Tham nhũng và tăng trưởng kinh tế nghiên cứu ở các nước mới nổi và các nước đang phát triển

Phương pháp nghiên cứu: Bài nghiên cứu được tiến hành dựa trên dữ liệu bảng của 28 quốc gia mới nổi và quốc gia đang phát triển với phương pháp định lượng như phương pháp bình phương nhỏ

BÙI THỊ THÙY DƯƠNG

THAM NHŨNG VÀ TĂNG TRƯỞNG KINH TẾ -

NGHIÊN CỨU Ở CÁC NƯỚC MỚI NỔI VÀ CÁC NƯỚC

ĐANG PHÁT TRIỂN

LUẬN VĂN THẠC SĨ KINH TẾ

BÙI THỊ THÙY DƯƠNG

THAM NHŨNG VÀ TĂNG TRƯỞNG KINH TẾ - NGHIÊN CỨU Ở CÁC NƯỚC MỚI NỔI VÀ CÁC NƯỚC

ĐANG PHÁT TRIỂN

Chuyên ngành: Tài chính – Ngân hàng

Mã số: 8340201

LUẬN VĂN THẠC SĨ KINH TẾ

NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: PGS.TS NGUYỄN NGỌC HÙNG

TP.Hồ Chí Minh – Năm 2019

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu của riêng tôi và được sự hướng dẫn của PGS.TS Nguyễn Ngọc Hùng Các nội dung trong bài nghiên cứu là trung thực

và chưa công bố dưới bất kỳ hình thức nào trước đây

Những số liệu đưa vào phân tích, định lượng và nhận xét được thu thập từ những nguồn đáng tin cậy và có trích dẫn cụ thể

Luận văn cũng có sử dụng một số đánh giá, nhận xét của các tác giả khác và đều

MỤC LỤC

Trang phụ bìa

Lời cam đoan

Mục lục

Danh mục các ký hiệu, chữ viết tắt

Danh mục các bảng, biểu

Tóm tắt – Abstract

CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN VỀ ĐỀ TÀI NGHIÊN CỨU 1

1.1 Lý do chọn đề tài 1

1.2 Mục tiêu nghiên cứu 2

1.3 Đối tượng và phạm vi thu thập dữ liệu 2

1.4 Phương pháp nghiên cứu 3

1.5 Đóng góp của đề tài nghiên cứu 3

1.6 Bố cục của luận văn: 4

Tóm tắt chương 1 5

CHƯƠNG 2: TỔNG QUAN LÝ THUYẾT VỀ THAM NHŨNG, TĂNG TRƯỞNG KINH TẾ VÀ CÁC NGHIÊN CỨU TRƯỚC ĐÂY LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI 6

2.1 Khái niệm và chỉ số kiểm soát tham nhũng: 6

2.1.1 Khái niệm tham nhũng: 6

2.1.2 Chỉ số kiểm soát tham nhũng 7

2.2 Tác động của tham nhũng đến tăng trưởng kinh tế: 8

2.2.1 Khái niệm tăng trưởng kinh tế: 8

2.2.2 Lý thuyết về tác động tham nhũng đến tăng trưởng kinh tế: 9

2.2.2.1 Lý thuyết về tác động tiêu cực của tham nhũng đến tăng trưởng kinh tế 9

2.2.2.2 Lý thuyết về tác động tích cực của tham nhũng đến tăng trưởng kinh tế 10

2.3 Các nghiên cứu thực nghiệm về tác động của tham nhũng đến tăng trưởng kinh tế 11

2.3.1 Nghiên cứu thực nghiệm về tác động tiêu cực của tham nhũng đến tăng trưởng kinh tế 12

2.3.2 Các nghiên cứu thực nghiệm về tác động tích cực của tham nhũng đến tăng trưởng kinh tế 15

Tóm tắt chương 2 19

CHƯƠNG 3: MÔ HÌNH VÀ PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 20

3.1 Mô hình nghiên cứu 20

3.2 Phương pháp nghiên cứu: 24

3.3 Dữ liệu nghiên cứu 26

Tóm tắt chương 3 27

CHƯƠNG 4: KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU THỰC NGHIỆM 28

4.1 Thống kê mô tả 28

4.2 Kết quả hồi quy mô hình bằng các phương pháp ước lượng 30

Tóm tắt chương 4 46

CHƯƠNG 5: KẾT LUẬN VÀ HÀM Ý CHÍNH SÁCH 47

5.1 Kết luận: 47

5.2 Hàm ý chính sách 47

5.3 Hạn chế của đề tài nghiên cứu: 52

Tài liệu tham khảo

DANH MỤC CÁC KÝ HIỆU, CHỮ VIẾT TẮT

Ký hiệu Tiếng Anh Ý nghĩa

Squares

Ước lượng bình phương tối thiểu tổng quát khả thi

GLS Generalized Least Squares Bình phương nhỏ nhất tổng quát IMF International Monetary Fund Quỹ Tiền tệ Quốc tế

OECD Organization for Economic

Co-operation and Development

Tổ chức Hợp tác và Phát triển Kinh

tế

Pooled

OLS Pooled Ordinary least square

Mô hình hồi quy kết hợp tất cả các quan sát

TI Transparency International Tổ chức Minh Bạch Quốc tế

WGI Worldwide Governance Indicators Chỉ số Quản trị Toàn cầu

DANH MỤC CÁC BẢNG, BIỂU

Bảng 3.1: Chiều hướng tác động kỳ vọng đến tăng trưởng kinh tế 23

Bảng 4.2: Kết quả ước lượng của phương pháp hồi quy POOLED OLS 30 Bảng 4.3: Kết quả chạy mô hình bằng phương pháp tác động cố định (FEM) 31 Bảng 4.4: Kết quả chạy mô hình bằng mô hình tác động ngẫu nhiên (REM) 33

Bảng 4.9: Kết quả hồi quy mô hình bằng phương pháp bình phương nhỏ nhất

Tổ chức Minh bạch Thế giới (TI) đã đưa ra những con số báo động cho tình trạng tham nhũng ở các nước mới nổi và các nước đang phát triển Liên Hợp Quốc cũng đã cảnh báo rằng tham những đã và đang trở thành chướng ngại vật được thể chế hóa có ảnh hưởng đến sự phát triển của các nước Tác động của tham nhũng đến tăng trưởng kinh

tế cũng có những ý kiến trái ngược nhau Rất nhiều ý kiến của các nhà nghiên cứu cho rằng tham nhũng có tác động tích cực đến tăng trưởng kinh tế trong khi cũng có nhiều

ý kiến ngược lại cho rằng tham nhũng sẽ cản trở tăng trưởng kinh tế ở các quốc gia

Mục tiêu nghiên cứu: nghiên cứu tác động của tham nhũng đến tăng trưởng kinh

tế thông qua việc kiểm tra mối tương tác giữa kiểm soát tham nhũng và tốc độ tăng trưởng GDP bình quân đầu người

Phương pháp nghiên cứu: Bài nghiên cứu được tiến hành dựa trên dữ liệu bảng của 28 quốc gia mới nổi và quốc gia đang phát triển với phương pháp định lượng như phương pháp bình phương nhỏ nhất (OLS), mô hình tác động cố định (FEM), mô hình tác động ngẫu nhiên (REM), phương pháp ước lượng bình phương tối thiểu tổng quát khả thi (FGLS), phương pháp ước lượng D-GMM…trong giai đoạn từ năm 2000-2017

Kết quả nghiên cứu: kiểm soát tham nhũng kích thích tăng trưởng kinh tế ở các nước mới nổi và đang phát triển Chất lượng thể chế, tự do dân chủ và tự do kinh tế đóng một vai trò quan trọng trong tăng trưởng kinh tế ở các nước mới nổi và đang phát triển, cụ thể là có tác động tích cực đến tăng trưởng kinh tế Các biến còn lại như tỷ lệ

đầu tư, chi tiêu chính phủ và độ mở thương mại có tác động tích cực đến sự tăng trưởng của các nước mới nổi và đang phát triển

Kết luận và hàm ý: nên thiết lập một khuôn khổ cho các thể chế chính trị nhằm

mở rộng nền dân chủ thông qua bầu cử tự do, công bằng và tự do báo chí giúp ngăn chặn và loại bỏ tham nhũng hiệu quả hơn Độ mở thương mại cũng nên được tăng lên

để đạt được lợi thế cạnh tranh Trong dài hạn, nhà nước cần đặt mục tiêu kiểm soát tốt tham nhũng và phát triển kinh tế ổn định bền vững

Từ khóa: Tham nhũng, tăng trưởng kinh tế, GDP bình quân đầu người

Research objectives: analyzes the impact of corruption on economic growth through studying the relationship between control of corruption and the growth of GDP per capita

Research Methods: The methods used in the model are Pooled OLS, FEM, REM, FGLS and DGMM Data set are collected from 2000 to 20017 in 28 emerging and developing countries

Research results: Research results indicate that control of corruption stimulates economic growth in emerging and developing countries In addition, institutional quality, democratic freedom and economic freedom play important roles in economic growth in these countries The remaining variables such as investment rates,

government spending and trade openness have a positive impact on the growth of emerging and developing countries

Conclusions and implications: Goverment should establish a framework for political institutions to expand democracy freedom to help to prevent and eliminate corruption more effectively Trade openness should also be increased to gain a competitive advantage In the long term, the state should aim to control corruption and develop a stable economy

Keywords: Corruption, economic growth, GDP per capital

CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN VỀ ĐỀ TÀI NGHIÊN CỨU 1.1 Lý do chọn đề tài

Tham nhũng là vấn đề chính trị, kinh tế, văn hóa và đạo đức, và nó được coi là hiện tượng toàn cầu tồn tại ở các nước phát triển và đang phát triển, ở cả khu vực công

và khu vực tư cũng như trong các tổ chức hoạt động vì lợi nhuận hay tổ chức phi lợi nhuận Mục tiêu của nghiên cứu này là để nghiên cứu hiện tượng tham nhũng liên quan đến sự phát triển kinh tế và tăng trưởng thông qua việc kiểm tra cụ thể mối quan hệ giữa kiểm soát tham nhũng và tổng sản phẩm quốc nội (GDP) bình quân đầu người

Nhà nước can thiệp vào nền kinh tế với nhiều mục đích như phân bổ ngân sách bao gồm việc điều chỉnh các điểm yếu của thị trường (thông tin không đầy đủ và cạnh tranh, tính hợp lý hạn chế…), ổn định hoạt động kinh tế…Vai trò của nhà nước ở các nền kinh tế mới nổi và các nước đang phát triển đặc biệt quan trọng Tuy nhiên, dưới tác động của tham nhũng đã khiến vai trò can thiệp vào nền kinh tế của nhà nước có những sai lệch trong việc đưa ra quyết định công khai Tham nhũng được coi là tệ nạn nghiêm trọng ở nhiều quốc gia (cả quốc gia kém phát triển và quốc gia đang phát triển), trong đó có Việt Nam Tham nhũng ảnh hưởng đến phạm trù đạo đức, nhũng nhiễu xã hội, đặt ra những nghi vấn về bản chất của chế độ chính trị Một số tổ chức quốc tế (Quỹ Tiền Tệ Quốc Tế - IMF, Ngân hàng Thế Giới – WB…) dành sự quan tâm đến vấn đề này và và coi nó là một trong những yếu tố quyết định trong chính sách đối với các quốc gia mới nổi và các quốc gia đang trên đà phát triển

Gần đây, một trong những ưu tiên hàng đầu được chú ý trong chương trình cải cách thể chế nhằm hướng đến mục đích phát triển ở các nước trên thế giới là vấn đề chống tham nhũng, đặc biệt là các nước mới nổi và các nước đang phát triển Các nền kinh tế mới nổi được xem là thị trường tiềm năng khi có ưu thế về lực lượng lao động, chi phí nhân công và nhiều chính sách nhằm thu hút đầu tư Tổ chức Minh bạch Thế giới (TI) đã đưa ra những con số báo động cho tình trạng tham nhũng ở các nước mới

nổi và các nước đang phát triển Liên Hợp Quốc cũng đã cảnh báo rằng tham những đã

và đang trở thành chướng ngại vật được thể chế hóa có ảnh hưởng đến sự phát triển của các nước

Tác động của tham nhũng đến tăng trưởng kinh tế cũng có những ý kiến trái ngược nhau Rất nhiều ý kiến của các nhà nghiên cứu cho rằng tham nhũng có tác động tích cực đến tăng trưởng kinh tế trong khi cũng có nhiều ý kiến ngược lại cho rằng tham nhũng sẽ cản trở tăng trưởng kinh tế ở các quốc gia

1.2 Mục tiêu nghiên cứu

Mục tiêu của đề tài là nghiên cứu tác động của tham nhũng đến tăng trưởng kinh

tế thông qua việc kiểm tra mối tương tác giữa kiểm soát tham nhũng và tốc độ tăng trưởng GDP bình quân đầu người, chú trọng đặc biệt đến trường hợp các quốc gia đang phát triển và các nền kinh tế mới nổi Tốc độ tăng trưởng kinh tế của bài nghiên cứu là

tỷ lệ tăng trưởng GDP thực trên đầu người

Nghiên cứu còn cung cấp thêm một bằng chứng thực nghiệm về tác động của kiểm soát tham nhũng đối với tăng trưởng kinh tế bằng cách sử dụng phương pháp D-GMM

Nghiên cứu sẽ tìm ra câu trả lời cho vấn đề: Tham nhũng có tác động đến tăng trưởng kinh tế thông qua ảnh hưởng của biến kiểm soát tham nhũng như thế nào?

1.3 Đối tƣợng và phạm vi thu thập dữ liệu

Đối tượng nghiên cứu: Đối tượng nghiên cứu chính của đề tài là tác động của việc kiểm soát tham nhũng đến tăng trưởng kinh tế tại 28 quốc gia mới nổi và các nước đang phát triển Cụ thể là: Argentina, Belgium, Benin, Brazil, Chile, China, Colombia, Costa Rica, Czech, Egypt, Filand, Croatia, Hungary, Indonesia, India, Israel, Jordan, Mexico, Malaysia, Peru, Poland, Philippines, Russia, Slovenia, Thailand, Turkey, Vietnam, South Africa

Mối quan hệ giữa kiểm soát tham nhũng và tăng trưởng kinh tế được nghiên cứu thông qua phân tích thêm ảnh hưởng của các biến kiểm soát đại diện cho chất lượng thể chế, cụ thể là các chỉ số chất lượng dân chủ đại diện cho chất lượng thể chế chính trị, và các chỉ số tự do kinh tế đại diện cho chất lượng thể chế kinh tế (Heckelman

& Powell, 2010; Saha & Gounder, 2013)

Phạm vi thu thập dữ liệu: Dữ liệu sử dụng trong bài luận văn này được thu thập trong khoảng thời gian từ năm 2000 đến 2017 từ các nguồn dữ liệu đáng tin cậy như Ngân hàng Thế Giới – WB, Bộ Công cụ chỉ số Quản trị Toàn cầu – Worldwide Governance Indicators (WGI)…

1.4 Phương pháp nghiên cứu

Bài nghiên cứu được tiến hành dựa trên dữ liệu bảng của 28 quốc gia mới nổi và quốc gia đang phát triển được thu thập từ các nguồn đáng tin cậy với phương pháp định lượng như phương pháp bình phương nhỏ nhất (OLS), mô hình tác động cố định (FEM), mô hình tác động ngẫu nhiên (REM), phương pháp ước lượng bình phương tối thiểu tổng quát khả thi (FGLS), phương pháp ước lượng D-GMM…

Đồng thời kết hợp với việc tổng hợp, phân tích các lý thuyết và nghiên cứu được tiến hành trước đó để có sự đánh giá toàn diện về tác động của kiểm soát tham nhũng lên tăng trưởng kinh tế

1.5 Đóng góp của đề tài nghiên cứu

Chủ đề nghiên cứu tuy có sự tương đồng với một vài nghiên cứu trên thế giới, tuy nhiên mẫu khảo sát được tác giả thu thập gồm 28 quốc gia có sự tương đồng, cụ thể

là ở các nền kinh tế mới nổi và các nước đang phát triển; và cập nhật dữ liệu nghiên cứu trong giai đoạn từ năm 2000 đến 2017 Luận văn sẽ cung cấp thêm bằng chứng về tác động của việc kiểm soát tham nhũng đến tăng trưởng kinh tế ở các quốc gia này

1.6 Bố cục của luận văn:

Bài luận văn được kết cấu thành 05 chương như sau:

Chương 1: Tổng quan về đề tài nghiên cứu

Chương 2: Tổng quan lý thuyết về tham nhũng, tăng trưởng kinh tế và các nghiên cứu thực nghiệm trước đây liên quan đến đề tài

Chương 3: Mô hình và phương pháp nghiên cứu

Chương 4: Kết quả nghiên cứu thực nghiệm

Chương 5: Kết luận và hàm ý chính sách

Tóm tắt chương 1

Tham nhũng liên quan đến rất nhiều các lĩnh vực, nhưng nhìn chung được đánh giá là làm giảm sự thịnh vượng của một quốc gia Nhiều học giả cho rằng tham nhũng làm giảm tăng trưởng kinh tế Tuy nhiên các ý kiến khác đã được đưa ra cho thấy tham nhũng có thể thúc đẩy tăng trưởng hoặc không có ảnh hưởng đáng kể đến hiệu quả hoạt động của nền kinh tế Rõ ràng, không có sự đồng thuận trong các nghiên cứu

Qua đó, mục tiêu là nghiên cứu tác động của tham nhũng đến tăng trưởng kinh

tế thông qua biến kiểm soát tham nhũng và tăng trưởng kinh tế dựa trên số liệu của 28 quốc gia mới nổi và đang phát triển

CHƯƠNG 2: TỔNG QUAN LÝ THUYẾT VỀ THAM NHŨNG, TĂNG TRƯỞNG KINH TẾ VÀ CÁC NGHIÊN CỨU TRƯỚC ĐÂY LIÊN QUAN ĐẾN

ĐỀ TÀI 2.1 Khái niệm và chỉ số kiểm soát tham nhũng:

2.1.1 Khái niệm tham nhũng:

Tham nhũng có mặt ở tất cả các quốc gia trên thế giới, mặc dù mức độ phổ biến

ở các quốc gia là khác nhau, như được thể hiện ở điểm số quốc gia dựa trên Chỉ số Nhận thức Tham nhũng được công bố bởi Tổ chức Minh bạch Quốc tế (TI) cũng như các chỉ số quản trị xuyên quốc gia khác do Ngân hàng Thế giới công bố Kinh tế, văn hóa và xã hội đều chịu tác động đa chiều của tham nhũng Tham nhũng lan rộng trong đời thực và bây giờ nó cũng là một chủ đề phổ biến trong nghiên cứu kinh tế Nó có mặt ở tất cả các nước trên thế giới Vì lý do này, nhiều nghiên cứu về tham nhũng đã được thực hiện như nghiên cứu của Treisman (2000), Glaeser & Saks (2006), Del Monte & Papagni (2007), Billger & Goel (2009), vv Trên thế giới cũng như ở Việt Nam hiện nay có rất nhiều định nghĩa về tham nhũng, tuy nhiên chưa có một khái niệm thống nhất và chưa có định nghĩa chung về tham nhũng

Theo Tổ chức Minh bạch Quốc tế (TI), nói chung, tham nhũng được coi là hành

vi lạm dụng quyền lực được giao nhằm đạt được lợi ích cá nhân Ở một nền kinh tế có

độ dân chủ thấp, năng lực quản lý kinh tế - xã hội yếu kém đã tạo ra cơ hội cho các hành vi tham nhũng phát triển Tham nhũng liên quan đến các hành vi của một số cán

bộ công chức trong khu vực công, trong đó họ làm giàu cho bản thân bằng cách thức bất hợp pháp dựa trên việc sử dụng quyền hạn được giao cho họ

Ngân hàng Thế giới (WB) định nghĩa tham nhũng là hành động lạm dụng các quyền hoặc chức vụ công cho lợi ích tư nhân Khái niệm tham nhũng dựa trên các yếu tố:

1) Hành vi tham nhũng: đề cập tới việc chào mời, cho, nhận hoặc gạ gẫm một thứ gì đó có giá trị nhằm tác động tới hành động của một công chức nhà nước trong quá trình mua sắm hoặc thực hiện hợp đồng;

2) Hành vi gian lận: là việc thể hiện sai các thông tin thực tiễn nhằm tác động tới một quá trình mua sắm hoặc quá trình thực hiện hợp đồng gây thiệt hại cho bên vay

Theo Quỹ Tiền tệ thế giới (IMF) và Tổ chức Hợp tác và Phát triển Kinh tế (OECD) cho rằng tham nhũng là: sự lạm dụng quyền lực công cho mục đích cá nhân, gây thiệt hại lợi ích công

Ngân hàng Phát triển Châu Á (ADB) cho rằng: “Tham nhũng liên quan đến hành vi đối với các quan chức trong khu vực công và tư nhân, trong đó họ làm giàu một cách bất hợp pháp, hoặc khiến người khác làm như vậy, bằng cách lạm dụng chức

vụ của mình.”

Tuy chưa có một khái niệm thống nhất về tham nhũng, nhưng nhìn chung các định nghĩa trên đều thống nhất rằng hành vi lạm dụng chức vụ, quyền hạn để trục lợi cá nhân là hành vi tham nhũng hay có thể hiểu đơn giản rằng tham nhũng được định nghĩa

là chuyển giao quyền lợi từ khu vực công sang khu vực tư nhân

2.1.2 Chỉ số kiểm soát tham nhũng

Chỉ số kiểm soát tham nhũng thể hiện mức độ sử dụng quyền lực công để đạt được lợi ích cá nhân Chỉ số kiểm soát tham nhũng (Control of Corruption Index – CCI), là chỉ số tổng hợp, đã được Ngân hàng Thế giới phát hành sáu tháng một lần, kể

từ năm 1996 và tập trung vào tham nhũng công khai, sử dụng dữ liệu khảo sát từ các cá nhân và tổ chức bên ngoài Ngân hàng Thế giới

Các chỉ số quản trị toàn cầu (WGI) là một bộ dữ liệu nghiên cứu tóm tắt các quan điểm về chất lượng quản trị được cung cấp bởi một số lượng lớn các doanh nghiệp, công dân và chuyên gia khảo sát tại các nước công nghiệp và đang phát triển Những dữ liệu này được thu thập từ một số viện khảo sát, các tổ chức phi chính phủ,

các tổ chức quốc tế và các công ty tư nhân Các chỉ số quản trị toàn cầu WGI không phản ánh quan điểm chính thức của Ngân hàng Thế giới hoặc các quốc gia mà nó đại diện

Tham nhũng có thể được đo lường bằng nhiều cách, trong đó luận văn sử dụng cách đo lường tham nhũng thông qua chỉ số kiểm soát tham nhũng của Ngân hàng Thế giới Đây là một trong sáu chỉ số được xây dựng trong bộ dữ liệu Chỉ số Quản trị Toàn cầu (World Governance Indicators) để đánh giá tham nhũng với mức thang đo từ -2.5 đến +2,5, trong đó chỉ số càng cao thể hiện mức độ tham nhũng càng thấp và ngược lại, chỉ số càng thấp thể hiện mức độ tham nhũng càng cao

2.2 Tác động của tham nhũng đến tăng trưởng kinh tế:

2.2.1 Khái niệm tăng trưởng kinh tế:

Chỉ tiêu tăng trưởng kinh tế là sự gia tăng về giá trị trong phạm vi một nền kinh

tế, được phản ánh ở nhiều chỉ tiêu nhưng chỉ tiêu thường được sử dụng là Tống sản phẩm quốc nội (GDP), Tổng sản phẩm quốc dân (GNP), thu nhập quốc dân (NI), tăng trưởng vốn, lao động, sự gia tăng dung lượng thị trường…Thông thường người ta có thể đo lường tăng trưởng kinh tế thông qua tính toán tốc độ tăng trưởng kinh tế, nghĩa

là tính toán dựa vào tỷ lệ phần trăm của GDP thực của năm nghiên cứu so với năm gốc

Tăng trưởng kinh tế là một khái niệm rất phổ biến từ các nghiên cứu cổ điển đến hiện đại Theo Ngân hàng Thế giới (2004), tăng trưởng kinh tế là thay đổi định lượng hoặc mở rộng trong nền kinh tế của một quốc gia Ngoài ra, Ngân hàng Thế giới (2004) cho rằng tăng trưởng kinh tế thường được đo lường là tỷ lệ phần trăm tăng tổng sản phẩm quốc nội (GDP) hoặc tổng sản phẩm quốc gia trong một năm Như trong nghiên cứu của Nafziger (2006), tăng trưởng kinh tế là sự gia tăng sản lượng bình quân đầu người của một quốc gia

Do đó, tăng trưởng kinh tế là sự gia tăng giá trị của hàng hóa và dịch vụ được tạo ra bởi một nền kinh tế trong một khoảng thời gian Tăng trưởng kinh tế, thực chất

là sự gia tăng cả sản lượng sản xuất và sản lượng sản xuất tính bình quân trên đầu người

Nhìn chung, tăng trưởng kinh tế có thể được đo bằng tổng sản phẩm quốc nội (GDP), tổng sản phẩm quốc gia (GNP), thu nhập quốc dân và tổng sản phẩm quốc nội (GDP) bình quân đầu người hoặc thu nhập bình quân đầu người (PCI)

Trong bài nghiên cứu này, tăng trưởng kinh tế sẽ được đại diện bằng biến tổng sản phẩm quốc nội bình quân đầu người (GDPPC)

2.2.2 Lý thuyết về tác động tham nhũng đến tăng trưởng kinh tế:

Để nghiên cứu tác động của tham nhũng đối với nền kinh tế, các nhà nghiên cứu

đã sử dụng nhiều khung lý thuyết khác nhau như lý thuyết về sự tìm kiếm các đặc lợi, lựa chọn công…

2.2.2.1 Lý thuyết về tác động tiêu cực của tham nhũng đến tăng trưởng kinh tế

Theo kinh tế học Tân cổ điển được đại diện bởi Solow (1956) và Swan (1956),

lý thuyết tân cổ điển cho thấy các nhà kinh tế học có thể đạt được tốc độ tăng trưởng dài hạn dựa trên vốn, lực lượng lao động và tiến bộ công nghệ Tuy nhiên, sự can thiệp của chính phủ không được tính đến và do đó, nó không thể phân tích trực tiếp tác động của tham nhũng đối với tăng trưởng kinh tế Do đó, sau này, nhiều nhà kinh tế đặt vai trò của chính phủ vào các mô hình tăng trưởng tân cổ điển như mô hình lý thuyết tăng trưởng nội sinh của Barro (1991)

Lý thuyết tăng trưởng nội sinh của Barro (1997) giả định GDP bình quân đầu người dựa trên đầu tư tư nhân trung bình và chi tiêu chính phủ trung bình Mô hình Cobb-Douglas sẽ được thay đổi như sau:

Y= A L1-α KαG1-α (1) trong đó: 0< α<1;

Y = Tổng sản lượng

L là số lượng lao động được sử dụng

K là số vốn được sử dụng

G là chi tiêu chính phủ

A là một tham số mô tả công nghệ

Ngoài ra, theo Haque & Kneller (2008), độ co giãn của sản lượng trung bình và chi tiêu chính phủ trong hàm sản xuất của Barro’s (1991) phụ thuộc vào yếu tố tham nhũng: 1-α = γ (1 – φ) trong đó φ là chỉ số tham nhũng trong khu vực chính phủ (Haque & Kneller, 2008)

Nếu φ lớn hơn, ảnh hưởng của chi tiêu chính phủ đối với tăng trưởng kinh tế giảm

Nếu φ = 0, chi tiêu chính phủ đạt đến độ co giãn lý thuyết

Điều này ngụ ý rằng tham nhũng là một trở ngại đối với tăng trưởng kinh tế, và khái niệm này đạt được sự đồng thuận cao của Buchanan & Tullock (1962) cũng như của Rose-Ackerman (1999) Đặc biệt đối với các nghiên cứu của Shleifer & Vishny (1993) về các phương pháp tham nhũng trong quan điểm của các quan chức chính phủ, tham nhũng xảy ra khi các nhân viên chính phủ tìm cách khai thác bất cứ khi nào có cơ hội dựa trên các ràng buộc kinh tế và pháp lý Thuật ngữ “bàn tay nắm lấy” (the grabbing hand) có vẻ ám chỉ đến tác động tiêu cực của tham nhũng đối với tăng trưởng

kinh tế

2.2.2.2 Lý thuyết về tác động tích cực của tham nhũng đến tăng trưởng kinh tế

Leff (1964) nghiên cứu về tác động giữa tham nhũng hành chính đến phát triển kinh tế Và giả thuyết phát sinh từ nghiên cứu ngụ ý rằng tham nhũng có thể mang lại lợi ích hoặc nó cũng được hiểu là chất bôi trơn cho các bánh xe tăng trưởng Nó được coi là nền tảng của lý thuyết “tham nhũng” cho các nghiên cứu sau này như Lui (1985), Beck & Maher (1986) và Aidt & Dutta (2008)

Ngoài ra, các nhà nghiên cứu và học giả khác có những ý tưởng tương phản về ý tưởng đó và nhiều yếu tố khác cũng có tác động đến chiều hướng ảnh hưởng của tham nhũng đến tăng trưởng như các yếu tố về kinh tế và các yếu tố xã hội

Theo Levine & Renelt (1992), khung lý thuyết xác định được bốn biến có ảnh hưởng mạnh đến tăng trưởng kinh tế Các biến lần lượt là tỷ lệ đầu tư trên GDP, tốc độ tăng dân số, mức đầu tư GDP bình quân đầu người và vốn nhân lực Hai biến tỷ lệ đầu

tư trên GDP, tốc độ tăng dân số thuộc về thành phần tăng trưởng và các biến khác thuộc về thành phần phát triển

Ngoài ra, Levine & Renelt (1992) xác định tốc độ tăng trưởng năng suất như sau:

y = y(cpi, y0, human) trong đó:

CPI nghĩa là chỉ số nhận thức tham nhũng y0 là mức đầu tư GDP bình quân đầu người human nghĩa là vốn nhân lực

Kỳ vọng của mức đầu tư GDP bình quân đầu người là từ sự hội tụ khoảng cách kiến thức giữa các quốc gia đã được giải quyết trong các lý thuyết về tăng trưởng nội sinh Các nước có khoảng cách kiến thức lớn hơn sẽ có nhiều khả năng tăng năng suất bằng cách tăng cường việc học tập kỹ thuật, tiếp thu kinh nghiệm từ các nền kinh tế phát triển (Barro, 1991)

Benhabib & Spiegel (1994) cho rằng vốn nhân lực có tác động tích cực đến tăng trưởng năng suất tổng thể vì lý do thông qua việc học tập, lực lượng lao động được đào tạo tốt hơn, được tự do sáng tạo và thực hiện với các kỹ thuật mới, nhờ đó có thể thúc đẩy tăng trưởng năng suất cao hơn

2.3 Các nghiên cứu thực nghiệm về tác động của tham nhũng đến tăng trưởng kinh tế

Tính đến nay, đã có nhiều nghiên cứu về mối quan hệ giữa tham nhũng và tăng trưởng, tuy nhiên các tác giả chưa đi đến thống nhất và còn tồn tại nhiều tranh luận về mối quan hệ này

2.3.1 Nghiên cứu thực nghiệm về tác động tiêu cực của tham nhũng đến tăng trưởng kinh tế

Trong nhiều thập kỷ qua, nhiều nghiên cứu quan tâm tới vấn đề đánh giá tác động của tham nhũng ở các nước, đặc biệt là với tác động của tham nhũng đến tăng trưởng kinh tế đã được thực hiện Cho đến nay, vấn đề này vẫn còn được tranh luận trong các vấn đề về đạo đức và kinh tế

Các nghiên cứu thực nghiệm hầu hết đều kết luận rằng tham nhũng ảnh hưởng tiêu cực đến nền kinh tế Những người ủng hộ ý kiến cho rằng chiều hướng tác động của tham nhũng đến tăng trưởng kinh tế là chiều hướng tiêu cực thì lập luận rằng tham nhũng là khoản chi phí mà các nhà đầu tư phải đóng khi tiến hành đầu tư ở các quốc gia Như trong nghiên cứu của Mauro (1995) đã cho rằng ảnh hưởng của tham nhũng đến đầu tư là ảnh hưởng tiêu cực khi làm giảm tổng giá trị đầu tư, từ đó dẫn đến tăng trưởng kinh tế ở các nước chậm lại dẫn đến gây ảnh hưởng tiêu cực đến tăng trưởng kinh tế Nghiên cứu của Brunetti & Weder (1998), Mo (2001), Choe et Al (2013) cũng đưa ra kết luận tương tự như vậy Nhìn chung, quan điểm được đa số các nhà nghiên cứu đồng ý là những tác động tiêu cực của tham nhũng đối với tăng trưởng kinh tế sẽ nhiều hơn tác động tích cực mà nó đem đến

Mo (2001) đã nghiên cứu tác động đến tăng trưởng kinh tế thông qua các kênh truyền dẫn dựa trên các nghiên cứu trong những năm 1970 đến 1985 với hai giai đoạn riêng biệt: từ năm 1960 đến năm1995 với dữ liệu 54 quốc gia và giai đoạn thứ hai từ năm 1996 đến năm 2000 với dữ liệu của 49 quốc gia với phương pháp ước lượng bình phương nhỏ nhất (OLS) và phương pháp hồi quy hai giai đoạn (2SLS) để kiểm soát tính đồng nhất và tính bền vững của mô hình Nghiên cứu cho thấy tham nhũng có tác động tiêu cực đến tăng trưởng kinh tế thông qua các kênh truyền dẫn về đầu tư và nguồn nhân lực và tham nhũng có tác động tích cực và đáng kể đến bất ổn chính trị thông qua các kênh truyền dẫn

Hodge et al (2011) xây dựng mô hình thực nghiệm dựa trên dữ liệu của những năm từ năm 1984 đến 2005 ở 81 nước và áp dụng phương pháp hồi quy ba giai đoạn (3SLS) Nghiên cứu chỉ ra rằng tham nhũng làm giảm đầu tư vào vốn vật chất, vốn con người và làm tăng tình hình bất ổn chính trị, từ đó có tác động tiêu cực tới kinh tế

Như trong nghiên cứu của Ugur & Dasgupta (2011), đã có 1.002 trường hợp được tìm thấy về tham nhũng Kết quả thu được cung cấp tổng hợp các bằng chứng hiện có về mối quan hệ giữa tham nhũng và tăng trưởng kinh tế - kiểm soát loại hiệu ứng, nguồn dữ liệu và các nhóm quốc gia Nghiên cứu được thực hiện với các nước có thu nhập thấp và các nước có thu nhập cao Tuy nhiên, những phát hiện cho thấy tham nhũng có ảnh hưởng tiêu cực đến tăng trưởng GDP bình quân đầu người và tham nhũng tương đối bất lợi ở các nước hỗn hợp hơn so với các nước có thu nhập thấp và tác động gián tiếp của tham nhũng đối với tăng trưởng kinh tế (thông qua nguồn nhân lực và kênh tài chính công) lớn hơn các hiệu ứng trực tiếp Ngoài ra, ở các nước có thu nhập thấp, việc giảm một đơn vị trong chỉ số tham nhũng có thể được dự kiến sẽ dẫn đến tăng 0,59 điểm phần trăm trong tốc độ tăng trưởng GDP bình quân đầu người Đối với nhóm quốc gia hỗn hợp, tổng hiệu ứng (trực tiếp và gián tiếp) trên tăng trưởng GDP bình quân đầu người cao hơn - ở mức -0,86)

Aidt et al (2008) đã phát triển một mô hình phụ thuộc lẫn nhau giữa thể chế hóa

và tham nhũng, kỹ thuật phân tích dữ liệu bảng thông qua hiệu ứng ngưỡng phân biệt giữa các tổ chức chất lượng cao và các tổ chức chất lượng thấp Kết quả là, nghiên cứu cũng không tìm thấy mối quan hệ giữa tham nhũng và tăng trưởng ở các quốc gia với các thể chế chính trị chất lượng thấp nhưng kết quả nghiên cứu đạt được kết luận mâu thuẫn ở các quốc gia có tổ chức chính trị chất lượng cao

Trong nghiên cứu của Venard (2013), mối liên kết giữa tình trạng tham nhũng, chất lượng thể chế, và tốc độ phát triển kinh tế được phân tích thông qua việc sử dụng

dữ liệu chéo của 120 quốc gia do Ngân hàng Thế giới phát triển về mức độ tham nhũng, chất lượng thể chế và tình hình phát triển kinh tế Nghiên cứu thu thập dữ liệu

trong bốn năm 1998, 2001, 2004 và 2007 và sử dụng phương pháp bình phương tối thiểu (partial least squares – PLS) để đánh giá mô hình được đề xuất Kết quả từ nghiên cứu cho thấy tác động của cả chất lượng khuôn khổ thể chế và tham nhũng đối với phát triển kinh tế là tiêu cực Đồng thời, nghiên cứu cũng tìm thấy sự tương tác giữa chất lượng thể chế và tham nhũng đến tăng trưởng kinh tế Đối với các nước chưa đạt được chất lượng thể chế cao thì việc nâng cao chất lượng thể chế và hạn chế tình trạng tham nhũng sẽ có hiệu quả tốt đến tình hình phát triển kinh tế hơn là so với các nước có chất lượng thể chế cao Nghiên cứu thực nghiệm này ủng hộ trường phái tư tưởng “cát trong banh xe” (“sand in the wheel”) liên quan đến tác động của tham nhũng đối với phát triển kinh tế

Tarek & Ahmed (2013) xem xét tác động của tham nhũng lên tăng trưởng kinh

tế của 30 nước đang phát triển với dữ liệu thu được trong những năm từ năm 1998 đến năm 2011 Kết luận rút ra được từ nghiên cứu là tham nhũng có ảnh hưởng tiêu cực đến tình hình kinh tế và mức độ tham nhũng ngày càng ở mức cao hơn ở các nước có nền kinh tế có thu nhập thấp và yếu kém Đối với các nước đang phát triển thì sự tồn tại của một hệ thống pháp luật chưa phát triển và còn yếu kém, song song với mức thu nhập của các công chức nhà nước còn thấp sẽ dẫn đến hệ quả là tình trạng tham nhũng

sẽ trở nên nghiêm trọng hơn

Saha & Gounder (2013) tiến hành nghiên cứu mối quan hệ giữa tham nhũng và thu nhập dựa trên số liệu của 100 quốc gia phát triển và đang phát triển, từ đó cung cấp một cái nhìn sâu sắc về những thay đổi trong mức độ tham nhũng và phát triển kinh tế

ở các nước Các hàm ý chính sách cho thấy sự kết hợp của các chính sách kinh tế, thể chế và xã hội có thể có hiệu quả làm giảm tác động của tham nhũng đối với xã hội, kinh tế và phát triển

Nghiên cứu của Ngoc Anh Nguyen and Ngoc Minh Nguyen and Binh Tran Nam (2014) sử dụng dữ liệu hiện có ở Việt Nam từ những năm 1995 trở đi và xây dựng một

mô hình kết hợp các kênh truyền dẫn để đánh giá cả tác động trực tiếp cũng như tác

động gián tiếp của tham nhũng lên tốc độ tăng trưởng GDP Nhìn chung, kết quả tìm được từ nghiên cứu chỉ ra rằng có một mối liên hệ ngược chiều giữa tham nhũng và tăng trưởng kinh tế

Nguyen Ngoc Thach, Mai Binh Duong, Tran Thi Kim Oanh (2017) đã tiến hành nghiên cứu ảnh hưởng của hoạt động tham nhũng đến tăng trưởng kinh tế khi sử dụng

sữ liệu của 19 quốc gia ở Châu Á trong giai đoạn những năm từ 2004 đến 2015 với phương pháp GMM sai phân và hồi quy lượng tử Kết quả thu được chỉ ra rằng tham nhũng là một trở ngại cho tăng trưởng kinh tế ở các quốc gia Châu Á

2.3.2 Các nghiên cứu thực nghiệm về tác động tích cực của tham nhũng đến tăng trưởng kinh tế

Ngược lại với các nghiên cứu thực nghiệm về tác động tiêu cực của tham nhũng lên tăng trưởng kinh tế nêu ở phần trên, có nhiều nhà nghiên cứu khác chứng tỏ tác động tích cực của tham nhũng với tăng trưởng kinh tế

Theo quan điểm khác nhau của các nhà nghiên cứu, tham nhũng không hoàn toàn là một trở ngại đối với tăng trưởng kinh tế mà đôi khi nó có thể có lợi ích cho sự tăng trưởng Lập luận cho rằng tham nhũng có thể thúc đẩy tăng trưởng kinh tế có thể được tìm thấy qua kết quả nghiên cứu của Bardhan (1997) đối với khu vực các quốc gia ở châu Âu và châu Mỹ Kết quả từ nghiên cứu của Beck & Maher (1986) và Lien (1986) cho rằng tham nhũng kích thích việc cung cấp dịch vụ chính phủ hiệu quả hơn

Theo quan điểm của những tác giả ủng hộ ý kiến này cho rằng tham nhũng đơn giản chỉ là một cách làm để giải quyết các trở ngại về thủ tục hành chính nhằm phục vụ cho hoạt động kinh doanh

Như trong nghiên cứu của Leff (1964), Leys (1965) và Huntington (2006) cũng chỉ ra tác động của tham nhũng lên tăng trưởng kinh tế là tác động tích cực Tham nhũng bằng cách hạn chế khó khăn từ các thủ tục hành chính, giảm thiểu sự thiếu minh bạch của hệ thống luật pháp sẽ kích thích kinh tế phát triển Từ quan điểm này, tham

nhũng hoạt động như một chất bôi trơn cho các hoạt động và, do đó, nâng cao hiệu quả của một nền kinh tế bằng cách giảm các rào cản đối với đầu tư và tăng trưởng kinh tế

Aidt & Dutta (2008) phát triển một mô hình lý thuyết với các cấu trúc thể chế khác nhau về tác động của tham nhũng đối với tăng trưởng kinh tế Kết quả cho thấy ư chiều hướng ảnh hưởng của tham nhũng phụ thuộc vào các chế độ cụ thể ở các quốc gia (chất lượng thể chế sẽ được sử dụng để phân chia các chế độ khác nhau ở các quốc gia) Đặc biệt, tác động của tham nhũng với tăng tưởng kinh tế mang chiều hướng tiêu cực ở các nước có chất lượng thể chế tốt, trong khi chiều hướng tác động tích cực (hoặc ít tiêu cực hơn) là chiều hướng xuất hiện ở các quốc gia có chất lượng thể chế chưa hoan thiện

Mối tương quan giữa tham nhũng và tăng trưởng kinh tế cũng như môi trường thể chế thể hiện ở mức độ tự do dân chủ và mức độ tự do kinh tế được tìm hiểu qua nghiên cứu của Heckelman & Powell (2010) Dữ liệu từ 83 quốc gia trong giai đoạn 1995-2005 được sử dụng và xử lý với phương pháp bình phương nhỏ nhất theo trọng

số (Weighted Least Squares) Kết quả đặc biệt về mối quan hệ giữa tham nhũng và tăng trưởng kinh tế được tìm thấy qua nghiên cứu, đó là mối quan hệ này chủ yếu phụ thuộc vào chất lượng thể chế của các quốc gia Nói một cách cụ thể, chiều hướng tác động mang tính tích cực của tham nhũng lên tăng trưởng kinh tế đã được tìm thấy ở các nước dân chủ cao Ngoài ra, nghiên cứu cũng được coi là ví dụ tiêu biểu cho tác động tích cực của tham nhũng, thể hiên bằng cách tham nhũng có tác động thúc đẩy tăng trưởng kinh tế ở các nước có mức độ tự do dân chủ và kinh tế thấp Khi tự do kinh

tế dần được nâng cao thì mức độ tác động tích cực này sẽ giảm dần

Một số nghiên cứu chỉ ra rằng tham nhũng góp phần hạn chế các thủ tục hành chính trong quá trình kinh doanh của các doanh nghiệp Như trong nghiên cứu của Lui (1985) về quy trình cấp giấy phép kinh doanh và kết quả là việc hối lộ sẽ tiết kiệm thời gian chờ đợi trong quá trình cấp giấy phép kinh doanh

Hay như Leff (1964) đã tìm ra mối tương quan giữa tham nhũng và tăng trưởng kinh tế Với điều kiện nền kinh tế chưa phát triển và các quy định chưa hoàn thiện thì tham nhũng được xem như động lực thúc đẩy tăng trưởng kinh tế Nghiên cứu của Bayley (1996) cũng đưa ra kết luận tương tự là tham nhũng cải thiện chất lượng thể chế

và hiệu quả chính sách công của nhà nước

Méon & Sekkat (2005) đánh giá mối quan hệ giữa tác động của tham nhũng đối với tăng trưởng và đầu tư và chất lượng quản trị trong một mẫu dữ liệu từ 63 đến 71 quốc gia trong giai đoạn 1970 và 1998 Các biến đại diện cho tham nhũng được sử dụng từ các nguồn của Ngân hàng Thế giới và Tổ chức Minh bạch Quốc tế Kết quả là, tham nhũng có tác động mang chiều hướng tiêu cực đến tăng trưởng một cách độc lập

so với tác động của nó đối với đầu tư Tuy nhiên, những tác động này khác nhau tùy thuộc vào chất lượng quản trị Kết quả từ nghiên cứu còn chỉ ra tham nhũng không chỉ ảnh hưởng đến tăng trưởng thông qua việc giảm tích lũy vốn mà còn thông qua các kênh khác chưa được xác định Nói cách khác, tham nhũng có tương quan cùng chiều với hiệu quả ở các quốc gia có tổ chức “không hiệu quả” Nghiên cứu của Méon & Weill (2010) cũng tìm thấy kết quả tương tự

Sử dụng dữ liệu từ 73 nước phát triển và các nước kém phát triển, Egger & Winner (2005) tìm hiểu mối quan hệ của tham nhũng với vai trò như là một chất kích thích thu hút FDI Quan điểm của nghiên cứu là tham nhũng giúp các doanh nghiệp hạn chết các quy định lộn xộn và giảm tải thủ tục hành chính Kết quả là, nó nâng cao hiệu quả của nền kinh tế với việc các cá nhân hoạt động trong khu vực tư nhân có thể hạn chế thất bại của chính phủ

Vào lúc bắt đầu cải cách, mức độ tham nhũng ở các nước trên thế giới bao gồm châu Á đã phát triển theo cách tiêu cực, tăng quy mô và đạt được sự đa dạng hóa (Campos & Pradhan, 2007) Gốc rễ của vấn đề này được cho là liên quan đến tình trạng dân chủ thấp, mức độ tự do kinh tế bị hạn chế, và chất lượng thể chế còn yếu kém

Ngoài ra, việc công chức nhà nước áp đặt quyền lực chính trị và ảnh hưởng của

họ vào các hoạt động kinh tế xã hội là rất lớn, do đó, việc sử dụng tiền làm chất xúc tác

là không thể tránh khỏi trong những trường hợp này Vào thời điểm đó, chất xúc tác này cũng được xem là có tác động đến hiệu quả kinh tế vì nó kích thích hoạt động của

bộ máy chính quyền và góp phần đẩy mạnh tăng trưởng kinh tế thông qua cơ chế “tiền tốc độ” (“speed money”) (Aidt, 2009)

Cũng trong nghiên cứu của Nguyen Ngoc Thach, Mai Binh Duong, Tran Thi Kim Oanh (2017), tăng trưởng kinh tế bị tác động bởi các mức độ tham nhũng khác nhau ở các mức lượng tử khác nhau, cụ thể, ở cấp lượng tử từ 0,1 và 0,5, tham nhũng

có tác động tích cực đến tăng trưởng kinh tế, hoặc ngược lại, từ mức 0,75 và 0,90, là tác động tiêu cực Ngoài ra, kết quả cho thấy chất lượng thể chế, mức độ tự do kinh tế

và mức độ tự do dân chủ đóng vai trò quan trọng trong tăng trưởng kinh tế

Tóm tắt chương 2

Nhìn chung các định nghĩa đều thống nhất rằng hành vi lạm dụng chức vụ, quyền hạn để trục lợi cá nhân là hành vi tham nhũng hay có thể hiểu đơn giản rằng tham nhũng được định nghĩa là chuyển giao quyền lợi từ khu vực công sang khu vực tư nhân

Tham nhũng được đo lường thông qua chỉ số kiểm soát tham nhũng của Ngân hàng Thế giới Đây là một trong sáu chỉ số được xây dựng trong bộ dữ liệu Chỉ số Quản trị Toàn cầu (World Governance Indicators) để đánh giá tham nhũng với mức thang đo từ -2.5 đến +2,5, trong đó chỉ số càng cao thể hiện mức độ tham nhũng càng thấp và ngược lại

Tăng trưởng kinh tế là sự gia tăng giá trị của hàng hóa và dịch vụ được tạo ra bởi một nền kinh tế trong một khoảng thời gian Tăng trưởng kinh tế về bản chất là đảm bảo tăng cả sản lượng sản xuất và sản lượng sản xuất bình quân đầu người Nhìn chung, tăng trưởng kinh tế có thể được đo bằng tổng sản phẩm quốc nội (GDP), tổng sản phẩm quốc gia (GNP), thu nhập quốc dân và tổng sản phẩm quốc nội bình quân đầu người (GDPPC) hoặc thu nhập bình quân đầu người (PCI) Trong bài nghiên cứu này, tăng trưởng kinh tế sẽ được đại diện bằng biến tổng sản phẩm quốc nội bình quân đầu người (GDPPC)

Rất nhiều bằng chứng đã chỉ ra tham nhũng có tác động tiêu cực đến tăng trưởng kinh tế như trong nghiên cứu của Mauro (1995), Brunetti & Weder (1998), Mo (2001), Choe et Al (2013)…

Nhưng cũng có những nghiên cứu khác cho rằng tham nhũng có mối quan hệ cùng chiều với tăng trưởng kinh tế, điển hình là nghiên cứu của Leff (1964), Lui (1985), Beck & Maher (1986) và Aidt & Dutta (2008)…

CHƯƠNG 3: MÔ HÌNH VÀ PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU

3.1 Mô hình nghiên cứu

Dựa trên lý thuyết và các nghiên cứu thực nghiệm về chiều hướng tác động của tham nhũng đến tăng trưởng kinh tế, đặc biệt là dựa trên mô hình hồi quy từ nghiên cứu của Nguyen Ngoc Thach, Mai Binh Duong, Tran Thi Kim Oanh (2017), mô hình hồi quy được sử dụng để nghiên cứu tác động của kiểm soát tham nhũng đến tăng trưởng kinh tế trong luận văn này có dạng như sau:

Phương trình 3.1:

GDPPCit = βo + β1COCit + β2DEMOit + β3ECOit + β4INVESTit + β5GOVEit + β6TOPit

+ β7POPit + μit + eitTrong phương trình trên:

i = 1, 2, , N;

t = 1, 2, …, T

N là số quốc gia

T là thời gian quan sát trong mô hình

μ là hiệu ứng cố định của quốc gia i và có phân phối chuẩn eit ≈ i.i.d (0,

бe2), E (µi/eit) = 0 GDPPCit là biến phụ thuộc đại diện cho tốc độ tăng trưởng GDP bình quân đầu người của quốc gia i tại thời điểm t

e là sai số của đối tượng i ở thời điểm t β0 là hằng số

β1, β2, β3, β4 β5, β6, β7 là các hệ số tương quan

Các biến số trong mô hình

Biến GDPPC: GDP bình quân đầu người là tổng sản phẩm quốc nội tính bình

quân đầu người trong năm Chỉ số GDP bình quân đầu người phản ánh chính xác mức thu nhập và đời sống người dân ở quốc gia đó Tốc độ tăng trưởng GDP bình quân đầu

người hàng năm được tính bằng cách lấy GDP thực năm t chia cho tổng số dân năm t Đây là biến đại diện cho tăng trưởng kinh tế và được sử dụng trong các nghiên cứu của Papane (1972), Ekanayake& Chatrna (2010) và Moreira (2005)

Biến GDPPC trong bài nghiên cứu sẽ được sử dụng dưới dạng logarit

Biến độc lập COC - Control of Corruption: đại diện cho biến kiểm soát tham

nhũng trong mô hình, được thu thập từ bộ công cụ chỉ số quản trị toàn cầu (WGI) được các nhà nghiên cứu của Ngân hàng Thế giới xây dựng vào cuối năm 1990

Chỉ số kiểm soát tham nhũng được đo lường với mức thang đo có giá trị từ -2,5 đến 2,5 tương ứng với mức độ tham nhũng giảm dần từ mức độ tham nhũng cao đến mức độ không có tham nhũng Nghĩa là một quốc gia có chỉ số kiểm soát tham nhũng càng thấp thì mức độ tham nhũng tại quốc gia đó càng cao và ngược lại, một quốc gia

có chỉ số kiểm soát tham nhũng càng cao thì tình trạng tham nhũng tại quốc gia đó càng thấp

Biến DEMO - Democracy Index: đại diện cho mức độ dân chủ của một quốc

gia Phản ánh mức độ công dân của một quốc gia có quyền tham gia vào việc lựa chọn chính phủ cũng như quyền tự do ngôn luận, quyền tham gia vào các tổ chức công quyền

Mối quan hệ giữa mức độ dân chủ của một quốc gia với tốc độ tăng trưởng kinh

tế của quốc gia đó có thể tìm thấy trong một số nghiên cứu của các tác giả như: Schumpeter (2012), Kotera và cộng sự (2011), Heckelman & Powell (2010), Saha & Gounder (2013) Một số nghiên cứu gần đây cho thấy dân chủ có tác động tích cực đến tăng trưởng, mặc dù những tác động này là ’gián tiếp theo nghĩa dân chủ ảnh hưởng đến tăng trưởng thông qua, ví dụ, tăng cường vốn nhân lực hoặc tăng cường bảo vệ quyền sở hữu

Biến ECO - Economic Freedom: đại diện cho chỉ số tự do kinh tế đo lường

chính sách tự do kinh doanh ở các quốc gia trên thế giới Chỉ số tự do kinh tế đánh giá các yếu tố cơ bản của mỗi nền kinh tế, được công bố thường niên bởi tạp chí The Wall

Street Journal và Quỹ Di sản (The Heritage Foundation) có ảnh hưởng gián tiếp đến nguyên tắc luật lệ, chính sách thuế cũng như các chính quyền

Trong các nghiên cứu của Heckelman & Powell (2010Đ và Peev & Mueller (2012) đã sử dụng biến Eco để đại diện cho chỉ số tự do kinh tế

Biến INVEST - Investment Capital: là biến đại diện cho tỷ lệ đầu tư tính trên

GPD Số liệu về biến INVEST được lấy từ Ngân hàng Thế giới

Các nghiên cứu về mối quan hệ giữa biến INVEST và tốc độ tăng trưởng kinh tế

có thể kể đến như nghiên cứu của Ekanayake & Chatrna (2010)

Biến GOVE - Goverment Expenditure: đại diện cho chi tiêu của chính phủ bao

gồm các khoản chi thường xuyên của chính phủ bao gồm khoản chi mua hàng hóa và dịch vụ (gồm lương người lao động) Nó cũng bao gồm các khoản chi cho quốc phòng

và quân sự Số liệu về biến GOVE được lấy từ Ngân hàng Thế giới

Mối quan hệ giữa chi tiêu chính phủ và tăng trưởng kinh tế được tìm thấy trong nghiên cứu Landau (1983), Marlow (1988), Folster & Henrekson (2001) Chi tiêu của chính phủ có tác động tích cực, thúc đẩy tăng trưởng kinh tế như được tìm thấy trong nghiên cứu của Cooray (2009) Chi tiêu chính phủ trong một vài trường hợp có ảnh hưởng tích cực đến tăng trưởng kinh tế khi đầu tư vào hạ tầng cơ sở ((Bose et al., 2007; Acosta, Ormaechea, & Morozumi, 2013) Tuy nhiên chi tiêu của chính phủ

sẽ làm giảm tăng trưởng kinh tế khi tăng thuế và từ đó làm giảm lợi nhuận của khu vực tư nhân Tăng trưởng kinh tế chỉ được thúc đẩy dưới tác động của tăng chi tiêu chính phủ hay tăng thuế nếu tác động tích cực của việc tăng chi tiêu lớn hơn tác động tiêu cực của tăng thuế theo như kết quả nghiên cứu của Barro (1990)

Biến TOP - Trade of Openness: là biến đại diện cho chính sách mở cửa của

một quốc gia (Độ mở thương mại) và được tính bằng tỷ trọng hàng hóa và dịch vụ xuất

nhập khẩu trên GDP Đây là biến đo lường độ mở cửa của một quốc gia với các quốc gia khác thể hiện trong việc thực hiện hoạt động xuất nhập khẩu hàng hóa hữu hình Các nghiên cứu cho thấy độ mở thương mại có mối quan hệ tích cực đối với tăng

trưởng kinh tế có thể kể ra như nghiên cứu của Barro (1996), Anghel (2005) Wernick

và cộng sự (2009), Bissoon (2011), Kang & Jiang (2012), Wacziarg & Welch (2008), Wang & Liu (2006), Okuyan và cộng sự (2012)…

Thương mại được kỳ vọng là kích thích sự tăng trưởng Nhiều nghiên cứu thực nghiệm kết luận rằng độ mở thương mại càng lớn sẽ dẫn đến tăng trưởng kinh tế (Harrison, 1996; Wacziarg & Welch, 2008; Wang & Liu, 2006; Okuyan et al., 2012)

Biến phụ thuộc GDPPC Tốc độ tăng trưởng GDP bình quân đầu người hàng năm

GDPPC(-1) Tốc độ tăng trưởng GDP bình quân đầu người năm trước

ECO Biến đại diện cho chỉ số tự do kinh tế (Economic Freedom) +

GOVE Biến đại diện cho chi tiêu của chính phủ (Goverment

TOP Biến đại diện cho độ mở thương mại (Trade Openness) +

Nguồn: Tổng hợp của tác giả

3.2 Phương pháp nghiên cứu:

Nghiên cứu chọn lựa các biến có liên quan đến đề tài, dùng mô hình kinh tế lượng để xây dựng mô hình và từ đó phân tích ý nghĩa của các biến trong mô hình Các

số liệu thu thập được sẽ được phân tích thông qua phần mềm Stata để xử lý, tổng hợp

và đưa ra câu trả lời về tác động của kiểm soát tham nhũng đến tăng trưởng kinh tế ở các quốc gia mới nổi và các quốc gia đang phát triển Nghiên cứu phân tích dữ liệu theo trình tự sau:

Bước 1: Phân tích các thống kê mô tả các biến trong mô hình

Bước 2: Sử dụng phương pháp hồi quy áp dụng cho dữ liệu bảng như: phương pháp hồi quy đa biến với mô hình ước lượng là mô hình hồi quy kết hợp tất cả các quan sát (Mô hình Pooled OLS), mô hình tác động cố định (FEM – Fixed Effect Model) và mô hình tác động ngẫu nhiên (REM – Random Effect Model) Việc kiểm định để lựa chọn mô hình sẽ được tiến hành để kiểm tra lựa chọn mô hình phù hợp hơn

Với mô hình hồi quy dữ liệu bảng điều khiển tĩnh, ba phương pháp thường được

sử dụng nhất là POOLED, FEM và REM Tuy nhiên, mỗi phương thức đều có những

ưu và nhược điểm riêng

Phương pháp POOLED, tất cả các quốc gia đều đồng nhất, tuy nhiên điều này là không thực tế vì mỗi quốc gia có những đặc điểm riêng của nó hầu như không thay đổi theo thời gian, nhưng điều này có thể tương quan với các biến Do đó, phương pháp POOLED có thể dẫn đến các ước tính sai lầm khi các hiệu ứng đặc biệt này không được kiểm soát