Pháp luật về công nhận và cho thi hành tại việt nam phán quyết của trọng tài nước ngoài

Trước những yêu cầu của thực tiễn, khóa luận với đề tài “PHÁP LUẬT VỀ CÔNG NHẬN VÀ CHO THI HÀNH TẠI VIỆT NAM PHÁN QUYẾT CỦA TRỌNG TÀI NƯỚC NGOÀI” nhằm góp phần làm sáng tỏ thêm về lý luậ

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO

TRƯỜNG ĐẠI HỌC CÔNG NGHỆ TP HỒ CHÍ MINH

KHÓA LUẬN TỐT NGHIỆP

PHÁP LUẬT VỀ CÔNG NHẬN

VÀ CHO THI HÀNH TẠI VIỆT NAM

PHÁN QUYẾT CỦA TRỌNG TÀI NƯỚC NGOÀI

Ngành: LUẬT KINH TẾ

Giảng viên hướng dẫn : ThS NGUYỄN MINH NHỰT

Tp Hồ Chí Minh - 2019

KHOÁ LUẬN TỐT NGHIỆP

PHÁP LUẬT VỀ CÔNG NHẬN

VÀ CHO THI HÀNH TẠI VIỆT NAM

PHÁN QUYẾT CỦA TRỌNG TÀI NƯỚC NGOÀI

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO

TRƯỜNG ĐẠI HỌC CÔNG NGHỆ TP HCM

KHOA LUẬT

LỜI CẢM ƠN

Trong thời gian học tập tại Trường Đại học Công nghệ TP Hồ Chí Minh cùng với sự chỉ bảo tận tình của các thầy cô giáo em đã từng bước trang bị kiến thức và học hỏi kinh nghiệm cho bản thân để làm việc vững vàng hơn trong chuyên môn nghề nghiệp sau này

Để hoàn thành khóa luận tốt nghiệp này trước hết em xin chân thành cảm ơn ban giám hiệu nhà trường đã tạo điều kiện về môi trường học tập tốt cho chúng em, bên cạnh

đó em xin gửi đến quý thầy cô trong khoa Luật trường Đại học Công nghệ thành phố Hồ Chí Minh lời cảm ơn chân thành

Đặc biệt em xin gửi lời cảm ơn đến thầy giáo ThS Nguyễn Minh Nhựt, thầy là người đã truyền đạt cho em những kiến thức cùng kỹ năng cần thiết trong quá trình học tập cũng như định hướng nghề nghiệp trong tương lai Thầy luôn nhiệt tình hướng dẫn, giúp đỡ, giải đáp những khó khăn của em trong quá trình hoàn thành Khóa luận tốt nghiệp Một lần nữa em xin gửi đến thầy lời cảm ơn sâu sắc nhất

Cuối cùng, em xin chúc quý thầy cô ngày càng khỏe mạnh để phấn đấu đạt thành tích cao trong công tác giảng dạy Chúc Trường Đại học Công nghệ TP Hồ Chí Minh

sẽ mãi là niềm tin, nền tảng vững chắc cho nhiều thế hệ sinh viên

Vì kiến thức bản thân còn hạn chế, trong quá trình nghiên cứu, hoàn thiện khóa luận này em không tránh khỏi những sai sót, em rất mong nhận được những ý kiến đóng góp từ quý thầy cô giáo Em xin chân thành cảm ơn!

Sinh viên

Trần Thị Lành

LỜI CAM ĐOAN

Tôi tên TRẦN THỊ LÀNH, MSSV: 1511270510

Tôi xin cam đoan các số liệu, thông tin sử dụng trong bài Khoá luận tốt nghiệp

này được thu thập từ nguồn tài liệu khoa học chuyên ngành (có trích dẫn đầy đủ và theo đúng qui định);

Nội dung trong khoá luận KHÔNG SAO CHÉP từ các nguồn tài liệu khác

Nếu sai sót tôi xin hoàn toàn chịu trách nhiệm theo qui định của nhà trường và pháp luật

Sinh viên

Trần Thị Lành

DANH MỤC THUẬT NGỮ VIẾT TẮT

Thuật ngữ

Luật TTTM 2010 Luật Trọng tài thương mại năm

2010

BLTTDS 2015 Bộ Luật Tố tụng dân sự năm 2015

CƯNY

Công ước New York năm 1958 (về công nhận và thi hành quyết định của trọng tài nước ngoài)

Thương mại quốc tế

The United Nations Commission on International Trade

Law

MỤC LỤC

PHẦN MỞ ĐẦU 1

1 Lý do chọn đề tài 1

2 Mục tiêu nghiên cứu của đề tài 2

3 Phạm vi, đối tượng nghiên cứu của đề tài 2

4 Tổng quan tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài 3

5 Phương pháp nghiên cứu 3

6 Kết cấu của khoá luận 4

NỌI DUNG CHÍNH ĐỀ TÀI KHÓA LUẬN TỐT NGHIỆP 5

Chương 1: TỔNG QUAN VỀ PHÁN QUYẾT CỦA TRỌNG TÀI NƯỚC NGOÀI VÀ CÔNG NHẬN VÀ CHO THI HÀNH TẠI VIỆT NAM PHÁN QUYẾT CỦA TRỌNG TÀI NƯỚC NGOÀI 5

1.1 Khái quát Trọng tài thương mại và Trọng tài nước ngoài 5

1.1.1 Khái niệm Trọng tài thương mại 5

1.1.2 Đặc điểm và hình thức của Trọng tài thương mại 5

1.1.3 Khái niệm Trọng tài nước ngoài, điều kiện và hình thức hoạt động của tổ chức Trọng tài nước ngoài ở Việt Nam 9

1.2 Khái quát “phán quyết của Trọng tài nước ngoài” 12

1.2.1 Khái niệm “phán quyết Trọng tài” 12

1.2.2 Phán quyết của Trọng tài nước ngoài theo Công ước New York 14

1.2.3 Phán quyết của Trọng tài nước ngoài dưới gốc độ Pháp luật quốc gia 14

1.3 Khái quát về “công nhận và cho thi hành tại Việt Nam phán quyết của Trọng tài nước ngoài” 15

1.3.1 Khái niệm công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài 15

1.3.2 Nguyên tắc và ý nghĩa của việc “công nhận và cho thi hành tại Việt Nam phán quyết của Trọng tài nước ngoài” 16 1.3.3 Nguồn luật điều chỉnh về vấn đề “công nhận và cho thi hành tại Việt Nam phán quyết của Trọng tài nước ngoài” 18

KẾT LUẬN CHƯƠNG 1 20

Chương 2: NỘI DUNG PHÁP LUẬT VỀ CÔNG NHẬN VÀ CHO THI HÀNH TẠI VIỆT NAM PHÁN QUYẾT CỦA TRỌNG TÀI NƯỚC NGOÀI 21 2.1 Thẩm quyền công nhận và cho thi hành tại Việt Nam phán quyết Trọng tài nước ngoài 21

2.1.1 Thẩm quyền của Tòa án 21 2.1.2 Thẩm quyền của Tòa án Việt Nam trong việc giải quyết yêu cầu công nhận và cho thi hành tại Việt Nam phán quyết Trọng tài nước ngoài 22 2.1.3 Điều kiện để được công nhận và cho thi hành tại Việt Nam phán quyết của Trọng tài nước ngoài 23

2.2 Trình tự, thủ tục công nhận và cho thi hành tại Việt Nam phán quyết của Trọng tài nước ngoài 25

2.2.1 Trình tự, thủ tục xét đơn yêu cầu công nhận và cho thi hành tại Việt Nam phán quyết của Trọng tài nước ngoài 27 2.2.2 Các biện pháp bảo đảm trong việc công nhận và cho thi hành tại Việt Nam

phán quyết của Trọng tài nước ngoài 38

2.2.3 Những trường hợp Tòa án Việt Nam không công nhận cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài tại Việt Nam 39

2.3 Hiệu lực pháp luật của quyết định công nhận và cho thi hành tại Việt Nam phán quyết của Trọng tài nước ngoài 42

3.1 Thực tiễn áp dụng pháp luật về công nhận và cho thi hành phán quyết của

Trọng tài nước ngoài 44

3.1.1 Tình hình giải quyết tranh chấp thương mại bằng Trọng tài tại Việt Nam 44

3.1.2 Thực trạng giải quyết yêu cầu công nhận và cho thi hành tại Việt Nam phán quyết của Trọng tài nước ngoài 46

3.1.3 Thực tiễn áp dụng pháp luật về công nhận và cho thi hành tại Việt Nam Phán quyết của Trọng tài nước ngoài qua thực tế vụ tranh chấp 47

3.2 Kiến nghị các giải pháp hoàn thiện pháp luật về công nhận và cho thi hành tại Việt Nam phán quyết của Trọng tài nước ngoài 53

3.2.1 Những vấn đề tồn tại, vướng mắc pháp luật trong thực tiễn áp dụng pháp luật về công nhận và cho thi hành tại Việt Nam phán quyết của Trọng tài nước ngoài 53

3.2.2 Kiến nghị hoàn thiện pháp luật về công nhận và cho thi hành tại Việt Nam phán quyết của Trọng tài nước ngoài 55

3.2.3 Các giải pháp nâng cao hiệu quả áp dụng pháp luật về công nhận và cho thi hành tại Việt Nam phán quyết của Trọng tài nước ngoài 56

KẾT LUẬN CHƯƠNG 3 57

KẾT LUẬN 58

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 59

PHẦN MỞ ĐẦU

1 Lý do chọn đề tài

Nền kinh tế, chính trị, xã hội Việt Nam đang ngày càng phát triển toàn diện và ngày càng hội nhập sâu vào thị trường quốc tế, hoạt động kinh doanh, thương mại của các Doanh nghiệp đã và đang tạo ra một môi trường đầu tư kinh doanh hấp dẫn nhưng cũng không kém phần phức tạp và cạnh tranh gay gắt Điều này dẫn đến việc các tranh chấp kinh doanh, thương mại ngày càng nhiều, do đó, đòi hỏi phải có những cơ chế giải quyết tranh chấp linh hoạt, phù hợp, mang tính tài phán như Tòa án và Trọng tài

Trong những năm gần đây việc sử dụng trọng tài để giải quyết các tranh chấp thương mại ngày càng phổ biến tại Việt Nam, thể hiện không chỉ qua số lượng các vụ tranh chấp được giải quyết mà còn qua sự đa dạng của các lĩnh vực tranh chấp

Khi tranh chấp được giải quyết bằng Trọng tài Việt Nam tại Việt Nam thì hiển nhiên Tòa án Việt Nam có thẩm quyền đối với nhiều vấn đề từ khi tranh chấp được thụ

lý (như áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời, xác định thẩm quyền của Trọng tài, triệu tập nhân chứng, thu thập chứng cứ…) đến khi có phán quyết Trọng tài (như xém xét có hủy Phán quyết trọng tài hay không) Khi tranh chấp được giải quyết bằng Trọng tài nước ngoài, tòa án Việt Nam có thẩm quyền như thế nào đối với phán quyết của Trọng tài nước ngoài

Công ước New York năm 1958 về công nhận và thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài mà Việt Nam là thành viên trao cho các nước thành viên quy định thủ tục công nhận và cho thi hành phán quyết Trọng tài của nước mình Một nghiên cứu cho thấy các quốc gia thành viên quy định rất khác nhau về thủ tục thi hành một quyết định trọng tài thuộc phạm vi điều chỉnh của Công ước, cho thấy không có sự thống nhất Tại Việt Nam, tỷ lệ các phán quyết của Trọng tài nước ngoài được công nhận và cho thi hành trong thời gian qua là rất thấp Nếu so với các nước là thành viên của công ước, tỷ lệ không công nhận ở Việt Nam là cao một cách bất thường Để khắc phục tình trạng này,

Bộ luật tố tụng dân sự 2015 đã có những thay đổi quan trọng theo hướng tạo thuận lợi hơn cho việc công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài tại Việt Nam Nhiều quy định trong Bộ luật tố tụng dân sự 2015 đã gần gũi hơn với Công ước New York năm 1958 về công nhận và thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài mà Việt Nam là thành viên, tuy nhiên bên cạnh đó vẫn tồn tại nhiều điểm chưa hợp lý

Trước những yêu cầu của thực tiễn, khóa luận với đề tài “PHÁP LUẬT VỀ

CÔNG NHẬN VÀ CHO THI HÀNH TẠI VIỆT NAM PHÁN QUYẾT CỦA TRỌNG TÀI NƯỚC NGOÀI” nhằm góp phần làm sáng tỏ thêm về lý luận và thực

tiễn áp dụng pháp luật, tìm ra những hạn chế, khó khăn trong việc áp dụng các quy định của pháp luật về công nhận và cho thi hành tại Việt Nam phán quyết của Trọng tài nước ngoài, từ đó đề xuất các giải pháp hoàn thiện pháp luật nhằm nâng cao hiệu quả công các giải quyết yêu cầu công nhận và cho thi hành tại Việt Nam phán quyết của Trọng tài

nước ngoài

2 Mục tiêu nghiên cứu của đề tài

Khóa luận sẽ làm rõ những vấn đề lý luận pháp luật về công nhận và cho thi hành tại Việt Nam phán quyết của Trọng tài nước ngoài: Cơ quan có thẩm quyền quyết định công nhận và cho thi hành tại Việt Nam phán quyết của Trọng tài nước ngoài; nguyên tắc công nhận và cho thi hành, trình tự và thủ tục công nhận và cho thi hành tại Việt Nam phán quyết của Trọng tài nước ngoài Bên cạnh đó, đánh giá thực trạng pháp luật và thực tiễn áp dụng pháp luật về công nhận và cho thi hành tại Việt Nam phán quyết của Trọng tài nước ngoài

Trên cơ sở đó đưa ra định hướng, những giải pháp hoàn thiện pháp luật và nâng cao hiệu quả áp dụng pháp luật về công nhận và cho thi hành tại Việt Nam phán quyết của Trọng tài nước ngoài

3 Phạm vi, đối tượng nghiên cứu của đề tài

- Về không gian: Khóa luận nghiên cứu Pháp luật về công nhận và cho thi hành tại Việt Nam phán quyết của Trọng tài nước ngoài

- Về thời gian: Khóa luận được nghiên cứu trong thời gian từ ngày 16/03/2019 đến ngày 07/07/2019

- Nội dung: Trong khuôn khổ những quy định cơ bản của pháp luật Việt Nam và các điều ước quốc tế có liên quan, khóa luận tập trung nghiên cứu, phân tích một số vấn

đề lý luận pháp luật về công nhận và cho thi hành tại Việt Nam phán quyết của Trọng tài nước ngoài

Bên cạnh đó, Khóa luận tập trung nghiên cứu các luận văn, công trình nghiên cứu khoa học, sách chuyên khảo, các tài liệu liên quan đến Pháp luật về công nhận và cho thi hành tại Việt Nam phán quyết của Trọng tài nước ngoài

4 Tổng quan tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài

Qua quá trình tìm hiểu, tham khảo tài liệu, cho đến hiện nay có chưa có nhiều công trình nghiên cứu về đề tài liên quan đến vấn đề công nhận và cho thi hành tại Việt Nam phán quyết của trọng tài nước ngoài Trên thực tế, có những công trình nghiên cứu như Chuyên đề “Công nhận và cho thi hành phán quyết của trọng tài nước ngoài tại Việt Nam” của Tòa án nhân dân tối cao, “Thủ tục giải quyết các vụ việc dân sự có yếu tố nước ngoài theo quy định của Bộ luật Tố tụng dân sự 2015” của TS Vũ Thị Phương Lan, “Vấn đề công nhận và cho thi hành quyết định của Trọng tài nước ngoài tại Việt Nam” của Nguyễn Thị Thùy Nhu” Tuy nhiên, những công trình nghiên cứu trên mang tính chất tổng quát, không nghiên cứu cụ thể vấn đề pháp luật công nhận và cho thi hành tại Việt Nam phán quyết của Trọng tài nước ngoài

5 Phương pháp nghiên cứu

Các phương pháp nghiên cứu chủ yếu được sử dụng trong khóa luận này bao gồm phương pháp tiếp cận cụ thể để làm sáng tỏ về mặt khoa học từng vấn đề tương ứng, đó

là các phương pháp nghiên cứu như: lịch sử, so sánh, phân tích, tổng hợp, thống kê; nghiên cứu báo cáo tổng kết, báo cáo chuyên đề của Trung tâm trọng tài

- Phương pháp phân tích được sử dụng để làm rõ các vấn đề lý luận được giải quyết trong nội dung khóa luận

- Phương pháp phân tích và hệ thống hóa được sử dụng để làm rõ các quy định của văn bản pháp luật Việt Nam hiện hành về công nhận và cho thi hành tại Việt Nam phán quyết của Trọng tài nước ngoài

- Phương pháp so sánh được sử dụng để đối chiếu những quy định của các điều ước quốc tế, của pháp luật các nước với quy định của pháp luật Việt Nam để làm cơ sở nhìn nhận, đánh giá pháp luật pháp Việt Nam

- Phương pháp tổng hợp được sử dụng để rút ra những kết luận đối với từng vấn đề

mà khóa luận đã phân tích làm cơ sở cho việc đưa ra các giải pháp hoàn thiện pháp luật

Ngoài ra, tác giả cũng tiếp thu có chọn lọc kết quả của của các công trình đã công bố; các đánh giá, tổng kết của cơ quan chuyên môn và các chuyên gia về những vấn đề pháp luật về công nhận và cho thi hành tại Việt Nam phán quyết của Trọng tài nước ngoài

6 Kết cấu của khoá luận

Ngoài phần Mở đầu, Kết luận và Danh mục tài liệu tham khảo, Khóa luận gồm 3 chương, các đề mục với cơ cấu như sau:

Chương 1: Tổng quan về phán quyết của Trọng tài nước ngoài, công nhận và cho

thi hành tại Việt nam phán quyết của Trọng tài nước ngoài

Chương 2: Nội dung của pháp luật về công nhận và cho thi hành tại Việt nam

phán quyết của Trọng tài nước ngoài

Chương 3: Thực tiễn áp dụng pháp luật về công nhận và cho thi hành tại Việt nam

phán quyết của Trọng tài nước ngoài và kiến nghị hoàn thiện pháp luật

NỘI DUNG CHÍNH ĐỀ TÀI KHÓA LUẬN TỐT NGHIỆP

CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN VỀ PHÁN QUYẾT CỦA TRỌNG TÀI NƯỚC NGOÀI, CÔNG NHẬN VÀ CHO THI HÀNH TẠI VIỆT NAM PHÁN QUYẾT CỦA TRỌNG TÀI NƯỚC NGOÀI

1.1 Khái quát về Trọng tài thương mại và Trọng tài nước ngoài

1.1.1 Khái niệm trọng tài thương mại

Khái niệm Trọng tài thương mại đã xuất hiện từ lâu và ngày càng trở nên phổ biến trong đời sống kinh tế ở khắp nơi trên thế giới Trong khoa học pháp lý, khái niệm Trọng tài được nghiên cứu dưới nhiều bình diện khác nhau, do đó hiện nay có khá nhiều cách tiếp cận về khái niệm này

Luật Mẫu UNCITRAL về Trọng tài thương mại quốc tế năm 1985 định nghĩa:

“Trọng tài là mọi hình thức Trọng tài mà việc tổ chức được giao hoặc không được giao cho một thiết chế Trọng tài thường trực”

Theo Hiệp hội Trọng tài Hoa Kỳ: “Trọng tài là cách thức giải quyết tranh chấp đệ trình vụ tranh chấp cho một số người khách quan xem xét giải quyết và họ sẽ đưa ra quyết định cuối cùng, có giá trị bắt buộc các bên tranh chấp phải thi hành”

Pháp luật trọng tài Việt Nam cũng có quy định tương tự về khái niệm này, tại khoản 1 Điều 2 Pháp lệnh Trọng tài Thương mại 2003 ghi nhận: “Trọng tài là phương thức giải quyết tranh chấp phát sinh trong hoạt động thương mại được các bên thỏa thuận

và được tiến hành theo trình tự thủ tục do pháp lệnh quy định” Luật Trọng tài thương mại năm 2010 tại khoản 1 Điều 3 quy định: “Trọng tài thương mại là phương thức giải quyết tranh chấp do các bên thỏa thuận và được tiến hành theo quy định của Luật này”

Như vậy, có thể hiểu Trọng tài thương mại là hình thức tài phán mà quyền lực của nó được tạo nên bởi chính các bên trong quan hệ tranh chấp thương mại Tôn trọng quyền tự định đoạt của các đương sự, pháp luật quy định nguyên tắc loại trừ thẩm quyền của Tòa án khi các bên đã lựa chọn Trọng tài

Có rất nhiều cách tiếp cận và định nghĩa khác nhau về Trọng tài, tuy nhiên khái niệm này thường được xem xét nghiên cứu tập trung dưới hai góc độ: một là hình thức giải quyết tranh chấp, hai là cơ quan giải quyết tranh chấp

1.1.2 Đặc điểm Trọng tài thương mại

Với tư cách là một hình thức giải quyết tranh chấp thương mại, phương thức giải quyết tranh chấp thương mại bằng Trọng tài mang những đặc điểm sau:

Thứ nhất, về hình thức pháp lý: Trọng tài thương mại là một tổ chức Phi chính

phủ, một tổ chức mang tính chất xã hội – nghề nghiệp, do đó không mang tính quyền lực Nhà nước như Tòa án, tuy nhiên vẫn được điều chỉnh bằng pháp luật cụ thể, hoạt động theo pháp luật và quy chế về Trọng tài Nhà nước thực hiện vai trò quản lý của mình thông qua hệ thống các quy định pháp luật, cũng như những tác động khác như tham gia điều ước quốc tế, đào tạo, hỗ trợ kinh phí và cơ sở vật chất… nhưng sẽ không can thiệp sâu vào các hoạt động của cơ quan Trọng tài

Thứ hai, về nguyên tắc: Trọng tài là sự kết hợp của hai yếu tố thỏa thuận và tài

phán Một trong những nguyên tắc cơ bản của trọng tài đó là thẩm quyền được hình thành từ ý chí thỏa thuận của các bên tranh chấp Trọng tài chỉ có thẩm quyền giải quyết một tranh chấp nào đó khi các bên tranh chấp tự nguyện thỏa thuận lựa chọn trọng tài để giải quyết Tuy nhiên khi giữa các bên đã có một thỏa thuận trọng tài hợp pháp theo quy định của pháp luật áp dụng thì việc giải quyết tranh chấp bằng Trọng tài trở thành một yêu cầu bắt buộc Khi đó Tòa án sẽ được coi là không có thẩm quyền giải quyết tranh chấp đó

Thứ ba, về thẩm quyền của Tòa án đối với Trọng tài: Trọng tài thường nhận được

sự hỗ trợ của các cơ quan quyền lực Nhà nước trong quá trình tố tụng như sự hỗ trợ của Tòa án Pháp luật của nhiều nước trên thế giới cũng như pháp luật Việt Nam đều ghi nhận sự hỗ trợ của Tòa án đối với việc tổ chức và hoạt động của Trọng tài Tòa án hỗ trợ trọng tài trong việc: thu thập chứng cứ, triệu tập người làm chứng, áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời, …

Thứ tư, các hình thức trọng tài: Trọng tài thương mại tồn tại dưới hai hình thức

cơ bản đó là Trọng tài vụ việc và Trọng tài quy chế

Trọng tài thường trực (Trọng tài quy chế)

Theo quy định Khoản 6 Điều 3 Luật Trọng tài Thương mại 2010: “Trọng tài quy chế là hình thưc giải quyết tranh chấp tại một Trung tâm trọng tài theo quy định của Luật này và quy tắc tố tụng của Trung tâm trọng tài đó” Định nghĩa này thay thế cho khái niệm “Hội đồng Trọng tài được thành lập tại Trung tâm trọng tài” được quy định trong Pháp lệnh trọng tài thương mại

Trọng tài thường trực theo pháp luật Việt Nam được tổ chức dưới hình thức các Trung tâm trọng tài1 thể hiện qua các đặc trưng cơ bản sau:

Cơ cấu tổ chức của Trung tâm trọng tài gồm có ban điều hành, ban thư ký và các trọng tài viên của trung tâm Tổ chức và quản lý của các trung tâm trọng tài nói chung đơn giản, gọn nhẹ Ban điều hành của trung tâm trọng tài gồm có chủ tịch, một hoặc các phó chủ tịch và có thể có tổng thư ký trung Bên cạnh ban điều hành, trung tâm trọng tài còn có các trọng tài viên trong danh sách Trọng tài viên của trung tâm trọng tài, thông thường thì danh sách này mang tính chất khuyến nghị Các Trọng tài viên tham gia vào việc giải quyết tranh chấp khi được chọn hoặc chỉ định

Trung tâm trọng tài có thể tự quyết định về lĩnh vực hoạt động và có quy tắc tố tụng riêng Trong quá trình hoạt động, các trung tâm trọng tài có quyền mở rộng và thu hẹp phạm vi lĩnh vực hoạt động, nhưng phải tiến hành đăng ký với cơ quan nhà nước có thẩm quyền Đặc điểm này cho phép các trung tâm trọng tài có thể được tổ chức và hoạt động với tính chất trọng tài chuyên ngành (chỉ giải quyết những loại tranh chấp thương mại nhất định)

Trọng tài thường trực (Trọng tài quy chế) mang nhiều ưu điểm như:

- Thủ tục tố tụng khi bắt đầu cho đến khi kết thúc được quy định rõ ràng, chi tiết

- Các tổ chức trọng tài đều có những chuyên viên có kinh nghiệm và chuyên môn

để hỗ trợ quá trình trọng tài Việc hỗ trợ của các chuyên viên sẽ đảm bảo Hội đồng Trọng tài sẽ được thành lập, các khoản phí trọng tài sẽ được nộp đủ, đôn đốc đúng thời hạn, quá trình tố tụng được diễn ra đúng thời hạn quy định

Bên cạnh những ưu điểm trên thì hình thức trọng tài này tồn tại những hạn chế:

- Tốn kém nhiều chi phí, ngoài việc phải trả chi phí thù lao cho các Trọng tài viên, các bên còn phải trả thêm các chi phí hành chính cho Trung tâm trọng tài

- Ngoài ra, quá trình tố tụng kéo dài vì phải tuân thủ các thời hạn theo quy định của

Theo quy định của Luật Trọng tài Thương mại 2010, Trọng tài vụ việc là hình thức giải quyết tranh chấp theo quy định của Luật này và trình tự, thủ tục do các bên thỏa thuận2 Bản chất của trọng tài vụ việc được thể hiện qua các đặc trưng cơ bản sau:

- Được thành lập khi phát sinh tranh chấp và tự chấm dứt hoạt động khi giải quyết xong tranh chấp

- Không có trụ sở thường trực, không có bộ máy điều hành, không có danh sách trọng tài viên Trọng tài viên được các bên chọn hoặc chỉ định có thể là người có tên trong hoặc ngoài danh sách trọng tài viên của bất kỳ trung tâm trọng tài nào

- Quy tắc tố tụng của Trọng tài vụ việc để giải quyết vụ tranh chấp có thể do các bên thỏa thuận xây dựng hoặc lựa chọn từ bất kỳ một quy tắc tố tụng nào của các trung tâm trọng tài

Như vậy, Trọng tài vụ việc là hình thức trọng tài được lập ra theo yêu cầu của các đương sự để giải quyết một vụ tranh chấp cụ thể và tự giải thể khi tranh chấp đó đã được giải quyết Trọng tài vụ việc không được tiến hành theo quy tắc của một tổ chức trọng tài thường trực nên có thể tự do quy định quy tắc tố tụng riêng

Trọng tài vụ việc (Ad-hoc Arbitration) có những ưu điểm sau:

- Quyền tự định đoạt của các bên rất lớn

- Thủ tục giải quyết của Trọng tài vụ việc hoàn toàn do các bên tự thỏa thuận và các Trọng tài viên phải tuân theo

- Chi phí thấp và thời gian giải quyết nhanh

- Các bên không phải trả thêm các khoản chi phí hành chính cho các trung tâm trọng tài Ngoài ra, các bên có thể thỏa thuận bỏ qua một số thủ tục tố tụng không cần thiết để rút ngắn thời gian giải quyết

Bên cạnh những ưu điểm trên thì hình thức trọng tài này tồn tại những hạn chế:

- Phụ thuộc hoàn toàn vào thiện chí của các bên Nếu một bên không có thiện chí, quá trình tố tụng sẽ có nguy cơ bị trì hoãn

- Kết quả quá trình tố tụng phần lớn phụ thuộc vào việc tiến hành và khả năng kiểm soát quá trình tố tụng của các Trọng tài viên

Thứ năm, giá trị của phán quyết trọng tài: Phán quyết của Trọng tài có giá trị

chung thẩm và không thể kháng cáo trước bất kỳ cơ quan, tổ chức nào Trọng tài chỉ xét

2 Khoản 7 Điều 3 Luật TTTM 2010

xử một lần, phán quyết có giá trị chung thẩm, và nếu không bị hủy thì phán quyết sẽ được chuyển sang Cơ quan thi hành án

1.1.3 Khái niệm trọng tài nước ngoài, điều kiện và hình thức hoạt động của tổ chức trọng tài nước ngoài ở Việt Nam

Theo quy định của Luật trọng tài thương mại, Trọng tài nước ngoài là Trọng tài được thành lập theo quy định của pháp luật trọng tài nước ngoài do các bên thỏa thuận lựa chọn để tiến hành giải quyết tranh chấp ở ngoài lãnh thổ Việt Nam hoặc trong lãnh thổ Việt Nam3

Theo quy định tại Luật số 03/2016/QH14 ngày 22/11/2016 của Quốc hội khóa XIV về sửa đổi, bổ sung Điều 6 và Phụ lục 4 về danh mục ngành, nghề đầu tư kinh doanh

có điều kiện của Luật Đầu tư thì hoạt động dịch vụ của tổ chức trọng tài thương mại là một ngành nghề kinh doanh có điều kiện nên các tổ chức Trọng tài nước ngoài khi đầu

tư vào thị trường Việt Nam cần tuân thủ các quy định trong pháp luật chuyên ngành về hình thức và nội dung hoạt động

Về điều kiện hoạt động: Tổ chức Trọng tài nước ngoài phải đáp ứng các điều kiện

quy định tại Điều 73 Luật Trọng tài thương mại 2010, bao gồm:

Tổ chức Trọng tài nước ngoài đã được thành lập và đang hoạt động hợp pháp tại nước ngoài Trường hợp tổ chức trọng tài chưa được thành lập, hoạt động bất hợp pháp tại nước ngoài theo quy định của pháp luật nước đó thì không được phép tiến hành hoạt động giải quyết tranh chấp tại Việt Nam

Tổ chức Trọng tài nước ngoài hoạt động tại Việt Nam phải tôn trọng Hiến pháp nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam đây là đạo luật cơ bản và có giá trị tối cao của Việt Nam, đồng thời Tổ chức Trọng tài nước ngoài cũng phải tôn trọng pháp luật của Việt Nam

Chi nhánh: Chi nhánh là đơn vị phụ thuộc của Tổ chức trọng tài nước ngoài Chi nhánh của Tổ chức trọng tài nước ngoài được thành lập và hoạt động tại Việt Nam theo quy định của Luật TTTM 2010 Khi hoạt động theo hình thức Chi nhánh, Tổ chức trọng tài nước ngoài và Chi nhánh của tổ chức chịu trách nhiệm sẽ chịu trách nhiệm về hoạt động của Chi nhánh trước pháp luật Việt Nam Trưởng Chi nhánh thành lập và hoạt động tại Việt Nam do Tổ chức trọng tài nước ngoài cử và là người đại diện theo ủy quyền của

Tổ chức trọng tài nước ngoài tại Việt Nam4

Văn phòng đại diện: cũng là đơn vị phụ thuộc của tổ chức Trọng tại nước ngoài, tuy nhiên, văn phòng đại diện không được thực hiện các hoạt động nghiệp vụ giống như

Tổ chức trọng tài nước ngoài hay Chi nhánh mà chỉ được thành lập nhằm tìm kiếm, thúc đẩy các cơ hội hoạt động Trọng tài tại Việt Nam theo quy định của Luật TTTM 2010 Văn phòng đại diện không tự chịu trách nhiệm về hoạt động của mình trước pháp luật Việt Nam mà sẽ do Tổ chức trọng tài nước ngoài chịu trách nhiệm trước pháp luật Việt Nam5

Quy trình thành lập và đi vào hoạt động của chi nhánh và văn phòng đại diện của

Tổ chức Trọng tài nước ngoài tại Việt Nam bao gồm:

Bước 1: Nộp hồ sơ đề nghị thành lập chi nhánh/văn phòng đại diện của Tổ chức Trọng tài nước ngoài tại Việt Nam

Tổ chức trọng tài nước ngoài muốn thành lập Chi nhánh, Văn phòng đại diện tại Việt Nam phải có hồ sơ đề nghị thành lập Chi nhánh, Văn phòng đại diện gửi Bộ Tư pháp Hồ sơ thành lập chi nhánh, văn phòng đại diện của Tổ chức Trọng tài nước ngoài tại Việt Nam gồm:

- Đơn đề nghị thành lập chi nhánh của

Tổ chức trọng tài nước ngoài tại Việt

Nam (Mẫu số 03/TP-TTTM ban hành

kèm Thông tư 12/2012/TT-BTP);

- Đơn đề nghị thành lập văn phòng đại diện của Tổ chức trọng tài nước ngoài tại Việt Nam (Mẫu số 03/TP-TTTM ban hành kèm Thông tư 12/2012/TT-BTP);

4 Điều 75 Luật TTTM 2010

5 Điều 77 Luật TTTM 2010

- Bản sao có chứng thực giấy tờ chứng

minh sự thành lập hợp pháp của Tổ

chức trọng tài nước ngoài do cơ quan

có thẩm quyền của nước ngoài cấp;

- Bản giới thiệu về hoạt động của Tổ

chức trọng tài nước ngoài;

- Bản sao có chứng thực Điều lệ của Tổ

chức trọng tài nước ngoài;

- Bản sao có chứng thực Quyết định cử

trọng tài viên làm Trưởng Chi nhánh

(Trưởng Chi nhánh phải thường trú tại

Việt Nam);

- Danh sách Trọng tài viên, nhân viên

dự kiến làm việc tại Chi nhánh

- Bản sao có chứng thực giấy tờ chứng minh sự thành lập hợp pháp của Tổ chức trọng tài nước ngoài do cơ quan

có thẩm quyền của nước ngoài cấp;

- Bản giới thiệu về hoạt động của Tổ chức trọng tài nước ngoài;

- Bản sao có chứng thực quyết định cử Trưởng văn phòng đại diện;

- Danh sách người nước ngoài, nhân viên Việt Nam dự kiến làm việc tại Văn phòng đại diện

Đơn đề nghị thành lập Chi nhánh, Văn phòng đại diện của Tổ chức trọng tài nước ngoài tại Việt Nam được làm bằng tiếng Việt Các giấy tờ kèm theo đơn đề nghị nếu bằng tiếng nước ngoài thì phải được dịch ra tiếng Việt và bản dịch phải được chứng thực theo quy định của pháp luật Việt Nam Giấy tờ do cơ quan, tổ chức nước ngoài cấp hoặc công chứng, chứng thực ở nước ngoài phải được hợp pháp hóa lãnh sự theo quy định của pháp luật Việt Nam, trừ trường hợp được miễn hợp pháp hóa lãnh sự theo điều ước quốc

tế mà nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam là thành viên

Trong vòng 45 ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, Bộ Tư pháp

sẽ xem xét và cấp Giấy phép thành lập Chi nhánh, Văn phòng đại diện của Tổ chức trọng tài nước ngoài Nếu từ chối cấp, Bộ Tư pháp sẽ trả lời bằng văn bản nêu rõ lý do

Bước 2: Đăng ký hoạt động Chi nhánh, thông báo việc thành lập Văn phòng đại diện

Sau khi Chi nhánh, Văn phòng đại diện của Tổ chức trọng tài nước ngoài được cấp Giấy phép thành lập thì Chi nhánh phải đăng ký hoạt động trong vòng 60 ngày kể từ ngày được cấp Giấy phép thành lập; Văn phòng đại diện phải thông báo thành lập trong vòng 07 ngày làm việc kể từ ngày được cấp Giấy phép thành lập

Thủ tục đăng ký hoạt động của Chi nhánh Tổ chức trọng tài nước ngoài:

Hồ sơ đăng ký hoạt động của Chi nhánh Tổ chức trọng tài nước ngài gồm: Đơn đăng ký hoạt động (Mẫu số 05/TP-TTTM ban hành kèm Thông tư 12/2012/TT-BTP); Bản sao Giấy phép thành lập Chi nhánh: là bản sao có chứng thực hoặc bản sao kèm bản gốc để đối chiếu; Bản sao có chứng thực quyết định của Trưởng Chi nhánh

Nơi nộp hồ sơ: Sở Tư pháp ở địa phương Chi nhánh đặt trụ sở

Thời hạn: Trong vòng 10 ngày làm việc kể từ ngày nhận đủ hồ sơ hợp lệ và nộp

lệ phí, Sở Tư pháp sẽ cấp Giấy đăng ký hoạt động cho Chi nhánh Chi nhánh được hoạt động kể từ ngày được cấp Giấy đăng ký hoạt động

Thủ tục thông báo hoạt động của Văn phòng đại diện Tổ chức Trọng tài nước ngoài:

Hồ sơ thông báo hoạt động của Văn phòng đại diện Tổ chức Trọng tài nước ngoài gồm: Thông báo về việc thành lập Văn phòng đại diện (Mẫu số 13/TP-TTTM ban hành kèm Thông tư 12/2012/TT-BTP); Bản sao Giấy phép thành lập Văn phòng đại diện Trung tâm Trọng tài nước ngoài: là bản sao có chứng thực hoặc bản sao kèm bản gốc để đối chiếu

Nơi nộp hồ sơ: Sở Tư pháp ở địa phương Văn phòng đại diện đặt trụ sở

Về hoạt động: Căn cứ theo Điều 79 Luật TTTM 2010về Hoạt động của Chi nhánh, Văn phòng đại diện của Tổ chức trọng tài nước ngoài tại Việt Nam thì: Việc thành lập, đăng ký, hoạt động và chấm dứt hoạt động của Chi nhánh, Văn phòng đại diện của

Tổ chức trọng tài nước ngoài tại Việt Nam được thực hiện theo quy định của pháp luật Việt Nam và điều ước quốc tế mà nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam là thành viên

1.2 Khái niệm “phán quyết của Trọng tài nước ngoài”

1.2.1 Khái niệm phán quyết Trọng tài

(i) Phán quyết Trọng tài theo Công ước New York 1958

Công ước New York không định nghĩa cụ thể thế nào là “Phán quyết trọng tài”, tuy nhiên theo Hướng dẫn của UNCITRAL (Hướng dẫn của Ban thư ký UNCITRAL về Công ước New York) cho rằng chỉ có những quyết định được Trọng tài viên ban hành nhằm giải quyết toàn bộ hay một vài vấn đề của vụ tranh chấp một cách chung thẩm và

có hiệu lực ràng buộc, bao gồm cả vấn đề thẩm quyền mới được xem là “Phán quyết trọng tài”6

Hội đồng trọng tài cũng có thể ban hành quyết định từng phần để giải quyết chung thẩm hoặc nhiều phẩn riêng biệt của vụ tranh chấp Nói cách khác, phán quyết từng phần được xem là phán quyết cuối cùng đối với vấn đề được xem xét trọng phán quyết

Để tiện cho Tòa án quốc gia tham khảo, trong “Hướng dẫn ICCA” (Hướng dẫn của ICCA về diễn giải Công ước New York 1958: Sổ tay hướng dẫn cho Thẩm phán) đã liệt kê các quyết định trọng tài được coi là phán quyết bao gồm: Phán quyết cuối cùng, nghĩa là phán quyết kết thúc một vụ kiện trọng tài, giải quyết tất cả các yêu cầu về nội dung Phán quyết phủ nhận thẩm quyền của Hội đồng trọng tài đối với một tranh chấp cũng là phán quyết cuối cùng; Phán quyết từng phần, nghĩa là phán quyết đưa ra quyết định chung thẩm đối với từng phần của tranh chấp và để những yêu cầu còn lại cho giai đoạn tố tụng trọng tài tiếp theo; Phán quyết sơ bộ, đôi khi cũng được gọi là phán quyết tạm thời, là phán quyết quyết định một vấn đề sơ bộ cần thiết để xử lý yêu cầu của các bên; Phán quyết về chi phí, nghĩa là phán quyết xác định số tiền và phân bổ chi phí trọng tài; Phán quyết đồng thuận, nghĩa là phán quyết ghi nhận việc các bên hòa giải thành; Phán quyết vắng mặt cũng được coi là phán quyết né thuộc một trong những loại trên

Ngược lại, những quyết định sau đây thường không được coi là phán quyết: Các

mệnh lệnh về thủ tục, nghĩa là các quyết định chỉ nhằm tổ chức quá trình tố tụng; Quyết định về biện pháp tạm thời hoặc biện pháp khẩn cấp tạm thời, vì những quyết định này chỉ được ban hành trong giai đoạn tố tụng Trọng tài và có thể được xem lại trong quá trình đó

Như vậy, để xác định liệu một quyết định Trọng tài có được coi là Phán quyết trọng tài hay không, Tòa án phải xem xét liệu quyết định đó có giải quyết “chung thẩm” vấn đề và “có hiệu lực ràng buộc” các bên hay không

(ii) Phán quyết Trọng tài theo pháp luật Việt Nam:

Theo quy định tại khoản 10 Điều 3 Luật TTTM 2010, một quyết định của Hội đồng trọng tài chỉ được coi là Phán quyết trọng tài khi nó chứa đựng hai yếu tố: (1) quyết định của Hội đồng trọng tài giải quyết toàn bộ nội dung vụ tranh chấp; và (2) quyết định này dẫn đến chấm dứt tố tụng Trọng tài Khi một quyết định của Hội đồng trọng tài chứa

đủ cả hai yếu tố đó thì mới coi là phán quyết trọng tài Phán quyết trọng tài quy định tại

6Hướng dẫn của Ban thư ký UNCITRAL, xem thêm tại:

http://newyorkconvention1958.org/index.php?lvl=cmspage&pageid=10&menu=617&opac_view=-1

điều này bao gồm quyết định công nhận sự thỏa thuận của các bên của Hội đồng trọng tài và phán quyết Trọng tài của Hội đồng trọng tài Phán quyết trọng tài có một số đặc điểm sau:

- Phán quyết trọng tài là quyết định giải quyết toàn bộ vụ tranh chấp và chấm dứt

tố tụng trọng tài của Hội đồng trọng tài

- Phán quyết trọng tài là chung thẩm và có hiệu lực ràng buộc đối với các bên Như vậy, phán quyết của trọng tài có hiệu lực kể từ ngày ban hành, không bị kháng cáo, kháng nghị Đây là đặc trưng của hoạt động giải quyết tranh chấp thông qua Trọng tài thương mại

1.2.2 Phán quyết của Trọng tài nước ngoài theo Công ước New York

Tại Khoản 1 Điều I CƯNY 1958 đã đưa ra hai tiêu chí để xác định phán quyết của Trọng tài nước ngoài thuộc phạm vi áp dụng của Công ước

Tiêu chí thứ nhất là tiêu chí lãnh thổ, theo đó, “Công ước này sẽ áp dụng đối với việc công nhận và cho thi hành phán quyết Trọng tài được tuyên ở một quốc gia không phải là quốc gia nơi phán quyết Trọng tài được yêu cầu công nhận và cho thi hành” Như vậy, theo quy định của CƯNY, một phán quyết của Trọng tài nước ngoài được hiểu là phán quyết của Trọng tài được ban hành trong lãnh thổ của một quốc gia khác

Tiêu chí thứ hai quy định “phán quyết Trọng tài không được coi là phán quyết trong nước tại quốc gia nơi việc công nhận và thi hành chúng được yêu cầu” Như vậy, tiêu chí thứ hai này sẽ cho phép Tòa án của một quốc gia căn cứ vào pháp luật của nước mình để xác định xem phán quyết được ban hành trong lãnh thổ của nước mình có phải

là phán quyết của Trọng tài nước ngoài hay không

1.2.3 Phán quyết của Trọng tài nước ngoài dưới gốc độ pháp luật quốc gia

Việt Nam từ khi gia nhập Công ước New York đến nay, trải qua nhiều văn bản pháp luật từ Pháp lệnh Công nhận và cho thi hành tại Việt Nam quyết định của Trọng tài nước ngoài 1995, Bộ luật Tố tụng dân sự 2004, đến Luật Trọng tài thương mại 2010 và

Bộ luật Tố tụng dân sự 2015 đều sử dụng thuật ngữ “phán quyết của Trọng tài nước ngoài” thay vì thuật ngữ “phán quyết Trọng tài nước ngoài”

Để xác định một phán quyết có phải là “phán quyết của Trọng tài nước ngoài” hay không thì phải căn cứ vào Luật TTTM 2010 vì BLTTDS 2015, với tư cách là đạo luật điều chỉnh toàn bộ quy trình công nhận và cho thi hành “phán quyết của Trọng tài nước ngoài” ở Việt Nam không trực tiếp đưa ra khái niệm mà dẫn đến các quy định của

Luật TTTM7 Theo quy định tại khoản 11, khoản 12 Điều 3 Luật TTTM, phán quyết của Trọng tài nước ngoài được hiểu là phán quyết do Trọng tài nước ngoài được thành lập theo Pháp luật Trọng tài nước ngoài tuyên ở ngoài lãnh thổ Việt Nam hoặc ở trong lãnh thổ Việt Nam để giải quyết tranh chấp do các bên lựa chọn Mặt khác, tại Điều 2 Luật TTTM quy định, Trọng tài chỉ có thẩm quyền giải quyết các tranh chấp thương mại bao gồm các tranh chấp giữa các bên phát sinh từ hoạt động thương mại, tranh chấp phát sinh giữa các bên trong đó có ít nhất một bên có hoạt động thương mại hoặc tranh chấp giữa các bên mà pháp luật quy định được giải quyết bằng trọng tài Bên cạnh đó, trong tuyên

bố bảo lưu khi gia nhập Công ước New York năm 1958, Việt Nam cũng đã tuyên bố chỉ

áp dụng Công ước đối với các tranh chấp phát sinh từ các quan hệ pháp luật thương mại

Từ đó có thể đưa ra kết luận rằng, theo quan niệm của pháp luật Việt Nam hiện hành một phán quyết được coi là phán quyết của Trọng tài nước ngoài khi thỏa mãn đồng thời hai dấu hiệu:

Thứ nhất, phán quyết đó được tuyên bởi Trọng tài được thành lập theo pháp luật

Trọng tài nước ngoài và bất kể phán quyết đó được tuyên ở trong hay ở ngoài lãnh thổ Việt Nam

Thứ hai, tranh chấp do các bên đưa ra giải quyết bằng Trọng tài nước ngoài là

tranh chấp phát sinh từ hoạt động thương mại hoặc ít nhất một bên có hoạt động thương mại hoặc tranh chấp khác mà pháp luật quy định được giải quyết bằng trọng tài

1.3 Khái quát về “công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài” tại Việt Nam

1.3.1 Khái niệm công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài

“Công nhận” theo từ điển Tiếng Việt là sự thừa điều gì đó là phù hợp với sự thật, với lẽ phải hoặc với thể lệ, luật pháp

“Thi hành” là việc làm cho điều gì đó trở thành có hiệu lực (được thực hiện trên thực tế) điều đã được chính tức quyết định

Theo Từ điển Luật học, “công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài” là việc thừa nhận và cho phép thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài theo những nguyên tắc và trình tự pháp lý nhất định

7 Khoản 3 Điều 424 BLTTDS2015

Thuật ngữ “công nhận và cho thi hành” phán quyết của Trọng tài cũng được sử dụng trong Công ước New York, theo đó: “Mỗi quốc gia thành viên phải công nhận phán quyết của Trọng tài có hiệu lực ràng buộc và thực thi các phán quyết này phù hợp với các quy định về thủ tục của nước nơi phán quyết được thực thi theo các điều kiện được nêu trong các Điều sau đây8”

Việc công nhận phán quyết của Trọng tài nước ngoài là một việc làm tất yếu để thi hành nó Thủ tục xem xét việc công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài được quy định trong BLTTDS phù hợp với CƯNY mà Việt Nam gia nhập

1.3.2 Nguyên tắc và ý nghĩa “công nhận và cho thi hành phán quyết của trọng tài nước ngoài tại Việt Nam”

(i) Nguyên tắc “công nhận và cho thi hành phán quyết của trọng tài nước ngoài tại Việt Nam”:

Khi gia nhập Công ước New York 1958, Việt Nam đã giới hạn phạm vi áp dụng CƯNY 1958 tại Quyết định số 453/QĐ-CTN ngày 28/07/1995 của Chủ tịch nước về việc tham gia CƯNY 1958 Theo quy định tại Điều 2 của Quyết định số 453/QĐ-CTN ngày 28/07/1995 của Chủ tịch nước về việc tham gia CƯNY 1958 thì Việt Nam đưa 3 điều bảo lưu cơ bản đó là:

- “Công ước chỉ áp dụng đối với việc công nhận và thi hành tại Việt Nam quyết định của Trọng tài nước ngoài được tuyên tại lãnh thổ của các quốc gia thành viên của Công ước; đối với quyết định của Trọng tài nước ngoài tuyên tại lãnh thổ của quốc gia chưa ký kết hoặc tham gia Công ước, Công ước được áp dụng tại Việt Nam theo nguyên tắc có đi có lại” Với bảo lưu này, Công ước đương nhiên được áp dụng đối với phán quyết được ban hành ở nước là thành viên (tính đến hiện nay, CƯNY có 156 quốc gia thành viên) Còn đối với phán quyết đến từ nước không là thành viên Công ước cũng có thể được áp dụng ở Việt Nam nhưng với điều kiện có đi có lại

- “Chỉ áp dụng Công ước đối với tranh chấp phát sinh từ các quan hệ pháp luật thương mại” Do đó, nếu muốn áp dụng CƯNY, phải chứng minh được rằng tranh chấp này là tranh chấp thương mại và khi không là tranh chấp thương mại thì không thể viện dẫn các quy định của CƯNY

8 Điều III Công ước New York

- “Mọi sự giải thích Công ước trước Tòa án hoặc cơ quan có thẩm quyền khác của Việt Nam phải tuân theo các quy định của Hiến pháp và pháp luật Việt Nam”

Bên cạnh đó, khoản 2 Điều 3 BLTTDS năm 2015 quy định: “Bộ luật tố tụng dân

sự được áp dụng đối với việc giải quyết vụ việc dân sự có yếu tố nước ngoài; trường hợp điều ước quốc tế mà Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam là thành viên có quy định khác thì áp dụng quy định của điều ước quốc tế đó”

Tòa án Việt Nam xem xét đơn yêu cầu công nhận và cho thi hành tại Việt Nam phán quyết của Trọng tài nước ngoài theo 2 nguyên tắc cơ bản sau9:

Thứ nhất, dựa trên cơ sở điều ước quốc tế theo quy định tại điểm a khoản 1 Điều

424 BLTTDS: Phán quyết của Trọng tài nước ngoài mà nước đó và Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam cùng là thành viên của điều ước quốc tế về công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài

Thứ hai, dựa trên nguyên tắc có đi có lại theo quy định tại điểm b khoản 1 Điều

424 BLTTDS: Phán quyết của Trọng tài nước ngoài không thuộc trường hợp quy định tại điểm a Khoản này trên cơ sở nguyên tắc có đi có lại

(ii) Ý nghĩa của việc công nhận và cho thi hành phán quyết của trọng tài nước ngoài tại Việt Nam:

Việc công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài không chỉ

là một việc làm cần thiết của các quốc gia mà còn mang ý nghĩa rất quan trọng với chính quốc gia nơi phán quyết cần được công nhận và thi hành

Trước hết về phương diện chính trị, việc công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài thể hiện quyền tài phán độc lập của mỗi quốc gia cũng như thể hiện sự tôn trọng, thiện chí của quốc gia với quốc gia khác, thể hiện chính sách bảo hộ quyền và lợi ích hợp pháp không chỉ của cá nhân, tổ chức nước mình mà còn cả lợi ích của cá nhân, tổ chức nước ngoài, điều này góp phần thúc đẩy quan hệ hợp tác hữu nghị giữa các quốc gia

Đảm bảo khả năng thi hành các phán quyết được cơ quan tài phán nước ngoài tuyên cũng như đảm bảo quyền lợi ích hợp pháp của người được thi hành án cũng như tránh tình trạng cùng một vụ việc mà được giải quyết hai lần Góp phần bảo vệ lợi ích kinh tế chính đáng của đương sự trong các vụ tranh chấp kinh doanh, thương mại Việc bảo vệ lợi ích kinh tế của cá nhân và pháp nhân nước ngoài cũng đồng thời là bảo vệ lợi

9 Điều 424 BLTTDS năm 2015

ích kinh tế của cá nhân và pháp nhân nước ta Việc công nhận và thi hành phán quyết của tròn tài nước ngoài sẽ thúc đẩy phát triển kinh tế giữa cá nhân và pháp hân nước ta với cá nhân và pháp nhân nước ngoài Bên cạnh đó, nó là cơ sở để các quốc gia khác công nhận và thi hành phán quyết trọng tài nước ta ở nước ngoài

Việc công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài là một nhu cầu tất yếu khi càng ngày càng có nhiều giao dịch thương mại mang tầm quốc tế Công nhận và cho thi hành tại Việt Nam phán quyết của trọng tài nước ngoài sẽ góp phần tăng cường tính ổn định và dự doán được của môi trường pháp lý Việt Nam Việc công nhận, thi hành phán quyết trọng tài được xem là thúc đẩy sự thống nhất, hài hòa pháp lý Điều này thể hiện qua việc Tòa án một nước cho phép những trật tự pháp lý, luật, phán quyết, phân xử của Trọng tài nước ngoài được thực thi trên đất nước mình, dựa trên nghĩa vụ quốc tế nói chung cũng như nghĩa vụ theo các Hiệp định đã được kí kết, đặt trong tổng thể với quyền lợi hợp pháp của của chính cá nhân hoặc thể nhân nước mình, khi các chủ thể này tham gia vào quan hệ pháp luật tố tụng ở một quốc gia khác

1.3.3 Nguồn luật điều chỉnh về vấn đề công nhận và cho thi hành phán quyết của trọng tài nước ngoài

Việc điều chỉnh pháp luật đối với các quan hệ về trọng tài nói chung và quan hệ

về công nhận và cho thi hành tại Việt Nam phán quyết của Trọng tài nước ngoài nói riêng được xác định trong các điều ước quốc tế mà Việt Nam là thành viên và các văn bản pháp luật quốc gia Việt Nam Các văn bản pháp luật Việt Nam trong thời gian qua

về công nhận và cho thi hành phán quyết trọng tài nước ngoài tại Việt Nam có thể chia thành nhóm pháp luật quốc gia và nhóm về các điều ước quốc tế mà Việt Nam đã gia nhập

(i) Pháp luật quốc gia

Văn bản pháp luật quốc gia giữ vai trò cơ bản trong việc điều chỉnh vấn đề thẩm quyền của Tòa án Việt Nam công nhận và cho thi hành tại Việt Nam phán quyết của trọng tài nước ngoài hiện nay là Bộ luật tố tụng dân sự 2015 với tư cách là đạo luật trung tâm của pháp luật tố tụng Việt Nam Bên cạnh đó Luật trọng tài thương mại cũng quy định về cơ chế công nhận phán quyết trọng tài nước ngoài Các nội dung liên quan đến việc công nhận và cho thi hành tại Việt Nam phán quyết của Trọng tài nước ngoài như

nguyên tắc, điều kiện, trình tự thủ tục được quy định tại Chương XXV và Chương XXVII của Bộ luật tố tụng dân sự 2015

(ii) Điều ước quốc tế

Sau khi tham gia Công ước New York vào năm 1995, Việt Nam đã nội luật hóa các quy định của Công ước và đưa vào BLTTDS, làm cơ sở pháp lý cho việc công nhận phán quyết trọng tài nước ngoài Trong quan hệ kinh tế đối ngoại, Việt Nam đã tham gia

ký kết và gia nhập các điều ước song phương và đa phương liên quan đến vần đề công nhận và thi hành phán quyết của trọng tài nước ngoài Tính đến nay Việt Nam đã kí kết

18 điều ước quốc tế song phương với các nước khác về tương trợ tư pháp Các hiệp định song phương này đều có đề cập đến việc công nhận bản án của tòa án cũng như phán quyết của trọng tài Trong số đó, 9 hiệp định dẫn chiếu đến Công ước New York và 4 hiệp định có quy định riêng Như vậy, phán quyết Trọng tài của các nước thành viên của Công ước New York hoặc có điều ước song phương với Việt Nam đều có thể được công nhận và cho thi hành tại Việt Nam theo quy định của các điều ước nói trên Phù hợp với quy định tại Điều VII của Công ước New York, bên yêu cầu công nhận và cho thi hành phán quyết trọng tài nước ngoài tại Việt Nam vẫn có thể viện dẫn các quyền lợi của mình trong các hiệu định, điều ước song phương và đa phương mà Việt Nam đã ký kết để ủng

hộ việc thi hành phán quyết trọng tài

Công ước New York điều chỉnh các vấn đề về khái niệm của Trọng tài, vấn đề liên quan đến thỏa thuận Trọng tài, vấn đề áp dụng pháp luật tố tụng trong việc công nhận và thi hành quyết định của Trọng tài nước ngoài, các điều kiện và thủ tục yêu cầu công nhận và thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài, mối quan hệ giữa Công ước

và các đều ước quốc tế khác, mối quan hệ với pháp luật quốc gia về công nhận và thi hành quyết định của Trọng tài nước ngoài Bên cạnh đó, Công ước New York quy định rằng “Vấn đề chuyển hóa Công nước New York vào pháp luật quốc gia do các quốc gia quyết định” Việc chuyển hóa này thường được tiến hành theo hai cách: ban hành văn bản pháp luật quốc gia có nội dung phù hợp với công ước, viện dẫn áp dụng các quy định của Công ước theo pháp luật quốc gia

KẾT LUẬN CHƯƠNG 1

Giải quyết tranh chấp bằng Trọng tài là một trong những phương thức giải quyết tranh chấp thương mại phổ biến ở các nước trên thế giới có nền kinh tế thị trường đang phát triển trong đó có Việt Nam Trọng tài là hình thức giải quyết tranh chấp không thể thiếu trong quá trình phát triển của các quan hệ kinh tế - thương mại và đôi khi được các chủ thể ưa chuộng lựa chọn bởi tính linh hoạt và mềm dẻo của nó Trong những năm gần đây việc dụng Trọng tài để giải quyết các tranh chấp thương mại ngày càng phổ biến tại Việt Nam, thể hiện không chỉ qua số lượng các vụ tranh chấp được giải quyết mà còn qua sự đa dang của các lĩnh vực tranh chấp

Trong thời gian gần đây, bên cạnh những tranh chấp được giải quyết bằng Trọng tài Việt Nam (như VIAC) tại Việt Nam, đã xuất hiện những tranh chấp được giải quyết bằng Trọng tài nước ngoài tại Việt Nam Luật trọng tài thương mại Việt Nam đã đưa ra khái niệm về Trọng tài nước ngoài, bên cạnh đó quy định cụ thể về điều kiện và hình thức hoạt động của tổ chức Trọng tài nước ngoài tại Việt Nam

Trọng tài nước ngoài có thể ra phán quyết đối với vụ việc được giải quyết tại Việt Nam Khi vụ việc được giải quyết bằng Trọng tài Việt Nam tại Việt Nam thì hiển nhiên Tòa án Việt Nam có thẩm quyền đối với nhiều vấn đề từ khi được thụ lý đến sau khi có Phán quyết trọng tài, Tòa án có thẩm quyền xem xét có hủy Phán quyết trọng tài hay không Tuy nhiên, đối với Phán quyết của trọng tài nước ngoài tại Việt Nam, chúng ta

áp dụng cơ chế công nhận và cho thi hành

Đối với phán quyết của trọng tài nước ngoài, pháp luật có hai cơ chế điều chỉnh trong Bộ luật tố tụng dân sự và Công ước New York năm 1958 về công nhận và cho thi hành tại Việt Nam quy định Tòa án có thẩm quyền công nhận hay không công nhận Phán quyết trọng tài nước ngoài, bên cạnh đó, đối với phán quyết Trọng tài trong Luật Trọng tài thương mại, chúng ta có quy định về thi hành phán quyết Trọng tài mà không có thủ tục công nhận và cho thi hành phán quyết Trọng tài

Vì vậy, để tìm hiểu thêm về cơ chế giải quyết yêu cầu đối với Phán quyết của trọng tài nước ngoài tại Việt Nam, tiếp tục tìm hiểu ở Chương 2: “Nội dung của pháp luật về công nhận và cho thi hành tại Việt Nam phán quyết của Trọng tài nước ngoài”

Chương 2: NỘI DUNG CỦA PHÁP LUẬT VỀ CÔNG NHẬN VÀ CHO THI HÀNH TẠI VIỆT NAM PHÁN QUYẾT CỦA TRỌNG TÀI NƯỚC NGOÀI 2.1 Thẩm quyền công nhận và cho thi hành tại Việt Nam phán quyết của Trọng tài nước ngoài

2.1.1 Thẩm quyền của Tòa án

Theo từ điển tiếng Việt, “thẩm quyền” là quyền xem xét để kết luận và định đoạt một vấn đề theo pháp luật

Theo từ điển Luật học, “thẩm quyền” là tổng hợp các quyền và nghĩa vụ hành động, quyết định của các cơ quan, tổ chức thuộc hệ thống bộ máy nhà nước do pháp luật quy định

Theo tác giả Lê Hoài Nam thì “thẩm quyền là quyền được thực hiện những hành

vi pháp lý mà pháp luật giao cho một tổ chức hoặc một nhân viên nhà nước Nói cách khác, thẩm quyền là quyền của một chủ thể nhất định, đó là khả năng mà pháp luật cho

phép được thực hiện một công việc trong một lĩnh vực, một phạm vi nhất định”

Như vậy có thể hiểu rằng, “thẩm quyền” là năng lực pháp lý xuất phát từ quyền lực nhà nước (quyền lực lập pháp, quyền lực hành pháp và quyền lực tư pháp) được xác định theo quy định của pháp luật đối với những vụ việc hay lĩnh vực nhất định

Trên cơ sở khái niệm về thẩm quyền, có thể thấy thẩm quyền của Tòa án bao gồm các quyền khác nhau của Tòa án khi giải quyết vụ việc Tòa án nhân danh nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam xét xử các vụ án hình sự, dân sự, hôn nhân và gia đình, kinh doanh, thương mại, lao động, hành chính và giải quyết các việc khác theo quy định của pháp luật; xem xét đầy đủ, khách quan, toàn diện các tài liệu, chứng cứ đã được thu thập trong quá trình tố tụng; căn cứ vào kết quả tranh tụng ra bản án, quyết định việc có tội hoặc không có tội, áp dụng hoặc không áp dụng hình phạt, biện pháp tư pháp, quyết định về quyền và nghĩa vụ về tài sản, quyền nhân thân Bản án, quyết định của Tòa án nhân dân có hiệu lực pháp luật phải được cơ quan, tổ chức, cá nhân tôn trọng; cơ quan,

tổ chức, cá nhân hữu quan phải nghiêm chỉnh chấp hành10

10 Khoản 2 Điều 2 Luật tổ chức Tòa án nhân dân 2014

Có thể hiểu rằng, “Thẩm quyền của Tòa án” là quyền của Tòa án trong việc xem xét giải quyết các vụ án hình sự, vụ án hành chính, vụ việc dân sự và những vụ việc khác theo quy định của pháp luật và quyền ra bản án, quyết định khi giải quyết vụ việc đó

2.1.2 Thẩm quyền của Tòa án Việt Nam trong việc giải quyết yêu cầu công nhận và cho thi hành tại Việt Nam phán quyết trọng tài nước ngoài

Đối với hoạt động tố tụng Trọng tài nước ngoài tại Việt Nam, có hai quan điểm

về thẩm quyền của Tòa án Việt Nam Quan điểm thứ nhất cho rằng, Tòa án Việt Nam chỉ có thẩm quyền đối với Trọng tài Việt Nam, không có thẩm quyền đối với trọng tài nước ngoài Quan điểm thứ hai lại ngược lại, cho rằng Tòa án Việt Nam không chỉ có thẩm quyền đối với Trọng tài Việt Nam mà cả với Trọng tài nước ngoài khi địa điểm giải quyết tranh chấp của Trọng tài tại Việt Nam

Về thẩm quyền của Tòa án đối với việc giải quyết tranh chấp bằng Trọng tài, tại khoản 2 và khoản 5 Điều 31 BLTTDS 2015 quy định những yêu cầu kinh doanh, thương mại thuộc thẩm quyền của Tòa án bao gồm “Yêu cầu liên quan đến việc Trọng tài thương mại Việt Nam giải quyết giải quyết tranh chấp theo quy định của pháp luật về Trọng tài thương mại; Yêu cầu công nhận và cho thi hành tại Việt Nam phán quyết kinh doanh, thương mại của Trọng tài nước ngoài”

Đối với phán quyết của Trọng tài nước ngoài, chúng ta có quy định trong BLTTDS 2015 và CƯNY 1958 về công nhận và cho thi hành tại Việt Nam, lúc này Tòa

án có thẩm quyền công nhận hay không công nhận phán quyết của Trọng tài nước ngoài Bên cạnh quy định trên, phán quyết của Trọng tài nước ngoài trong Luật TTTM có quy định về thi hành phán quyết của Trọng tài mà không có thủ tục công nhận và cho thi hành nhưng phán quyết của Trọng tài có thể bị yêu cầu hủy tại Tòa án, lúc này Tòa án

có thẩm quyền để quyết định hủy hay không hủy Phán quyết trọng tài

Nghị quyết số 01/2014/NQ-HĐTP quy định về thẩm quyền của Tòa án đối với hoạt động Trọng tài nước ngoài tại Việt Nam, điểm b Khoản 5 Điều 5 NQ này quy định

“Tòa án Việt Nam không có thẩm quyền đối với yêu cầu Hủy phán quyết trọng tài, đăng

ký phán quyết trọng tài vụ việc của Trọng tài nước ngoài quy định tại điểm g Khoản 2 Điều 7 Luật TTTM” Phán quyết của trọng tài nước ngoài được công nhận và cho thi hành tại Việt Nam theo quy định của BLTTDS về thủ tục công nhận và cho thi hành tại Việt Nam quyết định của Trọng tài nước ngoài Phán quyết của trọng tài nước ngoài chỉ

được thi hành ở Việt Nam sau khi quyết định của Tòa án Việt Nam công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài đó có hiệu lực pháp luật11

Tòa án phải giám sát và chịu trách nhiệm cuối cùng về những phán quyết của Trọng tài quyết định quyền lợi và trách nhiệm của các bên Pháp luật Việt Nam ghi nhận hình thức giám sát hoạt động Trọng tài nước ngoài khi tố tụng Trọng tài đã kết thúc, đó

là việc công nhận và cho thi hành phán quyết Trọng tài nước ngoài Trường hợp thấy cần thiết phải đảm bảo công lý trong hoạt động Trọng tài thì Tòa án phải có sự giám sát

và can thiệp kịp thời để đảm bảo công lý và công bằng được thực thi

2.1.3 Điều kiện để được công nhận và cho thi hành tại Việt Nam phán quyết của trọng tài nước ngoài

Phán quyết của Trọng tài nước ngoài không đương nhiên được công nhận trên lãnh thổ Việt Nam Muốn phán quyết Trọng tài được công nhận và cho thi hành trên lãnh thổ Việt Nam cần đáp ứng một số điều kiện nhất định, những điều kiện này được quy định cụ thể trong BLTTDS 2015

(i) Điều kiện về phán quyết của trọng tài nước ngoài

Phán quyết Trọng tài nước ngoài được xem xét công nhận và cho thi hành tại Việt Nam phải thỏa mãn các điều kiện:

- Là phán quyết của Trọng tài nước ngoài (theo quy định của pháp luật Việt Nam như đã trình bày ở Chương 1)

- Là phán quyết cuối cùng của Hội đồng trọng tài giải quyết toàn bộ nội dung vụ tranh chấp, chấm dứt tố tụng trọng tài và có hiệu lực thi hành

(ii) Điều kiện về thỏa thuận trọng tài:

Thỏa thuận trọng tài là yếu tố tiên quyết để hình thành việc giải quyết tranh chấp bằng trọng tài, theo đó muốn được công nhận và cho thi hành phán quyết của trọng tài nước ngoài tại Việt Nam thì thỏa thuận trọng tài phải có giá trị pháp lý theo pháp luật của nước mà các bên đã chọn để áp dụng hoặc theo pháp luật của nước nơi phán quyết

đã được tuyên nếu các bên không chọn pháp luật áp dụng cho thỏa thuận đó Giá trị pháp

lý của thỏa thuận trọng tài có liên quan chặt chẽ đến các điều kiện luật định về năng lực chủ thể tham gia thỏa thuận trọng tài, thẩm quyền của trọng tài, ý chí tự nguyện của các

11 Khoản 3 Điều 427 BLTTDS 2015

chủ thể và hình thức của thỏa thuận trọng tài, chỉ khi một thỏa thuận trọng tài đáp ứng

đủ các điều kiện trên theo luật định thì nó mới có hiệu lực

Thứ nhất, điều kiện về năng lực chủ thể: người tham gia kí kết thỏa thuận trọng tài phải có năng lực hành vi dân sự đầy đủ Có thể nói năng lực chủ thể là vấn đề đầu tiên mà các bên cần quan tâm khi tiến hành đàm phán thỏa thuận trọng tài vì nếu một bên không có năng lực chủ thể sẽ khiến điều khoản này vô hiệu

Thứ hai, điều kiện về thẩm quyền của Trọng tài: mặc dù phương thức giải quyết tranh chấp bằng Trọng tài có nhiều ưu điểm và ngày càng đóng vai trò quan trọng nhưng không phải mọi tranh chấp đều có thể giải quyết được bằng Trọng tài, ngay cả khi giữa các bên tranh chấp thỏa mãn điều kiện về sự tự nguyện Đó là khi pháp luật nơi diễn ra Trọng tài không cho phép giải quyết loại tranh chấp đó thông qua hình thức Trọng tài

Thứ ba, về điều kiện ý chí tự nguyện của chủ thể: dựa trên cơ sở thống nhất ý chí, các bên thỏa thuận về các yếu tố liên quan đến quá trình giải quyết tranh chấp: Tổ chức trọng tài, hình thức trọng tài, ngôn ngữ, địa điểm và các nội dung khác phù hợp với lợi ích của các bên “Thỏa thuận trọng tài sẽ không có giá trị pháp lý nếu nó không phải là kết quả của sự thống nhất ý chí giữa các chủ thể hoặc là sự áp đặt ý chí của bất kỳ cơ quan, tổ chức, cá nhân nào”

Thứ tư, điều kiện về hình thức của thỏa thuận trọng tài: đây là một điều kiện cơ bản của thỏa thuận trọng tài, nó là sự thể hiện ra bên ngoài sự thống nhất ý chí của các bên tham gia quan hệ thương mại Luật TTTM 2010 quy định thỏa thuận trọng tài phải được thể hiện dưới dạng văn bản, nó tạo ra sự tin tưởng giữa các bên, đồng thời là cơ sở ràng buộc trách nhiệm của các bên khi tranh chấp xảy ra

(iii) Điều kiện về đảm bảo các quyền tố tụng của đương sự, đặc biệt là quyền tố tụng của bên phải thi hành

Việc đảm bảo quyền tố tụng là đặc trưng của Trọng tài, theo đó, bên phải thi hành phải được thông báo kịp thời và hợp thức về việc chỉ định Trọng tài viên, về thủ tục giải quyết tranh chấp tại Trọng tài nước ngoài

(iv) Điều kiện về thẩm quyền của Trọng tài nước ngoài

Phán quyết của Trọng tài nước ngoài được tuyên về một vụ tranh chấp được các bên yêu cầu giải quyết phù hợp với yêu cầu của các bên ký kết thỏa thuận trọng tài Đây

là một trong những yêu cầu phổ biến được áp dụng trong việc công nhận và cho thi hành phán quyết Trọng tài nói chung và Trọng tài nước ngoài nói riêng Về nguyên tắc, Trọng tài chỉ có thẩm quyền giải quyết tranh chấp nếu tồn tại thỏa thuận của các bên trao cho Trọng tài thẩm quyền12 Do đó, Trọng tài chỉ có thẩm quyền giải quyết các tranh chấp được pháp luật quy định và thỏa thuận trọng tài quy định Trường hợp Trọng tài nước ngoài tuyên phán quyết về một vụ tranh chấp không được các bên yêu cầu hay vượt quá yêu cầu của các bên ký kết thỏa thuận trọng tài thì phán quyết sẽ không được công nhận

(vii) Điều kiện về hiệu lực của Phán quyết Trọng tài nước ngoài

Phán quyết của Trọng tài nước ngoài chỉ được thi hành tại Việt Nam sau khi quyết định của Tòa án Việt Nam về công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài đó có hiệu lực pháp luật, có hiệu lực bắt buộc đối với các bên

Bên cạnh điều kiện về hiệu lực của phán quyết của Trọng tài nước ngoài thì pháp luật Việt Nam còn quy định phán quyết của Trọng tài nước ngoài không bị cơ quan có thẩm quyền của nước nơi phán quyết đã được tuyên hoặc của nước có pháp luật đã được

áp dụng hủy bỏ hoặc đình chỉ thi hành

2.2 Trình tự, thủ tục công nhận và cho thi hành tại Việt Nam phán quyết của Trọng tài nước ngoài

Muốn phán quyết của Trọng tài nước ngoài được thi hành trên lãnh thổ Việt Nam, bên được thi hành phải thực hiện thủ tục yêu cầu Tòa án Việt Nam công nhận và cho thi hành phán quyết đó Thủ tục xem xét việc công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài được quy định trong BLTTDS 2015 phù hợp với CƯNY 1958 mà Việt Nam gia nhập năm 1995

12 Khoản 1 Điều 5 Luật TTTM 2010

13 Điểm d Khoản 1 Điều 459 Luật TTTM 2010

Mối quan hệ giữa việc áp dụng Công ước New York và Luật pháp quốc gia của nơi việc thi hành được yêu cầu được quy định như sau:

(i) Trường hợp Công ước New York và Luật pháp quốc gia đều có quy định về cùng vấn đề thì áp dụng công ước, trừ trường hợp luật pháp quốc gia thuận lợi hơn

(ii) Trường hợp Công ước New York không có quy định về một vấn đề nhất định, tòa án sẽ áp dụng luật pháp quốc gia của họ để bổ sung cho Công ước

CƯNY không thiết lập cơ chế thủ tục toàn diện cho việc công nhận và cho thi hành phán quyết của trọng tài nước ngoài Liên quan đến thủ tục, Công ước chỉ quy định

về nghĩa vụ chứng minh và các tài liệu liên quan kèm theo đơn yêu cầu mà bên yêu cầu phải nộp, một số quy định đối với một số vấn đề liên quan đến thủ tục như chứng cứ về căn cứ không công nhận phán quyết Trọng tài nước ngoài Đối với các vấn đề còn lại CƯNY không có quy định cụ thể, không đề cập về các vấn đề khác về thủ tục tố tụng

Tại Điều III CƯNY quy định rằng, các quốc gia thành viên sẽ công nhận và cho thi hành phán quyết trọng tài theo các quy tắc và thủ tục của Quốc gia nơi phán quyết được yêu cầu thi hành Vì vậy, thủ tục công nhận và cho thi hành phán quyết của trọng tài nước ngoài chịu sự điều chỉnh của luật pháp trong nước, trừ các vấn đề về nghĩa vụ chứng minh, các tài liệu liệu kèm theo đơn yêu cầu bên thi hành phải nộp, một số quy định đối với một số vấn đề liên quan đến thủ tục như chứng cứ về căn cứ không công nhận phán quyết Trọng tài nước ngoài

Do chưa được quy định đầy đủ, những vấn đề cơ bản về thủ tục sau đây chịu sự điều chỉnh của pháp luật quốc gia:

- Cơ quan có thẩm quyền công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài;

- Những vấn đề về đơn yêu cầu công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài;

- Thời hạn nộp đơn yêu cầu công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài;

- Cách thức tiến hành thủ tục tố tụng;

- Vấn đề về không công nhận và cho thi hành phán quyết của Trọng tài nước ngoài

(iii) Trường hợp Công ước New York dẫn chiếu rõ ràng đến luật pháp quốc gia, Tòa án phải áp dụng pháp luật quốc gia ở mức độ Công ước cho phép