Địa vị pháp lý của Thẩm phán trong giải quyết vụ án dân sự sơ thẩm ở Việt Nam hiện nay

VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI VŨ THANH TUẤN ĐỊA VỊ PHÁP LÝ CỦA THẨM PHÁN TRONG GIẢI QUYẾT VỤ ÁN DÂN SỰ SƠ THẨM Ở VIỆT NAM HIỆN NAY LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI – 2019 VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI VŨ THANH TUẤN ĐỊA VỊ PHÁP LÝ CỦA THẨM PHÁN TRONG GIẢI QUYẾT VỤ ÁN DÂN SỰ SƠ THẨM Ở VIỆT NAM HIỆN NAY Ngành: Luật Kinh tế Mã số: 38 01 07 LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS Bùi Thị Huyền TS Nguyễn Văn Cương HÀ NỘI – 2019 LỜI CAM ĐOAN Tơi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu khoa học riêng tơi Các số liệu, ví dụ trích dẫn luận án đảm bảo độ tin cậy, xác trung thực Những kết luận khoa học luận án chưa công bố cơng trình TÁC GIẢ LUẬN ÁN Vũ Thanh Tuấn LỜI CẢM ƠN Để hoàn thành luận án này, nhận nhiều giúp đỡ thầy cô giáo, đồng nghiệp, bạn bè người thân Tơi xin bày tỏ lòng biết ơn sâu sắc đến thầy cô hướng dẫn PGS.TS Bùi Thị Huyền TS Nguyễn Văn Cương tận tình hướng dẫn, bảo, động viên suốt thời gian thực luận án Xin gửi lời cảm ơn đến Lãnh đạo Học viện Khoa học xã hội, thầy cô Khoa Luật, Học viện Khoa học xã hội bảo, góp ý, hỗ trợ tơi nhiều việc tìm kiếm tư liệu nâng cao phương pháp, kỹ viết luận án Xin cảm ơn anh chị em đồng nghiệp Tòa án nhân tỉnh Hải Dương, Tòa án nhân dân huyện Nam Sách, tỉnh Hải Dương cổ vũ, tạo điều kiện cho tơi suốt q trình học tập, nghiên cứu Cuối cùng, xin gửi lời cảm ơn chân thành đến gia đình, người thân bạn bè thổi lửa, tiếp sức cho tơi vượt qua khó khăn để hoàn thành luận án TÁC GIẢ LUẬN ÁN Vũ Thanh Tuấn MỤC LỤC MỞ ĐẦU CHƯƠNG TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU, CƠ SỞ LÝ THUYẾT VÀ PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 1.1 Tình hình nghiên cứu nước nước 1.2 Đánh giá tình hình nghiên cứu vấn đề cần tiếp tục nghiên cứu 14 1.3 Cơ sở lý thuyết phương pháp nghiên cứu 24 KẾT LUẬN CHƯƠNG 28 CHƯƠNG 29 LÝ LUẬN VỀ ĐỊA VỊ PHÁP LÝ CỦA THẨM PHÁN 29 TRONG GIẢI QUYẾT VỤ ÁN DÂN SỰ SƠ THẨM 29 2.1 Khái niệm thành tố địa vị pháp lý Thẩm phán giải vụ án dân sơ thẩm 29 2.1.1 Khái niệm đặc điểm thủ tục sơ thẩm vụ án dân 29 2.2 Các yếu tố thể địa vị pháp lý Thẩm phán giải vụ án dân sơ thẩm 43 2.3 Mối liên hệ địa vị pháp lý Thẩm phán với chủ thể khác giải vụ án dân theo thủ tục sơ thẩm 51 2.4 Sơ lược hình thành, phát triển địa vị pháp lý Thẩm phán giải vụ án dân sơ thẩm 64 KẾT LUẬN CHƯƠNG 68 CHƯƠNG THỰC TRẠNG ĐỊA VỊ PHÁP LÝ CỦA THẨM PHÁN TRONG GIẢI QUYẾT VỤ ÁN DÂN SỰ SƠ THẨM 69 3.1 Thực trạng quy định pháp luật địa vị pháp lý Thẩm phán giải vụ án dân theo thủ tục sơ thẩm 69 3.2 Thực trạng thực pháp luật địa vị pháp lý Thẩm phán giải vụ án dân sơ thẩm 104 KẾT LUẬN CHƯƠNG 123 CHƯƠNG 124 PHƯƠNG HƯỚNG, GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT 124 VÀ NÂNG CAO ĐỊA VỊ PHÁP LÝ CỦA THẨM PHÁN TRONG GIẢI QUYẾT VỤ ÁN DÂN SỰ SƠ THẨM 124 4.1 Phương hướng hoàn thiện pháp luật địa vị pháp lý Thẩm phán giải vụ án dân theo thủ tục sơ thẩm 124 4.2 Hoàn thiện quy định pháp luật địa vị pháp lý Thẩm phán giải vụ án dân theo thủ tục sơ thẩm 127 4.3 Nâng cao hiệu thực pháp luật địa vị pháp lý Thẩm phán giải vụ án dân theo thủ tục sơ thẩm 134 KẾT LUẬN CHƯƠNG 142 KẾT LUẬN 143 DANH MỤC CƠNG TRÌNH ĐÃ CƠNG BỐ CỦA TÁC GIẢ 145 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 146 PHỤ LỤC 154 DANH MỤC CÁC KÝ HIỆU, CÁC CHỮ VIẾT TẮT BLTTDS : Bộ luật tố tụng dân BPKCTT : Biện pháp khẩn cấp tạm thời HTND : Hội thẩm nhân dân HĐXX : Hội đồng xét xử LSĐBS : Luật sửa đổi bổ sung TANDTC : Tòa án án nhân dân tối cao TAND : Tòa án nhân dân TTDS : Tố tụng dân VKSND : Viện kiểm sát nhân dân XHCN : Xã hội chủ nghĩa MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài luận án Bộ máy Nhà nước CHXHCN Việt Nam tổ chức theo nguyên tắc quyền lực Nhà nước thống nhất, có phân cơng, phối hợp, kiểm sốt quan Nhà nước việc thực quyền lập pháp, hành pháp tư pháp Trong hoạt động tư pháp, Tòa án giữ vai trò trung tâm quan có quyền nhân danh Nhà nước tiến hành xét xử vụ án Tòa án Hiến pháp quy định quan thực quyền tư pháp Thơng qua hoạt động xét xử Tòa án, công lý, quyền người, quyền công dân, chế độ xã hội chủ nghĩa, lợi ích Nhà nước, quyền lợi ích hợp pháp tổ chức, cá nhân bảo vệ [39] Theo quy định, thủ tục tố tụng dân áp dụng để giải vụ án kinh doanh thương mại, nhân gia đình, lao động dân Trong năm gần đây, tranh chấp kinh doanh thương mại, hôn nhân gia đình, lao động dân tăng mạnh số lượng tính phức tạp nội dung Điển hình tranh chấp kinh doanh, thương mại mà hệ thống Tòa án phải thụ lý, giải năm 2018 theo thủ tục sơ thẩm 15.439 vụ việc, tăng 1.423 vụ việc so với năm 2017 [92] Khơng tăng số lượng vụ án, tính phức tạp nội dung ngày biểu rõ nét Các tranh chấp không đơn nằm lĩnh vực định mà liên quan tới nhiều lĩnh vực khác nhau, tranh chấp hoạt động đầu tư, tài chính, ngân hàng, mua bán hàng hóa, tranh chấp liên quan đến quyền sử dụng đất, nhà Điều gây khơng khó khăn, vướng mắc cho hoạt động giải vụ án hệ thống Tòa án Mặc dù vậy, hệ thống Tòa án thụ lý, giải hiệu nhiều tranh chấp dân sự, phần đáp ứng yêu cầu ngày cao nhân dân cộng đồng doanh nghiệp Bên cạnh kết đạt được, thực tiễn cho thấy khơng khó khăn, bất cập trình thực chức xét xử Tòa án Điều xuất phát từ nhiều ngun nhân khác nhau, làm cho hoạt động xét xử Tòa án chưa thực hiệu quả, chưa bảo đảm tốt quyền lợi ích hợp pháp người dân, doanh nghiệp chưa đáp ứng yêu cầu hội nhập quốc tế Đảng Cộng sản Việt Nam thấy nhu cầu cải cách, hoàn thiện quan tư pháp đặt nhiệm vụ “cải cách tổ chức, hoạt động quan tư pháp” từ Đại hội VIII, IX Đảng Cụ thể hóa nhiệm vụ trên, cải cách tư pháp, trọng tâm cải cách tổ chức hoạt động hệ thống Tòa án nhiều văn kiện Đảng ghi nhận Nghị số 48-NQ/TW ngày 24/5/2005 Bộ Chính trị (khóa IX) Chiến lược xây dựng hoàn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam đến năm 2010, định hướng đến năm 2020; Nghị số 49-NQ/TW ngày 02/6/2005 Bộ Chính trị (khóa IX) Chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020 Kết luận số 79-KL/TW ngày 28/7/2010 Bộ Chính trị “Đề án đổi tổ chức hoạt động Tòa án, Viện kiểm sát Cơ quan điều tra” thể rõ tinh thần Thể chế hóa chủ trương này, nhiều đạo luật văn hướng dẫn ban hành, tạo hành lang pháp lý quan trọng cho TAND thực chức xét xử Hoạt động hệ thống Tòa án thể chủ yếu thông qua hoạt động xét xử Thẩm phán Khi giải vụ án, Thẩm phán tham gia vào tất giai đoạn tố tụng, kể xét lại án, định có hiệu lực pháp luật (giám đốc thẩm, tái thẩm), xét xử theo thủ tục sơ thẩm vụ án dân (gọi tắt vụ án dân sơ thẩm) theo BLTTDS có vai trò ý nghĩa quan trọng Khi giải vụ án dân theo thủ tục thơng thường, ngồi Thẩm phán, có tham gia HTND, vai trò Thẩm phán có ý nghĩa định hàng đầu chất lượng giải vụ án dân sơ thẩm Thẩm phán phải trực tiếp lập hồ sơ vụ án; áp dụng biện pháp thu thập, tài liệu chứng cứ; tổ chức phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận cơng khai chứng hòa giải; ban hành định tố tụng xét xử vụ án Đặc biệt, vụ án dân sơ thẩm giải theo thủ tục rút gọn, xét xử khơng có tham gia HTND, Thẩm phán người đưa phán tranh chấp dân Thực tế cho thấy, trình giải vụ án dân sơ thẩm có nhiều tình huống, vướng mắc bất cập, gây khơng khó khăn cho Thẩm phán tiến hành tố tụng Trong đó, địa vị pháp lý Thẩm phán có mặt chưa pháp luật quy định đầy đủ, rõ ràng Nhiệm vụ, quyền hạn Thẩm phán việc thu thập tài liệu, chứng đề cao đương sự; nhiều đương chưa ý thức việc chứng minh cho yêu cầu mình; trình tự, thủ tục tố tụng giải vụ án dân sơ thẩm chưa hợp lý Mặt khác, Thẩm phán giải vụ án dân nhiều sai sót, tình trạng vi phạm TTDS nhiều, tỷ lệ án dân sơ thẩm bị hủy, sửa lỗi chủ quan cao, số vụ án để q hạn luật định; tính chủ động, sáng tạo Thẩm phán hạn chế; phối hợp Thẩm phán với HTND, Thư ký chưa thực hiệu Cơ chế bảo đảm hoạt động TTDS Thẩm phán chưa thực quan tâm, hồn thiện Nói cách khác, địa vị pháp lý Thẩm phán TTDS nói chung giải vụ án dân sơ thẩm nhiều điểm chưa rõ khía cạnh nhận thức lý luận thực tiễn Những nguyên nhân trực tiếp ảnh hưởng đến chất lượng xét xử Tòa án lĩnh vực dân sự, tác động khơng có lợi đến quyền, lợi ích Nhà nước nhân dân Vì vậy, nghiên cứu để nhận thức cho địa vị pháp lý Thẩm phán giải vụ án dân sơ thẩm phù hợp với yêu cầu tình hình mới, qua đó, đề xuất hồn thiện quy định chế bảo đảm thực hiệu địa vị pháp lý Thẩm phán thủ tục giải vụ án dân có liên quan, góp phần thực mục tiêu cải cách tư pháp Đảng Nhà nước, bảo đảm giải đắn tranh chấp dân (bao gồm kinh doanh, thương mại , phù hợp với yêu cầu, nguyện vọng người dân, doanh nghiệp cần thiết Xuất phát từ thực tiễn cách đặt vấn đề vậy, tác giả lựa chọn đề tài “Địa vị pháp lý Thẩm phán giải vụ án dân sơ thẩm Việt Nam nay” làm đề tài luận án tiến sĩ, chuyên ngành Luật kinh tế, mã số 9.38.01.07 Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu 2.1 Mục đích nghiên cứu Mục đích luận án nghiên cứu cách có hệ thống khía cạnh lý luận thực tiễn địa vị pháp lý Thẩm phán giải vụ án dân sơ thẩm theo nghĩa rộng (gồm vụ án kinh doanh, thương mại; hôn nhân gia đình; lao động dân ; đề xuất hoàn thiện địa vị pháp lý Thẩm phán phù hợp với yêu cầu thực tiễn cải cách tư pháp, xây dựng Nhà nước pháp quyền, phát triển kinh tế thị trường hội nhập 2.2 Nhiệm vụ nghiên cứu Để thực mục tiêu nêu trên, luận án có nhiệm vụ sau: - Làm sáng tỏ khía cạnh lý luận địa vị pháp lý Thẩm phán giải vụ án dân sơ thẩm: Khái niệm địa vị pháp lý Thẩm phán giải vụ án dân sơ thẩm; vị trí, vai trò, sở quy định địa vị pháp lý Thẩm phán giải vụ án dân sơ thẩm; mối liên hệ Thẩm phán ... định pháp luật Việt Nam địa vị pháp lý Thẩm phán giải vụ án dân sơ thẩm; - Thực tiễn áp dụng pháp luật địa vị pháp lý Thẩm phán giải vụ án dân sơ thẩm Việt Nam nay; - Pháp luật địa vị pháp lý Thẩm. .. luận án có nhiệm vụ sau: - Làm sáng tỏ khía cạnh lý luận địa vị pháp lý Thẩm phán giải vụ án dân sơ thẩm: Khái niệm địa vị pháp lý Thẩm phán giải vụ án dân sơ thẩm; vị trí, vai trò, sở quy định địa. .. pháp lý Thẩm phán giải vụ án dân sơ thẩm Đồng thời, luận án phân tích pháp lý để xác định thành tố địa vị pháp lý Thẩm phán giải vụ án dân sơ thẩm Việt Nam gồm: Nhiệm vụ, quyền hạn Thẩm phán giải