Đề tài nghiên cứu: Sự xung đột quan điểm pháp lý về mối liên hệ giữa ‘những diễn tiến không lường trước được’ và các điều kiện áp dụng biện pháp tự vệ

Đối với các công trình nghiên cứu như Luận án tiến sĩ, ở lĩnh vực phòng vệ thương mại nói chung và biện pháp tự vệ nói riêng, có thể điểm qua một số các Luận án tiêu biểu sau: Luận án ti

Thuộc lĩnh vực khoa học: Khoa học Xã hội – chuyên ngành Pháp luật

LỜI CAM ĐOAN

Nhóm nghiên cứu xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu của riêng nhóm Các

số liệu, kết quả nêu trong bài nghiên cứu là trung thực, có nguồn gốc rõ ràng và được trích dẫn đầy đủ theo đúng quy định Những kết luận khoa học của bài nghiên cứu chưa từng được công bố trong bất kỳ công trình nào khác

MỤC LỤC

LỜI CAM ĐOAN i

MỤC LỤC ii

DANH MỤC CÁC VỤ KIỆN ĐƯỢC TRÍCH DẪN vi

DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT ix

PHẦN MỞ ĐẦU x

1 Tính cấp thiết của đề tài nghiên cứu x

2 Tình hình nghiên cứu xiii

2.1 Tình hình nghiên cứu trong nước xiii

2.2 Tình hình nghiên cứu ở nước ngoài xiv

3 Mục tiêu nghiên cứu xix

4 Phạm vi và phương pháp nghiên cứu xx

4.1 Phạm vi nghiên cứu xx

4.2 Phương pháp nghiên cứu xxi

4.3 Những phương pháp tạm thời loại trừ trong quá trình nghiên cứu xxiv

5 Hướng tiếp cận và kỹ thuật khai thác thông tin cần thiết xxiv

6 Những đóng góp mới của đề tài xxvi

7 Một số hạn chế của đề tài xxvii

8 Kết cấu của đề tài xxviii

CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN VỀ BIỆN PHÁP TỰ VỆ TRONG

THƯƠNG MẠI QUỐC TẾ VÀ YẾU TỐ

‘NHỮNG DIỄN TIẾN KHÔNG LƯỜNG TRƯỚC ĐƯỢC’ 1

1.1 Khái quát về tự vệ trong thương mại quốc tế 1

1.1.1 Khái niệm và ảnh hưởng của tự vệ 1

1.1.2 Cơ sở pháp lý của tự vệ 11

1.2 Quá trình hình thành và vị trí của yếu tố ‘những diễn tiến

không lường trước được’ từ Điều XIX Hiệp định GATT 1947 đến SA 21

1.2.1 Từ dạng xuất hiện đầu tiên của yếu tố ‘những diễn

tiến không lường trước được’ đến trước vòng đàm phán Tokyo 21

1.2.2 Sự tồn tại của ‘những diễn tiến không lường trước được’

trong tiến trình xây dựng SA 27

1.3 Sự xung đột của các quan điểm lý luận về ‘những diễn tiến

không lường trước được’ qua góc nhìn quốc tế 35

1.3.1 Định nghĩa về ‘những diễn tiến không lường

trước được’ theo quan điểm các tác giả quốc tế 35

1.3.2 Xác định ‘những diễn tiến không

lường trước được’ trong các án lệ WTO……….38

1.3.3 Xác định hiệu lực pháp lý của yếu tố

‘những diễn tiến không lường trước được’……….42

CHƯƠNG 2: NHỮNG XUNG ĐỘT PHÁP LÝ XOAY QUANH

YẾU TỐ ‘NHỮNG DIỄN TIẾN KHÔNG LƯỜNG TRƯỚC ĐƯỢC’

TRONG THỰC TIỄN ÁP DỤNG BIỆN PHÁP TỰ VỆ 47

2.1 Các tranh chấp tại WTO về biện pháp tự vệ

liên quan đến yếu tố ‘những diễn tiến không lường trước được’

và những vấn đề phát sinh (thực tế và pháp lý) 47

2.1.1 Sự mâu thuẫn trong Phụ lục 1A Hiệp định WTO

và nguyên tắc để giải quyết mâu thuẫn 47

2.1.2 Việc áp dụng đồng thời cả SA và Hiệp định GATT 53

2.1.3 Giá trị pháp lý của yếu tố ‘những diễn tiến không lường trước được’ 63

2.1.4 Mối liên kết hợp lý giữa ‘những diễn tiến không

lường trước được’ và ‘gia tăng nhập khẩu’ 74

2.1.5 Sự giải thích hợp lý và đầy đủ về yếu tố ‘những diễn tiến không lường trước được’ và ‘ảnh hưởng của những nghĩa vụ thuế quan’ trong báo cáo được công bố của cơ quan có thẩm quyền 82

2.1.6 Dạng tồn tại của yếu tố ‘những diễn tiến không lường trước được’ trên thực tế……… 99

2.2 Thực tiễn áp dụng yếu tố ‘những diễn tiến không lường trước được’

trong một số vụ điều tra áp dụng tự vệ của Việt Nam 118

2.2.1 Dầu thực vật 118

2.2.2 Bột ngọt 121

2.2.3 Phôi thép và thép dài 124

2.2.4 Tôn màu 130

CHƯƠNG 3: GIẢI PHÁP ĐỂ VIỆT NAM VẬN DỤNG

HIỆU QUẢ YÊU CẦU ‘NHỮNG DIỄN TIẾN

KHÔNG LƯỜNG TRƯỚC ĐƯỢC’ TRONG GIẢI QUYẾT

TRANH CHẤP TẠI WTO VÀ ÁP DỤNG TỰ VỆ 132

3.1 Những bài học kinh nghiệm từ lịch sử lý luận và thực tiễn 132

3.1.1 ‘Những diễn tiến không lường trước được’ và

sự ‘gia tăng nhập khẩu’ không thể là một 132

3.1.2 Hội nhập thương mại không phải là ‘những diễn tiến

không lường trước được’……… 133

3.1.3 Thay đổi mặt hàng xuất khẩu nhiều khả năng

không tạo nên sự không lường trước 134

3.1.4 Khủng hoảng kinh tế là ‘những diễn tiến không lường trước được’ 135

3.1.5 Ghi nhận về yếu tố ‘ảnh hưởng của những nhân nhượng thuế quan’ 137

3.1.6 Việc chứng minh và cung cấp chứng cứ hồi tố - ex post facto explanation/ex post supporting evidence 138

3.1.7 Sự rời rạc và thiếu tính liên kết giữa

các dữ kiện được dùng để chứng minh……… 141

3.1.8 Mối quan hệ ‘nhân quả hai bước’ trong áp dụng tự vệ 146

3.2 Giải pháp cho Việt Nam 147

3.2.1 Giải pháp lập pháp 147

3.2.2 Giải pháp ‘tố tụng’ 151

3.2.3 Vụ tranh chấp giữa Việt Nam và Indonesia liên quan đến việc

áp dụng biện pháp tự vệ đối với mặt hàng thép cán không hợp kim (DS496) 165

PHẦN KẾT LUẬN 187

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 191 PHỤ LỤC

DANH MỤC CÁC VỤ KIỆN ĐƯỢC TRÍCH DẪN

Argentina - Preserved peaches

Argentina – Definitve safeguard measure on imports

of preserved peaches, Báo cáo Ban hội thẩm WT/DS238/R được thông qua ngày 15/4/2003

Argentina – Footwear

Argentina – Safeguard Measures on Imports of Footwear, Báo cáo Ban hội thẩm WT/DS121/R, Báo cáo Ủy ban phúc thẩm WT/DS121/AB/R được thông qua ngày 12/01/2000

Brazil – Desiccated Coconut

Brazil – Measures affecting desiccated coconut, Báo cáo Ban hội thẩm WT/DS22/R, Báo cáo Ủy ban phúc thẩm WT/DS22/AB/R được thông qua ngày 20/3/1997

Chile — Price Band System

Chile — Price Band System and Safeguard Measures Relating to Certain Agricultural Products, Báo cáo Ban hội thẩm WT/DS207/R, Báo cáo Ủy ban phúc thẩm WT/DS207/AB/R được thông qua ngày 23/02/2002

EC – Bananas III

European Communities – Regimes for the inportation, sales and distribution of bananas, Báo cáo Ủy ban phúc thẩm WT/DS27/AB/R được thông qua ngày 25/9/1997

EC — Hormones

European Communities — Measures Concerning Meat and Meat Products (Hormones), Báo cáo Ủy ban phúc thẩm WT/DS26/AB/R được thông qua ngày 13/02/1998

Guatemala – Cement

Guatemala - Anti-Dumping Investigation Regarding Portland Cement from Mexico, Báo cáo Ban hội thẩm WT/DS60/R, Báo cáo Ủy ban phúc thẩm WT/DS60/AB/R được thông qua ngày 25/11/1998

Indonesia – Automobile

Indonesia - Certain Measures Affecting the Automobile Industry, Báo cáo Ban hội thẩm

WT/DS64/R được thông qua ngày 23/7/1998

Korea – Dairy product

Korea - Definitive Safeguard Measure on Imports of Certain Dairy Products, Báo cáo Ban hội thẩm WT/DS98/R, Báo cáo Ủy ban phúc thẩm WT/DS98/AB/R được thông qua ngày 12/01/2000

Ukraine – Passenger cars

Ukraine – Definitive safeguard measures on certain passenger cars, Báo cáo Ban hội thẩm WT/DS468/R được thông qua ngày 20/7/2015

US — Gasoline

United States — Standards for Reformulated and Conventional Gasoline, Báo cáo Ủy ban phúc thẩm WT/DS2/AB/R được thông qua ngày 20/5/1996

US – Hatter’s Fur

Report of The Intersessional Working Party on the complaint of Czechslovakia concerning the withdrawal by The United States of a concession under the terms of article XIX, GATT/CP/106 được thông qua ngày 22/10/1951

US – Lamb meat

United States - Safeguard Measures on Imports of Fresh, Chilled or Frozen Lamb Meat from New Zealand and Australia, Báo cáo Ban hội thẩm WT/DS177/R, WT/DS178/R, Báo cáo Ủy ban phúc thẩm WT/DS177/AB/R, WT/DS178/AB/R được thông qua ngày 16/5/2001

US - Steel safeguards

United States - Definitive Safeguard Measures on Imports of Certain Steel Products, Báo cáo Ban hội thẩm WT/DS248/R, WT/DS249/R, WT/DS251/R,

WT/DS258/R, WT/DS259/R, Báo cáo Ủy ban phúc

DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT

ECOSOC Ủy ban kinh tế và xã hội của Liên Hợp Quốc

GATT Hiệp định chung về thuế quan và thương mại năm 1994

SCM Hiệp định về biện pháp trợ cấp và thuế đối kháng

SPS Hiệp định về các biện pháp kiểm dịch động thực vật UNCTAD Hội nghị Thương mại và Phát triển của Liên Hợp Quốc

USSR Liên bang các nước Cộng hòa Xã hội Chủ nghĩa Xô Viết

PHẦN MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài nghiên cứu

Toàn cầu hoá đang là xu hướng của thế giới và ngày càng được mở rộng Hòa mình vào xu thế đó, Việt Nam đã tiến hành thiết lập mối quan hệ giao thương với nhiều quốc gia trên thế giới Năm 2007, Việt Nam đã chính thức trở thành thành viên của tổ chức thương mại thế giới (WTO), đánh dấu giai đoạn bước vào sân chơi chung toàn cầu

Mười năm đã trôi qua, chưa đủ dài cho một quá trình hội nhập nhưng không quá ngắn để va chạm với những mặt trái của tự do hóa thương mại và chứng kiến những diễn tiến không mong muốn Đáng kể là tác động từ việc hàng hóa nước ngoài nhập khẩu ồ ạt vào thị trường trong nước, khi mà năng lực cạnh tranh của nhiều ngành sản xuất nội địa còn yếu kém, đã kéo theo hệ quả nhiều doanh nghiệp sản xuất đứng trước nguy cơ phá sản, đổ vỡ Để ngăn chặn những thiệt hại nghiêm trọng này, một công cụ hữu hiệu của WTO đã được tạo ra nhằm giải quyết vấn đề này là biện pháp tự vệ Tự vệ được xem như công cụ hiệu quả nhất để bảo vệ ngành sản xuất nội địa, cho phép các quốc gia hành động khẩn cấp nhằm ngăn chặn tạm thời dòng chảy đột ngột của hàng hóa nhập khẩu để giúp ngành sản xuất nội địa của một quốc gia tránh những thiệt hại hoặc nguy cơ gây thiệt hại Mặc dù vậy, để áp dụng biện pháp tự vệ, Việt Nam hay bất

kỳ thành viên WTO nào khác, cần phải đáp ứng tất cả các quy định nghiêm ngặt Nếu không, sẽ phải đối mặt với nguy cơ bị khởi kiện tại WTO, bị thua kiện, không thể bảo

vệ ngành sản xuất trong nước

Một trong những yêu cầu pháp lý có tính tiên quyết để áp dụng tự vệ là yêu cầu về yếu tố ‘những diễn tiến không lường trước được’ Tuy nhiên, việc hiểu và áp dụng yếu

tố này trên thực tế vẫn còn tạo ra rất nhiều những tranh cãi, khi mà mỗi quốc gia đều đưa ra những quan điểm, lập luận và thực định khác nhau Điều này được thể hiện rất rõ thông qua các tranh luận gay gắt trong các tranh chấp tại WTO về việc vận dụng yếu tố

‘những diến tiến không lường trước được’

Thêm vào đó, ở Việt Nam hiện nay vẫn chưa có công trình nào đề cập một cách chi tiết đến những vấn đề này Một khoảng trắng cần được nhắc đến là pháp luật thực định của Việt Nam về biện pháp tự vệ không đề cập đến ‘những diễn tiến không lường

trước được’ Dù trên thực tế, Việt Nam đã có sự ghi nhận ‘những diễn tiến không lường trước được’ trong các báo cáo điều tra và áp dụng tự vệ đã ban hành đối với một số sản phẩm như Dầu thực vật, Phôi thép dài, Bột Ngọt Mặc dù vậy, việc ghi nhận này của Việt Nam vẫn chưa tương thích với các yêu cầu của WTO Điều này khẳng định nhu cầu thực tế đối với việc nghiên cứu để làm rõ các vấn đề xoay quanh yếu tố ‘những diễn tiến không lường trước được’

Cần thiết hơn, Việt Nam cũng đang tiến hành khởi kiện Indonesia về việc áp dụng biện pháp tự vệ tại WTO với vụ kiện có mã số WT/DS496 Trong vụ kiện này, Việt Nam có đề cập đến yếu tố ‘những diễn tiến không lường trước được’ là vấn đề pháp lý xếp ở vị trí đầu tiên Do đó, nhóm nghiên cứu thấy rõ sự cấp thiết và tính quan trọng của việc phải có một nghiên cứu chuyên sâu đề cập đến vấn đề này nhằm tạo nền tảng cho các doanh nghiệp Việt Nam, cơ quan có thẩm quyền hiểu chỉnh xác về biện pháp tự vệ nói chung và những vấn đề thực tế, pháp lý xoay quanh ‘những diễn tiến không lường

trước được’ nói riêng Vì những lẽ trên, nhóm nghiên cứu đã lựa chọn đề tài: “Sự xung đột quan điểm pháp lý 1 về mối liên hệ giữa ‘những diễn tiến không lường trước’ và các điều kiện áp dụng biện pháp tự vệ” để thực hiện công trình nghiên cứu khoa học

1 Trong tư pháp quốc tế, thuật ngữ ‘xung đột’ thường chỉ đến sự khác nhau về luật thực định, xung đột về thẩm quyền giải quyết tranh chấp giữa hai hay nhiều hệ thống pháp luật khác nhau có khả năng điều chỉnh một quan hệ pháp luật Tuy nhiên, từ ‘xung đột’ được sử dụng trong tên của đề tài lại không mang hàm ý như vậy Xung đột trong quan điểm pháp lý nhằm nhấn mạnh những khác biệt mang tính đối lập nhau trong cách nhìn nhận về mối liên hệ giữa ‘những diễn tiến không lường trước được’ với các điều kiện áp dụng biện pháp tự vệ Không chỉ có sự khác biệt đến loại trừ về cách hiểu trong những công trình nghiên cứu của các tác giả trong nước và nước ngoài,

mà sự xung đột này còn diễn ra giữa các quốc gia tham gia vào tranh chấp thương mại quốc tế, thậm chí trong nội

bộ cơ quan giải quyết tranh chấp của WTO, giữa Ban hội thẩm và Ủy ban phúc thẩm, và được thể hiện rõ trong các án lệ Thêm vào đó, ngay cả việc áp dụng yếu tố ‘những diễn tiến không lường trước được’ của cơ quan có thẩm quyền của Việt Nam cũng tồn tại nhiều mâu thuẫn so với các án lệ WTO Tên đề tài hàm ý sự khác nhau trong nhiều tầng, nhiều lớp, nhiều lát cắt quan điểm Chính vì vậy, việc làm sáng tỏ những xung đột quan điểm pháp lý, cũng như sự xung đột trong các vụ kiện cấp quốc gia một cách khách quan trở thành một công việc cần thiết

2 Tình hình nghiên cứu

2.1 Tình hình nghiên cứu trong nước 2

Bài viết Một số vấn đề pháp lý về biện pháp tự vệ thương mại của tác giả Nguyễn

Quý Trọng3, ở phần cơ sở pháp luật về biện pháp tự vệ, tác giả có nói đến Điều XIX Hiệp định GATT Tuy nhiên, khi đi vào phân tích các điều kiện áp dụng biện pháp tự vệ

nói chung, thì chỉ nêu “Hiệp định SA xác lập các điều kiện áp dụng biện pháp tự vệ

(Điều 2, Điều 4 và Điều 5)…” Trong bài viết này, tác giả chỉ nhắc đến cụm từ ‘không

thể thấy hoặc lường trước được’ khi viết “Điều kiện chung là tình trạng nói trên 4 phải

là hệ quả của việc thực hiện các cam kết trong WTO của các thành viên mà họ không thể thấy hoặc lường trước được khi đưa ra cam kết”

Bài viết Bàn về biện pháp tự vệ đối với hàng hóa nhập khẩu của tác giả Hà Thị

Thanh Bình5, ở mục điều kiện áp dụng tự vệ theo quy định của WTO, tác giả có kết

luận: “So với Điều XIX của GATT, điều kiện để áp dụng một biện pháp tự vệ đã được

quy định cụ thể hơn trong SA Quan trọng hơn, SA đã không đưa ra điều kiện việc gia tăng nhập khẩu phải do ‘hậu quả của những diễn tiến không lường trước được và do kết quả của những nghĩa vụ, trong đó có các nhân nhượng thuế quan của một bên ký kết theo Hiệp định này’ như yêu cầu tại Điều XIX của GATT Theo giải thích chung về Phụ lục 1A của Hiệp định WTO, các quy định của SA sẽ có giá trị áp dụng”

Giáo trình Luật thương mại quốc tế - Phần I của Đại học Luật Tp.HCM6 khẳng định rõ việc thực hiện các biện pháp tự vệ thương mại phải đáp ứng và tuân thủ các điều kiện nhất định được quy định tại Điều XIX Hiệp định GATT 1994 và SA Đồng thời, giáo trình cũng ghi nhận về yếu tố ‘sự phát triển không lường trước được’ là nghĩa vụ

2 Đối với những phạm vi nghiên cứu rộng như các biện pháp phòng vệ thương mại, hoặc về biện pháp tự vệ, tại Việt Nam có khá nhiều các công trình nghiên cứu, bài báo khoa học Tuy nhiên, ở dạng đề tài nhánh và nghiên cứu trong phạm vi hẹp như yếu tố ‘những diễn tiến không lường trước được’, theo như nhóm nghiên cứu tìm hiểu, hiện nay vẫn chưa có công trình nghiên cứu riêng biệt viết về yếu tố này Mà hầu hết các tác giả ở Việt Nam nhắc đến yếu tố này thông qua việc đề cập đến biện pháp tự vệ nói chung Do tính hẹp và tính mới của đề tài, các công trình nghiên cứu tại Việt Nam có liên quan trực tiếp đến đề tài cũng còn khá hạn chế, nên khi phân tích về tình hình nghiên cứu trong nước, nhóm nghiên cứu đã đối chiếu với nguồn tài liệu là các giáo trình, ít mang tính khoa học hơn so với các công trình đã xuất bản, bài báo khoa học Điều này nhằm để đảm bảo cho việc thể hiện các quan điểm của tác giả Việt Nam về yếu tố ‘những diễn tiến không lường trước được’ một cách đầy đủ

3 Đăng trên Tạp chí Luật học số 5/2009

4 Có lẽ là tác giả muốn nói đến tình trạng hàng hóa được nhập khẩu gia tăng về mặt số lượng và gây thiệt hại hoặc

đe dọa gây thiệt hại đối với ngành sản xuất trong nước được đề cập trong nhóm các điều kiện quy định trong SA

5 Đăng trên Tạp chí Nhà nước và Pháp luật số 8/2008

6 Biên soạn năm 2016

pháp lý cần phải chứng minh khi áp dụng tự vệ Đây được xem là sự khác biệt đáng kể

so với các quan điểm của một số tác giả ở Việt Nam trước đây là không chú ý đến yếu

tố ‘những diễn tiến không lường trước được’, không thừa nhận hiệu lực của Điều XIX

vì đã có SA quy định chi tiết về biện pháp tự vệ Cách tiếp cận của giáo trình cũng gắn liền với thực tiễn xét xử của WTO, dựa trên những phán quyết trong các vụ kiện tiêu biểu để làm rõ hơn cho từng điều kiện áp dụng tự vệ nói chung và ‘những diễn tiến không lường trước được’ nói riêng

Giáo trình Luật thương mại quốc tế của trường Đại học Kinh tế Quốc dân7, trong phần về điều kiện áp dụng tự vệ thương mại đã nêu nghĩa vụ chứng minh đồng thời ba điều kiện gồm: (i) sự gia tăng đột biến lượng hàng hóa nhập khẩu; (ii) ngành sản xuất tương tự hoặc cạnh tranh trực tiếp bị thiệt hại nghiêm trọng hoặc bị đe dọa gây thiệt hại nghiêm trọng; (iii) có mối quan hệ nhân quả giữa sự gia tăng nhập khẩu và thiệt hại Như vậy, về nghĩa vụ chứng minh ban đầu, giáo trình không đề cập đến yếu tố ‘những diễn tiến không lường trước được’ Tuy nhiên, khi xét đến phần phân tích điều kiện đầu tiên về gia tăng nhập khẩu8, nhóm nghiên cứu nhận thấy giáo trình có đề cập đến nghĩa

vụ “… sự gia tăng nhập khẩu này cần chứng minh được là kết quả của những diễn biến

nhập khẩu không lường trước được Trên thực tế, việc chứng minh tính lường trước hay không lường trước được của sự gia tăng nhập khẩu rất khó xác định bởi nó hầu như phụ thuộc vào quan điểm chủ quan của nước tiến hành điều tra…”

Đối với các công trình nghiên cứu như Luận án tiến sĩ, ở lĩnh vực phòng vệ thương mại nói chung và biện pháp tự vệ nói riêng, có thể điểm qua một số các Luận án tiêu

biểu sau: Luận án tiến sĩ Các biện pháp phòng vệ thương mại theo hiệp định thương mại

tự do (2017) của Nguyễn Thu Hương dù viết về phòng vệ thương mại nhưng không viết

gì về yếu tố ‘những diễn tiến không lường trước được’; Luận án tiến sĩ Pháp luật về tự

vệ trong nhập khẩu hàng hóa nước ngoài vào Việt Nam – Những vấn đề lý luận và thực tiễn (2013) của Nguyễn Quý Trọng, sau đó cũng đã được xuất bản thành sách chuyên

khảo9 Trong toàn bộ nội dung luận án, phần về điều kiện áp dụng biện pháp tự vệ theo quy định của WTO, tại trang 54 tác giả có ghi nhận về yếu tố ‘những diễn tiến không

7 Biên soạn năm 2015

8 Ở mục a trang 144-145

9 Nxb Tư pháp, 2012

lường trước được’ bằng một câu duy nhất: “Cũng cần lưu ý rằng: việc gia tăng số

lượng hàng hóa nhập khẩu phải là kết quả của việc phát triển không lường trước được

và nhân nhượng thuế quan”

Thông qua việc tham khảo một số các giáo trình tiêu biểu viết về luật thương mại quốc tế, cũng như bài viết, luận án về biện pháp tự vệ, nhóm nghiên cứu nhận thấy các tài liệu này chỉ dừng ở mức độ ghi nhận về yếu tố ‘những diễn tiến không lường trước được’ và có lưu ý về việc áp dụng đồng thời cả Điều XIX Hiệp định GATT 1994 và SA Mặc dù vậy, những công trình này chỉ ghi nhận đến yếu tố ‘những diễn tiến không lường trước được’, mà không đi sâu vào phân tích Hàng loạt vấn đề pháp lý và thực tế đối với việc xác định yếu tố này đến thời điểm hiện tại vẫn đang bị bỏ ngỏ: thời điểm và nghĩa vụ chứng minh yếu tố ‘những diễn tiến không lường trước được’ trong báo cáo điều tra tự vệ; một số dạng tồn tại trên thực tế của yếu tố này; mức độ xác định yếu tố này phải như thế nào thì được xem là hợp lý và đầy đủ theo quy định của WTO về tự vệ; mối liên kết hợp lý giữa ‘những diễn tiến không lường trước được’ và sự gia tăng nhập khẩu gây ra hoặc de dọa gây ra thiệt hại nghiêm trọng

2.2 Tình hình nghiên cứu ở nước ngoài

Jorge F.Perez-Lopez trong bài viết GATT Safeguard: A Critical Review of Article

XIX and Its Implementation in Selected Countries (1991)10 ghi nhận các hiệp định thương mại quốc tế nhìn chung đều chứa đựng điều khoản tự vệ cho phép tạm thời hoãn thực hiện nghĩa vụ trong những trường hợp có xảy ra các sự kiện ‘không lường trước được’ hoặc ‘ngoài dự đoán’11 Nội dung trong bài báo bình luận về những điểm còn hạn chế của Điều XIX Hiệp định GATT năm 1947 Jorge nói, điều khoản này khá ngắn chỉ

có năm đoạn nhưng nội dung lại chứa đựng sự đa nghĩa12, phải xem xét trên cả hai khía cạnh: thứ nhất là về lịch sử hình thành và thứ hai là về quá trình thực thi của điều khoản13 Trong đề mục về các điều kiện áp dụng biện pháp tự vệ theo Điều XIX thì tác giả Jorge Lopez đã ghi nhận ba nhóm điều kiện Cách phân loại của Jorge Lopez sẽ

10 Đăng trên tạp chí Case Western Reserve Journal of International Law, Volume 23, Issue 3 (1991)

11 ‘unexpected or unforeseen events’, trong Jorge F.Perez-Lopez 1991 GATT Safeguard: A Critical Review of

Article XIX and Its Implementation in Selected Countries, Case Western Reserve Journal of International Law,

Volume 23, Issue 3, p.517

12 Jorge F.Perez-Lopez 1991, sđd, p.521

13 John Howard Jackson 1969 World trade and the law of GATT: A Legal Analysis of the General Agreement on

Tariffs and Trade (1 ed.), p.557, trích bởi Jorge Lopez 1991, sđd, p.521

không giống như những công trình khác khi chỉ đòi hỏi gia tăng nhập khẩu gây thiệt hại nghiêm trọng và giữa chúng có mối quan hệ nhân quả với nhau, còn ngoài ra trong nhóm các điều kiện áp dụng những biện pháp tự vệ thì không tồn tại những mối quan hệ nhân quả nào khác Jorge Lopez cũng ghi nhận quan điểm của Jackson14, theo đó “bất

kì những sản phẩm được nhập khẩu trong tình trạng gia tăng về mặt số lượng đều có thể được áp dụng Điều XIX” bởi vì các bên ký kết đàm phán nghĩa vụ thuế quan theo

Hiệp định GATT với tất cả sản phẩm Ở đây Jackson sử dụng cụm từ ‘all products’ nghĩa là ‘với mọi sản phẩm’ Tuy nhiên Jackson lại nhìn nhận vấn đề ở đây không cần thiết phải đòi hỏi ở một mức độ của ‘causality’ tức là ‘mối quan hệ nhân quả’, mà chỉ đòi hỏi về sự trùng khớp (coincidence) giữa việc áp dụng này với nghĩa vụ thuế quan theo Hiệp định GATT

Mặc dù đây là công trình đã xuất hiện từ lâu (1991) nhưng quan điểm tác giả không bị ‘lỗi thời’, mà còn phù hợp với quan điểm của cơ quan giải quyết tranh chấp hiện tại Tuy nhiên, điều hạn chế của công trình này là thời điểm thực hiện vào năm

1991 khi chưa có WTO vầ cũng chưa có SA, nên mọi vấn đề pháp lý về tự vệ chỉ gói gọn trong Điều XIX Hiệp định GATT 1947 Tác giả chỉ tập trung xoay quanh vấn đề về học thuật mà vẫn chưa xét đến các vấn đề như nghĩa vụ chứng minh, dạng tồn tại thực tế của yếu tố này15

Alan O Sykes trong bài viết The Safeguard Mess: A Critique of WTO

Jurisprudence (2003)16 lại cho rằng một trong những vấn đề còn tồn đọng trong Điều XIX là yếu tố ‘những diễn tiến không lường trước được’ Alan O Sykes xem đây là một yếu tố đã bị lỗi thời (unplanned obsolescence) Alan O Sykes lạc quan cho rằng những vấn đề cơ bản về ‘những diễn tiến không lường trước được’ đã được giải quyết từ GATT 1947, nhưng nghi ngờ về tính thời đại của vụ việc vào thời điểm 2003 Và tác giả đã tiến xa hơn khi đặt ra hàng loạt nghi vấn là làm sao để có thể giải thích được các điều kiện này khi nó nằm trong hiệp định mà đã tồn tại rất nhiều năm, đáng chú ý hơn

14 John Howard Jackson 1969 World trade and the law of GATT: A Legal Analysis of the General Agreement on

Tariffs and Trade (1 ed.), p.557-559, trích bởi Jorge Lopez 1991, sđd, p.522

15 Hệ thống án lệ của GATT đối với biện pháp tự vệ theo Điều XIX ở thời điểm đó không đủ mạnh, hầu như nội dung trong bài tác giả ít khi sử dụng căn cứ án lệ, mà chỉ dựa vào quan điểm của những tác giả có kinh nghiệm và quan điểm cá nhân

16 Đăng trên tạp chí The Law School The University of Chicago, Law and Economics Working Paper No.187

rằng đây lại là sự gia tăng nhập khẩu sau hơn 50 năm sau khi hiệp định này được đàm phán Có ý nghĩa gì khi nói rằng: sự gia tăng nhập khẩu bất ngờ này là kết quả của những nghĩa vụ thuế quan mà cụ thể là những nghĩa vụ thuế quan nếu mà đặt trong bối cảnh của hiệp định vào năm 1947 thì có thể hiểu những nghĩa vụ này được đàm phán từ cách đây đã nhiều thập kỉ Những sự gia tăng như vậy có thể được xem là ‘lường trước được’ theo thời gian hay không? Cụ thể, có nhiều lập luận cũng như nghi vấn được đặt

ra nhằm chứng minh cho sự mơ hồ và ‘lỗi thời’ của điều khoản Tuy nhiên, Ban hội thẩm trong một số vụ kiện tại WTO đã lần lượt trả lời cho những câu hỏi đó, nên những nghi vấn được đặt ra đã không còn là vấn đề bị bỏ ngõ nữa Bài viết thiếu tính khách quan vì không ghi nhận đầy đủ các án lệ có liên quan nhằm làm rõ hơn về yếu tố này, và cũng thiếu đi những vấn đề thực tế của yếu tố ‘những diễn tiến không lường trước được’

Yong Shik Lee, Safeguard measures in world trade – Legal analysis, Third edition

(2014)17 là sách chuyên sâu về biện pháp tự vệ thương mại dưới góc độ pháp lý Công

trình này đề cập rất bao quát về tự vệ, gồm: cơ sở kinh tế - chính trị, lịch sử hình thành của Điều XIX Hiệp định GATT 1947 và SA, các điều kiện áp dụng tự vệ Trong đó, tác giả có phân tích chi tiết về yếu tố ‘những diễn tiến không lường trước được’ Quan điểm của Yong Shik Lee dựa trên quá trình đàm phán khá dài mới có thể ra đời hiệp định SA Nên đây là minh chứng rõ nét cho thấy hiệp định mới sẽ thay thế cho những nội dung lỗi thời trong Điều XIX Yong Shik Lee bày tỏ quan điểm không đồng ý với phán quyết của Ủy ban phúc thẩm khi cơ quan này cho rằng, điều XIX vẫn tiếp tục có hiệu lực và

‘những diễn tiến không lường trước được’ cấu thành nên nghĩa vụ pháp lý cần chứng minh Lee khẳng định SA sẽ có giá trị pháp lý cao hơn và điều khoản về ‘những diễn tiến không lường trước được’ là đa nghĩa và mơ hồ, đã bị loại bỏ đi dựa trên ý định của những nhà đàm phán Tuy nhiên, các quan điểm này không hoàn toàn chính xác

Sách viết chuyên sâu về tự vệ của Fernado Pierola, The challenge of Safeguards in

the WTO, (2014) dành một đề mục lớn để nói về yếu tố ‘những diễn tiến không lường

trước được’ Fernado Pierola ghi nhận việc áp dụng đồng thời Điều XIX Hiệp định GATT và SA Quan điểm của Fernado Pierola thì Điều XIX rõ ràng đòi hỏi phải có một

17 Yong Shik Lee 2014 Safeguard Measures in World Trade, The Legal Analysis, Third Edition Edward Elgar

Publishing Limitied Cheltenham, UK, p.55-63

sự kiện bất ngờ xảy ra18 Trong phần viết về yếu tố ‘những diễn tiến không lường trước được’, tác giả đã trích và bình luận một số án lệ điển hình trong lĩnh vực này theo hướng lọc ra những vấn đề pháp lý Cụ thể, tác giả giải thích nội dung của điều khoản, như thế nào gọi là kết luận hợp lý và đầy đủ về yếu tố này cũng như một số dạng tồn tại trên thực tế của yếu tố ‘những diễn tiến không lường trước được’19 Có thể nói, đối với nhiều khía cạnh pháp lý có liên quan đến yếu tố ‘những diễn tiến không lường trước được’, thì công trình nghiên cứu này đã đề cập khá đầy đủ Tuy nhiên, dung lượng nội dung viết về yếu tố này còn ít, vì ‘những diễn tiến không lường trước được’ chỉ là một phần nhỏ trong tổng thể các vấn đề có liên quan đến tự vệ, Fernado Pierola chỉ điểm qua

và phân tích sơ lược về những phán quyết tiêu biểu Còn đối với những tranh cãi phát sinh, nguồn gốc của vấn đề ẩn đằng sau những kết luận đó lại không đề cập

UNCTAD đã biên soạn tài liệu Dispute Settlement World Trade Organization 3.8

Safeguard Measures, (2003) - dạng cẩm nang tham khảo Trong đó, tập hợp các quy

định về biện pháp tự vệ trên cơ sở Hiệp định GATT 1994, SA và những giải thích được trích ra từ phán quyết của cơ quan giải quyết tranh chấp WTO Trong phần các điều kiện áp dụng tự vệ, tài liệu có nói về ‘những diễn tiến không lường trước được’ với một

số nội dung chính như: (i) thừa nhận mối quan hệ giữa Điều XIX Hiệp định GATT 1994

và SA thông qua việc trích dẫn phán quyết của Ủy ban phúc thẩm trong vụ kiện Korea –

Dairy product và Argentina - Footwear; (ii) định nghĩa về ‘những diễn tiến không

lường trước được’ là gì và dạng tồn tại thực tế của nó qua phán quyết trong vụ US –

Hatter’s Fur Một điểm đáng lưu ý là tài liệu này đã tách biệt yếu tố ‘gia tăng nhập khẩu

và ‘những diễn tiến không lường trước được’, vốn dĩ là sự nhầm lẫn của nhiều quốc gia cũng như của nhiều tác giả

Luận án tiến sĩ Trade Remedy Measures in the WTO and Regional Trade

Agreement, (2012) của YangYang Huang20 có thừa nhận yếu tố ‘những diễn tiến không lường trước được’ trong nhóm các nghĩa vụ pháp lý cần chứng minh khi áp dụng biện

pháp tự vệ YangYang Huang có viện dẫn một số vụ kiện tiêu biểu như Korea – Dairy

product, Argentina – Footwear, US – Lamb meat Tuy nhiên, do bài nghiên cứu này khá

rộng, bao trùm lên các biện pháp phòng vệ thương mại trong WTO và các hiệp định thương mại khu vực, nên nội dung về ‘những diễn tiến không lường trước được’ chưa được phân tích chi tiết Những thông tin trong luận án dừng lại ở mức độ thừa nhận sự tồn tại và trích dẫn các phán quyết của cơ quan giải quyết tranh chấp như một nguồn luật bổ sung thêm cho cơ chế tự vệ

Luận văn thạc sĩ Developing countries and emergency safeguard measures in

world trade law, (2006) của Carl-Owe Olsson21 có điểm độc đáo là đã lồng ghép yếu tố

‘những diễn tiến không lường trước được’ vào điều kiện ‘gia tăng nhập khẩu’ dù không đồng quy hóa hai thuật ngữ này Tác giả khẳng định rõ có một nhóm điều kiện chính cần phải tuân thủ khi áp dụng tự vệ là sự gia tăng nhập khẩu phải do hậu quả của

‘những diễn tiến không lường trước được’ và do ‘ảnh hưởng của những nghĩa vụ, trong

đó có những nhân nhượng thuế quan của một bên ký kết theo Hiệp định này’ Tuy nhiên, do chủ đề của bài viết là hướng đến nghiên cứu về khả năng áp dụng tự vệ của các quốc gia đang phát triển, nên những quy định về tự vệ của hệ thống WTO được trình bày một khá cô đọng, chỉ ở mức đề cập đến các điều kiện cơ bản và ghi nhận một

số án lệ có liên quan, mà không đi sâu vào từng vấn đề của từng điều kiện

Luận văn thạc sĩ Recession, Technological changes and Other factors as

Unforeseen developments in Safeguard investigation, (2011) của Hanna Mykolska22, mặc dù là một tài liệu nghiên cứu riêng biệt về ‘những diễn tiến không lường trước được’, nhưng cách tiếp cận của bài viết hầu như chỉ ở dạng tập hợp các dữ liệu và liệt

kê, chứ chưa phân tích sâu về những nội dung này Điểm mạnh của bài viết là mang đến cho người đọc cái nhìn thực tế hơn về yếu tố thông qua khối lượng dữ liệu khá đồ sộ về các thông báo điều tra Tuy nhiên, song song đó vẫn tồn tại hạn chế là chỉ ghi nhận lại phán quyết của cơ quan giải quyết tranh chấp mà không phân tích kỹ để có thể hiểu được lí do và căn cứ để hình thành nên những phán quyết đó

Điểm qua một số công trình nghiên cứu ở nước ngoài, có thể nhận thấy, yếu tố

‘những diễn tiến không lường trước được’ thể hiện đa dạng và chi tiết hơn so với các tài liệu trong nước Tuy nhiên, cách tiếp cận và quan điểm cũng như nội dung lại có sự khác biệt rõ nét Có công trình đầy đủ về mặt nội dung nhưng cách phân tích còn chưa

21 Master thesis, Faculty of Law The University of Lund

22 Master thesis of International Law and Economics, World Trade Institute

sâu và chưa đầy đủ Bên cạnh đó, một số công trình có quan điểm không chính xác, hoặc mang nặng tính chủ quan23 ‘Những diễn tiến không lường trước được’ tuy không còn quá mới mẻ trên thế giới, nhưng xoay quanh đó vẫn tồn tại nhiều vấn đề bị bỏ ngỏ,

mơ hồ và thiếu vắng những nghiên cứu chuyên biệt

3 Mục tiêu nghiên cứu

Trong quá trình nghiên cứu đề tài, nhóm đã phát hiện nhiều vấn đề cần phải được đặt ra để giải quyết như: ý định của những nhà đàm phán muốn tiếp tục thừa nhận yêu cầu ‘những diễn tiến không lường trước được’ trong việc sử dụng biện pháp tự vệ; mối quan hệ pháp lý giữa Điều XIX Hiệp định GATT 1994 và SA; nội hàm của khái niệm

‘những diễn tiến không lường trước được’; mối liên kết hợp lý giữa ‘những diễn tiến không lường trước được’ với ‘sự gia tăng nhập khẩu’ và ‘thiệt hại nghiêm trọng’ trong việc áp dụng biện pháp tự vệ; sự xung đột quan điểm pháp lý có liên quan đến yêu cầu này trong một số vụ kiện tại WTO; quan điểm về thực tế áp dụng yêu cầu ‘những diễn tiến không lường trước được’ của Việt Nam trong một số vụ điều tra và áp dụng tự vệ; đưa ra những giải pháp và kiến nghị để Việt Nam hoàn thiện pháp luật nội địa của mình;… Tuy nhiên, nếu đặt ra quá nhiều mục tiêu như vậy, thì đồng nghĩa với việc không có mục tiêu trọng tâm Do đó, khi thực hiện đề tài này, nhóm nghiên cứu tập trung vào ba mục tiêu chính:

Thứ nhất, nghiên cứu làm sáng tỏ mối quan hệ pháp lý giữa Điều XIX Hiệp định

GATT 1994 và SA, xác định nội hàm, đặc điểm và bản chất của ‘những diễn tiến không lường trước được’ và hiệu lực của yếu tố này trong áp dụng tự vệ

Thứ hai, nghiên cứu khảo sát và phân tích toàn diện sự xung đột quan điểm pháp

lý giữa các học giả Việt Nam và thế giới, giữa Ban hội thẩm và Ủy ban phúc thẩm WTO trong những vụ kiện cụ thể liên quan đến yếu tố ‘những diễn tiến không lường trước được’

Thứ ba, nghiên cứu sẽ xây dựng hệ thống giải pháp, kiến nghị và quan điểm khoa

học về lập pháp, điều tra, tố tụng hướng đến việc áp dụng biện pháp tự vệ một cách

23 Ví dụ như Yong Shik Lee là luật sư đại diện cho Chính phủ Hàn Quốc tham gia vào các phiên điều trần trong vụ

kiện Korea – Dairy product ở cả hai cấp xét xử của Ban hội thẩm và Ủy ban phúc thẩm Thông tin này được trích

ra từ trang giới thiệu thông tin về tác giả của sách Safeguard Measures in World Trade, The Legal Analysis, Third

Edition Edward Elgar Publishing Limitied Cheltenham, UK

đồng bộ và đề xuất chuỗi lập luận thuyết phục về yêu cầu ‘những diễn tiến không lường trước được’ trong tranh chấp tại WTO giữa Việt Nam và Indonesia, cũng như trong các tranh chấp gần như chắc chắn sẽ diễn ra trong tương lai gần

4 Phạm vi và phương pháp nghiên cứu

4.1 Phạm vi nghiên cứu

4.1.1 Không gian và bối cảnh nghiên cứu

Thứ nhất, khảo sát các quy định cụ thể trong các hiệp định, các biên bản, chứng cứ

tố tụng từ WTO và các quan điểm khoa học từ các học giả có uy tín, nghiên cứu sẽ tập trung phân tích các quy định pháp lý cơ bản về ‘những diễn tiến không lường trước được’

Thứ hai, nghiên cứu các vụ kiện có liên quan đến yếu tố ‘những diễn tiến không

lường trước được’ trên thế giới, so sánh tính tương phản và đồng nhất của quan điểm, lập luận của các quốc gia cũng như kết luận của cơ quan giải quyết tranh chấp

Thứ ba, nghiên cứu phân tích các lập luận về ‘những diễn tiến không lường trước

được’ trong các vụ điều tra áp dụng tự vệ của Việt Nam

4.1.2 Khung thời gian được lựa chọn thực hiện nghiên cứu

Khung thời gian của phạm vi nghiên cứu tiến hành trên ba giai đoạn theo mục tiêu nghiên cứu:

- Từ 1942 (phần lịch sử - Hiệp định tương hỗ giữa Hoa Kỳ và Mexico) đến 1991 (SA ra đời)

- Từ 1951 (vụ kiện US – Hatter’s Fur) đến 2015 (vụ kiện Ukraine – Passenger

Cars)

- Từ 2009 (vụ điều tra tự vệ đầu tiên của Việt Nam đối với sản phẩm kính nổi) đến

2017 (vụ điều tra tự vệ thứ sáu đối với mặt hàng phân bón24 và vụ tranh chấp về tự vệ tại WTO mã số WT/DS496)

24 http://www.vca.gov.vn/NewsDetail.aspx?ID=3626&CateID=275 , truy cập ngày 15/6/2017

4.2 Phương pháp nghiên cứu

4.2.1 Phương pháp luận

Đề tài xây dựng nhất quán trên cơ sở nền tảng phương pháp luận duy vật biện chứng và duy vật lịch sử của Chủ nghĩa Marx Lenin cùng với chủ trương, đường lối của Đảng Cộng sản Việt Nam

Phương pháp luận của Chủ nghĩa Marx Lenin đóng vai trò định hướng quan trọng

để hoàn thành nghiên cứu, đơn cử một vài điểm sau:

- Khẳng định rõ sự thống nhất biện chứng và đấu tranh giữa các mặt đối lập của yếu tố ‘những diễn tiến không lường trước được’ với gia tăng nhập khẩu, cam kết hội nhập thuế quan, hình thành cơ sở cho nghiên cứu

- Tạo điều kiện vận dụng linh hoạt giữa nội dung và hình thức của yếu tố ‘những diễn tiến không lường trước được’, đồng thời phân định được tính chất cái chung, cái riêng, cái đơn nhất của tự vệ, điều kiện áp dụng và ‘những diễn tiến không lường trước được’ cũng như xác định rõ bản chất không đổi của ‘những diễn tiến không lường trước được’ bên cạnh sự biến thiên có tính chất hiện tượng kết hợp với vô vàn các phát sinh pháp lý và thực tế

Việc vận dụng linh hoạt chủ trương của Bộ chính trị về cải cách tư pháp, cụ thể là vận dụng án lệ đã dẫn đường nghiên cứu một cách tỉ mỉ, đầy đủ và cẩn trọng các phán quyết của hệ thống giải quyết tranh chấp WTO

4.2.2 Phương pháp phân tích

Nhóm nghiên cứu sử dụng phương pháp phân tích là một trong những phương pháp chủ yếu xuyên suốt toàn bộ đề tài Có ba hướng phân tích được nhóm sử dụng trong báo cáo tổng kết của đề tài Một là phân tích từ ‘điểm đầu’, với đối tượng là những văn bản quy phạm pháp luật Việt Nam, được dùng làm khung pháp lý cho việc điều tra, áp dụng biện pháp tự vệ Hai là phân tích từ ‘điểm cuối’, nhóm nghiên cứu sử dụng các ý kiến, quan điểm chi tiết được thể hiện trong các bản đệ trình viết (Written Submission), bản trình bày miệng (Oral Statement), các văn bản trao đổi (Reply), các báo cáo (Report) được viện dẫn tại các phiên họp giải quyết tranh chấp và đơn khởi kiện

do các quốc gia gửi đến cơ quan giải quyết tranh chấp của WTO Nhóm có sự cân nhắc khả năng các quan điểm, kết luận rút ra từ kỹ thuật phân tích ‘điểm đầu’ và ‘điểm cuối’

có thể khác nhau về kết quả Ba là phân tích ‘cắt lát’, chỉ tập trung phân tích một giai đoạn, một tiến trình hoặc một nhóm hành vi pháp lý của các quốc gia khi sử dụng yếu tố

“những diễn tiến không lường trước được”, ví dụ các thông báo (Notice) gửi đến Ban thư ký của WTO về việc chuẩn bị áp dụng biện pháp tự vệ Các kỹ thuật sử dụng trong phương pháp phân tích được nhóm sử dụng phục vụ cho những mục tiêu khác nhau nhằm làm sáng tỏ các góc nhìn pháp lý của vấn đề nghiên cứu

Khi sử dụng phương pháp phân tích, nhóm dùng các văn bản gốc như các Báo cáo

đã có hiệu lực tại trang thông tin chính thức của WTO rồi chuyển ngữ sang Tiếng Việt

để tránh việc dẫn chiếu sai thông tin Trong trường hợp vụ việc đang được giải quyết mà chưa có kết quả cuối cùng thì nhóm sử dụng các văn bản được các quốc gia đệ trình lên Ban Hội thẩm của WTO làm cơ sở phân tích

4.2.3 Phương pháp tổng hợp

Phương pháp tổng hợp được nhóm sử dụng không đơn thuần chỉ là việc quy nạp toàn bộ các dữ kiện thu thập được vào một kết luận có tính chất đơn tuyến Mà nhóm tiến hành dựa trên các tiêu chuẩn sau:

- Tổng hợp các quan điểm của bên khởi kiện và bị kiện cùng với bên thứ ba có liên quan

- Tổng hợp các quan điểm của hệ thống cơ quan xét xử tranh chấp tại WTO thông qua Báo cáo của Ban Hội thẩm và Ủy ban phúc thẩm

- Tổng hợp các quan điểm của các quốc gia có nền lập pháp tiên tiến hoặc thường xuyên tham gia vào các tranh chấp liên quan đến biện pháp tự vệ Cụ thể nhóm nghiên cứu chú trọng việc tổng hợp quan điểm của Hoa Kỳ, EU, Nhật Bản tại một số vụ kiện điển hình đã tạo thành án lệ trong hệ thống WTO

- Tổng hợp các quan điểm của phía thắng kiện tại các vụ tranh chấp trong khuôn khổ WTO Mặc dù quan điểm của phía thắng trong các vụ tranh chấp về tự vệ và được chấp nhận khi sử dụng hoặc phản bác về đối tượng nghiên cứu sẽ có nhiều điểm tương đồng với quan điểm của cơ quan giải quyết tranh chấp, nhưng đáng chú ý là tồn tại những khác biệt rất tinh tế như cách thức để được chấp nhận của các lập luận hoặc con đường dẫn đến kết quả chứ không phải đơn thuần chỉ là kết quả

Phương pháp tổng hợp góp phần đúc kết các vấn đề lý luận của Chương 1, các giải pháp lập pháp, tố tụng của Chương 3

4.2.4 Phương pháp so sánh

Phương pháp so sánh luật học được nhóm nghiên cứu thực hiện theo 2 tiêu chí: Trình tự thời gian: Theo đó, các vụ kiện hoặc án lệ được trích dẫn cụ thể rõ ràng từ

vụ US – Hatter’s Fur (1951) đến vụ Ukraine – Passenger Cars (2015) nhằm bảo đảm

một quãng thời gian đủ dài cho khảo sát Tuy nhiên, do nguồn lực có hạn nên nhóm không thực hiện so sánh toàn bộ các vụ kiện có liên quan đến yếu tố ‘những diễn tiến không lường trước được’ mà chỉ tập trung so sánh các vụ việc trọng điểm

Sự thay đổi của yêu cầu pháp lý và thực tế: Việc so sánh sự biến chuyển của các quan điểm, của những yêu cầu pháp lý và đòi hỏi pháp lý cũng được nhóm quan tâm và thực hiện như cách thức song song với tiêu chí trên

Phương pháp so sánh được sử dụng đáng kể trong Chương 2 và phần giải pháp cho

vụ kiện DS496 của Chương 3

4.2.5 Phương pháp lịch sử

Vì lịch sử lập pháp và áp dụng rồi dẫn đến tranh chấp liên quan đến mục tiêu nghiên cứu là các dấu vết để lại mà từ đó có thể rút ra những bài học có ích cho hoạt động hiện tại và tương lai nên nhóm nghiên cứu cũng lựa chọn sử dụng phương pháp này Cách thực hiện của nhóm gồm hai bước:

Bước 1: Theo dòng chảy của các văn bản từ lúc xuất hiện mầm mống của biện

pháp tự vệ và yếu tố ‘những diễn tiến không lường trước được’ Không chỉ liệt kê các văn bản, nhóm khảo sát sự xuất hiện, việc bị ‘che khuất tạm thời’ và sự tồn tại ổn định của yếu tố ‘những diễn tiến không lường trước được’ trong lịch sử lập pháp Bước này chủ yếu được nhóm trình bày trong Chương 1 của Báo cáo tổng kết đề tài

Bước 2: Nhóm lần theo sự thăng trầm của quá trình áp dụng, sự xung đột quan

điểm trong áp dụng và tranh chấp tại cơ quan giải quyết của WTO để làm rõ mục tiêu nghiên cứu Phần này chủ yếu thể hiện tại Chương 2 với sự phân chia làm nhiều lát cắt quan điểm trong suốt tiến trình áp dụng và giải quyết tranh chấp

Từ phương pháp lịch sử được sử dụng, nhóm hướng đến dự báo khả năng của vấn

đề nghiên cứu trong tương lai và những mâu thuẫn pháp lý trong vụ kiện mà Việt Nam đang tham gia (WT/DS496) tại Chương 3

4.3 Những phương pháp tạm thời loại trừ trong quá trình nghiên cứu

Nhóm đã thảo luận nghiêm túc về các phương pháp cụ thể khác có thể đóng vai trò quan trọng trong hướng nghiên cứu của đề tài như phương pháp điều tra xã hội học, phương pháp chuyên gia…Cuối cùng, nhóm nghiên cứu tạm thời chưa sử dụng các phương pháp trên vì những lẽ sau:

Phương pháp điều tra xã hội học sẽ là hợp lý và có tác dụng đáng kể với một đề tài

có phạm vi nghiên cứu rộng hơn Điều tra xã hội học sẽ bảo đảm tính khoa học khi thiết

kế từng bước bản khảo sát (bảng câu hỏi), chọn các biến độc lập, biến phụ thuộc, và bảo đảm số lượng mẫu cần thiết Hơn nữa, điều tra xã hội học nếu được sử dụng phải kết hợp với các chương trình máy tính để xây dựng thành các mô hình định lượng tùy thuộc vào các phần mềm hay phương pháp sử dụng trong kinh tế học, quản trị học, xã hội học Bởi thế, nhóm cân nhắc chưa sử dụng phương pháp này trong đề tài, vì không đảm bảo tính phù hợp trong điều kiện nghiên cứu hiện tại

Phương pháp chuyên gia là một trong những phương pháp mà nhóm dự kiến thực hiện, tuy nhiên, cuối cùng nhóm tạm gác lại việc sử dụng vì trên nền tảng của nghiên cứu định tính based-library, việc phỏng vấn sâu các chuyên gia có thể sẽ tăng tính đa dạng trước phân kỳ của quan điểm mà không hướng đến việc hội tụ lý luận Trong thử nghiệm đánh giá phương pháp chuyên gia thời điểm đầu nghiên cứu, nhóm đã phỏng vấn sơ bộ các chuyên gia, Thầy Cô cho thấy các ý kiến vô cùng bổ ích nhưng số lượng chuyên gia có chuyên môn sâu về luật thương mại quốc tế mà nhóm có điều kiện phỏng vấn không đủ nhiều để bảo đảm số lượng mẫu cần thiết

5 Hướng tiếp cận và kỹ thuật khai thác thông tin cần thiết

Để giải quyết vấn đề lý luận cơ bản ở khía cạnh pháp lý, nhóm nghiên cứu bắt đầu với các sách, bài viết học thuật, chuyên khảo luận án của các học giả trong nước và nhận thấy rất ít tài liệu đề cập đến đối tượng nghiên cứu Có lẽ vì, vấn đề nghiên cứu chưa được ghi nhận trong luật thực định của Việt Nam, lại thiếu vắng sự hiện diện một cách rõ ràng trong hiệp định chuyên ngành của WTO nên chưa thu hút được sự quan

tâm của các nhà khoa học, các chuyên gia trong nước Tuy nhiên, khi tìm hiểu về các tài liệu nước ngoài, nhóm phát hiện đây là một chủ đề hấp dẫn về mặt khoa học bởi tính mâu thuẫn đan xen với yêu cầu công nhận, sự đa nghĩa gắn liền với tính cần thiết định danh, sự bác bỏ đối lập rõ rệt với khẳng định về hiệu lực…Đào sâu thêm nữa, nhóm tiếp cận được không chỉ với tính học thuật của vấn đề mà việc áp dụng thực tế của ‘những diễn tiến không lường trước được’ cũng hiện lên như một viên ngọc bích trong lớp đá thô sần: áp dụng tự vệ đòi hỏi phải xác định, giải thích và chứng minh ‘những diễn tiến không lường trước được’; rất nhiều án lệ về tự vệ của GATT/WTO đều liên quan ít nhiều đến dấu vết của ‘những diễn tiến không lường trước được’

Như vậy, trên nền tảng của các nghiên cứu trong nước, nhóm thực hiện một cách

hệ thống khi tiếp tục khai thác các dữ kiện về lịch sử thông qua tất cả các biên bản, văn kiện của GATT 1947 và các vòng đàm phán để xác định sự tồn tại có tính thực tế, tính lâu dài và sự công nhận của lập pháp với yếu tố ‘những diễn tiến không lường trước được’ Sau khi khảo sát cẩn trọng lịch sử, kết hợp với quan điểm trong nước, phối hợp với các cách hiểu của những học giả nước ngoài cùng với lập luận trong một số án lệ điển hình, nhóm nghiên cứu đúc kết, cô đọng thành các vấn đề lý luận cơ bản như: khái niệm, đặc trưng, bản chất, hiệu lực của đối tượng nghiên cứu

Kế tiếp, sau khi đã hoàn tất việc định tính đối tượng nghiên cứu, nhóm thực hiện khảo sát quy mô và đầy đủ tất cả các án lệ của WTO có liên quan đến hàng loạt vấn đề pháp lý và thực tế là mục tiêu nghiên cứu của đề tài Để bảo đảm tính đầy đủ, nhóm không bỏ sót kể cả những án lệ hiếm hoi của GATT cho đến vụ tranh chấp gần đây nhất

đã có kết luận cuối cùng từ cơ quan giải quyết tranh chấp WTO Bên cạnh tính đầy đủ, nhóm quan tâm đến sự chi tiết khi dịch thuật và đối chiếu tỉ mỉ các kết luận của Ban hội thẩm và Ủy ban phúc thẩm qua từng vấn đề pháp lý với các vụ tranh chấp khác nhau Chi tiết hơn, nhóm thực hiện việc tiếp cận ít thấy trong các nghiên cứu khác khi không chỉ liệt kê hay ghi nhận các kết luận mà còn so sánh các lập luận, trình bày của các quốc gia là nguyên đơn, bị đơn bằng cách đối chiếu trực tiếp các biên bản viết, bản ghi phát biểu lời nói do các quốc gia này đệ trình trong trình tự giải quyết tranh chấp Xa hơn nữa, nhóm đọc và cân nhắc các báo cáo, văn bản, chứng cứ gốc của các quốc gia có liên quan đến yếu tố ‘những diễn tiến không lường trước được’ để từ đó nhóm khẳng định

hoặc bác bỏ các lập luận hướng đến một kết luận khoa học về các vấn đề pháp lý chi tiết giữa ‘những diễn tiến không lường trước được’ và các điều kiện áp dụng tự vệ

Khi đã hoàn thành việc định tính cơ bản và kết luận chi tiết nghiêng về học thuật thông qua tranh chấp và xung đột quan điểm trong tranh chấp, nhóm nghiên cứu quay lại với vấn đề thực tế và tính thực tiễn của đề tài để giải quyết Nhóm rà soát lại các vụ

áp dụng biện pháp tự vệ của Việt Nam và tìm cách để thực tiễn Việt Nam tương thích với yêu cầu quốc tế Trọng tâm tiếp cận về thực tiễn là nghiên cứu sâu về tình huống Việt Nam đang khởi kiện Indonesia với yêu cầu khởi kiện liên quan đến ‘những diễn tiến không lường trước được’ và các điều kiện áp dụng tự vệ Kết quả của cách tiếp cận hướng đến giải quyết vấn đề thực tế là các giải pháp và những kiến nghị chi tiết và rõ ràng của nhóm thể hiện ở 3 khía cạnh: lập pháp, tố tụng và hành động cụ thể có thể tiến hành ngay để phía Việt Nam có được kết quả có lợi trong vụ tranh chấp tự vệ đầu tiên này

Tóm lại về cách tiếp cận, nhóm nhận thức rõ và hướng đến nghiên cứu chi tiết nhưng chú ý trọng tâm, đa dạng mà không rối loạn khi chọn lọc những vấn đề nổi bật nhất giữa rất nhiều vấn đề đã được và chưa được kết luận từ cơ quan giải quyết tranh chấp WTO Bên cạnh việc tránh sa đà vào các vấn đề pháp lý vụn vặt, nhóm vẫn quan tâm đến những chủ đề mầm mống có thể phát sinh hệ quả trong tương lai gần ở các vụ tranh chấp về tự vệ sẽ phát sinh

6 Những đóng góp mới của đề tài

Đề tài nghiên cứu về một vấn đề không quá mới trên thế giới, nhưng tương đối mới ở Việt Nam Tính mới của đề tài thể hiện cụ thể ở các khía cạnh sau:

Về tính mới lý luận: Đây là nghiên cứu đầu tiên ở trong nước thực hiện một cách

hệ thống và toàn diện để giái quyết các vấn đề lý luận cơ bản về ‘những diễn tiến không lường trước được’ như khái niệm, đặc trưng, bản chất, hiệu lực

Về tính mới nội dung: Đề tài là nghiên cứu duy nhất đến thời điểm này tiến hành

nghiên cứu sâu về các vấn đề pháp lý phức tạp của ‘những diễn tiến không lường trước được’ như mối liên hệ giữa yếu tố này và các điều kiện áp dụng tự vệ, cách xác định mối quan hệ ‘nhân quả hai bước’, các dạng thực tồn tại trên thực tế của ‘những diễn tiến không lường trước được’, những yêu cầu thủ tục và chứng minh cần thiết…Đề tài cũng

ghi nhận chi tiết kèm với phân tích và đối chiếu theo dòng lịch sử sự hình thành và tồn tại của ‘những diễn tiến không lường trước được’ theo các biên bản, văn kiện chính thức của GATT/WTO

Về tính mới trong phương pháp: Đề tài sử dụng có chọn lọc các phương pháp

truyền thống và hiện đại của thế giới trên nền tảng phương pháp luận chính thống của chủ nghĩa Marx Lenin và hệ tư tưởng của Đảng để thực hiện và hoàn chỉnh đề tài Một

số phương pháp mới được sử dụng như phân tích án lệ, so sánh trường hợp điển hình, nghiên cứu dựa trên dữ liệu gốc…Việc bảo đảm tính chủ đạo xuyên suốt của phương pháp luận và sự linh hoạt của phương pháp hệ có thể được xem là điểm mới xét ở góc

độ này

Về tính mới đối với cách tiếp cận: Đề tài tiếp cận một chủ đề rất hẹp của tự vệ

trong thương mại quốc tế, trên cơ sở thực hiện nhiều lát cắt phân tích quy nạp dựa vào các chứng cứ gốc được công bố có từ nguồn thông tin chính thức của WTO và các quốc gia Đề tài đã bắt đầu từ xung đột quan điểm pháp lý để quay lại củng cố lý luận, từ đó phát triển nội dung và góp phần hình thành giải pháp bám sát vào thực tiễn

Về tính mới trong giải quyết vấn đề thực tiễn: Thứ nhất, Đề tài thực hiện được việc

khảo sát tất cả các vụ điều tra áp dụng tự vệ của Việt Nam để chỉ ra sự thiếu sót trong quá trình áp dụng, có nêu rõ cách khắc phục bằng hệ thống các giải pháp đồng bộ Thứ hai, đề tài nghiên cứu, phân tích chi tiết về các khía cạnh pháp lý và những vấn đề thực

tế trong vụ kiện Việt Nam đang tiến hành với Indonesia Đề tài đề xuất các hành vi cụ thể hoàn toàn có thể thực hiện ngay để tăng sự chủ động và thêm khả năng thắng lợi cho phía Việt Nam Thứ ba, đề tài đề xuất một hệ thống các kinh nghiệm từ thực tiễn giải quyết tranh chấp trên thế giới có khả năng áp dụng tại Việt Nam

7 Một số hạn chế của đề tài

Bên cạnh những khó khăn khách quan, nhóm nghiên cứu ý thức rõ những thiếu sót chủ quan đến từ sự non nớt trong khoa học Vì vậy, nhóm nghiên cứu trân trọng đón nhận và chắt chiu từng cơ hội học hỏi từ các Thầy Cô, các chuyên gia, những Cơ quan quản lý chuyên ngành và các độc giả có quan tâm đến chủ đề

Đề tài còn tồn tại những vấn đề sau:

Một là, nghiên cứu chỉ tập trung vào khía cạnh pháp lý, chưa thể giải quyết được

những vấn đề kỹ thuật hay các tiếp cận ở góc độ kinh tế học Qua khảo sát một số công trình có liên quan đến tự vệ, ở nhiều nước tiên tiến trên thế giới, các giải pháp pháp lý cần có sự hỗ trợ của các hiểu biết đầy đủ về kinh tế học thông qua các nghiên cứu phức tạp và quy mô Do đó, đề tài mà nhóm nghiên cứu thực hiện chưa thể bảo đảm bao quát hết mọi khía cạnh xét ở sự toàn diện cao nhất

Hai là, vì phạm vi nghiên cứu rất hẹp, chỉ là một phân nhánh vấn đề nên mặc dù

cố gắng đào sâu thì công trình không thể tránh khỏi thiếu sót về khả năng sử dụng Để giải quyết tồn tại này, nhóm nghiên cứu hy vọng sẽ tiếp tục được chỉ dẫn bởi các nhóm nghiên cứu mạnh để tiến hành những nghiên cứu có phạm vi rộng hơn là tổng hòa của loạt đề tài hẹp

Ba là, dù đã tiếp cận tất cả các tài liệu chính thức được công bố từ Việt Nam,

Indonesia, WTO và rất nỗ lực tìm kiếm những tài liệu có liên quan, nhưng vì quy định bảo mật thông tin quốc gia nên nhóm nghiên cứu không thể tiếp cận được với các thông tin nội bộ mới nhất trong vụ kiện DS496 Và như vậy, các tư vấn, khuyến nghị của nhóm có thể không hoàn toàn sát với tiến trình tố tụng đang diễn ra Nếu có thể hợp tác, chia sẽ với các cơ quan có thẩm quyền, nhóm nghĩ đến tính ứng dụng cao hơn cho đề tài

8 Kết cấu của đề tài

Ngoài phần mở đầu và kết luận, bài nghiên cứu gồm có 3 (ba) chương, với các nội dung chính như sau:

Chương 1: Tổng quan về biện pháp tự vệ trong thương mại quốc tế và yếu tố

‘những diễn tiến không lường trước được’ Ở chương này, nhóm nghiên cứu làm rõ

khái niệm của biện pháp tự vệ, ảnh hưởng của tự vệ đối với nền kinh tế cả ở mặt tích cực và tiêu cực Đối với cơ sở pháp lý của biện pháp tự vệ, nhóm chỉ đề cập khái quát các tình huống và điều kiện áp dụng tự vệ ở mức độ cơ bản, mà không đi sâu vào phân tích Thông qua việc rà soát các biên bản đàm phán biện pháp tự vệ, để từ đó làm rõ được dạng tồn tại, đối tượng và mục đích chính của các quy định, từ lần xuất hiện đầu tiên trong Hiệp định thương mại tương hỗ giữa Hoa Kỳ và Mexico năm 1942 đến khi ra đời Hiệp định GATT 1947, để làm rõ được sự xuất hiện liên tục của yếu tố ‘những diễn

tiến không lường trước được’ theo thời gian Với sự ra đời của SA, nhóm nghiên cứu phân tích trong từng biên bản đàm phán của hiệp định, để làm rõ được ý chí của những nhà đàm phán, những điểm hạn chế còn tồn tại trong Điều XIX Hiệp định GATT 1947 Xung đột pháp lý về Điều XIX Hiệp định GATT 1994 và SA, cũng như về yếu tố

‘những diễn tiến không lường trước được’ bắt nguồn từ vấn đề: SA được ban hành sau GATT lại không chứa đựng yếu tố này Vì vậy, trong nội dung chính của Chương 1, một trong những điểm mấu chốt để có thể giải quyết cho những xung đột này, cũng như

để có thể hiểu rõ hơn và tăng tính thuyết phục, hợp lý cho những phán quyết là phải xác định được ý chí của những nhà đàm phán là có áp dụng đồng thời Điều XIX Hiệp định GATT và SA hay không, để tránh đi những suy đoán mơ hồ, thông qua những bằng chứng cụ thể là biên bản đàm phán Cụ thể hóa tính ‘xung đột’ của tên đề tài, từ Chương

1 này, nhóm nghiên cứu đã đưa ra những quan điểm khác nhau trong cách nhìn nhận về mối quan hệ giữa Điều XIX và SA, cũng như giá trị pháp lý và cách hiểu về yếu tố

‘những diễn tiến không lường trước được’ Sự khác nhau ra không chỉ ở mức độ về mặt học thuật, mà còn cả trong thực tiễn giải quyết tranh chấp, trong lập luận của các quốc gia, và trong cả phán quyết của DSB

Chương 2: Những xung đột pháp lý xoay quanh yếu tố ‘những diễn tiến không lường trước được’ trong thực tiễn áp dụng tự vệ Chương này có hai nội dung

trọng tâm mà nhóm nghiên cứu hướng đến phân tích: thực tiễn giải quyết tranh chấp tại WTO về yếu tố ‘những diễn tiến không lường trước được’ và thực tiễn điều tra áp dụng

‘những diễn tiến không lường trước được’ trong biện pháp tự vệ của Việt Nam

Thứ nhất, xét về nội dung giải quyết tranh chấp tại WTO Kể từ khi hình thành

WTO ra đời năm 1995 đến thời điểm hiện tại, có 47 vụ kiện về biện pháp tự vệ giữa các quốc gia, và trong số đó 34 vụ kiện có sự xuất hiện của yếu tố ‘những diễn tiến không lường trước được’25 Tuy nhiên, căn cứ khởi kiện và những vấn đề pháp lý phát sinh qua từng vụ kiện sẽ là khác nhau, dựa trên nguyên tắc thừa nhận và trân trọng giá trị của án

lệ, cũng như thay đổi theo hoàn cảnh cụ thể áp dụng yếu tố này trên thực tế Chương

25 https://www.wto.org/english/tratop_e/dispu_e/dispu_agreements_index_e.htm?id=A18#selected_agreement , truy cập ngày 13/6/2017 Đối với các vụ kiện có nhắc đến yếu tố ‘những diễn tiến không lường trước được’, nhóm nghiên cứu đã thực hiện việc rà soát và kiểm tra thông tin của từng vụ kiện, trong đó không chỉ xem xét trên các

vụ kiện đã có phán quyết, mà còn bao gồm cả những vụ kiện vẫn đang trong giai đoạn yêu cầu thành lập Ban hội thẩm và yêu cầu tham vấn

này viện dẫn các vụ kiện có liên quan đến yếu tố ‘những diễn tiến không lường trước

được’, từ vụ kiện US-Hatter’s Fur (1951) của Hoa Kỳ, đến vụ kiện gần nhất đã có phán quyết là vụ Ukraine – Passenger Cars (2015)26

Nhóm nghiên cứu tìm hiểu và chọn lọc được các vấn đề pháp lý tạo ra những tranh cãi, xung đột quan điểm giữa các quốc gia về yếu tố ‘những diễn tiến không lường trước được’, mâu thuẫn về dạng tồn tại của ‘những diễn tiến không lường trước được’ trên thực tế và nghĩa vụ chứng minh trong báo cáo của cơ quan có thẩm quyền Nhóm nghiên cứu đúc kết những vấn đề pháp lý tiêu biểu thông qua các phán quyết của DSB, trên cơ sở có sự chọn lọc các lập luận và kết luận nổi bật, làm rõ nội dung chính của đề tài Và trình tự thời gian của các vụ kiện, trên nền bố cục của những vấn đề pháp lý, nhóm nghiên cứu giải quyết vấn đề về mặt học thuật khi làm rõ mối quan hệ giữa Điều XIX Hiệp định GATT và SA, tạo ra cách hiểu rõ nét về định nghĩa và giá trị pháp lý của yếu tố ‘những diễn tiến không lường trước được’ Nhóm nghiên cứu cũng xử lý đến vấn

đề thực tế là cách xác định yếu tố này trong các báo cáo điều tra tự vệ Như vậy, Chương 2 nghiên cứu không chỉ hướng về học thuật, mà còn làm rõ vấn đề pháp lý và việc áp dụng trên thực tế của các quốc gia

Thứ hai, xét về nội dung thực tiễn áp dụng điều tra tự vệ tại Việt Nam, nghiên cứu

xem xét thực tiễn điều tra tự vệ tại Việt Nam và việc tham gia vào quá trình giải quyết tranh chấp tại WTO trong vụ kiện WT/DS496 Các kết luận điều tra tự vệ ở Việt Nam nhìn chung có đề cập đến yếu tố ‘những diễn tiến không lường trước được’ Tuy nhiên, việc xác định và viện dẫn các sự kiện ‘không lường trước được’ của Việt Nam, về nội dung cũng như về hình thức vẫn còn chưa thật sự ổn thỏa Và trong vụ kiện DS496, với vai trò là nguyên đơn, nhưng riêng về yếu tố ‘những diễn tiến không lường trước được’, các yêu cầu pháp lý mà Việt Nam đưa ra còn thiếu sót và chưa đủ mạnh như ở một số

vụ tranh chấp tự vệ do các quốc gia khác tiến hành Nhóm nghiên cứu cũng dành sự tập trung đáng kể vào xem xét báo cáo điều tra tự vệ của Indonesia - là bị đơn trong vụ kiện DS496, tìm ra những điểm hợp lý và sai sót về mặt pháp lý đối với yếu tố này

26 Trong phạm vi 34 vụ kiện tại WTO có liên quan đến yếu tố ‘những diễn tiến không lường trước được’, nhóm nghiên cứu đã xem xét đầy đủ Tuy nhiên, khi chọn lọc các nội dung có trong vụ kiện để đưa vào bài nghiên cứu, nhóm chỉ chọn lọc một số vụ kiện tiêu biểu, làm nổi bật các vấn đề pháp lý phát sinh Còn đối với các vụ kiện không được viện dẫn trong bài, nhóm đã tham khảo để đảm bảo không bỏ sót thông tin, vì những vụ kiện này gần như trình bày lại các vấn đề pháp lý được nói trước đó trên cơ sở lặp lại án lệ

Chương 3: Giải pháp để Việt Nam vận dụng hiệu quả yêu cầu ‘những diễn tiến không lường trước được’ trong giải quyết tranh chấp tại WTO và áp dụng biện pháp tự vệ Đến cuối Chương 2, ‘những diễn tiến không lường trước được’ không

còn là điều mơ hồ, không rõ nghĩa, hoặc dễ gây khó khăn cho áp dụng tự vệ Thông qua việc phân tích về thực trạng áp dụng ở chương 2 trên nền tảng các vấn đề trọng tâm, nhóm nghiên cứu đề xuất những bài học kinh nghiệm mà Việt Nam có thể áp dụng và những giải pháp cụ thể trong điều tra tự vệ cũng như trong lập luận tại các vụ tranh chấp

Thứ nhất, xét về các bài học kinh nghiệm mà Việt Nam có thể áp dụng Các kinh

nghiệm được rút tỉa từ: (i) những vấn đề đã được công nhận; (ii) những vấn đề đã bị DSB bác bỏ; (iii) và cả những lập luận đã từng được các quốc gia dùng làm căn cứ khởi kiện và tranh luận Nhóm kinh nghiệm (iii) không được rút ra một cách rõ ràng và có cơ

sở vững chắc qua kết luận của DSB, vẫn đang còn là vấn đề bị bỏ ngõ đóng vai trò là những điều mà phía Việt Nam vẫn có thể nhìn nhận, ước lượng trước trong tương lai xét

ở tầm nhìn dài hạn và cân nhắc kỹ lưỡng khi tiến hành điều tra có liên quan đến yếu tố này Bởi lẽ, xuyên suốt nghiên cứu, thông qua các phương pháp nghiên cứu mà nhóm đã

sử dụng, những thông tin được đưa vào bài là những thông tin có chọn lọc, đến từ lập luận của các quốc gia có nền lập pháp tiên tiến và có bề dày kinh nghiệm khi tham gia giải quyết các tranh chấp thương mại quốc tế Khi nghiên cứu về những vụ kiện, mặc dù không phải mọi lập luận của các quốc gia đưa ra đều thật sự phù hợp, nhưng trên cơ sở những án lệ đã có trước đó và thông qua việc xem xét tính hợp lý của các lập luận một cách chọn lọc, thì những lập luận chặt chẽ được đưa ra vẫn có thể được xem như một sự cảnh báo quan trọng đối với các quốc gia Cảnh báo có thể sử dụng theo hai hướng: một

là tránh vấn đề bị bỏ ngỏ và hai là chuẩn bị lập luận đối phó hoặc khởi kiện

Thứ hai, xét về những giải pháp cụ thể dành cho Việt Nam Nhìn chung, đề tài

nghiên cứu này thuộc về dạng ‘đề tài nhánh’ của nhóm các đề tài về phòng vệ thương mại nói chung và biện pháp tự vệ nói riêng Nên những nội dung được nói đến trong phần giải pháp sẽ là những vấn đề cụ thể, áp dụng ngay trong thực tế mà không phải là những giải pháp mang tính chất ‘vĩ mô’ như việc đưa ra nhiều kiến nghị sửa đổi hay cải cách thể chế Cụ thể, các giải pháp sẽ bao gồm ba khía cạnh: lập pháp, hành pháp có

tính tố tụng (điều tra áp dụng tự vệ) và việc tham gia vào quá trình giải quyết tranh chấp

Đối với giải pháp lập pháp, nhóm nghiên cứu đề xuất ghi nhận cụ thể, chi tiết yếu

tố ‘những diễn tiến không lường trước được’ trong các quy định pháp luật về tự vệ, để tương thích so với quy định của WTO Đối với giải pháp tố tụng, nhóm nghiên cứu đề xuất về nghĩa vụ đưa ra kết luận về yếu tố ‘những diễn tiến không lường trước được’ trong báo cáo của cơ quan có thẩm quyền, mức độ cụ thể của việc chứng minh yếu tố này cũng như vấn đề công bố/bổ sung báo cáo điều tra tự vệ để đảm bảo tuân thủ đúng các quy định của SA Đối với giải pháp cho quá trình giải quyết tranh chấp, cụ thể là vụ kiện DS496, nhóm nghiên cứu rà soát một cách tỉ mỉ và công phu Báo cáo điều tra tự vệ của Indonesia và hệ thống các quyết định của Indonesia, các chứng cứ lưu trữ tại WTO

để phát hiện những sai sót về mặt pháp lý hoặc lập luận đối với việc xác định yếu tố

‘những diễn tiến không lường trước được’ do Indonesia đưa ra Từ đó, đề xuất một số lập luận mà Việt Nam có thể áp dụng để phản biện lại từ phía Indonesia trong vụ kiện này nhằm hướng đến một phán quyết có lợi cho Chính phủ Việt Nam

CHƯƠNG 1 TỔNG QUAN VỀ BIỆN PHÁP TỰ VỆ TRONG THƯƠNG MẠI QUỐC TẾ

VÀ YẾU TỐ ‘NHỮNG DIỄN TIẾN KHÔNG LƯỜNG TRƯỚC ĐƯỢC’

1.1 Khái quát về tự vệ trong thương mại quốc tế

1.1.1 Khái niệm và ảnh hưởng của tự vệ

1.1.1.1 Khái niệm

Đối với quan điểm của WTO27, biện pháp tự vệ được hiểu là hành động khẩn cấp đối với việc gia tăng nhập khẩu của một loại hàng hóa cụ thể, khi mà sự gia tăng nhập khẩu này gây ra hoặc đe dọa gây ra thiệt hại nghiêm trọng cho ngành sản xuất nội địa Tuy nhiên, đây chỉ là thông tin cơ bản về biện pháp tự vệ, không phải là định nghĩa phản ánh đầy đủ bản chất của hành động tự vệ, trong các tài liệu nghiên cứu về tự vệ của WTO có đưa ra thêm một số giải thích bổ sung Chẳng hạn như, trong tài liệu giải thích về Điều XIX Hiệp định GATT 1994, ở mục 797 khi nhắc đến phán quyết của Ủy

ban phúc thẩm trong vụ kiện Argentina – Footwear nêu rõ biện pháp tự vệ theo quy

định tại Điều XIX có đặc trưng là tính khẩn cấp, được áp dụng chỉ duy nhất trong trường hợp mà do kết quả của việc thực hiện nghĩa vụ theo Hiệp định GATT 1994, một thành viên nhận thấy quốc gia mình rơi vào những hoàn cảnh mà ‘không lường trước được’ hoặc ‘ngoài dự đoán’ khi đặt ra cam kết28

Yong Shik Lee, Safeguard Measures in world trade, The Legal Analysis, Third

Edition29 (2014) xác định, thuật ngữ ‘biện pháp tự vệ’ được sử dụng để đề cập đến hạn

chế nhập khẩu, được áp dụng như là một biện pháp tạm thời khi có sự gia tăng nhập khẩu gây ra hoặc đe dọa gây ra thiệt hại đối với ngành sản xuất nội địa của sản phẩm tương tự hoặc cạnh tranh trực tiếp Theo Yong Shik Lee, tự vệ còn có thể hiểu rộng hơn, gồm những trường hợp các bên ‘đi ngược lại’ với những cam kết của mình và hạn chế nhập khẩu, không tính đến việc có hay không hành vi thương mại không lành mạnh: Điều XIX, XII, XVIII Hiệp định GATT 1994, Hiệp định tự vệ (SA), Hiệp định nông

27 https://www.wto.org/english/tratop_e/safeg_e/safeg_info_e.htm (truy cập ngày 5/4/2017)

28 https://www.wto.org/english/res_e/booksp_e/analytic_index_e/gatt1994_07_e.htm#article19 , (truy cập ngày 5/4/2017)

29 Yong Shik Lee, 2014 Safeguard Measures in World Trade, The Legal Analysis, Third Edition Edward Elgar

Publishing Limitied, Cheltenham, UK, p.5-6.

nghiệp (AOA), Điều XII Hiệp định GATS Nghị định thư gia nhập WTO của Trung Quốc, cho phép tự vệ đặc biệt đến các sản phẩm trong thời gian chuyển đổi, chỉ áp dụng đối với hàng hóa xuất khẩu từ nước này Biện pháp tự vệ nói chung (Điều XIX) được áp dụng cho mọi loại hàng hóa, trong khi những biện pháp tự vệ khác chỉ áp dụng giới hạn cho một số hàng hóa (nông nghiệp, dệt may), hoặc có thể không hướng đến việc bảo vệ hay ngăn ngừa thiệt hại cho ngành sản xuất trong nước (đối với trường hợp sử dụng biện pháp hạn chế nhập khẩu để bảo vệ cán cân thanh toán)

Dự án hỗ trợ thương mại đa biên – MUTRAP II, 2005, Từ điển chính sách thương

mại quốc tế 30 có cách định nghĩa về hành động tự vệ như sau: “Tự vệ là các biện pháp

tạm thời được đặt ra để giảm bớt nhập khẩu nhằm giúp một ngành sản xuất nào đó tự điều chỉnh mình để thích ứng với sự cạnh tranh ngày càng tăng từ các nhà sản xuất nước ngoài Theo WTO, các hành động tự vệ có thể được thực hiện theo 6 cách khác nhau, tất cả các cách này đều phải tuân theo các điều kiện cụ thể để đảm bảo rằng hành động tự vệ chỉ được thực hiện nếu có các nguyên nhân chính đáng Trong 6 cách nêu trên 31 ,… cách thứ tư, Điều XIX cho phép các nước tạm hoãn không thi hành các nghĩa

vụ của mình hoặc sửa đổi các cam kết tự do hóa trong các trường hợp không lường trước được và nếu bất cứ một sản phẩm nào được nhập khẩu với số lượng ngày càng tăng có thể gây ra hoặc đe dọa gây ra các thiệt hại nghiêm trọng cho các nhà sản xuất trong nước cùng sản xuất một loại hàng hóa tương tự hoặc loại hàng hóa cạnh tranh trực tiếp Đó chính là những gì được định nghĩa về hành động tự vệ Có một tên gọi khác cho hành động này, gọi là điều khoản nới lỏng Trừ một số trường hợp được định nghĩa cụ thể, các biện pháp tự vệ được tiến hành theo Điều XIX cần phải nhằm vào một loại hàng hóa cụ thể, bất kể chúng có nguồn gốc từ đâu … 32 ”

30 Dự án hỗ trợ thương mại đa biên – MUTRAP II 2005 Từ điển chính sách thương mại quốc tế, tr.185-186

31 Cách thứ nhất được nêu trong Điều VI của Hiệp định GATT, cho phép các Chính phủ được tiến hành hành động

tự vệ nếu có xảy ra phá giá Các quy định của điều khoản này được làm rõ thêm trong Hiệp định về thực hiện Điều

VI của Hiệp định GATT (Hiệp định về chống bán phá giá) Cách thứ hai, theo Điều XII, trong trường hợp của các nước đang phát triển theo Điều XVIII:B, các nước đang phát triển có thể hạn chế nhập khẩu để bảo vệ vị thế tài chính đối ngoại và cán cân thanh toán Cách thứ ba, Điều XVIII:A và XVIII:C cho phép các nước đang phát triển

có sự trợ giúp của Chính phủ nhằm đẩy mạnh phát triển kinh tế

32 Cách thứ năm, có thể tiến hành đàm phán lại các cam kết theo Điều XXVIII của Hiệp định GATT với mục đích giảm gánh nặng nhập khẩu Cách thứ sáu, các ngoại lệ chung và các ngoại lệ về an ninh theo GATS và Hiệp định GATT cũng có thể coi như một hình thức tự vệ

Các giáo trình viết về luật thương mại quốc tế ở Việt Nam cũng có những cách định nghĩa về tự vệ theo hướng nói đến tự vệ theo Điều XIX Hiệp định GATT 1994 và

SA Thứ nhất, Giáo trình Luật thương mại quốc tế - Phần I trường Đại học Luật Thành phố Hồ Chí Minh (2016) định nghĩa biện pháp tự vệ là: “… một trường hợp ngoại lệ

của hệ thống thương mại GATT/WTO, theo đó trong một số trường hợp đặc biệt khẩn cấp, thành viên WTO được phép miễn thực hiện một số nghĩa vụ theo quy định của GATT và các cam kết WTO liên quan Việc thực hiện các biện pháp tự vệ thương mại phải đáp ứng và tuân thủ các điều kiện nhất định được quy định tại Điều XIX của Hiệp định GATT 1994 và Hiệp định tự vệ” 33 Thứ hai, theo Giáo trình Luật thương mại quốc

tế trường Đại học Kinh tế quốc dân (2015), biện pháp tự vệ thương mại được hiểu là:

“… việc tạm thời hạn chế nhập khẩu đối với một hoặc một số hàng hóa khi việc nhập khẩu những hàng hóa này tăng nhanh đột biến đến mức gây ra hoặc đe dọa gây ra thiệt hại nghiêm trọng cho ngành sản xuất hàng hóa cùng loại trong nước…” 34 Thứ ba, Giáo trình Luật thương mại quốc tế trường Đại học Luật Hà Nội (2012) đưa ra định

nghĩa về tự vệ khác so với hai giáo trình nói trên: “Biện pháp tự vệ được quy định tại

Hiệp định về các biện pháp tự vệ (SA), đề cập đến việc bảo hộ khẩn cấp ngành kinh tế nội địa khỏi sự cạnh tranh của hàng nhập khẩu Thành viên WTO có thể tạm thời hạn chế nhập khẩu hàng hóa (thực hiện hành động ‘tự vệ’), nếu ngành kinh tế nội địa của

họ bị thiệt hại hay bị đe dọa gây thiệt hại bởi sự gia tăng nhập khẩu…” 35

Sau khi xem xét cách định nghĩa từ các nguồn tài liệu trong và ngoài nước, nhóm nghiên cứu nhận thấy có sự không tương đồng trong cách hiểu về tự vệ, mà từ đó có thể

sẽ dẫn đến việc tuân thủ các điều kiện áp dụng tự vệ cũng sẽ khác nhau Tạm sử dụng định nghĩa của nguồn thông tin chính thức từ WTO làm cơ sở so sánh, thì trong quan điểm của những tác giả còn lại sẽ có đôi chút khác biệt

Trong định nghĩa về tự vệ của Yong Shik Lee, có hai ý chính cần lưu ý: (i) biện pháp tự vệ là biện pháp tạm thời khi có sự gia tăng nhập khẩu gây ra hoặc đe dọa gây ra

33 Trường Đại học Luật Thành phố Hồ Chí Minh, 2016 Giáo trình Luật thương mại quốc tế - Phần I, Nxb Hồng

Đức – Hội Luật gia Việt Nam, tr.340

34 Trường Đại học Kinh tế quốc dân, 2015 Giáo trình Luật thương mại quốc tế - Tái bản lần thứ nhất, Nxb Đại

học Kinh tế quốc dân, tr.141-142

35 Dự án hỗ trợ thương mại đa biên MUTRAP III, Trường Đại học Luật Hà Nội, 2012 Giáo trình Luật thương mại

quốc tế, Nxb Công an Nhân dân, tr.659

thiệt hại đối với ngành sản xuất nội địa của sản phẩm tương tự hoặc cạnh tranh trực tiếp; (ii) biện pháp tự vệ có một số dạng nằm ở các văn bản khác nhau, và tự vệ hàng hóa thuộc về phạm vi điều chỉnh của Điều XIX và SA Cách định nghĩa của Yong Shik Lee chỉ phản ánh được các điều kiện áp dụng tự vệ, chưa thật sự làm rõ được bản chất của tự

vệ và chưa nói đến trường hợp ‘khẩn cấp’ hoặc hoàn cảnh ngoài dự đoán để áp dụng biện pháp tự vệ

Cách định nghĩa của Từ điển chính sách thương mại quốc tế hiểu tự vệ theo phạm

vi rộng hơn, là sự phản ứng lại của mỗi quốc gia, biện pháp tạm thời được đặt ra để giảm bớt nhập khẩu Khi tài liệu này xét đến dạng thứ tư là hành động tự vệ được quy định tại Điều XIX Hiệp định GATT, đã đưa ra định nghĩa rằng tự vệ được áp dụng trong trường hợp ‘không lường trước được’, và nếu bất cứ một sản phẩm nào được nhập khẩu với số lượng ngày càng tăng có thể gây ra hoặc đe dọa gây ra thiệt hại nghiêm trọng đối với ngành sản xuất nội địa Tuy nhiên, điểm hạn chế trong định nghĩa này nằm

ở cụm từ có thể ‘gây ra hoặc đe dọa gây ra thiệt hại nghiêm trọng’ Từ ‘có thể’ đã được dùng không chính xác, bởi vì trong nhóm các điều kiện áp dụng tự vệ, không phải chỉ cần ‘có thể’ gây ra hoặc ‘có thể’ đe dọa gây ra thiệt hại nghiêm trọng là đủ để áp dụng biện pháp, mà đòi hỏi đây phải là hậu quả đã xảy ra hoặc chắc chắn rằng nó sẽ đe dọa gây thiệt hại nghiêm trọng chứ không dừng lại ở mức ‘có thể’ nữa Nếu ghi nhận từ ‘có thể’ ở đây sẽ rất dễ dẫn đến những cách hiểu không thống nhất về điều kiện áp dụng tự

Những định nghĩa trong giáo trình của trường Đại học Kinh tế quốc dân và của trường Đại học Luật Hà Nội hay quan điểm của Yong Shik Lee, chưa thấy nhấn mạnh tính khẩn cấp của hành động tự vệ và hoàn cảnh nào là được phép áp dụng tự vệ Nếu chỉ nêu rằng áp dụng tự vệ khi việc nhập khẩu tăng nhanh đột biến, liệu có phải đã bỏ

sót đi một hoàn cảnh gây ra việc gia tăng nhập khẩu đó mà sau này chính hoàn cảnh đó

đã gây nên nhiều tranh cãi qua từng vụ kiện cụ thể36

Trên cơ sở tổng hợp, tiếp thu có chọn lọc cả hai cách định nghĩa của WTO và các tác giả Việt Nam, nhóm nghiên cứu đề xuất một định nghĩa đầy đủ thể hiện rõ được các

tình huống và điều kiện nào là được phép áp dụng tự vệ: “Biện pháp tự vệ được hiểu là

hành động khẩn cấp của một quốc gia nhằm hạn chế việc gia tăng nhập khẩu một hàng hóa nhất định, khi quốc gia đã thực hiện nghĩa vụ thuế quan lại bị ảnh hưởng bởi tình huống ‘những diễn tiến không lường trước được’ dẫn đến sự gia tăng nhập khẩu gây ra hoặc đe dọa gây ra thiệt hại nghiêm trọng đối với ngành sản xuất hàng hóa tương tự hoặc cạnh tranh trực tiếp” Khái niệm mà nhóm nghiên cứu đề xuất đáp ứng được bản

chất và các đặc trưng cơ bản của ‘những diễn tiến không lường trước được’ cũng như tránh được những khiếm khuyết của các định nghĩa trước đó như đã phân tích

1.1.1.2 Ảnh hưởng của tự vệ đối với nền kinh tế

1.1.1.2.1 Ảnh hưởng có tính chất tích cực 37

Có hai trường phái khác nhau về tự vệ Một là tự vệ giúp tăng phúc lợi kinh tế thông qua việc thúc đẩy cắt giảm thuế quan Hai là tự vệ đóng vai trò như một ‘khoản bảo hiểm’ (insurance) cho nền kinh tế khi gặp phải những cú sốc Có thể nói rằng, chính

sự có mặt của điều khoản tự vệ trong WTO đã khiến cho quá trình cắt giảm thuế quan được thuận lợi hơn

Theo trường phái thứ nhất, John Jackson, The world trading system: Law and policy of international economic relations (1997) đã viết, vì đã có trong tay chiếc ‘van

an toàn’ có thể khóa lại bất cứ khi nào việc cắt giảm thuế quan gây tổn thương cho những nhà sản xuất nội địa, nên các Chính phủ sẽ càng cam kết mạnh mẽ hơn nữa đối với cắt giảm thuế quan Với cái van này, các nước nhập khẩu có thể tạm thời thay đổi và rút lại các cam kết về thương mại bằng việc ngăn chặn tạm thời nguồn hàng nhập khẩu

ồ ạt, để giúp ngành sản xuất trong nước tránh những đổ vỡ trong một số trường hợp đặc biệt khó khăn Thêm vào đó, giữa lợi ích lớn đạt được từ việc giảm thuế lộ trình dài, so

36 Hoàn cảnh hay tình huống được nói đến là ‘những diễn tiến không lường trước được’ sẽ được làm rõ hơn trong phần 1.3 của chương 1 và phần 2.1 của chương 2

37 Nhóm nghiên cứu thực hiện việc phân chia tiểu mục 5 cấp (z.z.z.z.z) theo hệ thống giải quyết tranh chấp của

WTO được sử dụng cụ thể trong các Báo cáo của Ban hội thẩm và Ủy ban phúc thẩm Trong vụ kiện Ukraine-

Passenger Cars (2015), Báo cáo Ban hội thẩm có tiểu mục được phân loại đến 6 cấp

với chi phí khá nhỏ phải bỏ ra khi áp dụng tự vệ tạm thời, nền kinh tế thế giới sẽ ‘được nhiều hơn mất’ khi đưa tự vệ vào các hiệp định thương mại, cho dù nó có được các bên

sử dụng đến hoặc không38

Wilfred J Ethier, Unilateralism in a multilateral world (2001) tập trung phân tích

lợi ích mà hoạt động cắt giảm thuế quan đã mang lại cho các thành viên WTO và khả năng sử dụng biện pháp đơn phương tăng thuế nhập khẩu tạm thời thông qua hình thức

tự vệ hoặc chống bán phá giá Ethier phát triển mô hình nghiên cứu bằng những dữ liệu thu thập được, đã chỉ ra, làm thế nào mà việc cho phép các quốc gia này áp dụng tăng thuế tạm thời sẽ có thể thúc đẩy quá trình hội nhập diễn ra nhanh và thuận tiện hơn Mấu chốt của vấn đề nằm ở chỗ, khi các quốc gia ngồi vào bàn đàm phán, họ sẽ không thể nào biết trước được liệu rằng nền kinh tế của họ rồi sẽ tăng trưởng hay suy thoái Mà trong một hiệp định thương mại, nếu không cho phép việc tăng thuế nhập khẩu tạm thời, các quốc gia sẽ e ngại rằng nền kinh tế của họ có thể sẽ đi xuống (do không phản ứng kịp thời trước nguồn hàng nhập khẩu ồ ạt) nên sẽ có xu hướng cắt giảm thuế quan rất ít, hoặc không ‘mạnh tay’ trong vấn đề này Khi biện pháp tự vệ được đưa vào trong các hiệp định thương mại, có thể hình dung được rằng các quốc gia sẽ giảm thuế nhiều hơn, bởi họ biết rằng cứ cam kết, và nếu kết quả không được như mong muốn thì đằng sau

họ vẫn còn một công cụ bảo vệ, một ‘lối thoát’ (escape clause) Quan điểm của Ethier

có nét tương đồng so với Jackson nói trên, cùng đi theo trường phái cho rằng tự vệ giúp tăng phúc lợi kinh tế thông qua việc thúc đẩy cắt giảm thuế quan39

Theo trường phái thứ hai, một số ý kiến cho rằng tự vệ đóng vai trò như một

‘khoản bảo hiểm’ (insurance) cho nền kinh tế khi gặp phải những cú sốc Khi những thay đổi bất ngờ xảy ra trong nền kinh tế khiến cho nhập khẩu gia tăng nhanh chóng, việc áp dụng tự vệ có thể ‘xoa dịu’ phần nào ảnh hưởng tiêu cực của những thay đổi này Như vậy, hành động này giống như việc công ty bảo hiểm trả tiền bồi thường cho khách hàng khi họ gặp phải những biến cố được xác định rõ trong hợp đồng bảo hiểm

38 John H Jackson, 1997 The world trading system: Law and policy of international economic relations, Second Edition, Cambridge: The MIT Press, trích bởi Meredith A Crowley, December, 2007 Why are safeguards need in

a trade agreement?, Federal Reserve Bank of Chicago, prepared for the WTO Seminar in Law and Public Policy

2006 – 2007 at Columbia Law School, p.5

39 Wilfred J Ethier, 2001 Unilateralism in a multilateral world, Department of Economics, University of

Pensylvania

Bagwell và Staiger, An Economic Theory of GATT (1999), khi Hoa Kỳ, EU và Nhật Bản

áp dụng biện pháp tự vệ, sẽ chi phối một cách đáng kể đến giá cả Các tác giả này cho rằng, tự vệ giống như một chiếc van, cho phép các bên có thể duy trì khả năng hội nhập của mình bằng việc tăng thuế quan tạm thời, để có thể bù đắp cho những thiệt hại mà mình phải gánh chịu trong quá trình thực hiện cam kết Nếu vắng đi biện pháp này, các quốc gia sẽ không duy trì hội nhập, sớm sẽ rời khỏi cuộc chơi, và cái giá phải trả trong chiến tranh thương mại đó là mức thuế trả đũa cao ngất ngưởng40 Hay đối với Fischer

và Prusa, WTO Exceptions as Insurance (2003), nhìn nhận vấn đề dưới góc độ của các

quốc gia nhỏ, không có khả năng chi phối giá cả, có thể sử dụng biện pháp tự vệ để ‘bảo hiểm’ (insure) cho những cú sốc của nền kinh tế41

1.1.1.2.2 Ảnh hưởng có tính chất tiêu cực

Matsuyama, Perfect Equilibria in a Trade Liberalization Game (1990) và Miyagiwa và Ohno, Closing the Technology Gap Under Protection (1995), đã đưa ra

những lý thuyết ủng hộ cho việc WTO đặt ra các quy định thời hạn nghiêm ngặt đối với

tự vệ và cho phép thành viên xuất khẩu bị áp dụng tự vệ được phép trả đũa sau thời gian

nêu trên Trong đó, Miyagiwa và Ohno nhận thấy rằng nếu muốn nói tự vệ đã tạo cho

các doanh nghiệp được bảo hộ một động lực để đổi mới nhanh hơn, thì chỉ đúng trong trường hợp mà chi phí công nghệ giảm dần theo thời gian và các quốc gia đang phải đối mặt với thời hạn bị trả đũa Nghĩa là, tự vệ sẽ mang lại hiệu quả thúc đẩy nếu như có sự đổi mới công nghệ Và sự đổi mới công nghệ này phụ thuộc vào tốc độ giảm chi phí sản xuất, giá cả của những công nghệ mới, tốc độ này lại phải phù hợp với lộ trình áp dụng

tự vệ của các quốc gia42

Crowley, Do Antidumping Duties and Safeguard Tariffs Open or Close

Technology Gaps? (2006) cho rằng, việc áp thuế tự vệ không phân biệt đối xử có thể sẽ

thúc đẩy quá trình đổi mới công nghệ cho các công ty nội địa cạnh tranh với hàng nhập khẩu Nhưng một hệ lụy kéo theo, đó là quá trình này lại bị chậm đi ở những nhà xuất

40 Kyle Bagwell; Robert W Staiger, Mar, 1999 An Economic Theory of GATT, The American Economic Review,

Vol 89, No 1 p.215-248

41 Ronald D Fisher and Thomas J Prusa, 2003 WTO Exception as Insurrance, Review of International

Economics, p.745-757

42 Kiminori Matsuyama, 1987 Perfect Equilibria in a Trade Liberalization Game, Northwestern University, Paper

No 738; Kaz Miyagiwa và Yuka Ohno, 1995 Closing the Technology Gap Under Protection, American

Economic Review, Volume 85: 755 – 770