật tinh luyện nhập vào Việt Nam (Quyết định 7968) quy định: “sau xem xét đơn yêu cầu áp dụng biện pháp tự vệ nguyên đơn, Bộ Công thương đánh giá có dấu hiệu việc gia tăng đột biến lượng nhập hàng hóa thuộc đối tượng điều tra theo gây thiệt hại nghiêm trọng cho ngành sản xuất hàng hóa tương tự nước Vì đủ điều kiện để Bộ tiến hành điều tra áp dụng biện pháp tự vệ mặt hàng thuộc đối tượng điều tra” Như vậy, thông tin liên quan đến yếu tố “diễn tiến không lường trước được” chưa quan điều tra ghi nhận Thông báo việc tiến hành điều tra tự vệ Vì thiếu sót mà phần phản hồi ý kiến mình, Hiệp hội Dầu thực vật Indonesia (GIMNI) đề nghị Việt Nam phân tích rõ vấn đề gia tăng hàng hóa nhập yếu tố “diễn tiến khơng lường trước được”11 Vấn đề khắc phục Báo cáo sơ Báo cáo cuối có ghi nhận nội dung đánh giá yếu tố “diễn tiến không lường trước được” Đây nội dung cần quan tâm trình thực thủ tục điều tra kết luận áp dụng biện pháp tự vệ thức 10 GATT/CP/106, đoạn 11 11 Mục III(4) Báo cáo sơ (trang 10) Báo cáo cuối (trang 10) vụ việc “Điều tra áp dụng biện pháp tự vệ sản phẩm Dầu thực vật tinh luyện nhập vào Việt Nam” Số 10(386) T5/2019 21 NHAÂ NÛÚÁC VAÂ PHAÁP LUÊÅT - Vụ “Điều tra áp dụng biện pháp tự vệ sản phẩm bột ngọt” năm 2015 Trong vụ điều tra này, cụm từ “sự suy giảm phát triển kinh tế Trung Quốc năm 2014” quan điều tra đưa để viện dẫn cho yếu tố “diễn tiến không lường trước được” chưa hợp lý Theo lý thuyết tăng trưởng phát triển kinh tế kinh tế học phát triển, “phát triển kinh tế” là khái niệm có nội dung phản ánh rộng so với khái niệm “tăng trưởng kinh tế”. Nếu như “tăng trưởng kinh tế” về gia tăng túy mặt lượng tiêu kinh tế tổng hợp: GNP, GNP/đầu người hay GDP, GDP/đầu người thì  “phát triển kinh tế” ngồi việc bao hàm q trình gia tăng đó, cịn có nội hàm phản ánh rộng lớn hơn, sâu sắc hơn, biến đổi chất kinh tế - xã hội, mà trước hết chuyển dịch cấu kinh tế theo hướng cơng nghiệp hóa, đại hóa kèm theo việc khơng ngừng nâng cao mức sống tồn dân, trình độ phát triển văn minh xã hội thể hàng loạt tiêu chí như: thu nhập thực tế, tuổi thọ trung bình, tỷ lệ chết trẻ sơ sinh, trình độ dân trí, bảo vệ môi trường khả áp dụng thành tựu khoa học - kỹ thuật vào phát triển kinh tế xã hội12 Do đó, trường hợp bên bị áp dụng biện pháp tự vệ khơng đồng tình với định áp dụng biện pháp tự vệ Việt Nam, khởi kiện đến WTO trách nhiệm Việt Nam chứng minh vấn đề lớn, chí khó thu thập số liệu chứng minh cho vấn đề liên quan nêu người dân Trung Quốc Trong trường hợp này, sử dụng cụm từ “tăng trưởng kinh tế” phù hợp với mục đích chứng minh nội dung Việt Nam đề cập vụ điều tra - Vụ “Điều tra áp dụng biện pháp tự vệ sản phẩm phôi thép thép dài” năm 2015 Trong vụ việc này, quan điều tra nêu nội dung viện dẫn cho yếu tố “diễn tiến không lường trước được” Về mặt tổng thể, nội dung yếu tố “diễn tiến không lường trước được”, nhiên, cách trình bày yếu tố văn quan điều tra vụ việc chưa logic chưa chứng minh mối quan hệ nhân theo tiêu chí cần đảm bảo thực biện pháp tự vệ, là: + Khi ban hành văn hình thức thơng báo việc tiến hành điều tra áp dụng biện pháp tự vệ13, quan điều tra không đưa lý để minh chứng cho yếu tố “diễn tiến không lường trước được” Mục Thông báo việc tiến hành điều tra áp dụng biện pháp tự vệ mặt hàng phôi thép thép dài ban hành kèm theo Quyết định số 14296/QĐ-BCT Bộ trưởng Bộ Công thương ngày 25/12/2012 (Quyết định 14296) nêu rõ: “sau xem xét đơn yêu cầu áp dụng biện pháp tự vệ nguyên đơn, Bộ Công thương đánh giá có dấu hiệu việc gia tăng đột biến lượng nhập hàng hóa thuộc đối tượng điều tra theo gây thiệt hại nghiêm trọng cho ngành sản xuất hàng hóa tương tự nước Vì đủ điều kiện để Bộ tiến hành điều tra áp dụng biện pháp tự vệ mặt hàng thuộc đối tượng điều tra” Đây tình xảy lần thứ hai, sau vụ điều tra sản phẩm dầu thực vật Do vậy, điều tra vụ tự vệ, Việt Nam cần lưu ý thời điểm hình thức thể nội dung đánh giá yếu tố “diễn tiến không lường trước được” Thực tiễn giải tranh chấp giới cho thấy, vụ kiện Hoa Kỳ Thịt cừu14 Hoa Kỳ kháng cáo đến 12 Trần Anh Phương (2008), Một số khái niệm lý thuyết kinh tế học phát triển vận dụng nước ta nay, truy cập ngày 10/8/2018 https://thongtinphapluatdansu.edu.vn/2008/04/11/5672526/ 13 Quyết định số 14296 kèm Thông báo, mục 14 WT/DS177/AB/R, WT/DS178/AB/R, Hoa Kỳ - Thịt cừu 22 Số 10(386) T5/2019 NHÂ NÛÚÁC VÂ PHẤP LÅT quan phúc thẩm WTO việc điểm a khoản Điều XIX GATT 1994 khơng có hướng dẫn cách mà bên tiếp cận với vấn đề “diễn tiến không lường trước được” Australia rằng, Điều 11.1 (a) Hiệp định Các biện pháp tự vệ yêu cầu thành viên thực hành động tự vệ theo Điều XIX GATT 1994 để đảm bảo biện pháp tuân thủ quy định Hiệp định Các biện pháp tự vệ Do đó, thành viên áp dụng biện pháp tự vệ phải đáp ứng yêu cầu Điều XIX GATT 1994 Hiệp định Các biện pháp tự vệ, bao gồm Điều 3.1 SG u cầu quan có thẩm quyền thơng báo công khai cho “tất bên liên quan” “ báo cáo kết điều tra kết luận thỏa đáng sở vấn đề thực tế pháp lý” Australia cho rằng, để đáp ứng “các điều kiện” áp dụng theo Điều SG, quan có thẩm quyền phải đưa định bao gồm đánh giá “tất yếu tố liên quan” Điều 4.2 (c) yêu cầu phải công bố “một đánh giá chi tiết vụ việc điều tra trình bày nhân tố liên quan xem xét” Đồng thời, để đáp ứng yêu cầu “diễn tiến không lường trước được”, quan có thẩm quyền cần kiểm tra tồn “diễn tiến không lường trước được” dựa chứng thực tế trước họ tiến hành điều tra; chứng minh tồn yếu tố “diễn tiến không lường trước được” vấn đề thực tế trình bày kết luận đó, theo cách đó, báo cáo công bố15 Như vậy, nội dung khoản Điều SG quy định “ Việc điều tra bao gồm việc thông báo công khai cho tất bên liên quan bên liên quan đưa chứng cứ, quan điểm họ ” việc quan điều tra nội dung “diễn tiến không lường trước 15 16 17 18 được” phần Thông báo tiến hành điều tra tự vệ gây khó khăn cho bên liên quan việc chuẩn bị chứng cứ, lập luận để trao đổi, báo cáo ý kiến bên bị khởi kiện đến quan điều tra + Khủng hoảng kinh tế Trung Quốc, dư thừa công suất sản lượng thực tế kết hợp với lượng tồn kho lớn sản phẩm thép Trung Quốc, số quốc gia áp dụng biện pháp phòng vệ thương mại sản phẩm phôi thép thép dài nhập Trung Quốc16, việc phá giá đồng nhân dân tệ nhằm thúc đẩy xuất Trung Quốc17 xem yếu tố “diễn tiến không lường trước được” báo cáo áp dụng biện pháp tự vệ tạm thời thức quan điều tra Việt Nam vụ áp dụng biện pháp tự vệ phôi thép thép dài theo án lệ xét xử quan giải tranh chấp WTO Liên quan đến vấn đề “khủng hoảng kinh tế” Ban Hội thẩm vụ Ukraine - Xe ô tô chở khách khẳng định, “khủng hoảng kinh tế” nội dung thuộc yếu tố “diễn tiến không lường trước được”18 Nhìn chung, lý viện dẫn vụ điều tra phôi thép thép dài quan điều tra sử dụng để chứng minh cho yếu tố “diễn tiến không lường trước được” phù hợp Tuy nhiên, vấn đề cần lưu ý liên kết pháp lý yếu tố viện dẫn với gia tăng nhập chưa quan điều tra phân tích cơng bố đầy đủ báo cáo cuối để kết luận việc áp dụng biện pháp tự vệ thức Các minh chứng cho nhận định “khủng hoảng kinh tế” Trung Quốc thuyết phục chặt chẽ có số liệu minh họa hình thức biểu đồ, số liệu cụ thể qua thời kỳ dẫn đến số tác động việc nhập WT/DS177/AB/R, WT/DS178/AB/R, đoạn 23 Quyết định 862 kèm Thông báo, mục Quyết định 862 kèm Thơng báo, mục WT/DS468/R, đoạn 7.64, thích 99 Số 10(386) T5/2019 23 NHÂ NÛÚÁC VÂ PHẤP LÅT hàng hóa Trung Quốc Đây minh chứng viện dẫn cho tình trạng có hay khơng khủng hoảng kinh tế Trung Quốc chưa quan điều tra vụ việc trọng phân tích Sự giải thích đầy đủ vấn đề liên quan đến yếu tố cần chứng minh yếu tố “diễn tiến không lường trước được” DSU WTO vụ kiện19 kết luận DSU vụ kiện xác nhận20 nhận định Hoa Kỳ đưa “diễn tiến khơng lường trước được” Hoa Kỳ khơng ghi rõ ràng chứng minh cho yếu tố “diễn tiến không lường trước được” văn công bố công khai nên không thừa nhận dùng để chứng minh cho đánh giá yếu tố “diễn tiến khơng lường trước được” Ví dụ: Trong vụ kiện Hoa Kỳ - Thép, sai lầm học kinh nghiệm Hoa Kỳ việc chứng minh yếu tố “diễn tiến không lường trước được” khơng tự tạo tính liên kết liệu với nhau21 Hoặc vụ kiện Ukraine - Xe ô tô chở khách, DSU xem xét chứng cách rời rạc Ukraine viện dẫn cho việc đánh giá yếu tố “diễn tiến không lường trước được” không xác định rõ nội dung báo cáo công bố, nên kết luận Ukraine khơng chứng minh có “ảnh hưởng nghĩa vụ, có nhân nhượng thuế quan bên ký kết theo Hiệp định này” Kết quả, DSU kết luận biện pháp tự vệ áp dụng không tuân thủ Điều XIX.1(a) GATT22 Như vậy, cách thức ghi nhận kết điều tra ảnh hưởng đáng kể đến tính phù hợp với quy định pháp luật Vì kiện khơng kết nối với nhau, quan giải tranh chấp khơng có đủ sở khách quan để đưa kết luận, liệu quan có thẩm quyền quốc gia áp dụng có dùng liệu để chứng minh hay khơng? Chính từ việc khơng có sở để xem xét, nên không tạo chứng bổ sung cho kết điều tra Một khẳng định đơn không kèm theo liệu minh chứng khơng thừa nhận có tranh chấp xảy - Vụ “Điều tra áp dụng biện pháp tự vệ sản phẩm phân bón” năm 201723 Mất mùa thiên tai hạn hán năm 2016 gây sụt giảm nhu cầu tiêu thụ phân bón nội địa; dư thừa cơng suất tồn cầu suy giảm nhu cầu tiêu thụ thị trường lớn, dẫn tới việc giảm giá mạnh hàng hóa nhập giai đoạn 2015 201624 viện dẫn chứng minh cho yếu tố “diễn tiến không lường trước được” vụ điều tra tự vệ sản phẩm phân bón Việc ảnh hưởng thiên tai khủng hoảng kinh tế toàn cầu DSU xem xét, kết luận vụ kiện Ukraine – Xe ô tô chở khách25 Bên cạnh việc nêu lý cho yếu tố “diễn tiến không lường trước được” nêu trên, số liệu phân tích kèm theo cho nhận định ảnh hưởng thiên tai việc thị trường phân bón giới bị thừa cung (Ấn Độ Trung Quốc tồn kho hàng hóa nhiều, cung cấp cho tồn nhu cầu năm 2016 từ tháng đầu năm 2016) góp phần minh chứng thuyết phục cho lập luận nêu Nếu so sánh 19 Hoa Kỳ - Thịt cừu (WT/DS177/R, WT/DS178/R), Hoa Kỳ - Thép (WT/DS 259/AB/R), Ukraine – Xe ô tô chở khách (WT/DS468/R) 20 WT/DS177/R, WT/DS178/R, đoạn 7.42 21 WT/DS 259/AB/R, đoạn 322 22 WT/DS468/R, đoạn 7.98 7.99 23 Quyết định số 1682A/QĐ-BCT ngày 12/5/2017 Bộ trưởng Bộ Công thương việc tiến hành điều tra áp dụng biện pháp tự vệ toàn cầu đối mặt hàng phân bón nhập vào Việt Nam 24 Xem Quyết định 686, Báo cáo kết luận điều tra sơ (trang 17-18) Chính thức (trang 24 đến trang 26) vụ việc tự vệ số sản phẩm phân bón 25 WT/DS468/R đoạn 7.64, thích 99 24 Số 10(386) T5/2019 NHÂ NÛÚÁC VÂ PHẤP LÅT với việc đánh giá, nhận định thông tin viện dẫn kèm theo cho lý xem “diễn tiến không lường trước” vụ điều tra tự vệ trước, vụ điều tra tự vệ sản phẩm phân bón khắc phục lỗi thiếu sót thể thức văn bản, mối liên kết hợp lý “diễn tiến không lường trước được” với “sự gia tăng nhập khẩu” Từ thực trạng tiến hành điều tra định áp dụng biện pháp tự vệ Cục Cạnh tranh - Bộ Công thương cho thấy, kiện, lập luận, thời điểm công khai nhận định dùng để chứng minh cho yếu tố “diễn tiến không lường trước được” thủ tục nội dung công bố Cục cịn nhiều thiếu sót hạn chế cần quan tâm, khắc phục thời gian tới Kết luận kiến nghị Pháp luật quốc gia thành viên WTO có nghĩa vụ tuân thủ đảm bảo thực quy định WTO Pháp luật tự vệ Việt Nam khơng nằm ngồi thông lệ Tuy nhiên, quy định yếu tố “diễn tiến không lường trước được” chưa cụ thể hóa Luật QLNT văn hướng dẫn thi hành Vì vậy, việc đơn áp dụng Điều 92 Luật QLNT mà không xem xét yếu tố “diễn tiến không lường trước được” điều kiện cần đánh giá áp dụng biện pháp tự vệ để kết luận nguyên nhân thiệt hại áp dụng biện pháp tự vệ thức dẫn đến khả vi phạm khoản Điều XIX GATT 1994 Điều 20 FTA Việt Nam - Nhật Bản Đây khoảng trống pháp lý mà Việt Nam cần phải quan tâm, xử lý kịp thời để đảm bảo tuân thủ quy định WTO FTA Việt Nam - Nhật Bản ký kết Với lý đó, chúng tơi kiến nghị: (1) Về nội dung, cần xác định rõ tiêu chí cho việc đánh giá yếu tố “diễn tiến không lường trước được” số liệu, biểu đồ, thông tin viện dẫn ghi nhận giai đoạn điều tra văn quan điều tra Việt Nam công khai (2) Về thủ tục, Bộ Công thương, sở quy định Luật QLNT Nghị định hướng dẫn thi hành luật, cần ban hành Thông tư quy định cụ thể nhằm tạo điều kiện thuận lợi cho quan điều tra Việt Nam trình thực hiện TÀI LIỆU THAM KHẢO I Văn pháp luật Hiệp định chung Thuế quan Thương mại - GATT 1994; Hiệp định Các biện pháp tự vệ (SG); Hiệp định Thương mại hàng hóa Asean (ATIGA); Hiệp định Thương mại tự ASEAN – Trung Quốc (ACFTA); Hiệp định Thương mại Hàng hóa khn khổ Hiệp định khung ASEAN - Ấn Độ Hiệp định thương mại tự Việt Nam - Liên minh Kinh tế Á Âu (EAEU) Hiệp định thương mại hàng hóa thuộc Hiệp định khung hợp tác kinh tế toàn diện hiệp hội quốc gia Đông Nam Á Trung Quốc Hiệp định thương mại tự Việt Nam – Liên minh Châu Âu (EVFTA) Hiệp định Thương mại tự ASEAN – Hàn Quốc (AKFTA); Hiệp định Thương mại tự ASEAN – Úc – Niu Di Lân (AANZFTA); Hiệp định Thương mại tự ASEAN – Nhật Bản (AJCEP); Hiệp định Thương mại tự Việt Nam – Hàn Quốc (VKFTA); Hiệp định Thương mại tự ASEAN – Ấn Độ (AIFTA); Hiệp định Thương mại tự Việt Nam – Chile (VCFTA); Hiệp định đối tác kinh tế Việt Nam – Nhật Bản (VJEPA); Luật Quản lý ngoại thương 2017; Số 10(386) T5/2019 25 NHÂ NÛÚÁC VÂ PHẤP LÅT Pháp lệnh số 42/2002/PL-UBTVQH10 ngày 25/05/2002 tự vệ nhập hàng hóa nước ngồi vào Việt Nam; Nghị định Chính phủ Số 150/2003/NĐ-CP ngày 08/12/2003 Quy định chi tiết thi hành Pháp lệnh Tự vệ nhập hàng hố nước ngồi vào Việt Nam; Nghị định 10/2018/NĐ-CP ngày 15/01/2018 Chính phủ quy định chi tiết số điều Luật Quản lý ngoại thương biện pháp phòng vệ thương mại II Vụ kiện tham khảo Report of The Intersessional Working Party on the complaint of Czechslovakia concerning the withdrawal by The United States of a concession under the terms of article XIX, GATT/CP/106, dated 22 October 1951 (Viết tắt US – Hatter’s Fur Hòa Kỳ - Mũ) Panel Report, Turkey – Restrictions on Imports of Textiles and Clothing Products, WT/DS34/R, dated 31 May 1999 (Viết tắt Thổ Nhĩ Kỳ - Dệt may) Appellate Body Report, Turkey – Restrictions on Imports of Textiles and Clothing Products, WT/DS34/ AB/R, dated 22 October 1999 (Viết tắt Thổ Nhĩ Kỳ - Dệt may) Appellate Body Report, Korea – Definitive Safeguard Measure on Imports of Certain Dairy Products (“Korea - Dairy”), WT/DS98/AB/R, adopted 12 January 2000 (Viết tắt Hàn Quốc – Sản phẩm sữa) Appellate Body Report, Argentina - Safeguard Measures on Imports of Footwear, “Argentina – Footwear (EC)”), WT/DS121/AB/R, adopted 12 January 2000 (Viết tắt Argentina – Giày dép) Appellate Body Report, United States – Definitive Safeguard Measures on Imports of Wheat Gluten from the European Communities (“US – Wheat Gluten”), WT/DS166/AB/R, adopted 19 January 2001 (Viết tắt Hoa Kỳ - Lúa mì Gluten) Appellate Body Report, United States – Safeguard Measures on Imports of Fresh, Chilled or Frozen Lamb Meat from New Zealand and Australia (“US - Lamb”), WT/DS177/AB/R, WT/DS178/AB/R, adopted 16, May 2001 (Viết tắt Hoa Kỳ - Thịt cừu) Appellate Body Report, United States – Definitive Safeguard Measures on Imports of Circular Welded Carbon Quality Line Pipe from Korea (“US – Line Pipe”), WT/DS202/AB/R, adopted March 2002 (Viết tắt Hoa Kỳ - Ống Carbon) Appellate Body Report, United States – Definitive Safeguard Measures on Imports of Certain Steel Products, (“US - Steel”),WT/DS248/AB/R, adopted 10 December 2003 (Viết tắt Hoa Kỳ - Thép không gỉ); 10 Appellate Body Report, United States – Definitive Safeguard Measures on Imports of Certain Steel Products, (“US - Steel”),WT/DS259/AB/R, adopted 10 December 2003 (Viết tắt Hoa Kỳ - Thép không gỉ); 11 Panel Report, Ukraine - Definitive Safeguard Measures on Certain Passenger Cars - Communication from Ukraine (Ukraine -  Passenger Cars) WT/DS 468/R, adopted 30 October 2013 (Viết tắt Ukraine – Xe ô tô chở khách) 12 Vụ việc tự vệ số 2: Quyết định số 7968/QĐ-BCT, ngày 26/12/2012 Bộ trưởng Bộ Công thương việc điều tra áp dụng biện pháp tự vệ mặt hàng Dầu thực vật tinh luyện nhập vào Việt Nam; Quyết định 2564/QĐ-BCT ngày 22/4/2013 Bộ trưởng Bộ Công thương ban hành áp dụng biện pháp tự vệ tạm thời sản phẩm Dầu thực vật tinh luyện; Quyết định 5987/QĐ-BCT ngày 22/8/2013 Bộ trưởng Bộ Công thương ban hành áp dụng biện pháp tự vệ thức sản phẩm Dầu thực vật tinh luyện; văn đơn khởi kiện, thông báo, báo cáo sơ bộ, báo cáo cuối liên quan đến vụ việc điều tra số 13 Vụ việc tự số 3: Quyết định số 9269/QĐ-BCT ngày 01/9/2015 Bộ trưởng Bộ Công thương việc điều tra áp dụng biện pháp tự vệ mặt hàng bột nhập vào Việt Nam; Quyết định 920/QĐBCT ngày 10/3/2016 Bộ trưởng Bộ Công thương việc áp dụng biện pháp tự vệ thức sản phẩm bột ngọt; văn đơn khởi kiện, thông báo, báo cáo sơ bộ, báo cáo cuối liên quan đến vụ việc điều tra số 14 Vụ việc tự số 4: Quyết định số 14296/QĐ-BCT ngày 25/12/2015 Bộ trưởng Bộ Công thương việc điều tra áp dụng biện pháp tự vệ sản phẩm phôi thép thép dài nhập vào Việt Nam; Quyết định 2968/QĐ-BCT ngày 18/7/2016, Bộ trưởng Bộ Công thương việc áp dụng biện pháp tự vệ thức sản phẩm phơi thép thép dài; văn đơn khởi kiện, thông báo, báo cáo sơ bộ, báo cáo cuối liên quan đến vụ việc điều tra số 26 Số 10(386) T5/2019 NHÂ NÛÚÁC VÂ PHẤP LÅT 15 Vụ việc tự số 5: Quyết định số 2847/QĐ-BCT ngày 06/7/2016 Bộ trưởng Bộ Công thương việc điều tra áp dụng biện pháp tự vệ mặt hàng Tôn màu nhập vào Việt Nam; Quyết định số 1931/ QĐ-BCT ngày 31/5/2017 Bộ trưởng Bộ Công thương việc áp dụng biện pháp tự vệ thức đối mặt hàng Tơn màu nhập vào Việt Nam văn đơn khởi kiện, thông báo, báo cáo sơ bộ, báo cáo cuối liên quan đến vụ việc điều tra số 16 Vụ việc tự số 6: Quyết định số 1682A/QĐ-BCT ngày 12/5/2017 Bộ trưởng Bộ Công thương việc tiến hành điều tra áp dụng biện pháp tự vệ tồn cầu đối mặt hàng phân bón nhập vào Việt Nam; văn đơn khởi kiện, thông báo, báo cáo sơ bộ, báo cáo cuối liên quan đến vụ việc điều tra số 17 Webster's Third New International Dictionary, (Encyclopaedia Britannica Inc., 1966) Vol 3, 18 Nguyễn Quý Trọng (2014), Pháp luật tự vệ nhập hàng hố nước ngồi vào Việt Nam - vấn đề lý luận thực tiễn, Luận án Tiến sỹ, Học viện Khoa học Xã hội 19 Nguyễn Thu Hương (2017), “Các biện pháp phòng vệ thương mại theo hiệp định thương mại tự do”, Luận án Tiến sĩ, Học viện Khoa học Xã hội 20 Sự xung đột quan điểm pháp lý mối liên hệ ‘những diễn tiến không lường trước được’ điều kiện áp dụng biện pháp tự vệ; Đề tài nghiên cứu khoa học năm 2017 Trường Đại học mở TP Hồ Chí Minh TS Trần Anh Phương (2008), Một số khái niệm lý thuyết kinh tế học phát triển vận dụng nước ta nay, https://thongtinphapluatdansu.edu.vn/2008/04/11/5672526/; truy cập ngày 10/8/2018 Justin Yifu Lin, How Fast Will China Grow?, Project Syndicate, https://www.project-syndicate.org/commentary/ china-2015-five-year-plan-by-justin-yifu-lin-2015-01?barrier=accesspaylog, truy cập ngày 10/8/2018 MỘT SỐ VẤN ĐỀ ĐẶT RA VÀ KIẾN NGHỊ (Tiếp theo trang 16) 3.4 Tiêu chí giám sát, đánh giá ý thức tổ chức, cá nhân việc thực luật Về tiêu chí giám sát, đánh giá cần tập trung vào vấn đề sau đây: - Giám sát, đánh giá xem việc tham gia người dân hội nghị phổ biến, giáo dục pháp luật; việc tự nghiên cứu, tìm hiểu, quán triệt quy định luật nào? - Giám sát, đánh giá nhận thức, ý thức tôn trọng chấp hành pháp luật tổ chức, cá nhân Chẳng hạn xem xét tổ chức, cá nhân có chấp hành nghiêm chỉnh quy định pháp luật thuế khơng; có nộp thuế định mức quy định, thời hạn không hay luồn lách quy định pháp luật để trốn thuế, nợ thuế, chậm nộp thuế, v v 3.5 Tiêu chí giám sát, đánh giá hiệu quả, hiệu lực việc thực luật Tiêu chí giám sát, đánh giá kết thực luật thực tiễn, tức giám sát xem luật vào đời sống nào, có tính khả thi, có hiệu khơng, có đáp ứng mục đích đặt xây dựng, ban hành luật không Việc giám sát, đánh giá cần dựa vào sách, quy định luật với đánh giá tác động sách để xem xét lợi ích (quản lý nhà nước, xã hội, kinh phí….) thu thực tiễn so với chi phí (nhân lực, kinh phí chi phí khác) bỏ để thấy hiệu quả, hiệu lực luật Từ thực tiễn giám sát việc thực luật, sơ kết, tổng kết việc thực luật, nêu kết đạt được, hạn chế, bất cập quy định luật, nguyên nhân hạn chế, bất cập; trách nhiệm quan, cá nhân có liên quan; đồng thời nêu kiến nghị sửa đổi, bổ sung quy định luật nhằm hồn thiện bãi bỏ số quy định hay toàn luật khơng cịn giá trị áp dụng nữa Số 10(386) T5/2019 27 ... với điều kiện áp dụng biện pháp tự vệ theo pháp luật Việt Nam Điều 92 Luật Quản lý ngoại thương (QLNT) năm 2017 quy định điều kiện áp dụng biện pháp tự vệ Theo quy định này, biện pháp tự vệ áp. .. được” điều tra kết luận điều kiện thỏa mãn cho phép áp dụng biện pháp tự vệ Do đó, việc đánh giá lại quy định pháp luật hành điều kiện áp dụng biện pháp tự vệ việc làm cần thiết Thực tiễn áp dụng. .. thực hành động tự vệ theo Điều XIX GATT 1994 để đảm bảo biện pháp tuân thủ quy định Hiệp định Các biện pháp tự vệ Do đó, thành viên áp dụng biện pháp tự vệ phải ? ?áp ứng yêu cầu Điều XIX GATT 1994